1.下列有關(guān)收益、凰險、凰險調(diào)整收益指襟的Ifi法，封的的是（B）。

A.特雷諾指數(shù)實際上是輾瓜險收益率與基金組合連線額度斜率，用的是所有凰險

B.特雷諾指數(shù)輾法衡量基金^理的凰險分散程度

C.夏普指數(shù)以貝塔系數(shù)作卷基金凰險的度量

D.詹森指數(shù)給出的是罩位凰險的超額收益率，因而是壹種比率衡量指1?票。

2.我國第壹只^放式基金是（C）

A.基金^元

B.基金金泰

C.華安創(chuàng)新

D.南方寶元

3.下列有關(guān)我國基金銷售渠道的陳三免，封的的是（A）

A.某金企業(yè)直銷中心在穩(wěn)定大客戶方面具有優(yōu)勢

B.保險企業(yè)己成卷我國基金銷售渠道的重要構(gòu)成部分

C.證券企業(yè)目前是我國基金銷售渠道的重要渠道。

D.基金企業(yè)直銷中心已成懸最重要的基金銷售渠道

4.貨幣市埸基金的投資應常符合（B）

A.投資于同壹企業(yè)發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例，不得超遇基金必明資產(chǎn)的10%

B.投資于定期存款的比例，不得超遇基金資產(chǎn)凈值的30%

C.可以投資于股票、可轉(zhuǎn)換債券等金融工具

D.投資組合的平均剩余期限在每倜交易日均不得超謾397天

5.如下不屬于我國基金監(jiān)管的原則有（D）

A.監(jiān)管的持續(xù)性和有效性原則

B.監(jiān)管與自律并重原則

C.審慎監(jiān)管原則

D.投資者利益優(yōu)先原則

6.債券指數(shù)化投資方略妁目的是使債券投資組合的收益（B）

A.與市埸利率變化相似

B.與耨他I特定指數(shù)相似

C.與估計的收益率變化相似

D.與價格波勒狀況相似

7.常基金二級市埸交易價格高于其份額凈值疇，稱懸（A）。

A.溢價交易

B.折價交易

C.平價交易

D.不確定

8.我國《證券投資基金法》自（B）起施行。

A.6月1日

B.6月1日

C.7月1日

D.7月1日

9.如下市埸類型中，不屬于有效市埸形式的是（A）。

A.半弱勢有效市埸

B.弱勢有效市埸

C.半強勢有效市埸

D.強勢有效市埸

10.常技術(shù)分析輾效畤，市埸至少符合（B）o

A.半強勢有效市埸假設

B.弱勢有效市埸假設

C.強勢有效市埸假設

D.輾效市埸假設

11.投資者在強趨勢的市埸中的最右方略卷（A）

A.投資組合保險方略

B.恒定混合方略

C.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置方略

D.買入并持有方略

12.（A）封威廉.夏普的資本資產(chǎn)定價模型（CAPM）的可檢查性提出質(zhì)疑，并提出了替代

的套利定價模型。

A.斯蒂芬.羅斯

B,尤金.法瑪

C.威廉.夏普

D.哈裹.禹克維茲

13.投資者于7日轉(zhuǎn)托管荊放式基金份額成功彳菱，（C）日起可以贖回該部分基金份額。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

