1、Development Economics陳 曉 燕2012年10月18日1 誰從經(jīng)濟增長中獲益？ 經(jīng)濟增長收入分配群眾生活水平改善 經(jīng)濟增長對于改善群眾生活水平來講,它是必要條件,但并不是充分條件,因為對所創(chuàng)造收入的分配也很重要。2第六章貧困、不平等與開展本章重點：對收入分配、不平等、貧困的界定和度量貧困問題收入分配與經(jīng)濟增長收入分配戰(zhàn)略/開展戰(zhàn)略 消除大范圍貧困和高度不平等是開展問題的核心,實際上也指明了開展政策的目標。3關(guān)于收入分配的兩個根本概念：收入的規(guī)模分配（size distribution of income）：是從組成一個國家或經(jīng)濟體的個人或家庭的角度進行分析,將國民收入在各個

2、個體間進行分配。分配的結(jié)果是（富人、窮人和中產(chǎn)階級）個人或家庭的收入數(shù)量,是用于度量“福利的直接指標。一、收入分配4收入的功能分配或要素比率分配（functional or factor share distribution of income）：是從創(chuàng)造國民收入的生產(chǎn)要素角度進行分析,將國民收入在生產(chǎn)要素體系內(nèi)進行分配。（克拉克的分配凈盡定理：勞動者得到工資,土地所有者得到地租,資本家獲得利潤。）一、收入分配RW0LEDS5收入分配不平等的度量：洛倫茨曲線（Lorenz curve）圖中橫軸表示人口（按收入由低到高分組）的累積百分比,縱軸表示收入的累積百分比,紅色的弧線為洛倫茲曲線。洛倫茲曲

3、線的彎曲程度反映了收入分配的不平等程度。彎曲程度越大,收入分配程度越不平等。二、不平等1000100收入百分比人口百分比平等線洛倫茲曲線HLAB 6基尼系數(shù)（Gini coefficient）將洛倫茲曲線與45度線之間的局部A叫做“不平等面積,當收入分配到達完全不平等時,洛倫茲曲線成為折線OHL,OHL與45度線之間的面積A+B叫做“完全不平等面積。不平等面積與完全不平等面積之比,成為基尼系數(shù),是衡量一國貧富差距的標準?；嵯禂?shù)G=A/(A+B)。顯然,基尼系數(shù)不會大于1,也不會小于零。二、不平等7二、不平等收入百分比人口百分比第一種分配第二種分配基尼系數(shù)的缺乏：不同的洛倫茲曲線可能相交,甚至

4、不同形狀的洛倫茲曲線可能產(chǎn)生出同樣的基尼比率。8均等是每個人得到相同的收入（或擁有相同的財富）。公平是一個“標準的概念,是否公正平等,要依個人對正確和錯誤的認識而定?！皶r機面前人人平等,但結(jié)果卻可能極不平等。這一觀念是否合理？人與人之間存在能力、努力程度、冒險意愿以及生命周期階段上的差異。即使收入和財富更為均等的社會,也要對工作努力、受教育程度高、樂于儲蓄和有能力的人給予額外的酬勞,以使經(jīng)濟得到增長。大多數(shù)公平的概念都允許收入分配上有一定程度的不均等。均等與公平9三、貧困的根本概念朗特里和布思在1901年撰文認為：“一定數(shù)量的貨物和效勞對于個人和家庭的生存和福利是必需的；缺乏獲得這些物品和效勞

5、的經(jīng)濟資源或經(jīng)濟能力的人和家庭的生活狀況,即為貧困。1998年諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者阿瑪?shù)賮喩J為：貧困的真正含義是貧困人口創(chuàng)造收入能力和時機的貧困；貧困意味著貧困人口缺少獲取和享有正常生活的能力。世界銀行20002001年度報告指出：“貧困不僅意味著低收入、低消費,而且意味著缺少受教育的時機、營養(yǎng)不良、健康狀況差,貧困意味著沒有發(fā)言權(quán)和恐懼等。世界銀行定義貧困主要有以下三個特征：第一是缺少時機參與經(jīng)濟活動；第二是在一些關(guān)系到自己命運的重要決策上沒有發(fā)言權(quán)；第三是容易受到經(jīng)濟以及其他沖擊的影響,例如疾病、糧食減少、宏觀經(jīng)濟蕭條。10三、貧困的根本概念聯(lián)合國開展方案署在對貧困概念的理解方面做出了重

