風(fēng)險(xiǎn)化解管理辦法一、總則（一）目的為有效識別、評估和化解公司面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)，確保公司穩(wěn)健運(yùn)營，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，特制定本風(fēng)險(xiǎn)化解管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司各部門、各業(yè)務(wù)單元及全體員工在經(jīng)營管理活動(dòng)中涉及的風(fēng)險(xiǎn)化解工作。（三）風(fēng)險(xiǎn)定義與分類1.風(fēng)險(xiǎn)定義風(fēng)險(xiǎn)是指可能影響公司目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的不確定性因素，包括但不限于外部環(huán)境變化、內(nèi)部管理缺陷、業(yè)務(wù)操作失誤等所引發(fā)的不利后果。2.風(fēng)險(xiǎn)分類市場風(fēng)險(xiǎn)：由于市場價(jià)格波動(dòng)、市場競爭加劇、市場需求變化等因素導(dǎo)致公司收益或價(jià)值下降的風(fēng)險(xiǎn)。信用風(fēng)險(xiǎn)：交易對手未能履行合同約定而導(dǎo)致公司遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括客戶信用風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商信用風(fēng)險(xiǎn)等。操作風(fēng)險(xiǎn)：因內(nèi)部程序不完善、人為失誤、系統(tǒng)故障或外部事件等原因?qū)е碌娘L(fēng)險(xiǎn)，如流程執(zhí)行偏差、違規(guī)操作、信息安全事故等。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：公司經(jīng)營活動(dòng)不符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求或內(nèi)部規(guī)章制度而引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致法律責(zé)任、行政處罰、聲譽(yù)損失等后果。戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)：公司戰(zhàn)略決策失誤、戰(zhàn)略執(zhí)行不力或外部環(huán)境發(fā)生重大變化，使公司戰(zhàn)略目標(biāo)無法實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。（四）基本原則1.全面性原則涵蓋公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、所有經(jīng)營環(huán)節(jié)和所有風(fēng)險(xiǎn)類型，確保風(fēng)險(xiǎn)化解工作無死角。2.及時(shí)性原則對識別出的風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)進(jìn)行評估和處置，避免風(fēng)險(xiǎn)積累和擴(kuò)大，降低風(fēng)險(xiǎn)損失。3.有效性原則風(fēng)險(xiǎn)化解措施應(yīng)具有針對性和可操作性，能夠切實(shí)降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或減輕風(fēng)險(xiǎn)損失程度，達(dá)到預(yù)期效果。4.成本效益原則在風(fēng)險(xiǎn)化解過程中，充分考慮成本與效益的關(guān)系，確保采取的措施在經(jīng)濟(jì)上合理可行，以最小的成本獲取最大的風(fēng)險(xiǎn)化解收益。5.全員參與原則風(fēng)險(xiǎn)化解工作涉及公司各個(gè)層面，全體員工應(yīng)積極參與，樹立風(fēng)險(xiǎn)意識，共同做好風(fēng)險(xiǎn)防控工作。二、風(fēng)險(xiǎn)識別與評估（一）風(fēng)險(xiǎn)識別1.識別方法問卷調(diào)查法：設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷，向各部門、各崗位員工廣泛征求意見，收集可能存在的風(fēng)險(xiǎn)信息。流程圖法：繪制公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程，分析流程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，識別潛在風(fēng)險(xiǎn)。案例分析法：收集同行業(yè)或類似企業(yè)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)案例，進(jìn)行分析研究，從中發(fā)現(xiàn)公司可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)。專家咨詢法：邀請行業(yè)專家、法律專家、風(fēng)險(xiǎn)管理專家等，對公司的經(jīng)營管理狀況進(jìn)行會(huì)診，提出風(fēng)險(xiǎn)識別建議。2.識別頻率公司應(yīng)定期開展風(fēng)險(xiǎn)識別工作，至少每年進(jìn)行一次全面的風(fēng)險(xiǎn)識別，在公司戰(zhàn)略調(diào)整、業(yè)務(wù)拓展、重大投資、重大決策等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識別。（二）風(fēng)險(xiǎn)評估1.評估指標(biāo)可能性：評估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率大小，分為高、中、低三個(gè)等級。