1、四月證券從業(yè)資格考試證券交易補充卷（含答案及解析）一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、收益率在債券回購交易中對于以資融券方而言是其的（）。A、費用B、凈利潤C、收益D、成本【參考答案】：C2、按風(fēng)險起因不同，代理買賣證券的風(fēng)險主要包括（）。A、基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險B、基本風(fēng)險，經(jīng)營管理風(fēng)險C、信用交易風(fēng)險、交易差錯風(fēng)險、系統(tǒng)保障風(fēng)險和其他風(fēng)險D、系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險【參考答案】：D3、證券公司應(yīng)在每個會計年度結(jié)束后（）個月內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的單項審計意見。A、1B、3C、4D、6【參考答案】：C【解析】考點：熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范。見教材第七章第

2、四節(jié)，P215。4、結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個月的（），應(yīng)計利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。A、5日B、10日C、15日D、20日【參考答案】：D【解析】考點：掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第十章第三節(jié)，P292。5、不屬于深圳證券交易所國債回購交易品種的是（）。A、3天回購B、7天回購C、14天回購D、21天回購【參考答案】：D【解析】無論是上海還是深圳都沒有21天的國債回購交易品種。6、網(wǎng)上競價發(fā)行方式也可以稱為（）。A、招標(biāo)購買方式B、承銷購買方式C、同一價購買方式D、支付購買方式【參考答案】：A7、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個客戶的

3、單筆委托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的最低限額；投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、1倍以上l0倍以下D、1倍以上15倍以下【參考答案】：B8、目前，我國對（）實行T+3交收方式。A、A股B、B股C、基金券D、債券【參考答案】：B9、按照證券法的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在（），以每個客戶的名義單獨立戶管理。A、商業(yè)銀行B、證券交易所C、中國證監(jiān)會D、中國結(jié)算公司【參考答案】：A【解析】按照證券法的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。中國證監(jiān)會也明

4、確要求證券公司在2007年全面實施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。10、固定收益平臺的報價交易中，交易商的每筆買賣報價數(shù)量為（）手或其整數(shù)倍，報價按每（）手逐一進行成交。A、100，100B、500，500C、1000，1300D、5000，5000【參考答案】：D【解析】考點：熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P62。11、目前，滬、深證券交易所的證券回購券種主要是（）。A、國債和企業(yè)債B、國債和金融債C、金融債和企業(yè)債D、金融債和公司債【參考答案】：A12、上海證券交易所在開業(yè)初期實行的交易過戶規(guī)則是（）A、雙向過戶B、T+0交收C、T+1交收D、單向過戶【參考答

5、案】：A13、專用證券賬戶注銷后，證券公司應(yīng)當(dāng)在（）個交易日內(nèi)報證券交易所備案。A、2B、3C、5D、7【參考答案】：B【解析】考點：熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范。見教材第七章第三節(jié)，P206。14、自然人客戶辦理資金賬戶開戶申請的方法不包括（）。A、客戶本人辦理開戶B、委托他人代辦開戶C、授權(quán)他人以本人名義開戶D、授權(quán)他人代理證券交易【參考答案】：C【解析】自然人客戶開辦資金賬戶開戶申請的方法有：客戶本人辦理開戶：客戶提交有效身份證明及復(fù)印件、證券賬戶卡及復(fù)印件、擬指定商業(yè)銀行的借記卡，簽署證券交易委托代理協(xié)議書等相關(guān)協(xié)議書、承諾函等必備文件；委托他人代辦開戶：代辦人提交經(jīng)公證的委托開

6、立資金賬戶代辦書、委托人有效身份證明及復(fù)印件、委托人證券賬戶卡及復(fù)印件、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；授權(quán)他人代理證券交易：委托人與代理人一起到營業(yè)部，同時提交委托人有效身份證明及復(fù)印件、委托人證券賬戶卡及復(fù)印件、代理人有效身份證明及復(fù)印件，由委托人本人提出授權(quán)委托申請，填寫客戶授權(quán)委托書。15、從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達到人民幣（）元，凈資本不得低于人民幣（）元。A、5億5千萬B、5億1千萬C、1億5千萬D、1億1千萬【參考答案】：C【解析】只有經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)。從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達到人民幣1億元