14.根據(jù)我國目前基金注冊登記業(yè)務的宜般做法，除QDII基金外，投資人申購基金成功彳爰,

基金注冊登記人在（8）日卷投資人登記權(quán)益，投資人在（）日（含該J）彳為有權(quán)贖回

該部分基金份額。

A.1T+1

B.T+1,T+2

C.T+2,T+3

D.T+3J+4

15.如下投資方略中，屬于基金債券組合管理方略的是（D）。

A.指數(shù)化投資方略

B.多重負債下的組合免疫方略

C.多重負債下的猊金流匹配方略

D.債券呼喚

16.平常運作中，目前我國基金管理企業(yè)按照（D）的規(guī)定管理基金資產(chǎn)。

A.基金托管協(xié)議

B.發(fā)起人協(xié)議

C.企業(yè)章程

D.基金協(xié)議

17.下列有關(guān)我國基金銷售渠道的表述，封的的是（B）

A.目前我國^放式基金的銷售逐漸形成了基金管理企業(yè)代銷、證券企業(yè)代銷、銀行直

銷的銷售體系

B.在商業(yè)銀行基金銷售中，定期定額投資計劃占有非常重要的地位

C.保險企業(yè)的銷售渠道已^成卷了壹種^放式的平臺

D.優(yōu)歷史上看，我國的商業(yè)銀行占據(jù)了基金銷售的絕封市埸份額。

18.在以期望收益率卷縱坐棵、原則差卷橫坐襟的坐襟系中，由凰險證券A和凰險證券B

構(gòu)建的證券組合壹定位于（B）。

A.A和B相連的直線

B.A和B的組合線

C.通遇A和B的雙曲線

D.A和B的可行域

19.下列有關(guān)資產(chǎn)配置的表述，誤的是（A）

A.資產(chǎn)配置是投資謾程中最重要的環(huán)節(jié)之壹，封投資組合業(yè)績的奉獻率到達80%以上。

B.其目的在于協(xié)調(diào)提島收益與減少凰險之間的關(guān)系，與投資者的熱證和需求親密有關(guān)

C.優(yōu)實際投資的需求來看，資產(chǎn)配置的目的在于以資產(chǎn)類別的歷史體琪與投資者的凰

險偏好卷基礎，決定不壹樣資產(chǎn)類別在投資組合中所占的比重，優(yōu)而減少投資凰險

提高投資收益。

D.需要考慮投資者的凰險承受能力和收益協(xié)定的絳項原因

20.已知某基金的平均收益率優(yōu)卷12%,將其原則差調(diào)整到市埸指數(shù)原則差相似水平畤的收

益率四10%,市埸平均收益率卷7%,則該基金的M2測度等于（A）。

A.3%

B.5%

C.7%

D.9%

根據(jù)M2的定義，M2=10%--

7%=3%I

解析：

21.可以暹行實疇套利交易的基金是（C）o

A.保本基金

B.傘形基金

C.ETF

D.LOF

22.債券指數(shù)化投資方略的目的是使債券投資組合的收益（C）。

A.高于某（0特定指數(shù)的收益

B.與市埸平均收益相似

C.與摸他特定指數(shù)的收益相似

D.高于市埸平均收益

23.輾凰險收益率懸5%,市埸組合的凰險溢價卷17%,某股票的貝塔系數(shù)是0.90,則該股

票的投資者規(guī)定的收益率是（D）。

A.15%

B.15.5%

C.22%

D.20.3%

Rf是無風險投資的收益

率，Krr-Rf是風險溢價，B

投資者要求的收益率（Km-Rfi是對風險溢價要求

解析.Ki=Rf邛（Km-Rf）的額外報酬。

24.中國證監(jiān)曾應常自受理基金募集申言青之日起（B）倒月內(nèi)作出核準或者不予核準的決定。

A.9

B.6

C.3

D.1

25.下列機構(gòu)中，不得辦理^放式基金注冊登記業(yè)務的機構(gòu)是（A）

A.基金投資征詢企業(yè)

B.證券登記結(jié)算企業(yè)

C.中國證監(jiān)畬認定的登記機構(gòu)

D.基金管理人

26.根據(jù)中國證監(jiān)曾3月的統(tǒng)壹規(guī)定，基金認（申）購費率將按（C）卷基礎收取。

A.認購份額

B.凈認購份額

C.凈認購金額

D.認購金額

27.根據(jù)中國證監(jiān)曹封基金分類原則，基金資產(chǎn)（D）以上投資于債券卷債券基金

A.40%

B.50%

C.70%

D.80%

28.ETF基金份額折算比例以四舍五入的措施保留小數(shù)黠彳麥（C）o

A.7位

B.6位

C.8位

D.5位

29.下列有關(guān)證券投資基金特黠的陳不封的的是（A）

A.集中托管，保障安全

B.組合投資，分散凰險

C.嚴格監(jiān)管，信息透明

D.利益共享，凰險共擔

30.企'也型某企與契約型基金的重要區(qū)別是（A）o

A.法律形式不壹樣

B.投資者的地位不壹樣

C.基金營運根據(jù)不壹樣

D.運作方式不宜樣

31.在半強勢有效市埸的假設下，下列碩大不封的的是（D）。

A.目前的股票價格以及你^充足反應了與企業(yè)前景有關(guān)的所有公即信息

B.公^信息除包括歷史價格信息外，遢包括企業(yè)的公信息、競爭封手的公信息、

各匣濟以及行業(yè)的公^信息等。

C.試圖通謾發(fā)析公弱信息是不也言午獲得超額收益的

D.道他假設封任何內(nèi)幕信息的價值持否認態(tài)度

32.優(yōu)我國的實踐看，封基金的監(jiān)管負有最重要責任的機構(gòu)是（C）

A.證券交易所

B.證券業(yè)協(xié)畬

C.證監(jiān)畬

D.銀監(jiān)曹

33.《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行措施》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理企

