煤礦安全生產(chǎn)責任制管理考核制度一、總則（一）目的與依據(jù)1.制定目的為全面壓實煤礦安全生產(chǎn)責任，構(gòu)建權(quán)責清晰、覆蓋全面、獎懲分明的安全生產(chǎn)責任體系，有效防范和遏制煤礦生產(chǎn)安全事故，保障從業(yè)人員生命財產(chǎn)安全，促進煤礦企業(yè)安全發(fā)展、高質(zhì)量發(fā)展，依據(jù)國家及行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)，制定本制度。2.制定依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國礦山安全法》《煤礦安全規(guī)程》《煤礦安全生產(chǎn)標準化管理體系基本要求及評分方法》《煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)責任制考核指導》等法律法規(guī)、部門規(guī)章及行業(yè)標準。（二）適用范圍1.適用主體本制度適用于煤礦企業(yè)及其所屬各生產(chǎn)區(qū)隊、職能部門、崗位人員的安全生產(chǎn)責任制管理考核工作，包括煤礦企業(yè)主要負責人、分管負責人、安全管理部門、生產(chǎn)技術(shù)部門、通風部門、機電部門、各區(qū)隊（車間）及一線崗位人員等。2.適用事項涵蓋煤礦安全生產(chǎn)責任體系構(gòu)建、責任清單制定、日常考核、專項考核、結(jié)果應(yīng)用等全流程管理，包括安全生產(chǎn)目標責任落實、隱患排查治理、風險管控、安全培訓、應(yīng)急管理等各項工作。（三）基本原則1.黨政同責、一崗雙責煤礦企業(yè)黨委（黨總支、黨支部）對安全生產(chǎn)工作負全面領(lǐng)導責任，主要負責人是安全生產(chǎn)第一責任人，分管負責人對分管領(lǐng)域安全生產(chǎn)工作負直接領(lǐng)導責任，其他班子成員按照“一崗雙責”要求對分管范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)工作負領(lǐng)導責任。2.管行業(yè)必須管安全、管業(yè)務(wù)必須管安全、管生產(chǎn)經(jīng)營必須管安全各職能部門負責人對本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)工作負直接管理責任，生產(chǎn)區(qū)隊負責人對本單位安全生產(chǎn)工作負全面責任，班組長對本班組安全生產(chǎn)工作負現(xiàn)場管理責任，崗位人員對本崗位安全工作負直接責任。3.誰主管誰負責、誰審批誰負責對安全生產(chǎn)事項具有審批、管理職責的部門或人員，對審批、管理事項的安全負直接責任，確保安全措施落實到位。4.考核與獎懲相結(jié)合建立健全安全生產(chǎn)責任制考核機制，將考核結(jié)果與薪酬分配、評優(yōu)評先、職務(wù)晉升等直接掛鉤，對落實責任到位的予以表彰獎勵，對責任不落實、工作不到位導致事故的嚴肅追責問責。

