航運公司安全管理體系審核發(fā)證規(guī)則 頒布部門 交通部安監(jiān)局 頒布文號 199710號 頒布時間 1997-01-06第一章 總 則第一條 為保證國際船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則(以下簡稱國際安全管理規(guī)則)的實施，規(guī)范安全管理體系的審核發(fā)證行為，明確審核方和被審核方的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)，規(guī)定公司和船舶申請審核發(fā)證的條件，制定本規(guī)則。第二條 本規(guī)則適用于主管機關(guān)根據(jù)國際安全管理規(guī)則對具有中華人民共和國國籍的國際航行船舶及其公司進(jìn)行審核發(fā)證的管理活動。第三條 負(fù)責(zé)本規(guī)則實施的主管機關(guān)為交通部安全監(jiān)督局。第二章 一般規(guī)定第四條 公司應(yīng)按國際安全管理規(guī)則的要求建立、實施和保持安全管理體系，并按本規(guī)則的規(guī)定取得“符合證明”或“臨時符合證明”；其營運的船舶必須取得“安全管理證書”或“臨時安全管理證書”。從下列日期開始，不具備有效的“符合證明”或“臨時符合證明”的公司，不得從事下列船舶的安全和防止污染管理業(yè)務(wù)；不具備有效的“安全管理證書”或“臨時安全管理證書”的船舶，不得從事國際航行：(一)客船，包括載客高速艇：1998年7月1日；(二)500總噸及以上的油輪、化學(xué)品船、氣體運輸船、散貨船和載貨高速艇：1998年7月1日；(三)500總噸及以上的其他貨船和移動式近海鉆井裝置：2002年7月1日。第五條 安全管理體系的審核，包括公司審核和船舶審核，并分別由主管機關(guān)和經(jīng)主管機關(guān)授權(quán)的中國船級社按照國際安全管理規(guī)則以及本規(guī)則的規(guī)定組織實施。實施公司審核的審核員必須持有主管機關(guān)統(tǒng)一頒發(fā)的審核員證書。第六條 公司要求簽發(fā)“符合證明”或“臨時符合證明”及其相關(guān)審核的申請，船舶要求簽發(fā)“安全管理證書”或“臨時安全管理證書”及其相關(guān)審核的申請，統(tǒng)一由公司按本規(guī)則第三章、第四章的規(guī)定和以下要求提出：(一)要求簽發(fā)“符合證明”或“臨時符合證明”及其相關(guān)審核的申請材料一式四份，送主管機關(guān)指定的港務(wù)監(jiān)督；(二)要求簽發(fā)“安全管理證書”或“臨時安全管理證書”及其相關(guān)審核的申請材料一式二份，分送中國船級社和主管機關(guān)指定的港務(wù)監(jiān)督。第七條 審核機構(gòu)分別對公司和船舶實施以下審核：(一)初次審核；(二)公司年度審核；(三)船舶中間審核；(四)換證審核；(五)臨時審核。公司初次審核和換證審核包括預(yù)審和現(xiàn)場審核兩部分。通過上述審核的公司或船舶，將取得主管機關(guān)或中國船級社的相應(yīng)證書或簽注。第八條 如果存在重大不符合規(guī)定情況，發(fā)證機構(gòu)有權(quán)吊銷“符合證明”或“安全管理證書”；“符合證明”的失效或吊銷將導(dǎo)致與其相關(guān)的“安全管理證書”的失效。第九條 “符合證明”或“安全管理證書”失效或吊銷后，公司可重新申請初次審核，以再次取得“符合證明”或“安全管理證書”。公司或船舶通過初次審核后，發(fā)證機構(gòu)將重新簽發(fā)“符合證明”或“安全管理證書”。第三章公司審核發(fā)證第一節(jié)初次審核和發(fā)證第十條 審請初次審核的公司具備以下條件：(一)具有獨立法人資格；(二)已建立文件化的安全管理體系；(三)安全管理體系已在公司岸上及每個船種的至少1艘船上開始有效運行。