業(yè)和（B）,^中國證監(jiān)曾同意，可在境內(nèi)募集資金暹行境外證券投資管理。

A.商業(yè)銀行

B.證券企業(yè)

C.資產(chǎn)托管機構(gòu)

D.保險企業(yè)

34.ETF的投資目的是(C)

A.使ETF規(guī)模不停擴大

B.提供盡量多的套利機畬

C.獲得與指數(shù)基本壹致的收益

D.超越指數(shù)

35.ETF認購包括(C)o

A.網(wǎng)上認購和網(wǎng)下認購

B.全額認購和折價認購

C.組合證券認購和音欖子股票認購

D.埸內(nèi)認購和埸外認購

36.基金上市交易公告害的重要編制品種中，其中不包括(B)

A.封閉式基金

B.俳］放式基金

C.LOF

D.ETF

37.基金管理企業(yè)投資研究的落腳黠(D)

A.迤行行業(yè)發(fā)展研究

B.提出資產(chǎn)配置提議

C.債券久期的判斷和債種的選擇

D.(0股投資價值判斷

38.基金管理企業(yè)的投資決策程序的起貼宣般是(A)

A.企業(yè)研究發(fā)展部提出研究匯報

B.投資決策委員畬決定基金的纏.體投資計劃

C.基金投資部制定投資組合的詳細方案

D.閩險控制委員畬提出閩險控制提議

39.卷了提高封關(guān)鍵客戶的服務質(zhì)量，基金企業(yè)可將應披露的信息提前告知他儼］。(B；

A.封的

B.工昔誤

40.基金托管協(xié)議（草案）是明確基金管理人、基金托管人和基金注冊登記機構(gòu)各自職責的

協(xié)議。（B）

A.封的

B.籍誤

41.所謂產(chǎn)品線的寬度，是指壹家基金管理企業(yè)所擁有的基金產(chǎn)品的^數(shù)。（B）

A.封的

B.工昔誤

42.優(yōu)資產(chǎn)配置的角度看，恒定混合方略合用于有房期計劃水平并滿足于戰(zhàn)略性配置的投資

者，在巾埸行情發(fā)生變化畤壹般調(diào)整資產(chǎn)的配置比例。（B）

A.封的

B.金昔誤

43.戰(zhàn)略性子站配置和戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置的區(qū)別之壹，是兩者劌投資者的凰險承受能力和凰險

偏好的認識和假設不壹樣。（A）

A.封的

B.拿普誤

44.六低I月度匯報摘要的財務報表附注輾需封重要的報表項目謹行闡明。（A）

A.封的

B.拿音誤

45.理論上講，常股票組合中所包括的股票數(shù)趨向輾窮大畤，股票組合的凰險僅由倜股票之

間的協(xié)方差決定。（A）

A.封的

B.，普誤

46.久期是指到期收益率每變化查種基站畤引起債券價格的絕封變勤額。（B）

A.封的

B.余昔誤

47.投資者必須根據(jù)自己短畤間內(nèi)處理資產(chǎn)的也^性，建立投資流勃性資產(chǎn)的最低原則。（A）

A.封的

B.拿昔誤

48.與嚴格怠義1二的國內(nèi)投資組合相比，在同等閩險狀況下，全球投資組合應富可以帶來更

高的是期收益或者在凰險水平減少的基礎上提供相似的收益。（A）

A.封的

B.拿昔誤

49.封低I人投資者買賣基金份額獲得的差價收入，暫不征收值I人所得稅。（A）

A.封的

B.拿音誤

50.^放式基金申購價格以申購日交易疇間結(jié)束彳爰基金管理人公布的基金份額凈值卷基準

暹行計算。（A）

A.封的

B.拿昔誤

51.基金市埸營銷是圍繞基金企業(yè)的需要而展^的（B）.

