合同管理法律風險識別清單工具模板一、適用場景與使用主體本工具適用于各類企業(yè)、事業(yè)單位及社會組織的合同全生命周期管理，具體場景包括：合同簽訂前：業(yè)務部門在起草或接收合同時初步評估潛在法律風險；法務審核階段：法務部門系統(tǒng)化審查合同條款，識別漏洞與合規(guī)隱患；合同履行中：業(yè)務及財務部門監(jiān)控履約過程，及時發(fā)覺并應對異常情況；合同終止后：復盤合同管理流程，總結風險點并優(yōu)化后續(xù)管理。使用主體涵蓋企業(yè)法務人員、業(yè)務部門負責人、合同管理員、法務分管領導及相關崗位經(jīng)辦人，可根據(jù)角色職責調(diào)整審查深度。二、風險識別操作流程（一）識別范圍界定明確本次風險識別的合同類型（如采購合同、銷售合同、服務合同、勞動合同等）、業(yè)務場景（日常經(jīng)營、重大項目、戰(zhàn)略合作等）及合同金額（大額合同需重點審查），避免遺漏關鍵風險領域。（二）基礎信息梳理收集合同基礎要素，包括但不限于：合同主體信息（簽約方名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人/負責人、聯(lián)系方式）；合同核心內(nèi)容（標的物/服務描述、數(shù)量、質(zhì)量標準、價款/報酬、履行期限、地點方式）；附件清單（技術協(xié)議、驗收標準、授權委托書等）；合同審批流程記錄（業(yè)務發(fā)起、部門審核、領導簽批環(huán)節(jié)）。（三）主體資格風險核查重點審查簽約主體是否具備合法履約資格，具體包括：主體存續(xù)狀態(tài)：通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”等官方渠道核查簽約方是否為存續(xù)企業(yè)，是否存在吊銷、注銷、經(jīng)營異常狀態(tài)；經(jīng)營范圍匹配度：合同內(nèi)容是否超出簽約方經(jīng)營范圍（需關注是否需特許經(jīng)營資質(zhì)，如金融、醫(yī)療等）；履約能力評估：核查簽約方注冊資本、財務報表（如提供）、歷史履約記錄（同類合同履行情況），判斷其是否具備履行合同的能力；授權有效性：簽約代表是否持有法定代表人簽字的授權委托書（需載明授權范圍、權限及期限），避免無權代理或越權代理風險。（四）核心條款風險審查逐條審查合同條款的合法性、明確性與可執(zhí)行性，重點關注以下內(nèi)容：標的物/服務條款：描述是否具體、唯一（避免“同類產(chǎn)品”“優(yōu)良品質(zhì)”等模糊表述），質(zhì)量標準是否可量化（如國家標準、行業(yè)標準、雙方約定標準）；價款與支付條款：金額大小寫是否一致，支付方式（銀行轉(zhuǎn)賬/承兌匯票等）、支付節(jié)點（預付款、進度款、尾款比例及觸發(fā)條件）是否明確，是否約定逾期付款違約責任；履行期限與地點：起始/截止日期是否具體，履行地點（如交貨地、服務提供地）是否明確，涉及管轄或運輸風險時需進一步細化；違約責任條款：是否約定違約情形（如逾期交貨、質(zhì)量不達標、拒絕付款）及對應的違約金計算方式（需合理，避免過高或過低），是否約定定金條款（定金金額不超過主合同標的額的20%）；知識產(chǎn)權條款：若涉及技術、軟件等標的，需明確知識產(chǎn)權歸屬（如職務成果歸屬）、侵權責任承擔及后續(xù)改進成果的分享機制；保密條款：保密范圍、期限（一般不超過合同履行期及終止后2-3年）、保密義務主體及違約責任是否明確；不可抗力條款：是否定義不可抗力情形（如自然災害、戰(zhàn)爭、政策調(diào)整），是否約定通知義務及損失分擔機制。