投資協(xié)議書1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：XX投資有限公司

甲方地址：中國北京市朝陽區(qū)光華路1號(hào)XX大廈15層

甲方法定代表人/負(fù)責(zé)人：張明

甲方聯(lián)系方式辦公電話）手機(jī)）

2.乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

乙方名稱：XX證券有限責(zé)任公司

乙方地址：中國上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1000號(hào)XX金融中心28層

乙方法定代表人/負(fù)責(zé)人：李強(qiáng)

乙方聯(lián)系方式辦公電話）手機(jī)）

**協(xié)議簡(jiǎn)介**

甲方XX投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）為專業(yè)從事資本市場(chǎng)的投資機(jī)構(gòu)，基于對(duì)證券市場(chǎng)的深入研究和風(fēng)險(xiǎn)控制能力，擬通過乙方XX證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）進(jìn)行投資相關(guān)業(yè)務(wù)。乙方作為國內(nèi)領(lǐng)先的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，具備完善的投資咨詢服務(wù)體系、豐富的市場(chǎng)操作經(jīng)驗(yàn)和合規(guī)的金融業(yè)務(wù)資質(zhì)，能夠?yàn)榧追教峁I(yè)的投資建議和交易執(zhí)行服務(wù)。

雙方基于平等互利、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，同意在符合中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國證監(jiān)會(huì)”）及有關(guān)法律法規(guī)的前提下，就甲方委托乙方提供投資服務(wù)事宜簽訂本協(xié)議。甲方通過乙方進(jìn)行投資，旨在實(shí)現(xiàn)投資收益最大化，并嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)及市場(chǎng)規(guī)則；乙方則依據(jù)本協(xié)議約定，在合規(guī)的前提下為甲方提供專業(yè)的投資服務(wù)，確保交易安全、高效執(zhí)行。

本協(xié)議的簽訂，基于雙方對(duì)投資市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的充分認(rèn)知，以及各自在投資領(lǐng)域和證券服務(wù)領(lǐng)域的專業(yè)優(yōu)勢(shì)。甲方作為投資主體，負(fù)責(zé)提供投資決策所需的基本信息和資金支持；乙方作為服務(wù)提供方，負(fù)責(zé)提供市場(chǎng)分析、投資建議、交易執(zhí)行等綜合服務(wù)。雙方通過本協(xié)議的履行，共同構(gòu)建規(guī)范、高效的投資合作框架，確保投資行為的合法性與合規(guī)性。

在協(xié)議履行過程中，雙方將嚴(yán)格遵循《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》及相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，確保所有投資活動(dòng)在法律框架內(nèi)進(jìn)行。甲方承諾其投資行為符合自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)；乙方承諾其服務(wù)行為符合行業(yè)規(guī)范，并采取必要措施保障甲方投資安全。雙方將通過本協(xié)議明確各自的權(quán)利與義務(wù)，確保合作過程的透明化與專業(yè)化。

本協(xié)議的簽訂，不僅基于雙方對(duì)投資市場(chǎng)的共同利益追求，也基于對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的共同防范。雙方將本著長(zhǎng)期合作、共同發(fā)展的理念，通過本協(xié)議的約定，建立穩(wěn)定、互信的合作關(guān)系，為雙方的共同利益奠定法律基礎(chǔ)。協(xié)議內(nèi)容的完整性與有效性，將作為雙方后續(xù)所有合作事項(xiàng)的依據(jù)，任何一方均需嚴(yán)格履行本協(xié)議約定的各項(xiàng)條款。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的在于明確甲乙雙方在投資領(lǐng)域的合作框架，由甲方基于自身投資需求委托乙方提供專業(yè)的投資服務(wù)，包括但不限于市場(chǎng)分析、投資建議、交易執(zhí)行及風(fēng)險(xiǎn)控制等。協(xié)議范圍具體包括：乙方根據(jù)甲方授權(quán)及投資策略，利用其專業(yè)能力為甲方篩選投資標(biāo)的、提供投資組合建議、執(zhí)行交易指令，并定期向甲方匯報(bào)投資狀況。甲方有權(quán)對(duì)乙方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，并依據(jù)本協(xié)議約定獲取投資收益。雙方將圍繞投資的核心業(yè)務(wù)，在合規(guī)、高效的原則下完成各項(xiàng)合作內(nèi)容，確保投資行為的合法性與市場(chǎng)適應(yīng)性。

