1、2023年新疆證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的費(fèi)用和資產(chǎn)估值考試試卷本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意1.股票、封閉式基金交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的，證券交易所可以決定_。 A停牌 B復(fù)牌 C摘牌 D掛牌2.當(dāng)法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留成的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的_。 A10% B20% C25% D15%3.在我國(guó)，證券公司要取得交易席位，應(yīng)向_提出申請(qǐng)。 A證券交易所 B證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C證券業(yè)協(xié)會(huì) D中國(guó)證監(jiān)會(huì)4.通常情況下，贖回的期權(quán)價(jià)值就越大，越有利于發(fā)行人。 A贖回期

2、限越短、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越低 B贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比率越高、贖回價(jià)格越低 C贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越高 D贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越低5. 下面指標(biāo)中，根據(jù)其計(jì)算方法，理論上所給出買、賣信號(hào)最可靠的是。 AMA BMACD CWR DKDJ6. 發(fā)行別離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~平均應(yīng)_。 A不少于公司債券半年的利息 B不少于公司債券1年的利息 C不少于公司債券2年的利息 D不少于公司債券發(fā)行額7. 以下關(guān)于無記名股票闡述，不正確的是_。 A無記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便 B無記名股票平安性較差 C無記名股票認(rèn)購(gòu)股票時(shí)可

3、以分次繳納出資 D無記名股票認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求一次繳納出資8. 股東大會(huì)是由股份全體股東組成、表達(dá)公司最高意思的權(quán)力機(jī)構(gòu)。股東大會(huì)的職權(quán)可以概括為。 A決定權(quán)和審批權(quán) B決定權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán) C經(jīng)營(yíng)權(quán)和審批權(quán) D經(jīng)營(yíng)權(quán)和執(zhí)行權(quán)9. 通過交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購(gòu)方式公開發(fā)行股票，申購(gòu)日后的第日，對(duì)未中簽局部的申購(gòu)款予以解凍。 AT+1 BT+2 CT DT+310. 以募集方式設(shè)立的股份申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，應(yīng)具備的條件之一是。 A發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的30% B擬向社會(huì)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上；擬發(fā)行的股本總額超過4億元人民幣的，其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例達(dá)1

4、5%以上 C公司最近2年內(nèi)無重大違法行為 D企業(yè)具有一定的規(guī)模和良好的經(jīng)濟(jì)效益11. 在資本資產(chǎn)定價(jià)模型中，當(dāng)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力較高時(shí)，通常_。 A資產(chǎn)中較大比例投資于無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn) B不愿意投資于市場(chǎng)資產(chǎn)組合 C平均分配市場(chǎng)資產(chǎn)組合和無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn) D愿意將資金投資于市場(chǎng)資產(chǎn)組合12. 封閉式基金的交易價(jià)格主要取決于_。 A基金總資產(chǎn) B基金凈資產(chǎn) C供求關(guān)系 D基金單位凈資產(chǎn)值13. 資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，它又可以分為_ A股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng) B中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng) C證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng) D短期資金市場(chǎng)和長(zhǎng)期資金市場(chǎng)14. 以下有關(guān)金融期貨表達(dá)不正確的是_。 A金融期貨必須在有組織的

5、交易所進(jìn)行集中交易 B在世界各國(guó)，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均需符合監(jiān)管要求 C金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易 D金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度15. 關(guān)于證券市場(chǎng)以下說法錯(cuò)誤的是_。 A證券市場(chǎng)是證券買賣交易的場(chǎng)所，也是資金供求的中心 B根據(jù)市場(chǎng)的功能劃分，證券市場(chǎng)可分為證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng) C證券交易市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所 D證券市場(chǎng)的兩個(gè)組成局部，既相互依存、又相互制約，是一個(gè)不可分割的整體16. 發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，股份的凈資產(chǎn)不低于人民幣_(tái)萬元。 A2000 B3000 C5000 D600017. 證

6、券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是。 A靈活性 B收益性 C持久性 D穩(wěn)定性18. 武士債券的面值為_。 A美元 B日元 C發(fā)行國(guó)貨幣 D國(guó)際貨幣單位19. 可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格必須保持在它的理論價(jià)值和轉(zhuǎn)換價(jià)值_ A之上 B之上 C相等的水平 D都不是20. _，我國(guó)試行首次公開發(fā)行股票詢價(jià)制度。 A20世紀(jì)90年代初期 B2005年1月1日 C2006年9月11日 D2006年9月19日21. 負(fù)責(zé)超額配售選擇權(quán)的行使和股票的配售。 A承銷團(tuán) B發(fā)行人的董事會(huì)秘書 C發(fā)行人的授權(quán)代表 D主承銷商的授權(quán)代表22. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)申請(qǐng)籌建證券營(yíng)業(yè)部的申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，并書面通知申請(qǐng)人。審查

7、未通過的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在書面通知中注明理由，并在_內(nèi)不再受理籌建申請(qǐng)。 A3個(gè)月 B6個(gè)月 C1年 D2年23. 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管，以下說法錯(cuò)誤的是_。 A證券公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部稽核制度，加強(qiáng)對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)的稽核監(jiān)督、檢查 B證券公司自愿參加證券業(yè)協(xié)會(huì) C證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)那么等情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì) D證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以要求證券公司及其相關(guān)單位或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息24. 以個(gè)人為目標(biāo)的_一般是吸收個(gè)人小額儲(chǔ)蓄資金，故有時(shí)稱之為儲(chǔ)蓄債券