二、責任體系構(gòu)建（一）責任主體劃分1.企業(yè)主要負責人層級（1）礦長（總經(jīng)理）職責礦長作為煤礦安全生產(chǎn)第一責任人，對全礦安全生產(chǎn)工作負全面領(lǐng)導責任。具體包括：組織制定并實施安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；保證安全生產(chǎn)投入的有效實施；組織建立并落實安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防工作機制；組織制定并實施生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預案；及時、如實報告生產(chǎn)安全事故。每季度至少主持召開一次安全生產(chǎn)委員會會議，專題研究解決安全生產(chǎn)重大問題，每月至少深入井下現(xiàn)場檢查安全生產(chǎn)工作不少于4次，重點檢查采掘工作面、通風系統(tǒng)、機電運輸?shù)汝P(guān)鍵環(huán)節(jié)的安全狀況。（2）黨委書記職責黨委書記對煤礦安全生產(chǎn)工作負綜合監(jiān)督責任，將安全生產(chǎn)工作納入黨委重要議事日程，與黨建工作同部署、同檢查、同考核。組織黨員干部開展“黨員安全責任區(qū)”“黨員安全示范崗”創(chuàng)建活動，發(fā)揮黨員在安全生產(chǎn)中的先鋒模范作用。每半年至少聽取一次安全生產(chǎn)工作匯報，協(xié)調(diào)解決安全生產(chǎn)中的思想認識問題和跨部門協(xié)作問題，督促各級黨組織落實安全生產(chǎn)宣傳教育責任。2.分管負責人層級（1）生產(chǎn)副礦長職責生產(chǎn)副礦長對分管的采掘、通風、地測防治水等生產(chǎn)系統(tǒng)的安全生產(chǎn)工作負直接領(lǐng)導責任。組織編制年度、季度生產(chǎn)計劃時，必須優(yōu)先考慮安全條件，確保生產(chǎn)接續(xù)合理。每月至少組織一次分管系統(tǒng)安全隱患專項排查，對排查出的重大隱患牽頭制定整改方案，明確責任人和完成時限。負責監(jiān)督采掘工作面作業(yè)規(guī)程的編制和審批，確保作業(yè)規(guī)程符合《煤礦安全規(guī)程》要求，并在執(zhí)行過程中加強現(xiàn)場檢查指導。（2）安全副礦長職責安全副礦長對全礦安全管理工作負直接領(lǐng)導責任，具體負責安全生產(chǎn)規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行，組織開展安全培訓、安全檢查和安全考核工作。每周至少組織一次全礦安全大檢查，覆蓋所有生產(chǎn)作業(yè)場所和關(guān)鍵崗位，對檢查發(fā)現(xiàn)的隱患下達整改通知書，跟蹤落實整改情況。負責組織制定安全風險辨識評估方案，督促各業(yè)務(wù)部門開展動態(tài)風險辨識，對重大安全風險制定管控措施并監(jiān)督實施。（3）機電副礦長職責機電副礦長對分管的機電、運輸系統(tǒng)的安全生產(chǎn)工作負直接領(lǐng)導責任。組織制定機電設(shè)備的操作規(guī)程和維護保養(yǎng)制度，確保設(shè)備完好運行，杜絕失爆現(xiàn)象。每月至少組織一次機電運輸系統(tǒng)專項檢查，重點檢查主通風機、主排水泵、提升絞車、膠帶輸送機等關(guān)鍵設(shè)備的運行狀況和安全保護裝置的可靠性。負責監(jiān)督機電設(shè)備的定期檢測檢驗工作，確保特種設(shè)備按期進行性能測試，不合格設(shè)備嚴禁投入使用。3.職能部門層級（1）安全管理部職責安全管理部是安全生產(chǎn)管理的綜合職能部門，負責日常安全監(jiān)督檢查、隱患排查治理、安全培訓教育等工作。具體包括：建立健全安全管理臺賬，記錄安全檢查、隱患整改、培訓考核等情況；協(xié)助礦領(lǐng)導組織安全大檢查和專項檢查，對發(fā)現(xiàn)的隱患進行分類登記、跟蹤督辦；負責安全培訓計劃的制定和實施，組織從業(yè)人員進行崗前培訓、在崗復訓和特種作業(yè)人員培訓；參與事故調(diào)查處理，分析事故原因，提出防范措施。（2）生產(chǎn)技術(shù)部職責生產(chǎn)技術(shù)部負責采掘、通風、地測等技術(shù)管理工作，對技術(shù)方案的安全可靠性負責。組織編制采掘作業(yè)規(guī)程、安全技術(shù)措施，并對其技術(shù)內(nèi)容進行審核；負責礦井通風系統(tǒng)的管理，確保風量、風速、風質(zhì)符合標準；開展水文地質(zhì)調(diào)查和預測預報，防止水害事故；推廣應(yīng)用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備，提高生產(chǎn)系統(tǒng)的安全保障能力。（3）機電運輸部職責機電運輸部負責機電設(shè)備的選型、安裝、維護和運輸系統(tǒng)的管理工作。制定機電設(shè)備管理制度和操作規(guī)程，監(jiān)督設(shè)備的使用和維護情況；負責運輸設(shè)備（如膠帶輸送機、軌道機車等）的日常檢查和維護，確保運輸安全；組織機電設(shè)備的檢修和試驗，保證設(shè)備處于良好運行狀態(tài)；參與機電事故的調(diào)查分析和處理，制定防范措施。4.區(qū)隊班組層級（1）采掘區(qū)隊職責采掘區(qū)隊是安全生產(chǎn)的直接責任單位，區(qū)隊長是本單位安全生產(chǎn)第一責任人。負責組織職工學習作業(yè)規(guī)程和安全措施，確保職工掌握操作技能；加強現(xiàn)場安全管理，嚴格執(zhí)行敲幫問頂、頂板支護等安全規(guī)定；及時排查和處理作業(yè)現(xiàn)場的安全隱患，對不能立即整改的隱患采取臨時安全措施并上報；配合安全檢查人員的工作，對檢查提出的問題及時整改。（2）通風區(qū)隊職責通風區(qū)隊負責礦井通風、防滅火、瓦斯治理等工作。確保通風系統(tǒng)穩(wěn)定可靠，風量分配合理；加強瓦斯監(jiān)測監(jiān)控，確保瓦斯超限能夠及時報警和斷電；定期檢查通風設(shè)施（如風門、風橋、風窗等）的完好情況，防止漏風；負責防滅火系統(tǒng)的管理和維護，采取綜合防滅火措施，預防火災事故。（3）機電運輸區(qū)隊職責機電運輸區(qū)隊負責井下機電設(shè)備的安裝、維護和運輸系統(tǒng)的運行。嚴格執(zhí)行設(shè)備操作規(guī)程，杜絕違章操作；加強設(shè)備的日常維護保養(yǎng)，及時發(fā)現(xiàn)和排除設(shè)備故障；確保運輸設(shè)備的安全保護裝置（如過卷保護、超速保護、制動裝置等）齊全可靠；配合機電運輸部進行設(shè)備檢修和試驗，保證設(shè)備安全運行。5.崗位人員層級（1）班組長職責班組長是本班組安全生產(chǎn)的直接責任人，負責組織班組安全生產(chǎn)活動。班前會強調(diào)安全注意事項，布置當班安全重點；監(jiān)督職工遵守安全規(guī)程和操作規(guī)程，糾正違章行為；檢查作業(yè)環(huán)境的安全狀況，確認安全后再組織生產(chǎn)；發(fā)現(xiàn)安全隱患立即處理，不能處理的及時上報并采取臨時安全措施；負責班組安全記錄的填寫，記錄當班安全生產(chǎn)情況和隱患整改情況。（2）崗位工職責崗位工是本崗位安全生產(chǎn)的直接責任人，必須嚴格遵守安全規(guī)程和操作規(guī)程。熟悉本崗位的危險源和安全措施，掌握應(yīng)急處置方法；正確佩戴和使用勞動防護用品，確保自身安全；認真執(zhí)行崗位安全檢查制度，發(fā)現(xiàn)隱患及時處理并上報；杜絕違章操作，拒絕違章指揮；參加安全培訓和應(yīng)急演練，提高安全技能和應(yīng)急處置能力。（二）責任清單制定1.清單制定原則（1）全面性原則責任清單覆蓋煤礦所有生產(chǎn)環(huán)節(jié)、所有崗位和所有人員，確保橫向到邊、縱向到底。從主要負責人到一線崗位人員，每個層級、每個崗位都有明確的安全生產(chǎn)責任；從礦井建設(shè)、生產(chǎn)、閉坑到設(shè)備采購、儲存、使用等各個環(huán)節(jié)，都有相應(yīng)的責任主體和責任內(nèi)容，不留責任空白。（2）針對性原則根據(jù)不同崗位的工作性質(zhì)、風險特點和職責要求，制定差異化的責任內(nèi)容。例如，采煤工的責任重點在頂板管理和操作規(guī)范，而瓦斯檢查工的責任重點在瓦斯監(jiān)測和隱患報告；管理人員的責任側(cè)重于制度落實和監(jiān)督檢查，而操作人員的責任側(cè)重于按章操作和隱患排查。（3）可操作性原則責任內(nèi)容具體明確，便于執(zhí)行和考核。避免使用“加強管理”“注意安全”等模糊表述，而是明確“每日檢查采煤工作面頂板支護情況不少于2次”“發(fā)現(xiàn)瓦斯?jié)舛冗_到1%時立即停止作業(yè)并報告”等具體要求，使責任主體清楚知道“做什么”“怎么做”“做到什么程度”。2.清單內(nèi)容要素（1）職責范圍明確每個崗位負責的具體工作領(lǐng)域和內(nèi)容。例如，礦長的職責范圍包括“組織制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度”“保證安全生產(chǎn)投入”“組織應(yīng)急救援”等；采煤工的職責范圍包括“操作采煤機”“檢查支護狀況”“處理小型隱患”等。職責范圍的描述要清晰、準確，避免交叉重疊或遺漏。