第二章古典貿(mào)易理論

一.亞當(dāng)?斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論——古典貿(mào)易理論的基墊

于《國(guó)富論》中，斯密抨擊了重商主義思想，初次提出了自由貿(mào)易理論和絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論，論述了國(guó)際分

工的原因，方式及效果。絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為，國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生于各國(guó)之間生產(chǎn)商品的技術(shù)水平的絕對(duì)差異，也

就是勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異，貿(mào)易是建立在國(guó)際分工的基礎(chǔ)上的，參與貿(mào)易的國(guó)家都可以從國(guó)際貿(mào)易中獲得利益。

1.絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的基本假設(shè)

假設(shè)的設(shè)置是為了論證理論，而不能影響理論的闡明，一般而言，這些假設(shè)撤除的過(guò)程，就是理論逐漸靠近

實(shí)際的過(guò)程。

（1）世界上只有兩個(gè)國(guó)家，并且只生產(chǎn)兩種產(chǎn)品：生產(chǎn)過(guò)程中只投入一種生產(chǎn)要素一一勞動(dòng)力：勞動(dòng)

力是同質(zhì)的（指一國(guó)的一單位勞動(dòng)力與另一單位的勞動(dòng)力總是相似的）；即2X2X1模型；

（2）要素在國(guó)內(nèi)可以自由流動(dòng)，在國(guó)與國(guó)之間不能流動(dòng)；

（3）無(wú)貿(mào)易障礙，商品可以在各國(guó)之間自由移動(dòng)；

（4）當(dāng)經(jīng)濟(jì)資源或生產(chǎn)要素從一種部門轉(zhuǎn)向另一種部門時(shí)，其機(jī)會(huì)成本不變；

（5）兩國(guó)的經(jīng)濟(jì)資源都被充足運(yùn)用，這意味著，當(dāng)經(jīng)濟(jì)貨源從一種部門轉(zhuǎn)向另一種部門時(shí)，其中一種

部門資源的流入就是此外一種部門資源的流出；

（6）規(guī)模收益不變；

（7）商品和勞動(dòng)量市場(chǎng)都是完全競(jìng)爭(zhēng)的：

（8）在兩個(gè)國(guó)家之間，商品流出的價(jià)值和商品流入的價(jià)值相等；

（9）沒(méi)有運(yùn)送成本和其他交易成本。

2.絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的基本內(nèi)容

兩國(guó)間的貿(mào)易基于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，也就是建立于一國(guó)相對(duì)于另一國(guó)在某種商品的生產(chǎn)上有更高的效率，也就

是各國(guó)之間生產(chǎn)商品的勞動(dòng)生產(chǎn)率的絕對(duì)差異。每個(gè)國(guó)家由于先天或后天的條件不一樣，都會(huì)在某一種商品

的生產(chǎn)上有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，假如每一種國(guó)家都把自己擁有的所有生產(chǎn)要素都集中到自己擁有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品的生

產(chǎn)上來(lái)，然后通過(guò)國(guó)際貿(mào)易，用自己產(chǎn)品的一部分去互換自己所需要的其他商品，則各國(guó)資源都能被最為有

效地運(yùn)用，且每一種國(guó)家都能從中獲利。

國(guó)際分工前兩國(guó)勞動(dòng)投入和產(chǎn)出

小麥布

勞動(dòng)投入量產(chǎn)出量勞動(dòng)生產(chǎn)率勞動(dòng)投入量產(chǎn)出量勞動(dòng)生產(chǎn)率

英國(guó)151208510020

美國(guó)10120121010010

從表中可以看出，美國(guó)在生產(chǎn)小麥上相對(duì)于英國(guó)來(lái)說(shuō)有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，英國(guó)在生產(chǎn)布上相對(duì)于美國(guó)來(lái)說(shuō)有絕

對(duì)優(yōu)勢(shì)，根據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論，英國(guó)把所有生產(chǎn)要素都用于生產(chǎn)布，而美國(guó)應(yīng)把所有生產(chǎn)要素用于生產(chǎn)小麥,

產(chǎn)生的變化如下:

小麥布

勞動(dòng)投入量產(chǎn)出量勞動(dòng)生產(chǎn)率勞動(dòng)投入量產(chǎn)出量勞動(dòng)生產(chǎn)率

英國(guó)0002040020

美國(guó)2024012000

假定英國(guó)用200單位布與美國(guó)120單位小麥進(jìn)行互換，互換的成果如下

小麥消費(fèi)量布消費(fèi)量

英國(guó)120200

美國(guó)120200

可見(jiàn)，國(guó)際貿(mào)易可以使參與貿(mào)易的國(guó)家都獲得利益」這種利益的基礎(chǔ)是參與方充足運(yùn)用自己的技術(shù)優(yōu)勢(shì)

或勞動(dòng)生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)，將所有生產(chǎn)資源都投在本國(guó)有技術(shù)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品生產(chǎn)上。

絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的意義:

（1）該理論第一次從生產(chǎn)領(lǐng)域論述國(guó)際貿(mào)易的基本原因，并且批駁了重商主義的基本觀點(diǎn)；

（2）亞當(dāng)斯密將自己反復(fù)論證的“勞動(dòng)分工”可以提高生產(chǎn)率的理論推廣到國(guó)際領(lǐng)域；

（3）絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的論證簡(jiǎn)樸，直觀。

局限性：

（1）絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論是以機(jī)會(huì)成本不變?yōu)榍疤岬模?/p>

（2）絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論不能解釋?國(guó)兩種產(chǎn)品的勞動(dòng)生產(chǎn)率均高于另?國(guó)，而另?國(guó)兩種產(chǎn)品的勞動(dòng)生產(chǎn)

率均處在劣勢(shì)地位，國(guó)際分工和貿(mào)易能否繼續(xù)進(jìn)行的問(wèn)題。這就引出了大衛(wèi)?李嘉圖的相對(duì)優(yōu)勢(shì)理論。

二.大衛(wèi)-李嘉圖的相對(duì)優(yōu)勢(shì)論一一對(duì)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的補(bǔ)充

根據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論，假如一種國(guó)家在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上均處在絕對(duì)優(yōu)勢(shì)地位，另一種國(guó)家均處在絕對(duì)劣

勢(shì)地位，則這兩個(gè)國(guó)家之間不會(huì)進(jìn)行貿(mào)易。根據(jù)這?理論，國(guó)際貿(mào)易也許只會(huì)發(fā)生在發(fā)達(dá)國(guó)家之間，發(fā)達(dá)國(guó)

家與發(fā)展中國(guó)家之間就不會(huì)發(fā)生任何貿(mào)易，這顯然與國(guó)際貿(mào)易的現(xiàn)實(shí)不符。

1.比較優(yōu)勢(shì)理論的基本內(nèi)容

根據(jù)李嘉圖的觀點(diǎn)，在兩國(guó)都能生產(chǎn)同樣兩種產(chǎn)品的條件下，假如其中一國(guó)在兩種產(chǎn)品上的勞動(dòng)生產(chǎn)率

均高于另一國(guó)，該國(guó)可以專門生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)較大的產(chǎn)品，處在劣勢(shì)地位的另一國(guó)可以專門生產(chǎn)劣勢(shì)較小的產(chǎn)品。

通過(guò)國(guó)際分工和貿(mào)易，雙方仍然可以從貿(mào)易中獲利。

國(guó)際分工前兩國(guó)勞動(dòng)投入和產(chǎn)出

小麥布

勞動(dòng)投入量產(chǎn)出量勞動(dòng)生產(chǎn)率勞動(dòng)投入最產(chǎn)出量勞動(dòng)生產(chǎn)率

美國(guó)10120121010010

中國(guó)401203（美國(guó)的1/4）201005（美國(guó)的1/2）

從圖表中可以看出，中國(guó)小麥和布的勞動(dòng)生產(chǎn)率與美國(guó)相比均處在絕對(duì)劣勢(shì)地位，但中國(guó)布的絕對(duì)劣勢(shì)

要小某些，即具有比較優(yōu)勢(shì)；另首先，美國(guó)在小麥的生產(chǎn)上具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，但由于小麥的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)比布的絕

對(duì)優(yōu)勢(shì)要大，因此，美國(guó)在小麥的土產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢(shì)。

國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易的模式就是中國(guó)專門生產(chǎn)布，美國(guó)專門生產(chǎn)小麥。

小麥布

勞動(dòng)投入量產(chǎn)出量勞動(dòng)生產(chǎn)率勞動(dòng)投入量產(chǎn)出量勞動(dòng)生產(chǎn)率

美國(guó)2024012000

中國(guó)000603005

假定美國(guó)以120單位小麥與中國(guó)150單位布進(jìn)行互換

小麥消費(fèi)量布消費(fèi)量

美國(guó)120150

中國(guó)120150

李嘉圖明確指出，比較優(yōu)勢(shì)也可以產(chǎn)生貿(mào)易，也可以增進(jìn)國(guó)際分工，進(jìn)而發(fā)揮各自勞動(dòng)生產(chǎn)率的相對(duì)優(yōu)勢(shì)。

只要兩國(guó)生產(chǎn)兩種產(chǎn)品時(shí)，它們的機(jī)會(huì)成本有差異，國(guó)際貿(mào)易就會(huì)產(chǎn)生。比較優(yōu)勢(shì)理論的關(guān)鍵是兩國(guó)生產(chǎn)同

樣兩種產(chǎn)品的比較成本的差多少。

2.互惠貿(mào)易的基礎(chǔ)和優(yōu)勢(shì)理論的例外

交易價(jià)格的價(jià)格確定原則：國(guó)際比價(jià)要位于參與貿(mào)易的兩個(gè)國(guó)家貿(mào)易前的兩種商品的國(guó)內(nèi)比價(jià)之間，否

則其中一國(guó)就會(huì)退出貿(mào)易。

不常見(jiàn)的例外：一國(guó)在兩種商品的生產(chǎn)上均處在絕對(duì)優(yōu)勢(shì)地位，并且兩者的不利程度是相似的，則不會(huì)

發(fā)生貿(mào)易。

因此完整的比較優(yōu)勢(shì)理論是：雖然一國(guó)相對(duì)于另一國(guó)在兩種商品的生產(chǎn)上均處在絕對(duì)劣勢(shì)，仍有互惠貿(mào)

