公司設(shè)立變更管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司設(shè)立與變更行為，保障公司合法合規(guī)運(yùn)營(yíng)，維護(hù)公司、股東及相關(guān)利益者的權(quán)益，根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本公司實(shí)際情況，制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司在設(shè)立、合并、分立、增資、減資、經(jīng)營(yíng)范圍變更、法定代表人變更、股權(quán)變更等各類設(shè)立與變更事項(xiàng)的管理。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則公司的設(shè)立與變更活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)，確保各項(xiàng)行為合法有效。2.審慎決策原則設(shè)立與變更事項(xiàng)應(yīng)經(jīng)過(guò)充分的論證和審慎的決策，綜合考慮公司戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)狀況、市場(chǎng)環(huán)境等因素。3.信息披露原則及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露設(shè)立與變更相關(guān)信息，保障股東及利益相關(guān)者的知情權(quán)。4.權(quán)益保護(hù)原則切實(shí)保護(hù)公司、股東、債權(quán)人等各方的合法權(quán)益，避免損害任何一方的利益。二、公司設(shè)立（一）設(shè)立方式公司可根據(jù)自身發(fā)展規(guī)劃和業(yè)務(wù)需求，選擇發(fā)起設(shè)立或募集設(shè)立等方式。1.發(fā)起設(shè)立由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。發(fā)起人應(yīng)當(dāng)書(shū)面認(rèn)足公司章程規(guī)定其認(rèn)購(gòu)的股份，并按照公司章程規(guī)定繳納出資。2.募集設(shè)立由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會(huì)公開(kāi)募集或者向特定對(duì)象募集而設(shè)立公司。發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的百分之三十五；但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。（二）設(shè)立流程1.可行性研究與策劃對(duì)擬設(shè)立公司的市場(chǎng)前景、業(yè)務(wù)模式、組織架構(gòu)、財(cái)務(wù)預(yù)算等進(jìn)行全面的可行性研究，制定詳細(xì)的設(shè)立策劃方案。2.名稱預(yù)先核準(zhǔn)向工商行政管理部門(mén)申請(qǐng)公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)，確保公司名稱符合法律法規(guī)規(guī)定且具有唯一性。3.制定公司章程根據(jù)公司性質(zhì)、經(jīng)營(yíng)范圍、組織架構(gòu)等因素，制定符合法律法規(guī)要求的公司章程，明確公司的宗旨、經(jīng)營(yíng)范圍、股東權(quán)利義務(wù)、治理結(jié)構(gòu)等內(nèi)容。4.確定股東及出資確定公司股東，明確各股東的出資方式、出資額、出資時(shí)間等，并簽訂出資協(xié)議。股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資；但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外。5.組建公司機(jī)構(gòu)選舉公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員，聘任公司高級(jí)管理人員，明確各機(jī)構(gòu)的職責(zé)權(quán)限和議事規(guī)則。6.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記準(zhǔn)備相關(guān)文件，向工商行政管理部門(mén)申請(qǐng)公司設(shè)立登記。申請(qǐng)文件包括：公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請(qǐng)書(shū)；全體股東指定代表或者共同委托代理人的證明；公司章程；依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外；股東首次出資是非貨幣財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時(shí)提交已辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件；董事、監(jiān)事和經(jīng)理的任職文件及身份證明；法定代表人任職文件及身份證明；住所使用證明。7.領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照經(jīng)工商行政管理部門(mén)核準(zhǔn)登記后，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照，公司正式成立。（三）設(shè)立文件管理1.設(shè)立過(guò)程中形成的各類文件，包括可行性研究報(bào)告、公司章程、出資協(xié)議、股東會(huì)議決議、董事會(huì)會(huì)議決議等，應(yīng)妥善保管，建立專門(mén)的檔案管理制度。2.文件的起草、審核、簽署、存檔等環(huán)節(jié)應(yīng)嚴(yán)格按照公司內(nèi)部流程進(jìn)行，確保文件的真實(shí)性、完整性和合法性。三、公司變更（一）變更類型及條件1.合并公司合并可以采取吸收合并或者新設(shè)合并。一個(gè)公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散。兩個(gè)以上公司合并設(shè)立一個(gè)新的公司為新設(shè)合并，合并各方解散。公司合并應(yīng)當(dāng)由合并各方簽訂合并協(xié)議，并編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起三十日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自公告之日起四十五日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。2.分立公司分立，其財(cái)產(chǎn)作相應(yīng)的分割。公司分立，應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出分立決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。公司分立前的債務(wù)由分立后的公司承擔(dān)連帶責(zé)任。但是，公司在分立前與債權(quán)人就債務(wù)清償達(dá)成的書(shū)面協(xié)議另有約定的除外。3.增資公司增加注冊(cè)資本，股東認(rèn)繳新增資本的出資，依照本法設(shè)立有限責(zé)任公司繳納出資的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。股份有限公司為增加注冊(cè)資本發(fā)行新股時(shí)，股東認(rèn)購(gòu)新股，依照本法設(shè)立股份有限公司繳納股款的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。4.減資公司減少注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起三十日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自公告之日起四十五日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。5.