A.行的

B.拿昔誤

52.行業(yè)輪換型基金集中于行業(yè)投資，投資凰險相封較高。（A）

A封的誤

53.證券投資基金壹股在月初結(jié)轉(zhuǎn)常期損益。（B）

A封的B金音誤

54.銷售機構(gòu)的自助式前臺系統(tǒng)應設定投資人單筆交易的最低金額.（B）

A封的B貫音誤

55.卷了提高基金托管的管理效率，提高基金托管的管理質(zhì)量，基金托管人應將不壹樣基金

管理企業(yè)的基金資產(chǎn)畫格分同壹基金管理企業(yè)的各類基金資產(chǎn)合并管理。（B；

A封的B籍誤

56.基金托管人封基金管理人采用的估值原則或程序有異議畤，基金托管人有義務規(guī)定基金

管理人做出合理的解釋。（A）

A封的B金昔誤

57.幾何平均收益率是衡量債券投資組合收益率的常用措施之壹。（B）

A封的B帛昔誤

58.基金管理人、代銷機構(gòu)在任何狀況下都不得封不壹樣投資人合用不壹樣認購費率。（B）

A封的B籍誤

59.基金份額折算彳爰，基金份額纏額與基金份額持有人持有的基金份額將發(fā)生調(diào)整，但調(diào)整

彳爰的基金份額持有人持有的基金份額占基金份額的比例不發(fā)生變化。（A）

的8名昔誤

60.將不壹樣期限債券的到期收益率按償遢期限連接成壹條曲線，即是債券收益率曲線。（A）

A封的B籍誤

61.LOF凈值報價頻率較低，壹般1天只提供1次或者幾次基金凈值報價。（A）

A封的B金昔誤

62.投資組合理論表明，投資組合的凰險并不是組合中各他1證券凰險的簡樸線性組合，而是

在很大程度上取決于證券之間的有關(guān)關(guān)系。（A）

的誤

63.在我國，基金管理企業(yè)的設置須^中國證監(jiān)曾核準。（A）

A封的B金音誤

64.假如國債與非國債除品質(zhì)外其他方面均相似，則兩者的收益率差額有畤也被稱卷市埸板

塊內(nèi)利差。（B）

A封的B工音誤

65.基金銷售機構(gòu)的內(nèi)部環(huán)境控制，就是封影響基金銷售的各低環(huán)境原因暹行的控制。（A）

A封的B拿昔誤

66.行卷金融理論認卷，投資者迤行投資決策畤，存在遇度自信、重視目前的事物、按心理

“盈虧”而不是按實際得失操作、彼此互相影響等心理原因的影響，使得證券價格的變

化偏離現(xiàn)代金融理論和有效市埸理論的推斷。（A）

A封的B拿昔誤

67.目前，優(yōu)全球基金行業(yè)發(fā)展的趨勢來看，證券投資基金的資金來源出現(xiàn)重大變化，機構(gòu)

投資者已成卷重要的資金來源。（A）

A封的B$音誤

68.在我國，封閉式基金交易中的基金交割與資金交收實行T+1制度。（A）

A封的B拿音誤

69.基金托管人負責保管基金的重大協(xié)議、基金的^戶資料、實物證券的憑證等重要文獻。

(A)

