第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證券從業(yè)資格證考試統(tǒng)一及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門(mén)/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）元。

A.1億元

B.5億元

C.10億元

D.15億元

答：_________

2.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.內(nèi)部控制制度只需覆蓋關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，非關(guān)鍵環(huán)節(jié)可忽略

B.內(nèi)部控制制度應(yīng)由證券公司總經(jīng)理直接負(fù)責(zé)制定

C.內(nèi)部控制制度的制定需參考《證券公司內(nèi)部控制指引》的相關(guān)要求

D.內(nèi)部控制制度僅適用于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，不適用于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

答：_________

3.投資者通過(guò)證券公司進(jìn)行融資融券交易，其融資保證金比例不得低于（）。

A.30%

B.50%

C.100%

D.150%

答：_________

4.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或被采取市場(chǎng)禁入措施，說(shuō)法正確的是（）。

A.僅需滿足最近2年無(wú)違規(guī)記錄即可

B.需由證監(jiān)會(huì)個(gè)案審批，不適用一般性規(guī)定

C.根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第8條，需滿足最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄

D.若存在輕微違規(guī)，經(jīng)整改后可不計(jì)入違規(guī)記錄

答：_________

5.下列哪種金融工具屬于衍生金融工具？（）

A.股票

B.債券

C.期貨合約

D.活期存款

答：_________

6.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)要求客戶提供（）等身份證明文件。

A.身份證或護(hù)照

B.證券賬戶開(kāi)戶證明

C.信用賬戶申請(qǐng)表

D.以上所有

答：_________

7.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)將客戶的信用證券賬戶報(bào)備在（）備案。

A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

答：_________

8.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)凈資本的（）%。

A.80%

B.100%

C.200%

D.300%

答：_________

9.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資組合中股票投資的市值不得超過(guò)資產(chǎn)凈值的（）%。

A.60%

B.80%

C.100%

D.120%

答：_________

10.證券公司因合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施，其高級(jí)管理人員在（）個(gè)月內(nèi)不得申請(qǐng)證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

A.3

B.6

C.12

D.18

答：_________

11.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其公司治理和內(nèi)部控制制度需滿足（）要求。

A.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第12條規(guī)定

B.僅需符合證券交易所自律規(guī)則

C.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)個(gè)案審核，不適用一般性規(guī)定

D.不需經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，自律監(jiān)管即可

答：_________

12.證券公司為客戶提供的投資建議，若涉及證券投資組合建議，應(yīng)確保建議具有（）性。

A.獨(dú)立性

B.客戶利益優(yōu)先

C.收入導(dǎo)向

D.以上所有

答：_________

13.證券公司代理買(mǎi)賣證券業(yè)務(wù)，其代理客戶買(mǎi)賣的證券，不得在證券賬戶中（）。

A.重復(fù)買(mǎi)賣

B.超出授權(quán)范圍交易

C.投資禁止投資領(lǐng)域

D.以上所有

答：_________

14.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其保薦代表人應(yīng)具備（）年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

A.2

B.3

C.5

D.8

答：_________

15.證券公司客戶信用交易擔(dān)保物監(jiān)控，應(yīng)確保監(jiān)控系統(tǒng)的（）性。

A.及時(shí)性

B.準(zhǔn)確性

C.完整性

D.以上所有

答：_________

16.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資經(jīng)理需具備（）年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)。

A.1

B.2

C.3

D.5

答：_________

17.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，其凈資產(chǎn)不低于人民幣（）元。

A.5000萬(wàn)元

B.1億元

C.2億元

D.5億元

答：_________

18.證券公司融資融券業(yè)務(wù)，客戶信用額度應(yīng)不超過(guò)其保證金總額的（）%。

A.100%

B.150%

C.200%

D.300%

答：_________

19.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資組合中非流動(dòng)性資產(chǎn)的比例不得超過(guò)資產(chǎn)凈值的（）%。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

答：_________

20.證券公司因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰，其相關(guān)責(zé)任人員可能被采?。ǎ┐胧?。

A.責(zé)令辭職

B.禁止從事證券業(yè)務(wù)

C.市場(chǎng)禁入

D.以上所有

答：_________

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)覆蓋以下哪些方面？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)管理