如申請審核的公司是船舶管理公司而不是船舶所有人，還應(yīng)滿足以下條件：(一)具有與所管理船舶船種、技術(shù)程度和船舶航區(qū)相適應(yīng)的管理機構(gòu)和人員；(二)有應(yīng)付船上可能出現(xiàn)的緊急情況的經(jīng)驗和能力；(三)已建立與所管理船舶保持隨時聯(lián)系的值班制度；(四)已與船舶所有人簽訂符合本規(guī)則第十一條規(guī)定要求的管理協(xié)議。第十一條 初次審核申請應(yīng)附送以下材料：(一)安全管理手冊；(二)安全管理體系文件清單；(三)建立安全管理體系前公司安全和防止污染管理情況的評估報告；如申請審核的公司是船舶管理公司而不是船舶所有人，還應(yīng)附送符合以下規(guī)定要求的管理協(xié)議：(一)當(dāng)船舶安全和防止污染與生產(chǎn)、經(jīng)營、效益發(fā)生矛盾時，應(yīng)堅持安全第一和保護環(huán)境的原則；(二)船舶管理公司同意承擔(dān)國際安全管理規(guī)則所規(guī)定的所有責(zé)任和義務(wù)；(三)在不妨礙船長獨立行使法定義務(wù)和權(quán)力的前提下，船舶管理公司對處理涉及船舶安全和防止污染的事務(wù)具有最終決定權(quán)。第十二條 主管機關(guān)指定的港務(wù)監(jiān)督收到初次審核申請及所附材料后，應(yīng)立即進(jìn)行申請材料審查，以判斷：(一)公司是否屬于該港監(jiān)管轄范圍；(二)公司是否符合申請條件；(三)申請材料是否齊全；(四)初次審核申請表填寫是否正確。(五)安全管理手冊是否已全面闡述公司如何實施安全管理體系；(六)安全管理體系是否可能符合國際安全管理規(guī)則的要求；申請材料審查未通過的，公司應(yīng)補充、修改或重新申請。第十三條 申請材料審查通過后，主管機關(guān)派審核組對公司安全管理體系進(jìn)行預(yù)審，內(nèi)容包括：(一)安全管理體系對國際安全管理規(guī)則各項要求的覆蓋程度；(二)安全管理體系與國際安全管理規(guī)則的符合性；公司應(yīng)向?qū)徍私M提供充分滿足審核需要的安全管理體系文件及相關(guān)材料；預(yù)審?fù)ㄟ^后，審核組應(yīng)與公司商定現(xiàn)場審核時間和計劃；預(yù)審未通過的，公司應(yīng)在采取糾正措施后重新進(jìn)行申請。第十四 條審核組應(yīng)在公司安全管理體系運行滿三個月后對通過預(yù)審的公司及其所管理的每個船種至少1艘船舶實施現(xiàn)場審核。審核內(nèi)容包括：(一)審核安全管理體系文件。以預(yù)審中發(fā)現(xiàn)問題的糾正情況為重點。(二)公司岸上充分實施安全管理體系的客觀證據(jù)；(三)安全管理體系適用的每個船種至少1艘船舶充分實施安全管理體系的客觀證據(jù)；(四)安全管理體系實現(xiàn)公司安全和防止污染目標(biāo)的有效性。現(xiàn)場審核時，公司除提供審核所需的客觀證據(jù)外，還應(yīng)提供公司安全管理體系運行情況及評價報告；現(xiàn)場審核未通過的，公司應(yīng)在采取糾正措施后重新申請現(xiàn)場審核。第十五條 初次審核通過后，主管機關(guān)將簽發(fā)“符合證明”。公司各地負(fù)責(zé)安全和防止污染管理的分支機構(gòu)及公司營運的每艘船舶應(yīng)具有“符合證明”的副本。公司初次審核中已審核通過的船舶，不再安排初次審核，直接簽發(fā)“安全管理證書”。第十六條 “符合證明”有效期為5年，其有效性服從于年度審核。第十七條 “符合證明”只對通過初次審核的船種有效。第二節(jié) 年度審核和簽注第十八條 年度審核申請應(yīng)在“符合證明”簽發(fā)周年日前3個半月之內(nèi)提出。第十九條 公司申請年度審核應(yīng)附送以下材料：(一)上次審核以來對安全管理體系的修改情況說明；(二)上次審核以來公司實施的安全管理體系有效性評價或管理性復(fù)查的報告。上款第一項中對安全管理體系所做的重大修改應(yīng)隨時報主管機關(guān)備案。第二十條 主管機關(guān)收到年度審核申請及所附材料后，指派審核組或?qū)炯捌浞种C構(gòu)實施年度審核。