7、，凈資本不得低于人民幣5千萬元。故C選項正確。16、投資者進行的回購交易只能通過證券公司進行，交易所的資金清算與債券管理都在證券公司的（）內(nèi)進行。A、投資者賬戶B、自營賬戶C、經(jīng)紀賬戶D、保證金賬戶【參考答案】：B17、（）是明文列示的內(nèi)幕交易行為。A、證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券B、發(fā)行人在招股說明書中做虛假陳述C、發(fā)行人向他人透漏內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易D、證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作【參考答案】：C18、網(wǎng)上競價發(fā)行方式的缺陷是（）。A、市場性B、發(fā)行市場與交易市場的聯(lián)動性C、經(jīng)濟高效性D、股價易被機構(gòu)大資金操縱【參考答案】：D【解析】考點：掌

8、握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型。見教材第五章第一節(jié)，P146。19、包含證券中央登記結(jié)算機構(gòu)、異地資金集中清算中心(異地清算代理機構(gòu))、證券經(jīng)營機構(gòu)、投資者四方面的清算模式稱為（）。A、A一級清算模式B、二級清算模式C、三級清算模式D、四級清算模式【參考答案】：C20、融券賣出的申報價格不得低該證券的（）。A、收盤價B、前一日平均收盤價C、最新成交價D、凈值【參考答案】：C21、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶，證券賬戶的名稱應(yīng)當(dāng)是（）。A、資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱證券公司名稱集合資產(chǎn)管理計劃名稱B、集合資產(chǎn)管理計劃名稱證券公司名稱資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱C、證券公司名稱資產(chǎn)

9、托管機構(gòu)名稱集合資產(chǎn)管理計劃名稱D、證券公司名稱集合資產(chǎn)管理計劃名稱資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱【參考答案】：C【解析】證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶，證券賬戶的名稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。資金賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。故C選項正確。22、融資融券交易中，融券賣出的申報價格不得低于該證券的_；當(dāng)天沒有產(chǎn)生成交的，申報價格不得低于其_。（）A、最新成交價；前收盤價B、報盤價；開盤價C、收盤價；平均價D、前收盤價；報盤價【參考答案】：A【解析】融資融券交易中，融券賣出的申報價格不得低于該證券的最新成交價；當(dāng)天沒有產(chǎn)生成交

10、的，申報價格不得低于其前收盤價。低于上述價格的申報為無效申報。23、交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過（）。A、70%B、90%C、95%D、80%【參考答案】：B【解析】上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%；國債折算率最高不超過95%；其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%；交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%。24、金融期貨交易是指以（）為對象進行的統(tǒng)一轉(zhuǎn)讓活動。A、金融期貨B、金融期權(quán)C、金融期貨合約D、金融期權(quán)合約【參考答案】：C25、在深圳證券交易所法人結(jié)算模式之下，深圳證券交易所會員須

11、以法人名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)指定（）。A、法人結(jié)算席位B、B股聯(lián)合席位C、風(fēng)險金賬戶D、結(jié)算經(jīng)辦人【參考答案】：A26、根據(jù)上海證券交易所大宗交易實施細則的規(guī)定，A股大宗交易單筆買賣最低限額為（）。A、數(shù)量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣B、交易金額不低于500萬元人民幣C、數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣D、交易金額不低于100萬元人民幣【參考答案】：C【解析】A股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。27、證券交易所可以針對證券交易中重點監(jiān)控事項進行（）調(diào)查，會員及其證券營業(yè)部、投資者應(yīng)當(dāng)予以配合。A、現(xiàn)場B、非現(xiàn)場

12、C、現(xiàn)場或非現(xiàn)場D、網(wǎng)上【參考答案】：C【解析】考點：掌握證券交易所關(guān)于交易行為監(jiān)督的規(guī)定。見教材第三章第二節(jié)，P67。28、公開原則的核心要求是（）。A、上市公司的信息披露及時B、證券公司公開業(yè)務(wù)C、實現(xiàn)市場信息公開化D、證券交易實現(xiàn)社會化【參考答案】：C29、證券交易所會員參加交易要先取得（）。A、交易單元B、交易資格C、交易席位D、交易許可【參考答案】：C【解析】熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法。見教材第一章第二節(jié)，P17。30、證券公司自營業(yè)務(wù)不具有（）的特點。A、選擇交易價格的自主性B、交易的風(fēng)險性C、選擇交易品種的自主性D、收益的穩(wěn)定性【參考答案】：D31、維持擔(dān)保

13、比例是指客戶擔(dān)保物價值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計算公式為（）。A、維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)/(融資買人金額+融券賣出證券數(shù)量買入價格+利息及費用總和)B、維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量市價)C、維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)/(融券賣出金額+融券買人證券數(shù)量市價+利息及費用總和)D、維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量市價+利息及費用總和)【參考答案】：D【解析】熟悉有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、保證金可用余額及計算、客戶