易的基礎(chǔ)，除非對(duì)兩種商品而言，一國(guó)的絕對(duì)劣勢(shì)比例與另一國(guó)的相似。

課后題答案

1.怎樣理解絕對(duì)技術(shù)差異論是比較優(yōu)勢(shì)論的特例。

李嘉圖比較優(yōu)勢(shì)理論的提出，使絕對(duì)優(yōu)勢(shì)成為比較優(yōu)勢(shì)理論的特例或特殊形勢(shì)，大衛(wèi)李嘉圖比較優(yōu)勢(shì)理論的

關(guān)鍵是兩國(guó)生產(chǎn)同樣兩種產(chǎn)品的比較成本的差異或價(jià)格差。亞當(dāng)斯密只提出了兩國(guó)生產(chǎn)同一種產(chǎn)品的勞動(dòng)生

產(chǎn)率或價(jià)格的絕對(duì)差異，而大衛(wèi)李嘉圖的相對(duì)成本的分析也同樣合用于絕對(duì)技術(shù)差異的狀況，實(shí)際上，我們

在論述絕對(duì)技術(shù)差異時(shí)已經(jīng)使用了機(jī)會(huì)成本分析的措施，因此，絕對(duì)技術(shù)差異是相對(duì)技術(shù)差異的一種特殊形

式，

3.分析提供曲線的作用和缺陷。

答：作用：提供曲線也稱互相需求曲線，表明一種國(guó)家為了進(jìn)口一定量的商品，必須向其他國(guó)家出口一定量

的商品，因此提供曲線即對(duì)應(yīng)某一進(jìn)口量樂(lè)意提供的出口量的軌跡。

這些進(jìn)口和出口商品的量是由一國(guó)的需求量（無(wú)差異曲線）和供應(yīng)條件（即生產(chǎn)也許性）所決定的。

假設(shè)在國(guó)際比價(jià)線存在的的前提下，國(guó)際比價(jià)線與生產(chǎn)也許性邊界的切點(diǎn)為生產(chǎn)均衡點(diǎn)，與無(wú)差異曲線的切

點(diǎn)為消費(fèi)均衡點(diǎn)，從而得出該過(guò)應(yīng)進(jìn)口和出口的產(chǎn)品數(shù)量。在多種貿(mào)易條件中，通過(guò)提供曲線，可以得出一

國(guó)進(jìn)口和出口的最佳組合，將所有組合點(diǎn)連接起來(lái)，可以得出?國(guó)的貿(mào)易提供曲線，兩國(guó)貿(mào)易提供曲線的交

點(diǎn)為貿(mào)易均衡點(diǎn)，兩個(gè)國(guó)家的提供曲線的交匯點(diǎn)所決定的價(jià)格，就是國(guó)際商品q換價(jià)格（互換比率）。

缺陷：提供曲線自身是由i種國(guó)家的供應(yīng)（出口）、需求（進(jìn)口）曲線合成的。在提供曲線的理論中，存在著理

論的假設(shè)條件與實(shí)際不符或者過(guò)于嚴(yán)格的狀況，如充足就業(yè)，供求規(guī)定相符，產(chǎn)量最大化等，這限制了提供

曲線的實(shí)際應(yīng)用，使得該理論具芍對(duì)應(yīng)的局限性。

4.為何價(jià)格差是國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)

商品的價(jià)格差是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的驅(qū)動(dòng)力，價(jià)格差是由成本差異導(dǎo)致的，商品的成本是由生產(chǎn)商品所使用的要

素成本構(gòu)成。

亞當(dāng)斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)基本觀點(diǎn)是：當(dāng)勞動(dòng)是惟一的生產(chǎn)要素時(shí)，生產(chǎn)技術(shù)差異詳細(xì)體現(xiàn)為勞動(dòng)生產(chǎn)率的

差異，貿(mào)易的產(chǎn)生基于各國(guó)之間生產(chǎn)技術(shù)上的差異一勞動(dòng)生產(chǎn)率差異一生產(chǎn)成本高下一產(chǎn)品價(jià)格差異。

大衛(wèi)李嘉圖比較優(yōu)勢(shì)理論的關(guān)鍵是兩國(guó)關(guān)系生產(chǎn)同樣良種產(chǎn)品的比較成本的差異或價(jià)格差。國(guó)與國(guó)之間

同一產(chǎn)品的價(jià)格差異為兩國(guó)開(kāi)展互惠貿(mào)易提供了基礎(chǔ)，要使兩個(gè)國(guó)家資源進(jìn)行貿(mào)易，兩個(gè)國(guó)家必須都從貿(mào)易

中獲利，國(guó)家通過(guò)出口相對(duì)成本較低的產(chǎn)品，進(jìn)口相對(duì)成本較高的產(chǎn)品就可以實(shí)現(xiàn)貿(mào)易互利，假如一種國(guó)家

無(wú)利可圖或只有損失，那它會(huì)拒絕貿(mào)易，。

綜上所訴，價(jià)格差是國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)。

第三章要素稟賦理論

一、名詞解釋

1.要素稟賦：指一國(guó)所擁有的兩種生產(chǎn)要素的相對(duì)比例。假如一國(guó)的要素稟賦（K/L）不小于他國(guó)，則稱該國(guó)

為資本（相對(duì)）豐富或勞動(dòng)（相對(duì)）稀缺的國(guó)家；反過(guò)來(lái)，他國(guó)則為勞動(dòng)豐富或資本稀缺的國(guó)家。

2.要素密集度：指生產(chǎn)某種產(chǎn)品所投入兩種生產(chǎn)要素的比例。這也是?種相對(duì)的概念，與生產(chǎn)要素的絕對(duì)投

入最無(wú)關(guān)

3、斯托珀?薩繆爾森定理：某一商品相對(duì)價(jià)格的上升，將導(dǎo)致該商品密集使用的生產(chǎn)要素的實(shí)際價(jià)格或酬勞

提高，而另一種生產(chǎn)要素的實(shí)際價(jià)格或酬勞則下降。

4、S?S定理的引申（S-S定理在H-0基礎(chǔ)上的應(yīng)用）：國(guó)際貿(mào)易會(huì)提高該國(guó)豐富要素所有者的實(shí)際收入，

減少稀缺要素所有者的實(shí)際收入,

5、羅伯津斯基定理：在商品相對(duì)價(jià)格不變的前提下，某一要素的增長(zhǎng)會(huì)導(dǎo)致密集使用該要素部門的生產(chǎn)增

長(zhǎng)，而另一部門的生產(chǎn)則下降。

6、昂惕夫之謎：美國(guó)出口勞動(dòng)密集型商品，進(jìn)口資本密集型商品，這一成果與H-。理論恰恰相反。（解釋:

有效勞動(dòng)）

7、H-0定理：根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)，一國(guó)應(yīng)出口密集使用其相對(duì)豐富要素的產(chǎn)品，進(jìn)口密集使用其相對(duì)稀缺要素

的程品；

8、要素價(jià)格均等化理論：指出國(guó)際貿(mào)易通過(guò)商品價(jià)格的均等化，會(huì)導(dǎo)致要素價(jià)格的均等化，從而在世界范

圍實(shí)現(xiàn)資源的最佳配置，同步由于要素價(jià)格的變動(dòng)，國(guó)際貿(mào)易會(huì)影響一國(guó)收入分派格局，即相對(duì)豐富要素的

所有者會(huì)從國(guó)際貿(mào)易中獲利，而相對(duì)稀缺要素的所有者會(huì)因貿(mào)易而受損；

9、羅伯津斯基定理：在商品價(jià)格不變的前提下，某一要素的增長(zhǎng)會(huì)導(dǎo)致密集使用該要素產(chǎn)品的生產(chǎn)增長(zhǎng)，

而另一產(chǎn)品生產(chǎn)則下降，由羅伯津斯基定理，我們可以根據(jù)羅伯津斯基線的方向來(lái)判斷要素增長(zhǎng)國(guó)的經(jīng)濟(jì)增

長(zhǎng)類型，對(duì)于大國(guó)來(lái)說(shuō)，假如經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)偏向出口部門，則會(huì)惡化增長(zhǎng)國(guó)的貿(mào)易條件，假如經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)偏向進(jìn)口

部門，則會(huì)改善增長(zhǎng)國(guó)的貿(mào)易條件。

10、悲劇增長(zhǎng)：當(dāng)要素積累導(dǎo)致一國(guó)的貿(mào)易條件惡化到一定程度，以至轉(zhuǎn)移到他國(guó)的那部分利益超過(guò)了純粹

的增長(zhǎng)利益時(shí)，該國(guó)的福利水平就會(huì)下降。

11、要素密度逆轉(zhuǎn):在某些要素價(jià)格下，X是資本密集型的，丫是勞動(dòng)密集型的，但在此外某些要素價(jià)格下,

X變成勞動(dòng)密集型，丫變?yōu)橘Y本容集型。

二、有關(guān)知識(shí)點(diǎn)

第二節(jié)赫克歇爾?俄林理論（HQ定理）

一、要素稟賦差異與相對(duì)供應(yīng)差異

結(jié)論：資本豐富的國(guó)家在資本密集型產(chǎn)品上相對(duì)供應(yīng)能力較強(qiáng)，勞動(dòng)豐富的國(guó)家則在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品上相對(duì)

供應(yīng)能力較強(qiáng)。

二、封閉條件下的相對(duì)價(jià)格

要素稟賦相對(duì)供應(yīng)差異相對(duì)價(jià)格差異

兩國(guó)需求條件完全相似

pa<pb,即A國(guó)在X商品

上具有比較優(yōu)勢(shì)，而B(niǎo)國(guó)

則在Y商品上具有比較

三、H?0定理

開(kāi)放后，A國(guó)將出口X,進(jìn)口Y,B國(guó)則相反。因此，A國(guó)X的相對(duì)價(jià)格將上升，B國(guó)X的相對(duì)價(jià)格將下降,

