安全生產(chǎn)管理風(fēng)險點識別與控制工具指南一、工具應(yīng)用場景與核心價值本工具適用于各類生產(chǎn)經(jīng)營單位（如制造業(yè)、建筑工地、化工企業(yè)、倉儲物流等）的安全生產(chǎn)管理場景，具體包括但不限于：日常安全管理：定期開展風(fēng)險排查，動態(tài)掌握生產(chǎn)現(xiàn)場安全狀況；新改擴建項目：在項目設(shè)計、施工、投產(chǎn)前系統(tǒng)性識別潛在風(fēng)險；特殊作業(yè)前：如動火、高處、有限空間等高危作業(yè)前的專項風(fēng)險分析；季節(jié)性/節(jié)假日安全檢查：針對極端天氣、節(jié)假日前后等特殊時段的風(fēng)險防控；后復(fù)盤：結(jié)合原因分析，補充完善現(xiàn)有風(fēng)險控制措施。通過系統(tǒng)化識別風(fēng)險點、評估風(fēng)險等級并制定針對性控制措施，可實現(xiàn)“風(fēng)險預(yù)控、隱患消除”的管理目標(biāo)，從源頭預(yù)防生產(chǎn)安全，保障人員生命財產(chǎn)安全，提升企業(yè)安全管理規(guī)范化水平。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）準(zhǔn)備階段：明確范圍與組建團隊識別范圍界定：根據(jù)管理需求，明確本次風(fēng)險識別的具體對象，可按“區(qū)域（如車間、倉庫）、設(shè)備（如特種設(shè)備、特種設(shè)備）、作業(yè)活動（如焊接、吊裝）、物料（如?；?、粉塵）”等維度劃分，保證覆蓋全部生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)。組建識別小組：成立跨職能風(fēng)險識別小組，成員應(yīng)包括：安全管理部門負(fù)責(zé)人（組長，如*工）；技術(shù)/工藝部門專業(yè)人員（*工）；一線班組長或資深操作人員（如*班組長）；設(shè)備/設(shè)施管理人員（如*師傅）。小組需明確分工，保證具備覆蓋識別范圍的專業(yè)知識。（二）信息收集：夯實風(fēng)險識別基礎(chǔ)全面收集與識別范圍相關(guān)的以下信息，為風(fēng)險點識別提供依據(jù)：法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：國家及行業(yè)安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范（如《安全生產(chǎn)法》《工貿(mào)企業(yè)有限空間作業(yè)安全管理與監(jiān)督暫行規(guī)定》等）；管理文件：企業(yè)內(nèi)部安全管理制度、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案、歷史/隱患記錄；現(xiàn)場信息：設(shè)備設(shè)施運行參數(shù)、作業(yè)環(huán)境條件（如溫度、濕度、照明）、人員操作流程、勞動防護用品配備情況等。（三）風(fēng)險點識別：系統(tǒng)梳理潛在危險結(jié)合識別對象特點，選擇合適的方法進行風(fēng)險點識別，常用方法包括：工作危害分析法（JHA）：針對作業(yè)活動（如“機床操作”“危化品分裝”），分解操作步驟，識別每個步驟的潛在風(fēng)險（如“設(shè)備旋轉(zhuǎn)部位卷入”“危化品泄漏”）；安全檢查表法（SCL）：針對設(shè)備設(shè)施（如“起重機”“配電柜”），依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)清單逐項檢查，識別設(shè)計缺陷、安全附件失效等風(fēng)險；故障類型和影響分析法（FMEA）：針對關(guān)鍵設(shè)備（如“反應(yīng)釜”“壓力管道”），分析部件故障可能導(dǎo)致的后果。識別過程中需重點關(guān)注“高風(fēng)險作業(yè)”“特種設(shè)備”“危險物料”“不安全行為（如違章操作、疲勞作業(yè)）”“不安全狀態(tài)（如設(shè)備老化、防護缺失）”等類別，保證無遺漏。（四）風(fēng)險等級評估：量化風(fēng)險優(yōu)先級采用“LEC風(fēng)險評估法”（L為發(fā)生的可能性、E為人員暴露于危險環(huán)境的頻繁程度、C為發(fā)生可能造成的后果），對識別出的風(fēng)險點進行量化評分，計算風(fēng)險值D=L×E×C，依據(jù)風(fēng)險值劃分等級：風(fēng)險值D風(fēng)險等級控制措施優(yōu)先級≥320紅色（重大風(fēng)險）立即整改，納入企業(yè)重點管控160-320橙色（較大風(fēng)險）緊急整改，限期完成70-160黃色（一般風(fēng)險）計劃整改，明確責(zé)任人和期限＜70藍色（低風(fēng)險）保持現(xiàn)有控制措施，定期檢查評分參考標(biāo)準(zhǔn)：L（可能性，分值1-10）：如“每天暴露”=10分，“每年暴露”=2分；E（暴露頻率，分值1-10）：如“完全可能發(fā)生”=10分，“可能性小，完全意外”=1分；C（后果嚴(yán)重性，分值1-100）：如“死亡/重大財產(chǎn)損失”=100分，“輕微傷/小損失”=1分。