6、要的奉獻。在1997年人類開展報告中提出了“人文貧困的概念,其定義為：“人們在壽命、健康、居住、知識、參與、個人平安和環(huán)境方面的根本條件得不到滿足,而限制了人的選擇。這個定義使貧困不再簡單的理解為衣食無著或收入低下,指出了貧困的根源在于人們生存開展的根本條件得不到滿足,限制了人們的選擇。因此,要消除貧困就要盡可能給人們提供選擇的時機,就是要使人們除了獲取實物和效勞的能力之外,還有實現(xiàn)長壽、身體健康、較高的受教育水平以及能夠自由的發(fā)揮自己的聰明才智,充分參與社會、經(jīng)濟和政治生活的能力和時機。11貧困首先是一種社會生活中的經(jīng)濟現(xiàn)象,貧困與富足相對,可以有一個人為劃定的標準,這就是貧困線。在各國之間

7、,貧困的標準不盡相同?？偟膩碚f,國家越富裕,它的國家貧困線標準越高。為了方便國際間的比較,世界銀行設定了一個國際貧困線,即按照1985年購置力平價（PPP）計算每人每天1 美元。按照這個衡量標準,世界貧困人口那些每日生活費缺乏1 美元的人口,在1987 年至1993 年間有些下降,從30降至29。但是,貧困人口的絕對數(shù)增加了,從12 億增加到13 億,而另外20 億人口的情況只是略微好點。2011年3月,全國政協(xié)委員、國務院扶貧辦主任范小建12日接受中新社記者采訪時表示,中國的“貧困線標準將來肯定上調(diào)。未來,“低保和“扶貧這兩項制度將得到有效銜接。目前,中國的“貧困線是人均年純收入1196元人

8、民幣,而“低保線已在去年底上調(diào)至1404元。三、貧困的根本概念121. 絕對貧困又叫生存貧困是指在一定的社會生產(chǎn)方式和生活方式下,個人和家庭依靠其勞動所得和其他合法收入不能維持其根本的生存需要,這樣的個人或家庭就稱之為貧困人口或貧困戶。從生產(chǎn)方面看,勞動力缺乏再生產(chǎn)的物資條件,難以維持自身的簡單再生產(chǎn),生產(chǎn)者只能進行萎縮再生產(chǎn)；從消費方面看,人們無法得到滿足衣、食、住等人類生活根本需要的最低條件,也即人們常說的“食不果腹,衣不遮體,住不避風寒的狀況。按國際標準,每天收入低于1美元的人為絕對貧困；不同的國家因國情不同其標準略有差異,如我國的標準為每天收入低于0.7美元的人為絕對貧困。四、貧困問題

9、13 2.相對貧困是指與社會平均水平相比其收入水平少到一定程度時維持的那種社會生活狀況,各個社會階層之間和各階層內(nèi)部的收入差異。通常是把人口的一定比例確定生活在相對的貧困之中。比方,有些國家把低于平均收入40的人口歸于相對貧困組別；世界銀行的看法是收入只有（或少于）平均收入的1/3的社會成員便可以視為相對貧困。四、貧困問題143. 貧困的特征低于貧困線的家庭往往規(guī)模較大農(nóng)村的貧困明顯顯著于城市貧困與生產(chǎn)性資產(chǎn)的缺乏密切相關(guān)貧困人口營養(yǎng)不良情況很普遍四、貧困問題154. 開展中國家貧困的根源 開展中國家的貧困是多種因素共同作用的結(jié)果,有歷史條件制約、經(jīng)濟根底落后、自然資源匱乏、生態(tài)環(huán)境惡化、人口

10、過度增長、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)單一、開展戰(zhàn)略不當、經(jīng)濟政策失誤等內(nèi)部因素,也有國際經(jīng)濟秩序不合理、債務負擔沉重、貿(mào)易條件惡化、貿(mào)易地位不利等外部因素。但是,開展中國家貧困的最根本原因是教育水平低下。因為貧困人口只有獲得謀生的時機,才能消除貧困；而如果沒有利用和把握謀生時機的能力,或者說沒有對時機的反響能力,任何時機都會從身邊溜走。受教育程度低或沒有受過任何教育的人,則無法獲得這種能力。四、貧困問題164. 開展中國家貧困的根源 從全球不同國家和社會各階層看,貧困人口往往集中在經(jīng)濟落后、通訊不興旺、交通不暢、教育不普及、識字率低、觀念落后的偏遠地區(qū)。在這些地區(qū),由于得不到根本的社會效勞和人力資本投資,貧困人