第二條定義

1.**投資**：指通過購買上市公司，以期獲得資本增值或分紅收益的投資行為。

2.**投資建議**：指乙方基于市場(chǎng)分析及甲方投資需求，提出的關(guān)于選擇、買賣時(shí)機(jī)、倉位管理的專業(yè)意見。

3.**交易執(zhí)行**：指乙方根據(jù)甲方授權(quán)或投資建議，實(shí)際完成買入或賣出的操作過程。

4.**投資組合**：指甲方委托乙方管理的投資組合，包括持倉比例、風(fēng)險(xiǎn)分散等安排。

5.**合規(guī)**：指所有投資行為嚴(yán)格遵守中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，包括信息披露、交易限制等。

6.**風(fēng)險(xiǎn)控制**：指乙方為降低投資損失而采取的止損、風(fēng)控措施及合規(guī)審查機(jī)制。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

**1.甲方的權(quán)力和義務(wù)**

（1）甲方有權(quán)根據(jù)自身投資目標(biāo)，向乙方提出具體的投資策略要求及風(fēng)險(xiǎn)偏好設(shè)定。

（2）甲方有權(quán)要求乙方定期（如每月或每季度）提供投資報(bào)告，包括市場(chǎng)分析、持倉變動(dòng)、收益情況等。

（3）甲方有權(quán)對(duì)乙方的投資建議及執(zhí)行效果進(jìn)行監(jiān)督，并提出調(diào)整意見。

（4）甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定，及時(shí)向乙方提供開展投資所需的資金支持，確保投資賬戶資金充足。

（5）甲方應(yīng)保證其投資行為符合自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并承擔(dān)投資決策帶來的全部后果。

（6）甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、完整的投資授權(quán)文件，并確保授權(quán)范圍內(nèi)行為的合法性。

（7）甲方應(yīng)配合乙方進(jìn)行必要的合規(guī)審查，包括身份驗(yàn)證、風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)等。

（8）甲方不得超出授權(quán)范圍干預(yù)乙方的正常交易操作，除非發(fā)生緊急情況需采取避險(xiǎn)措施。

**2.乙方的權(quán)力和義務(wù)**

（1）乙方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)狀況及甲方授權(quán)，獨(dú)立開展投資相關(guān)業(yè)務(wù)，包括但不限于研究分析、投資決策、交易執(zhí)行。

（2）乙方有權(quán)要求甲方提供明確的投資指令或授權(quán)范圍，并有權(quán)拒絕超出授權(quán)范圍的要求。

（3）乙方應(yīng)組建專業(yè)的投資研究團(tuán)隊(duì)，為甲方提供高質(zhì)量的市場(chǎng)分析及投資建議，確保建議的合理性與合規(guī)性。

（4）乙方應(yīng)嚴(yán)格按照甲方授權(quán)或投資建議執(zhí)行交易，確保交易指令的準(zhǔn)確性與時(shí)效性，并保留交易記錄備查。

（5）乙方應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，包括設(shè)置止損線、監(jiān)控異常交易等，并定期向甲方報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施情況。

（6）乙方應(yīng)確保所有投資行為符合《證券法》《公司法》及相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，避免因違規(guī)操作對(duì)甲方造成損失。

（7）乙方應(yīng)向甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確的投資業(yè)績(jī)報(bào)告，包括持倉明細(xì)、盈虧計(jì)算、市場(chǎng)比較等，并接受甲方的監(jiān)督。

