核減標識人員管理辦法一、總則（一）目的為加強公司核減標識人員的管理，規(guī)范相關(guān)工作流程，確保各項業(yè)務(wù)的順利開展，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標準，結(jié)合公司實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)所有涉及核減標識人員管理的部門、崗位及相關(guān)業(yè)務(wù)流程。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則嚴格遵守國家法律法規(guī)及行業(yè)標準，確保核減標識人員管理工作合法、合規(guī)。2.公正公平原則在核減標識人員的認定、管理及相關(guān)操作過程中，秉持公正公平的態(tài)度，確保每一位員工都能在平等的環(huán)境下接受管理。3.科學高效原則運用科學的管理方法和先進的技術(shù)手段，提高核減標識人員管理工作的效率和質(zhì)量，優(yōu)化工作流程，降低管理成本。4.動態(tài)管理原則根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展、人員變動及外部環(huán)境變化等因素，對核減標識人員進行動態(tài)管理，及時調(diào)整管理策略和措施。二、核減標識人員定義及范圍（一）定義核減標識人員是指因各種原因，在公司業(yè)務(wù)流程或管理體系中被標記為需要進行特定核減操作的人員。這些核減操作可能涉及人員權(quán)限調(diào)整、業(yè)務(wù)限制、績效核算變更等方面。（二）范圍1.因違反公司規(guī)章制度、工作紀律等原因被認定需要核減標識的員工。2.在業(yè)務(wù)考核中，績效未達到規(guī)定標準，按照公司績效管理制度被納入核減標識范圍的人員。3.因崗位調(diào)整、業(yè)務(wù)重組等原因，導致工作內(nèi)容、職責或權(quán)限發(fā)生變化，從而被標記為核減標識的人員。4.根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求或公司風險管理需要，被確定為核減標識對象的特定人員群體。三、核減標識人員的認定程序（一）發(fā)起1.各部門負責人或相關(guān)業(yè)務(wù)主管根據(jù)日常工作中發(fā)現(xiàn)的問題、員工績效評估結(jié)果、業(yè)務(wù)調(diào)整需求等情況，認為某員工符合核減標識人員條件時，應(yīng)填寫《核減標識人員認定申請表》，詳細說明申請核減標識的原因、依據(jù)及擬采取的核減措施。2.人力資源部門在進行人員信息審核、數(shù)據(jù)分析、風險管理等工作過程中，發(fā)現(xiàn)需要對某些人員進行核減標識的情況時，可直接發(fā)起核減標識認定申請。（二）審核1.《核減標識人員認定申請表》提交至公司核減標識人員管理工作小組（以下簡稱“工作小組”）。工作小組由公司高層管理人員、人力資源部門負責人、法務(wù)部門負責人及相關(guān)業(yè)務(wù)部門代表組成。2.工作小組收到申請后，應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)對申請內(nèi)容進行審核。審核過程中，可要求申請人提供補充材料或進行情況說明，必要時可向相關(guān)部門或人員進行調(diào)查核實。3.審核人員應(yīng)依據(jù)本辦法規(guī)定的核減標識人員定義及范圍，對申請理由的充分性、證據(jù)的真實性、核減措施的合理性等進行全面評估。如審核通過，在申請表上簽署審核意見并提交至公司主管領(lǐng)導審批；如審核不通過，應(yīng)將申請退回申請人，并說明理由。（三）審批1.公司主管領(lǐng)導收到經(jīng)工作小組審核通過的《核減標識人員認定申請表》后，應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)進行審批。2.審批過程中，主管領(lǐng)導應(yīng)綜合考慮公司整體利益、業(yè)務(wù)發(fā)展需求、員工權(quán)益保障等因素，對核減標識人員的認定及核減措施進行最終決策。如審批通過，簽署審批意見；如審批不通過，應(yīng)將申請退回工作小組，并明確提出修改意見或不予核減標識的理由。（四）通知1.經(jīng)公司主管領(lǐng)導審批通過的核減標識人員認定結(jié)果，由人力資源部門負責在[X]個工作日內(nèi)以書面形式通知相關(guān)部門及被核減標識人員本人。通知內(nèi)容應(yīng)包括核減標識的原因、依據(jù)、核減措施、有效期限及相關(guān)申訴渠道等信息。2.被核減標識人員如對認定結(jié)果有異議，可在收到通知后的[X]個工作日內(nèi)，向公司核減標識人員管理工作小組提出書面申訴。工作小組應(yīng)在收到申訴后的[X]個工作日內(nèi)進行復查，并將復查結(jié)果及時反饋給申訴人。四、核減標識人員的管理措施（一）權(quán)限調(diào)整1.根據(jù)核減標識的原因和程度，對被核減標識人員的工作權(quán)限進行相應(yīng)調(diào)整。例如，限制其對某些關(guān)鍵業(yè)務(wù)系統(tǒng)的訪問權(quán)限、禁止其進行特定業(yè)務(wù)操作、降低其審批級別等。2.