期貨公司經(jīng)紀(jì)管理辦法總則制定目的本辦法旨在規(guī)范期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動，加強(qiáng)對期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理，保護(hù)客戶合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場秩序，促進(jìn)期貨市場健康發(fā)展。適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)從事的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動。基本原則期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則，不得損害客戶的合法權(quán)益。業(yè)務(wù)許可與登記業(yè)務(wù)許可條件期貨公司申請從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：1.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣5000萬元；2.具有健全的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度；3.從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；4.有符合要求的營業(yè)場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；5.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。申請與審批程序期貨公司申請從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：1.申請書；2.公司章程草案；3.經(jīng)營計(jì)劃；4.股東名冊及其出資額、股份；5.經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告；6.律師事務(wù)所出具的法律意見書；7.風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度文本；8.營業(yè)場所和業(yè)務(wù)設(shè)施情況說明書；9.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。登記備案期貨公司應(yīng)當(dāng)自取得業(yè)務(wù)許可之日起6個(gè)月內(nèi)，按照有關(guān)規(guī)定在中國期貨業(yè)協(xié)會辦理公司登記備案手續(xù)。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則客戶開戶管理1.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，制定并落實(shí)客戶開發(fā)、客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存等制度。2.期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行實(shí)名制審核，確?？蛻羯矸菡鎸?shí)、準(zhǔn)確、完整。3.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，確?？蛻袅私馄谪浗灰椎男再|(zhì)、特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)，并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。交易指令下達(dá)1.客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。2.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。3.期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。保證金管理1.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，為客戶開立保證金賬戶，客戶應(yīng)當(dāng)在期貨公司指定的銀行開立結(jié)算賬戶，并與保證金賬戶對應(yīng)。2.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照客戶交易指令，及時(shí)、準(zhǔn)確地執(zhí)行交易，并按照規(guī)定收取交易手續(xù)費(fèi)。3.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，以應(yīng)對經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)算交割管理1.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，與客戶進(jìn)行結(jié)算，并及時(shí)向客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。2.客戶應(yīng)當(dāng)按照期貨公司的要求，及時(shí)查詢交易結(jié)算報(bào)告，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)確認(rèn)交易結(jié)果。3.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定組織客戶進(jìn)行交割，并確保交割過程的順利進(jìn)行。信息管理1.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，建立健全信息管理制度，確保信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。2.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確地向客戶披露期貨交易信息，并不得隱瞞或者誤導(dǎo)客戶。3.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶的交易信息進(jìn)行保密，不得泄露客戶的交易信息?？蛻魴?quán)益保護(hù)客戶資產(chǎn)保護(hù)1.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，將客戶的保證金與自有資產(chǎn)分開管理，確?？蛻糍Y產(chǎn)的安全。2.期貨公司不得挪用客戶保證金，不得將客戶保證金用于期貨公司的經(jīng)營活動或者其他用途。3.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶保證金進(jìn)行監(jiān)控，確保客戶保證金的安全。客戶投訴處理1.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、有效地處理客戶投訴。2.期貨公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所顯著位置公示投訴電話、傳真、電子郵箱等投訴渠道，并確保投訴渠道暢通。3.期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶投訴進(jìn)行調(diào)查處理，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)將處理結(jié)果告知客戶?？蛻艏m紛解決1.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，建立健全客戶糾紛解決機(jī)制，及時(shí)、有效地解決客戶糾紛。2.期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂書面合同，明確約定糾紛解決方式，并按照約定履行義務(wù)。3.期貨公司應(yīng)當(dāng)積極配合中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所等有關(guān)部門的調(diào)查處理工作，及時(shí)提供有關(guān)資料和信息。監(jiān)督管理現(xiàn)場檢查1.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)對期貨公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行現(xiàn)場檢查。2.現(xiàn)場檢查可以采取查閱、復(fù)制、封存有關(guān)文件、資料、數(shù)據(jù)，詢問有關(guān)人員等方式進(jìn)行。3.期貨公司應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場檢查工作，如實(shí)提供有關(guān)文件、資料、數(shù)據(jù)和情況。非現(xiàn)場檢查1.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)對期貨公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行非現(xiàn)場檢查。2.非現(xiàn)場檢查可以采取要求期貨公司報(bào)送有關(guān)報(bào)告、報(bào)表、文件或者資料等方式進(jìn)行。3.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)送有關(guān)報(bào)告、報(bào)表、文件或者資料。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測與預(yù)警1.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測與預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處置期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)隱患。2.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的要求，建立健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測與預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處置自身的風(fēng)險(xiǎn)隱患。3.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，包括但不限于責(zé)令改正、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)、責(zé)令處分有關(guān)人員、責(zé)令暫停部分或者全部業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動范圍、責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利等。違法違規(guī)行為查處1.期貨公司及其從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、責(zé)令停業(yè)整頓、罰款、吊銷業(yè)務(wù)許可證等行政處罰措施。2.期貨公