影響程度：評估風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，對公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營業(yè)績、聲譽(yù)等方面造成的影響程度，分為重大、較大、一般、輕微四個(gè)等級。2.評估方法定性評估法：通過專家判斷、經(jīng)驗(yàn)分析等方式，對風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度進(jìn)行定性描述和評價(jià)。定量評估法：運(yùn)用統(tǒng)計(jì)分析、數(shù)學(xué)模型等方法，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化評估，確定風(fēng)險(xiǎn)的具體數(shù)值。公司可根據(jù)實(shí)際情況，靈活選用定性評估法或定量評估法，或兩者相結(jié)合的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估。3.評估結(jié)果應(yīng)用根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，繪制風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類分級。對于高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，應(yīng)列為重點(diǎn)監(jiān)控對象，制定專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)化解方案；對于中風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，應(yīng)密切關(guān)注，適時(shí)采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施；對于低風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，可納入日常風(fēng)險(xiǎn)管理范疇，進(jìn)行定期跟蹤。三、風(fēng)險(xiǎn)化解措施（一）市場風(fēng)險(xiǎn)化解措施1.市場調(diào)研與分析加強(qiáng)市場調(diào)研，及時(shí)掌握市場動(dòng)態(tài)、價(jià)格走勢、競爭對手情況等信息，為公司決策提供依據(jù)。定期開展市場分析會(huì)議，對市場變化趨勢進(jìn)行預(yù)測和評估，提前制定應(yīng)對策略。2.產(chǎn)品創(chuàng)新與優(yōu)化加大研發(fā)投入，不斷推出符合市場需求的新產(chǎn)品或?qū)ΜF(xiàn)有產(chǎn)品進(jìn)行優(yōu)化升級，提高產(chǎn)品的競爭力和附加值。加強(qiáng)品牌建設(shè)，提升公司品牌知名度和美譽(yù)度，增強(qiáng)市場影響力。3.多元化經(jīng)營策略根據(jù)公司實(shí)際情況，適時(shí)開展多元化經(jīng)營，拓展業(yè)務(wù)領(lǐng)域，降低對單一市場或產(chǎn)品的依賴程度。通過并購、重組、戰(zhàn)略合作等方式，實(shí)現(xiàn)資源整合和優(yōu)勢互補(bǔ)，提高公司抗風(fēng)險(xiǎn)能力。4.套期保值與風(fēng)險(xiǎn)管理工具運(yùn)用對于涉及大宗商品交易、外匯交易等業(yè)務(wù)的公司，可根據(jù)市場情況，合理運(yùn)用套期保值等風(fēng)險(xiǎn)管理工具，鎖定價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，降低市場波動(dòng)對公司業(yè)績的影響。（二）信用風(fēng)險(xiǎn)化解措施1.客戶信用管理建立完善的客戶信用評估體系，對客戶的信用狀況進(jìn)行全面、深入的調(diào)查和評估。根據(jù)客戶信用等級，制定差異化的信用政策，如授信額度、信用期限、結(jié)算方式等，確保公司在交易過程中的風(fēng)險(xiǎn)可控。2.合同管理加強(qiáng)合同簽訂、履行過程的管理，嚴(yán)格審核合同條款，明確雙方權(quán)利義務(wù)，防范合同風(fēng)險(xiǎn)。建立合同執(zhí)行跟蹤機(jī)制，及時(shí)掌握合同執(zhí)行情況，對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)提前預(yù)警并采取措施。3.應(yīng)收賬款管理定期對應(yīng)收賬款進(jìn)行清查核對，及時(shí)催收逾期賬款。建立應(yīng)收賬款賬齡分析制度，對不同賬齡的應(yīng)收賬款采取不同的催收策略。對于長期拖欠賬款的客戶，可通過法律手段維護(hù)公司合法權(quán)益。4.供應(yīng)商管理選擇信譽(yù)良好、實(shí)力較強(qiáng)的供應(yīng)商建立長期合作關(guān)系。加強(qiáng)對供應(yīng)商的評估和管理，定期對供應(yīng)商的供貨質(zhì)量、交貨期、價(jià)格等方面進(jìn)行考核，確保供應(yīng)商能夠按時(shí)、按質(zhì)、按量履行合同義務(wù)。（三）操作風(fēng)險(xiǎn)化解措施1.流程優(yōu)化與完善對公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行梳理和優(yōu)化，消除流程中的繁瑣環(huán)節(jié)和潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提高流程的效率和有效性。建立流程定期審查機(jī)制，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和外部環(huán)境變化，及時(shí)對流程進(jìn)行調(diào)整和改進(jìn)。2.內(nèi)部控制制度建設(shè)完善公司內(nèi)部控制制度，明確各部門、各崗位的職責(zé)權(quán)限，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督和制衡機(jī)制。加強(qiáng)對關(guān)鍵崗位人員的輪崗和監(jiān)督，防止權(quán)力濫用和違規(guī)操作。