11、口不具備利用謀生時機的能力,無力獲得足夠的食物,他們的孩子就更需要早先出去賺錢以補貼家用而不能上學；他們更需要多生育,靠一個大的家庭組織來維持成員的生計,人均生活水平更低,貧困進一步加劇。這一惡性循環(huán)的源頭在于能夠從根本上改變勞動力生存狀況的人力資本投資教育投入嚴重缺乏。教育水平低下是開展中國家貧困的根源。四、貧困問題175.貧困的功能性影響影響窮人進入信貸市場的能力（償債能力及抵押等）影響窮人進入保險市場的能力影響窮人進入勞動力市場的能力（體力及其他人力資本）導致貧困家庭內(nèi)部的不平等分配四、貧困問題186.解決貧困問題的對策世界銀行1990年世界開展報告給出了由“時機和“能力兩個方面組成的有

12、效扶貧戰(zhàn)略：“一是實行勞動密集型開展模式及其配套政策,促進對窮人最豐富的資產(chǎn),即勞動力的需求,為窮人提供謀生的時機；二是廣泛向窮人提供根本社會效勞,增加勞動力的人力資本,提高窮人利用謀生時機的能力。前者解決的是勞動力數(shù)量過多的問題,后者解決的是勞動力質(zhì)量過低的問題,以此來提高勞動者的收入,從而解決貧困問題。四、貧困問題196.解決貧困問題的對策將促進經(jīng)濟增長的政策與使窮人受益于經(jīng)濟增長的政策統(tǒng)一起來,包括：（1 ）給窮人以資產(chǎn)所有權(quán)。一是將存量資產(chǎn)重新分配給窮人,如土地改革。二是增量資本作有利于窮人的分配。特別是通過初等教育和醫(yī)療保健對窮人人力資源的公共投資,成為增加窮人資產(chǎn)的重要政策手段。（

13、2 ）增加窮人所擁有資產(chǎn)的受益。通過提高生產(chǎn)率來提高窮人的資產(chǎn)收益,這包括對人力資本的投資和根底設施的投資。這種投資能夠?qū)⒋龠M增長與減緩貧困統(tǒng)一起來。研究說明,農(nóng)業(yè)報酬增長額的14、非農(nóng)業(yè)報酬的34可以歸因于良好的教育。（ 3）對窮人進行適度轉(zhuǎn)讓。四、貧困問題206.解決貧困問題的對策 上述無論哪種減輕貧困的方法,都有賴于窮人自身的接收和掌握能力,有賴于他們對新方式和新時機的利用,歸根結(jié)底依賴于提高這種能力的人力資源開發(fā)。世界銀行1980年世界開展報告 認為,“人力開發(fā)毫無疑問在消除貧困的斗爭中扮演著重要角色。四、貧困問題217.貧困文化貧困文化是生活在貧困環(huán)境中的窮人所特有的特定文化、價值體

14、系、獨特的生活方式,它直接根植于經(jīng)濟貧困的文化。貧困文化實際上是對貧困的一種適應。由于貧困人群的心理和精神被牢固地鎖在其中, 從而遮蔽了貧困人群的視野, 使他們喪失了對美好人生的積極追求, 出現(xiàn)了消極無為、聽天由命、因循保守的人生價值觀, 形成了安貧樂道、消極無為、不思進取的思想觀念, 失去了追求新生活的欲望, 泯滅了他們的創(chuàng)業(yè)沖動, 在生產(chǎn)開展中出現(xiàn)體力和精神的雙重乏力感。四、貧困問題22論文題目：1.中國的貧困問題（貧困的定義、現(xiàn)狀與問題、原因、對策）2.貧困文化231. 庫茲涅茨曲線 關(guān)于經(jīng)濟增長與收入分配的關(guān)系,庫茲涅茨利用各國的資料進行比較研究,得出結(jié)論：在經(jīng)濟未充分開展的階段,收入

15、分配將隨同經(jīng)濟開展而趨于不平等。其后,經(jīng)歷收入分配暫時無大變化的時期,到達經(jīng)濟充分開展的階段,收入分配將趨于平等。五、收入分配（不平等）與經(jīng)濟增長241. 庫茲涅茨曲線 如果用橫軸表示經(jīng)濟開展的某些指標（通常為人均產(chǎn)值）,縱軸表示收入分配不平等程度的指標,則這一假說所揭示的關(guān)系呈倒U字形,因而被命名為庫茲涅茨倒U字假說,又稱庫茲涅茨曲線。五、收入分配（不平等）與經(jīng)濟增長人均收入收入分配不平等程度251. 庫茲涅茨曲線 庫茲涅茨利用歷史上同一時期、不同國家的資料進行比較研究,得到經(jīng)濟增長與收入分配之間的倒U型關(guān)系,但 Deininger and Squire(1996)對同一國家、不同時期/不同