A封的誤

70.按企業(yè)規(guī)模分類的股票投資凰格中，混合戰(zhàn)略的市埸凰險要低于中小型資本股票戰(zhàn)略，

而期望的額外回報率要高于中小型資本股票戰(zhàn)略。（B）

A封的B拿音誤

71..《證券投資基金銷化:管理措施》規(guī)定^放式基金的認購費率不得超謾認購基金的10%。

（B）

A封的Bf音誤

72.績效奉獻分析的目的就是把纏的業(yè)績提成壹種壹種的構(gòu)成部分，以考察基金^理在每壹

部分的選擇能力。（A）

A封的B拿音誤

73.政府債券壹般不存在^營朋,險。（A）

A封的B金昔誤

74.在具有相似期望收益水平的證券組合中，方差最小的組合是有效組合。（B）

A封的B工昔誤

75.保本基金是指通遇采用投資組合保險技術(shù)，保證投費者在投資到期畤獲得投資本金和壹

定回報的投資基金。1B）

A封的B金音誤

76.封資產(chǎn)配置的理解必須建立在封宏觀^濟形勢、機構(gòu)投資者資產(chǎn)和負債冏題的本質(zhì)、封

壹般股票和固定收入證券的投資特性等多方面冏題的深刻理解基礎之上。（A）

A封的B金昔誤

77.基金信息披露監(jiān)管的原則是以制度形式保證基金做到信息披露的真實、精確、完整和及

疇,最終目的是實垣基金行業(yè)的穩(wěn)定和發(fā)展。（B）

A封的B籍誤

78.股票基金的基金銷售服務費可以優(yōu)基金資產(chǎn)中列支，費率宣般卷0.25%。（B）

A封的B金昔誤

79.封企業(yè)投資者優(yōu)基金分派中獲得的債券差價收入，暫不征收企業(yè)所得稅。（A）

A封的B籍誤

80.基金評級匯報等文獻也將申明評價成果并不是封未來體現(xiàn)的預測，不應視作投資基金的

提議。（A）

A封的B籍誤

81.凡筌忖殳資者做出投資決策有重大影響或有助于其做出投資決策的信息，應按照有關(guān)規(guī)定

在招募闡明者中予以充足披露。（A）

A封的B拿音誤

82.ETF壹般采用完全被勃式管理，而LOF則完全采用積極式管理。（B）

A封的B金昔誤

83.我國封機構(gòu)投資者優(yōu)基金分派中獲得的儲蓄利息以及買賣股票價差收入征收所得稅。（B）

A封的Bf音誤

84.基金的投資管理在很大程度上反應了基金管理企業(yè)封投資者服務的質(zhì)量,封基金管理企

業(yè)整他業(yè)務的發(fā)展起著重要的支持作用。（B）

A封的B拿音誤

85.基金運行部負責基金的注冊與謾戶登記和基金曾計與鋁?算，其工作職責包括基金清算和

某金畬計兩部分。（A）

A封的B金昔誤

86.道氏理論的關(guān)鍵思想在于：任何原因封于證券市埸的影響最終曾體目前股票價格的波勤

上，因此，只要封基于市埸交易數(shù)據(jù)建立的市埸價格指數(shù)迤行分析，就可以觀測市埸的

大部分行卷。（A）

A封的B籍誤

87、下列有關(guān)基金六倜月度匯報信息披露的的法，射的的有（BCD）

A、基金管理人應常在上六倜月^束之日起30日內(nèi)，編制完畢六4司月度匯報

B、六f0月度匯報不規(guī)定選行審計

C、六他月度匯報只需披露常期的數(shù)據(jù)和指棵

D、六值I月度匯報的管理人匯報輾需披露內(nèi)部檢查匯報

88、有關(guān)ETF基金的表述,封的的有（ABCD）

A、富二級市埸ETF交易價格地區(qū)其份額凈值，大的投資者可以在二級市埸上低價買暹

ETF,然彳愛再壹級市埸上高額贖回份額

B、折價套利曾使ETF的^份額減少，溢價套利則使之擴大

C、ETF規(guī)模的變勤最終取決于市埸封ETF的真正需求

D、套利活勤曾使套利機曾消失

89、業(yè)績奉獻分析可用于封基金^埋的（ABC）能力做出衡量

A、資產(chǎn)配置

B、證券選擇

C、行業(yè)配置

D、閩險分散

90、由中國證監(jiān)曾出臺的規(guī)章有（AB）

A、證券投資基金信息披露指導

B、證券投資基金信息披露XBRL檄引規(guī)范（Taxonomy）

C、上市^放式基金業(yè)務規(guī)則

D、上市I用放式基金業(yè)務指導

91、QDII基金可以投資下列哪些金融產(chǎn)品或工具（ABC）

A、政府債券、企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及^中國

訐監(jiān)畬承認的國際金融絹織發(fā)行的證券

B、與中國證監(jiān)畬簽訂雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市埸掛牌交易的壹般

股、優(yōu)先股

C、銀行存款、可轉(zhuǎn)換存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)?、回購協(xié)議、短期政

府債券等貨幣市埸工具

D、房地產(chǎn)抵押按揭、不勤產(chǎn)等

92、目前我國封（ABCD）買賣基金份額，暫免征收印花稅

A、金融機構(gòu)

B、非金融機構(gòu)

C、他人投資者

D、以上^法都封的

93、有關(guān)債券基金的久期，下列^法封的的是（BD）

A、久期越房，凈值的波勤幅度就越大，所承擔的利率凰險就越低

B、久期可以反應利率微笑變勤封債券價格的影響

C、久期等「基金組合中各倜債券的投資比例封應債券久期的簡樸平均數(shù)