14、擔(dān)保物的監(jiān)控。見教材第八章第二節(jié)，P246。32、（）不是證券經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)督檢查機構(gòu)。A、證券經(jīng)營機構(gòu)自身B、投資者C、證券交易所D、證券管理部門【參考答案】：B33、證券交易雙方在達成交易后，由雙方根據(jù)具體情況商定，在從成交日算起15天以內(nèi)的某一特定契約日進行交收的交收方式稱為（）。A、當(dāng)日交收B、次日交收C、例行日交收D、特約日交收【參考答案】：D34、以證券形式分配投資收益的，由證券髓記結(jié)算機構(gòu)將分派的證券記錄在（）內(nèi)，并相應(yīng)變更客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)。A、信用交易證券交收賬戶B、融券專用證券賬戶C、證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D、證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶【參考答案】：D

15、35、清算結(jié)束后，需要完成證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于（）。A、交收B、清算C、成交D、結(jié)算【參考答案】：A36、證券買賣雙方在交易達成之后，于下一個營業(yè)日進行證券和價款的收付，完成交收的方式稱之為（）。A、當(dāng)日交收B、次日交收C、例行交收D、特約日交收【參考答案】：B37、（）實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。A、A股B、B股C、債券D、權(quán)證【參考答案】：B【解析】考點：熟悉回轉(zhuǎn)交易制度。見教材第三章第一節(jié)，P55。38、實現(xiàn)證券和資金的收付稱之為（）。A、交收B、交割C、結(jié)算D、清算【參考答案】：A39、按（）劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶，分別用于

16、記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券以及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認可的其他證券。A、交易金額B、交易場所C、賬戶用途D、投資者種類【參考答案】：B40、網(wǎng)上競價發(fā)行方式的最大缺陷為（）。A、股價容易被操縱B、市場廣泛C、兩級市場的聯(lián)動性D、經(jīng)濟高效【參考答案】：A41、證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點為（）。A、決策的自主性B、交易的風(fēng)險性C、收益的不穩(wěn)定性D、買賣的隨意性【參考答案】：A【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務(wù)的含義、投資范圍、特點。見教材第六章第一節(jié)：P183。42、國債買斷式回購初始結(jié)算交收日(T+1日)日終，結(jié)算參與人T+1日有交收透支且將T日已待交收證券申報為待

17、處分證券的，中國結(jié)算上海分公司應(yīng)（）從該參與人相關(guān)的待交收證券及其產(chǎn)生的權(quán)益中確定待處分證券。A、按成交順序由前往后B、按成交順序由后往前C、按成交編號由前往后D、按成交編號由后往前【參考答案】：B43、實行分級結(jié)算原則主要是出于防范（）的考慮。A、交易風(fēng)險B、投資風(fēng)險C、結(jié)算風(fēng)險D、清算風(fēng)險【參考答案】：C44、投資者買券還券數(shù)量大于投資者借入證券數(shù)量的，證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令。登記結(jié)算公司根據(jù)指令將相關(guān)證券從其融券專用證券賬戶劃回到（）。A、客戶信用證券賬戶B、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C、信用交易證券交收賬戶D、信用交易資金交收賬戶【參考答案】：B【解析】投資者買券還券

18、數(shù)量大于投資者借入證券數(shù)量的，證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令。登記結(jié)算公司根據(jù)指令將相關(guān)證券從其融券專用證券賬戶劃回到客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶。故B選項正確。45、結(jié)算公司向結(jié)算參與人計付結(jié)算備付金利息的利率是（）。A、1年定期存款利率B、金融同業(yè)活期存藪利率C、0D、活期存款利率【參考答案】：B46、證券公司應(yīng)在每個會計年度結(jié)束后（）個月內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的單項審計意見。A、1B、3C、4D、6【參考答案】：C【解析】考點：熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范。見教材第七章第四節(jié)，P215。47、關(guān)于籌建證券營業(yè)部，下列說法不正確的是（）A、籌建申請人

19、應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會批準(zhǔn)之日起六個月內(nèi)完成B、逾期未完成，原批準(zhǔn)文件自動失效C、有特殊情況可延長期限D(zhuǎn)、延長期限不得超過六個月【參考答案】：D【解析】服務(wù)部籌建期限為3個月，遇到特殊情況需要延長期限的，證券公司應(yīng)當(dāng)書面報告擬設(shè)服務(wù)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)，延長期限不得超過1個月。48、每日交易結(jié)束后，證券公司要為客戶辦理證券和資金的清算與交收。目前我國證券市場采用的是（）。A、法人結(jié)算模式B、證券公司結(jié)算模式C、證監(jiān)會結(jié)算模式D、證券交易所結(jié)算模式【參考答案】：A【解析】每日交易結(jié)束后，證券公司要為客戶辦理證券和資金的清算與交收。目前我國證券市場采用的是法人結(jié)算模式。49、證券公司自營買賣的