（2）工作標準規(guī)定每個職責需要達到的具體標準和要求。例如，“安全培訓覆蓋率100%”“隱患整改率100%”“設(shè)備完好率95%以上”“瓦斯檢查次數(shù)符合規(guī)定”等。工作標準要量化、可考核，便于評價責任落實情況。（3）考核指標設(shè)定與責任落實掛鉤的具體考核指標，包括過程指標和結(jié)果指標。過程指標如“安全檢查次數(shù)”“培訓學時”“隱患排查數(shù)量”等，結(jié)果指標如“事故發(fā)生率”“隱患整改率”“違章率”等?？己酥笜说臋?quán)重根據(jù)崗位風險程度確定，高風險崗位的結(jié)果指標權(quán)重應(yīng)適當提高。3.清單制定流程（1）調(diào)研摸底組織安全管理、生產(chǎn)技術(shù)、人力資源等部門人員，深入各區(qū)隊、班組，通過座談訪談、問卷調(diào)查、現(xiàn)場觀察等方式，了解各崗位的實際工作內(nèi)容、風險因素和現(xiàn)有職責分工，收集責任清單制定的原始資料。（2）梳理職責根據(jù)調(diào)研摸底情況，對照國家法律法規(guī)、行業(yè)標準和企業(yè)規(guī)章制度，梳理各層級、各崗位的安全生產(chǎn)職責，形成職責初稿。梳理過程中要避免職責交叉，明確主責和協(xié)責關(guān)系，確保每個職責都有明確的責任主體。（3）審核修訂組織安全管理、生產(chǎn)技術(shù)、機電運輸?shù)炔块T負責人，以及區(qū)隊長、班組長和職工代表對職責初稿進行審核，重點審核職責的全面性、針對性和可操作性。根據(jù)審核意見進行修改完善，形成職責修訂稿。（4）發(fā)布實施將修訂后的責任清單提交礦安全生產(chǎn)委員會審議，審議通過后以企業(yè)正式文件發(fā)布實施。同時，組織全員學習培訓，確保每個崗位人員都清楚自己的職責內(nèi)容和考核要求。4.清單動態(tài)更新機制（1）定期評估每年年底組織一次責任清單評估，由安全管理部牽頭，各業(yè)務(wù)部門配合，對責任清單的適用性、有效性和可操作性進行全面評估。評估內(nèi)容包括：職責是否符合當前法律法規(guī)和標準要求，是否適應(yīng)企業(yè)生產(chǎn)工藝和設(shè)備的變化，是否滿足安全生產(chǎn)的實際需要等。（2）及時修訂根據(jù)評估結(jié)果和實際情況變化，及時對責任清單進行修訂。以下情況需要修訂：法律法規(guī)或標準發(fā)生變化；企業(yè)生產(chǎn)工藝、設(shè)備或組織機構(gòu)調(diào)整；發(fā)生生產(chǎn)安全事故或未遂事件，暴露出職責不清或缺失；在考核中發(fā)現(xiàn)責任內(nèi)容不明確、不可操作等。修訂后的責任清單需重新履行審核發(fā)布程序。（3）版本管理建立責任清單版本管理制度，每次修訂后更新版本號，記錄修訂時間、修訂內(nèi)容和修訂原因，并通過企業(yè)內(nèi)部辦公系統(tǒng)發(fā)布，確保所有崗位人員使用最新版本的責任清單。同時，做好舊版本清單的存檔工作，便于追溯和查閱。（三）責任傳遞機制1.責任書簽訂（1）層級簽訂按照“一級抓一級、層層抓落實”的原則，簽訂安全生產(chǎn)責任書。礦長與分管負責人簽訂，分管負責人與部門負責人簽訂，部門負責人與區(qū)隊長簽訂，區(qū)隊長與班組長簽訂，班組長與崗位人員簽訂。責任書明確雙方的責任內(nèi)容、考核標準和獎懲措施，簽字蓋章后生效，作為考核和追責的依據(jù)。（2）內(nèi)容細化責任書內(nèi)容根據(jù)崗位特點細化，突出重點和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。例如，礦長的責任書重點包括“事故控制指標”“安全投入指標”“隱患整改率”等；采煤工的責任書重點包括“操作規(guī)范執(zhí)行情況”“隱患排查情況”“勞動防護用品佩戴情況”等。責任書一式兩份，簽訂雙方各執(zhí)一份，安全管理部備案一份。2.目標分解（1）年度目標分解礦長根據(jù)上級下達的安全生產(chǎn)目標和本礦實際情況，制定年度安全生產(chǎn)目標，如“零死亡、零重傷、輕傷率控制在5‰以下”“隱患整改率100%”等。將年度目標分解為季度目標、月度目標，分解到各部門、各區(qū)隊和各班組。例如，生產(chǎn)技術(shù)部的季度目標可以是“編制3份采掘作業(yè)規(guī)程，審核通過率100%”，采煤區(qū)的月度目標可以是“完成采煤計劃10萬噸，零違章”。（2）責任目標分解將分解后的目標落實到具體崗位人員，明確每個崗位需要承擔的目標任務(wù)。例如，瓦斯檢查工的月度目標可以是“瓦斯檢查次數(shù)不少于規(guī)定次數(shù)，瓦斯超限報告及時率100%”；機電維修工的月度目標可以是“負責設(shè)備故障率控制在2%以下，設(shè)備完好率95%以上”。目標分解要科學合理，既要有挑戰(zhàn)性，又要通過努力能夠?qū)崿F(xiàn)。3.責任公示（1）公示方式通過公示欄、內(nèi)部辦公系統(tǒng)、手機APP等多種方式公示責任內(nèi)容。在礦區(qū)主要場所（如井口、食堂、辦公樓）設(shè)置安全生產(chǎn)責任公示欄，公示礦長、分管負責人、部門負責人和區(qū)隊長的責任清單及聯(lián)系方式；在企業(yè)內(nèi)部辦公系統(tǒng)和手機APP上公示所有崗位人員的責任清單和目標，方便職工查閱和監(jiān)督。（2）公示內(nèi)容公示內(nèi)容包括：責任主體的姓名、職務(wù)、職責范圍、工作標準、考核指標；安全生產(chǎn)目標及分解情況；責任書簽訂情況；監(jiān)督舉報電話和郵箱等。公示內(nèi)容要及時更新，確保與最新版本的責任清單一致。4.責任追溯（1）追溯流程建立生產(chǎn)安全事故責任追溯流程，明確事故發(fā)生后責任認定的程序和部門。發(fā)生事故后，由安全管理部牽頭，組織生產(chǎn)技術(shù)、機電運輸、工會等部門組成調(diào)查組，開展事故調(diào)查，分析事故原因，確定責任主體。調(diào)查組根據(jù)事故調(diào)查結(jié)果，出具事故責任認定報告，明確直接責任者、主要責任者、領(lǐng)導責任者等。（2）追溯時限一般事故的責任追溯時限為30天，較大事故為60天，重大事故為90天。特殊情況需要延長的，經(jīng)礦安全生產(chǎn)委員會批準可適當延長，但最長不超過120天。責任認定報告經(jīng)礦長審批后，作為對責任者進行處理的依據(jù)。（四）責任邊界厘清1.交叉責任處理（1）主責與協(xié)責劃分在涉及多個部門或崗位的交叉工作中，明確主責部門和協(xié)責部門的責任。例如，采掘工作面的頂板管理，主責部門是采掘區(qū)隊，負責作業(yè)規(guī)程的執(zhí)行和現(xiàn)場支護；協(xié)責部門是生產(chǎn)技術(shù)部，負責技術(shù)指導和規(guī)程審核。又如，井下運輸系統(tǒng)的安全管理，主責部門是機電運輸區(qū)隊，負責運輸設(shè)備的運行和維護；協(xié)責部門是采掘區(qū)隊，負責物料裝卸和配合運輸工作。（2）責任銜接機制建立責任銜接制度，確保交叉環(huán)節(jié)的責任無縫對接。例如，在采掘工作面移交時，移交區(qū)隊和接收區(qū)隊需共同對工作面的安全狀況進行檢查驗收，簽訂移交單，明確雙方責任；在設(shè)備檢修時，使用部門和檢修部門需辦理交接手續(xù)，明確設(shè)備檢修前后的安全責任。責任銜接情況記錄在案，作為考核依據(jù)。2.責任免除情形（1）不可抗力因素因自然災害（如地震、洪水、泥石流等）、突發(fā)公共衛(wèi)生事件等不可抗力因素導致事故發(fā)生，且責任主體已采取合理措施仍無法避免的，可免除相應(yīng)責任。例如，因突發(fā)的特大暴雨導致井下水害事故，礦方已按要求配備了排水設(shè)備并組織了搶險，但仍無法控制災情，可對相關(guān)責任者酌情減輕或免除責任。（2）已盡合理注意義務(wù)責任主體已嚴格按照法律法規(guī)、標準規(guī)范和規(guī)章制度履行了職責，采取了必要的安全措施，但仍因意外原因?qū)е率鹿拾l(fā)生的，可免除相應(yīng)責任。例如，某設(shè)備已按期進行檢測檢驗并合格，在使用過程中因突發(fā)設(shè)備故障導致事故，經(jīng)調(diào)查確認責任主體已履行了維護保養(yǎng)職責，可免除其責任。3.責任爭議解決（1）協(xié)商解決責任主體之間對責任劃分有爭議的，首先由雙方自行協(xié)商解決。協(xié)商時需對照責任清單和責任書，明確各自的職責范圍和工作標準，達成一致意見后簽訂補充協(xié)議，報安全管理部備案。（2）仲裁解決協(xié)商不成的，可向礦安全生產(chǎn)委員會申請仲裁。安全生產(chǎn)委員會組織安全管理、生產(chǎn)技術(shù)、人力資源等部門負責人和相關(guān)專家組成仲裁小組，聽取爭議雙方的陳述和證據(jù)，依據(jù)法律法規(guī)、標準規(guī)范和企業(yè)規(guī)章制度進行裁決。裁決結(jié)果為最終結(jié)果，雙方必須執(zhí)行。（3）申訴解決責任主體對仲裁結(jié)果不服的，可在收到仲裁結(jié)果之日起5個工作日內(nèi)，向企業(yè)上級主管部門或地方煤礦安全監(jiān)察機構(gòu)提出申訴。申訴需提交書面申訴書和相關(guān)證據(jù)材料，上級主管部門或煤礦安全監(jiān)察機構(gòu)在收到申訴后30個工作日內(nèi)作出處理決定，處理決定為最終結(jié)果。