（五）控制措施制定：分級落實防控方案針對不同等級風(fēng)險，按“工程控制、管理控制、個體防護、應(yīng)急措施”的優(yōu)先級制定控制措施：重大風(fēng)險（紅色）：必須采取“工程控制”（如加裝安全聯(lián)鎖裝置、通風(fēng)除塵系統(tǒng)）+“管理控制”（如專項操作規(guī)程、專人監(jiān)護），并制定專項應(yīng)急預(yù)案；較大風(fēng)險（橙色）：優(yōu)先“工程控制”，輔以“管理控制”（如定期培訓(xùn)、警示標(biāo)識），配備必要的個體防護用品（如防毒面具、安全帶）；一般風(fēng)險（黃色）：以“管理控制”為主（如完善操作流程、加強日常檢查），必要時使用個體防護；低風(fēng)險（藍色）：保持現(xiàn)有措施，通過“班前會提醒”“安全標(biāo)語”等方式強化意識。措施需明確“責(zé)任部門/責(zé)任人”“整改/完成期限”，保證可落地。（六）措施審核與發(fā)布：保證有效性內(nèi)部審核：由安全管理部門組織小組對控制措施的可行性、合規(guī)性進行審核，重點核查“是否能有效降低風(fēng)險”“是否符合法規(guī)要求”“是否具備實施條件”；批準(zhǔn)發(fā)布：審核通過后，經(jīng)企業(yè)安全生產(chǎn)負(fù)責(zé)人（如*總）批準(zhǔn)，納入企業(yè)安全管理體系，通過內(nèi)部文件、培訓(xùn)等方式向全員傳達。（七）實施與監(jiān)督檢查：跟蹤落實效果責(zé)任落實：各責(zé)任部門/責(zé)任人按期限落實控制措施，安全管理部門全程跟蹤進度，對未按期完成的納入隱患管理；效果驗證：措施實施后，需重新進行風(fēng)險等級評估，驗證風(fēng)險是否降至可接受范圍（如重大風(fēng)險降為一般風(fēng)險及以下）；日常監(jiān)督：通過日常巡查、專項檢查、員工反饋等方式，監(jiān)控風(fēng)險點狀態(tài)及措施有效性，發(fā)覺問題及時整改。（八）動態(tài)更新與歸檔：保持工具時效性定期評審：至少每年組織一次全面評審，當(dāng)發(fā)生以下情況時及時更新：法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)變化、工藝/設(shè)備改造、/隱患暴露新風(fēng)險、組織架構(gòu)調(diào)整等；記錄歸檔：將識別過程、評估結(jié)果、控制措施、更新記錄等整理歸檔，保存期限不少于3年，保證可追溯。三、風(fēng)險點識別與控制表模板表1安全生產(chǎn)管理風(fēng)險點識別與控制表（單位：X公司；填寫日期：YYYY年MM月DD日）序號風(fēng)險點描述（具體位置/作業(yè)活動+危險因素）可能導(dǎo)致的類型現(xiàn)有控制措施風(fēng)險等級（LEC法）新增/改進控制措施責(zé)任部門/責(zé)任人整改期限復(fù)查情況（日期/結(jié)果）備注1車間C區(qū)沖床作業(yè)：設(shè)備安全聯(lián)鎖裝置失效機械傷害（手指卷入）每日開機前檢查聯(lián)鎖裝置，設(shè)置急停按鈕L=6（可能發(fā)生），E=6（每日暴露），C=15（重傷），D=540（紅色）1.停機維修聯(lián)鎖裝置，加裝紅外光柵保護系統(tǒng)；2.開展沖床操作專項培訓(xùn)生產(chǎn)部/*班組長2024–2024–：已整改，復(fù)測合格需每月點檢保護系統(tǒng)23號?；穫}庫：乙醇儲存區(qū)通風(fēng)不良火災(zāi)、爆炸（乙醇蒸氣積聚）倉庫安裝防爆風(fēng)機，每日通風(fēng)2次L=3（可能性較小），E=3（每日檢查），C=40（多人傷亡），D=360（橙色）1.增設(shè)固定式乙醇濃度檢測報警儀；2.修訂倉庫巡檢制度，增加通風(fēng)頻次至每日4次倉儲部/*主管2024–2024–：報警儀已安裝，通風(fēng)記錄完善報警儀需定期校準(zhǔn)3高處作業(yè)（廠區(qū)消防管道維修）：安全帶系掛不規(guī)范高處墜落（2米以上）作業(yè)前檢查安全帶完好性，強調(diào)“高掛低用”L=1（可能性極?。?，E=2（每月1次），C=7（輕傷），D=14（藍色）1.在作業(yè)區(qū)域增設(shè)“安全帶系掛點”標(biāo)識牌；2.作業(yè)前開展“安全帶正確使用”現(xiàn)場演示安全部/*工長期2024–：抽查3次，均規(guī)范納入班前會安全交底…………填寫說明：“風(fēng)險點描述”需具體到“區(qū)域+設(shè)備/活動+危險因素”，如“車間A區(qū)行車吊裝：鋼絲繩斷絲超標(biāo)”；“類型”參考《企業(yè)職工傷亡分類標(biāo)準(zhǔn)》（GB6441-19），如“物體打擊、觸電、淹溺”等；“風(fēng)險等級”需標(biāo)注LEC法中的L、E、C分值及最終D值，明確風(fēng)險等級顏色；“復(fù)查情況”需記錄復(fù)查日期、結(jié)果（如“已整改”“需持續(xù)跟蹤”）及復(fù)查人。四、使用關(guān)鍵提示動態(tài)管理是核心：風(fēng)險點不是一成不變的，需結(jié)合生產(chǎn)實際及時更新，避免“識別后束之高閣”；全員參與是基礎(chǔ)：一線員工對現(xiàn)場風(fēng)險最知曉，需鼓勵其主動參與識別，可通過“隱患隨手拍”“風(fēng)險點征集”等方式激發(fā)積極性；措施可