經(jīng)營(yíng)范圍變更公司變更經(jīng)營(yíng)范圍的，應(yīng)當(dāng)自變更決議或者決定作出之日起三十日內(nèi)申請(qǐng)變更登記；變更經(jīng)營(yíng)范圍涉及法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院決定規(guī)定在登記前須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)自國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)之日起三十日內(nèi)申請(qǐng)變更登記。6.法定代表人變更公司法定代表人變更，應(yīng)當(dāng)自變更決議或者決定作出之日起三十日內(nèi)申請(qǐng)變更登記。7.股權(quán)變更有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書(shū)面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書(shū)面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購(gòu)買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購(gòu)買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。股份有限公司的股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行或者按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行。（二）變更流程1.提出變更申請(qǐng)由公司相關(guān)部門(mén)或人員根據(jù)公司發(fā)展需要或外部因素變化，提出變更申請(qǐng)，說(shuō)明變更的事項(xiàng)、原因、預(yù)期效果等。2.可行性研究與論證對(duì)變更事項(xiàng)進(jìn)行可行性研究和論證，分析變更對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、組織架構(gòu)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力等方面的影響。3.內(nèi)部決策召開(kāi)股東會(huì)議、董事會(huì)會(huì)議等，對(duì)變更事項(xiàng)進(jìn)行審議和決策。涉及重大變更事項(xiàng)的，應(yīng)經(jīng)三分之二以上表決權(quán)的股東通過(guò)。4.編制相關(guān)文件根據(jù)變更類型，編制合并協(xié)議、分立協(xié)議、增資方案、減資方案、經(jīng)營(yíng)范圍變更決議、法定代表人變更決議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議等相關(guān)文件。5.辦理審批手續(xù)如變更事項(xiàng)涉及法律法規(guī)規(guī)定需經(jīng)有關(guān)部門(mén)審批的，應(yīng)及時(shí)辦理審批手續(xù)。6.申請(qǐng)變更登記準(zhǔn)備相關(guān)文件，向工商行政管理部門(mén)申請(qǐng)變更登記。申請(qǐng)文件包括：公司法定代表人簽署的變更登記申請(qǐng)書(shū)；依照《公司法》作出的變更決議或者決定；國(guó)家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。公司變更登記事項(xiàng)涉及修改公司章程的，應(yīng)當(dāng)提交由公司法定代表人簽署的修改后的公司章程或者公司章程修正案。變更登記事項(xiàng)依照法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院決定規(guī)定在登記前須經(jīng)批準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交有關(guān)批準(zhǔn)文件。7.領(lǐng)取變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照經(jīng)工商行政管理部門(mén)核準(zhǔn)變更登記后，領(lǐng)取變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，完成公司變更手續(xù)。（三）變更文件管理1.變更過(guò)程中形成的各類文件，如變更申請(qǐng)報(bào)告、可行性研究報(bào)告、內(nèi)部決策文件、相關(guān)協(xié)議、審批文件等，應(yīng)按照公司檔案管理規(guī)定妥善保管。2.對(duì)變更文件進(jìn)行分類整理，建立索引目錄，便于查詢和使用。同時(shí)，應(yīng)定期對(duì)變更文件進(jìn)行歸檔檢查，確保文件的完整性和準(zhǔn)確性。四、審批與備案（一）審批事項(xiàng)1.涉及前置審批的經(jīng)營(yíng)范圍變更，如金融業(yè)務(wù)、食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、藥品經(jīng)營(yíng)等，需按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，向相應(yīng)的審批部門(mén)申請(qǐng)審批。2.公司合并、分立、增減資等重大變更事項(xiàng)，可能需要經(jīng)過(guò)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)、行業(yè)主管部門(mén)等的審批。（二）備案事項(xiàng)1.公司章程修改后，應(yīng)將修改后的公司章程向工商行政管理部門(mén)備案。2.公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職文件及變更情況，應(yīng)向工商行政管理部門(mén)備案。（三）審批與備案流程1.確定審批與備案事項(xiàng)根據(jù)公司變更事項(xiàng)的性質(zhì)和法律法規(guī)要求，確定需要進(jìn)行審批和備案的事項(xiàng)。2.準(zhǔn)備申請(qǐng)材料按照審批部門(mén)和備案機(jī)關(guān)的要求，準(zhǔn)備齊全相關(guān)申請(qǐng)材料。申請(qǐng)材料應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并加蓋公司公章。3.提交申請(qǐng)將申請(qǐng)材料提交至相應(yīng)的審批部門(mén)或備案機(jī)關(guān)，并按照規(guī)定的時(shí)間和方式進(jìn)行跟蹤。4.審核與辦理審批部門(mén)或備案機(jī)關(guān)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，如材料不符合要求，應(yīng)及時(shí)補(bǔ)充或修改。審核通過(guò)后，辦理相關(guān)審批或備案手續(xù)。5.領(lǐng)取審批文件或備案回執(zhí)及時(shí)領(lǐng)取審批部門(mén)頒發(fā)的批準(zhǔn)文件或備案機(jī)關(guān)出具的備案回執(zhí)，并妥善保管。五、信息披露（一）披露原則公司應(yīng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的信息披露原則，確保股東及利益相關(guān)者能夠及時(shí)、全面地了解公司設(shè)立與變更的相關(guān)信息。（二）披露內(nèi)容1.設(shè)立信息包括公司設(shè)立方式、設(shè)立時(shí)間、發(fā)起人情況、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍等。2.變更信息包括變更事項(xiàng)、變更原因、變更時(shí)間、變更前后的公司情況等。3.審批與備案信息包括審批部門(mén)、審批文件、備案機(jī)關(guān)、備案回執(zhí)等。（三）披露方式1.公司網(wǎng)站在公司官方網(wǎng)站設(shè)立專門(mén)的信息披露專欄，及時(shí)發(fā)布公司設(shè)立與變更的相關(guān)信息。2.定期報(bào)告在公司年度報(bào)告、中期報(bào)告等定期報(bào)告中，詳細(xì)披露公司設(shè)立與變更的情況。3.臨時(shí)公告對(duì)于重大設(shè)立與變更事項(xiàng)，及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告，向社會(huì)公眾披露相關(guān)信息。六、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.審計(jì)部門(mén)定期