最終兩國(guó)價(jià)格趨廣一致,即兩國(guó)面對(duì)相似的國(guó)際均衡價(jià)格Pw

國(guó)際均衡價(jià)格Pw由A、B兩國(guó)的互相需求共同決定。

H?。定理的圖形闡明

,由李■姓F66枚

貿(mào)易三角AQAOACA和AQBOBCB

也定理

一、商品價(jià)格和要素價(jià)格

在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，生產(chǎn)要素在每一部門的酬勞等于其邊際產(chǎn)品價(jià)值，即等于其邊際產(chǎn)出與商品價(jià)格

的乘積。在均衡時(shí)，生產(chǎn)要素在所有部門的酬勞應(yīng)當(dāng)是相似的。

X的相對(duì)價(jià)格上升■，資本和勞動(dòng)從Y向X部門流動(dòng)、

X部門是資密型的，需要較多的資本和較少的勞動(dòng)F—

Y部門是勞密型的，釋放較多的勞動(dòng)和較少的資本J

資本需求不小于供一資本價(jià)格上漲

兩部門資本-勞動(dòng)比都下降

國(guó)動(dòng)供應(yīng)不小于需一勞動(dòng)價(jià)格下跌

二、國(guó)際貿(mào)易與要素價(jià)格均等化

要素價(jià)格均等化定理

雖然生產(chǎn)要素不具有國(guó)際流動(dòng)的條件，只要商品自由貿(mào)易得到充足的發(fā)展，那么各國(guó)同種生產(chǎn)要素的相對(duì)價(jià)格會(huì)

趨于相等。同步，絕對(duì)價(jià)格也會(huì)趨于相等。也就是說(shuō)，國(guó)際貿(mào)易會(huì)使各國(guó)的工資相等，也會(huì)使各國(guó)的利率相似。

自由貿(mào)易后不僅要素價(jià)格會(huì)實(shí)現(xiàn)均等，并且兩國(guó)在生產(chǎn)中相似部門的要素密集度（資本一勞動(dòng)比）也會(huì)相等。

赫克歇爾?俄林?薩謬爾森定理（H?o?s定理）

伴隨貿(mào)易的開(kāi)展，兩國(guó)x商品的相對(duì)價(jià)格的差異會(huì)不?？s小，并最終到達(dá)均等。在這個(gè)過(guò)程中兩國(guó)豐富要索的價(jià)

格不停上升，稀缺要素的價(jià)格則不停下降，于是兩國(guó)要素價(jià)格朝著差異縮小的目的變化，趨向于一種共同的水平。

伴隨商品價(jià)格的統(tǒng)一，兩國(guó)要素價(jià)格水平也將到達(dá)均等。

單位價(jià)值等產(chǎn)量曲線和單位等成本直線

PxX0=PyY0=1(3.1)

(3.2)自由貿(mào)易下，兩國(guó)的單

位價(jià)值等產(chǎn)量線完全相似,

1=wL+rK

需要強(qiáng)調(diào)的是，要素價(jià)格均等化有限制條件:

1.要素價(jià)格的均等是以商品價(jià)格的均等為先決條件的?，F(xiàn)實(shí)中，由于運(yùn)送成本和某些貿(mào)易壁壘的存在，各國(guó)

的商品價(jià)格難以到達(dá)一致，因此，國(guó)際間要素價(jià)格均等化在現(xiàn)實(shí)中一般難以實(shí)現(xiàn)。

2.要素價(jià)格均等還規(guī)定生產(chǎn)技術(shù)條件必須完全同樣，這也是一種比較苛刻的條件。

現(xiàn)實(shí)中，均等化并沒(méi)有出現(xiàn)，但會(huì)有均等化的趨勢(shì)，假如日本和四小龍工資出現(xiàn)向歐美看齊的趨勢(shì)。

要素價(jià)格均等化趨勢(shì)表明：國(guó)際商品互換本質(zhì)上就是要素互換的替代。一一茅于軾認(rèn)為中國(guó)沒(méi)有必要堅(jiān)守

18億畝耕地紅線。

三、斯托珀?薩繆爾森定理

在均衡狀態(tài)下，勞動(dòng)和資本的價(jià)格分別為：

w=Px-MPLX=PY-MPLY(3.3)

r=Px-MPKX=PY-MPKY(3.4)

由(3.3)和(3.4)兩式,可以得到:

VPw

『MP*—=MR,(3.5)

A

菅=MP.(3.6)

當(dāng)X的相對(duì)價(jià)格上升時(shí)，X、丫兩個(gè)部門所使用的資本-勞動(dòng)比率均下降。根據(jù)邊際收益遞減規(guī)律，當(dāng)資本一

勞動(dòng)比例下降時(shí)，由「資本相時(shí)于勞動(dòng)的投入減少，因此資本的邊際生產(chǎn)力上升，相反，勞動(dòng)的邊際生產(chǎn)力

下降。由（3.5）、（3.6）兩式，貝ij,r/Px、r/Py均上升，而，w/Px、w/py均下降，即X相對(duì)價(jià)格上升后,

資本的實(shí)際價(jià)格或酬勞上升，勞動(dòng)的實(shí)際價(jià)格或酬勞下降。

結(jié)論:

斯托珀?薩繆爾森定理:某一商品相對(duì)價(jià)格的上升，將導(dǎo)致該商品密集使用的生產(chǎn)要素的實(shí)際價(jià)格或酬勞提高,

而另一種生產(chǎn)要素的實(shí)際價(jià)格或酬勞則下降。

S-S定理的引申（S-S定理在H-0基礎(chǔ)上的應(yīng)用）：國(guó)際貿(mào)易會(huì)提高該國(guó)豐富要素所有者的實(shí)際收入，減少

稀缺要素所有者的實(shí)際收入。

四、羅伯津斯基定理

假設(shè)某畢生產(chǎn)要素總量增長(zhǎng)，例如說(shuō)資本供應(yīng)增長(zhǎng)了AK。

、、

_K_x_K人__i__K_____+___A__K_>

44+△L、

k_K、_KyZ、

y444

圖示證明:

圖中資本增長(zhǎng)后

要素稟賦點(diǎn)由E變?yōu)镋，,在商

品相對(duì)價(jià)格不變的條件下，X、

\/而人加Ji/tAt的主PHLiz

要素積累與貿(mào)易條件

大國(guó)情形(假設(shè)資本增長(zhǎng)，勞動(dòng)不變)

?圖中，通過(guò)Q與Q'兩

生產(chǎn)均衡點(diǎn)的直線R稱

為羅伯津斯基線。

出土蝴匕白出土宓隹

圖3/0

開(kāi)放狀況下，假如一國(guó)某一要素增長(zhǎng)，對(duì)方國(guó)家一切保持不變，那么要素增長(zhǎng)后，在國(guó)際市場(chǎng)上密集使用該

要素的商品相對(duì)價(jià)格要下降。深入講，若該商品是要素增長(zhǎng)國(guó)家的出口商品，則該國(guó)的貿(mào)易條件惡化，對(duì)應(yīng)

地，對(duì)方國(guó)家貿(mào)易條件則改善；若該商品是要索增長(zhǎng)國(guó)家的進(jìn)口商品，則該國(guó)貿(mào)易條件改善，而對(duì)方國(guó)家貿(mào)

易條件則惡化。

假如生產(chǎn)也許性邊界的外移偏向于出口部門，則稱之為偏向出口的增長(zhǎng)(export-biasedgrowth)；假如生產(chǎn)

也許性邊界的外移偏向于進(jìn)口替代部門，則稱之為偏向進(jìn)口的增長(zhǎng)(import-biasedgrowth)?

小國(guó)情形

小國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)上可當(dāng)作是價(jià)格接受者，國(guó)際價(jià)格不會(huì)因其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而有所變動(dòng)，因此，對(duì)小國(guó)來(lái)說(shuō)，要素

稟賦變化之后，其貿(mào)易條件可視為不變。

偏句出口的增長(zhǎng)的福利效果(存在正負(fù)效應(yīng))

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)意味著國(guó)民收入水平的提高，國(guó)民福利的改善；

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)又也許惡化本國(guó)的貿(mào)易條件，對(duì)本國(guó)福利產(chǎn)生不利影響。

如圖，從C到C',純粹的增

長(zhǎng)利益；從9到C*,貿(mào)易條

件惡化，抵消了部分經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

圖3—11

?：?悲慘增長(zhǎng)(immiserisinggrowth)

轉(zhuǎn)移至他國(guó)的利益部分超過(guò)了增長(zhǎng)利益，總的福利效果為負(fù)。

悲慘增長(zhǎng)的前提條件：

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)偏向增長(zhǎng)國(guó)的出口部門；

增長(zhǎng)國(guó)在世界市場(chǎng)是一種大國(guó)，即其出口供應(yīng)的變動(dòng)足以影

響世界價(jià)格；

增長(zhǎng)國(guó)進(jìn)口邊際傾向較高，即增長(zhǎng)國(guó)對(duì)進(jìn)口的需求會(huì)因經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而明顯增長(zhǎng);

增長(zhǎng)國(guó)出口產(chǎn)品在世界市場(chǎng)上需求價(jià)格彈性非常低。

第四節(jié)要素稟賦理論的驗(yàn)證與補(bǔ)充

一、里昂惕夫之謎：美國(guó)出I1勞動(dòng)密集型商品，進(jìn)I1資本密集型商品，這一成果與H-O理論恰恰相反.

