第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)考試簡(jiǎn)單及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪種情形屬于客戶可進(jìn)行賣空操作的前提條件？

（）

A.客戶信用賬戶可用資金余額不低于維持擔(dān)保比例的150%

B.客戶信用賬戶擔(dān)保物價(jià)值不低于維持擔(dān)保比例的150%

C.客戶信用賬戶維持擔(dān)保比例不低于150%

D.客戶信用賬戶維持擔(dān)保比例不低于140%

2.根據(jù)我國《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶提供的維持擔(dān)保比例預(yù)警線通常設(shè)定在什么水平？

（）

A.120%

B.130%

C.140%

D.150%

3.證券投資顧問向客戶提供投資建議時(shí)，以下哪種行為可能違反《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》？

（）

A.基于客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)推薦合適的產(chǎn)品

B.在特定市場(chǎng)行情下提示客戶規(guī)避潛在風(fēng)險(xiǎn)

C.未經(jīng)客戶明確授權(quán)，擅自代客操作證券賬戶

D.定期向客戶發(fā)送市場(chǎng)動(dòng)態(tài)分析報(bào)告

4.以下哪種金融工具屬于結(jié)構(gòu)化衍生品？

（）

A.股票指數(shù)期貨

B.資產(chǎn)支持證券

C.股指期權(quán)

D.超短期融資券

5.證券公司內(nèi)部控制的基本原則不包括以下哪項(xiàng)？

（）

A.全面性原則

B.重要性原則

C.審計(jì)獨(dú)立性原則

D.分工制衡原則

6.根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，其自營投資規(guī)模不得超過凈資本的多少倍？

（）

A.2倍

B.3倍

C.4倍

D.5倍

7.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，關(guān)于投資范圍的規(guī)定，以下表述正確的是？

（）

A.可投資于未上市企業(yè)股權(quán)

B.可投資于股票、債券、期貨等金融衍生品

C.可直接投資于非上市房地產(chǎn)項(xiàng)目

D.可投資于期限超過2年的定期存款

8.證券發(fā)行人披露年度報(bào)告時(shí)，關(guān)于財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的披露要求，以下哪項(xiàng)表述不準(zhǔn)確？

（）

A.應(yīng)披露合并財(cái)務(wù)報(bào)表和母公司財(cái)務(wù)報(bào)表

B.應(yīng)披露主要會(huì)計(jì)政策的變更說明

C.應(yīng)披露現(xiàn)金流量表和所有者權(quán)益變動(dòng)表

D.可選擇性披露部分關(guān)聯(lián)方交易金額

9.根據(jù)我國《證券發(fā)行與交易管理辦法》，首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)過程中，有效報(bào)價(jià)家數(shù)不足幾家時(shí)，將采取何種處理方式？

（）

A.直接定價(jià)發(fā)行

B.撤回發(fā)行申請(qǐng)

C.暫緩發(fā)行，重新詢價(jià)

D.由主承銷商自主定價(jià)

10.證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪項(xiàng)屬于前饋控制措施？

（）

A.定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)

B.對(duì)異常交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控

C.對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行事后處罰

D.定期組織員工培訓(xùn)

11.證券公司合規(guī)風(fēng)控部門在履職過程中，以下哪項(xiàng)行為可能違反獨(dú)立性原則？

（）

A.直接參與自營業(yè)務(wù)的交易決策

B.對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行獨(dú)立評(píng)估

C.對(duì)合規(guī)檢查結(jié)果進(jìn)行客觀記錄

D.定期向管理層報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

12.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，關(guān)于承銷團(tuán)組織的說法，以下正確的是？

（）

A.承銷團(tuán)成員可自行決定承銷份額

B.主承銷商應(yīng)合理分配承銷份額

C.承銷團(tuán)成員可隨意變更承銷方式

D.承銷團(tuán)組織無需報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案

13.證券公司客戶信用交易擔(dān)保品管理中，關(guān)于擔(dān)保物評(píng)估的規(guī)定，以下表述正確的是？

（）

A.可由證券公司自行評(píng)估擔(dān)保物價(jià)值

B.評(píng)估結(jié)果需經(jīng)第三方獨(dú)立機(jī)構(gòu)復(fù)核

C.評(píng)估方法無需符合行業(yè)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)