20、主要對象是（）。A、已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券B、已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的特定證券C、依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券D、股指期貨和利率互換【參考答案】：A【解析】掌握證券自營業(yè)務(wù)的含義、投資范圍、特點。見教材第六章第一節(jié)，P182。50、證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于（）。A、1人B、2人C、3人D、4人【參考答案】：B51、對于記名證券而言，完成了清算和交收，還要完成一個（）環(huán)節(jié)，證券交易過程才告結(jié)束。A、清戶B、登記過戶C、清賬銷戶D、余額清算【參考答案】：B52、證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）

21、。A、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B、限定性集合資產(chǎn)管理計劃C、非定性集合資產(chǎn)管理計劃D、專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【參考答案】：A【解析】定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)證券公司與投資者是“一對一”的關(guān)系。53、由于證券自營業(yè)務(wù)的高風(fēng)險特性，為了控制經(jīng)營風(fēng)險，證券公司持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過（），但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。A、3%B、5%C、0%D、15%【參考答案】：B54、ETF的基金管理人可采用（）方式發(fā)售基金份額。A、網(wǎng)上B、網(wǎng)下C、網(wǎng)上和網(wǎng)下D、柜臺【參考答案】：C【解析】考點：熟悉交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P168。55、目前我國國債交易采取的

22、是（）。A、拍賣交易B、對敲交易C、全價交易D、凈價交易【參考答案】：D56、買斷式回購采用（）的方式。A、一次成交，一次結(jié)算B、一次成交，兩次結(jié)算C、兩次成交，兩次結(jié)算D、兩次成交，一次結(jié)算【參考答案】：B【解析】買斷式回購采用一次成交，兩次結(jié)算的方式，兩次結(jié)算包括初始結(jié)算和到期結(jié)算。57、報價交易中買賣報價為待定報價的，其他交易商接受報價后，原報價的交易商于（）分鐘內(nèi)確認的，經(jīng)固定收益平臺驗證通過后成交。A、5B、10C、15D、20【參考答案】：D【解析】熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P62。58、滬深證券交易所現(xiàn)行的集合競價時間為每個交易日上午的（）。A、

23、9：00到9：30B、9：15到9：25C、9：25到9：30D、9：10到9：25【參考答案】：B59、在深圳證券交易所法人結(jié)算模式之下，深交所會員須以法人名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)指定（）。A、法人結(jié)算席位B、A、B股聯(lián)合席位C、風(fēng)險金賬戶D、結(jié)算經(jīng)辦人【參考答案】：A60、深圳證券交易所競價交易中，債券質(zhì)押式回購交易的申報數(shù)量為（）。A、1手或其整數(shù)倍B、10張或其整數(shù)倍C、100手或其整數(shù)倍D、1000手或其整數(shù)倍【參考答案】：B【解析】考點：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P30。二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、在上海證券交易所大宗交易的意向申報中，無漲跌幅限制證券的大

24、宗交易成交價格，由買賣雙方在（）之間自行協(xié)商確定。A、前收盤價的上下30%B、前收盤價的上下20%C、當(dāng)日已成交的最高、最低價D、當(dāng)日已成交的平均價【參考答案】：A,C2、交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)，向市場公布的信息有（）。A、融資買入額B、融資余額C、融券賣出量D、融券余量【參考答案】：A,B,C,D【解析】交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)，向市場公布以下信息：(1)前一交易日單只標(biāo)的證券融資融券交易信息，包括融資買人額、融資余額、融券賣出量、融券余量等信息；(2)前一交易日市場融資融券交易總量信息。3、投資者具有下列（）情形之一的，交易參與人不得為其申報撤

25、銷指定交易。A、撤銷當(dāng)日有交易行為的B、新股申購未到期的C、撤銷當(dāng)日有申報D、因回購或其他事項未了結(jié)的【參考答案】：A,B,C,D【解析】ABCD【解析】投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易：(1)撤銷當(dāng)日有交易行為的；(2)撤銷當(dāng)日有申報；(3)新股申購未到期的；(4)因回購或其他事項未了結(jié)的；(5)相關(guān)機構(gòu)未允許撤銷的。4、（）是欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的標(biāo)準(zhǔn)條件之一。A、具有不低于2000萬元人民幣的凈資本B、具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金C、具有不低于2000萬元人民幣的凈營運資金D、具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)E、具有不