三、考核機制設(shè)計

（一）考核周期設(shè)計

1.日常動態(tài)考核

（1）班次巡查制度

安全管理人員每班次至少開展2次井下巡查，重點檢查采掘工作面、機電硐室、運輸巷道等關(guān)鍵區(qū)域，記錄現(xiàn)場隱患、人員操作規(guī)范性及安全防護設(shè)施完好情況。巡查記錄需在當班結(jié)束后1小時內(nèi)錄入安全管理系統(tǒng)，實現(xiàn)隱患實時上傳與整改跟蹤。

（2）崗位履職記錄

崗位人員通過智能終端每日填報安全履職日志，內(nèi)容包括：當班作業(yè)內(nèi)容、風險辨識結(jié)果、隱患排查情況、安全措施執(zhí)行效果等。系統(tǒng)自動比對標準作業(yè)流程，對偏離行為實時預警，確保責任落實可追溯。

2.月度綜合考核

（1）部門履職評估

每月5日前，各部門提交月度安全工作報告，涵蓋隱患整改率（目標≥95%）、安全培訓覆蓋率（目標100%）、應(yīng)急演練完成度（目標100%）等量化指標?？己诵〗M結(jié)合現(xiàn)場抽查結(jié)果（抽查比例不低于30%），形成部門安全績效評分。

（2）區(qū)隊安全競賽

各區(qū)隊開展"安全流動紅旗"評比，考核指標包括：零違章班組占比、隱患平均整改時效、安全創(chuàng)新項目數(shù)量等。連續(xù)3個月獲評紅旗的區(qū)隊，當月安全績效系數(shù)上浮10%。

3.季度重點考核

（1）專項任務(wù)攻堅

每季度聚焦1-2項安全難點（如頂板管理、瓦斯治理），成立專項工作組。考核組通過查閱技術(shù)方案、現(xiàn)場驗證數(shù)據(jù)、評估實施效果，對攻堅成果進行量化評分，評分結(jié)果納入部門季度考核。

（2）責任傳導檢驗

采用"責任鏈穿透式"考核，從礦長決策層逐級追溯至崗位操作層。例如：季度內(nèi)發(fā)生頂板事故時，倒查生產(chǎn)技術(shù)部規(guī)程編制、區(qū)隊現(xiàn)場執(zhí)行、崗位工支護操作全鏈條責任，形成責任追溯報告。

4.年度總評機制

（1）一票否決事項

年度內(nèi)發(fā)生死亡事故、重大涉險事件或被上級部門通報重大隱患的部門/個人，年度考核直接定為"不合格"，取消評優(yōu)資格及績效獎金。

（2）安全否決權(quán)應(yīng)用

對連續(xù)兩年考核排名后10%的區(qū)隊長，實施崗位調(diào)整談話；對年度考核不合格的崗位人員，強制離崗培訓培訓，培訓期間發(fā)放基本生活費。

（二）考核指標體系

1.過程性指標

（1）制度執(zhí)行率

考核安全操作規(guī)程、作業(yè)規(guī)程等制度的現(xiàn)場執(zhí)行情況。例如：采煤工作面支護參數(shù)符合率、瓦斯檢查頻次達標率等，每發(fā)現(xiàn)1處違規(guī)扣減0.5分，滿分10分。

（2）隱患治理效能

建立隱患分級管控臺賬，考核重大隱患整改完成時限（一般不超過7天）、一般隱患閉環(huán)率（目標100%）。對超期未整改項，每項扣減部門負責人當月績效5%。

2.結(jié)果性指標

（1）事故控制指標

設(shè)定"零死亡、零重傷、輕傷率≤3‰"的硬性目標。發(fā)生輕傷事故扣減區(qū)隊當月績效10%；發(fā)生重傷及以上事故，啟動責任倒查程序并扣減年度獎金。

（2）安全投入實效

考核安全費用提取使用率（目標100%）、設(shè)備更新計劃完成率（目標≥90%）。對挪用安全經(jīng)費行為，一經(jīng)查實雙倍追繳并追究領(lǐng)導責任。

3.創(chuàng)新性指標

（1）安全文化建設(shè)

考核安全主題活動參與率（目標≥90%）、安全合理建議采納數(shù)量（人均≥2條/年）。對提出重大安全改進建議的個人，給予專項獎勵。

（2）技術(shù)革新應(yīng)用

評估新技術(shù)應(yīng)用成效，如智能化工作面覆蓋率、無人值守系統(tǒng)穩(wěn)定性等。每推廣1項安全技術(shù)且效果顯著，給予研發(fā)團隊專項獎勵。

（三）考核方式方法

1.現(xiàn)場量化檢查

（1）清單式檢查

制定《現(xiàn)場安全檢查清單》，涵蓋環(huán)境風險、設(shè)備狀態(tài)、人員行為等6大類32項內(nèi)容。檢查人員使用移動終端現(xiàn)場打分，自動生成問題照片定位及整改建議。

（2）四不兩直抽查

采取不發(fā)通知、不打招呼、不聽匯報、不用陪同接待、直奔基層、直插現(xiàn)場的方式，每月隨機抽查2-3個區(qū)隊，重點核查"三違"行為及制度執(zhí)行情況。

2.多維度數(shù)據(jù)采集

（1）智能監(jiān)測數(shù)據(jù)

接入井下人員定位系統(tǒng)、瓦斯監(jiān)控系統(tǒng)、設(shè)備運行監(jiān)測平臺，自動采集人員軌跡異常、瓦斯超限時長、設(shè)備故障率等數(shù)據(jù)，作為考核依據(jù)。

（2）員工行為評價

每季度開展360度評價，由上級、同事、下屬對被考核者安全履職能力進行匿名評分，評分占比不低于總分的20%。

3.第三方評估機制

（1）專家診斷評估

每半年聘請省級煤礦安全專家開展全面診斷，重點評估安全管理體系有效性、重大風險管控水平，評估報告作為年度考核重要參考。

（2）對標行業(yè)先進

選取3家國家級安全生產(chǎn)標準化煤礦作為標桿，在技術(shù)管理、應(yīng)急能力等8個維度進行對標分析，差距超過15%的指標納入重點改進項。

（四）考核結(jié)果應(yīng)用

1.即時獎懲機制

（1）安全積分管理

建立個人安全積分賬戶，對發(fā)現(xiàn)重大隱患（獎勵5-10分）、制止違章行為（獎勵3-5分）等行為即時加分；發(fā)生"三違"行為扣減2-5分。積分可兌換帶薪休假、培訓機會等獎勵。

（2）紅黃牌警示

月度考核排名后10%的區(qū)隊長發(fā)放黃牌警告，連續(xù)兩個月黃牌升級為紅牌，強制參加脫產(chǎn)培訓；對安全績效優(yōu)異的個人，授予"安全標兵"稱號并給予現(xiàn)金獎勵。

2.績效薪酬聯(lián)動

（1）差異化績效發(fā)放

安全績效工資占比不低于崗位工資的30%。考核優(yōu)秀者（前20%）按系數(shù)1.2發(fā)放，合格者（60-90%）按系數(shù)1.0發(fā)放，不合格者（后10%）按系數(shù)0.6發(fā)放。