B.信息安全

C.資金管理

D.業(yè)務(wù)操作流程

E.員工行為規(guī)范

答：_________

22.證券公司融資融券業(yè)務(wù)，客戶信用賬戶的擔(dān)保物監(jiān)控要求包括（）。

A.實(shí)時(shí)監(jiān)控?fù)?dān)保物價(jià)值變動(dòng)

B.動(dòng)態(tài)調(diào)整維持擔(dān)保比例

C.及時(shí)預(yù)警擔(dān)保物價(jià)值不足風(fēng)險(xiǎn)

D.僅需定期核對(duì)擔(dān)保物清單

E.無(wú)需關(guān)注市場(chǎng)波動(dòng)影響

答：_________

23.證券公司保薦代表人資格申請(qǐng)條件包括（）。

A.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

B.最近3年未受到證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰

C.具備較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力

D.通過(guò)保薦代表人勝任能力考試

E.具備相關(guān)專業(yè)背景或?qū)W歷

答：_________

24.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍包括（）。

A.股票、債券

B.期貨、期權(quán)

C.證券投資基金

D.未上市企業(yè)股權(quán)

E.房地產(chǎn)投資

答：_________

25.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括（）。

A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

B.自營(yíng)投資規(guī)模與凈資本的比例

C.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率

D.資本杠桿率

E.損失準(zhǔn)備金比例

答：_________

26.證券公司客戶信用交易擔(dān)保物監(jiān)控，應(yīng)確保系統(tǒng)的（）。

A.數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性

B.傳輸實(shí)時(shí)性

C.權(quán)限安全性

D.監(jiān)控全面性

E.無(wú)需考慮操作風(fēng)險(xiǎn)

答：_________

27.證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)關(guān)鍵崗位人員的要求包括（）。

A.背景審查

B.輪崗制度

C.密碼管理

D.利益沖突管理

E.僅需定期培訓(xùn)即可

答：_________

28.證券公司融資融券業(yè)務(wù)，客戶信用評(píng)級(jí)應(yīng)考慮的因素包括（）。

A.客戶資產(chǎn)規(guī)模

B.信用交易記錄

C.投資經(jīng)驗(yàn)

D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

E.僅需考慮收入水平

答：_________

29.證券公司保薦業(yè)務(wù)，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的職責(zé)包括（）。

A.對(duì)發(fā)行人進(jìn)行全面盡職調(diào)查

B.撰寫(xiě)保薦工作報(bào)告

C.承擔(dān)發(fā)行后持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任

D.為主承銷商提供技術(shù)支持

E.僅需確保發(fā)行成功即可

答：_________

30.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資經(jīng)理的禁止性行為包括（）。

A.利用內(nèi)幕信息交易

B.泄露客戶投資信息

C.收受客戶財(cái)物

D.未經(jīng)授權(quán)代客操作

E.夸大宣傳投資業(yè)績(jī)

答：_________

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。

答：_________

32.證券公司客戶信用交易擔(dān)保物監(jiān)控，僅需在每月結(jié)束后核對(duì)一次擔(dān)保物價(jià)值。

答：_________

33.證券公司保薦代表人資格申請(qǐng)，需通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的勝任能力考試。

答：_________

34.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)凈資本的300%。

答：_________

35.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資組合中股票投資的市值不得超過(guò)資產(chǎn)凈值的100%。

答：_________

36.證券公司融資融券業(yè)務(wù)，客戶信用額度應(yīng)不低于其保證金總額的150%。

答：_________

37.證券公司內(nèi)部控制制度，應(yīng)由公司董事會(huì)直接負(fù)責(zé)制定和實(shí)施。

答：_________

38.證券公司保薦業(yè)務(wù)，保薦機(jī)構(gòu)需對(duì)發(fā)行人持續(xù)督導(dǎo)，督導(dǎo)期至少為1年。

答：_________

39.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資經(jīng)理可同時(shí)管理多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不同的投資組合。

答：_________

40.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資禁止投資證券公司客戶資產(chǎn)。

答：_________

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣_(tái)______億元。

答：_________

42.證券公司融資融券業(yè)務(wù)，客戶信用賬戶的維持擔(dān)保比例不得低于_______%。

答：_________

43.證券公司保薦代表人資格申請(qǐng)，需具備_______年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