26、低于1000萬元人民幣的凈資本【參考答案】：B,E5、設(shè)立專門從事網(wǎng)上證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司，需符合以下要求中的（）。A、證券公司或經(jīng)營規(guī)范、信譽良好的信息技術(shù)公司出資不得低于擬設(shè)立的網(wǎng)上證券經(jīng)紀公司注冊資本的30%B、有符合證監(jiān)會要求的網(wǎng)絡(luò)交易硬件設(shè)備和軟件系統(tǒng)C、有20名以上計算機專業(yè)技術(shù)人員D、高級管理人員中至少有1名計算機專業(yè)技術(shù)人員【參考答案】：B,D6、法人投資者在開立非上市公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶時需提交（）。A、法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書(副本)B、法人代表人身份證明書C、法定代表人授權(quán)委托書D、經(jīng)辦人身份證【參考答案】：A,B,C,D7、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)

27、務(wù)，對其人員有下更要求（）。A、無不良行為記錄B、具有證券從業(yè)資格C、具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人D、最近一年未受到過行政處罰【參考答案】：A,B,C8、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的基本原則包括（）。A、公平公正、誠實守信B、健全內(nèi)控C、投資風(fēng)險客戶自擔(dān)D、規(guī)范運作【參考答案】：A,B,C,D9、根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，下面對于交易席位說法正確的有（）。A、根據(jù)席位的報盤方式不同，可分為有形席位和無形席位B、根據(jù)席位經(jīng)營的證券種類的不同，可分為普通股席位和專用席位C、只要取得交易所的會員資格就自動獲得交易席位D、根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類的

28、不同，可分為代理席位和自營席位E、除交易所的批準(zhǔn)外，會員的交易席位只能有會員單位自己使用【參考答案】：A,B,D,E10、證券結(jié)算風(fēng)險中的信用風(fēng)險具體包括（）。A、買方不能履行資金交收義務(wù)的風(fēng)險B、賣方不能履行證券交收義務(wù)的風(fēng)險C、結(jié)算銀行破產(chǎn)、倒閉時，證券登記結(jié)算機構(gòu)存放在結(jié)算銀行的存款將面臨無法足額收回的風(fēng)險D、證券臀記結(jié)算機構(gòu)自身集中承擔(dān)了所有的對手方的信用風(fēng)險【參考答案】：A,B,D【解析】證券結(jié)算風(fēng)險中的信用風(fēng)險包括：買方不能履行資金交收義務(wù)的風(fēng)險；賣方不能履行證券交收義務(wù)的風(fēng)險；證券登記結(jié)算機構(gòu)自身集中承擔(dān)了所有的對手方的信用風(fēng)險。11、業(yè)務(wù)管理風(fēng)險控制的措施包括（）。A、制定完備

29、的制度、規(guī)范，加強對相關(guān)業(yè)務(wù)人員進行管理制度和業(yè)務(wù)知識的培訓(xùn)B、對重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，實行雙人雙崗復(fù)核、審批，并強制留痕C、公司總部對業(yè)務(wù)經(jīng)營情況、主要風(fēng)險指標(biāo)和每個客戶的賬戶動態(tài)進行實時監(jiān)控，并明確相應(yīng)的處置措施D、公司業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險管理部門對營業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部門的業(yè)務(wù)操作進行定期或不定期檢查或稽核【參考答案】：A,B,C,D12、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）屬于內(nèi)幕人員。A、發(fā)行人的打字員B、為發(fā)行人進行審計的注冊會計師C、證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報材料的有關(guān)人員D、通過報刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營狀況的有關(guān)人員【參考答案】：A,B,C【解析】它包括：1、發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員、秘書、打

30、字員，以及其它可以通過履行職務(wù)接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員；2、發(fā)行人聘請的律師、會計師、資產(chǎn)評估人員、投資顧問等專業(yè)人員；3、根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定對發(fā)行人可以行使一定管理權(quán)或者監(jiān)管權(quán)的人同，包括證券監(jiān)管部門和證券交易所的工作人員，發(fā)行人的主管門部門和審批機關(guān)的工作人員，以及工商、稅務(wù)等有關(guān)經(jīng)濟管理機關(guān)的工作人員等；4、由于本人的職業(yè)地位、與發(fā)行人的合同關(guān)系或者工作聯(lián)系，有可能接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員，包括新聞記者、編輯、電臺主持人以及編排印刷人員等。13、在集合資產(chǎn)管理計劃說明書中，集合計劃的有關(guān)當(dāng)事人介紹包括（）。A、托管人簡介B、管理人簡介C、推廣機構(gòu)簡介D、上市公司簡介E、管理人財務(wù)狀