3.員工培訓(xùn)與教育加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提高員工業(yè)務(wù)素質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)意識。定期組織開展各類業(yè)務(wù)培訓(xùn)和風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)，使員工熟悉業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)防控要點(diǎn)，掌握必要的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對技能。4.信息系統(tǒng)安全管理加強(qiáng)信息系統(tǒng)建設(shè)和維護(hù)，確保信息系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行和數(shù)據(jù)安全。建立信息系統(tǒng)安全防護(hù)機(jī)制，設(shè)置防火墻、入侵檢測系統(tǒng)等安全設(shè)備，定期進(jìn)行數(shù)據(jù)備份和安全檢查，防范信息泄露和網(wǎng)絡(luò)攻擊等風(fēng)險(xiǎn)。（四）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)化解措施1.法律法規(guī)培訓(xùn)定期組織員工開展法律法規(guī)培訓(xùn)，提高員工的法律意識和合規(guī)意識。邀請法律專家進(jìn)行專題講座，解讀最新法律法規(guī)政策，使員工了解公司經(jīng)營活動(dòng)中涉及的法律風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)要求。2.合規(guī)審查機(jī)制建立健全合規(guī)審查機(jī)制，對公司重大決策、重要合同、重大業(yè)務(wù)活動(dòng)等進(jìn)行合規(guī)審查，確保其符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。設(shè)立合規(guī)管理崗位或部門，配備專業(yè)的合規(guī)管理人員，負(fù)責(zé)日常合規(guī)管理工作。3.內(nèi)部審計(jì)與監(jiān)督加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)工作，定期對公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營活動(dòng)、內(nèi)部控制等進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為。建立內(nèi)部審計(jì)結(jié)果反饋和整改跟蹤機(jī)制，確保審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題得到有效整改。4.與監(jiān)管機(jī)構(gòu)溝通協(xié)調(diào)加強(qiáng)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)，及時(shí)了解監(jiān)管政策變化，主動(dòng)接受監(jiān)管檢查。積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作，按照要求提供相關(guān)資料和信息，確保公司經(jīng)營活動(dòng)合法合規(guī)。（五）戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)化解措施1.戰(zhàn)略規(guī)劃制定與調(diào)整制定科學(xué)合理的公司戰(zhàn)略規(guī)劃，充分考慮市場環(huán)境、行業(yè)發(fā)展趨勢、公司自身優(yōu)勢和劣勢等因素，確保戰(zhàn)略目標(biāo)具有前瞻性和可行性。定期對戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行評估和調(diào)整，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)優(yōu)化戰(zhàn)略布局，避免戰(zhàn)略決策失誤。2.戰(zhàn)略執(zhí)行監(jiān)控建立戰(zhàn)略執(zhí)行監(jiān)控機(jī)制，對戰(zhàn)略實(shí)施過程進(jìn)行跟蹤和評估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)戰(zhàn)略執(zhí)行過程中存在的問題和偏差。加強(qiáng)各部門之間的溝通協(xié)作，確保戰(zhàn)略目標(biāo)能夠?qū)訉臃纸饴鋵?shí)到具體部門和崗位，形成協(xié)同推進(jìn)的工作格局。3.資源配置優(yōu)化根據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，合理配置公司資源，包括人力、物力、財(cái)力等方面。優(yōu)化資源分配結(jié)構(gòu)，確保資源向核心業(yè)務(wù)、關(guān)鍵項(xiàng)目傾斜，提高資源利用效率，為戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供有力保障。4.風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)培育良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，使全體員工充分認(rèn)識到風(fēng)險(xiǎn)管理對于公司發(fā)展的重要性，樹立風(fēng)險(xiǎn)意識和合規(guī)意識。將風(fēng)險(xiǎn)管理理念融入公司企業(yè)文化建設(shè)中，形成全員參與、共同防控風(fēng)險(xiǎn)的良好氛圍。四、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警（一）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控1.