第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁代報證券從業(yè)資格證考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分由于您提供的標(biāo)題“代報證券從業(yè)資格證考試及答案解析”與您在第二部分要求中明確提出的“一定不能包含標(biāo)題”相沖突，我將按照您在第二部分的要求生成一份符合規(guī)范的證券從業(yè)資格考試模擬試卷及答案解析，但不包含任何標(biāo)題。

一、單選題（共20分）

1.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時辦理證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券承銷業(yè)務(wù)分開辦理，證券承銷業(yè)務(wù)的人員不得兼任證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員。該規(guī)定依據(jù)的是（）

A.《證券法》

B.《證券公司監(jiān)督管理條例》

C.《證券登記結(jié)算管理辦法》

D.《證券發(fā)行與交易管理辦法》

答：________

2.下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的表述中，正確的是（）

A.證券公司可以自行或者委托他人代理客戶資產(chǎn)進(jìn)行證券投資

B.客戶資產(chǎn)必須全部投資于流動性不低于國債的固定收益類資產(chǎn)

C.證券公司及其從業(yè)人員不得私下接受客戶委托代客戶買賣證券

D.客戶資產(chǎn)管理計劃的規(guī)?？梢缘陀?00萬元人民幣

答：________

3.證券交易場所通常是指提供證券集中競價交易服務(wù)的場所。根據(jù)《證券法》，我國的證券交易場所包括（）

A.上海證券交易所和深圳證券交易所

B.中國證券業(yè)協(xié)會和上海證券交易所

C.深圳證券交易所和中國期貨交易所

D.上海證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

答：________

4.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份信息、財產(chǎn)狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，并以書面形式與其簽訂信用證券賬戶協(xié)議，明確約定（）

A.保證金比例、信用額度、違約責(zé)任等事項

B.證券交易方式、交易時間、交易費用

C.客戶資產(chǎn)獨立存管、禁止私下交易等要求

D.證券公司免責(zé)條款、客戶權(quán)利義務(wù)等事項

答：________

5.證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員在證券發(fā)行過程中應(yīng)當(dāng)忠實履行職責(zé)，勤勉盡責(zé)，不得利用職務(wù)之便從事?lián)p害證券發(fā)行人或者他人利益的活動。該規(guī)定體現(xiàn)了證券發(fā)行過程中的（）原則

A.公開原則

B.公平原則

C.誠信原則

D.自律原則

答：________

6.證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為不包括（）

A.利用虛假或誤導(dǎo)性信息影響證券交易價格

B.通過操縱證券交易量操縱證券交易價格

C.將自營賬戶用于從事內(nèi)幕交易

D.在自營賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或成交量

答：________

7.證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指證券公司及其從業(yè)人員，在履行告知義務(wù)的基礎(chǔ)上，依據(jù)證券法律法規(guī)、投資咨詢業(yè)務(wù)規(guī)則、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定和投資咨詢協(xié)議，對證券市場、證券品種、投資交易等進(jìn)行分析、預(yù)測或者建議，并向客戶提供的專業(yè)服務(wù)。該定義的主要依據(jù)是（）

A.《證券法》

B.《證券公司監(jiān)督管理條例》

C.《證券投資咨詢管理辦法》

D.《證券發(fā)行與交易管理辦法》

答：________

8.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，維護(hù)客戶的利益，公平對待所有客戶

A.公平原則

B.誠信原則

C.風(fēng)險揭示原則

D.利益沖突防范原則

答：________

9.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立（）

A.融資融券專用證券賬戶

B.信用證券賬戶

C.客戶信用資金臺賬

D.保證金賬戶

答：________

10.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂信用證券賬戶協(xié)議，明確約定（）等事項

A.保證金比例、信用額度、違約責(zé)任

B.證券交易方式、交易時間、交易費用

C.客戶資產(chǎn)獨立存管、禁止私下交易

D.證券公司免責(zé)條款、客戶權(quán)利義務(wù)