答：_________

44.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資組合中非流動(dòng)性資產(chǎn)的比例不得超過(guò)資產(chǎn)凈值的_______%。

答：_________

45.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)凈資本的_______%。

答：_________

46.證券公司客戶信用交易擔(dān)保物監(jiān)控，應(yīng)確保監(jiān)控系統(tǒng)的_______性。

答：_________

47.證券公司內(nèi)部控制制度，應(yīng)由公司_______機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定和實(shí)施。

答：_________

48.證券公司保薦業(yè)務(wù)，保薦機(jī)構(gòu)需對(duì)發(fā)行人持續(xù)督導(dǎo)，督導(dǎo)期至少為_(kāi)______年。

答：_________

49.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資經(jīng)理可同時(shí)管理多個(gè)_______不同的投資組合。

答：_________

50.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資禁止投資_______客戶資產(chǎn)。

答：_________

五、簡(jiǎn)答題（共4題，每題5分，共20分）

51.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制制度的核心要素。

答：_________

52.結(jié)合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，簡(jiǎn)述客戶信用額度申請(qǐng)的流程。

答：_________

53.證券公司保薦業(yè)務(wù)，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)如何履行持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任？

答：_________

54.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資經(jīng)理應(yīng)如何防范利益沖突？

答：_________

六、案例分析題（共1題，25分）

55.案例背景：

某證券公司A部門(mén)員工張某，利用其職務(wù)便利，在未告知客戶的情況下，將客戶信用賬戶中的部分擔(dān)保物賣出，用于其個(gè)人股票投資。后因市場(chǎng)波動(dòng)，該擔(dān)保物價(jià)值大幅下跌，導(dǎo)致客戶信用賬戶維持擔(dān)保比例低于預(yù)警線，證券公司強(qiáng)行平倉(cāng)，客戶損失慘重。

問(wèn)題：

（1）分析張某行為的違規(guī)性質(zhì)及法律后果；

（2）結(jié)合案例，說(shuō)明證券公司應(yīng)如何加強(qiáng)內(nèi)部控制以防范類似風(fēng)險(xiǎn)；

（3）總結(jié)該案例對(duì)證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)的啟示。

答：_________

一、單選題

1.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第12條，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

2.C

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第5條，證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，包括關(guān)鍵和非關(guān)鍵環(huán)節(jié)。A選項(xiàng)錯(cuò)誤；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，內(nèi)部控制制度應(yīng)由董事會(huì)負(fù)責(zé)；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，內(nèi)部控制適用于所有業(yè)務(wù)。

3.B

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第10條，融資保證金比例不得低于50%。A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

4.C

解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第8條，保薦機(jī)構(gòu)申請(qǐng)資格需滿足最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或市場(chǎng)禁入措施。A、B、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

5.C

解析：期貨合約屬于衍生金融工具。股票、債券屬于基礎(chǔ)金融工具，活期存款不屬于金融工具。

6.D

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第9條，客戶開(kāi)立信用證券賬戶需提供身份證或護(hù)照、證券賬戶開(kāi)戶證明、信用賬戶申請(qǐng)表等文件。

7.A

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第6條，信用證券賬戶應(yīng)報(bào)備在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。B、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

8.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第21條，自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)凈資本的200%。A、B、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

9.A

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第20條，股票投資市值不得超過(guò)資產(chǎn)凈值的60%。B、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

10.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第58條，因合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件被處罰，相關(guān)責(zé)任人員在12個(gè)月內(nèi)不得申請(qǐng)證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)許可。A、B、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

11.A

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第12條，融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)需滿足內(nèi)部控制制度要求。B、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

12.B

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第15條，投資建議需具有客戶利益優(yōu)先原則。A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

13.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第18條，代理買(mǎi)賣證券不得重復(fù)買(mǎi)賣、超出授權(quán)范圍交易、投資禁止投資領(lǐng)域等。A、B、C選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

14.C

解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第6條，保薦代表人需具備5年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。A、B、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

15.D

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第11條，客戶信用交易擔(dān)保物監(jiān)控需確保系統(tǒng)的及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。A、B、C選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

16.D

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第8條，投資經(jīng)理需具備5年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)。A、B、C選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

17.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第11條，申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元。A、B、C選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

18.A

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第10條，客戶信用額度應(yīng)不超過(guò)保證金總額的100%。B、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