監(jiān)控指標(biāo)設(shè)定根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，結(jié)合公司實(shí)際情況，設(shè)定關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)，如市場份額變動(dòng)率、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率、違規(guī)事件發(fā)生率等。通過對這些指標(biāo)的實(shí)時(shí)監(jiān)測，及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)變化情況。2.監(jiān)控頻率公司應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控日報(bào)、周報(bào)、月報(bào)等制度，對重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。對于一般風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，可定期進(jìn)行監(jiān)控，至少每月進(jìn)行一次全面的風(fēng)險(xiǎn)狀況分析。3.監(jiān)控方式數(shù)據(jù)監(jiān)測：利用公司內(nèi)部信息系統(tǒng)和相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)進(jìn)行自動(dòng)采集和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常情況?，F(xiàn)場檢查：定期或不定期對公司各部門、各業(yè)務(wù)單元進(jìn)行現(xiàn)場檢查，核實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控措施的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)隱患。報(bào)告與溝通：各部門應(yīng)定期向上級主管部門報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控情況，及時(shí)反饋風(fēng)險(xiǎn)信息。對于重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，應(yīng)立即向上級領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，并組織相關(guān)部門進(jìn)行專題研究和處理。（二）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警1.預(yù)警指標(biāo)設(shè)定根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的變化情況，設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警閾值。當(dāng)監(jiān)控指標(biāo)達(dá)到或超過預(yù)警閾值時(shí)，發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號。預(yù)警閾值應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、影響程度和公司承受能力等因素綜合確定。2.預(yù)警級別劃分根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號的嚴(yán)重程度，將預(yù)警級別分為紅色預(yù)警（重大風(fēng)險(xiǎn)）、橙色預(yù)警（較大風(fēng)險(xiǎn)）、黃色預(yù)警（一般風(fēng)險(xiǎn)）、藍(lán)色預(yù)警（輕微風(fēng)險(xiǎn)）四個(gè)等級。不同級別的預(yù)警采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。3.預(yù)警處置流程當(dāng)發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號后，相關(guān)部門應(yīng)立即啟動(dòng)預(yù)警處置流程。對預(yù)警事項(xiàng)進(jìn)行深入調(diào)查分析，評估風(fēng)險(xiǎn)狀況，制定針對性的風(fēng)險(xiǎn)化解措施，并跟蹤措施的執(zhí)行效果。及時(shí)向上級領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門報(bào)告預(yù)警處置情況，直至預(yù)警解除。五、風(fēng)險(xiǎn)化解工作的組織與職責(zé)（一）風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)公司設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，作為公司風(fēng)險(xiǎn)管理的決策機(jī)構(gòu)。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)由公司高層管理人員、各部門負(fù)責(zé)人等組成，負(fù)責(zé)審議公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略、政策和制度，審定重大風(fēng)險(xiǎn)化解方案，協(xié)調(diào)解決風(fēng)險(xiǎn)管理工作中的重大問題。（二）風(fēng)險(xiǎn)管理部門公司設(shè)立專門的風(fēng)險(xiǎn)管理部門，作為風(fēng)險(xiǎn)管理工作的牽頭部門。