證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)自我檢測題型匯編帶答案

單選題（共100題）1、下列關于的約定購回式證券交易的說法。正確的有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B2、證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A3、證券公司以自有資金參與單個集合資產管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】D4、下列關于證券公司組織機構的說法，不正確的是（）。A.證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任經理B.證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事?lián)蜟.證券公司單一經營證券資產管理業(yè)務的，其董事會應當設審計委員會D.合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員【答案】C5、（2016年真題）證券公司從事證券資產管理業(yè)務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，處以（）的罰款。A.1萬元以上10萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.10萬元以上30萬元以下D.10萬元以上60萬元以下【答案】A6、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機構所聘用的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后（）內向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。?A.十日B.三十日C.五日D.二十日【答案】A7、下列有關有限責任公司經理的表述中，不正確的是（）。A.經理直接對股東會負責B.經理主持公司的生產經營管理工作，組織實施董事會決議C.經理制定公司的具體規(guī)章D.經理提請聘任或者解聘公司副經理、財務負責人【答案】A8、經營機構發(fā)布的證券研究報告，不屬于應當載明（）事項。A.具備證券投資咨詢業(yè)務資格的說明B.證券分析師姓名及其登記編碼C.發(fā)布證券研究報告的地點D.使用證券研究報告的風險提示【答案】C9、下列關于證券發(fā)行與承銷信息披露的說法錯誤的是（）。A.按照規(guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人，并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級B.在債券有效存續(xù)期間，應當每半年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告C.應充分關注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時向市場公布信用等級調整及其他與評級相關的信息變化情況，并向證券交易所或其他證券交易場所報告D.公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應將披露的信息或信息摘要刊登在至少1種中國證監(jiān)會指定的報刊，供公眾查閱【答案】B10、按照《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動。有上述行為的，將（），并處（）罰款。A.責令改正，沒收違法所得；違法所得1倍以上5倍以下B.給予警告；10萬元以上100萬元以下C.暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格；3萬元以上30萬元以下D.責令改正，沒收違所得；10萬元以上50萬元以下【答案】A11、下列關于公司財務會計制度的表述中，說法錯誤的是()。A.公司可以拒絕向聘用的會計師事務所提供會計資料B.公司除法定的會計賬簿外，不得另立會計賬簿C.對公司資產，不得以任何個人名義開立賬戶存儲D.公司持有的本公司股份不得分配利潤【答案】A12、下列關于公開發(fā)行證券的說法中，錯誤的是()A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱B.改變招股說明書所列資金用途，必須經股東大會作出決議C.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經營與收益的變化，由發(fā)行人自行負責D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金可以用于彌補虧損和非生產性支出【答案】D13、中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，處罰處分信息包括（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D14、下列不屬于《期貨交易管理條例》規(guī)定的設立期貨公司應當具備的條件的是（）。A.注冊資本最低限額為3000萬元B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程C.主要股東不得為自然人D.有健全的風險管理和內部控制制度【答案】C15、以基礎資產產生現(xiàn)金流循環(huán)購買新的同類基礎資產方式組成資產支持專項計劃的，其法律文件應明確基礎資產的（）。A.I、Ⅱ、ⅣB.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A16、下列有關合伙事務執(zhí)行的規(guī)定，說法錯誤的是（）。A.委托1個或者數(shù)個合伙人執(zhí)行合伙事務的，其他合伙人不再繼續(xù)執(zhí)行合伙事務B.不執(zhí)行合伙事務的合伙人有權監(jiān)督執(zhí)行事務的合伙人執(zhí)行合伙事務的情況C.受委托執(zhí)行合伙事務的合伙人不按照合伙協(xié)議或者全體合伙人的決定執(zhí)行事務的，其他合伙人有權決定撤銷該委托D.合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，可以按照一人多票，并經全體合伙人過半數(shù)票通過【答案】D17、（2018年真題）證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產管理融資融券等業(yè)務合同，應當事先指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內容，并將（）交由客戶簽字確認。A.賬戶信息表B.身份確認書C.業(yè)務合同書D.風險揭示書【答案】D18、公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務的會計師事務所，根據(jù)公司章程的規(guī)定，可以由（）決定。A.①②B.②④C.①④D.