答：________

11.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)確保客戶資產(chǎn)的（）

A.安全性、流動性、收益性

B.安全性、收益性、流動性

C.收益性、流動性、安全性

D.流動性、安全性、收益性

答：________

12.證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的注冊資本、凈資本、經(jīng)營場所和設(shè)備設(shè)施等條件。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務(wù)的，注冊資本不得低于人民幣（）

A.5000萬元

B.1億元

C.2億元

D.5億元

答：________

13.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營賬戶應(yīng)當(dāng)（）

A.以證券公司名義開立

B.以客戶名義開立

C.以個人名義開立

D.以非法人組織名義開立

答：________

14.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守（）等法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)定

A.證券法、公司法

B.證券法、合同法

C.證券法、證券公司監(jiān)督管理條例

D.證券法、證券發(fā)行與交易管理辦法

答：________

15.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，防范利益沖突

A.風(fēng)險控制

B.合規(guī)管理

C.利益沖突防范

D.信息披露

答：________

16.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，規(guī)范融資融券業(yè)務(wù)行為

A.風(fēng)險控制

B.合規(guī)管理

C.利益沖突防范

D.信息披露

答：________

17.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)行為

A.風(fēng)險控制

B.合規(guī)管理

C.利益沖突防范

D.信息披露

答：________

18.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，規(guī)范證券承銷業(yè)務(wù)行為

A.風(fēng)險控制

B.合規(guī)管理

C.利益沖突防范

D.信息披露

答：________

19.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，規(guī)范證券自營業(yè)務(wù)行為

A.風(fēng)險控制

B.合規(guī)管理

C.利益沖突防范

D.信息披露

答：________

20.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，規(guī)范證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為

A.風(fēng)險控制

B.合規(guī)管理

C.利益沖突防范

D.信息披露

答：________

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）

A.注冊資本不低于人民幣1億元

B.凈資本不低于人民幣5000萬元

C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的注冊資本

D.董事、監(jiān)事和高級管理人員具備相應(yīng)的任職資格

答：________

22.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以提供的服務(wù)包括（）

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

C.證券承銷業(yè)務(wù)

D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

答：________

23.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶進(jìn)行風(fēng)險揭示，并按照規(guī)定向證券登記結(jié)算機構(gòu)報送相關(guān)信息。風(fēng)險揭示的內(nèi)容包括（）

A.融資融券業(yè)務(wù)的定義

B.融資融券業(yè)務(wù)的交易規(guī)則

C.融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險

D.融資融券業(yè)務(wù)的收費

答：________

24.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）等制度，規(guī)范資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)行為

A.風(fēng)險控制

B.合規(guī)管理

C.利益沖突防范

D.信息披露

答：________

25.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營賬戶的管理要求包括（）

A.以證券公司名義開立

B.不得使用個人名義或者他人名義開立

C.應(yīng)當(dāng)逐筆記載自營證券的買入成本、賣出收入、盈虧情況等

D.應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會報告自營賬戶的開設(shè)、使用情況

答：________

26.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，可以提供的服務(wù)包括（）

A.證券投資咨詢服務(wù)

B.證券投資顧問服務(wù)

C.證券投資分析服務(wù)

D.證券投資決策服務(wù)

答：________

27.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）等制度，規(guī)范證券承銷業(yè)務(wù)行為

A.風(fēng)險控制

B.合規(guī)管理

C.利益沖突防范

D.信息披露

答：________

28.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）等制度，規(guī)范融資融券業(yè)務(wù)行為

A.風(fēng)險控制

B.合規(guī)管理

C.利益沖突防范

D.信息披露

答：________

29.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）等制度，規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)行為

A.風(fēng)險控制

B.合規(guī)管理

C.利益沖突防范

D.信息披露

答：________

30.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）等制度，規(guī)范證券自營業(yè)務(wù)行為