D.評(píng)估結(jié)果僅作為內(nèi)部參考

14.證券公司開展證券投資顧問業(yè)務(wù)時(shí)，關(guān)于收費(fèi)方式的表述，以下正確的是？

（）

A.可向特定客戶收取咨詢費(fèi)

B.不得與客戶約定收益分成

C.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)無需向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)備

D.收費(fèi)方式需明確公示并經(jīng)客戶確認(rèn)

15.證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪項(xiàng)屬于糾正性控制措施？

（）

A.制定業(yè)務(wù)操作流程

B.實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)監(jiān)控

C.對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行問責(zé)

D.開展內(nèi)部合規(guī)檢查

16.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，關(guān)于投資比例的限制，以下表述正確的是？

（）

A.可直接投資于非上市企業(yè)股權(quán)

B.可持有單一股票的投資比例超過30%

C.可投資于未上市金融產(chǎn)品的比例超過20%

D.可持有單一債券的投資比例超過50%

17.證券公司客戶信用交易業(yè)務(wù)中，關(guān)于保證金比例的規(guī)定，以下正確的是？

（）

A.保證金比例可低于維持擔(dān)保比例

B.維持擔(dān)保比例不得低于150%

C.保證金比例由交易所統(tǒng)一規(guī)定

D.可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整保證金比例

18.證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪項(xiàng)屬于預(yù)防性控制措施？

（）

A.對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行處罰

B.設(shè)置業(yè)務(wù)操作權(quán)限

C.定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)

D.對(duì)異常交易進(jìn)行監(jiān)控

19.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，關(guān)于投資范圍的規(guī)定，以下表述正確的是？

（）

A.可投資于未上市企業(yè)股權(quán)

B.可直接投資于非上市房地產(chǎn)項(xiàng)目

C.可投資于期限超過2年的定期存款

D.可投資于股票、債券、期貨等金融衍生品

20.證券公司合規(guī)風(fēng)控部門在履職過程中，以下哪項(xiàng)行為可能違反獨(dú)立性原則？

（）

A.直接參與自營業(yè)務(wù)的交易決策

B.對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行獨(dú)立評(píng)估

C.對(duì)合規(guī)檢查結(jié)果進(jìn)行客觀記錄

D.定期向管理層報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

二、多選題（共20分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪些屬于控制措施的類型？

（）

A.組織控制

B.制度控制

C.人員控制

D.技術(shù)控制

22.證券公司客戶信用交易業(yè)務(wù)中，以下哪些屬于可接受的擔(dān)保物類型？

（）

A.股票

B.債券

C.期貨合約

D.未上市企業(yè)股權(quán)

23.證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪些行為可能違反《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》？

（）

A.基于客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)推薦合適的產(chǎn)品

B.在特定市場(chǎng)行情下提示客戶規(guī)避潛在風(fēng)險(xiǎn)

C.未經(jīng)客戶明確授權(quán)，擅自代客操作證券賬戶

D.定期向客戶發(fā)送市場(chǎng)動(dòng)態(tài)分析報(bào)告

24.證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪些屬于控制目標(biāo)的要素？

（）

A.合規(guī)性

B.效率性

C.效益性

D.安全性

25.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，關(guān)于投資范圍的規(guī)定，以下哪些表述正確？

（）

A.可投資于股票、債券、期貨等金融衍生品

B.可直接投資于非上市房地產(chǎn)項(xiàng)目

C.可投資于期限超過2年的定期存款

D.可投資于未上市企業(yè)股權(quán)

26.證券公司合規(guī)風(fēng)控部門在履職過程中，以下哪些行為可能違反獨(dú)立性原則？

（）

A.直接參與自營業(yè)務(wù)的交易決策

B.對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行獨(dú)立評(píng)估

C.對(duì)合規(guī)檢查結(jié)果進(jìn)行客觀記錄

D.定期向管理層報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

27.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪些屬于承銷團(tuán)成員的職責(zé)？

（）

A.按規(guī)定比例承銷證券

B.向投資者推介證券

C.參與定價(jià)決策

D.保管發(fā)行人資料

28.證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪些屬于控制措施的類型？

（）

A.組織控制

B.制度控制

C.人員控制

D.技術(shù)控制

29.證券公司客戶信用交易業(yè)務(wù)中，以下哪些屬于可接受的擔(dān)保物類型？

（）

A.股票

B.債券

C.期貨合約

D.未上市企業(yè)股權(quán)