（五）履行過程風險預判結合業(yè)務實際，預判合同履行中可能出現(xiàn)的風險點，例如：交付驗收風險：是否存在標的物運輸毀損、驗收標準爭議、驗收流程缺失等問題；發(fā)票與稅務風險：是否約定發(fā)票開具類型（增值稅專用發(fā)票/普通發(fā)票）、開具時間及逾期開具的違約責任；變更與解除風險：是否約定合同變更的書面形式要求，解除條件是否明確（如“根本違約”的具體情形），解除后的財產(chǎn)處理及賠償條款是否合理；擔保條款（如有）：抵押/質(zhì)押是否辦理登記手續(xù)，保證人主體資格是否合法，保證方式（一般保證/連帶責任保證）是否明確。（六）爭議解決條款評估審查爭議解決方式（訴訟/仲裁）的約定是否明確、有效：訴訟：是否明確管轄法院（需與合同有實際聯(lián)系，如被告住所地、合同履行地、原告住所地，不得違反級別管轄和專屬管轄）；仲裁：是否明確仲裁機構全稱（如“北京仲裁委員會”，避免“某地仲裁機構”等模糊表述），仲裁事項是否具體。（七）風險清單編制與分級將識別出的風險點填入《合同法律風險識別清單模板》（見第三部分），根據(jù)風險發(fā)生概率及影響程度劃分等級：高風險：可能導致合同無效、重大財產(chǎn)損失或企業(yè)聲譽受損（如簽約方無資質(zhì)、違反法律強制性規(guī)定）；中風險：可能引發(fā)合同糾紛、增加履約成本（如條款表述模糊、違約責任不對等）；低風險：對合同履行影響較?。ㄈ鐦它c符號錯誤、附件不全等）。（八）應對措施落地跟蹤針對識別出的風險點，制定具體應對措施并明確責任主體：高風險：需整改條款或終止合作，由法務部門牽頭，業(yè)務部門配合落實；中風險：需補充約定或修改條款，由合同管理員跟蹤完成；低風險：可直接完善細節(jié)，由經(jīng)辦人當場處理。所有應對措施需留存書面記錄，保證可追溯。三、合同法律風險識別清單模板序號風險類別風險點描述風險等級法律依據(jù)/關聯(lián)條款應對措施責任部門/人完成時限1主體資格風險簽約方為分支機構，未提供總公司授權書高《民法典》第172條要求補充總公司授權書，核實授權范圍法務部/*某簽訂前3日2核心條款風險質(zhì)量標準約定為“行業(yè)通用標準”，未明確具體標準中《民法典》第510條協(xié)商補充具體標準（如國家標準GB/TX）業(yè)務部/*某簽訂前2日3違約責任風險逾期付款違約金未約定計算方式低《民法典》第585條補充“以逾期金額為基數(shù)，按LPR的1.5倍計算”合同管理員/*某簽訂前1日4履行過程風險未約定標的物毀損風險轉(zhuǎn)移時間中《民法典》第604條增加“標的物交付后毀損、滅失風險由買受人承擔”法務部/*某簽訂前3日5爭議解決風險約定“由合同簽訂地法院管轄”，但未明確簽訂地高《民事訴訟法》第35條修改為“由甲方所在地有管轄權的人民法院管轄”法務部/*某簽訂前2日……四、使用要點與風險防控建議（一）動態(tài)更新風險庫法律法規(guī)、行業(yè)政策及企業(yè)業(yè)務模式變化時，需及時更新風險識別清單（如《民法典》實施后，格式條款提示義務、保理合同規(guī)則等新增內(nèi)容），保證風險點覆蓋全面。（二）強化跨部門協(xié)同業(yè)務部門需提供真實的合同背景信息（如交易目的、對方談判底線），法務部門結合法律專業(yè)判斷提出風險意見，財務部門重點審核支付條款與稅務合規(guī)性，避免“閉門造車”式審查。（三）差異化處理風險等級高風險合同：需提交企業(yè)分管領導審批，必要時咨詢外部律師意見，未經(jīng)整改不得簽訂；中風險合同：由法務部門出具書面修改意見，業(yè)務部門完成修訂后重新審核；低風險合同：可由合同管理員直接完善，留存?zhèn)洳榧纯?。（四）留存識別記錄所有風險識別過程（