A.風(fēng)險控制

B.合規(guī)管理

C.利益沖突防范

D.信息披露

答：________

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將證券承銷業(yè)務(wù)的人員兼任證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員。（×）

答：________

32.證券公司可以自行或者委托他人代理客戶資產(chǎn)進(jìn)行證券投資。（√）

答：________

33.客戶資產(chǎn)管理計劃的規(guī)?？梢缘陀?00萬元人民幣。（×）

答：________

34.證券公司及其從業(yè)人員不得私下接受客戶委托代客戶買賣證券。（√）

答：________

35.證券交易場所通常是指提供證券集中競價交易服務(wù)的場所。（√）

答：________

36.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份信息、財產(chǎn)狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好。（√）

答：________

37.證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員在證券發(fā)行過程中應(yīng)當(dāng)忠實履行職責(zé)，勤勉盡責(zé)。（√）

答：________

38.證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為包括利用虛假或誤導(dǎo)性信息影響證券交易價格。（√）

答：________

39.證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指證券公司及其從業(yè)人員，在履行告知義務(wù)的基礎(chǔ)上，依據(jù)證券法律法規(guī)、投資咨詢業(yè)務(wù)規(guī)則、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定和投資咨詢協(xié)議，對證券市場、證券品種、投資交易等進(jìn)行分析、預(yù)測或者建議，并向客戶提供的專業(yè)服務(wù)。（√）

答：________

40.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平原則，維護(hù)客戶的利益，公平對待所有客戶。（√）

答：________

四、填空題（共10空，每空1分）

41.證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的________、________、經(jīng)營場所和設(shè)備設(shè)施等條件。

答：________

42.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全________制度，規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)行為。

答：________

43.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全________制度，規(guī)范融資融券業(yè)務(wù)行為。

答：________

44.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全________制度，規(guī)范證券自營業(yè)務(wù)行為。

答：________

45.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全________制度，規(guī)范證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為。

答：________

46.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全________制度，防范利益沖突。

答：________

47.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全________制度，規(guī)范證券承銷業(yè)務(wù)行為。

答：________

48.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全________制度，規(guī)范融資融券業(yè)務(wù)行為。

答：________

49.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全________制度，規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)行為。

答：________

50.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全________制度，規(guī)范證券自營業(yè)務(wù)行為。

答：________

五、簡答題（共20分）

51.簡述證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務(wù)的條件和業(yè)務(wù)規(guī)則。

答：________

52.簡述證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制措施。

答：________

53.簡述證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為。

答：________

54.簡述證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。

答：________

六、案例分析題（共25分）

55.案例背景：

某證券公司A部門員工張某，在為客戶提供服務(wù)過程中，利用職務(wù)之便，將客戶B的內(nèi)幕信息泄露給客戶C，導(dǎo)致客戶C在內(nèi)幕信息公開前買入該證券，獲利10萬元?？蛻鬊發(fā)現(xiàn)后，向證券公司A提出賠償要求。

問題：

（1）張某的行為是否違法？請說明依據(jù)。

（2）證券公司A應(yīng)如何處理此案？

（3）該案例對證券公司從業(yè)人員的職業(yè)道德有何啟示？

答：________

參考答案及解析

一、單選題（共20分）

1.A

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十二條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務(wù)，同時辦理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券承銷業(yè)務(wù)分開辦理，證券承銷業(yè)務(wù)的人員不得兼任證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員。

2.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十四條規(guī)定，證券公司及其從業(yè)人員不得私下接受客戶委托代客戶買賣證券。A選項錯誤，證券公司及其從業(yè)人員不得私下接受客戶委托代客戶買賣證券；B選項錯誤，客戶資產(chǎn)必須全部投資于流動性不低于國債的固定收益類資產(chǎn)，但并非全部投資；D選項錯誤，客戶資產(chǎn)管理計劃的規(guī)模不得低于100萬元人民幣。