（2）年度獎金分配

年度安全考核結(jié)果與年終獎金直接掛鉤：考核優(yōu)秀者獎金基數(shù)上浮50%，不合格者取消年終獎，并視情況扣減下一年度調(diào)薪幅度。

3.職業(yè)發(fā)展通道

（1）安全履歷檔案

建立個人安全履職電子檔案，記錄歷次考核結(jié)果、獎懲記錄、培訓經(jīng)歷等。檔案作為崗位晉升、評優(yōu)評先的必備條件。

（2）安全資質(zhì)認證

將安全考核結(jié)果與安全資格認證掛鉤：連續(xù)三年考核優(yōu)秀者優(yōu)先推薦注冊安全工程師培訓；考核不合格者暫緩安全證復審。

4.問題整改閉環(huán)

（1）考核反饋機制

考核結(jié)果3個工作日內(nèi)反饋至被考核單位，需制定《整改計劃書》，明確整改措施、責任人和完成時限。整改情況納入下月考核重點。

（2）責任追究程序

對考核中發(fā)現(xiàn)的系統(tǒng)性問題，啟動責任追究程序：一般問題由分管領(lǐng)導約談責任人；重大問題提交礦安委會研究，給予通報批評、經(jīng)濟處罰直至紀律處分。

四、監(jiān)督與保障機制

（一）監(jiān)督主體與職責

1.內(nèi)部監(jiān)督體系

（1）安全管理部監(jiān)督職責

安全管理部作為內(nèi)部監(jiān)督的核心部門，負責對全礦安全生產(chǎn)責任制落實情況進行日常監(jiān)督檢查。監(jiān)督內(nèi)容包括各部門責任清單執(zhí)行情況、隱患排查治理效果、安全培訓開展質(zhì)量等。每月至少組織2次全礦范圍的安全檢查，形成《安全監(jiān)督報告》，對發(fā)現(xiàn)的問題建立臺賬，跟蹤整改閉環(huán)。同時，對各業(yè)務(wù)部門的安全履職情況進行量化評分，評分結(jié)果納入月度考核。

（2）紀檢監(jiān)察部門監(jiān)督職責

紀檢監(jiān)察部門重點監(jiān)督安全生產(chǎn)領(lǐng)域的廉潔從業(yè)和作風問題。對安全責任落實中的形式主義、官僚主義行為進行查處，如虛假整改、瞞報隱患等。每季度開展一次安全領(lǐng)域?qū)ｍ椂讲?，通過查閱資料、個別談話、現(xiàn)場核查等方式，核實安全管理人員履職情況，對失職瀆職行為提出處理建議。

（3）工會群眾監(jiān)督職責

工會組織職工代表參與安全監(jiān)督，建立職工安全監(jiān)督員隊伍。各區(qū)隊每月推選2-3名職工代表擔任安全監(jiān)督員，負責對班組安全管理制度執(zhí)行、現(xiàn)場作業(yè)規(guī)范等進行監(jiān)督。職工監(jiān)督員發(fā)現(xiàn)隱患可直接向安全管理部報告，對重大隱患有權(quán)要求立即停產(chǎn)整改。工會每半年組織一次職工安全滿意度測評，測評結(jié)果作為改進安全管理的重要依據(jù)。

2.外部監(jiān)督協(xié)同

（1）政府監(jiān)管配合

主動接受煤礦安全監(jiān)察機構(gòu)、能源管理部門的監(jiān)督檢查，及時報送安全生產(chǎn)責任落實情況報告。對監(jiān)管檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，制定整改方案明確整改時限和責任人，整改完成后申請復查驗收。配合監(jiān)管部門開展"雙隨機、一公開"檢查，對提出的整改意見嚴格落實，確保問題整改到位。

（2）社會監(jiān)督參與

設(shè)立安全生產(chǎn)舉報電話和郵箱，鼓勵社會公眾舉報煤礦安全生產(chǎn)違法違規(guī)行為。對舉報屬實的，給予舉報人適當獎勵，并嚴格保護舉報人信息。定期邀請周邊社區(qū)代表、媒體記者參觀煤礦安全生產(chǎn)情況，公開安全生產(chǎn)信息，接受社會監(jiān)督。每季度發(fā)布《安全生產(chǎn)社會責任報告》，向社會公開安全績效、隱患整改等情況。

（二）監(jiān)督方式與流程

1.日常監(jiān)督檢查

（1）班前安全確認

各區(qū)隊班組長每班組織班前安全確認，重點檢查作業(yè)環(huán)境、設(shè)備狀態(tài)、人員精神狀態(tài)等。確認內(nèi)容包括：工作面頂板支護是否牢固、瓦斯?jié)舛仁欠癯瑯?、設(shè)備保護裝置是否完好等。確認無誤后，全體人員在《班前安全確認表》上簽字確認，方可開始作業(yè)。安全管理部每周抽查2-3個班組的確認記錄，對未嚴格執(zhí)行的班組進行通報批評。

（2）動態(tài)巡查制度

安全管理人員實行分片包干責任制，每人負責2-3個采掘工作面的日常巡查。巡查內(nèi)容包括：作業(yè)人員是否按章操作、安全設(shè)施是否完好、隱患整改是否落實等。巡查中發(fā)現(xiàn)"三違"行為立即制止，并現(xiàn)場填寫《安全巡查記錄表》，記錄問題照片、整改要求和復查時間。巡查記錄每日錄入安全管理系統(tǒng)，實現(xiàn)問題可追溯。

2.專項監(jiān)督檢查

（1）重點時段督查

在節(jié)假日、汛期、極端天氣等特殊時段，開展專項安全督查。督查組由礦領(lǐng)導帶隊，重點檢查應(yīng)急物資儲備、值班值守情況、災害防范措施等。例如，雨季來臨前，組織一次防汛專項檢查，重點檢查排水設(shè)備、防水閘門、地面防洪設(shè)施等，確保災害防范措施落實到位。

（2）專項領(lǐng)域整治

針對安全生產(chǎn)薄弱環(huán)節(jié)，開展專項監(jiān)督檢查。如開展"一通三防"專項檢查，重點檢查通風系統(tǒng)運行、瓦斯監(jiān)測監(jiān)控、防滅火設(shè)施等；開展機電運輸專項檢查，重點檢查提升設(shè)備、輸送帶、電氣設(shè)備等安全保護裝置。專項檢查結(jié)束后，形成《專項整治報告》，明確問題清單和整改措施，限期整改完成。

3.信息化監(jiān)督手段

（1）視頻監(jiān)控系統(tǒng)

在采掘工作面、機電硐室、運輸巷道等重點區(qū)域安裝高清攝像頭，實現(xiàn)作業(yè)現(xiàn)場實時監(jiān)控。監(jiān)控系統(tǒng)具備智能識別功能，可自動識別"三違"行為，如未佩戴安全帽、違規(guī)操作設(shè)備等，并實時向安全管理人員發(fā)送預警信息。安全管理部安排專人24小時監(jiān)控視頻畫面，對預警信息及時核實處理。

（2）智能監(jiān)測平臺

接入井下人員定位系統(tǒng)、瓦斯監(jiān)控系統(tǒng)、設(shè)備運行監(jiān)測系統(tǒng)等數(shù)據(jù)，構(gòu)建安全生產(chǎn)智能監(jiān)測平臺。平臺可實時顯示人員位置、瓦斯?jié)舛?、設(shè)備運行狀態(tài)等信息，當出現(xiàn)瓦斯超限、設(shè)備故障等異常情況時，自動發(fā)出聲光報警，并通知相關(guān)責任人員及時處理。平臺每日生成《安全生產(chǎn)監(jiān)測日報》，報送礦領(lǐng)導審閱。

