證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力提升模擬A卷帶答案

單選題（共100題）1、按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定，財務顧問主辦人應該具備的條件不包括（）。A.具有證券從業(yè)資格B.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷C.最近36個月無違反誠信的不良記錄D.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆铡敬鸢浮緾2、關于分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說法錯誤的是（）。A.公募產(chǎn)品和開放式私募產(chǎn)品不得進行份額分級B.分級私募產(chǎn)品應當根據(jù)所投資資產(chǎn)的風險程度設定分級比例（優(yōu)先級份額/劣后級份額，中間級份額計入優(yōu)先級份額）C.固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過3:1，權益類產(chǎn)品的分級比例不得超過2:1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過1:1D.發(fā)行分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機構應當對該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進行自主管理，不得轉委托給劣后級投資者【答案】C3、(2019年真題)下列關于滬股通和港股通的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A4、（2020年真題）滬港通中滬股通可交易的證券品種包括（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】A5、要約收購的期限不得少于（）日。A.7B.10C.15D.30【答案】D6、下列不屬于基金份額持有人權利的是（）。A.按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會B.分享基金投資收益C.查閱基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的公開披露資料D.確定基金收益分配方案【答案】D7、融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照（）的架構設立和運行。A.股東（大）會—業(yè)務決策機構—業(yè)務執(zhí)行部門—分支機構B.董事會—業(yè)務決策機構—業(yè)務執(zhí)行部門—業(yè)務風控部門C.董事會—業(yè)務決策機構—業(yè)務執(zhí)行部門—分支機構D.股東（大）會—董事會—業(yè)務決策機構—業(yè)務執(zhí)行部門【答案】C8、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，不得有下列（）行為。A.①②③B.③④C.①②③④D.①②【答案】C9、下列說法錯誤的是（）A.經(jīng)營機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并制定專門人員獨立實施B.經(jīng)營機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當建立客戶投訴處理機制，及時、妥善處理客戶投訴事項C.經(jīng)營機構從事證券投資顧問業(yè)務，可以按照服務期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務費用，也可以采用差別傭金等其他方式收取服務費用D.經(jīng)營機構從事證券投資顧問業(yè)務，可以以公司賬戶向客戶收取證券投資顧問服務費用，也可以以個人名義向客戶收取服務費用【答案】D10、公司的發(fā)起人在公司成立后抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以()的罰款。A.所抽逃出資金額5%以上10%以下B.所抽逃出資金額10%以上15%以下C.所抽逃出資金額5%以上15%以下D.所抽逃出資金額1%以上15%以下【答案】C11、參與轉融通業(yè)務應當遵循的原則有（）。A.①②B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D12、（）為信息技術應急管理的牽頭組織部門，組織開展信息技術應急預案的制訂、演練、評估與改進工作，并負責信息系統(tǒng)的應急響應與恢復。A.董事會B.各業(yè)務部門C.信息技術管理部門D.風險管理部門【答案】C13、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司以及有關單位和個人披露、報送或者提供的資料、信息應當()，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。A.I、II、III、IVB.I、IIC.II、IVD.I、II、III【答案】D14、直投子公司及其下屬機構，直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D15、證券公司及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員在承銷證券過程中，以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務，情節(jié)比較嚴重的，中國證監(jiān)會可以采?。ǎ翰皇芾砥渥C券承銷業(yè)務有關文件的監(jiān)管措施。A.1—12個月B.3—12個月C.6—12個月D.12—24個月【答案】B16、經(jīng)營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對經(jīng)營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責的監(jiān)督管理措施有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B17、根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》的規(guī)定，下列不符合有限合伙人當然退伙情形的是（）。A.作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn)B.有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行C.作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.作為有限合伙人的自然人在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間喪失民事行為能力【答案】D18、證券、期貨投資咨詢的活動包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司及其從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務的人員在代銷金融產(chǎn)品過程中不得進行的行為有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C20、按照《證券公司治理準則》的要求，以下關于證券公司和控股股東、實際控制人及其關聯(lián)方之間開展業(yè)務競爭和關聯(lián)交易的說法，正確的是（）。A.證券公司的關聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務B.證券公司控制其他證券公司的,可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務,以競爭的形式促進雙方發(fā)展C.