網(wǎng)絡(luò)安全自查清單模板一、適用場(chǎng)景與核心價(jià)值網(wǎng)絡(luò)安全自查是企業(yè)、機(jī)構(gòu)日常安全管理的核心環(huán)節(jié)，適用于以下場(chǎng)景：常規(guī)安全維護(hù)：定期（如每季度/每半年）評(píng)估網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)安全狀態(tài)，及時(shí)發(fā)覺潛在風(fēng)險(xiǎn)；重大活動(dòng)前保障：如重要會(huì)議、系統(tǒng)升級(jí)、業(yè)務(wù)高峰期前，保證網(wǎng)絡(luò)安全環(huán)境穩(wěn)定；合規(guī)性審計(jì)準(zhǔn)備：滿足《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》等法規(guī)要求，應(yīng)對(duì)監(jiān)管檢查；安全事件復(fù)盤：發(fā)生安全事件后，通過自查追溯原因，完善防護(hù)措施；第三方合作前評(píng)估：對(duì)合作方接入的系統(tǒng)或數(shù)據(jù)開展安全審查，降低供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)。通過系統(tǒng)自查，可主動(dòng)發(fā)覺網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)、設(shè)備配置、數(shù)據(jù)管理等方面的漏洞，避免因安全問題導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷、數(shù)據(jù)泄露或法律風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)提升全員安全意識(shí)。二、詳細(xì)操作步驟（一）組建專項(xiàng)自查工作小組明確自查責(zé)任主體，成立跨部門小組，保證覆蓋技術(shù)、管理、業(yè)務(wù)等維度。組長：由分管安全的*經(jīng)理擔(dān)任，統(tǒng)籌自查進(jìn)度及資源協(xié)調(diào)；成員：包括IT運(yùn)維工程師、網(wǎng)絡(luò)安全專員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、法務(wù)合規(guī)專員等；職責(zé)：技術(shù)組負(fù)責(zé)設(shè)備掃描、配置核查，業(yè)務(wù)組梳理數(shù)據(jù)流程，管理組審核制度執(zhí)行。（二）確定自查范圍與依據(jù)結(jié)合企業(yè)實(shí)際，明確檢查邊界及標(biāo)準(zhǔn)，避免遺漏或過度檢查。范圍：包括網(wǎng)絡(luò)邊界（防火墻、路由器）、核心系統(tǒng)（服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫）、終端設(shè)備（電腦、移動(dòng)設(shè)備）、應(yīng)用系統(tǒng)（業(yè)務(wù)平臺(tái)、OA系統(tǒng)）、數(shù)據(jù)資產(chǎn)（用戶數(shù)據(jù)、敏感信息）等；依據(jù)：參考《網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》（GB/T22239-2019）、行業(yè)安全規(guī)范（如金融行業(yè)《銀行業(yè)信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理指引》）及企業(yè)內(nèi)部《網(wǎng)絡(luò)安全管理制度》。（三）準(zhǔn)備自查工具與資料提前配置工具、收集文檔，保證自查過程高效可追溯。工具：漏洞掃描器（如Nessus、AWVS）、配置審計(jì)工具（如Tripwire）、日志分析系統(tǒng)（如ELK）、終端檢測(cè)工具（EDR）等；資料：網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D、資產(chǎn)臺(tái)賬、設(shè)備配置手冊(cè)、權(quán)限清單、上次自查整改報(bào)告、安全事件應(yīng)急預(yù)案等。