3.A

解析：根據(jù)《證券法》第一百零二條規(guī)定，我國的證券交易場所包括上海證券交易所和深圳證券交易所。

4.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條規(guī)定，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份信息、財產(chǎn)狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，并以書面形式與其簽訂信用證券賬戶協(xié)議，明確約定保證金比例、信用額度、違約責(zé)任等事項。

5.C

解析：誠信原則是指證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員在證券發(fā)行過程中應(yīng)當(dāng)忠實履行職責(zé)，勤勉盡責(zé)，不得利用職務(wù)之便從事?lián)p害證券發(fā)行人或者他人利益的活動。

6.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十三條規(guī)定，證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為包括：利用虛假或誤導(dǎo)性信息影響證券交易價格；通過操縱證券交易量操縱證券交易價格；將自營賬戶用于從事內(nèi)幕交易；在自營賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或成交量。D選項不屬于禁止行為。

7.C

解析：該定義主要依據(jù)《證券投資咨詢管理辦法》。

8.B

解析：誠信原則是指證券公司應(yīng)當(dāng)遵循誠信原則，維護(hù)客戶的利益，公平對待所有客戶。

9.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十一條規(guī)定，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立融資融券專用證券賬戶。

10.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條規(guī)定，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂信用證券賬戶協(xié)議，明確約定保證金比例、信用額度、違約責(zé)任等事項。

11.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十四條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)確?？蛻糍Y產(chǎn)的安全性、流動性、收益性。

12.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十一條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務(wù)的，注冊資本不得低于人民幣1億元。

13.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十一條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營賬戶應(yīng)當(dāng)以證券公司名義開立。

14.A

解析：根據(jù)《證券法》和《公司法》等法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)定，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)定。

15.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十四條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全利益沖突防范制度，防范利益沖突。

16.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條規(guī)定，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險控制制度，規(guī)范融資融券業(yè)務(wù)行為。

17.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險控制制度，規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)行為。

18.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條規(guī)定，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險控制制度，規(guī)范證券承銷業(yè)務(wù)行為。

19.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險控制制度，規(guī)范證券自營業(yè)務(wù)行為。

20.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條規(guī)定，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險控制制度，規(guī)范證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為。

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十一條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的注冊資本；董事、監(jiān)事和高級管理人員具備相應(yīng)的任職資格；有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營場所和設(shè)備設(shè)施；有健全的內(nèi)部控制制度。

22.AB

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以提供證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券投資咨詢業(yè)務(wù)。證券承銷業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的范圍。

23.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條規(guī)定，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶進(jìn)行風(fēng)險揭示，并按照規(guī)定向證券登記結(jié)算機構(gòu)報送相關(guān)信息。風(fēng)險揭示的內(nèi)容包括融資融券業(yè)務(wù)的定義、交易規(guī)則、風(fēng)險和收費。

24.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十四條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險控制、合規(guī)管理、利益沖突防范和信息披露等制度，規(guī)范資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)行為。

25.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十一條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營賬戶的管理要求包括：以證券公司名義開立；不得使用個人名義或者他人名義開立；應(yīng)當(dāng)逐筆記載自營證券的買入成本、賣出收入、盈虧情況等；應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會報告自營賬戶的開設(shè)、使用情況。

26.ABCD

解析：根據(jù)《證券投資咨詢管理辦法》第三條規(guī)定，證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指證券公司及其從業(yè)人員，在履行告知義務(wù)的基礎(chǔ)上，依據(jù)證券法律法規(guī)、投資咨詢業(yè)務(wù)規(guī)則、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定和投資咨詢協(xié)議，對證券市場、證券品種、投資交易等進(jìn)行分析、預(yù)測或者建議，并向客戶提供的專業(yè)服務(wù)。包括證券投資咨詢服務(wù)、證券投資顧問服務(wù)、證券投資分析服務(wù)和證券投資決策服務(wù)。