（8）乙方應(yīng)妥善保管甲方的投資資料及交易信息，確?？蛻綦[私不被泄露，并遵守保密義務(wù)。

（9）乙方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)變化或政策調(diào)整，對(duì)投資策略進(jìn)行合理調(diào)整，但應(yīng)提前通知甲方并說明理由。

（10）乙方應(yīng)建立應(yīng)急處理機(jī)制，在發(fā)生市場(chǎng)極端波動(dòng)或系統(tǒng)故障時(shí)，優(yōu)先保障甲方資金安全，并及時(shí)溝通解決方案。

第四條價(jià)格與支付條件

甲方同意根據(jù)本協(xié)議約定向乙方支付投資服務(wù)費(fèi)用。服務(wù)費(fèi)用具體標(biāo)準(zhǔn)如下：甲方按每筆交易金額的固定比例向乙方支付手續(xù)費(fèi)，比例為交易金額的0.1%。若甲方僅委托乙方提供投資建議而不執(zhí)行交易，則乙方按月收取咨詢費(fèi)，每月人民幣伍萬元整（￥50,000.00）。費(fèi)用支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬，甲方應(yīng)在每筆交易完成后的三個(gè)工作日內(nèi)，將對(duì)應(yīng)手續(xù)費(fèi)支付至乙方指定銀行賬戶。每月咨詢費(fèi)于次月第一個(gè)工作日前支付。乙方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)變化及服務(wù)成本調(diào)整收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，但需提前三十日書面通知甲方，并經(jīng)甲方同意后方可執(zhí)行。

第五條履行期限

本協(xié)議有效期為自簽署之日起壹年，自202X年X月X日至202X年X月X日止。如協(xié)議期滿前一個(gè)月，雙方均未提出書面終止意向，則本協(xié)議自動(dòng)續(xù)期一年。協(xié)議期間，雙方應(yīng)于每月最后一個(gè)工作日前召開投資復(fù)盤會(huì)議，乙方需于會(huì)議前五日提交當(dāng)月投資報(bào)告。如遇法定節(jié)假日，相關(guān)時(shí)間節(jié)點(diǎn)相應(yīng)順延。任何關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)以中國證券交易所公告為準(zhǔn)。

第六條違約責(zé)任

**1.甲方違約責(zé)任**

（1）甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用的，每逾期一日，應(yīng)按未支付金額的千分之一向乙方支付違約金，直至付清為止。逾期超過三十日，乙方有權(quán)暫停服務(wù)或單方解除協(xié)議，并要求甲方支付全部應(yīng)付費(fèi)用及等值賠償金。

（2）甲方超出授權(quán)范圍指令交易，若造成乙方損失，應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任，包括但不限于交易差價(jià)、罰金等。乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行無效指令，并保留追究甲方責(zé)任的權(quán)利。

（3）甲方提供虛假投資信息或隱瞞重大風(fēng)險(xiǎn)因素，導(dǎo)致乙方?jīng)Q策失誤，應(yīng)賠償乙方直接經(jīng)濟(jì)損失的百分之百，并承擔(dān)相應(yīng)的行政法律責(zé)任。

**2.乙方違約責(zé)任**

（1）乙方未按約定提供投資建議或執(zhí)行交易，每延誤一日，應(yīng)按延誤金額的千分之一向甲方支付違約金。延誤超過五個(gè)工作日，甲方有權(quán)解除協(xié)議并要求賠償投資損失。

（2）乙方泄露甲方投資信息或泄露過程中接觸的商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)無限賠償責(zé)任，包括泄露行為造成的直接經(jīng)濟(jì)損失及甲方商譽(yù)損失。甲方有權(quán)要求乙方賠償損失金額的十倍以上。

（3）乙方違反合規(guī)要求導(dǎo)致甲方投資受損，應(yīng)全額賠償損失。若損失由第三方責(zé)任造成，乙方應(yīng)在賠償甲方后向第三方追償。同時(shí)，乙方應(yīng)承擔(dān)中國證監(jiān)會(huì)處以的罰款及行政處罰。