里昂惕夫的解釋：有效勞動(dòng)

由于勞動(dòng)素質(zhì)各國(guó)不一樣，在同樣的資本配合下，美國(guó)的勞動(dòng)生產(chǎn)力約為他國(guó)（例如意大利）的3倍，因此若以

他國(guó)作為衡量原則，則美國(guó)的有效勞動(dòng)數(shù)量應(yīng)是現(xiàn)存勞動(dòng)量的3倍，從有效勞動(dòng)數(shù)量看，美國(guó)應(yīng)為（有效）勞動(dòng)

相對(duì)豐富的國(guó)家，而資本在美國(guó)則成為相對(duì)稀缺的要素。

二、里昂惕夫之謎的解釋

1、人力資本：一般勞動(dòng)可辨別為非純熟勞動(dòng)和純熟勞動(dòng)兩類；

美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)凱恩(PeteB.Kenen)后來(lái)發(fā)現(xiàn)，美國(guó)的出口以物質(zhì)資本加人力資本密集型商品為主。

2、自然資源

自然資源與資本在生產(chǎn)中往往是互補(bǔ)的，因此，某些自然資源密集型的產(chǎn)品，如能源，往往也是資本密集型的。

從自然資源的角度看，美國(guó)的某些自然資源是相對(duì)稀缺的(自然或人為原因?qū)е碌?，如石油。這樣，美國(guó)的太

宗進(jìn)口商品諸多是自然資源密集型產(chǎn)品。

從自然資源角度看，實(shí)際上美國(guó)進(jìn)口的是其稀缺的自然資源，而不是資本。

3、要素密度逆轉(zhuǎn)：

在某些要素價(jià)格下，X是資本密集型的，Y是勞動(dòng)密集型的，但在此外某些要素價(jià)格下，X變成勞動(dòng)密集型，

丫變?yōu)橘Y本密集型。

由于里昂惕夫是根據(jù)美國(guó)的技術(shù)

條件來(lái)測(cè)算進(jìn)口商品在他國(guó)生產(chǎn)

時(shí)的要素密度，但在要素密度逆轉(zhuǎn)

需求逆轉(zhuǎn)(demandreversal):當(dāng)某一國(guó)對(duì)于某一商品享有生產(chǎn)上的比較優(yōu)勢(shì)，但因其國(guó)民在消費(fèi)上又尤其

地偏好該商品時(shí)，將會(huì)使得本來(lái)根據(jù)H-O定理所決定的進(jìn)口方向發(fā)生變化。

里昂惕夫之謎的解釋：雖然美國(guó)的資本比

較富余，但假如美國(guó)消費(fèi)者的消費(fèi)構(gòu)造中，

第四章新貿(mào)易理論

一、名詞解釋

新貿(mào)易理論：重要研究的是規(guī)模酬勞遞增和不完全競(jìng)爭(zhēng)條件下的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易

規(guī)模經(jīng)濟(jì)：指在產(chǎn)出的某一范圍內(nèi)，平均成本伴隨產(chǎn)出的增長(zhǎng)而遞減。規(guī)模經(jīng)濟(jì)一般有兩種體現(xiàn)形式：內(nèi)

部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，

內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)；即廠商的平均生產(chǎn)成本伴隨其自身生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大而下降；

外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)：即對(duì)單個(gè)廠商來(lái)說(shuō)是外在的，而對(duì)整個(gè)行業(yè)來(lái)說(shuō)是內(nèi)在的，即平均成本與單個(gè)廠商的生產(chǎn)規(guī)

模無(wú)關(guān)，但與整個(gè)行業(yè)的規(guī)模有關(guān)。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易：

需求時(shí)滯：指新產(chǎn)品出11到其他國(guó)家，一時(shí)因消費(fèi)者尚未注意或不理解，而不能取代原有的老產(chǎn)品所需的時(shí)

間差；

反應(yīng)時(shí)滯：指?種國(guó)家在新產(chǎn)品進(jìn)口后，需求逐漸增長(zhǎng)，使進(jìn)口國(guó)的生產(chǎn)商感到不能再按照舊的措施生產(chǎn)老

產(chǎn)品，因此要進(jìn)行調(diào)整來(lái)生產(chǎn)新產(chǎn)品，但這中間需要有一段時(shí)間，即為反應(yīng)時(shí)滯；

掌握時(shí)滯：即仿制國(guó)家從開(kāi)始生產(chǎn)抵達(dá)先前國(guó)同?技術(shù)水平，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)擴(kuò)大，進(jìn)口變?yōu)榱愕臅r(shí)間間隔。

重疊需求理論：兩國(guó)之間貿(mào)易關(guān)系的親密程度是由兩國(guó)的需求構(gòu)造與收入水平?jīng)Q定的。

第二節(jié)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國(guó)際貿(mào)易

一、規(guī)模經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵

規(guī)模經(jīng)濟(jì)圖形闡明

成,本

LAC

產(chǎn)量

圖3-4長(zhǎng)期成本曲線與規(guī)模經(jīng)濟(jì)

規(guī)模經(jīng)濟(jì)可以用成本彈性（耳.）來(lái)度量：

E=AC/C=AC/AC=LMC

，=△Q/Q=C/Q=LAC

當(dāng)隨著。增加，L4C遞減，即為規(guī)模經(jīng)濟(jì)：

當(dāng)與＞1/川。＜乙4。1寸，隨著Q增加，LAC遞增，即為規(guī)模不經(jīng)濟(jì)：

當(dāng)E,=l.LWC=L4ai4,隨著Q增加，L4C不變，即為規(guī)模收益不變。

二、內(nèi)部規(guī)模酬勞變動(dòng)原因

1、導(dǎo)致規(guī)模酬勞遞增原因

1）生產(chǎn)要素具有不可分性的性質(zhì)2）生產(chǎn)專業(yè)化程度提高3）生產(chǎn)設(shè)備的不可分性

4）經(jīng)營(yíng)過(guò)程的不可分性5）管理更合理

2、規(guī)模酬勞不變

促使規(guī)模酬勞遞增原因吸取完畢

3、導(dǎo)致規(guī)模酬勞遞減的原因

1）生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大后，企業(yè)內(nèi)部合理分工被破壞，生產(chǎn)難以協(xié)調(diào)

2）管理階層的增長(zhǎng)，獲得企業(yè)決策的多種信息困難;

3）產(chǎn)品銷售規(guī)模龐大、環(huán)節(jié)加長(zhǎng)；

三、外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生原因：產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)

1）行業(yè)地理位置的集中，伴隨行業(yè)集中，對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)設(shè)施和配套服務(wù)也逐漸完善起來(lái)，有助于企業(yè)成本的減

少,

2）“干中學(xué)”（Learningbydoing）效應(yīng)：

3）生產(chǎn)中的某些技能或知識(shí)往往直接來(lái)自于實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的枳累，伴隨整個(gè)行業(yè)的規(guī)模擴(kuò)大，來(lái)自于實(shí)踐的經(jīng)

驗(yàn)積累就比較明顯了，因此，行業(yè)內(nèi)每個(gè)企業(yè)都可從整個(gè)行業(yè)的規(guī)模擴(kuò)大中獲得更多的知識(shí)積累。

馬歇爾把產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)的形成歸為三類原因：

1）專業(yè)化供應(yīng)商的形成

2）生產(chǎn)要素市場(chǎng)共享（勞動(dòng)力池）

3）知識(shí)外溢

四、、內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國(guó)際貿(mào)易

消費(fèi)者但愿得到差異化和多樣化的產(chǎn)品，增進(jìn)效用，提高福利。

在一國(guó)有限的市場(chǎng)規(guī)模內(nèi)，產(chǎn)品差異化和多樣化必然是小批量生產(chǎn)。

通過(guò)國(guó)際貿(mào)易，擴(kuò)大了差異化產(chǎn)品的市場(chǎng)規(guī)模，實(shí)現(xiàn)了大批量生產(chǎn)、小批量供應(yīng)，可以獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)的好處。

因此，規(guī)模經(jīng)濟(jì)成為國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)。

規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國(guó)際貿(mào)易：坎姆模型

如國(guó)一國(guó)專門生產(chǎn)W,另一國(guó)家專門生產(chǎn)丁，在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用下，崢丁的生產(chǎn)成本著會(huì)下降，然后

兩國(guó)再進(jìn)行互換，則雙方的福利都會(huì)增長(zhǎng)，在圖中體現(xiàn)為貿(mào)易后的均衡點(diǎn)E2比沒(méi)有分工和貿(mào)易前的均衡點(diǎn)E7

所到達(dá)的效用水平更高。

五、外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國(guó)際貿(mào)易

貿(mào)易前，國(guó)內(nèi)供求均衡點(diǎn)E1(P1,Q1),貿(mào)易后，世界供求均衡點(diǎn)E3(P3,

Q2)o短期內(nèi)企業(yè)也許獲得超額利潤(rùn)，但長(zhǎng)期內(nèi)企業(yè)經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)重新回到0；對(duì)國(guó)內(nèi)消費(fèi)

六'WW?產(chǎn)品的長(zhǎng)期價(jià)格下降，社會(huì)福利增長(zhǎng)。

“先行優(yōu)勢(shì)”(FirstMoveradvantage)：在發(fā)展初期“領(lǐng)先一步”的優(yōu)勢(shì)，由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，轉(zhuǎn)化

為成本上的優(yōu)勢(shì)，從而限制了“后來(lái)者”的進(jìn)入。從而國(guó)際分工也許長(zhǎng)期“鎖定”在特定國(guó)家。

例子：日本汽車雖然具有潛在優(yōu)勢(shì)，但也無(wú)法擠進(jìn)市場(chǎng)；泰國(guó)鐘表生產(chǎn)雖然具有成本優(yōu)勢(shì)，也無(wú)法打破瑞士

壟斷的局面。

國(guó)際分工“鎖定”，阻礙了更具成本優(yōu)勢(shì)國(guó)家進(jìn)入，也許帶來(lái)福利損失。但誰(shuí)乂是先知先覺(jué)，懂得別國(guó)有成

本優(yōu)勢(shì)？

政策含義：進(jìn)口保護(hù)或出口增進(jìn)等政策措施

第三節(jié)、不完全競(jìng)爭(zhēng)與國(guó)際貿(mào)易

一、具有內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)

九打閉經(jīng)濟(jì)中且有內(nèi)都切.罐經(jīng)商觸龍?斯吾學(xué)人W行為

圖中封閉經(jīng)濟(jì)中企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)體現(xiàn)為L(zhǎng)4C曲線逐漸減少，壟斷競(jìng)爭(zhēng)體現(xiàn)為企業(yè)面

川■七FA而劇的上士4k花片以：文山上■甘口法々.日&A皿體以泣￡1濃1%樂(lè)壯加斗六*

b.開(kāi)放經(jīng)濟(jì)中具有內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)行為與國(guó)際貿(mào)易

壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)參與國(guó)際貿(mào)易短期內(nèi)可以獲得超額利潤(rùn)，長(zhǎng)期內(nèi)超額利潤(rùn)重歸于

