期貨外匯合同管理辦法一、總則（一）目的本辦法旨在加強(qiáng)公司期貨外匯合同的管理，規(guī)范合同簽訂、履行、變更、終止等行為，防范合同風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法權(quán)益，保障公司期貨外匯業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。（二）適用范圍本辦法適用于公司及所屬各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)涉及期貨外匯交易的各類合同，包括但不限于期貨經(jīng)紀(jì)合同、外匯買賣協(xié)議等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則合同的簽訂、履行等活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及行業(yè)自律規(guī)則，確保合同合法有效。2.審慎穩(wěn)健原則在合同管理過(guò)程中，充分評(píng)估交易風(fēng)險(xiǎn)，采取必要的風(fēng)險(xiǎn)防控措施，保障公司資產(chǎn)安全和交易穩(wěn)定。3.全面管理原則涵蓋合同從起草、審核、簽訂、履行到終止的全過(guò)程，實(shí)施精細(xì)化管理，確保各環(huán)節(jié)規(guī)范有序。4.權(quán)責(zé)明確原則明確各部門(mén)在合同管理中的職責(zé)和權(quán)限，做到責(zé)任清晰、分工合理，避免推諉扯皮。二、合同管理職責(zé)分工（一）業(yè)務(wù)部門(mén)1.負(fù)責(zé)期貨外匯交易業(yè)務(wù)的拓展與執(zhí)行，根據(jù)業(yè)務(wù)需求發(fā)起合同簽訂申請(qǐng)。2.對(duì)交易對(duì)手進(jìn)行初步盡職調(diào)查，收集相關(guān)資料，評(píng)估其信用狀況和履約能力。3.負(fù)責(zé)合同的起草工作，確保合同條款準(zhǔn)確反映業(yè)務(wù)需求和交易條件。4.按照合同約定履行交易義務(wù)，及時(shí)跟蹤交易進(jìn)展，處理交易過(guò)程中的問(wèn)題。5.負(fù)責(zé)合同執(zhí)行情況的統(tǒng)計(jì)與分析，定期向合同管理部門(mén)報(bào)送相關(guān)數(shù)據(jù)。（二）風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)1.參與合同條款的審核，從風(fēng)險(xiǎn)控制角度提出專業(yè)意見(jiàn)和建議。2.對(duì)交易對(duì)手的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和監(jiān)控，建立信用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。3.負(fù)責(zé)對(duì)期貨外匯交易業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)測(cè)，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。4.監(jiān)督合同的履行情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并提示潛在風(fēng)險(xiǎn)，協(xié)助業(yè)務(wù)部門(mén)采取風(fēng)險(xiǎn)化解措施。（三）法務(wù)合規(guī)部門(mén)1.對(duì)合同進(jìn)行合法性審查，確保合同條款符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。2.參與重大合同的談判和起草工作，提供法律專業(yè)支持。3.負(fù)責(zé)處理合同糾紛和法律事務(wù)，維護(hù)公司合法權(quán)益。4.開(kāi)展法律培訓(xùn)和宣傳，提高員工的法律意識(shí)和合規(guī)意識(shí)。（四）合同管理部門(mén)1.制定和完善合同管理制度、流程和標(biāo)準(zhǔn)文本。2.負(fù)責(zé)合同的統(tǒng)一編號(hào)、登記、歸檔和保管工作。3.組織合同會(huì)審，協(xié)調(diào)各部門(mén)之間的溝通與協(xié)作，跟蹤合同審核意見(jiàn)的落實(shí)情況。4.定期對(duì)合同管理工作進(jìn)行總結(jié)和分析，提出改進(jìn)措施和建議。三、合同簽訂管理（一）合同起草1.業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)根據(jù)交易實(shí)際情況，使用公司統(tǒng)一的合同標(biāo)準(zhǔn)文本或參照相關(guān)示范文本起草合同。如無(wú)標(biāo)準(zhǔn)文本，應(yīng)確保合同條款完整、準(zhǔn)確、清晰，避免歧義。2.合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利義務(wù)、交易標(biāo)的、交易價(jià)格、交易數(shù)量、交易期限、交割方式、違約責(zé)任等核心條款。對(duì)于期貨交易合同，還應(yīng)特別注明保證金比例、強(qiáng)行平倉(cāng)條件、風(fēng)險(xiǎn)提示等內(nèi)容。3.合同中應(yīng)約定爭(zhēng)議解決方式，優(yōu)先選擇仲裁或雙方認(rèn)可的其他合法、有效的爭(zhēng)議解決途徑。（二）合同審核1.業(yè)務(wù)部門(mén)起草完成合同后，應(yīng)提交至合同管理部門(mén)進(jìn)行編號(hào)登記，并按照審核流程依次提交風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)、法務(wù)合規(guī)部門(mén)審核。2.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)應(yīng)重點(diǎn)審核合同的風(fēng)險(xiǎn)條款，評(píng)估交易風(fēng)險(xiǎn)與公司風(fēng)險(xiǎn)承受能力是否匹配，提出風(fēng)險(xiǎn)防控建議。3.法務(wù)合規(guī)部門(mén)應(yīng)從法律角度對(duì)合同進(jìn)行全面審查，檢查合同條款是否符合法律法規(guī)要求，是否存在法律漏洞或風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確保合同合法有效。4.