16、開展階段的資料進行研究,發(fā)現(xiàn)不存在庫茲涅茨曲線,即增長并不是首先惡化然后改善收入分配的狀況。五、收入分配（不平等）與經(jīng)濟增長262. 收入分配不平等對增長的影響儲蓄。如果高收入者的邊際儲蓄傾向大于低收入者的邊際儲蓄傾向,儲蓄增加引起投資增加,從而GDP的增長速度也會加快,那么,社會越不平等,其增長得越快。信貸約束。由于信息不對稱或制度約束,開展中國家的資本市場是不完善的。這限制了沒有有形資產(chǎn)的個人的貸款能力,因為其不能提供貸款所要求的抵押品。這樣,無論是物質(zhì)資本投資工程還是人力資本投資工程,他們就無法進行投資。即,總的投資額受資產(chǎn)分布的影響。社會越公平,投資額越多,社會增長得越快。不平等引起收

17、入再分配。在經(jīng)濟或政治模型中,民主社會中的政治決策往往被模擬為中間投票人最偏好的政策。在不平等的社會中,中間投票人偏好收入再分配政策,這樣,稅收和轉(zhuǎn)移支付將收入從精英階層轉(zhuǎn)移到社會弱勢群體手中。但稅收和轉(zhuǎn)移支付政策具有扭曲性,因而,此類再分配政策減緩了增長。五、收入分配（不平等）與經(jīng)濟增長273. 政策經(jīng)濟增長增量中更多的份額分配給低收入階層,包括：干預要素價格（如以工代賑、政府購置社工等工作支持再就業(yè)等,鼓勵使用非熟練勞動力）對創(chuàng)業(yè)提供信貸擔保等支持累進稅與轉(zhuǎn)移支付教育與培訓,豐富人力資本五、收入分配（不平等）與經(jīng)濟增長281.先增長后分配戰(zhàn)略早期開展經(jīng)濟學的代表性理論,如劉易斯的“二元結(jié)構(gòu)

18、模型、納克斯的“貧窮惡性循環(huán)理論、納爾遜(RRNeison)的“低水平均衡陷阱理論、羅森斯坦一羅丹的“大推進理論,都竭力強調(diào)增長第一的觀點,為先增長后分配戰(zhàn)略提供了理論依據(jù)。六、收入分配戰(zhàn)略292.先分配后增長戰(zhàn)略根據(jù)經(jīng)濟體制和資源配置機制的差異,實行先分配后增長戰(zhàn)略的國家和地區(qū)可劃分為兩類：一類是采取前蘇聯(lián)傳統(tǒng)方案經(jīng)濟模式的國家；另一類是采取東亞模式即政府指導下的市場經(jīng)濟的國家和地區(qū)。先分配后增長戰(zhàn)略是把平等分配作為經(jīng)濟增長的必要條件,其主要理論依據(jù)是：首先,收入分配平等有利于人力資本積累。其次,儲蓄水平的提高是全體人民收人水平提高的結(jié)果。最后,低收入階層收入水平的提高有利于生活必需品需求的增長,這對于促進經(jīng)濟增長也是非常重要的。如果先分配后增長戰(zhàn)略既能保證收入分配的平等,使全體居民享受到增長的利益；又能保證經(jīng)濟效率提高使經(jīng)濟快速增長,無疑是一個非常有吸引力的開展戰(zhàn)略。但是,政府的干預和市場機制的協(xié)調(diào)并非是輕而易舉的事,市場機制在促進效率方面是有效的但不能保證平等；政府在調(diào)節(jié)收入分配實施干預時并不一定能保證其目標函數(shù)永遠符合公眾利益,尋租也是政府官員常有的行為。即使政府的干預目標與公眾利益是一致的,政府的政策是否科學合理并得以執(zhí)行,還取決于政府官員的決策水平和管理效率。六、收入分配戰(zhàn)略303.增長中的再分配戰(zhàn)略根本思路：政府通過政策調(diào)節(jié),使經(jīng)濟增