證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關聯(lián)交易可以一定程度犧牲證券公司的利益D.證券公司章程應當對重大關聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定【答案】D21、按照《證券監(jiān)督管理條例》和《證券公司治理準則》的要求，證券公司董事會決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會的規(guī)定的，（）應當要求董事會糾正，（）應當拒絕執(zhí)行。A.監(jiān)事會；股東會B.監(jiān)事會；經(jīng)理層C.股東會；經(jīng)理層D.股東會；監(jiān)事會【答案】B22、A基金管理人的實際控制人要求基金管理人利用基金財產(chǎn)為自己的子公司輸送利潤1000萬元，損害了基金份額持有人利益。被監(jiān)管機構調查后責令改正，沒收違法所得，并處罰款（）萬元。A.900B.2000C.6000D.8000【答案】B23、下列關于基金財產(chǎn)的說法，正確的有(??)A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B24、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關于有限合伙和普通合伙轉化的說法，錯誤的是（）A.除合伙協(xié)議另有的約定外，有限合伙人轉變?yōu)槠胀ê匣锶?，應當?jīng)全體合伙人一致同意B.有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應當解散C.有限合伙人轉變?yōu)槠胀ê匣锶说模瑢ζ渥鳛橛邢藓匣锶似陂g有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務以其認繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務承擔責任D.普通合伙人轉變?yōu)橛邢藓匣锶说?，對其作為普通合伙人期間合伙企業(yè)發(fā)生的債務承擔無限連帶責任【答案】C25、(2019年真題)某證券公司的下列風險控制指標，符合標準的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D26、證券公司營業(yè)部受理客戶融資融券申請后應按公司規(guī)定的審核、A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A27、任何單位和個人在與證券公司建立業(yè)務關系或者證券公司為其提供（）金融服務時都應當提供真實有效的身份證件或者其他身份證明文件。A.一次性的B.間隔的C.持續(xù)性的D.定期的【答案】A28、證券公司在與客戶建立業(yè)務關系時，應當識別客戶身份，了解（）和交易的（），和對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復印件或者影印件。A.實際控制客戶的自然人；實際受益人B.實際控制客戶的法人；實際受益人C.實際控制客戶的自然人；直接受益人D.實際控制客戶的法人；直接受益人【答案】A29、未經(jīng)（）的允許，任何機構和個人不得從事保薦業(yè)務A.中國人民銀行B.財政部C.中國證監(jiān)會D.國務院【答案】C30、在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應當了解客戶的（）等基本情況，客戶應當如實提供相關信息。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B31、證券公司合規(guī)部門中具備3年以上（）等有關領域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于5人。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A32、（2020年真題）根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列關于專業(yè)投資者范圍的說法，錯誤的是（）A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于500萬元的法人B.經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金C.經(jīng)行業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人D.證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品【答案】A33、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，應予立案追訴的情形不包括（）。A.獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的B.造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在5萬元以上的C.誘騙投資者買賣證券、期貨合約數(shù)額在10萬元以上的D.致使交易價格和交易量異常波動的【答案】C34、對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起（）內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。A.30個工作日B.3個月C.6個月D.12個月【答案】B35、期貨公司為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，或者對外擔保的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿（）的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。?A.10萬元B.1萬元C.3萬元D.5萬元【答案】A36、下列選項中，不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是（）。A.大豆B.咖啡C.天然橡膠D.原油【答案】D37、（2016年真題）下列不屬于監(jiān)事會的職權的是（）。A.檢查公司財務B.提議召開臨時股東會會議C.向董事會會議提出提案D.監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為【答案】C38、下列有關合伙企業(yè)的說法，錯誤的是（）。A.有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應當解散B.普通合伙人轉變?yōu)橛邢藓匣锶说?，對其作為普通合伙人期間發(fā)生的債務承擔無限連帶責任C.普通合伙人和有限合伙人的相互轉變，應當經(jīng)合伙人過半數(shù)同意D.有限合伙人轉變?yōu)槠胀ê匣锶说模瑢ζ渥鳛橛邢藓匣锶似陂g發(fā)生的債務承擔無限連帶責任【答案】C39、證券期貨經(jīng)營機構應當制定工作人員廉潔從業(yè)規(guī)范，明確廉潔從業(yè)要求，加強從業(yè)人員廉潔培訓和教育，培育廉潔從業(yè)文化，（）開展覆蓋全體工作人員的連接培訓與教育，確保工作人員熟悉廉潔從業(yè)的相關規(guī)定。A.每周B.每月C.每個季度D.每年【答案】D40、關于金融資產(chǎn)管理業(yè)務的相關規(guī)范中，對資產(chǎn)管理業(yè)務實施監(jiān)管應該遵循的原則（）。A.①②③④B.①②③C.①②D.②③④【答案】A41、(2018年真題)證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在（）個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。A.5B.10C.15D.20【答案】A42、證券經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)風險的防范措施包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A43、下列說法錯誤的是（）。