30.證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪些行為可能違反《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》？

（）

A.基于客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)推薦合適的產(chǎn)品

B.在特定市場(chǎng)行情下提示客戶規(guī)避潛在風(fēng)險(xiǎn)

C.未經(jīng)客戶明確授權(quán)，擅自代客操作證券賬戶

D.定期向客戶發(fā)送市場(chǎng)動(dòng)態(tài)分析報(bào)告

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司可向客戶提供融資融券服務(wù)，但不得向客戶提供融券服務(wù)。

32.證券投資顧問向客戶提供投資建議時(shí)，可收取咨詢費(fèi)。

33.證券公司內(nèi)部控制制度中，全面性原則要求控制措施覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

34.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，其自營投資規(guī)模不得超過凈資本的2倍。

35.證券公司客戶信用交易擔(dān)保品管理中，評(píng)估結(jié)果需經(jīng)第三方獨(dú)立機(jī)構(gòu)復(fù)核。

36.證券公司開展證券投資顧問業(yè)務(wù)時(shí)，收費(fèi)方式無需向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)備。

37.證券公司內(nèi)部控制制度中，糾正性控制措施用于糾正已發(fā)生的不合規(guī)行為。

38.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，可投資于未上市企業(yè)股權(quán)。

39.證券公司合規(guī)風(fēng)控部門在履職過程中，需保持獨(dú)立性。

40.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，承銷團(tuán)成員可自行決定承銷份額。

四、填空題（共10空，每空1分）

41.證券公司內(nèi)部控制制度中，________原則要求控制措施覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

42.證券公司客戶信用交易業(yè)務(wù)中，維持擔(dān)保比例通常設(shè)定在________以上。

43.證券投資顧問向客戶提供投資建議時(shí)，需遵循________和適當(dāng)性原則。

44.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，其自營投資規(guī)模不得超過凈資本的________倍。

45.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，投資范圍包括股票、債券、期貨等金融衍生品。

46.證券公司內(nèi)部控制制度中，________控制措施用于防范潛在風(fēng)險(xiǎn)。

47.證券公司客戶信用交易擔(dān)保品管理中，評(píng)估結(jié)果需經(jīng)________復(fù)核。

48.證券公司開展證券投資顧問業(yè)務(wù)時(shí)，收費(fèi)方式需明確________并經(jīng)客戶確認(rèn)。

49.證券公司內(nèi)部控制制度中，________原則要求控制措施具有針對(duì)性。

50.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，承銷團(tuán)成員需按規(guī)定________承銷證券。

五、簡(jiǎn)答題（共20分，每題5分）

51.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制制度的基本原則。

52.簡(jiǎn)述證券公司客戶信用交易業(yè)務(wù)中，維持擔(dān)保比例的計(jì)算方法。

53.簡(jiǎn)述證券投資顧問向客戶提供投資建議時(shí)需遵循的基本原則。

54.簡(jiǎn)述證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，投資范圍的限制性規(guī)定。

六、案例分析題（共30分）

55.案例背景：某證券公司客戶信用交易業(yè)務(wù)中，客戶張某信用賬戶維持擔(dān)保比例突然降至130%，觸發(fā)預(yù)警線?？蛻魪埬畴S后賣出部分股票，但未及時(shí)補(bǔ)充擔(dān)保物，維持擔(dān)保比例進(jìn)一步降至120%，觸發(fā)平倉線。證券公司隨后向客戶張某發(fā)出平倉通知，但客戶張某拒不執(zhí)行，導(dǎo)致證券公司采取強(qiáng)制平倉措施，造成客戶張某重大損失。

