第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)資格考試運城及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營規(guī)模不得超過其凈資本的（）%。

A.80

B.100

C.200

D.300

__________

2.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險控制指標(biāo)的說法中，正確的是（）。

A.擔(dān)保品維護比例不得低于150%

B.融資余額與融券余額的比例不得超過1:1

C.融資凈買入額不得超過前一交易日證券公司凈資本的5%

D.融券賣出量不得超過公司凈資本的10%

__________

3.根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。

A.凈資本不低于人民幣2億元

B.具有健全的組織機構(gòu)和管理制度

C.最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被處罰

D.分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人具備3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗

__________

4.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)對客戶的（）進行評估。

A.收入水平

B.投資經(jīng)驗

C.信用狀況

D.以上都是

__________

5.證券公司內(nèi)部控制制度中，對自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制措施不包括（）。

A.設(shè)定風(fēng)險限額

B.建立壓力測試機制

C.實行集中交易制度

D.加強對關(guān)聯(lián)交易的審批

__________

6.證券公司為客戶開立信用證券賬戶時，應(yīng)當(dāng)核實客戶的（）信息。

A.身份證明

B.資金來源

C.投資偏好

D.以上都是

__________

7.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人及高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備（）年以上證券從業(yè)經(jīng)驗。

A.1

B.2

C.3

D.5

__________

8.證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時，不得（）。

A.傳播虛假信息

B.誘導(dǎo)客戶進行不必要的交易

C.收取傭金

D.提供市場分析報告

__________

9.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時，承銷團的牽頭主承銷商應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。

A.具有良好的市場聲譽

B.最近1年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為被處罰

C.具備足夠的承銷能力

D.凈資本不低于人民幣5億元

__________

10.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，其自營投資決策機制應(yīng)當(dāng)（）。

A.由總經(jīng)理直接負(fù)責(zé)

B.建立健全，明確授權(quán)和責(zé)任

C.每日進行復(fù)核

D.僅由風(fēng)控部門監(jiān)督

__________

11.證券公司為客戶提供融資融券業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)（）。

A.明確告知風(fēng)險

B.限定融資比例

C.設(shè)置擔(dān)保要求

D.以上都是

__________

12.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，其管理人應(yīng)當(dāng)（）。

A.建立風(fēng)險隔離制度

B.定期進行合規(guī)檢查

C.對投資組合進行監(jiān)控

D.以上都是

__________

13.證券公司內(nèi)部控制制度中，對自營業(yè)務(wù)的（）進行監(jiān)控。

A.交易行為

B.風(fēng)險敞口

C.損益情況

D.以上都是

__________

14.證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)（）。

A.具備相應(yīng)的資質(zhì)

B.提供獨立意見

C.收取合理費用

D.以上都是

__________

15.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時，承銷團的參與承銷商應(yīng)當(dāng)（）。

A.配合牽頭主承銷商工作

B.承擔(dān)相應(yīng)的承銷責(zé)任

C.確保承銷質(zhì)量

D.以上都是

__________

16.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，其自營投資決策機制應(yīng)當(dāng)（）。

A.由總經(jīng)理直接負(fù)責(zé)

B.建立健全，明確授權(quán)和責(zé)任

C.每日進行復(fù)核

D.僅由風(fēng)控部門監(jiān)督

__________

17.證券公司為客戶提供融資融券業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)（）。

A.明確告知風(fēng)險

B.限定融資比例

C.設(shè)置擔(dān)保要求

D.以上都是

__________

18.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，其管理人應(yīng)當(dāng)（）。

A.建立風(fēng)險隔離制度

B.定期進行合規(guī)檢查

C.對投資組合進行監(jiān)控

D.以上都是

__________

19.證券公司內(nèi)部控制制度中，對自營業(yè)務(wù)的（）進行監(jiān)控。

A.交易行為

B.風(fēng)險敞口

C.損益情況

D.以上都是

__________

20.證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)（）。

A.具備相應(yīng)的資質(zhì)

B.提供獨立意見

C.收取合理費用

D.以上都是

__________

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，其自營投資決策機制應(yīng)當(dāng)包括（）。

A.風(fēng)險評估

B.授權(quán)和責(zé)任

C.交易執(zhí)行

D.持續(xù)監(jiān)控

__________

22.證券公司為客戶提供融資融券業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)（）。

A.設(shè)定擔(dān)保比例

B.進行風(fēng)險評估

C.明確還款期限

D.收取利息費用

__________

23.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，其管理人應(yīng)當(dāng)（）。

A.建立風(fēng)險隔離制度

B.定期進行合規(guī)檢查

C.對投資組合進行監(jiān)控

D.保護客戶利益

__________

24.證券公司內(nèi)部控制制度中，對自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制措施包括（）。