年度審核內(nèi)容包括：(一)上次審核后對安全管理體系可能采取的糾正或修改與國際安全管理規(guī)則的符合性；(二)公司船、岸保持實施安全管理體系的客觀證據(jù)；(三)安全管理體系實現(xiàn)公司安全和防止污染目標(biāo)的有效性。年度審核可選擇每一船種的一條代表船舶進(jìn)行審核。第二十一條 年度審核通過后，審核組長在“符合證明”上簽注。如果公司逾期未申請年度審核或年度審核未能通過，“符合證明”將自動失效。第二十二條 年度審核應(yīng)在“符合證明”簽發(fā)每周年日前或后3個月內(nèi)完成。對年度審核中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定情況，公司須在3個月內(nèi)糾正。如需要，主管機關(guān)可以為此安排跟蹤審核。第二十三條 如果公司有一個以上負(fù)責(zé)安全和防止污染的岸上管理機構(gòu)且初 次審核時沒能全面訪查，則應(yīng)在“符合證明”有效期內(nèi)確保利用年度審核進(jìn)行全面訪查。第三節(jié) 換證審核和發(fā)證第二十四條 換證審核申請應(yīng)在“符合證明”有效期屆滿前提前6個月提出。第二十五條 申請換證審核應(yīng)附送以下材料：(一)上次審核以來已改版的安全管理手冊；(二)對原安全管理體系的修改說明(如有)；(三)安全管理體系文件清單；(四)最新的安全管理體系有效性評價報告或管理性復(fù)查報告；(五)管理協(xié)議(如管理其他公司所屬的船舶)。第二十六條 換證審核的內(nèi)容、范圍和方法適用本章第一節(jié)的有關(guān)規(guī)定。第二十七條 換證審核應(yīng)在現(xiàn)有“符合證明”有效期屆滿前完成。第二十八條 換證審核通過后，主管機關(guān)將重新簽發(fā)“符合證明”。第四節(jié) 臨時審核和發(fā)證第二十九條 下列公司可向主管機關(guān)申請簽發(fā)“臨時符合證明”：(一)新建立的公司；或(二)發(fā)生影響安全管理體系運行的體制變更的公司；或(三)現(xiàn)有“符合證明”不適用于新增船種的公司；或(四)主管機關(guān)認(rèn)為可以發(fā)給“臨時符合證明”的其他公司。第三十條 申請簽發(fā)“臨時符合證明”的公司應(yīng)具備以下條件：(一)具有獨立法人資格；(二)安全管理體系符合國際安全管理規(guī)則第123節(jié)的要求；(三)公司已就6個月內(nèi)實施滿足國際安全管理規(guī)則全部要求的安全管理體系做出計劃安排。第三十一條 申請簽發(fā)“臨時符合證明”應(yīng)附送以下材料：(一)安全管理手冊；(二)安全管理體系文件清單；(三)6個月內(nèi)實施滿足國際安全管理規(guī)則全部要求的安全管理體系的計劃。如申請簽發(fā)“臨時符合證明”的公司不是船舶所有人，還應(yīng)附送與船舶所有人之間的符合本規(guī)則第十一條第二款規(guī)定要求的管理協(xié)議。第三十二條 主管機關(guān)收到要求簽發(fā)“臨時符合證明”的申請及所附材料后，應(yīng)安排臨時審核。臨時審核的內(nèi)容包括：(一)安全管理體系與國際安全管理規(guī)則第123節(jié)要求的符合性；(二)6個月內(nèi)實施滿足國際安全管理規(guī)則全部要求的可能性。第三十三條 臨時審核通過后，主管機關(guān)將簽發(fā)“臨時符合證明”，其有效期為6至12個月。第三十四條 為取得“符合證明”，公司應(yīng)在“臨時符合證明”有效期屆滿日前2個月之內(nèi)申請初次審核。上款所述初次審核應(yīng)在“臨時符合證明”有效期屆滿前完成。第四章 船舶審核發(fā)證第一節(jié) 初次審核和發(fā)證第三十五條 申請船舶初次審核應(yīng)具備以下條件：(一)公司已取得適用于該船種的有效的“符合證明”；(二)船舶已配備有關(guān)的安全管理體系文件；(三)船舶已按安全管理體系有效運行至少3個月。