②③【答案】A19、以下屬于證券經紀業(yè)務管理風險防范措施的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D20、申請掛牌公司、掛牌公司、相關信息披露義務人違反業(yè)務規(guī)則、全國股份轉讓系統(tǒng)公司其他相關業(yè)務規(guī)定的，全國股份轉讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫（）。A.通報批評；公開譴責B.通報批評；公開譴責；認定其不適合擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員C.通報批評；公開譴責；限制、暫停直至終止其從事相關業(yè)務D.通報批評；公開譴責；責令整改【答案】A21、下列關于融資融券的標的證券的說法，正確的有（）。A.標的證券暫停交易后恢復交易日在融資融券債務到期日之后的，融資融券的期限不可以順延B.標的股票交易被實施風險警示的，交易所自該股票被實施風險警示日后一天將其調整出標的證券范圍C.標的證券進入終止上市程序的，交易所自發(fā)行人做出相關公告當日起將其調整出標的證券范圍D.證券被調整出標的證券范圍的，在調整實施前未了結的融資融券合同無效【答案】C22、證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務賬戶的情形有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C23、證券公司控股或者實際控制的企業(yè)、資產托管機構、證券服務機構未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構報送、提供有關信息、資料，或者報送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.60【答案】B24、金融期貨的主要品種可以分為（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B25、（2017年真題）財務顧問主辦人應當參加（）組織的相關培訓，接受后續(xù)教育。A.證券公司B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】D26、證券公司應當依法向社會公開披露的有關信息的具體辦法由（）制定。A.國務院證券監(jiān)督管理機構B.中國人民銀行C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】A27、下列說法錯誤的是（）。A.會員（證券公司）可以根據(jù)需要，向交易所申請設立一個或多個交易單元B.不同的會員（證券公司）可以使用同一交易單元C.交易所通過交易單元對會員進行業(yè)務管理D.證券公司從事證券經紀、自營、融資融券等業(yè)務，應當分別通過專用的交易單元進行【答案】B28、按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是經有關金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構、金融機構發(fā)行的理財產品以及經監(jiān)管部門批準設立的養(yǎng)老基金、社會公益基金、QFII、RQFII等。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類【答案】A29、證券公司中應對違反職責范圍內的內部控制要求所導致的風險和損失承擔首要責任的是（）。A.董事會B.直接從事業(yè)務經營活動的相關人員C.合規(guī)部門D.經理層【答案】B30、下列屬于《股票期權交易試點管理辦法》規(guī)定的公司開展股票期權業(yè)務的主要交易規(guī)則的有（）。A.①②③④B.①②④C.②③④D.③④【答案】A31、下列不屬于股份有限公司特征的是()。A.必須設定董事會B.財務狀況必須公開C.既可以發(fā)行設立，又可以募集設立D.可以通過發(fā)行股票籌集資本【答案】B32、（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）。A.證券登記結算機構的從業(yè)人員在任期內可以買賣股票B.證券承銷業(yè)務采取代銷、包銷或經銷的方式C.未經登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣進行證券投資活動D.證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券【答案】D33、公司應當在（）時編制財務會計報告，并依法經會計師事務所審計。A.每半個會計年度終了B.每一個會計年度終了C.一年結束D.半年結束【答案】B34、證券賬戶管理包括()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B35、下列關于非法吸收公眾存款罪的犯罪構成中，錯誤的是（）。A.犯罪主體只能是自然人B.本罪犯罪主觀方面為故意C.本罪侵犯的客體是國家金融管理秩序D.本罪的客觀方面表現(xiàn)為非法吸收或者變相吸收公眾存款的行為【答案】A36、下列關于證券公司參與區(qū)域性股權交易市場相關規(guī)則的說法中，正確的有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B37、《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條規(guī)定，因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾（）年的個人，不得成為持有證券公司5％以上股權的股東、實際控制人。A.1B.2C.3D.5【答案】C38、甲是A有限責任公司的股東之一，股東會通過決議連續(xù)5年不向股東分配利潤，而A公司該5年連續(xù)實現(xiàn)盈利，且符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的利潤分配條件，甲對該項決議投了反對票，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、（）是指證券公司與特定交易對手方在集中交易場所之外進行的交易或為投資者在集中交易場所之外進行交易提供服務的行為。A.證券交易所現(xiàn)場交易B.證券交易所柜臺交易C.證券公司現(xiàn)場交易D.證券公司柜臺交易【答案】D40、證券公司在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之A.10萬元以上60萬元以下B.30萬元以上60萬元以下C.20萬元以上60萬元以下D.40萬元以上60萬元以下【答案】B41、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，取得從業(yè)資格的人員，符合下列（）條件的，可以通過證券經營機構申請執(zhí)業(yè)證書。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A42、證券經紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動，應當遵循（）原則。