（三）保障措施

1.制度保障

（1）責任追究制度

制定《安全生產(chǎn)責任追究辦法》，明確責任追究的情形、程序和標準。對未履行安全生產(chǎn)職責導致事故發(fā)生的，根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、記過、降職、撤職等處分；構(gòu)成犯罪的，移交司法機關(guān)處理。責任追究情況記入個人安全檔案，作為年度考核、職務(wù)晉升的重要依據(jù)。

（2）考核結(jié)果應(yīng)用制度

建立考核結(jié)果與薪酬、晉升、培訓掛鉤的機制。月度考核優(yōu)秀的個人，給予當月績效工資10%的獎勵；考核不合格的，扣減當月績效工資的20%，并強制參加安全復訓。年度考核優(yōu)秀的區(qū)隊，優(yōu)先推薦評優(yōu)評先；考核連續(xù)兩年不合格的區(qū)隊長，予以調(diào)整崗位。

2.資源保障

（1）資金投入保障

設(shè)立安全生產(chǎn)專項經(jīng)費，用于安全設(shè)施建設(shè)、設(shè)備更新、安全培訓等。安全經(jīng)費提取比例不低于企業(yè)年度銷售收入的2%，?？顚Ｓ?，不得挪用。每年年初編制《安全投入計劃》，明確投入項目、金額和時間節(jié)點，確保安全投入及時到位。

（2）人員配備保障

按照規(guī)定配備足夠數(shù)量的安全管理人員，每個采掘區(qū)隊至少配備2名專職安全員，安全管理人員必須具備相應(yīng)的專業(yè)知識和技能，持證上崗。定期組織安全管理人員培訓，每年培訓時間不少于40學時，提高其業(yè)務(wù)能力和管理水平。

3.技術(shù)保障

（1）安全技術(shù)支撐

與科研院所合作，引進先進的安全技術(shù)和管理方法。如推廣應(yīng)用智能化監(jiān)控系統(tǒng)、無人值守技術(shù)等，提高安全管理效率。定期開展安全技術(shù)攻關(guān)，解決安全生產(chǎn)中的難點問題，如頂板支護、瓦斯治理等，提升礦井安全保障能力。

（2）應(yīng)急能力保障

制定《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預案》，配備必要的應(yīng)急救援物資和設(shè)備，如急救箱、滅火器、排水設(shè)備等。每半年組織一次應(yīng)急救援演練，演練內(nèi)容包括火災、水災、瓦斯爆炸等事故的應(yīng)急處置，提高職工應(yīng)急處置能力。演練結(jié)束后，對演練效果進行評估，完善應(yīng)急預案。

4.文化保障

（1）安全文化建設(shè)

開展"安全生產(chǎn)月""安全知識競賽"等活動，營造濃厚的安全文化氛圍。在礦區(qū)設(shè)置安全文化宣傳欄，宣傳安全法律法規(guī)、安全知識和典型事故案例。定期組織職工參加安全培訓，提高安全意識和自我保護能力。

（2）安全激勵機制

設(shè)立"安全標兵""優(yōu)秀安全管理者"等獎項，對在安全生產(chǎn)中表現(xiàn)突出的個人給予表彰獎勵。鼓勵職工提出安全合理化建議，對采納的建議給予適當獎勵，激發(fā)職工參與安全管理的積極性。

（四）責任追究與整改

1.問題發(fā)現(xiàn)與上報

（1）隱患排查機制

建立全員參與的隱患排查機制，鼓勵職工發(fā)現(xiàn)和報告安全隱患。對報告重大隱患的職工，給予500-2000元的獎勵。安全管理部對上報的隱患進行分類登記，建立《隱患臺賬》，明確隱患級別、整改責任人和整改時限。

（2）問題分級處理

根據(jù)隱患的嚴重程度，將隱患分為一般隱患和重大隱患。一般隱患由責任單位立即整改，整改完成后向安全管理部報告；重大隱患由礦長組織制定整改方案，落實整改資金和措施，整改完成后組織驗收。對未按要求整改的隱患，追究相關(guān)責任人的責任。

2.整改落實與復查

（1）整改責任落實

隱患整改實行"五定"原則，即定整改措施、定責任人、定整改資金、定整改時限、定應(yīng)急預案。責任單位按照整改要求組織整改，整改完成后向安全管理部提交《隱患整改報告》。安全管理部對整改情況進行現(xiàn)場核查，確保整改到位。

（2）復查驗收制度

對重大隱患的整改情況，組織專家進行復查驗收。驗收內(nèi)容包括：整改措施是否落實、隱患是否消除、安全設(shè)施是否完好等。驗收合格后，方可恢復生產(chǎn)；驗收不合格的，繼續(xù)整改，直至驗收合格。復查驗收情況記入《隱患整改檔案》，存檔備查。

3.責任追究程序

（1）調(diào)查取證

發(fā)生生產(chǎn)安全事故或重大隱患未整改情況時，安全管理部組織調(diào)查組進行調(diào)查取證。調(diào)查組通過查閱資料、現(xiàn)場勘查、詢問相關(guān)人員等方式，查明事故原因和責任，形成《事故調(diào)查報告》。

（2）責任認定與處理

根據(jù)《事故調(diào)查報告》，對相關(guān)責任人進行責任認定。根據(jù)責任大小，給予相應(yīng)的處分，如警告、記過、降職等；構(gòu)成犯罪的，移交司法機關(guān)處理。責任處理結(jié)果在全礦通報，警示全體職工吸取教訓。

4.長效機制建設(shè)

（1）經(jīng)驗總結(jié)與推廣

對安全生產(chǎn)中的典型經(jīng)驗和做法進行總結(jié)，形成可復制、可推廣的管理模式。如某區(qū)隊的"班組安全自主管理"經(jīng)驗，在全礦推廣，提高班組安全管理水平。

（2）持續(xù)改進機制

定期對安全生產(chǎn)責任制落實情況進行評估，查找存在的問題和不足，制定改進措施。每年年底組織一次"安全管理評審會"，邀請專家、職工代表參加，對安全管理體系進行全面評估，提出改進建議，不斷完善安全生產(chǎn)責任制管理考核制度。

五、責任落實與持續(xù)改進

（一）責任落實路徑

1.目標分解與傳遞

（1）層級化目標分解

礦級年度安全目標經(jīng)安全生產(chǎn)委員會審議通過后，由安全管理部牽頭分解為季度、月度具體指標。例如，將"零死亡"目標細化為各區(qū)隊"零重傷、輕傷率≤3‰"的子目標，再分解為班組"周零違章"和崗位"日無隱患"的執(zhí)行標準。分解過程采用"倒推法"，從崗位操作標準反推管理責任，確保目標可量化、可考核。

（2）責任書動態(tài)簽訂

每年初組織全員簽訂《安全生產(chǎn)責任書》，采用"一人一檔"管理模式。責任書根據(jù)崗位風險差異定制內(nèi)容，如采煤工側(cè)重"支護參數(shù)符合率100%"，機電工側(cè)重"設(shè)備失爆率為零"。簽訂后通過企業(yè)OA系統(tǒng)公示，并錄入電子檔案，作為年度考核依據(jù)。對崗位變動人員，15日內(nèi)完成責任書更新重簽。

2.過程監(jiān)控與干預

（1）關(guān)鍵節(jié)點管控

建立"班前確認-班中巡查-班后總結(jié)"的閉環(huán)管理流程。班前會由班組長帶領(lǐng)員工進行"手指口述"安全確認，重點檢查作業(yè)環(huán)境、設(shè)備狀態(tài)等8項內(nèi)容；班中安全員每2小時巡查一次，使用智能終端實時上傳巡查數(shù)據(jù)；班后召開5分鐘總結(jié)會，記錄當日隱患及整改情況。安全管理部每日匯總數(shù)據(jù)，對連續(xù)3次出現(xiàn)同類問題的班組啟動預警程序。