在權(quán)限調(diào)整過程中，相關(guān)部門應(yīng)及時更新系統(tǒng)權(quán)限設(shè)置、業(yè)務(wù)流程文檔及其他相關(guān)管理資料，確保被核減標識人員的工作權(quán)限與核減標識要求一致。（二）業(yè)務(wù)限制1.對于因業(yè)務(wù)考核不達標、違反公司業(yè)務(wù)規(guī)定等原因被核減標識的人員，可對其參與的相關(guān)業(yè)務(wù)活動進行限制。如限制其承接新的業(yè)務(wù)項目、暫停其在某些重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中的工作等。2.業(yè)務(wù)限制期間，被核減標識人員應(yīng)積極采取措施改進工作，提升業(yè)務(wù)能力，待符合解除核減標識條件后，可申請恢復正常業(yè)務(wù)活動。（三）績效核算變更1.核減標識人員的績效核算方式應(yīng)根據(jù)核減標識情況進行相應(yīng)調(diào)整。如降低績效獎金系數(shù)、取消部分績效加分項、增加績效扣分指標等。2.人力資源部門應(yīng)在核減標識人員認定結(jié)果通知下達后的首個績效核算周期內(nèi)，按照新的績效核算方式對其績效進行核算，并及時向員工反饋績效結(jié)果。（四）培訓與輔導1.針對被核減標識人員，公司應(yīng)根據(jù)其具體情況制定個性化的培訓與輔導計劃。培訓內(nèi)容可包括業(yè)務(wù)知識、工作技能、規(guī)章制度、職業(yè)素養(yǎng)等方面，旨在幫助其提升綜合素質(zhì)，改進工作表現(xiàn)。2.培訓與輔導工作可由人力資源部門組織實施，也可委托相關(guān)專業(yè)機構(gòu)或內(nèi)部資深員工進行。培訓方式可采用集中授課、一對一輔導、在線學習等多種形式，以確保培訓效果。（五）監(jiān)督與考核1.各部門應(yīng)加強對核減標識人員的日常監(jiān)督管理，確保其嚴格遵守公司規(guī)章制度和核減標識要求，認真履行工作職責。2.人力資源部門應(yīng)定期對核減標識人員的改進情況進行考核評估，考核內(nèi)容包括工作業(yè)績、工作態(tài)度、業(yè)務(wù)能力提升等方面。如考核結(jié)果達到解除核減標識條件，應(yīng)及時辦理相關(guān)手續(xù)；如考核不達標，可延長核減標識期限或采取進一步的管理措施。五、核減標識人員的解除程序（一）申請1.被核減標識人員在滿足以下條件后，可向公司核減標識人員管理工作小組提出解除核減標識申請：已完全改正導致核減標識的問題或不足，且在規(guī)定期限內(nèi)未再次出現(xiàn)類似情況。通過培訓與輔導等方式，業(yè)務(wù)能力和綜合素質(zhì)得到明顯提升，能夠勝任本職工作。在核減標識期間，工作表現(xiàn)優(yōu)秀，得到所在部門及相關(guān)業(yè)務(wù)部門的認可。2.申請時，應(yīng)填寫《解除核減標識人員申請表》，詳細說明申請解除核減標識的原因、自身改進情況及相關(guān)證明材料。（二）審核1.《解除核減標識人員申請表》提交至公司核減標識人員管理工作小組后，工作小組應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)進行審核。審核過程中，可要求申請人提供補充材料或進行情況說明，必要時可向相關(guān)部門或人員進行調(diào)查核實。2.審核人員應(yīng)依據(jù)本辦法規(guī)定的解除核減標識條件，對申請理由的充分性、證據(jù)的真實性、改進情況的有效性等進行全面評估。如審核通過，在申請表上簽署審核意見并提交至公司主管領(lǐng)導審批；如審核不通過，應(yīng)將申請退回申請人，并說明理由。（三）審批1.公司主管領(lǐng)導收到經(jīng)工作小組審核通過的《解除核減標識人員申請表》后，應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)進行審批。2.審批過程中，主管領(lǐng)導應(yīng)綜合考慮公司整體利益、業(yè)務(wù)發(fā)展需求、員工改進情況等因素，對解除核減標識申請進行最終決策。如審批通過，簽署審批意見；如審批不通過，應(yīng)將申請退回工作小組，并明確提出修改意見或不予解除核減標識的理由。（四）通知1.經(jīng)公司主管領(lǐng)導審批通過的解除核減標識人員申請結(jié)果，由人力資源部門負責在[X]個工作日內(nèi)以書面形式通知相關(guān)部門及申請人本人。通知內(nèi)容應(yīng)包括解除核減標識的決定、解除時間及后續(xù)工作安排等信息。2.自解除核減標識通知下達之日起，被核減標識人員恢復正常的工作權(quán)限、業(yè)務(wù)活動及績效核算方式等。六、信息保密與檔案管理（一）信息保密1.公司各部門及工作人員應(yīng)對核減標識人員的相關(guān)信息嚴格保密，不得泄露給無關(guān)人員。核減標識人員的信息包括認定原因、核減措施、工作表現(xiàn)評估、申訴處理結(jié)果等。2.涉及核減標識人員信息的文件、資料、記錄等應(yīng)妥善保管，按照公司檔案管理規(guī)定進行歸檔和存儲，防止信息丟失、損壞或被非法獲取。（二）檔案管理1.人力資源部門應(yīng)建立核減標識人員管理檔案，對每一位核減標識人員的相關(guān)信息進行詳細記錄。檔案內(nèi)容包括核減標識人員認定申請表、審核審批記錄、通知文件、培訓與輔導記錄、考核評估結(jié)果、解除核減標識申請及審批記錄等。2.核減標識人員管理檔案應(yīng)定期進行