證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)押題練習(xí)B卷提分附答案

單選題（共100題）1、（2017年真題）下列選項(xiàng)中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所內(nèi)部管理制度規(guī)定的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A3、下列哪些不屬于地方政府在處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作中的職責(zé)（）。A.支持和配合公安部門查處證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置中涉嫌犯罪的案件B.按照國家有關(guān)規(guī)定配合證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作，制訂維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的預(yù)案C.組織相關(guān)單位的人員成立個(gè)人債權(quán)甄別確認(rèn)小組，按照國家規(guī)定對(duì)已登記的個(gè)人債權(quán)進(jìn)行甄別確認(rèn)D.協(xié)調(diào)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)，保障被處置證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行【答案】D4、下列各項(xiàng)中，屬于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C5、發(fā)行人在招股說明書中應(yīng)披露經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告期間的下列（）財(cái)務(wù)指標(biāo)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A6、根據(jù)《公司法》，股份有限公司以其（）對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。A.股東財(cái)產(chǎn)B.出資人資產(chǎn)C.凈資產(chǎn)D.全部財(cái)產(chǎn)【答案】D7、按照上海、深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，席位代表了會(huì)員（證券公司）在證券交易所的權(quán)益，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.會(huì)員（證券公司）須擁有席位方可在證券交易所進(jìn)行交易B.會(huì)員（證券公司）應(yīng)當(dāng)至少取得并持有1個(gè)席位，但會(huì)員（證券公司）不得共有席位C.會(huì)員（證券公司）取得的席位可以向其他會(huì)員轉(zhuǎn)讓，也可以退出證券交易所D.未經(jīng)證券交易所同意，會(huì)員（證券公司）不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人【答案】C8、證券公司合并、分立的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)合并、分立的申請(qǐng)進(jìn)行審查，并在自受理之日起（）個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。A.1B.2C.3D.4【答案】C9、證券承銷的方式有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C10、（2016年真題）可用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，但不得用于證券買賣的賬戶是（）。A.融券專用證券賬戶B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C.信用交易證券交收賬戶D.融資專用資金賬戶【答案】A11、以下屬于發(fā)布證券研究報(bào)告獨(dú)立性原則相關(guān)規(guī)定的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用戶，不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)做出任何形式的保證B.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待證券研究報(bào)告的發(fā)布對(duì)象，不得將證券研究報(bào)告的內(nèi)容或者觀點(diǎn)，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對(duì)象C.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿?，基于合理的?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論【答案】C12、有限責(zé)任公司的成立時(shí)間為（）。A.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記日期B.營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期C.章程制定日期D.足額繳納出資額日期【答案】B13、（2016年真題）依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司向股東提供隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員，可處以（）以下有期徒刑或者拘役。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C14、根據(jù)《證券投資基金法》，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】C15、證券公司違反證券法的規(guī)定，未采取有效隔離措施防范利益沖突，或者未分開辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、混合操作的，應(yīng)（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、下列不屬于操縱市場行為的是（）。A.通過合謀或者集中資金操縱證券市場價(jià)格B.以自己的不同賬戶在相同的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易C.以散布謠言，傳播虛假信息等手段影響證券發(fā)行、交易D.根據(jù)內(nèi)幕消息買賣證券或者暗示他人買賣證券【答案】D17、下列行為中不屬于證券公司需要于行為發(fā)生之日起1個(gè)月內(nèi)將相關(guān)情況報(bào)送至中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的是（）。A.入股區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)B.取得區(qū)域性股權(quán)市場中介機(jī)構(gòu)資格C.持股情況、中介機(jī)構(gòu)資格發(fā)生變化D.證券公司從業(yè)人員的履職情況【答案】D18、根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，可對(duì)其采取的措施有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C19、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理應(yīng)具備的條件，錯(cuò)誤的是（）。A.最近二年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施B.具備從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力C.具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守D.具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)【答案】A20、證券公司代銷基金產(chǎn)品，下列不屬于禁止性情形的是（）。A.采取抽獎(jiǎng)、回扣或者贈(zèng)送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金B(yǎng).預(yù)測基金的證券投資業(yè)績C.挪用基金銷售結(jié)算資金D.從基金管理人處收取客戶維護(hù)費(fèi)【答案】D21、公司從事經(jīng)營活動(dòng)，必須做到（）。A.I、IIB.I、IVC.I、IIID.I、II、III、IV【答案】D22、A證券公司及其保薦代表人張某為B生物科技公司首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人，張某在工作玩忽職守，沒有充分核查發(fā)行人收入確認(rèn)政策、固定資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易和關(guān)聯(lián)方資金占用等情況。以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.