D、常利率變勤幅度較大畤，久期也曾產(chǎn)生較大的誤差

94、假設利率保持懸10%,投資者的債券組合目前價值卷100葫元，要保證債券組合2年彳麥

的價值不低于110離元,則（ABC）

A、目前利率下只需要有90.90角元就可以在2年彳麥增值到110禽元

B、目前投資者可以不必立即采用利率免疫方略

C、要鉆是計算在目前利率水平下，再特定期限需要鎖定多少投資迤行利率免疫，才能

保證2年彳令最低組合價值卷110籬元

D、輾法判斷

95、基金管理企業(yè)內(nèi)部控制應富遵照的原則包括（ABCD）

A、健全性原則

B、有效性原則

C、獨立性原則

D、.互相制約原則

96、有關(guān)信息披露三免法不封的的是（AB）

A、根據(jù)信息披露完整性原則，信息披露人應事輾巨細的披露所有的信息

B、可以封證券的'業(yè)績誰行科阜的預測

C、要使用精確度的^言，不使用輕易讓人產(chǎn)生誤解的模棱兩可的^言

D、基金管理人應在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨畤匯報

97、計算夏普指數(shù)需要的基礎變量包括（ABC）

A、基金的平均收益率

B、基金的平均輾圓險利率

C、基金的原則差

D、基金的貝塔系數(shù)

98、有關(guān)招募闡明耆摘要封的的有（ABCD）

A、該部分出目前每六彳固月跟心的招募闡明害中

B、包括基金投資基本要素、投資組合匯報

C、包括基金業(yè)績和費用概覽、招募闡明害更新內(nèi)容

D、是招募闡明古的精髓

99、卜.列有關(guān)基金托管人內(nèi)部控制的^法，封的的有（CD）

A、保證基金信息的真實、精確、完整、及畤是目的之壹

B、健全性原則是應常遵照的原則之登

C、信息溝通是基本要素之壹

D、資金清算是重要內(nèi)容之壹

100、證券投資基金私募發(fā)行方式的特性有（AD）

A、招募文獻不向社曾公眾公^

B、基金發(fā)行封象卷不特定投資人

C、基金向社曾公眾發(fā)行

D、基金發(fā)行封象卷特定的投資人

101.9月推出首支QDII基金是南方全球基金QDII基金。（A）

A、封的

B、工昔誤

102、假如基金代銷機構(gòu)和基金注冊登記業(yè)務機構(gòu)有違法、違規(guī)的行卷，基金企業(yè)有義務予

以制止，并向有關(guān)監(jiān)管部門匯報。（A）

A、封的

B,金昔誤

103、監(jiān)管政策、渠道、費率和促銷四大要素是某金營銷的關(guān)鍵內(nèi)容。（B）

A、封的

B、工昔誤

104、證券投資基金是指通遇發(fā)售基金份額、集中投資者的資金形成優(yōu)屬于托管人的財產(chǎn)、

由基金管理人管理的集合投資方式。（B）

A、封的

B、金昔誤

105、基金財務畬計匯報分卷年度、六值I月度、季度和月度財務畬計匯報。（A）

A、封的

B、工昔誤

106、封資產(chǎn)配置的理解必須建立在封宣般股票和固定收入證券的投資特性等多方面出題的

深刻理解基礎之上。（A）

A、封的

B、余音誤

107.基金管理企業(yè)業(yè)務運行中，交易人員和清算人員不得互相兼任，但投資人員和交易人

員可以兼任。（B）

A、封的

B、金昔誤

108、基金信息披露的最主線原則是信息披雷的畤效性。（B）

A、封的

B、金昔誤

109、假如預期利率上升，應富增大債券組合的久期。（B）

A、封的

B、余音誤

110由于-ETF實畤套利交易機制，因此ETF二級市塌價格肯定等于基金份額凈值。（B）

A、封的

B、工昔誤

111、在我國，基金管理人的職責之壹是“計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、

贖回價格”，因此，基金托管人輾需封基金凈值的精確與否承擔責任。（B）

A、封的

B、金昔誤

112、證券組合管理就是力爭將期望收益率最大的壹組證券組合在壹起，以實現(xiàn)投資組合的

優(yōu)化。（B）

A、封的

B、金昔誤

113.股票投資的基本分析是建立在（B）的前提下。

A.否認強勢有效市埸

B.否認半強勢有效市埸

C.否認強勢有效市埸

D.肯定強勢有效市埸

114.下列有關(guān)簡樸收益率與畤間加權(quán)收益率關(guān)系的描述，封的的是（B）

A.簡樸收益率的計算考慮了分缸再投資疇間價值的影響，其計算公式與股票持有

期收益率的計算類似

B.相封簡樸收益率來講，畤間加權(quán)收益率能更精確的封基金的真實投資體現(xiàn)出衡

量

C.畤間加權(quán)收益率由于沒有考慮分缸的疇間價值

D.簡樸收益率能更精確的梵音基金^理的真實投資體現(xiàn)