問題：

（1）分析客戶張某信用賬戶維持擔(dān)保比例下降的原因。

（2）證券公司在處理此類情況時(shí)，應(yīng)遵循哪些合規(guī)要求？

（3）針對(duì)此類案例，提出防范措施及建議。

一、單選題（共20分）

1.A

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，客戶信用賬戶可用資金余額不低于維持擔(dān)保比例的150%是客戶可進(jìn)行賣空操作的前提條件。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，擔(dān)保物價(jià)值需達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)，但不是直接前提；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，維持擔(dān)保比例本身不低于150%不等于可賣空；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，120%是警戒線，低于120%才需補(bǔ)充擔(dān)保物。

2.B

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶提供的維持擔(dān)保比例預(yù)警線通常設(shè)定在130%。A、C、D選項(xiàng)均不符合行業(yè)慣例。

3.C

解析：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券投資顧問不得代客戶操作證券賬戶。A、B、D選項(xiàng)均符合規(guī)定，C選項(xiàng)違反規(guī)定。

4.B

解析：資產(chǎn)支持證券屬于結(jié)構(gòu)化衍生品，通過特定資產(chǎn)池的現(xiàn)金流進(jìn)行支付。A、C選項(xiàng)屬于衍生品，但非結(jié)構(gòu)化；D選項(xiàng)屬于貨幣市場(chǎng)工具。

5.C

解析：證券公司內(nèi)部控制的基本原則包括全面性、重要性、制衡性、獨(dú)立性和有效性，審計(jì)獨(dú)立性原則屬于內(nèi)部審計(jì)的要求，而非內(nèi)部控制的基本原則。

6.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，其自營投資規(guī)模不得超過凈資本的3倍。A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

7.B

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、期貨等金融衍生品。A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

8.D

解析：根據(jù)《證券發(fā)行與交易管理辦法》，證券發(fā)行人披露年度報(bào)告時(shí)，應(yīng)披露現(xiàn)金流量表和所有者權(quán)益變動(dòng)表，但選擇性披露部分關(guān)聯(lián)方交易金額不準(zhǔn)確，需全面披露。

9.C

解析：根據(jù)《證券發(fā)行與交易管理辦法》，首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)過程中，有效報(bào)價(jià)家數(shù)不足2家時(shí)，將暫緩發(fā)行，重新詢價(jià)。A、B、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

10.B

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)異常交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控屬于前饋控制措施，可提前發(fā)現(xiàn)并糾正問題。A、C、D選項(xiàng)均屬于反饋控制措施。

11.A

解析：證券公司合規(guī)風(fēng)控部門在履職過程中，直接參與自營業(yè)務(wù)的交易決策可能違反獨(dú)立性原則。B、C、D選項(xiàng)均符合合規(guī)要求。

12.B

解析：根據(jù)《證券發(fā)行與交易管理辦法》，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，主承銷商應(yīng)合理分配承銷份額。A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

13.B

解析：根據(jù)《證券公司客戶信用交易擔(dān)保品管理實(shí)施細(xì)則》，擔(dān)保物評(píng)估結(jié)果需經(jīng)第三方獨(dú)立機(jī)構(gòu)復(fù)核。A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

14.A

解析：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券投資顧問可向特定客戶收取咨詢費(fèi)。B、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

15.C

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行問責(zé)屬于糾正性控制措施。A、B、D選項(xiàng)均屬于預(yù)防性或檢查性控制措施。

16.B

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司持有單一股票的投資比例不得超過30%。A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

17.B

解析：根據(jù)《證券公司客戶信用交易業(yè)務(wù)管理辦法》，維持擔(dān)保比例不得低于150%。A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

18.B

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，設(shè)置業(yè)務(wù)操作權(quán)限屬于預(yù)防性控制措施。A、C、D選項(xiàng)均屬于檢查性或糾正性控制措施。

19.D

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、期貨等金融衍生品。A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

20.A

解析：證券公司合規(guī)風(fēng)控部門在履職過程中，直接參與自營業(yè)務(wù)的交易決策可能違反獨(dú)立性原則。B、C、D選項(xiàng)均符合合規(guī)要求。

二、多選題（共20分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.ABCD

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，控制措施的類型包括組織控制、制度控制、人員控制和技術(shù)控制。