各審核部門(mén)應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成審核，并出具書(shū)面審核意見(jiàn)。業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)根據(jù)審核意見(jiàn)對(duì)合同進(jìn)行修改完善，直至審核通過(guò)。（三）合同簽訂1.經(jīng)審核通過(guò)的合同，由業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人與交易對(duì)手方的法定代表人或授權(quán)代表進(jìn)行簽訂。簽訂前，應(yīng)確保雙方簽字蓋章手續(xù)齊全，合同文本內(nèi)容與審核通過(guò)的版本一致。2.對(duì)于重大合同或涉及金額較大的合同，公司應(yīng)實(shí)行會(huì)簽制度，由公司領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人共同簽署意見(jiàn)。3.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)將合同副本提交至合同管理部門(mén)進(jìn)行歸檔保管，并按照合同約定履行相關(guān)告知義務(wù)。四、合同履行管理（一）履行通知1.業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)在合同簽訂后及時(shí)向交易對(duì)手方發(fā)送合同履行通知，明確雙方的權(quán)利義務(wù)和履行要求，確保交易對(duì)手方知曉合同內(nèi)容并做好履行準(zhǔn)備。2.在合同履行過(guò)程中，如發(fā)生需要變更合同條款、調(diào)整交易計(jì)劃等情況，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)提前向交易對(duì)手方發(fā)出書(shū)面通知，并經(jīng)雙方協(xié)商一致后簽訂補(bǔ)充協(xié)議。（二）履約跟蹤1.業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)建立合同履行跟蹤機(jī)制，定期對(duì)合同履行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，及時(shí)掌握交易進(jìn)展和對(duì)手方履約情況。2.對(duì)于期貨交易合同，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)密切關(guān)注市場(chǎng)行情變化，及時(shí)調(diào)整交易策略，確保交易按照合同約定順利進(jìn)行。如發(fā)現(xiàn)對(duì)手方出現(xiàn)違約跡象或市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)異常波動(dòng)，應(yīng)及時(shí)采取風(fēng)險(xiǎn)防控措施，并向風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)和合同管理部門(mén)報(bào)告。3.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)部門(mén)提供的合同履行情況信息，對(duì)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)和分析，適時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。（三）資料保管1.在合同履行過(guò)程中，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)妥善保管與合同相關(guān)的各類文件、資料，包括交易指令、成交記錄、資金流水、交割憑證等，作為合同履行的證明材料。2.合同履行完畢后，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)將相關(guān)資料整理歸檔，并移交至合同管理部門(mén)統(tǒng)一保管。合同管理部門(mén)應(yīng)按照檔案管理規(guī)定，對(duì)合同資料進(jìn)行分類存放，確保資料的完整性和可查閱性。五、合同變更與終止管理（一）合同變更1.在合同履行過(guò)程中，如因市場(chǎng)行情變化、法律法規(guī)調(diào)整、交易雙方協(xié)商一致等原因需要變更合同條款，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)提出變更申請(qǐng)，并填寫(xiě)合同變更申請(qǐng)表。2.合同變更申請(qǐng)表應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明變更的原因、內(nèi)容、對(duì)交易的影響等情況，并提交至合同管理部門(mén)進(jìn)行編號(hào)登記。合同管理部門(mén)按照審核流程依次提交風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)、法務(wù)合規(guī)部門(mén)審核。3.各審核部門(mén)應(yīng)參照合同簽訂審核要求，對(duì)合同變更申請(qǐng)進(jìn)行審核，并出具書(shū)面審核意見(jiàn)。業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)根據(jù)審核意見(jiàn)與交易對(duì)手方協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議，明確變更后的合同條款。（二）合同終止1.合同期滿、交易完成、雙方協(xié)商一致、一方違約等情況下，合同應(yīng)予以終止。業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)在合同終止事由出現(xiàn)后及時(shí)填寫(xiě)合同終止申請(qǐng)表，并提交至合同管理部門(mén)。2.合同管理部門(mén)對(duì)合同終止申請(qǐng)進(jìn)行審核后，通知業(yè)務(wù)部門(mén)辦理合同終止手續(xù)。業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)按照合同約定與交易對(duì)手方進(jìn)行清算，結(jié)清交易款項(xiàng)，收回相關(guān)資產(chǎn)或憑證。3.