A.具備證券自營業(yè)務資格的證券公司可以從事金融衍生品交易B.不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司只能以對沖風險為目的，從事金融衍生品交易C.證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本90%的，無須取得證券自營業(yè)務資格D.具備證券自營資格資質的證券公司可以設立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資【答案】C44、證券公司應當自每月結束之日起()個交易日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構和證券交易所書面報告當月的融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量。A.1B.3C.5D.7【答案】D45、證券公司及證券營業(yè)部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，檔案保存時間不得少于（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】B46、(2019年真題)對于采取代銷方式銷售的公司債券，其銷售期最大不超過（）。A.180日B.90日C.360日D.60日【答案】B47、為保護國有資產(chǎn)和上市公司股東的利益，（）不得成為普通合伙人。A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】A48、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十五條的規(guī)定，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息案，當證券交易成交額累計在（）萬元以上的，獲利或者避免損失金額累計在（）萬元以上的，應予立案追訴。A.100；50B.50；20C.30；20D.50；15【答案】D49、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當采取適當方式，向客戶披露（）金融產(chǎn)品合同當事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料。A.中國證監(jiān)會發(fā)布的B.證券公司根據(jù)委托人材料制作的C.證券公司獨立收集分析的D.委托人提供的【答案】D50、設立股份有限公司必須具備的條件有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D51、證券公司應當建立反洗錢和反恐怖融資審計機制，通過（）等方式，審查反洗錢和反恐怖融資內(nèi)部控制制度制定和執(zhí)行情況。A.內(nèi)部審計B.獨立審計C.政府審計D.內(nèi)部審計或者獨立審計【答案】D52、在資產(chǎn)管理集合計劃存續(xù)期間，持續(xù)五個工作日客戶少于（）人的，集合計劃應當終止。A.2B.3C.4D.5【答案】A53、（2016年真題）下列有關證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A54、證券公司中，應對違反職責范圍內(nèi)的內(nèi)部控制要求所導致的風險和損失承擔首要責任的是()A.董事會B.直接從事業(yè)務經(jīng)營活動的相關人員C.經(jīng)理層D.合規(guī)部門【答案】B55、證券公司從事中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，委托協(xié)議應當載明的事項包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B56、當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權屬和程序，在決議采取緊急措施后，應當立即報告（）。A.銀監(jiān)會B.財政部C.國務院期貨監(jiān)督管理機構D.人民銀行【答案】C57、關于開展基金托管業(yè)務的條件，下列說法錯誤的是（）。A.準入條件中要求部門有滿足營業(yè)需要的固定場所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)B.在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務崗位應當具備3年以上托管業(yè)務從業(yè)經(jīng)驗C.在制度建設方面，需具備完善的稽核監(jiān)控制度和風險控制制度D.非銀行金融機構需滿足最近3年無重大違法違規(guī)記錄，并符合其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會定的其他條件【答案】B58、證券（股票類）發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構不得超過（）家。A.2B.3C.4D.5【答案】A59、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，涉嫌下列哪一情形時，應予操縱證券、期貨市場罪立案追訴（）。A.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)15個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量30%以上的B.單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤銷申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量40%以上的C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的D.單獨或者合謀，持有或實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務規(guī)則限定的持倉量30%以上，且在該期貨合約連續(xù)30個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的【答案】C60、(2018年真題)（）是客戶在指定商業(yè)銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶。A.客戶信用資金賬戶B.客戶信用證券賬戶C.客戶信用交易擔保資金賬戶D.客戶信用交易擔保證券賬戶【答案】A61、（2017年真題）設立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A62、境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌，公開轉讓股份，進行（）等活動。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A63、證券投資顧問向客戶提供的投資建議的合理依據(jù)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B64、從事證券投資基金活動，應當遵循（）的原則，不得損害國家利益和社會公共利益。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】D65、（2020年真題）下列關于資產(chǎn)管理計劃應當終止的情形，正確的有（）I發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的應當終止的情形A.I、III、IVB.II、IIIC.I、II、III、IVD.I、II、IV【答案】A66、證券業(yè)務人員因（）不予通過年檢，并由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。A.未按規(guī)定參加年檢的B.執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的C.