第三十六條 申請船舶初次審核應(yīng)附送以下材料：(一)與該船有關(guān)的安全管理體系文件清單；(二)安全管理體系在船上運行3個月的有效性評價或復(fù)查報告。第三十七條 中國船級社接到公司的船舶初次審核申請后，應(yīng)派審核組登輪審核。審核內(nèi)容包括：(一)“符合證明”副本是否適用于該船種；(二)安全管理體系有關(guān)船舶、設(shè)備操作和維護的文件是否適合于該船；(三)安全管理體系在船上運行的有效性。第三十八條 次審核通過后，中國船級社應(yīng)向船舶簽發(fā)“安全管理證書”，并將其副本分別發(fā)送公司總部和負(fù)責(zé)該船登記的港務(wù)監(jiān)督。第三十九條 “安全管理證書”的有效期為5年，其有效性服從于中間審核。第二節(jié) 中間審核和簽注第四十條 船舶中間審核的申請應(yīng)在該船的“安全管理證書”簽發(fā)后第23個月至第30個月之間提出。第四十一條 申請船舶中間審核應(yīng)附送以下材料：(一)上次審核以來公司為該船所做的安全管理體系文件修改的情況說明(如有)；(二)安全管理體系在該船運行的有效性評價或復(fù)查報告。第四十二條 中國船級社收到中間審核申請后，應(yīng)派審核組登輪實施中間審核。審核內(nèi)容包括：(一)安全管理體系文件的修改與該船的適合性；(二)該船保持實施安全管理體系的有效性。第四十三條 中間審核通過后，審核組長或?qū)徍藛T在“安全管理證書”上簽注。如果逾期未申請中間審核或中間審核未通過，“安全管理證書”將自動失效。第四十四條 中間審核應(yīng)在簽發(fā)“安全管理證書”的第二和第三個周年日之間完成。第四十五條 根據(jù)船舶運行安全管理體系的不符合規(guī)定情況的性質(zhì)，主管機關(guān)可以在實施中間審核之前或之后安排必要的附加審核。附加審核的范圍、內(nèi)容和方法可視需要而定。第四十六條 附加審核通過后，審核員應(yīng)在“安全管理證書”上簽注。第三節(jié) 換證審核和發(fā)證第四十七條 船舶換證審核申請應(yīng)在“安全管理證書”有效期屆滿前提前6個月提出。第四十八條 申請換證審核應(yīng)附送以下材料：(一)上次審核以來改版的安全管理手冊(如已有且公司未送過)；(二)與該船有關(guān)的安全管理體系文件清單；(三)公司對該船實施的近兩次內(nèi)審的報告或該船最新有效性評價或復(fù)查報告；(四)公司對原安全管理體系與該船有關(guān)的文件修改的說明。第四十九條 船舶換證審核的內(nèi)容、范圍和方法適用本章第一節(jié)的有關(guān)規(guī)定。第五十條 船舶換證審核應(yīng)在現(xiàn)有“安全管理證書”有效期屆滿前完成。第五十一條 換證審核通過后，中國船級社重新簽發(fā)“安全管理證書”。第五節(jié) 臨時審核和發(fā)證第五十二條 有下列情況之一的船舶，可申請簽發(fā)“臨時安全管理證書”：(一)新取得中華人民共和國國籍；(二)新交付使用；(三)負(fù)責(zé)其安全和防止污染管理的公司發(fā)生改變；(四)公司只具有適合于該船的“臨時符合證明”；(五)主管機關(guān)認(rèn)為可以申請“臨時安全管理證書”的其他船舶。第五十三條 對于滿足下列條件的船舶，中國船級社應(yīng)發(fā)“臨時安全管理證書”并將其副本發(fā)送公司總部和負(fù)責(zé)該船登記的港務(wù)監(jiān)督：(一)具有適合于該船的“符合證明”的副本或“臨時符合證明”的副本；(二)具有與該船相關(guān)的安全管理體系文件；(三)船長和有關(guān)高級船員熟悉安全管理體系和實施安全管理體系的計劃安排；(四)開航前需下達(dá)的重要指令已經(jīng)書面下達(dá)；(五)公司具有在3個月后對船舶進(jìn)行內(nèi)審的計劃；(六)安全管理體系的相關(guān)信息已通過確定的工作語言或船上人員理解的語言書面下達(dá)。第五十四條 為取得“安全管理證書”，公司應(yīng)在“臨時安全管理證書”有效期屆滿之日前2個月之內(nèi)申請船舶初次審核。上款所述初次審核應(yīng)在“臨時安全管理證書”有效期屆滿前完成。