（2）異常情況干預

設(shè)置三級干預機制：一級為班組長現(xiàn)場處置，如發(fā)現(xiàn)瓦斯超立即撤人；二級為區(qū)隊長調(diào)度室遠程指揮，通過井下廣播系統(tǒng)下達指令；三級為礦長啟動應(yīng)急預案，調(diào)動應(yīng)急救援隊伍。干預過程全程錄音錄像，事后形成《應(yīng)急處置評估報告》，優(yōu)化響應(yīng)流程。

3.結(jié)果強化與激勵

（1）即時積分獎勵

推行"安全行為銀行"制度，員工通過規(guī)范操作、隱患上報等行為獲取積分。例如，正確佩戴防護裝備得1分，發(fā)現(xiàn)重大隱患得5-10分，積分可兌換生活用品或帶薪休假。每月公布積分排名，前10名獲"安全衛(wèi)士"稱號，在井口安全文化墻展示照片。

（二）持續(xù)改進機制

1.問題收集渠道

（1）多維度反饋系統(tǒng)

建立"線上+線下"立體化反饋網(wǎng)絡(luò)。線上通過安全APP開設(shè)"隱患隨手拍"功能，員工可實時上傳隱患照片及位置；線下在各區(qū)隊設(shè)置"安全意見箱"，每周開箱整理。對有效建議給予50-200元獎勵，并納入合理化建議管理流程。

（2）定期專題會議

每月召開"安全改進研討會"，由安全管理部主持，各區(qū)隊長、班組長及職工代表參加。會議采用"問題樹分析法"，聚焦當月高發(fā)隱患，如"頂板離層"問題，從支護設(shè)計、操作規(guī)范、設(shè)備維護三個維度展開討論，形成改進方案。

2.根因分析工具

（1）5W1H溯源法

對重復發(fā)生的隱患采用"五問分析法"。例如，某運輸巷連續(xù)發(fā)生3起車輛剮蹭事故，通過追問"何時-何地-何人-何事-為何-如何"，發(fā)現(xiàn)原因是信號系統(tǒng)故障與司機疲勞駕駛疊加，進而制定"信號系統(tǒng)升級+強制休息"的綜合措施。

（2）魚骨圖分類解析

針對復雜問題繪制因果魚骨圖。以"瓦斯超限"為例，從"人、機、環(huán)、管"四大分支展開：人因包括培訓不足、違章操作；機因涉及傳感器故障；環(huán)因指通風系統(tǒng)缺陷；管因體現(xiàn)為巡檢不到位。通過圖示化呈現(xiàn)，精準定位改進方向。

3.經(jīng)驗推廣與復制

（一）標桿區(qū)隊培育

選擇安全管理基礎(chǔ)較好的采一區(qū)作為試點，推行"班組安全自主管理"模式。該模式賦予班組長現(xiàn)場處置權(quán)、隱患上報權(quán)、人員調(diào)配權(quán)，配套實施"安全積分與績效掛鉤"機制。試點3個月后，該區(qū)隊隱患整改率從85%提升至98%，在全礦推廣時編制《操作手冊》，組織各區(qū)隊長現(xiàn)場觀摩學習。

（二）最佳實踐提煉

每季度評選"安全創(chuàng)新案例"，如"液壓支架智能防倒裝置""井下人員定位聯(lián)動系統(tǒng)"等。對獲獎項目給予研發(fā)團隊5000-2萬元獎勵，并組織技術(shù)骨干編寫《安全技術(shù)標準匯編》，納入新員工培訓教材。2023年推廣的"采煤工作面無人值守技術(shù)"，使單人作業(yè)效率提升40%，安全事故率下降60%。

（三）動態(tài)調(diào)整流程

1.觸發(fā)條件設(shè)定

（1）法規(guī)變更響應(yīng)

建立《法規(guī)標準動態(tài)跟蹤表》，由安全管理部專人負責。當《煤礦安全規(guī)程》等法規(guī)更新時，30日內(nèi)完成制度比對分析，識別沖突條款并啟動修訂。例如，2022年新規(guī)增加"智能化工作面安全防護"要求，隨即在責任清單中補充"智能監(jiān)測系統(tǒng)覆蓋率100%"的考核指標。

（2）事故教訓汲取

發(fā)生事故后24小時內(nèi)成立專項改進小組，48小時內(nèi)完成《責任落實分析報告》。報告中明確制度缺失環(huán)節(jié)，如某頂板事故暴露出"支護質(zhì)量驗收標準不明確"，隨即修訂《作業(yè)規(guī)程》，增加"錨桿扭矩檢測頻次"等條款。

2.修訂程序規(guī)范

（1）草案編制與公示

制度修訂采用"三上三下"流程：安全管理部初稿→各部門會簽→職工代表座談→修改公示→正式發(fā)布。公示期不少于5個工作日，通過礦區(qū)公告欄、微信群等渠道公開征求意見。對采納的建議在修訂說明中標注來源，如"根據(jù)掘三班張師傅建議增加'臨時支護操作步驟'"。

（2）版本控制與追溯

實施制度電子化管理，每次修訂生成唯一版本號（如V2.3），記錄修訂日期、內(nèi)容及責任人。舊版制度存檔備查，新版通過企業(yè)培訓系統(tǒng)強制學習，考核合格后方可上崗。對關(guān)鍵崗位人員，組織專項解讀會，確保理解無偏差。

3.過渡期管理

（1）新舊制度銜接

設(shè)置1個月過渡期，期間雙軌并行運行。例如，新版"隱患分級標準"實施后，要求安全員同時記錄新舊標準分類，對比分析差異點。對過渡期發(fā)現(xiàn)的執(zhí)行問題，每周召開協(xié)調(diào)會調(diào)整優(yōu)化。

（2）特殊情形處理

對因制度修訂導致的工作銜接問題，制定《應(yīng)急預案》。如新版"瓦斯檢查頻次"提高后，臨時抽調(diào)3名輔助人員協(xié)助，確保過渡期檢查密度達標。

（四）效果評估方法

1.數(shù)據(jù)指標分析

（1）核心指標監(jiān)測

建立"安全生產(chǎn)儀表盤"，實時顯示6項核心指標：事故起數(shù)、隱患整改率、培訓覆蓋率、應(yīng)急響應(yīng)時間、安全投入占比、員工行為規(guī)范率。采用紅黃綠三色預警，如隱患整改率低于90%顯示紅色，觸發(fā)督辦程序。

（2）趨勢對比分析

按季度生成《安全績效對比報告》，通過折線圖展示關(guān)鍵指標變化趨勢。例如，對比2023年與2022年同期數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)"三違"行為下降35%，分析原因為"智能監(jiān)控系統(tǒng)全覆蓋"和"積分獎勵機制"實施效果疊加。

2.現(xiàn)場驗證評估

（1）四不兩直檢查

每季度開展2次突擊檢查，由礦領(lǐng)導帶隊，不發(fā)通知、直奔現(xiàn)場。重點驗證責任落實情況，如檢查班組長是否按規(guī)程執(zhí)行敲幫問頂，安全員是否記錄巡查軌跡。檢查結(jié)果與被查單位季度考核直接掛鉤。

（2）員工訪談?wù){(diào)研

采用"結(jié)構(gòu)化訪談法"，隨機抽取20名一線員工，詢問"是否清楚自身安全責任""發(fā)現(xiàn)隱患如何處理"等5個標準化問題。對回答模糊的員工，追溯其所在區(qū)隊培訓管理漏洞。