二.市場(chǎng)規(guī)模與廠商的產(chǎn)量，廠商的數(shù)目

RC曲線向上傾斜，曲線上離原點(diǎn)越遠(yuǎn)的點(diǎn)表

達(dá)市場(chǎng)規(guī)模M越

因而對(duì)應(yīng)的廠商數(shù)0與廠商產(chǎn)量就越大。

封閉條件下，A、B兩國(guó)的市場(chǎng)均衡分別為A點(diǎn)與B點(diǎn)。

*開(kāi)放后，市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大，世界均衡點(diǎn)為M廠商數(shù)目為n,,所有廠商的均衡產(chǎn)量均為qw。

*A'、B'分別表達(dá)A、B兩國(guó)開(kāi)放后的新均衡點(diǎn)。各國(guó)廠商的產(chǎn)量均為qw,A、B兩國(guó)的廠商數(shù)目之和等

于nwo

四、規(guī)模經(jīng)濟(jì)與發(fā)達(dá)國(guó)家間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易：一種例子

上圖表明，雖然發(fā)達(dá)國(guó)家俱有相似的資源稟賦，相似的技術(shù)條，只要存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，發(fā)達(dá)國(guó)家間進(jìn)行貿(mào)易也

是有利可圖的

五、產(chǎn)業(yè)間和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要區(qū)別：

I）產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易反應(yīng)了比較優(yōu)勢(shì)（要素稟賦）

2）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易反應(yīng)了規(guī)模經(jīng)濟(jì)

3）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模式自身是不可預(yù)測(cè)的，而產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的模式是4）由國(guó)家間內(nèi)在的差異性決定的。

5）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的相對(duì)重要性是由國(guó)家間的相似程度決定的。

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要性

1）大概四分之一的世界貿(mào)易是由產(chǎn)業(yè)內(nèi)的雙向貿(mào)易構(gòu)成。

2）在發(fā)達(dá)國(guó)家間的制成品貿(mào)易巾產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易飾演若十分重要的角色八

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為何重要

1）產(chǎn)業(yè)內(nèi)的雙向貿(mào)易雙方收益大

2）生產(chǎn)效率更高

3）消費(fèi)產(chǎn)品多樣性更多

4）產(chǎn)品價(jià)格更低

5）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易帶來(lái)的收入分派影響較小。

第四節(jié)、動(dòng)態(tài)技術(shù)差異與國(guó)際貿(mào)易

一、技術(shù)差距模型

這一理論以不一樣國(guó)家之間技術(shù)差距的存在，作為對(duì)貿(mào)易發(fā)生原因的解釋。

技術(shù)差距過(guò)程：模仿時(shí)滯

模仿時(shí)滯：產(chǎn)品創(chuàng)新到模仿生產(chǎn)的時(shí)間，分三類：需求時(shí)滯

反應(yīng)時(shí)滯.掌握時(shí)滯

創(chuàng)生產(chǎn)/山n

新

||'1

技術(shù)差距理論證明了雖然在要素稟賦和需求偏好相似的國(guó)家間，技術(shù)領(lǐng)先也會(huì)形成比較優(yōu)勢(shì)，從而產(chǎn)生國(guó)際

貿(mào)易。

二、產(chǎn)品生命周期理論

產(chǎn)品生命周期論的基本階段：

《一》新產(chǎn)品階段，技術(shù)密集型.由少數(shù)先進(jìn)國(guó)家輸出

《二》產(chǎn)品成熟期，資本密集型。產(chǎn)品將重要由發(fā)達(dá)國(guó)家輸出到發(fā)展中國(guó)家。

《三》產(chǎn)品原則化階段。勞動(dòng)力密集型。產(chǎn)品重要由發(fā)展中國(guó)家向發(fā)達(dá)國(guó)家輸出。

第一階段：新產(chǎn)品導(dǎo)入期，需要投入大量的研發(fā)與開(kāi)發(fā)費(fèi)用，因此此階段產(chǎn)品屬于資本密集型的產(chǎn)品，價(jià)格

也很高，只能在發(fā)達(dá)國(guó)家生產(chǎn)和消費(fèi)：

第二階段：產(chǎn)品成長(zhǎng)期，國(guó)外開(kāi)始對(duì)產(chǎn)品產(chǎn)生需求，產(chǎn)量迅速提高，但模仿國(guó)還不能生產(chǎn)；市場(chǎng)由創(chuàng)新國(guó)壟

斷；

第三階段：產(chǎn)品成熟期，生產(chǎn)技術(shù)定型，開(kāi)始大規(guī)模生產(chǎn)，模仿國(guó)也開(kāi)始生產(chǎn)，但局限性以滿足國(guó)內(nèi)需求；

第四階段：產(chǎn)品原則化，只需流水線上的簡(jiǎn)樸勞動(dòng)力即可完畢生產(chǎn)，技術(shù)優(yōu)勢(shì)讓位成本優(yōu)勢(shì)，模仿國(guó)憑借低

廉勞動(dòng)力成本，生產(chǎn)激增，不僅能滿足國(guó)內(nèi)需求，還能以低價(jià)出口，創(chuàng)新國(guó)產(chǎn)量下降，生產(chǎn)向模仿國(guó)轉(zhuǎn)移；

第五階段：模仿國(guó)生產(chǎn)持續(xù)擴(kuò)張，開(kāi)始向創(chuàng)新國(guó)低價(jià)出口，創(chuàng)新國(guó)生產(chǎn)大幅下降直至完全停止，創(chuàng)新國(guó)致力

于更新產(chǎn)品的研究與開(kāi)發(fā)C

三、產(chǎn)品生命周期與國(guó)際貿(mào)易模式變動(dòng)的圖示

產(chǎn)品生命周期與國(guó)際貿(mào)易模式的變動(dòng)

第五章國(guó)際貿(mào)易政策

第一節(jié)貿(mào)易保護(hù)理論

一、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)失靈論

（一）重要思想

（1）從理論上說(shuō)，自由貿(mào)易后，本國(guó)劣勢(shì)行業(yè)的要素會(huì)轉(zhuǎn)移到優(yōu)勢(shì)行業(yè)中，進(jìn)而提高本國(guó)資源配置效率。

<2）現(xiàn)實(shí)中，由于要素市場(chǎng)（費(fèi)本和勞動(dòng)市場(chǎng)）存在不完全性，要素不能順利轉(zhuǎn)移，導(dǎo)致失業(yè)和資源閑置。

此外，自由貿(mào)易使本國(guó)劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)退出，不利于本國(guó)在這個(gè)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)和知識(shí)的積累，而這種經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)具

有的外溢效應(yīng)也無(wú)法獲得。

（3）假如貿(mào)易保護(hù)帶來(lái)額外收益不小于貿(mào)易保護(hù)帶來(lái)的損失，貿(mào)易保護(hù)就是一種可取選擇。

（二）貿(mào)易保護(hù)收益不小于成本的圖形闡明

下期中：

a：生產(chǎn)扭曲

b：消費(fèi)扭曲

c：關(guān)稅的社會(huì)收益

也許存在a+b<c

(a)

(b)

S1S2Quantity,Q

(三)巾場(chǎng)失靈論的缺陷

(1)有兩種觀點(diǎn)可認(rèn)為自由貿(mào)易辯護(hù)：

(a)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的失靈，應(yīng)由直接針對(duì)問(wèn)題本源的國(guó)內(nèi)政策來(lái)修正，而不應(yīng)采用關(guān)稅等貿(mào)易壁壘。

(b)無(wú)法對(duì)市場(chǎng)失靈進(jìn)行充足的診斷并開(kāi)出對(duì)癥的藥方。

(2)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)失靈論實(shí)際上市經(jīng)濟(jì)學(xué)中所說(shuō)的次優(yōu)理論的特例。

次優(yōu)理論應(yīng)用到貿(mào)易政策：經(jīng)濟(jì)內(nèi)部功能的不完全也許會(huì)使得干預(yù)其外部經(jīng)濟(jì)關(guān)系的行為趨于合理。

二、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策

(一)概述

含義：所謂“戰(zhàn)略性貿(mào)易政策”是指一國(guó)政府在不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下，可以憑借生產(chǎn)補(bǔ)助、出口補(bǔ)助

或保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)等政策手段，扶持本國(guó)戰(zhàn)略性工業(yè)的成長(zhǎng)，增強(qiáng)其在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)能力，從而謀取規(guī)模

經(jīng)疥之類的額外收益，并借機(jī)劫掠他人的市場(chǎng)份額和工業(yè)利潤(rùn)，即在不完全競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下，實(shí)行這一貿(mào)易政策

的國(guó)家不僅無(wú)損于其經(jīng)濟(jì)福利，反而有也詫提高自身的福利水平。

(-)實(shí)行領(lǐng)域

(1)技術(shù)外部性強(qiáng)，如高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)

(2)高度集中地寡頭壟斷行業(yè)壟斷利潤(rùn)的出現(xiàn)

(三)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的積極方面

在不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)構(gòu)造和雙頭壟斷競(jìng)爭(zhēng)的條件下，政府買用積極的干預(yù)政策可以變化廠商的競(jìng)爭(zhēng)行為

和成果，使本國(guó)企業(yè)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中獲得占領(lǐng)市場(chǎng)的戰(zhàn)略性優(yōu)勢(shì)，并使整個(gè)國(guó)家獲益。

(四)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的消極方面

(1)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的成功必紀(jì)以利潤(rùn)轉(zhuǎn)移部分超過(guò)補(bǔ)助額或關(guān)稅保護(hù)成本為先決條件。一種產(chǎn)業(yè)通過(guò)補(bǔ)

助而擴(kuò)張，也許從其他產(chǎn)業(yè)吸取資源，進(jìn)而減弱其他產(chǎn)業(yè)。

(2)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的成功運(yùn)用是以對(duì)手不采用行動(dòng)為前提的。但這種以鄰為壑的政策輕易招致報(bào)復(fù)，陷

入.囚犯困境

(3)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策在現(xiàn)實(shí)運(yùn)用中還會(huì)受到多邊規(guī)則的約束。

第二節(jié)關(guān)稅壁壘

一、關(guān)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

(一)關(guān)稅對(duì)小國(guó)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的“小國(guó)”指的是該國(guó)在世界生產(chǎn)和貿(mào)易中所占的份額其小，以至于其產(chǎn)晟和貿(mào)易展的任何