張某的行為違反了保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)B.A公司違反了保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證保薦代表人勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，提高保薦業(yè)務(wù)整體質(zhì)量的相關(guān)規(guī)定C.監(jiān)管機(jī)關(guān)有權(quán)對(duì)A證券公司和張某出具警示函的行政監(jiān)督管理措施D.張某在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取《辦法證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條規(guī)定的監(jiān)管措施累計(jì)3次以上，中國證監(jiān)會(huì)就可以6個(gè)月內(nèi)不受理張某具體負(fù)責(zé)的推薦【答案】D23、（2017年真題）中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理中的誠信信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A24、證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)登記為從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須具備的條件包括（）。A.②③④B.①②③④C.①③④D.①②【答案】B25、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問（）、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。A.①②③B.①②④C.③④D.②④【答案】A26、某上市公司擬在1年內(nèi)購買重大資產(chǎn)，所需資金比例占公司資產(chǎn)總額的45%，A.過半數(shù)B.半數(shù)C.1／3D.2／3【答案】D27、證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，依照《證券法》第一百九十條的規(guī)定處罰。證券公司承銷證券有前款所述情形的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取（）暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。A.1224個(gè)月B.1236個(gè)月C.24個(gè)月內(nèi)D.2436個(gè)月【答案】B28、股份有限公司申請(qǐng)股票上市，下列條件中符合規(guī)定的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B29、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、以基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生現(xiàn)金流循環(huán)購買新的同類基礎(chǔ)資產(chǎn)方式組成資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃的，其法律文件應(yīng)明確基礎(chǔ)資產(chǎn)的（）。A.I、Ⅱ、ⅣB.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D32、下列屬于股份有限公司發(fā)行記名股票應(yīng)當(dāng)記載在股東名冊(cè)上的事項(xiàng)有（）。A.①②③B.①③④C.②④D.①②③④【答案】D33、甲證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，造成投資者損失。下列對(duì)甲證券公司的處罰中，有誤的是（）。A.責(zé)令改正、給予警告B.沒收違法所得C.處以違法所得10倍的罰款D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以5萬元的罰款【答案】C34、關(guān)于證券公司資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于6個(gè)月。B.參與、退出時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日告知投資者和托管人。C.證券公司以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額不得超過該計(jì)劃總份額的50%。D.證券公司及其附屬機(jī)構(gòu)以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額合計(jì)不得超過該計(jì)劃總份額的50%【答案】C35、以下關(guān)于非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)的規(guī)定，錯(cuò)誤的是（）。A.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)B.債務(wù)融資工具在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算C.信息披露應(yīng)遵循誠實(shí)信用原則，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏D.非金融企業(yè)債務(wù)融資工具，是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券【答案】A36、被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采?。ǎ┐胧┪礉M兩年的人員，不得注冊(cè)為客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人。A.重大行政B.監(jiān)管談話C.刑事處罰D.自律管理【答案】A37、2013年實(shí)施的（）為非銀行金融機(jī)構(gòu)從事基金托管業(yè)務(wù)預(yù)留了法律空間。A.《證券投資基金法》B.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》C.《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》D.《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》【答案】A38、財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競爭，按照（）與委托人商議財(cái)務(wù)顧問報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。A.①③④B.①④C.②③④D.①②③【答案】B39、有關(guān)保薦代表人制作或者出具的文件不齊備或者不符合要求的，下列說法正確的是（）。A.①②B.①③C.③④D.②④【答案】B40、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，故意提供虛假信息誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的，應(yīng)接受的刑事處罰措施有()。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】C41、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動(dòng)不包括（）。A.代理投資人從事證券、期貨買賣B.向投資人承諾證券、期貨投資收益C.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨D.為投資人提供專業(yè)咨詢服務(wù)【答案】D42、以下關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法正確的是（）。A.自營賬戶由自營業(yè)務(wù)部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核程序B.自營部門應(yīng)對(duì)證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控C.應(yīng)確保自營部門和會(huì)計(jì)核算部門對(duì)自營浮動(dòng)盈虧進(jìn)行恰當(dāng)?shù)挠涗浐蛨?bào)告D.自營資金來源不屬于證券公司應(yīng)該關(guān)注的內(nèi)容【答案】C43、下列關(guān)于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】D44、證券投資者保護(hù)基金的來源有（）A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②【答案】C45、（2020年真題）證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)境外分支機(jī)構(gòu)的管理，如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)引（試行）》要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國家城地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實(shí)施該法規(guī)的。