19.B

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第21條，非流動(dòng)性資產(chǎn)比例不得超過(guò)資產(chǎn)凈值的30%。A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

20.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第58條，因重大違法違規(guī)行為被處罰，相關(guān)責(zé)任人員可能被責(zé)令辭職、禁止從事證券業(yè)務(wù)、市場(chǎng)禁入等。A、B、C選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

二、多選題

21.ABCDE

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第4條，內(nèi)部控制制度應(yīng)覆蓋風(fēng)險(xiǎn)管理、信息安全、資金管理、業(yè)務(wù)操作流程、員工行為規(guī)范等方面。

22.ABC

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第11條，擔(dān)保物監(jiān)控需實(shí)時(shí)監(jiān)控價(jià)值變動(dòng)、動(dòng)態(tài)調(diào)整維持擔(dān)保比例、及時(shí)預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)。D、E選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

23.ABCD

解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第6條，保薦代表人資格申請(qǐng)需具備證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)、無(wú)重大違規(guī)記錄、通過(guò)勝任能力考試、具備專業(yè)背景。E選項(xiàng)不完全符合規(guī)定。

24.ABC

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第19條，投資范圍包括股票、債券、期貨、期權(quán)、證券投資基金。D、E選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

25.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第12條，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括凈資本與凈資產(chǎn)比例、自營(yíng)投資規(guī)模與凈資本比例、風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率、資本杠桿率。E選項(xiàng)不屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)指標(biāo)。

26.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第11條，擔(dān)保物監(jiān)控系統(tǒng)需確保數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性、傳輸實(shí)時(shí)性、權(quán)限安全性、監(jiān)控全面性。E選項(xiàng)不符合規(guī)定。

27.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第7條，關(guān)鍵崗位人員需進(jìn)行背景審查、輪崗制度、密碼管理、利益沖突管理。E選項(xiàng)不符合規(guī)定。

28.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第9條，客戶信用評(píng)級(jí)需考慮資產(chǎn)規(guī)模、信用交易記錄、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力。E選項(xiàng)不完全符合規(guī)定。

29.ABC

解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第5條，保薦機(jī)構(gòu)需履行盡職調(diào)查、撰寫(xiě)保薦工作報(bào)告、持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任。D、E選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

30.ABCDE

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第16條，投資經(jīng)理禁止利用內(nèi)幕信息交易、泄露客戶信息、收受財(cái)物、代客操作、夸大宣傳業(yè)績(jī)。

三、判斷題

31.√

32.×

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第11條，擔(dān)保物監(jiān)控需實(shí)時(shí)監(jiān)控，每月核對(duì)一次不足。

33.√

解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第6條，保薦代表人資格申請(qǐng)需通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的勝任能力考試。

34.√

解析：根據(jù)《證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第12條，自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)凈資本的300%。

35.×

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第19條，股票投資市值不得超過(guò)資產(chǎn)凈值的100%，非流動(dòng)性資產(chǎn)比例不得超過(guò)30%，合計(jì)不得超過(guò)130%。

36.√

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第10條，客戶信用額度應(yīng)不低于保證金總額的150%。

37.×

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第5條，內(nèi)部控制制度應(yīng)由董事會(huì)負(fù)責(zé)，但具體實(shí)施由管理層負(fù)責(zé)。

38.√

解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第5條，持續(xù)督導(dǎo)期至少為1年。

39.×

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第15條，投資經(jīng)理需根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管理投資組合，不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)需分別管理。

40.√

解析：根據(jù)《證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第13條，自營(yíng)投資禁止投資客戶資產(chǎn)。

四、填空題

41.5

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第12條，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。

42.150

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第10條，維持擔(dān)保比例不得低于150%。

43.5

解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第6條，保薦代表人資格申請(qǐng)需具備5年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

44.30

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第21條，非流動(dòng)性資產(chǎn)比例不得超過(guò)資產(chǎn)凈值的30%。

45.200

解析：根據(jù)《證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第12條，自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)凈資本的200%。

46.完整

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第11條，擔(dān)保物監(jiān)控需確保系統(tǒng)完整性。

47.管理層

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第5條，內(nèi)部控制制度由管理層負(fù)責(zé)實(shí)施。

48.1

解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第5條，持