變化都局限性以影響國(guó)際市場(chǎng)上商品的價(jià)格，它只能是世界價(jià)格的接受者。

F

消費(fèi)者剩余：指消費(fèi)者購(gòu)置?定數(shù)量的產(chǎn)品樂(lè)意支付的

價(jià)格與實(shí)際支付的價(jià)格之間的差額。

圖為小國(guó)情形，自由貿(mào)易時(shí)，世界價(jià)格(國(guó)內(nèi)價(jià)格)為

Pw,征稅后，國(guó)內(nèi)價(jià)格上升為Pt。

生產(chǎn)效應(yīng)：生產(chǎn)者剩余增長(zhǎng)a；

消費(fèi)效應(yīng)：消費(fèi)者剩余減少a+b+c+d

(二)關(guān)稅對(duì)大國(guó)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

進(jìn)口大國(guó)不是國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格的接受者,其進(jìn)口商品數(shù)量的變動(dòng)會(huì)影響國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格。

在大國(guó)情形下，征收關(guān)稅會(huì)減少世

界市場(chǎng)價(jià)格，即世界價(jià)格由Pw降

為P'Wo

貿(mào)易條件效應(yīng)：征稅國(guó)貿(mào)易條件改

(三)大國(guó)與小國(guó)征收關(guān)稅的福利比較

大國(guó)情形

關(guān)稅的凈福利效應(yīng)=生產(chǎn)者福利增長(zhǎng)一消費(fèi)者福利損失+政府財(cái)政收入=a—(a+b+c+d)+(c+e)=e-

(b+d)。當(dāng)e>(b+d)時(shí)，本國(guó)福利增長(zhǎng)；當(dāng)eV(b+d)時(shí)，本國(guó)福利則會(huì)減少。因此，在大國(guó)情形下,

關(guān)稅的凈福利效應(yīng)不確定。

小國(guó)情形

關(guān)稅多種福利效應(yīng)的凈值=生產(chǎn)者福利增長(zhǎng)一消費(fèi)者福利損失+政府財(cái)政收入=a-（a+b+c+d）+c=

-（b+d）<0,,因此，對(duì)于小國(guó)而言，關(guān)稅會(huì)減少社會(huì)福利水平，社會(huì)福利的凈損失為（b+d）。

二、關(guān)稅的有效保護(hù)率

（一）概念

名義保護(hù)率：由進(jìn)口的最終產(chǎn)品的關(guān)稅所決定的一種保護(hù)率，反應(yīng)了征稅后價(jià)格比自由貿(mào)易下價(jià)格提高的比

例,（消費(fèi)者）

有效保護(hù)率：生產(chǎn)過(guò)程中予以凈增值的影響。由進(jìn)口的最終產(chǎn)品的關(guān)稅和進(jìn)口的中間產(chǎn)品的關(guān)稅所共同決定。

（生產(chǎn)者）

詳細(xì)地說(shuō)，就是整個(gè)關(guān)稅制度引遠(yuǎn)的國(guó)內(nèi)增值的提高部分與臼由貿(mào)易條件下增值部分相比的增值比例。

（二）計(jì)算

公式：EPR=（V'-V）/V

其中V'為附加價(jià)值，即最終產(chǎn)品價(jià)格減去原料（或中間產(chǎn)品）的價(jià)格，是帶有稅收的附加價(jià)值。

V為新加入的價(jià)值，即在不征收關(guān)稅時(shí)的單位產(chǎn)品的附加價(jià)值，很大程度上是活勞動(dòng)的奉獻(xiàn)。

四、最優(yōu)關(guān)稅及其福利影響（書(shū)P111）

最優(yōu)關(guān)稅率：可以使本國(guó)經(jīng)濟(jì)收益到達(dá)最大化的關(guān)稅率。

最優(yōu)關(guān)稅不等于最高關(guān)稅，它是介于零關(guān)稅和嚴(yán)禁性關(guān)稅之間的關(guān)稅。

最優(yōu)關(guān)稅率雖也許對(duì)進(jìn)口國(guó)有利，但對(duì)出口國(guó)有需，對(duì)整個(gè)世界也也許是有害的。

第三節(jié)非關(guān)稅壁壘

一、進(jìn)口配額

（一）概念

進(jìn)口配額：又稱進(jìn)口限額，是一國(guó)政府在一定期期（如一季度、六個(gè)月或一年）以內(nèi)，對(duì)某些商品的進(jìn)口數(shù)

量或金額加以直接限制。在規(guī)定的期限內(nèi)，配額以內(nèi)的貨品可以進(jìn)口，超過(guò)配額不準(zhǔn)進(jìn)口，或者征收更高的

關(guān)稅或罰款之后才能進(jìn)口。

（二）分類

進(jìn)口配額制重要有絕對(duì)配額和關(guān)稅配額兩種。

1、絕對(duì)配額：在一定期間內(nèi)，對(duì)某些商品的進(jìn)口數(shù)量或金額規(guī)定一種最高限額，到達(dá)這個(gè)限額后，邊不準(zhǔn)

進(jìn)口。絕對(duì)配額在詳細(xì)實(shí)行中重要有如下三種方式：

（1）全球配額：屬于世界范圍的絕對(duì)配額，對(duì)于來(lái)自任何國(guó)家或地區(qū)的商品一律合用。

（2）國(guó)別配額：在總配額內(nèi)按國(guó)別或地辨別配給一定的配額，超過(guò)規(guī)定的配額便不準(zhǔn)進(jìn)口。

（3）進(jìn)口商配額：進(jìn)口國(guó)政府把某些商品的配額直接分派給進(jìn)口商。

2、關(guān)稅配額：在規(guī)定的配額以內(nèi)的進(jìn)口商品予以關(guān)稅減免優(yōu)惠，超過(guò)配額的進(jìn)口商品征收較高關(guān)稅。

（三）進(jìn)口配額與關(guān)稅的比較

1、關(guān)稅是通過(guò)價(jià)格變動(dòng)影響國(guó)內(nèi)對(duì)進(jìn)口商品的需求。而配額貝］限制商品的進(jìn)口量或進(jìn)口金額，因此，配額

在對(duì)進(jìn)口限制的程度方面更直接，更易F控制。

2、配額比關(guān)稅更嚴(yán)厲，在征收關(guān)稅的狀況下，假如一國(guó)出口商試圖進(jìn)入課征關(guān)稅的市場(chǎng)，那么，只要在產(chǎn)

品價(jià)格或質(zhì)量上有競(jìng)爭(zhēng)力就有也許進(jìn)入該國(guó)的市場(chǎng)；而在采用配額的狀況下，無(wú)論出口國(guó)生產(chǎn)的產(chǎn)品在價(jià)格

上或在質(zhì)量上有多強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力，出口國(guó)都不也許打入進(jìn)口國(guó)的市場(chǎng)，由于進(jìn)口的數(shù)量是確定的。

3、進(jìn)口配額是比進(jìn)口關(guān)稅愈加嚴(yán)厲的保護(hù)措施，對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者來(lái)說(shuō)，配額要比關(guān)稅更受歡迎。

(四)進(jìn)口配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析

小國(guó)情形下的配額效應(yīng)圖示分析:

(1)圖中自由貿(mào)易時(shí)國(guó)內(nèi)(外)價(jià)格為Pw,加入

進(jìn)口限額Q3Q4后價(jià)格上漲為Pqo生產(chǎn)者剩余

增長(zhǎng)了a,消費(fèi)者剩余減少(a+b+c+d),凈福利

效應(yīng)=a-(a+b+c+d仁-(b+c+d)。

二、自愿出口限制(VREs)

(-)概念

自愿出口配額：乂稱自動(dòng)出口限制，是指出口商在進(jìn)口國(guó)的規(guī)定或壓力下，出口國(guó)自動(dòng)規(guī)定某一時(shí)期內(nèi)某些

商品對(duì)該國(guó)的出口限制，在限定的配額內(nèi)自行控制出口，超過(guò)配額即嚴(yán)禁出口。

(二)進(jìn)口國(guó)隱蔽易行的保護(hù)措施

問(wèn)：自愿出口限制與關(guān)稅或進(jìn)口配額手段相比，明顯成本更高，為何還要‘實(shí)行？

答：關(guān)稅和進(jìn)I」配額往往是明顯的貿(mào)易保護(hù)措施，進(jìn)口國(guó)也許會(huì)因此而背負(fù)“貿(mào)易保護(hù)”的惡名；而通過(guò)談判

壓迫出口國(guó)自愿出口限制，表面看起米還是自由貿(mào)易。

三、歧視性政府購(gòu)置

歧視性政府購(gòu)置：國(guó)家制定法令，規(guī)定政府機(jī)構(gòu)在采購(gòu)時(shí)必須優(yōu)先購(gòu)置本國(guó)產(chǎn)品而導(dǎo)致對(duì)國(guó)外產(chǎn)品的歧視。

四、其他非關(guān)稅壁壘

(一)進(jìn)口許可證制：進(jìn)口商在進(jìn)口商品時(shí).，必須事先向國(guó)家有關(guān)機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，通過(guò)同意并發(fā)給許可證后,

方可進(jìn)口，沒(méi)有許可證一律不準(zhǔn)進(jìn)口.