22.AB

解析：根據(jù)《證券公司客戶信用交易擔(dān)保品管理實(shí)施細(xì)則》，可接受的擔(dān)保物類型包括股票和債券，期貨合約和未上市企業(yè)股權(quán)不屬于可接受類型。

23.AC

解析：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券投資顧問不得代客戶操作證券賬戶，未經(jīng)客戶明確授權(quán)擅自代客操作違反規(guī)定；A、B、D選項(xiàng)均符合規(guī)定。

24.ABCD

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，控制目標(biāo)的要素包括合規(guī)性、效率性、效益性和安全性。

25.AD

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司可投資于股票、債券、期貨等金融衍生品，以及未上市企業(yè)股權(quán)，但不得直接投資于非上市房地產(chǎn)項(xiàng)目。

26.A

解析：證券公司合規(guī)風(fēng)控部門在履職過程中，直接參與自營業(yè)務(wù)的交易決策可能違反獨(dú)立性原則。B、C、D選項(xiàng)均符合合規(guī)要求。

27.ABCD

解析：證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，承銷團(tuán)成員的職責(zé)包括按規(guī)定比例承銷證券、向投資者推介證券、參與定價(jià)決策和保管發(fā)行人資料。

28.ABCD

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，控制措施的類型包括組織控制、制度控制、人員控制和技術(shù)控制。

29.AB

解析：根據(jù)《證券公司客戶信用交易擔(dān)保品管理實(shí)施細(xì)則》，可接受的擔(dān)保物類型包括股票和債券，期貨合約和未上市企業(yè)股權(quán)不屬于可接受類型。

30.AC

解析：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券投資顧問不得代客戶操作證券賬戶，未經(jīng)客戶明確授權(quán)擅自代客操作違反規(guī)定；A、B、D選項(xiàng)均符合規(guī)定。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.×

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司可向客戶提供融資融券服務(wù)，也可向客戶提供融券服務(wù)。

32.√

解析：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券投資顧問向客戶提供投資建議時(shí)，可收取咨詢費(fèi)。

33.√

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，全面性原則要求控制措施覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

34.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，其自營投資規(guī)模不得超過凈資本的2倍。

35.√

解析：根據(jù)《證券公司客戶信用交易擔(dān)保品管理實(shí)施細(xì)則》，擔(dān)保物評(píng)估結(jié)果需經(jīng)第三方獨(dú)立機(jī)構(gòu)復(fù)核。

36.×

解析：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司開展證券投資顧問業(yè)務(wù)時(shí)，收費(fèi)方式需向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)備。

37.√

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，糾正性控制措施用于糾正已發(fā)生的不合規(guī)行為。

38.×

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司不得投資于未上市企業(yè)股權(quán)。

39.√

解析：證券公司合規(guī)風(fēng)控部門在履職過程中，需保持獨(dú)立性。

40.×

解析：根據(jù)《證券發(fā)行與交易管理辦法》，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，承銷團(tuán)成員需按規(guī)定比例承銷證券。

四、填空題（共10空，每空1分）

41.全面性

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，全面性原則要求控制措施覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

42.150%

解析：證券公司客戶信用交易業(yè)務(wù)中，維持擔(dān)保比例通常設(shè)定在150%以上。

43.適當(dāng)性

解析：證券投資顧問向客戶提供投資建議時(shí)，需遵循適當(dāng)性和禁止利益沖突原則。

44.2

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，其自營投資規(guī)模不得超過凈資本的2倍。

45.是

解析：證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，投資范圍包括股票、債券、期貨等金融衍生品。

46.預(yù)防性

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，預(yù)防性控制措施用于防范潛在風(fēng)險(xiǎn)。

47.第三方獨(dú)立機(jī)構(gòu)

解析：證券公司客戶信用交易擔(dān)保品管理中，評(píng)估結(jié)果需經(jīng)第三方獨(dú)立機(jī)構(gòu)復(fù)核。

48.公示

解析：證券公司開展證券投資顧問業(yè)務(wù)時(shí)，收費(fèi)方式需明確公示并經(jīng)客戶確認(rèn)。

49.重要性

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，重要性原則要求