下列做法錯(cuò)誤的是（）A.證券公司應(yīng)該向人民銀行報(bào)告B.證券公司不再執(zhí)行此指引的要求C.證券公司無法采取有效措施控制風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)考慮在適當(dāng)情況下關(guān)閉境外分支機(jī)構(gòu)D.證券公司采取適當(dāng)?shù)钠渌胧?yīng)對(duì)洗錢風(fēng)險(xiǎn)【答案】B46、公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合（）。A.②③④B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】B47、證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖煞蒉D(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的業(yè)務(wù)資格為（）。A.證券自營業(yè)務(wù)資格B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格C.證券保薦與承銷業(yè)務(wù)資格D.財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格【答案】C48、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)()情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A49、（2017年真題）下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露有關(guān)規(guī)定的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)B.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進(jìn)行推介時(shí)，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致C.發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者D.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊【答案】D50、根據(jù)規(guī)定，下列關(guān)于證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員的要求，正確的是（）。A.②④B.②③C.①③D.①④【答案】C51、我國《公司法》適用的公司有兩種：行限責(zé)任公同和股份有限公司。二者的主要區(qū)別不包括（）A.有限責(zé)任公司中，股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司中，股東對(duì)公司承擔(dān)無限連帶責(zé)任B.股東人數(shù)上，有限責(zé)任公司設(shè)立時(shí)股東不得超過50人；股份有限公司股東人數(shù)無上限C.股份流動(dòng)性上，有限責(zé)任公P_j股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見；股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對(duì)便捷、自由D.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金；有限責(zé)任公司不可【答案】A52、(2018年真題)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)的，可以從事的市場行為是（）。A.以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券B.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易C.證券公司以自己的名義和合法資金直接進(jìn)行的證券買賣活動(dòng)D.在一段時(shí)間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價(jià)格異常變動(dòng)【答案】C53、下列屬于證券公司可以在區(qū)域股權(quán)市場開展的業(yè)務(wù)有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D54、證券公司從事證券管理業(yè)務(wù)，投資范圍或投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】B55、根據(jù)《中華人民共和國刑法》，下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役B.單位犯罪的，對(duì)單位判處罰金C.并處或者單處非法募集資金金額1％以上5％以下罰金D.只對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員處以罰金【答案】D56、證券公司經(jīng)營管理層負(fù)責(zé)落實(shí)信息技術(shù)管理目標(biāo)，對(duì)信息技術(shù)管理工作承擔(dān)責(zé)任，履行的職責(zé)不包括（）。A.組織實(shí)施董事會(huì)相關(guān)決議B.建立責(zé)任明確、程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)C.明確管理職責(zé)、工作程序和協(xié)調(diào)機(jī)制D.信息技術(shù)投人預(yù)算及分配方案【答案】D57、擔(dān)任非公開募集基金的（），應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。A.基金管理人B.基金銷售機(jī)構(gòu)C.基金份額登記機(jī)構(gòu)D.基金托管人【答案】A58、證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求包括（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】C59、未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事（）等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B60、根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)（）的，屬于公司的內(nèi)幕信息。A.40％B.25％C.30％D.15％【答案】C61、中證中小投資者服務(wù)中心建立投資者保護(hù)機(jī)制，其具體內(nèi)容有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】A62、公開發(fā)行債券需要遵循的條件和規(guī)則不包括（）。A.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息B.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)C.最近5年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息D.國務(wù)院規(guī)定的其他條件【答案】C63、下列有關(guān)上市公司收購的方式，錯(cuò)誤的是（）。A.以協(xié)議方式收購上市公司，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告B.采取要約收購的，收購人在收購期限內(nèi)，可以采取要約規(guī)定以外的形式購入被收購公司股票C.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。D.采取要約收購的，收購人在收購期間，不得賣出被收購公司的股票【答案】B64、下列選項(xiàng)中，說法正確的是()。A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員在任期內(nèi)可以買賣股票B.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷、包銷或經(jīng)銷的方式C.未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣進(jìn)行證券投資活動(dòng)D.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券【答案】D65、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須取得（）的業(yè)務(wù)許可。A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國人民銀行D.中國證監(jiān)會(huì)【答案】D66、下列關(guān)于利用未公開信息罪說法正確的是（）。A.主觀方面不知道是未公開信息而加以利用也構(gòu)成利用未公開信息交易罪B.內(nèi)幕交易罪和利用未公開信息罪的信息范圍相同C.該罪主觀方面包括故意和過失D.