（二）外匯管制：是指一國(guó)政府通過(guò)法令對(duì)國(guó)際結(jié)算、外匯的買賣和使用實(shí)行限制來(lái)平衡國(guó)際收支和維持本

國(guó)貨幣匯價(jià)的一種制定。

（三）貿(mào)易國(guó)家壟斷：是指在對(duì)外，貿(mào)易中，國(guó)家規(guī)定某些商品的進(jìn)出口由國(guó)家直接經(jīng)營(yíng)，或者是把某些商

品的進(jìn)出口權(quán)予以特許的壟斷組織。

（四）最低限價(jià)：進(jìn)口國(guó)政府規(guī)定某一商品的最低價(jià)格，進(jìn)口價(jià)格低于這一價(jià)格則征收進(jìn)口附加稅。

（五）國(guó)內(nèi)稅：在一國(guó)境內(nèi)對(duì)生產(chǎn)、銷售、使用或消費(fèi)的商品應(yīng)支付的捐稅。

（六）繁瑣的手續(xù)

出口鼓勵(lì)政策

商品傾銷

（-）涵義：傾銷是在不i樣國(guó)家市場(chǎng)間進(jìn)行的一種價(jià)格歧視行為，指出口商以低于本國(guó)國(guó)內(nèi)價(jià)格或成本的

價(jià)格向國(guó)外銷售商品的行為。

（二）形成傾銷的條件

（1）產(chǎn)品市場(chǎng)是不完全競(jìng)爭(zhēng)的；

（2）國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的需求彈性不一樣：國(guó)內(nèi)小，國(guó)外大：

（3）市場(chǎng)被分割，即國(guó)內(nèi)和國(guó)外兩個(gè)市場(chǎng)是完全隔離的。

（三）法律上傾銷的構(gòu)成條件

（1）產(chǎn)品低于正常價(jià)值或公正價(jià)值的價(jià)格銷售

（2）低價(jià)銷售的行為對(duì)進(jìn)口國(guó)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)致危害

(3)損害與低價(jià)之間存在因果關(guān)系。

(四)傾銷的類型

(1)持續(xù)性傾銷：長(zhǎng)期以低于國(guó)內(nèi)的價(jià)格在國(guó)外市場(chǎng)銷售商品。

(2)掠奪性傾銷：臨時(shí)以低于國(guó)內(nèi)的價(jià)格在國(guó)外市場(chǎng)上銷售商品，待占領(lǐng)該國(guó)市場(chǎng)后在提價(jià)，其目的減弱

或擠跨進(jìn)口國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)。

(3)偶發(fā)性傾銷：偶爾以低于國(guó)內(nèi)的價(jià)格在國(guó)外市場(chǎng)銷售產(chǎn)品，其目的一般是為了向國(guó)外推銷庫(kù)存產(chǎn)品。

(五)傾銷的危害性

1、對(duì)出口國(guó)的影響

(1)擠占出口國(guó)企業(yè)的市場(chǎng)份額。傾銷可以在短期內(nèi)擴(kuò)大其在海外市場(chǎng)的份額，搶奪原本屬于未進(jìn)行傾銷

國(guó)內(nèi)企業(yè)的市場(chǎng)份額，是一種不公平的競(jìng)爭(zhēng)行為。

(2)損害出口國(guó)消費(fèi)者的利益。廠商可以運(yùn)用傾銷手段，處理其庫(kù)存或剩余產(chǎn)品，維持其國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上的壟

斷價(jià)格，以彌補(bǔ)其在海外市場(chǎng)的損失.傾銷企業(yè)海外市場(chǎng)的擴(kuò)大是以侵害出口國(guó)消費(fèi)者的利益為代價(jià)。

(3)擾亂出口國(guó)的市場(chǎng)秩序。傾俏往往并不是出口產(chǎn)品的生產(chǎn)廠商勞動(dòng)生產(chǎn)效率高的反應(yīng)，其低價(jià)銷售行

為會(huì)發(fā)明一種虛假的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，引起國(guó)內(nèi)其他生產(chǎn)廠商的過(guò)度競(jìng)爭(zhēng).過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)的后果，使廠商過(guò)度關(guān)注產(chǎn)品

的價(jià)格而忽視非價(jià)格原因?qū)|(zhì)量與銷售的影響。低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)與價(jià)格大戰(zhàn)，更助長(zhǎng)假冒偽劣產(chǎn)品的泛濫，阻礙生

產(chǎn)企業(yè)的進(jìn)步，從而擾亂出U國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的價(jià)格形成機(jī)制和公平競(jìng)爭(zhēng)秩序。

2、對(duì)進(jìn)口國(guó)的影響

(1)阻礙進(jìn)口國(guó)對(duì)應(yīng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。進(jìn)口國(guó)產(chǎn)業(yè)面臨著來(lái)自外國(guó)產(chǎn)品的低價(jià)傾銷并進(jìn)行價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，其成果是

導(dǎo)致進(jìn)口國(guó)生產(chǎn)商利潤(rùn)下降以至于經(jīng)營(yíng)虧損。

(2)扭曲進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)秩序。假如傾銷產(chǎn)品的質(zhì)量是有保證的，在短期內(nèi)對(duì)消者來(lái)說(shuō)確實(shí)是一種福音.但一

旦傾銷產(chǎn)品獲得壟斷優(yōu)勢(shì)后，這種價(jià)格低廉的狀況將也許為高價(jià)所替代，進(jìn)口國(guó)消費(fèi)者將不得不為此付出更

高昂的代價(jià).雖然傾銷對(duì)消費(fèi)者芍益，但這也是以進(jìn)口國(guó)產(chǎn)業(yè)縮小生產(chǎn)規(guī)模，失去國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，利潤(rùn)下降，企

業(yè)倒閉以至于工人失業(yè)為代價(jià).尤其是傾銷產(chǎn)品將會(huì)引起消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品價(jià)格的過(guò)度注意，從而引導(dǎo)進(jìn)口國(guó)市

場(chǎng)的過(guò)度價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，擾亂進(jìn)II國(guó)市場(chǎng)的正常競(jìng)爭(zhēng)秩序。

(3)威脅和克制進(jìn)口國(guó)產(chǎn)業(yè)構(gòu)造調(diào)整和新興工業(yè)的建立。發(fā)達(dá)國(guó)家在此方面已率先完畢或正在為此進(jìn)行過(guò)

渡，新興產(chǎn)業(yè)對(duì)發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行的傾銷將直接威脅發(fā)展中國(guó)家對(duì)應(yīng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，阻礙甚至摧毀發(fā)展中國(guó)家為

建立新興產(chǎn)業(yè)和進(jìn)行產(chǎn)業(yè)構(gòu)造調(diào)整而作出的努力。

3、對(duì)第三國(guó)的影響

傾銷使進(jìn)口國(guó)對(duì)第三國(guó)產(chǎn)品的市場(chǎng)需求下降，第三國(guó)在進(jìn)口國(guó)的市場(chǎng)份額和利潤(rùn)減少。與進(jìn)口國(guó)所受的

影響有所不一-樣的是，第三國(guó)生產(chǎn)商是在國(guó)內(nèi)消費(fèi)者沒(méi)有享有到低價(jià)傾銷產(chǎn)品好處的狀況下受到損害的。

(六)反傾銷的詳細(xì)措施

1.臨時(shí)性措施

初步認(rèn)定存在傾銷后，進(jìn)口方調(diào)查當(dāng)局可采用兩種措施以防止產(chǎn)業(yè)受更嚴(yán)重的損害：一為征收臨時(shí)性的

反傾銷稅；二是采用擔(dān)保的方式支付保證金。臨時(shí)性措施從開(kāi)始調(diào)查之日起60天后生效，實(shí)行期一般不超

過(guò)4個(gè)月。

2.出口商的價(jià)格承諾

初步裁定存在傾銷后，出口商積極承諾提高傾銷商品的價(jià)格或停止出口以傾銷價(jià)格發(fā)售的商品。進(jìn)口方

調(diào)查當(dāng)局對(duì)其承諾感到滿意時(shí)，反傾銷調(diào)查可以臨時(shí)中斷并停止征收臨時(shí)性的反傾銷稅。

3.反傾銷稅的征收

最終裁定確實(shí)存在傾銷，并對(duì)進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)致實(shí)質(zhì)成損害，就可對(duì)傾銷產(chǎn)品征收反傾銷稅。反傾銷

稅特點(diǎn)：稅額不得超過(guò)傾銷輻度；在傾銷損害期限內(nèi)有效，但最長(zhǎng)不超過(guò)五年。

2.戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是怎樣變化市場(chǎng)構(gòu)造的？

(1)所謂戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，是指一國(guó)政府在不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下，可以憑借生產(chǎn)補(bǔ)助、出II補(bǔ)助

和保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)等政策手段，扶持本國(guó)戰(zhàn)略性工業(yè)的成長(zhǎng)，增強(qiáng)其在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力。從而謀取規(guī)模經(jīng)

濟(jì)之類的額外收益，并借機(jī)掠奪他人的市場(chǎng)份額和工業(yè)利潤(rùn)。

(2)在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)構(gòu)造的理論前提下，某些產(chǎn)業(yè)，尤其是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，市場(chǎng)失靈現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，其

突出體現(xiàn)是缺乏充足的自由競(jìng)爭(zhēng),產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的依賴，致使市場(chǎng)上有時(shí)僅有為數(shù)不多的廠商參與

有效的競(jìng)爭(zhēng)，從而形成頭壟斷的市場(chǎng)構(gòu)造。一旦一國(guó)企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上獲得頭地位，就可借此攫取高額的壟

斷利潤(rùn)。在這種狀況下，假如政府采用補(bǔ)助或其他方式為企.業(yè)提供強(qiáng)有力的支援，便可協(xié)助企業(yè)率先獲得壟

斷地位，或者鼓勵(lì)企業(yè)參與競(jìng)爭(zhēng)，從國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)者手中奪取市場(chǎng)控制權(quán)，實(shí)現(xiàn)壟斷利潤(rùn)的轉(zhuǎn)移。這樣，當(dāng)國(guó)內(nèi)

企業(yè)增長(zhǎng)的利潤(rùn)超過(guò)補(bǔ)助額時(shí)，國(guó)民收益得以增長(zhǎng)。因此這樣就變化了不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的市場(chǎng)構(gòu)造。

3.根據(jù)幼稚產(chǎn)業(yè)理論，新興產(chǎn)業(yè)在成長(zhǎng)壯大之后應(yīng)取消保護(hù)，但為何現(xiàn)實(shí)中某些產(chǎn)業(yè)在成長(zhǎng)之后仍然繼續(xù)享

有保護(hù)？

(1)國(guó)家整體利益，當(dāng)一種國(guó)家的幼稚產(chǎn)業(yè)壯大后，在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中，獲得了壟斷地位，具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)，獲

得了超額的利益。但這只是臨時(shí)性，而其他國(guó)家也許會(huì)對(duì)同類的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行補(bǔ)助，扶持，使這種產(chǎn)業(yè)壯大起來(lái),