A.誠實守信、勤勉盡責，區(qū)別對待客戶，客戶利益優(yōu)先B.誠實守信、勤勉盡責，公平對待客戶，客戶利益優(yōu)先C.誠實守信、勤勉盡責，公平對待客戶，自身利益優(yōu)先D.誠實守信、勤勉盡責，區(qū)別對待客戶，自身利益優(yōu)先【答案】B43、關于股份有限公司發(fā)行股份的說法，錯誤的是（）。A.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應根據(jù)認購人的性質不同而不同B.任何單位或者個人所認購的同次發(fā)行的同類股份，每股應當支付相同金額C.同種類的每一股份應當具有同等權利D.股份的發(fā)行，實行公平、公正的原則【答案】A44、未按《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定向證券主管部門履行報告、年檢義務的，由地方證辦（中國證監(jiān)會）單處或者并處警告、沒收違法所得、（）罰款。A.5000元以上1萬元以下B.5000元以上2萬元以下C.1萬元以上2萬元以下D.1萬元以上3萬元以下【答案】D45、證券投資顧問變更崗位，不再從事證券投資顧問業(yè)務的，所在證券公司應當在該事項發(fā)生之日起（）個工作日內，向證券業(yè)協(xié)會辦理申請注銷其證券投資顧問注冊登記。A.30B.10C.5D.15【答案】B46、證券研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關產品的()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C47、根據(jù)《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則》，甲證券公司證券分析師李某不符合執(zhí)業(yè)行為準則的行為是（）。A.李某的配偶擔任其所研究的上市公司的董事，李某在證券研究報告中對上述事實進行披露B.李某拒絕了丙上市公司聘其為獨立董事的請求C.李某擔任乙證券投資咨詢公司的證券研究員D.李某在執(zhí)業(yè)過程中，發(fā)生了自身的利益與客戶利益發(fā)生沖突的情形，李某主動向公司報告該事項【答案】C48、對公司信息隔離墻制度的總體有效性負有最終責任的主體是(??)A.合規(guī)管理部門B.監(jiān)事會C.董事會D.合規(guī)總監(jiān)【答案】C49、證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務不依法分開辦理，混合操作的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的，可撤銷其（??）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A50、下列情形中為公開發(fā)行證券的是（）。A.向特定對象發(fā)行證券B.向特定對象發(fā)行證券累計超過50人，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內C.向特定對象發(fā)行證券累計超過100人，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內D.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內【答案】D51、（2016年真題）下列關于股份有限公司監(jiān)事會的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D52、證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構開立的賬戶有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C53、關于財務顧問主辦人的資格管理，下列說法錯誤的是（）。A.財務顧問申請人申請文件內容發(fā)生變化的，應當向中國證監(jiān)會提交更新資料B.中國證監(jiān)會依法對財務顧問及其財務顧問主辦人進行自律管理C.中國證監(jiān)會應當及時公布和更新財務顧問主辦人的名單D.申請財務顧問主辦人應當具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經歷【答案】B54、（2016年真題）下列關于股份有限公司設立的說法中，不正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A55、對證券交易所作出的不予上市交易、終止上市交易決定不服的，可以向（）設立的復核機構申請復核。A.證券交易所B.證監(jiān)會C.證券業(yè)協(xié)會D.國務院【答案】A56、法律關系是以法律規(guī)范為基礎形成的、以權利和義務為內容的社會關系。法律關系的基本構成要素包括（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B57、基金托管人根據(jù)（）的指令辦理資金劃撥。A.基金投資人B.基金管理人C.基金銷售機構D.基金注冊登記機構【答案】B58、下列事項中，屬于有限責任公司股東會職權的有（）。A.①②④⑤⑥B.①③④⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑤⑥【答案】B59、下列選項中，屬于證券公司申請融資融券業(yè)務應當具備的條件有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D60、證券公司、期貨公司應當指定專門部門、專人開展股票期權經紀業(yè)務，擬開展股票期權經濟業(yè)務的分支機構應當至少有（）名同時具有證券和期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。A.1B.2C.3D.4【答案】A61、在融資融券交易中，證券持有人對證券發(fā)行人的權利包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A62、下列關于證券公司各層級履行合規(guī)管理職責的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B63、根據(jù)《證券公司自營業(yè)務指引》對自營業(yè)務資金出入的相關規(guī)定，禁止（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C64、同一金融機構發(fā)行多只資產管理產品投資同一資產的，為防止同一資產發(fā)生風險波及多只資產管理產品，多只資產管理產品投資該資產的資金總規(guī)模合計不得超過（）億元。A.100B.200C.300D.400【答案】C65、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（）的，為發(fā)行失敗。