保險(xiǎn)公司從業(yè)人員可以構(gòu)成該罪主體【答案】D67、股指期貨包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D68、關(guān)于股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則，下列說法錯(cuò)誤的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C69、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問或獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的情形（）。A.最近36個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄B.最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的處分C.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營收到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查D.曾依據(jù)《財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)【答案】C70、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司未按照規(guī)定對(duì)離任的法定代表人或者高級(jí)管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C71、《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司的股東有（）行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。A.虛假出資B.非貨幣出資C.以勞動(dòng)出資D.延期出資【答案】A72、證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)，下列屬于執(zhí)業(yè)中禁止的行為是（）。A.通過網(wǎng)絡(luò)等公眾媒體做了買入、賣出或持有具體證券的投資建議B.忠實(shí)客戶利益，不得為特定客戶利益損害其他客戶利益C.向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)D.提供的投資建議依據(jù)為基于理論模型及分析方法形成的投資分析意見【答案】A73、根據(jù)規(guī)定，證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向（）申請(qǐng)備案，成為主辦券商。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司D.國務(wù)院【答案】C74、簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)公告的事項(xiàng)不包括()。A.依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告B.持有公司股份最多的前10名股東的名單C.公司的實(shí)際控制人D.高級(jí)管理人員持有本公司股票和債券的情況【答案】A75、對(duì)證券公司報(bào)送的（），國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核，并制作審核報(bào)告。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D76、依法設(shè)立的公司，由登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為（）。A.公司成立日B.董事會(huì)報(bào)送登記申請(qǐng)日C.公司開始營業(yè)日D.發(fā)起人認(rèn)足股份日【答案】A77、證券公司的從業(yè)人員違反證券法的規(guī)定，私下接受客戶委托買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得的，處以（）的罰款。A.十萬元以下B.二十萬元以下C.三十萬元以下D.五十萬元以下【答案】D78、除了證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系中主要的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)之外，證券公司經(jīng)營（）、為客戶提供（）的，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)對(duì)該項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A.證券自營業(yè)務(wù)；融資或融券服務(wù)B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；融資或融券服務(wù)C.證券自營業(yè)務(wù)；資產(chǎn)管理服務(wù)D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；資產(chǎn)管理服務(wù)【答案】A79、甲證券公司根據(jù)自身經(jīng)營目標(biāo)和運(yùn)營狀況，結(jié)合自身的環(huán)境條件，建立有效的內(nèi)部控制制度、機(jī)制。以下甲證券公司內(nèi)部控制當(dāng)前遵循的原則，錯(cuò)誤的是（）。A.甲證券公司的內(nèi)部控制覆蓋所有業(yè)務(wù)、部門和人員B.為了提高效率，甲證券公司承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門同時(shí)輔助前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作C.該證券公司以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)D.前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離【答案】B80、收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.10萬元以上30萬元以下C.30萬元以上300萬元以下D.50萬元以上500萬元以下【答案】D81、按照《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定，以下屬于客戶可以委托證券公司代理的事項(xiàng)有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B82、下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C83、公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額（）的罰款。A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下【答案】B84、下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定的說法中，正確的是（）。A.被動(dòng)知悉內(nèi)幕消息，可以向客戶或投資者提供分析、預(yù)測或建議B.預(yù)測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時(shí)需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷C.證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品可以適當(dāng)提及投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買賣等方面的內(nèi)容D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對(duì)其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存2年【答案】B85、下列不屬于有限責(zé)任公司的股東會(huì)職權(quán)的是（）。?A.選舉和更換由非職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)B.審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告C.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議D.聘任或解聘公司總經(jīng)理【答案】D86、證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向中國證券金融股份有限公司提供的材料包括（）A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B87、（2016年真題）下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D88、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行）》，執(zhí)業(yè)證書的申請(qǐng)程序依次是（）。A.①②③B.②③①C.①③②D.②①③【答案】A89、符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押