（4）乙方投資建議存在重大過失（如未充分揭示風(fēng)險(xiǎn)），導(dǎo)致甲方產(chǎn)生直接投資損失，應(yīng)按損失金額的百分之五十承擔(dān)賠償責(zé)任。賠償上限不超過甲方因該建議產(chǎn)生的總收益。

（5）乙方未按約定提供投資報(bào)告或隱瞞市場(chǎng)重大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)向甲方支付人民幣伍萬元整（￥50,000.00）違約金，并繼續(xù)履行報(bào)告義務(wù)。情節(jié)嚴(yán)重者，甲方有權(quán)解除協(xié)議。

**3.共同責(zé)任**

若違約行為涉及第三方責(zé)任，違約方應(yīng)先行賠償非違約方損失，并在賠償金額范圍內(nèi)向第三方追償。雙方均有義務(wù)配合違約原因，并承擔(dān)因此產(chǎn)生的合理費(fèi)用。本協(xié)議約定的違約金與實(shí)際損失賠償不重復(fù)計(jì)算，但若違約金不足以彌補(bǔ)損失的，違約方應(yīng)補(bǔ)足差額。任何一方違約導(dǎo)致協(xié)議解除的，違約方應(yīng)承擔(dān)協(xié)議履行期內(nèi)甲方已支付但未享受服務(wù)的費(fèi)用返還義務(wù)。

第七條不可抗力

1.不可抗力定義：本協(xié)議所稱不可抗力，是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于地震、臺(tái)風(fēng)、洪水、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工、政府行為（如法律修訂、政策禁止）、網(wǎng)絡(luò)攻擊、系統(tǒng)故障、疫情及防控措施等。不可抗力事件應(yīng)導(dǎo)致或可能導(dǎo)致一方或雙方無法履行本協(xié)議部分或全部義務(wù)。

2.不可抗力通知：遇不可抗力的一方應(yīng)在事件發(fā)生后七個(gè)工作日內(nèi)書面通知對(duì)方，詳細(xì)說明事件情況及預(yù)計(jì)影響范圍。通知內(nèi)容應(yīng)包括但不限于事件發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)、性質(zhì)、持續(xù)時(shí)間及對(duì)協(xié)議履行的具體妨礙。

3.不可抗力后果：因不可抗力導(dǎo)致協(xié)議部分義務(wù)無法履行的，受影響方可相應(yīng)免除該部分義務(wù)的責(zé)任，且免除期限不超過不可抗力事件持續(xù)的時(shí)間。若不可抗力導(dǎo)致協(xié)議無法繼續(xù)履行，雙方應(yīng)在事件結(jié)束后三十日內(nèi)協(xié)商解除協(xié)議，互不承擔(dān)違約責(zé)任。

4.不可抗力舉證：主張不可抗力免責(zé)的一方應(yīng)提供有效證據(jù)證明不可抗力事件的真實(shí)性及對(duì)履行協(xié)議的影響程度，包括但不限于政府公告、第三方證明文件、事故報(bào)告等。雙方均有權(quán)要求對(duì)方出示相關(guān)證據(jù)。

5.協(xié)議存續(xù)：不可抗力事件消除后，雙方應(yīng)立即恢復(fù)協(xié)議的履行，但需協(xié)商調(diào)整受影響期間的履行安排。若不可抗力事件導(dǎo)致協(xié)議目標(biāo)無法實(shí)現(xiàn)，雙方可協(xié)商修改協(xié)議內(nèi)容或解除協(xié)議。

第八條爭(zhēng)議解決

1.爭(zhēng)議解決原則：雙方應(yīng)本著友好協(xié)商的原則解決因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，包括但不限于協(xié)議解釋、履行障礙、違約責(zé)任等。

