原材料統(tǒng)購管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司原材料采購管理，規(guī)范采購行為，降低采購成本，確保原材料質(zhì)量，保障公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的順利進(jìn)行，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司所有原材料的統(tǒng)購管理活動(dòng)，包括原材料的采購計(jì)劃制定、供應(yīng)商選擇與管理、采購合同簽訂、采購執(zhí)行與驗(yàn)收等環(huán)節(jié)。（三）基本原則1.合法性原則：原材料采購活動(dòng)必須遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)政策要求，確保采購行為合法合規(guī)。2.質(zhì)量優(yōu)先原則：優(yōu)先選擇質(zhì)量可靠、信譽(yù)良好的供應(yīng)商，確保所采購的原材料符合公司生產(chǎn)經(jīng)營的質(zhì)量要求。3.成本控制原則：通過科學(xué)合理的采購策略和供應(yīng)商管理，降低原材料采購成本，提高公司經(jīng)濟(jì)效益。4.公開透明原則：采購過程應(yīng)公開、公平、公正，接受公司內(nèi)部監(jiān)督和相關(guān)部門的審計(jì)。二、采購計(jì)劃管理（一）需求預(yù)測1.各生產(chǎn)部門應(yīng)根據(jù)年度生產(chǎn)計(jì)劃、月度生產(chǎn)任務(wù)以及庫存狀況，定期對原材料需求進(jìn)行預(yù)測，并填寫《原材料需求預(yù)測表》。2.需求預(yù)測應(yīng)綜合考慮市場變化、產(chǎn)品訂單情況、生產(chǎn)工藝調(diào)整等因素，確保預(yù)測數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。（二）采購計(jì)劃制定1.采購部門根據(jù)各生產(chǎn)部門提交的《原材料需求預(yù)測表》，結(jié)合庫存情況，制定月度采購計(jì)劃。采購計(jì)劃應(yīng)明確原材料的名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、預(yù)計(jì)到貨時(shí)間等信息。2.采購計(jì)劃制定過程中，如發(fā)現(xiàn)需求預(yù)測數(shù)據(jù)與實(shí)際情況存在較大偏差，采購部門應(yīng)及時(shí)與生產(chǎn)部門溝通協(xié)調(diào)，進(jìn)行調(diào)整。3.月度采購計(jì)劃經(jīng)采購部門負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。審批通過后的采購計(jì)劃作為原材料采購執(zhí)行的依據(jù)。（三）計(jì)劃變更1.如因生產(chǎn)計(jì)劃調(diào)整、市場變化等原因需要變更采購計(jì)劃，相關(guān)部門應(yīng)填寫《采購計(jì)劃變更申請表》，詳細(xì)說明變更原因、變更內(nèi)容以及對生產(chǎn)經(jīng)營的影響。2.《采購計(jì)劃變更申請表》經(jīng)原審批流程審批通過后，采購部門應(yīng)及時(shí)調(diào)整采購計(jì)劃，并通知相關(guān)部門。三、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商篩選1.采購部門應(yīng)建立供應(yīng)商信息庫，收集潛在供應(yīng)商的相關(guān)資料，包括企業(yè)資質(zhì)、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格水平、售后服務(wù)等方面。2.根據(jù)公司原材料采購需求和供應(yīng)商篩選標(biāo)準(zhǔn)，對潛在供應(yīng)商進(jìn)行評估和篩選。篩選標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包括但不限于：供應(yīng)商的營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、質(zhì)量管理體系認(rèn)證、產(chǎn)品檢測報(bào)告等資質(zhì)文件；供應(yīng)商的生產(chǎn)設(shè)備、技術(shù)水平、生產(chǎn)規(guī)模等生產(chǎn)能力；供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量歷史記錄、客戶評價(jià)等產(chǎn)品質(zhì)量情況；供應(yīng)商的報(bào)價(jià)合理性、價(jià)格穩(wěn)定性等價(jià)格水平；供應(yīng)商的售后服務(wù)響應(yīng)時(shí)間、解決問題能力等售后服務(wù)情況。3.采購部門可通過實(shí)地考察、樣品檢測、市場調(diào)研、客戶推薦等方式對潛在供應(yīng)商進(jìn)行深入了解和評估。經(jīng)評估合格的供應(yīng)商納入供應(yīng)商信息庫，并作為公司原材料采購的備選對象。（二）供應(yīng)商選擇1.根據(jù)采購計(jì)劃和原材料質(zhì)量要求，采購部門從供應(yīng)商信息庫中選擇合適的供應(yīng)商進(jìn)行采購談判。采購談判應(yīng)至少邀請兩家以上供應(yīng)商參與，以確保充分競爭。2.采購談判過程中，采購部門應(yīng)與供應(yīng)商就原材料的價(jià)格、質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)等條款進(jìn)行協(xié)商，并形成談判記錄。談判記錄應(yīng)詳細(xì)記錄談判過程中的各項(xiàng)內(nèi)容，包括雙方的觀點(diǎn)、意見、達(dá)成的共識等。3.根據(jù)談判結(jié)果，采購部門綜合考慮供應(yīng)商的綜合實(shí)力、產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格水平、售后服務(wù)等因素，選擇最優(yōu)供應(yīng)商，并與其簽訂采購合同。（三）供應(yīng)商評估與考核1.