27.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條規(guī)定，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險控制、合規(guī)管理、利益沖突防范和信息披露等制度，規(guī)范證券承銷業(yè)務(wù)行為。

28.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條規(guī)定，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險控制、合規(guī)管理、利益沖突防范和信息披露等制度，規(guī)范融資融券業(yè)務(wù)行為。

29.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險控制、合規(guī)管理、利益沖突防范和信息披露等制度，規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)行為。

30.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險控制、合規(guī)管理、利益沖突防范和信息披露等制度，規(guī)范證券自營業(yè)務(wù)行為。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.×

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十二條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將證券承銷業(yè)務(wù)的人員兼任證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員。

32.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十四條規(guī)定，證券公司可以自行或者委托他人代理客戶資產(chǎn)進(jìn)行證券投資。

33.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十四條規(guī)定，客戶資產(chǎn)管理計劃的規(guī)模不得低于100萬元人民幣。

34.√

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十二條規(guī)定，證券公司及其從業(yè)人員不得私下接受客戶委托代客戶買賣證券。

35.√

解析：根據(jù)《證券法》第一百零二條規(guī)定，證券交易場所通常是指提供證券集中競價交易服務(wù)的場所。

36.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條規(guī)定，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份信息、財產(chǎn)狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好。

37.√

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十二條規(guī)定，證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員在證券發(fā)行過程中應(yīng)當(dāng)忠實履行職責(zé)，勤勉盡責(zé)。

38.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十三條規(guī)定，證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為包括利用虛假或誤導(dǎo)性信息影響證券交易價格。

39.√

解析：根據(jù)《證券投資咨詢管理辦法》第三條規(guī)定，證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指證券公司及其從業(yè)人員，在履行告知義務(wù)的基礎(chǔ)上，依據(jù)證券法律法規(guī)、投資咨詢業(yè)務(wù)規(guī)則、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定和投資咨詢協(xié)議，對證券市場、證券品種、投資交易等進(jìn)行分析、預(yù)測或者建議，并向客戶提供的專業(yè)服務(wù)。

40.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十四條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平原則，維護(hù)客戶的利益，公平對待所有客戶。

四、填空題（共10空，每空1分）

41.注冊資本、凈資本

答：注冊資本、凈資本

42.風(fēng)險控制

答：風(fēng)險控制

43.風(fēng)險控制

答：風(fēng)險控制

44.風(fēng)險控制

答：風(fēng)險控制

45.風(fēng)險控制

答：風(fēng)險控制

46.利益沖突防范

答：利益沖突防范

47.風(fēng)險控制

答：風(fēng)險控制

48.風(fēng)險控制

答：風(fēng)險控制

49.風(fēng)險控制

答：風(fēng)險控制

50.風(fēng)險控制

答：風(fēng)險控制

五、簡答題（共20分）

51.簡述證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務(wù)的條件和業(yè)務(wù)規(guī)則。

答：

證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

①有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的注冊資本；

②董事、監(jiān)事和高級管理人員具備相應(yīng)的任職資格；

③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營場所和設(shè)備設(shè)施；

④有健全的內(nèi)部控制制度。

證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則包括：

①將證券承銷業(yè)務(wù)的人員兼任證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員；

②對證券進(jìn)行承銷時，應(yīng)當(dāng)向投資者充分披露相關(guān)信息；

③不得以不正當(dāng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)；

④不得將承銷業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作。

52.簡述證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制措施。

答：

證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制措施包括：

①建立健全風(fēng)險控制制度，規(guī)范融資融券業(yè)務(wù)行為；

②對客戶進(jìn)行風(fēng)險評估，確定客戶的信用等級；

③設(shè)定合理的保證金比例，防范客戶信用風(fēng)險；

④建立客戶信用資金臺賬，對客戶信用資金進(jìn)行監(jiān)控；

⑤建立風(fēng)險預(yù)警機制，及時發(fā)現(xiàn)和處置風(fēng)險。

53.簡述證券公司從事證