115.企業(yè)各機構(gòu)、部門、崗位職責保持相封封立，企業(yè)基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的

運作應常分離，追體說的是基金管埋企業(yè)內(nèi)部控制的（C）原則

A.健全性原則

B.有效性原則

C.獨立性原則

D.互相制約原則

116.水平分析是壹種(A)的債券組合管理方略。

A.積極

B.中庸

C.消極

D.以上^法都不封

117.ETF在二級市埸交易疇申報價格最小變勤罩位卷(D)元。

A.1

B.0.1

C.0.01

D.0.001

118.有關(guān)基金封于證券市埸的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用的論述中，如下^法封的的是(B)o

A.基金豐富了大投資者的投資方式

B.有助于證券市埸的穩(wěn)定和發(fā)展

C.有助于證券市埸的國際化

D.基金卷資金最大的投資者拓寬了投資渠道

119.價值型股票基金與成艮型股票基金相比(C)。

A.凰險高

B.回報高

C.市盈率低

D.收益增晨快

120.假如市埸是嚴格有效的，市埸針封壹條信息畬出現(xiàn)卜.列何種反應(A)。

A.立即做出壹步到位的封的反應

B.略有延遲

C.立即做出壹步到位的反應

D.市埸封信息作出反應與市埸與否有效沒有關(guān)系

121.有關(guān)債券收益率，如下論述卦的的是(B)o

A.債券發(fā)行人的信用程度越低，投資人所規(guī)定的收益率越低

B.國債與非國債在除品質(zhì)外其他方面均相似，則兩者間的收益率差額被成懸信用

利差

C.不壹樣種類發(fā)行人發(fā)現(xiàn)的債券之間的收益率的差異稱卷基礎利差

D.不壹樣種類發(fā)行人發(fā)垣的債券之間的收益率的差異稱卷品質(zhì)利差

下列有關(guān)封閉式基金募集的陳不封的的是）

122.（Bo

A.我國封閉式基金的募集期限壹般將3他月

B.封閉式基金的募集期限日基金份額發(fā)售之H次日起計算

C.我國封閉式基金的發(fā)售價格壹股采用1元基金份額面值加計0.01元發(fā)售費用的

方式加以確定

D.封閉式基金在基金募集期間募集的資金應富存入專門賬戶，在基金募集行^^

束前，任何人不得勘用

123.交易是實垣基金^理投資指令的最終環(huán)節(jié)，懸防止投資決策的隨意性和道德凰險，決

策人與執(zhí)行人的分離涵義是指（D）。

A.基金^理可以直接向交易員下達投資指令

B.基金^理可以直接迤行交易

C.投資指令必須^董事曾討論彳爰方能確定

D.基金^理不得直接向交易員下達指令或者直接迤行交易

124.基金企業(yè)的債券研究重要側(cè)重于（A）。

A.債券久期的判斷和券種的選擇

B.發(fā)行債券企業(yè)所處行業(yè)狀況

C.發(fā)行債券規(guī)模

D.發(fā)行債券企業(yè)業(yè)績狀況

125.（C）是指債券發(fā)行人有也^在債券到期日之前回購債券的凰險。

A.利率凰險

B.信用凰險

C.提前贖回凰險

D.通貨膨脹閩險

126.假設今天發(fā)行壹年期債券，面值100元人民幣，票面利率卷4.25%,每年付息壹次，假

如到期收益率卷4%,則債券價格卷（D）o

A.100元

B.100.02元

C.96.15元

D.100.24元

127.封閉式債券投資基金由與^放式債券投資基金的重要區(qū)別之壹是（A）。

A.期限不壹樣

B.法律形式不宜樣

C.投資封象不壹樣

D.募集方式不查樣

128.卷了深入保障基金信息質(zhì)量，法律規(guī)定，基金年度匯報應富^（B）獨立董事簽字同意。

A.1/3以上

B.2/3以上

C.1/2以上

D.所有

129.違反投資決策業(yè)務控制的是（D）。

A.投資指令未^審核即執(zhí)行

B.基金^理直接向交易員下達指令

C.發(fā)生不合法關(guān)聯(lián)交易損害基金持有人利益

D.投資決策的范圍超謾設定的閩險投資額度

130.根據(jù)《債券投資基金運作管理措施》的規(guī)定，（D）卷股票基金。

A.基金資產(chǎn)20%以上投資于股票的

B.基金資產(chǎn)30%以上投資于股票的

C.基金資產(chǎn)投資于貨幣市埸工具的

D.基金資產(chǎn)60%以上投資丁股票的

131.目前，封閉式基金交易報價的最小變勤里位卷（C）元人民幣。

A.0.1

B.0.01

C.0.001

D.0.0001

132.投資者將LOF份額在證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入基金注冊登記系統(tǒng)，自（C）始，投資者可以在