采購部門應(yīng)定期對供應(yīng)商的供貨質(zhì)量、交貨期、價(jià)格水平、售后服務(wù)等方面進(jìn)行評估和考核。評估考核周期為每季度一次，特殊情況可根據(jù)實(shí)際需要增加評估考核次數(shù)。2.供應(yīng)商評估考核內(nèi)容包括但不限于：原材料質(zhì)量合格率、交貨及時(shí)率、價(jià)格執(zhí)行情況、售后服務(wù)滿意度等指標(biāo)。采購部門應(yīng)根據(jù)評估考核結(jié)果，對供應(yīng)商進(jìn)行打分評級。3.對于評估考核結(jié)果優(yōu)秀的供應(yīng)商，采購部門可給予適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)，如增加采購份額、優(yōu)先付款等；對于評估考核結(jié)果不合格的供應(yīng)商，采購部門應(yīng)及時(shí)與其溝通，要求其限期整改。如整改后仍不符合要求，采購部門應(yīng)暫停與其合作，并從供應(yīng)商信息庫中刪除該供應(yīng)商。四、采購合同管理（一）合同簽訂1.采購部門與選定的供應(yīng)商達(dá)成采購意向后，應(yīng)及時(shí)簽訂采購合同。采購合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括原材料的名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、價(jià)格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方式、付款方式、違約責(zé)任等條款。2.采購合同文本應(yīng)使用公司統(tǒng)一制定的合同模板，并經(jīng)公司法律顧問審核后簽訂。合同簽訂過程中，應(yīng)確保合同條款清晰、準(zhǔn)確、完整，避免出現(xiàn)模糊不清或歧義的表述。3.采購合同簽訂后，采購部門應(yīng)及時(shí)將合同副本分發(fā)給相關(guān)部門，如生產(chǎn)部門、財(cái)務(wù)部門、質(zhì)量部門等，以便各部門做好相應(yīng)的準(zhǔn)備工作。（二）合同執(zhí)行1.采購部門應(yīng)按照采購合同約定，及時(shí)跟蹤供應(yīng)商的生產(chǎn)進(jìn)度和交貨情況，確保供應(yīng)商按時(shí)、按質(zhì)、按量交付原材料。2.如因供應(yīng)商原因?qū)е陆回浹舆t或原材料質(zhì)量不符合要求，采購部門應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)調(diào)，要求其采取有效措施解決問題，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。3.在合同執(zhí)行過程中，如遇不可抗力或其他不可預(yù)見、不可避免的因素導(dǎo)致合同無法履行或部分無法履行，采購部門應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商協(xié)商解決，并根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整合同條款或簽訂補(bǔ)充協(xié)議。（三）合同變更與解除1.如因市場變化、生產(chǎn)計(jì)劃調(diào)整等原因需要變更采購合同，采購部門應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商協(xié)商，并簽訂合同變更協(xié)議。合同變更協(xié)議應(yīng)明確變更的內(nèi)容、原因以及雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.如因供應(yīng)商嚴(yán)重違約或其他原因?qū)е虏少徍贤瑹o法繼續(xù)履行，采購部門可根據(jù)合同約定或法律法規(guī)規(guī)定，解除采購合同。解除采購合同應(yīng)及時(shí)通知供應(yīng)商，并辦理相關(guān)手續(xù)。五、采購執(zhí)行與驗(yàn)收（一）采購執(zhí)行1.采購部門根據(jù)采購合同和采購計(jì)劃，向供應(yīng)商下達(dá)采購訂單。采購訂單應(yīng)明確原材料的名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)等信息，并要求供應(yīng)商簽字確認(rèn)。2.采購部門應(yīng)及時(shí)跟蹤采購訂單的執(zhí)行情況，確保供應(yīng)商按時(shí)發(fā)貨。如遇供應(yīng)商發(fā)貨延遲或其他問題，采購部門應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)調(diào)，要求其采取有效措施解決問題。3.在采購執(zhí)行過程中，采購部門應(yīng)與供應(yīng)商保持密切聯(lián)系，及時(shí)了解原材料的生產(chǎn)進(jìn)度、運(yùn)輸情況等信息，并將相關(guān)信息反饋給生產(chǎn)部門和其他相關(guān)部門。（二）驗(yàn)收管理1.原材料到貨前，采購部門應(yīng)通知質(zhì)量部門、生產(chǎn)部門等相關(guān)人員做好驗(yàn)收準(zhǔn)備工作。驗(yàn)收人員應(yīng)根據(jù)采購合同和相關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，對原材料進(jìn)行驗(yàn)收。2.原材料驗(yàn)收內(nèi)容包括但不限于：原材料的名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、外觀質(zhì)量、包裝情況、質(zhì)量證明文件等。驗(yàn)收人員應(yīng)按照規(guī)定的驗(yàn)收方法和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收，并填寫《原材料驗(yàn)收單》。3.如驗(yàn)收合格，驗(yàn)收人員應(yīng)在《原材料驗(yàn)收單》上簽字確認(rèn)，并將原材料移交生產(chǎn)部門或倉庫保管；如驗(yàn)收不合格，驗(yàn)收人員應(yīng)及時(shí)填寫《不合格原材料處理單》，注明不合格原因，并通知采購部門與供應(yīng)商協(xié)商處理。