31、況【參考答案】：A,B,C14、證券公司申請證券自營業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過的明文示例的程序依次是（）A、自己設(shè)計制作“經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格申請表”B、證券公司根據(jù)證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營管理辦法中相關(guān)條款所列的從事自營業(yè)務(wù)所具備的條件進行自我審核C、證券公司根據(jù)證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營管理辦法中相關(guān)條款的規(guī)定，制作并向證監(jiān)會報送有關(guān)文件D、證監(jiān)會收到完整申請后，在規(guī)定時間內(nèi)對申請文件進行審查E、經(jīng)審查符合條件的，由證監(jiān)會頒發(fā)資格證書；經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內(nèi)不受理其重新申請【參考答案】：B,C,D,E15、開放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于（）。A、封閉式基金采取的是交易所上市，而開放式

32、基金采取的是柜臺交易B、開放式基金交易中，投資者的交易對象是證券公司,而在封閉式基金交易中，交易是在投資者之間進行的C、開放式基金的定價方式是在基金凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上加上一定的手續(xù)費D、開放式基金在設(shè)立后，可以不斷增加投資或贖回基金證券,而封閉式基金則不可以增加投資或贖回證券E、開放式基金不存在封閉期，而封閉式基金通常具有一個封閉期【參考答案】：A,C,D16、證券回購交易，是指債券買賣雙方在成交同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再行反向成交。其實質(zhì)內(nèi)容是：（）以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息。A、證券出售者B、證券持有者C、融資

33、者D、資金需求者【參考答案】：B,C,D17、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，包含的要素包括（）。A、證券交易所B、證券交易的對象C、證券經(jīng)紀商D、委托人【參考答案】：A,B,C,D18、自營業(yè)務(wù)中以下所涉及的一些事件的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式由相關(guān)人員簽字后存檔的有（）。A、資產(chǎn)配置B、風(fēng)險限額C、業(yè)務(wù)授權(quán)D、自營規(guī)模E、投資時間【參考答案】：A,B,C,D19、客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，申請時應(yīng)提交的材料包括（）。A、融資融券業(yè)務(wù)申請表B、有效身份證明文件C、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶D、融資融券擔(dān)保品證明【參考答案】：A,B,C,D【解析】客戶要在證券公司開展融資融券

34、業(yè)務(wù)，申請時應(yīng)提交的材料包括：融資融券業(yè)務(wù)申請表、有效身份證明文件、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔(dān)保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。機構(gòu)客戶還需提交公司章程、法人代表授權(quán)書、法人代表證明書、法人代表身份證明及經(jīng)辦人身份證明等文件。20、在證券公司自營業(yè)務(wù)管理中證券公司應(yīng)根據(jù)公司經(jīng)營管理特點和業(yè)務(wù)運作狀況，建立完備的（）。A、自營業(yè)務(wù)管理制度B、投資決策機制C、操作流程D、風(fēng)險監(jiān)控體系【參考答案】：A,B,C,D三、不定項選擇題（共20題，每題1分）。1、下列事項中，屬于內(nèi)幕信息的有（）。A、公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化B、公司涉及的

35、重大訴訟C、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的20%D、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更【參考答案】：A,B,D【解析】公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十。2、在證券委托交易中，委托人的權(quán)利之一是可以自由（）自己名下的證券。A、買賣B、凍結(jié)C、質(zhì)押D、贈與【參考答案】：A,C,D【解析】熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀商的概念、權(quán)利和義務(wù)。見教材第四章第一節(jié)，P77。3、根據(jù)所選擇的細分市場數(shù)目和范圍，可以將目標(biāo)市場選擇策略分為（）。A、無差異市場營銷策略B、集中性市場營銷策略C、分散性市場營銷策略D、差異性市場營銷策略【參考答案】：A,B,D【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)

36、務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，P121。4、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，包含的要素包括（）。A、證券交易所B、證券交易的對象C、證券經(jīng)紀商D、委托人【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的含義和特點。見教材第四章第一節(jié)，P71。5、集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的主要內(nèi)容有（）。A、前言中應(yīng)注明，管理人承諾以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用本集合計劃資產(chǎn)，保證本集合計劃一定盈利及最低收益B、中國證券監(jiān)督管理委員會對集合計劃作出的任何決定，表明其對集合計劃的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證C、管理人和托管人對集合計劃資產(chǎn)單獨設(shè)置賬戶，對集合計劃資產(chǎn)獨立核算、分賬管理D、集合計劃資

37、產(chǎn)交由托管人負責(zé)托管，管理人與托管人必須按照中國證券監(jiān)督管理委員會要求、合同及其他有關(guān)規(guī)定簽訂托管協(xié)議【參考答案】：C,D【解析】考點：熟悉集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的主要內(nèi)容。見教材第七章第四節(jié)，P218220。6、銀行間債券市場的主要交易方式包括（）。A、債券遠期交易B、債券現(xiàn)貨交易C、互換D、債券回購【參考答案】：B,D【解析】考點：熟悉證券交易場所的含義。見教材第一章第一節(jié)，P10。7、根據(jù)成因，大致可以將證券結(jié)算風(fēng)險分為（）。A、信用風(fēng)險B、流動性風(fēng)險C、操作風(fēng)險D、法律風(fēng)險和結(jié)算銀行風(fēng)險【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險的種類及其防范措施。見教材第十章第五節(jié)，P2

38、98299。8、2000年以后，我國的新股發(fā)行出現(xiàn)過（）形式。A、網(wǎng)上竟價發(fā)行B、上網(wǎng)定價發(fā)行C、網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行D、對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式【參考答案】：B,C,D【解析】考點：掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型。見教材第五章第一節(jié)，P146。9、下列說法正確的有（）。A、證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)每月、每半年、每年向中國證券監(jiān)督管理委員會和交易所報送自營B、中國證券監(jiān)督管理委員會對證券公司自營業(yè)務(wù)實行日常管理C、中國證券監(jiān)督管理委員可要求證券公司報送其證券營業(yè)資料D、自營業(yè)務(wù)情況是證券公司向證券交易所報送年檢報告主要內(nèi)容之一【參考答案】：A,C,D10、在我國證券市場上，證券交

39、易的基本過程包括（）。A、開戶B、委托C、成交D、結(jié)算【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉證券交易的基本程序。見教材第二章第一節(jié)，P20。11、境內(nèi)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請開立證券賬戶時需提交的文件和資料有（）。A、國家工商總局頒發(fā)的外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書B、商務(wù)部頒發(fā)的外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書C、省級(含副省級城市)以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件D、市級以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件【參考答案】：B,C【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P83。12、全國銀行同業(yè)拆借中心根據(jù)中央結(jié)算公司提供的交易券種要素，公告交易

40、券種的（）。A、交易價格B、掛牌日C、摘牌日D、交易的起止日期【參考答案】：B,C,D13、證券經(jīng)紀商必須承擔(dān)的義務(wù)體現(xiàn)了（）的具體原則。A、堅持信譽為本、客戶至上B、堅持客戶優(yōu)先、委托優(yōu)先C、堅持為客戶負責(zé)，但不代替客戶進行決策D、堅持公平交易，不得以非正當(dāng)手段牟取私利【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀商的概念、權(quán)利和義務(wù)。見教材第四章第一節(jié)，P78。14、證券交易所交易無法正常結(jié)束的情形是指（）。A、交易結(jié)果出現(xiàn)嚴重錯誤B、集合競價異常可能導(dǎo)致無法正常完成C、收市處理無法正常結(jié)束D、前一交易日的日終清算交收處理未按時完成或雖已完成但清算交收數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大差錯而導(dǎo)

41、致無法正確交易【參考答案】：B,C【解析】考點：熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P60。15、當(dāng)證券賬戶注冊資料中的（）之一發(fā)生變化時，賬戶持有人應(yīng)及時辦理注冊資料變更手續(xù)。A、自然人姓名或機構(gòu)名稱B、有效身份證明文件號碼C、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司要求的其他情形D、資金計賬幣種【參考答案】：A,B,C【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P85。16、凈額清算又分為（）。A、單邊凈額清算B、雙邊凈額清算C、三邊凈額清算D、多邊凈額清算【參考答案】：B,D【解析】考點：掌握清算與交收的原則。見教材第十章第二節(jié)

42、，P290。17、根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下（）條件的，可以采用大宗交易方式。A、國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣B、債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣C、債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)或者交易金額不低予50萬元人民幣D、多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于100萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于2000張【參考答案】：B,C,D【解析】考點：掌握上海證券交易所大宗交易