第五十五條 “臨時安全管理證書”的有效期不超過6個月。特殊情況下，發(fā)證機關(guān)可以對“臨時安全管理證書”展期6個月。第五章 責(zé)任和義務(wù)第五十六條 對公司、船舶所實施的安全管理體系審核，不解除公司、公司管理人員和船員遵守國內(nèi)或國際有關(guān)安全和環(huán)境保護法規(guī)的責(zé)任。第五十七條 在審核過程中，公司有責(zé)任：(一)向有關(guān)人員通知安全管理體系審核的目標(biāo)和范圍；(二)指定負(fù)有責(zé)任的人員配合審核員工作；(三)向?qū)徍藛T提供所需的工作便利，以確保審核員充分有效地實施審核；(四)根據(jù)審核員的要求提供證據(jù)性資料；(五)與審核員合作，以便保證審核工作順利完成。第五十八條 如果船舶所有人不負(fù)責(zé)船舶的安全和防止污染管理，則有責(zé)任向主管機關(guān)報告負(fù)責(zé)其船舶安全和防止污染管理的公司的全稱和有關(guān)詳細(xì)情況，報告應(yīng)附送與該公司的管理協(xié)議。第五十九條 審核員及其管理機構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照國際安全管理規(guī)則及本規(guī)則的要求，公正、高效地實施審核，并接受主管機關(guān)的管理和監(jiān)督。主管機關(guān)可派員對審核過程、情況和結(jié)果進(jìn)行復(fù)查和監(jiān)督檢查。第六十條 對于在審核中所接觸的有關(guān)文件，審核員應(yīng)當(dāng)保守秘密并謹(jǐn)慎處理特許的信息資料。第六十一條 對審核員的不正當(dāng)行為，公司或船舶有權(quán)向主管機關(guān)投訴。對于有此種行為的審核員，公司可以要求其管理機構(gòu)予以調(diào)換。第六十二條 審核員違反本規(guī)則或其他有關(guān)規(guī)定，其管理機構(gòu)將依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理，性質(zhì)嚴(yán)重的由主管機關(guān)吊銷審核員證書，必要時要給予適當(dāng)?shù)男姓幏帧５诹?附則第六十三條 本規(guī)則下列用語的含義是：(一)國際安全管理規(guī)則系指由國際海事組織以第741(18)號決議通過的，并可由該組織予以修正的國際船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則。(二)“安全管理體系”系指能使公司人員有效實施公司安全和防止污染方針的結(jié)構(gòu)化和文件化的管理體系。(三)“符合證明”系指發(fā)給符合國際安全管理規(guī)則要求的公司的文件。(四)“安全管理證書”系指發(fā)給船舶，表明公司和船上管理已按照認(rèn)可的安全管理體系運作的文件。(五)“公司”系指中華人民共和國國籍國際航行船舶的所有人，或已承擔(dān)該船舶所有人的船舶營運責(zé)任并在承擔(dān)此種責(zé)任時同意承擔(dān)國際安全管理規(guī)則規(guī)定的所有責(zé)任和義務(wù)的任何機構(gòu)，如管理人或光船承租人。(六)“國際航行船舶”系指從事國際間旅客運輸?shù)拇昂?00總噸及以上貨物運輸?shù)拇凹耙苿邮浇ｃ@井裝置，但不包括政府用于非商業(yè)目的的船舶。(七)“客船”系指載客超過12人的船舶。(八)“油輪”系指經(jīng)1978年議定書修訂的1973年國際防止船舶造成污染公約附則第章第1條規(guī)定的油輪。(九)“化學(xué)品船”系指建造或改建用于運輸國際散裝化學(xué)品規(guī)則第17章所列的任何液體產(chǎn)品的船舶。(十)“氣體運輸船”系指建造或改建用于運輸國際氣體運輸船規(guī)則第19章所列的任何散裝液化氣或其他物質(zhì)的船舶。(十一)“散貨船”系指在貨物處所中通常只建有單甲板、頂邊艙和底邊艙，而且主要用于運輸散裝干貨的船舶，并包括諸如礦石運輸