（四）分模塊開展自查檢查按“物理安全-網(wǎng)絡(luò)安全-主機(jī)安全-應(yīng)用安全-數(shù)據(jù)安全-管理安全”六大維度逐項(xiàng)檢查，記錄問題細(xì)節(jié)。物理安全：檢查機(jī)房環(huán)境（溫濕度、消防設(shè)施、門禁記錄）、設(shè)備物理防護(hù)（機(jī)柜鎖、監(jiān)控覆蓋）；網(wǎng)絡(luò)安全：核查防火墻策略（是否按最小權(quán)限開放）、入侵檢測(cè)/防御系統(tǒng)（IDS/IPS）規(guī)則有效性、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備（交換機(jī)、路由器）日志開啟情況；主機(jī)安全：掃描服務(wù)器操作系統(tǒng)補(bǔ)丁更新狀態(tài)、賬戶權(quán)限（禁用默認(rèn)賬戶、特權(quán)賬戶分離）、日志審計(jì)功能（是否記錄登錄、操作日志）；應(yīng)用安全：檢測(cè)Web應(yīng)用漏洞（SQL注入、XSS跨站腳本）、接口訪問控制、會(huì)話超時(shí)設(shè)置、敏感數(shù)據(jù)加密（如密碼存儲(chǔ)是否哈希處理）；數(shù)據(jù)安全：梳理數(shù)據(jù)分類分級(jí)（核心數(shù)據(jù)、重要數(shù)據(jù)、一般數(shù)據(jù)）、數(shù)據(jù)傳輸加密（、VPN）、數(shù)據(jù)備份機(jī)制（全量+增量備份、異地容災(zāi)）；管理安全：檢查安全制度是否健全（如《應(yīng)急響應(yīng)流程》《權(quán)限管理規(guī)范》）、人員安全培訓(xùn)記錄、第三方人員（如運(yùn)維商）訪問權(quán)限管控。（五）匯總問題并定級(jí)整改對(duì)檢查結(jié)果進(jìn)行分類，明確整改責(zé)任與時(shí)限，保證問題閉環(huán)。問題定級(jí)：按風(fēng)險(xiǎn)程度分為“高”（如系統(tǒng)漏洞被利用可導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露）、“中”（如配置錯(cuò)誤存在潛在入侵風(fēng)險(xiǎn)）、“低”（如日志記錄不完整，不影響核心安全）；整改計(jì)劃：針對(duì)高、中風(fēng)險(xiǎn)問題，制定《整改任務(wù)清單》，明確整改措施（如修補(bǔ)漏洞、調(diào)整策略）、責(zé)任人（如*工程師）、完成時(shí)限（如3個(gè)工作日內(nèi)）；跟蹤驗(yàn)證：整改完成后，由技術(shù)組復(fù)查確認(rèn)，保證問題徹底解決，并留存整改記錄（如補(bǔ)丁安裝截圖、策略配置備份）。（六）編制自查報(bào)告并歸檔報(bào)告內(nèi)容：自查背景、范圍、方法、發(fā)覺問題清單（含定級(jí)、整改情況）、整體安全評(píng)估結(jié)論、下一步改進(jìn)計(jì)劃；歸檔要求：報(bào)告需經(jīng)組長簽字確認(rèn)，連同自查記錄（掃描報(bào)告、整改憑證等）一并存檔，保存期限不少于3年。三、自查清單模板表格網(wǎng)絡(luò)安全自查清單表檢查維度檢查項(xiàng)檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果問題描述整改責(zé)任人整改時(shí)限整改狀態(tài)物理安全機(jī)房環(huán)境溫度18-27℃，濕度40%-60%；消防器材在有效期內(nèi)；門禁記錄完整（近3個(gè)月無異常）現(xiàn)場(chǎng)核查+日志調(diào)取□符合□不符合□不適用*工程師2024–□未整改□整改中□已整改設(shè)備物理防護(hù)服務(wù)器機(jī)柜雙鎖；監(jiān)控覆蓋無死角（設(shè)備區(qū)、出入口）現(xiàn)場(chǎng)拍照+錄像回放□符合□不符合□不適用*技術(shù)員2024–□未整改□整改中□已整改網(wǎng)絡(luò)安全邊界防護(hù)防火墻策略按“最小權(quán)限”原則配置，僅開放業(yè)務(wù)必需端口（如80、443、22）配置備份核查+端口掃描□符合□不符合□不適用*工程師2024–□未整改□整改中□已整改入侵檢測(cè)/防御IDS/IPS規(guī)則庫更新至最新版本（近7天內(nèi)更新）；誤報(bào)/漏報(bào)率低于5%工具版本核查+告警日志分析□符合□不符合□不適用*安全專員2024–□未整改□整改中□已整改主機(jī)安全系統(tǒng)補(bǔ)丁關(guān)鍵服務(wù)器（數(shù)據(jù)庫、Web服務(wù)器）操作系統(tǒng)補(bǔ)丁更新至最近安全補(bǔ)?。ń?0天內(nèi)）漏洞掃描報(bào)告核查□符合□不符合□不適用*運(yùn)維工程師2024–□未整改□整改中□已整改賬戶權(quán)限禁用默認(rèn)賬戶（如root、admin）；特權(quán)賬戶（如管理員賬戶）雙人分權(quán)管理賬戶清單核查+權(quán)限配置驗(yàn)證□符合□不符合□不適用*系統(tǒng)管理員2024–□未整改□整改中□已整改應(yīng)用安全Web應(yīng)用漏洞未發(fā)覺高危漏洞（OWASPTop10中SQL注入、XSS等漏洞）；輸入?yún)?shù)有嚴(yán)格校驗(yàn)漏洞掃描（AWVS）+人工滲透□符合□不符合□不適用*開發(fā)工程師2024–□未整改□整改中□已整改會(huì)話管理用戶會(huì)話超時(shí)時(shí)間設(shè)置為30分鐘（Web端）、15分鐘（移動(dòng)端）；退出后清除Session功能測(cè)試+瀏覽器抓包□符合□不符合□不適用*前端工程師2024–□未整改□整改中□已整改數(shù)據(jù)安全數(shù)據(jù)分類分級(jí)用戶個(gè)人信息（身份證、手機(jī)號(hào)）標(biāo)記為“核心數(shù)據(jù)”；財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)標(biāo)記為“重要數(shù)據(jù)”數(shù)據(jù)資產(chǎn)臺(tái)賬核查□符合□不符合□不適用*數(shù)據(jù)管理員2024–□未整改□整改中□已整改數(shù)據(jù)備份核心數(shù)據(jù)每日全量備份+增量備份；備份數(shù)據(jù)加密存儲(chǔ)，每月恢復(fù)測(cè)試1次備份日志核查+恢復(fù)演練記錄□符合□不符合□不適用*運(yùn)維工程師2024–□未整改□整改中□已整改管理安全安全制度制定《網(wǎng)絡(luò)安全事件應(yīng)急預(yù)案》《數(shù)據(jù)安全管理辦法》，并經(jīng)管理層審批發(fā)布制度文件核查+簽記錄□符合□不符合□不適用*法務(wù)專員2024–□未整改□整改中□已整改人員安全培訓(xùn)全員年度安全培訓(xùn)不少于4小時(shí)（含釣魚郵件演練、密碼安全）；新員工入職安全培訓(xùn)100%培訓(xùn)記錄簽到+考核成績□符合□不符合□不適用*人力資源專員2024–□未整改□整改中□已整改四、關(guān)鍵執(zhí)行要點(diǎn)（一）自查周期與動(dòng)態(tài)調(diào)整常規(guī)自查建議每季度開展1次，高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)（如金融、醫(yī)療）可每月1次；當(dāng)發(fā)生重大安全事件、系統(tǒng)架構(gòu)調(diào)整或新法規(guī)出臺(tái)時(shí)，需啟動(dòng)臨時(shí)自查，并更新清單內(nèi)容。（二）避免“重技術(shù)、輕管理”技術(shù)檢查（如漏洞掃描）是基礎(chǔ)，管理流程（如制度執(zhí)行、人員培訓(xùn)）是核心，需同步核查，避免因管理漏洞抵消技術(shù)防護(hù)效果。（三）問題整改“三不放過”問題原因未查清不放過、整改措施未落實(shí)不放過、整改效果未驗(yàn)