8、。 A流通國(guó)債 B非流通國(guó)債 C短期國(guó)債 D中長(zhǎng)期國(guó)債25. 關(guān)于證券市場(chǎng)以下說法錯(cuò)誤的是_。 A證券市場(chǎng)是證券買賣交易的場(chǎng)所，也是資金供求的中心 B根據(jù)市場(chǎng)的功能劃分，證券市場(chǎng)可分為證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng) C證券交易市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所 D證券市場(chǎng)的兩個(gè)組成局部，既相互依存、又相互制約，是一個(gè)不可分割的整體26.以下各項(xiàng)不屬于基金收入來源中其他收入的是_。 AETF替代損益 B手續(xù)費(fèi)返還 C買入返售金融資產(chǎn)收入 D基金管理人等機(jī)構(gòu)為彌補(bǔ)基金財(cái)產(chǎn)損失而支付給基金的賠償款項(xiàng)27.1927年的_取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定。 A?國(guó)民銀行法? B?麥克法頓法? C?格

9、拉斯斯蒂格爾法? D?金融效勞現(xiàn)代化法案?28.我們證券交易所規(guī)定，在無撤單的情況下，委托_。 A當(dāng)日有效 B永久有效 C當(dāng)周有效 D即時(shí)有效29.深圳證券交易所目前的回購(gòu)交易品種有_個(gè)。 A5 B7 C15 D2030. 在股份中，簽署公司股票是_的職權(quán)。 A董事會(huì) B股東會(huì) C監(jiān)事會(huì) D董事長(zhǎng)31. 根據(jù)指數(shù)現(xiàn)貨與指數(shù)期貨之間價(jià)差的波動(dòng)進(jìn)行套利的是_。 A期現(xiàn)套利 B市場(chǎng)內(nèi)價(jià)差套利 C市場(chǎng)間價(jià)差套利 D跨品種價(jià)差套利32. 長(zhǎng)期借款籌資與長(zhǎng)期債券籌資相比，其特點(diǎn)是_。 A籌資彈性小 B籌資彈性大 C債務(wù)利息高 D籌資費(fèi)用大33. 基金管理公司董事會(huì)中應(yīng)當(dāng)至少有_名獨(dú)立董事。 A1 B2 C

10、3 D534. 看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按_賣出一定數(shù)量金融資產(chǎn)權(quán)利。 A協(xié)議價(jià)格 B期權(quán)價(jià)格 C市場(chǎng)價(jià)格 D期權(quán)費(fèi)加買入價(jià)格35. 根據(jù)相關(guān)要求，證券交易的風(fēng)險(xiǎn)檢查不包括_。 A實(shí)時(shí)監(jiān)控 B事后監(jiān)察 C內(nèi)部監(jiān)察 D事先預(yù)警36. 律師已勤勉盡責(zé)仍不能發(fā)表肯定性意見的，應(yīng)發(fā)表_意見，并說明相應(yīng)的理由及其對(duì)本次發(fā)行上市的影響程度。 A相反 B拒絕表示 C無保存 D保存37. 目前，憑證式國(guó)債發(fā)行完全采用_方式。 A承購(gòu)包銷 B代銷 C公開招標(biāo) D行政分配38. 律師事務(wù)所，有名以上執(zhí)業(yè)律師，其中名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)。 A5 2 B20 5 C10 3 D15 239. 法規(guī)對(duì)基金管理

11、公司獨(dú)立董事提出了較高要求，但不包括。 A具有5年以上金融，法律或財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷 B有履行職責(zé)所需要的時(shí)間 C直系親屬不在擬任取的基金管理公司任職 D與擬任職的基金管理公司的高級(jí)管理人員有朋友關(guān)系40. _是傳統(tǒng)封閉式基金的交易便利性與開放式基金可贖回性相結(jié)合的一種新型基金。 A平衡型基金 B交易所交易的開放式基金 C貨幣型基金 D指數(shù)型基金41. 上市公司購(gòu)置、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例到達(dá)_以上，且超過人民幣_(tái)萬元的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。 A30%；3000 B30%；5000 C50%；3000 D50%；500042. 證券從業(yè)人員

12、職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容包括_四個(gè)方面。 A剛正不阿、秉公辦事、實(shí)事求是、取信于民 B勤奮踏實(shí)、一絲不茍、努力不懈、認(rèn)真負(fù)責(zé) C正直誠(chéng)信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法 D嚴(yán)于律己、遵紀(jì)守法、自尊自愛、照章辦事43. 可轉(zhuǎn)換公司債券是_。 A風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新的重要成果 B增強(qiáng)流動(dòng)型創(chuàng)新的重要成果 C信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果 D股權(quán)創(chuàng)新型的重要成果44. 契約型基金投資者的權(quán)利主要表達(dá)在基金合同的條款上，而基金合同條款的主要方面通常由來標(biāo)準(zhǔn)。 A憲法 B民法 C刑法 D基金法律45. 證券公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個(gè)月未還的，構(gòu)成_。 A盜竊罪 B貪污罪 C挪用資金罪 D職務(wù)侵占罪46. 關(guān)于股票交易特別處理，以下四個(gè)表述中，正確的是_。 A股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制均為10% B股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制均為5% C股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10% D股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%47. 根據(jù)投資目標(biāo)劃分的證券投資基金不包括。 A成長(zhǎng)型基金 B收入型基金 C期權(quán)基金 D平衡型基金48. 市盈率P/E是指的比率。 A股票市場(chǎng)價(jià)格與每股利潤(rùn) B股票市場(chǎng)價(jià)格與每股資產(chǎn) C股票平均價(jià)格與每股收益 D股票市場(chǎng)價(jià)格與每股收益49. 以下關(guān)于證券公司債券的說法中，不正確的是。 A證券公