協(xié)會規(guī)定的其他情形D.未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓的【答案】B67、證券公司代銷金融產(chǎn)品，證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權利義務，并明確約定下列（）事項。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B68、財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業(yè)務發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關系，對存在潛在沖突的情形，應主動向()說明，并提出合理處理利益沖突的建議。A.所在機構的管理層B.行業(yè)自律組織C.監(jiān)管機構D.國家司法機關【答案】A69、（2020年真題）證券公司或其分機構違反《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》，下列屬于中國證監(jiān)會可以采取的措施是（）。A.罰款B.沒收違法所得C.警告D.撤銷業(yè)務許可【答案】D70、個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件（）。A.③④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B71、深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務許可范圍，A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C72、客戶的交易結算資金證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應當與（）的自有資產(chǎn)相互獨立分別管理。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A73、關于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D74、證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A.5B.10C.20D.30【答案】B75、關于網(wǎng)上開戶的特殊要求，下列說法錯誤的是（）A.開戶代理機構應通過其公司網(wǎng)站或移動終端為投資者辦理網(wǎng)上開戶業(yè)務B.開戶代理機構不得委托第三方為投資者辦理網(wǎng)上開戶業(yè)務C.自然人投資者通過網(wǎng)上方式開戶的，應持中國居民身份證、港澳臺居民居住證等可通過公安部身份信息核查系統(tǒng)核驗的證件，不需要由本人親自辦理D.網(wǎng)上開戶方式僅適用于自然人【答案】C76、發(fā)行人將相關信息披露文件送全國銀行間同業(yè)拆借中心的，通過（）披露。A.全國銀行間同業(yè)拆借中心B.中央國債登記結算有限責任公司C.中國貨幣網(wǎng)D.中國債券信息網(wǎng)【答案】C77、下列關于擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的認定及法律責任的說法中，錯誤的是（）。A.公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用B.改變公開發(fā)行股票所募集資金的用途，必須經(jīng)董事會做出決議C.擅自改變公開發(fā)行股票所募集資金的用途，未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認可的，不得公開發(fā)行新股D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用【答案】B78、非上市公眾公司收購人聘請的財務顧問應在收購完成后（）個月內(nèi)，對收購人進行持續(xù)督導。A.36B.12C.24D.6【答案】B79、證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向地方證管辦（中國證監(jiān)會）備案，備案材料包括（）。A.②③B.①②③C.①②③④D.①②【答案】C80、發(fā)行人、證券登記結算機構、證券公司、證券服務機構泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損有關文件和資料的，給予警告，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款，并處暫停、撤銷相關業(yè)務許可或者禁止從事相關業(yè)務。A.10；100B.10；200C.20；100D.20；200【答案】D81、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司在境外設立，收購或者參股證券經(jīng)營機構，必須經(jīng)()批準。A.中國人民銀行B.當?shù)卣瓹.財政部D.國務院證券監(jiān)督管理機構【答案】D82、以下不屬于證券公司開展證券經(jīng)紀業(yè)務適用的法律法規(guī)的有（）A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III【答案】C83、（2020年真題）根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構信息技術管理辦法》，下列關于證券公司借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動的說法，錯誤的是（）。A.證券公司應在依法合規(guī)、有效防范風險的前提下，充分利用現(xiàn)代現(xiàn)代技術手段完善客戶服務體系B.中國證券業(yè)協(xié)會依照《證券基金經(jīng)營機構信息技術管理辦法》制定和完善相關監(jiān)管規(guī)范，對證券經(jīng)營機構借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動或提供相關服務實施行政管理C.證券公司是從事證券基金業(yè)務活動的責任主體，應當保障充足的信息技術投入D.中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券經(jīng)營與服務機構借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動或提供相關服務實施監(jiān)督管理【答案】B84、異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權的情形有（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.③④【答案】A85、上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30％的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權的（）以上通過。A.1／2B.2／3C.3／4D.4／5【答案】B86、下列關于資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人的說法中，正確的是（）。A.投資主辦人違反《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》的，協(xié)會視情況對其采取談話提醒、警示、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責、下發(fā)監(jiān)管函等自律管理措施B.投資主辦人上年度沒有管理客戶委托資產(chǎn)，協(xié)會對其不予通過年檢C.投資主辦人應當按照所在證券公司的規(guī)定和勞動合同的約定履行保密義務D.投資主辦人可為了被管理資產(chǎn)管理計劃客戶的利益操縱證券價格【答案】C87、企業(yè)發(fā)行債務融資工具應在（）注冊。A.中國人民銀行B.中國銀行間市場交易商協(xié)會C.全國銀行間同業(yè)拆借中心D