4.采購部門應(yīng)督促供應(yīng)商對不合格原材料進(jìn)行處理，如退貨、換貨、補(bǔ)貨等。處理結(jié)果應(yīng)及時(shí)反饋給質(zhì)量部門和其他相關(guān)部門。六、采購付款管理（一）付款申請1.采購部門應(yīng)根據(jù)采購合同約定和原材料驗(yàn)收情況，及時(shí)填寫《采購付款申請表》，并附上采購合同、驗(yàn)收單、發(fā)票等相關(guān)憑證。2.《采購付款申請表》應(yīng)詳細(xì)注明原材料的名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、采購金額、已付款金額、本次申請付款金額等信息，并經(jīng)采購部門負(fù)責(zé)人審核簽字。（二）付款審批1.《采購付款申請表》經(jīng)采購部門負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)財(cái)務(wù)部門審核。財(cái)務(wù)部門應(yīng)重點(diǎn)審核采購合同的執(zhí)行情況、發(fā)票的真實(shí)性和合法性、付款金額的準(zhǔn)確性等內(nèi)容。2.財(cái)務(wù)部門審核通過后，《采購付款申請表》報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。審批通過后的《采購付款申請表》作為財(cái)務(wù)部門付款的依據(jù)。（三）付款執(zhí)行1.財(cái)務(wù)部門根據(jù)審批通過的《采購付款申請表》，按照采購合同約定的付款方式和時(shí)間，及時(shí)辦理付款手續(xù)。2.如因特殊情況需要提前付款或延遲付款，財(cái)務(wù)部門應(yīng)與采購部門、供應(yīng)商協(xié)商一致，并報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。七、采購風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識別與評估1.采購部門應(yīng)定期對原材料采購過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別和評估，包括市場風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、付款風(fēng)險(xiǎn)等。2.風(fēng)險(xiǎn)識別與評估應(yīng)采用科學(xué)合理的方法和工具，如風(fēng)險(xiǎn)矩陣、德爾菲法等，對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度進(jìn)行評估，并確定風(fēng)險(xiǎn)等級。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，采購部門應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，如市場風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施包括加強(qiáng)市場調(diào)研、建立價(jià)格預(yù)警機(jī)制、簽訂套期保值合同等；質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施包括加強(qiáng)供應(yīng)商質(zhì)量管理、增加檢驗(yàn)檢測頻次、建立不合格品處理機(jī)制等；供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施包括優(yōu)化供應(yīng)商選擇與管理、建立供應(yīng)商備用機(jī)制、加強(qiáng)供應(yīng)商溝通與合作等；合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施包括完善合同條款、加強(qiáng)合同審核與管理、建立合同執(zhí)行跟蹤機(jī)制等；付款風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施包括加強(qiáng)付款審批管理、建立應(yīng)收賬款管理制度、加強(qiáng)與供應(yīng)商溝通協(xié)調(diào)等。2.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施應(yīng)明確責(zé)任部門和責(zé)任人，并確保其有效執(zhí)行。采購部門應(yīng)定期對風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評估，及時(shí)調(diào)整和完善風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。八、監(jiān)督與審計(jì)（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)定期對原材料采購活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購計(jì)劃的執(zhí)行情況、采購合同的簽訂與履行情況、采購資金的使用情況、驗(yàn)收與付款情況等。2.內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)根據(jù)審計(jì)結(jié)果，及時(shí)發(fā)現(xiàn)采購過程中存在的問題和風(fēng)險(xiǎn)，并提出改進(jìn)建議和措施。采購部門應(yīng)積極配合內(nèi)部審計(jì)部門的工作，對審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行整改。（二）外部審計(jì)1.公司應(yīng)定期聘請外部審計(jì)機(jī)構(gòu)對原材料采購活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)，確保采購行為合法合規(guī)、真實(shí)有效。2.外部審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)審計(jì)結(jié)果，出具審計(jì)報(bào)告，并對公司原材料采購管理提出專業(yè)的意