ipo退出管理辦法總則制定目的為規(guī)范公司股東及相關(guān)利益主體在首次公開發(fā)行股票并上市（IPO）后的退出行為，維護(hù)公司的穩(wěn)定發(fā)展、保障投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)以及證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，結(jié)合本公司實際情況，特制定本辦法。適用范圍本辦法適用于公司在IPO完成后，持有公司股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他因職務(wù)或業(yè)務(wù)關(guān)系知悉公司內(nèi)幕信息的人員（以下統(tǒng)稱“退出主體”）的股份退出行為?；驹瓌t1.合法合規(guī)原則：退出主體的退出行為必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、證券交易所的規(guī)則以及本公司的章程和相關(guān)規(guī)定。2.信息披露原則：退出主體應(yīng)按照規(guī)定及時、準(zhǔn)確、完整地披露退出計劃和進(jìn)展情況，確保投資者能夠獲取充分的信息。3.公平公正原則：在退出過程中，應(yīng)保障所有股東的合法權(quán)益，避免出現(xiàn)內(nèi)幕交易、操縱市場等不正當(dāng)行為。4.穩(wěn)定發(fā)展原則：退出行為應(yīng)充分考慮對公司股價、經(jīng)營穩(wěn)定和市場形象的影響，以促進(jìn)公司的持續(xù)健康發(fā)展。退出主體資格與限制股東退出資格1.持有公司股份的股東，在符合法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的條件下，有權(quán)按照規(guī)定的程序進(jìn)行股份退出。2.股東的股份來源應(yīng)合法合規(guī)，通過非法手段獲取的股份不得進(jìn)行退出。董監(jiān)高退出資格1.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間，應(yīng)遵守法律法規(guī)和本公司關(guān)于股份鎖定和減持的規(guī)定。2.董監(jiān)高離職后，其股份退出應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，在一定期限內(nèi)仍需遵守股份鎖定要求。限制情形1.限售期限制：公司IPO前股東持有的股份，應(yīng)按照上市時的承諾和相關(guān)規(guī)定，在一定期限內(nèi)進(jìn)行鎖定，不得轉(zhuǎn)讓。董監(jiān)高在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。2.重大事項限制：在公司發(fā)生重大資產(chǎn)重組、重大訴訟、業(yè)績大幅波動等重大事項期間，退出主體應(yīng)暫停退出行為，待相關(guān)事項明確或解決后，再按照規(guī)定進(jìn)行。3.內(nèi)幕信息限制：知悉公司內(nèi)幕信息的退出主體，在內(nèi)幕信息公開前，不得進(jìn)行股份退出，避免利用內(nèi)幕信息獲取不當(dāng)利益。退出程序退出計劃制定1.退出主體應(yīng)根據(jù)自身情況和市場狀況，制定合理的退出計劃。退出計劃應(yīng)包括退出的股份數(shù)量、退出方式、退出時間安排等內(nèi)容。2.退出主體應(yīng)在制定退出計劃時，充分考慮對公司股價和市場的影響，避免集中大量減持對市場造成沖擊。內(nèi)部審批1.股東的退出計劃如涉及一定比例以上的股份減持，應(yīng)提前向公司董事會提交申請，說明退出的原因、數(shù)量、時間等情況。2.董監(jiān)高的退出計劃應(yīng)先經(jīng)公司董事會審核，確保其符合法律法規(guī)和公司規(guī)定。信息披露1.退出主體應(yīng)按照證券交易所的規(guī)定，在實施退出計劃前，通過指定媒體進(jìn)行預(yù)披露。預(yù)披露內(nèi)容應(yīng)包括退出的原因、數(shù)量、方式、時間區(qū)間等信息。2.在退出過程中，如退出計劃發(fā)生重大變更，退出主體應(yīng)及時進(jìn)行補(bǔ)充披露。實施退出1.退出主體應(yīng)按照已披露的退出計劃和相關(guān)規(guī)定，通過證券交易所的集中競價交易、大宗交易等合法方式進(jìn)行股份退出。2.在實施退出過程中，退出主體應(yīng)嚴(yán)格遵守交易規(guī)則，不得進(jìn)行違規(guī)操作。后續(xù)報告1.退出主體完成退出后，應(yīng)及時向公司和證券交易所提交退出情況報告，說明實際退出的股份數(shù)量、價格、時間等信息。2.公司應(yīng)將退出主體的退出情況及時進(jìn)行公告，向投資者披露相關(guān)信息。退出方式集中競價交易1.退出主體可以通過證券交易所的集中競價交易系統(tǒng)，在規(guī)定的交易時間內(nèi)，按照市場價格進(jìn)行股份賣出。2.采用集中競價交易方式退出時，退出主體應(yīng)遵守證券交易所關(guān)于集中競價交易的相關(guān)規(guī)定，如申報價格、申報數(shù)量等限制。大宗交易1.對于一次性減持股份數(shù)量較大的退出主體，可以選擇通過大宗交易方式進(jìn)行退出。2.大宗交易的交易價格、交易數(shù)量等應(yīng)符合證券交易所的規(guī)定，且受讓方在一定期限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所受讓的股份。協(xié)議轉(zhuǎn)讓1.經(jīng)雙方協(xié)商一致，退出主體可以將股份以協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式轉(zhuǎn)讓給特定的受讓方。2.協(xié)議轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合法律法規(guī)和證券交易所的規(guī)定，轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)簽訂書面轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并按照規(guī)定進(jìn)行信息披露和過戶登記。監(jiān)督與管理公司監(jiān)督1.公司董事會應(yīng)加強(qiáng)對退出主體退出行為的監(jiān)督，定期檢查退出計劃的執(zhí)行情況。2.公司應(yīng)建立健全內(nèi)部管理制度，對退出主體的信息披露、內(nèi)部審批等環(huán)節(jié)進(jìn)行嚴(yán)格管理。證券交易所監(jiān)督1.證券交易所將對退出主體的退出行為進(jìn)行實時監(jiān)控，對違規(guī)行為及時采取監(jiān)管措施。2.證券交易所可以要求退出主體提供相關(guān)資料，進(jìn)行調(diào)查核實。違規(guī)處理1.對于違反本辦法規(guī)定的退出主體，公司將視情節(jié)輕重，采取內(nèi)部通報批評、限制后續(xù)退出等措施。2.對于違反法律法規(guī)和證券交易所規(guī)則的退出主體，將依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于行政處罰、民事賠償?shù)?。信息管理與保密信息收集與整理1.公司應(yīng)建立退出主體信息管理檔案，收集、整理退出主體的基本信息、股份持有情況、退出計劃等資料。2.信息管理檔案應(yīng)及時更新，確保信息的準(zhǔn)確性和完整性。信息保密1.公司及相關(guān)工作人員應(yīng)對退出主體的信息嚴(yán)格保密，不得泄露給任何無關(guān)人員。2.退出主體的內(nèi)幕信息在未公開前，公司及相關(guān)人員應(yīng)嚴(yán)格保密，防止內(nèi)幕信息泄露。附則解釋權(quán)本辦法由公司董事會