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】C66、（2020年真題）下列能成為背信運用受托財產罪主體的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B67、期貨交易所應當及時公布上市品種合約的（）和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D68、（2017年真題）證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向地方證管辦（證監(jiān)會）備案，備案材料包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B69、(2018年真題)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入（）家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。A.1B.3C.5D.10【答案】A70、證券公司經紀業(yè)務內部控制應當重點防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產、非法融入融出資金以及結算風險等。具體而言，經紀業(yè)務方面的主要制度包括（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②④⑤⑥【答案】D71、以下屬于證券公司投資銀行類業(yè)務的是（）。A.①②④B.②③C.①②③D.①③④【答案】C72、證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務應當提供的服務不包括（）。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)B.提供期貨行情信息C.代理客戶進行期貨交易D.提供交易設施【答案】C73、欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應予立案追訴。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B74、證券業(yè)從業(yè)人員所從事的業(yè)務類別或其他重要登記信息發(fā)生變化的，所在機構應當自發(fā)生變化之日起（）個工作日內辦理變更登記。A.5B.7C.10D.12【答案】B75、(2018年真題)涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業(yè)務應當（）人操作、（）人復核，復核應當留痕。A.一；一B.多；多C.多；一D.一；多【答案】A76、對于財政與預算撥款、銀行貸款或者國家規(guī)定不得用于購買企業(yè)債券的其他資金購買企業(yè)債券的，以及辦理儲蓄業(yè)務的機構用所吸收的儲蓄存款購買企業(yè)債券的，責令收回該資金，處以相當于購買企業(yè)債券金額（）以下的罰款。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】C77、下列屬于證券經紀人及證券營銷人員的禁止性行為的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C78、（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）。A.證券公司融資融券業(yè)務可以和投資銀行業(yè)務集中運行B.在處置證券公司風險過程中，應當保障證券經紀業(yè)務正常進行C.證券公司必須委托獨立監(jiān)控部門對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控并定期對自營業(yè)務進行壓力測試D.證券、期貨投資咨詢人員可同時在多個證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)【答案】B79、期貨公司業(yè)務實行許可證制度，經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，期貨公司可以經營的業(yè)務不包括（）A.期貨投資咨詢業(yè)務B.期貨自營業(yè)務C.境內期貨經紀業(yè)務D.境外期貨經紀業(yè)務【答案】B80、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，下列關于發(fā)行人擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的后果說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D81、證券金融公司應當依照辦法的規(guī)定制定轉融通業(yè)務規(guī)則，明確（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D82、金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定。對影響發(fā)行人履行債務的重大事件，發(fā)行人應在第一時間向（）輝.告。A.中國證監(jiān)會B.國務院C.中國人民銀行D.財政部【答案】C83、簽訂股票上市協(xié)議的公司應當公布的事項包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A84、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，以下（）公司應當建立獨立董事制度。A.經營證券經紀業(yè)務、證券資產管理業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務的甲公司B.經營融資融券業(yè)務、投資銀行類業(yè)務和研究咨詢業(yè)務的乙公司C.經營證券經紀業(yè)務、自營業(yè)務和證券投資顧問業(yè)務的丙公司D.經營證券承銷與保薦業(yè)務、研究咨詢業(yè)務和自營業(yè)務的丁公司【答案】A85、融資融券業(yè)務管理的基本原則有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D86、證券公司從事證券自營業(yè)務的，應建立健全自營業(yè)務內部報告制度。報告內容至少應包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A87、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》，下列屬于證券公司行使對證券發(fā)行人權利的有()。A.I、IIIB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】B88、根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第六條的規(guī)定，依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔保、關聯(lián)交易或者其他重大事項所涉及的數(shù)額或者連續(xù)（）個月的累計數(shù)額占凈資產（）以上的，應予立案追訴。A.12；40%B.6；40%C.12；50%D.6；50%【答案】C89、下列屬于融資證券業(yè)務交易持有風險的有（）