風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)制定和完善公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程，組織開展風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、監(jiān)控和預(yù)警工作，匯總分析風(fēng)險(xiǎn)信息，提出風(fēng)險(xiǎn)化解建議，跟蹤風(fēng)險(xiǎn)化解措施的執(zhí)行情況等。（三）各業(yè)務(wù)部門各業(yè)務(wù)部門是本部門風(fēng)險(xiǎn)化解工作的責(zé)任主體，負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)識別、評估和控制工作。按照公司風(fēng)險(xiǎn)化解管理辦法的要求，制定本部門風(fēng)險(xiǎn)防控措施，并組織實(shí)施。及時(shí)向風(fēng)險(xiǎn)管理部門報(bào)告本部門風(fēng)險(xiǎn)狀況和風(fēng)險(xiǎn)化解工作進(jìn)展情況。（四）內(nèi)部審計(jì)部門內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)對公司風(fēng)險(xiǎn)化解工作進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況，評估風(fēng)險(xiǎn)化解措施的有效性，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出整改建議，并跟蹤整改落實(shí)情況。六、風(fēng)險(xiǎn)化解工作的流程與文檔管理（一）風(fēng)險(xiǎn)化解工作流程1.風(fēng)險(xiǎn)識別與評估各部門按照規(guī)定的方法和頻率開展風(fēng)險(xiǎn)識別工作，填寫風(fēng)險(xiǎn)識別清單，提交風(fēng)險(xiǎn)管理部門。風(fēng)險(xiǎn)管理部門對各部門提交的風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行匯總整理，組織相關(guān)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級。2.風(fēng)險(xiǎn)化解方案制定針對評估出的風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)管理部門會(huì)同相關(guān)業(yè)務(wù)部門制定風(fēng)險(xiǎn)化解方案。風(fēng)險(xiǎn)化解方案應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)化解目標(biāo)、具體措施、責(zé)任部門、時(shí)間節(jié)點(diǎn)等內(nèi)容。重大風(fēng)險(xiǎn)化解方案需提交風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議通過。3.風(fēng)險(xiǎn)化解方案實(shí)施各責(zé)任部門按照風(fēng)險(xiǎn)化解方案組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)化解措施。在實(shí)施過程中，應(yīng)及時(shí)向風(fēng)險(xiǎn)管理部門報(bào)告工作進(jìn)展情況，如遇重大問題或風(fēng)險(xiǎn)狀況發(fā)生變化，應(yīng)及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)化解方案。4.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與評估風(fēng)險(xiǎn)管理部門對風(fēng)險(xiǎn)化解措施的執(zhí)行情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，定期對風(fēng)險(xiǎn)化解效果進(jìn)行評估。根據(jù)監(jiān)控和評估結(jié)果，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)化解策略和措施，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。5.風(fēng)險(xiǎn)化解工作總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)化解工作結(jié)束后，風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)組織相關(guān)部門對風(fēng)險(xiǎn)化解工作進(jìn)行總結(jié)?？偨Y(jié)內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生原因、風(fēng)險(xiǎn)化解過程、采取的措施及效果、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)等。將總結(jié)報(bào)告提交公司管理層，為今后的風(fēng)險(xiǎn)管理工作提供參考。（二）文檔管理1.風(fēng)險(xiǎn)識別文檔包括風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷、風(fēng)險(xiǎn)識別清單、風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告等，記錄風(fēng)險(xiǎn)識別的過程和結(jié)果。2.風(fēng)險(xiǎn)評估文檔涵蓋風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)體系、評估方法、評估結(jié)果匯總表、風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖等，反映風(fēng)險(xiǎn)評估的依據(jù)和結(jié)論。3.風(fēng)險(xiǎn)化解方案文檔包含風(fēng)險(xiǎn)化解方案審批表、風(fēng)險(xiǎn)化解方案詳細(xì)內(nèi)容、