43、和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P52。18、從基金的基本類型看，基金一般可分為（）。A、交易型開放式指數(shù)基金B(yǎng)、封閉式基金C、開放式基金D、上市開放式基金【參考答案】：B,C【解析】熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P4。19、集合資產(chǎn)管理計劃說明書應(yīng)該清晰說明（）。A、投資理念與投資策略B、投資決策依據(jù)、投資程序與風(fēng)險控制C、投資規(guī)模與投資方D、投資限制【參考答案】：A,B,D【解析】考點：熟悉集合資產(chǎn)管理計劃說明書的基本內(nèi)容。見教材第七章第四節(jié)，P217。20、證券交易所會員代表應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。A、辦理證券交易所會員資格、席位、參與者交易業(yè)

44、務(wù)單元(交易單元)、交易權(quán)限管理等相關(guān)業(yè)務(wù)B、報送統(tǒng)計月報、年報及證券交易所要求的其他文件C、組織與證券交易所證券業(yè)務(wù)相關(guān)的會員內(nèi)部培訓(xùn)D、組織會員相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加證券交易所舉辦的培訓(xùn)【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券交易所會員的日常管理。見教材第一章第二節(jié)，P15。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、2003年1月3日上海證券交易所推出了企業(yè)債券回購交易。（）【參考答案】：錯誤2、證券公司及其代理推廣機構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。（）【參考答案】：正確3、結(jié)算備付金利息每半年結(jié)息一次。（）【參考答案】：錯誤【解析】結(jié)算備付金利

45、息每季度結(jié)息一次，結(jié)息目為每季度第三個月的20日，應(yīng)計利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。4、證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，買賣證券交易所的交易品種應(yīng)當(dāng)使用定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶。（）【參考答案】：正確【解析】【考點】熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范。見教材第七章第三節(jié)，P205。5、證券交易的清算指在每一營業(yè)日中每個結(jié)算參與人成交的證券數(shù)量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進行計算的處理過程。（）【參考答案】：正確6、客戶簽署風(fēng)險揭示書，即表明已經(jīng)理解并愿意承擔(dān)參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險。（）【參考答案】：正確7、全國銀行間市場買斷式回購以全價交易，凈價結(jié)算。（）【參

46、考答案】：錯誤8、我國債券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券登記結(jié)算公司制定，并報證券交易所備案。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：B9、客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價款，可以先購人證券，然后再償還其融資欠款。（）【參考答案】：錯誤10、對話報價是指參與者為表明自身交易意向而面向市場作出的、不可直接確認成交的報價。（）【參考答案】：錯誤【解析】【考點】熟悉全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則。見教材第九章第一節(jié)，P269270。11、投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認購上市開放式基金的，必須按照金額進行認購，即投資者的認購申報以元為單位。（）【參考答案】：錯誤【解析】交易所份額認購，基金份額為

47、單位，基金管理人代銷機構(gòu)以金額，元為單位。P177。12、對全權(quán)委托或記名證券未辦妥過戶手續(xù)的委托，證券營業(yè)部一律不得受理。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：A【解析】按照我國相關(guān)規(guī)定，對全權(quán)委托或記名證券未辦妥過戶手續(xù)的委托，證券營業(yè)部一律不得受理。13、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)由專門部門負責(zé)集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù)，并將托管的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)及其管理的其他資產(chǎn)嚴格分開（）【參考答案】：正確14、客戶撤銷資金賬戶，須通過銀證轉(zhuǎn)賬通道將客戶資金賬戶的余額(不含結(jié)息金額)轉(zhuǎn)入客戶銀行結(jié)算賬戶?！緟⒖即鸢浮浚築【解析】熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操

48、作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P97。15、證券交易所交易主機在技術(shù)性停牌或臨時停市期間繼續(xù)接受申報，在恢復(fù)交易時對已接受的申報實行連續(xù)競價。（）【參考答案】：錯誤【解析】B。證券交易所交易主機在技術(shù)性停牌或l臨時停市期間繼續(xù)接受申報，在恢復(fù)交易時對已接受的申報實行集合競價。16、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法規(guī)定集合計劃資產(chǎn)不得被處分。（）【參考答案】：錯誤【解析】除依證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法、集合資產(chǎn)管理合同及其他有關(guān)規(guī)定處分外，集合計劃資產(chǎn)不得被處分。17、上海證券交易所債券交易實施細則規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實行國債回購交易按證券賬戶位進行申報，企業(yè)債回購交易按席位進行申報。（）【參考答案】：正確18、證券投資者既可以是自然人，