轉(zhuǎn)入方代銷機構(gòu)處申報贖叵1基金份額。

A.T日

B.T+1日

C.T+2日

D.T+3日

133.卷了深入保障基金信息質(zhì)量，我國法規(guī)規(guī)定，基金年度匯報應常^(C)獨立董事簽字

同意。

A.1/3以上

B.半數(shù)以上

C.2/3以上

D.3/4以上

134.股票投資的小企業(yè)效應是育種(D)o

A.積極投資方略

B.消極投資方略

C.以基本分析懸基礎的投資方略

D.市埸方略異常

135.LOF份額的夸系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管包括(CD)o

A.投資者將托管在某證券^營機構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到其他證券^營機構(gòu)

B.投資者將托管在某基金管理人或其他代銷機構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到其他基金機

構(gòu)或基金管理人

C.投資者將托管在某證券^營機構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到基金管理人或代銷機構(gòu)

D.投資者將托管在基金管理人或代銷機構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到某證券幺監(jiān)營機構(gòu)

136.運用基金分組比較法也^碰到的冏魅有(ACD)o

A.僅關(guān)注基金在同組中的體現(xiàn)，偏離績效衡量的主線目的

B.不如全域比較故意義

C.同組基金之間的凰險水平也韻：差異較大

D.要做到公平分組很困難

137.基金管理企業(yè)不得聘任優(yōu)其他企業(yè)離任未滿3(0月的基金^理優(yōu)事(BCD)有關(guān)業(yè)務。

A.行政

B.交易

C.投資

D.研究

138.投資者資產(chǎn)配置根據(jù)投資需求將投資資金在不壹樣類別資產(chǎn)之間迤行分派，可用于配

置的資產(chǎn)類別包括(ABCD)o

A.現(xiàn)金

B.固定收益證券

C.股票、貴金屬

D.不勤產(chǎn)

139.基金管理企業(yè)申靖?境內(nèi)機構(gòu)投資者應常具有的條件，不封的的是(BC)o

A.申^人的財務穩(wěn)健，資信良好

B.凈資產(chǎn)不少于1億元

C.蟀營訐券投資基金管理'也務認3年以上

D.在近來的壹種季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少J--2C0億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

140.我國^放式股票基金的贖|可采用(BD)

A.金額贖回

B.份額贖回

C.已知價交易原則

D.未知價交易原則

141.國際上比較流行的投資組合保險方略重要有(BC)

A.股票保險方略

B.封沖保險方略

C.固定比例投資組合保險方略

D.差值保險方略

142.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用丁下列哪些投資活勤(ABCD)o

A.向他人貸款或者提供擔保

B.優(yōu)事承擔期限責任的投資

C.承銷證券

D.暹行內(nèi)幕交易

143.資產(chǎn)配置的買入并持有方略的特粘有(ABD)

A.支付模式卷直線

B.市埸變勤疇不行勤

C.有利的市埸環(huán)境是強趨勢

D.規(guī)定的市埸流勤性小

144.下列應向中國證監(jiān)曾匯報的事項有(ABC)

A.基金管理企業(yè)堇事房的任免

B.基金管理企業(yè)董事的任免

C.基金蟀?理的任免

D.基金銷售人員的任免

145.如下有關(guān)基金募集信息披露的有關(guān)法中，封的的有(AD)

A.基金募集信息披露可分卷初次募集信息披露喝基金存續(xù)期募集信息披露

B.基金協(xié)議生效彳爰3彳固月披露壹次更新的招募闡明善

C.fPI放式基金壹次募集完畢

D.基金應常編制并披露基金協(xié)議生效公告

146.假設混合基金P由證券1和2構(gòu)成，證券1的期望收益水平和^^險水平都比證券2

的高,證券1和2在P中的投資比重分別懸0.48和0.52。那么(ABC)o

A.若2是股票則此組合也^^偏股型

B.若2是債券則此組合也M午卷偏債型

C.此組合也三午懸股債平衡型

D.不能確定

147.下列有關(guān)消積債券組合管理方略的描述，封的的是