3.第三方評估機制

（1）專家診斷服務(wù)

每年邀請省級煤礦安全專家團隊進行為期3天的全面評估。專家通過查閱資料、現(xiàn)場勘查、員工座談，形成《責任落實診斷報告》，指出"通風系統(tǒng)監(jiān)測點不足"等10項問題，提出"增設(shè)12個傳感器"等改進建議。

（2）行業(yè)對標分析

選取3家國家一級安全生產(chǎn)標準化煤礦作為標桿，在"責任清單覆蓋率""考核結(jié)果應(yīng)用率"等8個維度進行對標。差距超過15%的指標納入下年度重點改進項目，如"應(yīng)急演練完成率"需從85%提升至100%。

六、責任追究與整改

（一）責任追究范圍

1.管理責任界定

（1）決策層責任

礦長未履行安全生產(chǎn)第一責任人職責，導致重大決策失誤或安全投入不足的，給予撤職處分；黨委書記未落實黨政同責要求，對安全生產(chǎn)監(jiān)督缺位的，給予黨內(nèi)嚴重警告處分。分管負責人對分管領(lǐng)域發(fā)生死亡事故的，視情節(jié)給予降級或撤職處分。

（2）執(zhí)行層責任

部門負責人未落實"三管三必須"要求，導致本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)發(fā)生重傷事故的，給予記過處分；區(qū)隊長現(xiàn)場安全管理缺位，導致班組發(fā)生"三違"行為的，給予通報批評并扣減績效。

2.操作責任認定

（1）直接責任

崗位人員未按操作規(guī)程作業(yè)，直接導致事故發(fā)生的，解除勞動合同；班組長未履行現(xiàn)場監(jiān)護職責，發(fā)現(xiàn)隱患未及時處理的，給予記過處分。

（2）連帶責任

同一班組連續(xù)3次發(fā)生同類"三違"行為的，追究班組長管理責任；區(qū)隊月度隱患整改率低于90%的，追究區(qū)隊長領(lǐng)導責任。

（二）調(diào)查處理程序

1.事故調(diào)查機制

（1）分級響應(yīng)

輕傷事故由安全管理部牽頭調(diào)查，24小時內(nèi)形成報告；重傷事故由礦長組織專項調(diào)查組，48小時內(nèi)完成調(diào)查；死亡事故配合上級部門開展聯(lián)合調(diào)查，同步建立內(nèi)部調(diào)查檔案。

（2）證據(jù)保全

事故現(xiàn)場設(shè)置警戒區(qū)域，48小時內(nèi)禁止無關(guān)人員進入。物證拍照留存，電子數(shù)據(jù)由信息部門備份封存，證人證言制作筆錄并由當事人簽字確認。

2.責任認定流程

（1）原因分析

采用"5M1E"分析法（人、機、環(huán)、管、測、環(huán)），例如某頂板事故需核查：支護參數(shù)是否符合設(shè)計、礦壓監(jiān)測數(shù)據(jù)是否異常、作業(yè)規(guī)程是否缺失等。

（2）責任劃分

直接責任者：違章操作人員；主要責任者：現(xiàn)場指揮人員；領(lǐng)導責任者：未履行監(jiān)管職責的管理人員。責任認定需經(jīng)安全生產(chǎn)委員會三分之二以上成員表決通過。

（三）整改落實機制

1.即時整改要求

（1）隱患處置

重大隱患必須立即停產(chǎn)整改，一般隱患24小時內(nèi)制定整改方案。例如瓦斯監(jiān)控系統(tǒng)故障，需在8小時內(nèi)更換備用傳感器；頂板離層超限，必須補打錨桿并重新驗收。

（2）人員處置

對"三違"人員實行"過七關(guān)"教育：停工學習、現(xiàn)身說法、家屬約談、安全補考、經(jīng)濟處罰、檔案記錄、跟蹤觀察。連續(xù)兩次嚴重違章的調(diào)離關(guān)鍵崗位。

2.系統(tǒng)整改措施

（1）技術(shù)升級

針對暴露出的問題實施技術(shù)改造，如運輸事故頻發(fā)則加裝防撞裝置和聲光報警系統(tǒng)；瓦斯治理不足則增補抽采鉆孔和監(jiān)測傳感器。

（2）制度修訂

根據(jù)事故教訓完善制度體系，如修訂《交接班管理制度》增加"隱患交接"條款，明確上一班未整改隱患必須書面告知下一班。

（四）責任豁免情形

1.不可抗力因素

（1）自然災害

因地震、洪水等不可抗力導致事故，且已啟動最高級別應(yīng)急響應(yīng)的，可免除相關(guān)責任。例如暴雨引發(fā)淹井事故，若已按預案撤離人員并關(guān)閉井口，可不予追責。

（2）第三方責任

因設(shè)備供應(yīng)商提供不合格產(chǎn)品導致事故，且有完整采購驗收記錄的，可免除采購人員責任，但需保留追償權(quán)利。

2.合理免責情形

（1）主動報告

員工主動報告重大隱患并有效避免事故的，免除相關(guān)責任。例如發(fā)現(xiàn)采空區(qū)異常氣體積聚，及時撤人并匯報的，不予追究。

（2）創(chuàng)新容錯

在新技術(shù)應(yīng)用中因探索性失誤導致事故，且已履行風險評估和報批程序的，可酌情減輕責任。例如首次試用智能化設(shè)備出現(xiàn)故障，若已制定應(yīng)急預案。

（五）結(jié)果應(yīng)用機制

1.經(jīng)濟處罰標準

（1）階梯式罰款

一般"三違"行為罰款500元；導致輕傷事故的罰款3000元；導致重傷事故的罰款10000元；發(fā)生死亡事故的，主要負責人扣罰年度薪酬的30%。

（2）連帶處罰

區(qū)隊發(fā)生死亡事故，扣罰全體管理人員當月績效的20%；班組連續(xù)3個月出現(xiàn)"三違"，取消班組長年度評優(yōu)資格。

2.組織處理措施

（1）崗位調(diào)整

年度考核不合格的區(qū)隊長，調(diào)離生產(chǎn)一線；連續(xù)兩年考核末位的，降職使用。對安全失職的副礦長，由礦長進行誡勉談話。

（2）資格限制

發(fā)生重大責任事故的管理人員，三年內(nèi)不得擔任同等職務(wù)；特種作業(yè)人員因違章操作被吊銷證書的，五年內(nèi)不得重新申報。

3.文化修復行動

（1）警示教育

事故單位組織全員觀看事故視頻，開展"安全反思日"活動，家屬代表參與親情座談會。

（2）正向引導

設(shè)立"安全誠信賬戶"，連續(xù)三年無事故的班組可申請安全風險抵押金減免，表現(xiàn)突出的個人優(yōu)先推薦勞模評選。

七、實施保障

（一）組織保障

1.領(lǐng)導機構(gòu)建設(shè)

（1）安全生產(chǎn)委員會

礦級安全生產(chǎn)委員會由礦長任主任，黨委書記、安全副礦長任副主任，各部門負責人為成員。委員會每季度召開一次全體會議，研究解決安全生產(chǎn)重大問題；每月召開一次專題會議，分析安全形勢，部署重點工作。委員會下設(shè)辦公室，設(shè)在安全管理部，負責日常協(xié)調(diào)工作。

（2）專項工作組

針對重點難點工作，成立專項工作組。如"瓦斯治理工作組"由機電副礦長任組長，成員包括通風區(qū)、機電區(qū)技術(shù)骨干；"頂板管理工作組"由生產(chǎn)副礦長任組長，成員包括采掘區(qū)隊長和技