2.協(xié)商解決：發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，雙方應(yīng)首先通過書面或口頭形式進(jìn)行協(xié)商，指定專門聯(lián)系人負(fù)責(zé)溝通，力爭(zhēng)在七個(gè)工作日內(nèi)達(dá)成和解協(xié)議。協(xié)商過程中形成的任何書面文件均具有法律約束力。

3.調(diào)解解決：若協(xié)商未果，雙方可共同委托中國證券業(yè)協(xié)會(huì)或雙方認(rèn)可的第三方調(diào)解機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解。調(diào)解協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后生效，具有強(qiáng)制執(zhí)行力。

4.仲裁解決：若調(diào)解仍無法解決爭(zhēng)議，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（CIETAC），按照申請(qǐng)仲裁時(shí)該會(huì)現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為甲方所在地，仲裁語言為中文。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。

5.訴訟解決：除上述約定外，任何一方亦可選擇向甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。訴訟期間，雙方應(yīng)繼續(xù)履行協(xié)議中未受爭(zhēng)議影響的條款，非爭(zhēng)議部分不受訴訟影響。

6.爭(zhēng)議選擇：本協(xié)議約定爭(zhēng)議解決方式為優(yōu)先協(xié)商，次選調(diào)解，最終通過仲裁或訴訟解決。任何一方不得在協(xié)商或調(diào)解期間單方面啟動(dòng)仲裁或訴訟程序，除非獲得另一方書面同意。

7.爭(zhēng)議管轄：若選擇仲裁，仲裁機(jī)構(gòu)作出的裁決具有法律效力，雙方均應(yīng)遵守并履行。若選擇訴訟，法院將根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定及本協(xié)議約定進(jìn)行審理。爭(zhēng)議解決期間，非爭(zhēng)議條款的履行不受影響。

第九條其他條款

1.通知方式：本協(xié)議項(xiàng)下的所有通知、請(qǐng)求、要求或其他通信均應(yīng)以書面形式（包括但不限于專人遞送、掛號(hào)信、電子郵件）發(fā)送至本協(xié)議首頁載明的地址或聯(lián)系方式。任何一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)提前五個(gè)工作日書面通知另一方。通過電子郵件發(fā)送的通知，發(fā)出時(shí)視為送達(dá)；專人遞送或掛號(hào)信，寄出后三個(gè)工作日視為送達(dá)。

2.協(xié)議變更：對(duì)本協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充，均須經(jīng)雙方書面同意并簽署補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。任何口頭約定或非書面形式變更均無效。

3.協(xié)議轉(zhuǎn)讓：未經(jīng)另一方事先書面同意，任何一方不得將其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利或義務(wù)部分或全部轉(zhuǎn)讓給第三方。轉(zhuǎn)讓行為需遵守本協(xié)議所有條款，受讓方亦需受本協(xié)議約束。

4.法律適用：本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國法律。任何爭(zhēng)議均以中華人民共和國法律為裁判依據(jù)。

5.完整協(xié)議：本協(xié)議及其附件構(gòu)成雙方就本協(xié)議標(biāo)的事項(xiàng)達(dá)成的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達(dá)成的所有口頭或書面協(xié)議、諒解或安排。

6.保密條款：雙方應(yīng)對(duì)本協(xié)議內(nèi)容及在合作過程中獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密（包括但不限于財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、客戶信息、投資策略）承擔(dān)保密義務(wù)。保密期限為本協(xié)議有效期內(nèi)及終止后三年。此保密義務(wù)不因本協(xié)議的終止而解除。

7.利益沖突：雙方應(yīng)避免從事與本協(xié)議目的相沖突或可能損害對(duì)方利益的活動(dòng)。若一方發(fā)現(xiàn)或預(yù)期存在利益沖突，應(yīng)立即書面通知對(duì)方，并采取合理措施避免或解決沖突。

8.可分割性：若本協(xié)議任何條款被認(rèn)定為無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。雙方應(yīng)協(xié)商替換