成為有力的競(jìng)爭(zhēng)者。要保持這種壟斷地位，和超額的利益，因此國(guó)家會(huì)對(duì)這個(gè)產(chǎn)業(yè)繼續(xù)享有俁護(hù)。

(2)社會(huì)利益集團(tuán)影響，在一和國(guó)家中，不一樣社會(huì)集團(tuán)會(huì)在行游說(shuō)，而壯大后幼稚產(chǎn)業(yè)的集團(tuán)利益在于

繼續(xù)享有保護(hù)，這種壯大后幼稚產(chǎn)業(yè)集團(tuán)肯定會(huì)進(jìn)行游說(shuō)，要國(guó)家保持這種優(yōu)惠的政策。假如這個(gè)游說(shuō)是有

著良好組織，并這個(gè)主張得到了選民代表和政府官員的支持，盡管其主張被證明在經(jīng)濟(jì)上是無(wú)效率的，并且

損害了大多數(shù)人的利益。在這種狀況下，貿(mào)易政策制定就會(huì)偏向于這個(gè)社會(huì)產(chǎn)業(yè)集團(tuán)，因此國(guó)家還是對(duì)壯大

后的幼稚產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)。

4.假設(shè)既有三套政策可供選擇：進(jìn)口保護(hù)、出口鼓勵(lì)、進(jìn)口保護(hù)與出口鼓勵(lì)同步使用，你認(rèn)為哪套政策出臺(tái)

的也許性較大？為何？

我覺(jué)得最有也許會(huì)使用的政策是：出口鼓勵(lì)。假如你實(shí)行進(jìn)口保護(hù)政策，例如，提高關(guān)稅，就會(huì)引起其他國(guó)

家的報(bào)復(fù)，別的國(guó)家會(huì)認(rèn)為你這個(gè)國(guó)家是在實(shí)行貿(mào)易保護(hù)政策，因此他也會(huì)實(shí)行貿(mào)易保護(hù)政策，來(lái)對(duì)抗你的

行為，由于實(shí)行進(jìn)口保護(hù)政策實(shí)在是太明顯了，很輕易看出這就是在損害其他出口國(guó)家的利益。而出口鼓勵(lì),

例如出口退稅，出口補(bǔ)助，這種比較隱晦的保護(hù)政策，這雖然減少了政府的財(cái)政收入，不過(guò)可以保護(hù)到該產(chǎn)

業(yè)，因此這個(gè)政策顯得比較有效的。并且出口鼓勵(lì)相對(duì)于進(jìn)口保護(hù)來(lái)說(shuō)，沒(méi)有那么輕易被別的國(guó)家發(fā)現(xiàn)，別

的國(guó)家也不輕易被激怒，不會(huì)對(duì)你的國(guó)家也實(shí)行貿(mào)易制裁。

5.簡(jiǎn)述市場(chǎng)失靈論的重要內(nèi)容。

在一種經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，常常產(chǎn)生各式各樣的市場(chǎng)失靈。例如，生產(chǎn)要素市場(chǎng)存在不一樣程度的不完全性，從而

導(dǎo)致資源不能得到最有效率的配置；又如，某些產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)張伴伴隨外部經(jīng)濟(jì)，帶來(lái)額外的社會(huì)效益，但這種

外溢效益并不能充足體目前具有外部性特性的廠商的收益之中。自由市場(chǎng)機(jī)制無(wú)法予以廠商以足額的賠償，

從而也許克制廠商決策上的積極性，制約這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。由于存在諸如此類的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)扭曲，因此采用貿(mào)

易限制政策可在一定程度上糾正這些扭曲，增進(jìn)社會(huì)的福利。

6.關(guān)稅的重要目的是保護(hù)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)，但為何在保護(hù)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的同步還會(huì)導(dǎo)致消費(fèi)者福利的損失？

為了體現(xiàn)簡(jiǎn)樸，我們這里只研究小國(guó)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，大國(guó)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)自己可以在書(shū)上看。（108頁(yè)）

從書(shū)上107頁(yè)的小國(guó)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，我們可以摘取：

（2）生產(chǎn)效應(yīng)。進(jìn)口關(guān)稅的生產(chǎn)效應(yīng)也稱替代效應(yīng)或保護(hù)效應(yīng)，即關(guān)稅引起國(guó)內(nèi)生產(chǎn)增長(zhǎng)，替代了部分

國(guó)外生產(chǎn)，生產(chǎn)者剩余增長(zhǎng)。

（3）消費(fèi)效應(yīng)。關(guān)稅的消費(fèi)效應(yīng)即征收關(guān)稅給消費(fèi)者福利帶來(lái)的損失。消費(fèi)者福利的損失首先表目前由

于進(jìn)口商品價(jià)格提高而導(dǎo)致的消費(fèi)量的減少；另首先，消費(fèi)者福利的損失還體現(xiàn)為消費(fèi)者剩余的減少。

（6）收入再分派效應(yīng)。進(jìn)II關(guān)稅的再分派效應(yīng)即收入由消費(fèi)者轉(zhuǎn)移到國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者和政府。即關(guān)稅增長(zhǎng)了

生產(chǎn)者剩余和政府關(guān)稅收入，但同步減少了消費(fèi)者剩余，收入分派發(fā)生轉(zhuǎn)移，即消費(fèi)者損失的福利轉(zhuǎn)移給了

生產(chǎn)者和政府。

由此我們可以懂得，征收關(guān)稅使得進(jìn)口的產(chǎn)品價(jià)格增長(zhǎng)，而國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者由于產(chǎn)品的價(jià)格上漲，因此獲得

額外的利潤(rùn)。這保護(hù)了國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)者。此外，由于產(chǎn)品價(jià)格上升，消費(fèi)者不得不以更高的價(jià)格去購(gòu)置商品，

消費(fèi)者的消費(fèi)量下降，因此消費(fèi)者福利受到了損失。

7.怎樣將關(guān)稅改為直接對(duì)國(guó)內(nèi)進(jìn)口替代部門予以生產(chǎn)補(bǔ)助，那么消費(fèi)者福利還會(huì)受到影響嗎？

假如對(duì)國(guó)內(nèi)進(jìn)口部門進(jìn)行生產(chǎn)補(bǔ)助，仍會(huì)導(dǎo)致消費(fèi)者福利損失。進(jìn)口替代部門在沒(méi)有進(jìn)行補(bǔ)助時(shí)，在國(guó)內(nèi)貿(mào)

易競(jìng)爭(zhēng)中與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)部門相比，處與劣勢(shì)的，也許存在的問(wèn)題有：生產(chǎn)成本高，效率低下，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)狹小，

產(chǎn)品質(zhì)量低劣，競(jìng)爭(zhēng)力局限性等,假如進(jìn)行補(bǔ)助的話，也許導(dǎo)致該產(chǎn)品有更多消費(fèi)者購(gòu)置，消費(fèi)者也許以同

等的價(jià)格購(gòu)置到競(jìng)爭(zhēng)力相對(duì)較差的產(chǎn)品（質(zhì)量差，技術(shù)不高），這樣也會(huì)導(dǎo)致消費(fèi)者的福利受到損失，并且

這樣的補(bǔ)助政策短期來(lái)看可以增進(jìn)國(guó)內(nèi)進(jìn)口替代部門的發(fā)展，但從長(zhǎng)期來(lái)看，這個(gè)部門的競(jìng)爭(zhēng)力還是局限性,

可以還會(huì)處在更差的狀況，國(guó)家需要投入更多的資金去養(yǎng)活這個(gè)部門，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，這樣的政策是不可持續(xù)

的，或者說(shuō)這樣付出的代價(jià)很高昂。

8.進(jìn)口配額與關(guān)稅在保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)方面有何異同？假如讓國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者來(lái)選擇，他們會(huì)選擇哪種措施？

(1)關(guān)稅是通過(guò)價(jià)格變動(dòng)影響國(guó)內(nèi)對(duì)進(jìn)口商品的需求。而配額則限制商品的進(jìn)口量或進(jìn)口金額，因此，配

額在對(duì)進(jìn)口限制的程度方面更直接，更易于控制。

(2)配額比關(guān)稅更嚴(yán)厲，在征收關(guān)稅的狀況下，假如一國(guó)出II商試圖進(jìn)入課征關(guān)稅的市場(chǎng)，那么，只要在

產(chǎn)品價(jià)格或質(zhì)量上有競(jìng)爭(zhēng)力就有也許進(jìn)入該國(guó)的市場(chǎng)；而在采用配額的狀況下，無(wú)論出口國(guó)生產(chǎn)的產(chǎn)品在價(jià)

格上或在質(zhì)量上有多強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力，出口國(guó)都不也許打入進(jìn)II國(guó)的市場(chǎng)，由于進(jìn)I1的數(shù)量是確定的。

(3)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者會(huì)選擇進(jìn)口配額政策，由于進(jìn)口配額相對(duì)于關(guān)稅沒(méi)有那么輕易激化國(guó)與國(guó)之間的貿(mào)易矛盾，

比較隱晦。且進(jìn)口配額是比進(jìn)口關(guān)稅愈加嚴(yán)厲的保護(hù)措施，對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者來(lái)說(shuō)，配額要比關(guān)稅更受歡迎。

9.什么是自愿出口配額制，它與絕對(duì)配額制有何異同？

<1)自愿出口配額又稱自動(dòng)出口限制，是指出口國(guó)在進(jìn)口國(guó)的規(guī)定或壓力下，自動(dòng)規(guī)定某一時(shí)期內(nèi)向進(jìn)口

國(guó)出口某種商品的限額，在限定的配額內(nèi)中，超過(guò)配額即嚴(yán)禁H口。自愿出口配額不是出口進(jìn)口國(guó)對(duì)進(jìn)口產(chǎn)

品實(shí)行配額，而是出口國(guó)對(duì)出口產(chǎn)品配額。

(2)自愿出口絕對(duì)進(jìn)口配額在形式上略有不一樣。前者是出口國(guó)直接控制某些商品對(duì)指定國(guó)家的出口，而

后者是由進(jìn)口國(guó)直接控制進(jìn)口配額來(lái)限制某些商品的進(jìn)口。不過(guò)，就進(jìn)口國(guó)方面來(lái)說(shuō)，自愿田口配額與絕