合同終止后，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)將合同終止情況書(shū)面報(bào)告合同管理部門(mén)，合同管理部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)終止合同進(jìn)行歸檔整理，并做好相關(guān)統(tǒng)計(jì)工作。六、合同風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)應(yīng)定期對(duì)期貨外匯合同業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，分析可能面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)因素。2.采用定性與定量相結(jié)合的方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，為制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施提供依據(jù)。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)承受等。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)或重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，應(yīng)制定專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案。2.加強(qiáng)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理，密切關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，及時(shí)調(diào)整交易策略，合理控制倉(cāng)位和風(fēng)險(xiǎn)敞口。3.強(qiáng)化信用風(fēng)險(xiǎn)管理，建立健全交易對(duì)手信用評(píng)估體系，對(duì)交易對(duì)手的信用狀況進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測(cè)和動(dòng)態(tài)管理。對(duì)于信用狀況不佳的交易對(duì)手，應(yīng)采取限制交易額度、增加擔(dān)保措施等風(fēng)險(xiǎn)防控措施。4.完善操作風(fēng)險(xiǎn)管理，加強(qiáng)內(nèi)部流程控制，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，提高員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和操作技能，防止因操作失誤引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警1.建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系，對(duì)合同業(yè)務(wù)的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，如保證金水平、持倉(cāng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值（VaR）等。2.設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警閾值，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到或接近預(yù)警閾值時(shí)，及時(shí)發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)。風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)應(yīng)督促業(yè)務(wù)部門(mén)采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，并跟蹤風(fēng)險(xiǎn)處置情況。3.定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警情況進(jìn)行總結(jié)分析，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的有效性，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作中存在的問(wèn)題和不足，提出改進(jìn)建議和措施。七、合同檔案管理（一）檔案收集1.合同管理部門(mén)負(fù)責(zé)合同檔案的收集工作，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)在合同簽訂、履行、變更、終止等環(huán)節(jié)完成后，及時(shí)將相關(guān)合同資料移交至合同管理部門(mén)。2.合同檔案資料應(yīng)包括合同文本、合同審批文件、履行記錄、變更協(xié)議、終止證明、往來(lái)函件等與合同相關(guān)的各類文件。（二）檔案整理與歸檔1.合同管理部門(mén)對(duì)收集到的合同檔案資料進(jìn)行整理，按照合同類別、簽訂時(shí)間、項(xiàng)目名稱等進(jìn)行分類編號(hào)，確保檔案資料的系統(tǒng)性和完整性。2.將整理好的合同檔案資料裝訂成冊(cè)，編制檔案目錄，建立電子檔案和紙質(zhì)檔案，分別存放于專門(mén)的檔案柜和電子存儲(chǔ)設(shè)備中。（三）檔案查閱與借閱1.公司內(nèi)部人員因工作需要查閱合同檔案的，應(yīng)填寫(xiě)檔案查閱申請(qǐng)表，經(jīng)所在部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，到合同管理部門(mén)辦理查閱手續(xù)。查閱人員應(yīng)在指定地點(diǎn)查閱檔案，不得擅自復(fù)印、拍照或帶出檔案資料。2.因特殊情況需要借閱合同檔案的，應(yīng)填寫(xiě)檔案借閱申請(qǐng)表，經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，方可借閱。借閱期限一般不得超過(guò)[X]個(gè)工作日，借閱人員應(yīng)妥善保管檔案資料，按時(shí)歸還。如因特殊原因需要延長(zhǎng)借閱期限的，應(yīng)提前辦理續(xù)借手續(xù)。（四）檔案保管與銷毀1.合同管理部門(mén)應(yīng)定期對(duì)合同檔案進(jìn)行檢查和維護(hù)，確保檔案資料的安全、完整。對(duì)于紙質(zhì)檔案，應(yīng)注意防潮、防蟲(chóng)、防火等；對(duì)于