A.設(shè)定風(fēng)險限額

B.建立壓力測試機制

C.加強對關(guān)聯(lián)交易的審批

D.實行集中交易制度

__________

25.證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)（）。

A.具備相應(yīng)的資質(zhì)

B.提供獨立意見

C.收取合理費用

D.保護客戶利益

__________

26.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時，承銷團的參與承銷商應(yīng)當(dāng)（）。

A.配合牽頭主承銷商工作

B.承擔(dān)相應(yīng)的承銷責(zé)任

C.確保承銷質(zhì)量

D.以上都是

__________

27.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，其自營投資決策機制應(yīng)當(dāng)（）。

A.由總經(jīng)理直接負(fù)責(zé)

B.建立健全，明確授權(quán)和責(zé)任

C.每日進行復(fù)核

D.僅由風(fēng)控部門監(jiān)督

__________

28.證券公司為客戶提供融資融券業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)（）。

A.明確告知風(fēng)險

B.限定融資比例

C.設(shè)置擔(dān)保要求

D.以上都是

__________

29.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，其管理人應(yīng)當(dāng)（）。

A.建立風(fēng)險隔離制度

B.定期進行合規(guī)檢查

C.對投資組合進行監(jiān)控

D.以上都是

__________

30.證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)（）。

A.具備相應(yīng)的資質(zhì)

B.提供獨立意見

C.收取合理費用

D.以上都是

__________

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營規(guī)模不得超過其凈資本的200%。

__________

32.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)對客戶的收入水平進行評估。

__________

33.證券公司內(nèi)部控制制度中，對自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制措施包括設(shè)定風(fēng)險限額。

__________

34.證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)收取合理費用。

__________

35.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時，承銷團的參與承銷商應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的承銷責(zé)任。

__________

36.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，其自營投資決策機制應(yīng)當(dāng)由總經(jīng)理直接負(fù)責(zé)。

__________

37.證券公司為客戶提供融資融券業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)明確告知風(fēng)險。

__________

38.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，其管理人應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險隔離制度。

__________

39.證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)提供獨立意見。

__________

40.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時，承銷團的牽頭主承銷商應(yīng)當(dāng)具備良好的市場聲譽。

__________

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營規(guī)模不得超過其凈資本的______%。

__________

42.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)對客戶的______進行評估。

__________

43.證券公司內(nèi)部控制制度中，對自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制措施包括______。

__________

44.證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)______。

__________

45.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時，承銷團的參與承銷商應(yīng)當(dāng)______。

__________

46.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，其自營投資決策機制應(yīng)當(dāng)______。

__________

47.證券公司為客戶提供融資融券業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)______。

__________

48.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，其管理人應(yīng)當(dāng)______。

__________

49.證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)______。

__________

50.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時，承銷團的牽頭主承銷商應(yīng)當(dāng)______。

__________

五、簡答題（共30分，每題6分）

51.簡述證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制措施。

__________

52.簡述證券公司為客戶提供融資融券業(yè)務(wù)服務(wù)時應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。

__________

53.簡述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，其管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。

__________

54.簡述證券公司內(nèi)部控制制度中，對自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制措施。

__________

55.簡述證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。

__________

六、案例分析題（共25分）

某證券公司A為客戶提供融資融券業(yè)務(wù)服務(wù)。2023年10月，客戶B在A公司開設(shè)信用證券賬戶，獲得融資額度100萬元，融券額度50萬元。同年11月，B通過A公司交易系統(tǒng)買入某股票，融資買入金額80萬元。12月，該股票價格下跌20%，B的擔(dān)保比例降至150%。A公司未及時采取措施，導(dǎo)致B的擔(dān)保比例進一步降至130%。最終，A公司對B進行了強制平倉。

問題：

（1）分析B案例中，A公司在融資融券業(yè)務(wù)服務(wù)中存在哪些問題？

__________

（2）提出針對A公司的改進建議。

__________

（3）總結(jié)融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制要點。

__________

一、單選題（共20分）

1.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十一條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營規(guī)模不得超過其凈資本的200%。因此，正確答案為C。

其他選項錯誤：A選項80%是證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的保證金比例要求；B選項100%是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)模限制；D選項300%是證券公司融資融券業(yè)務(wù)的杠桿比例限制。

2.D

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十二條，融資余額與融券余額的比例不得超過公司凈資本的10%。因此，正確答案為D。

其他選項錯誤：A選項150%是擔(dān)保品維護比例要求；B選項1:1是融資融券業(yè)務(wù)的杠桿比例；C選項5%是融資凈買入額限制。

3.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條，證券公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括凈資本不低于人民幣2億元，具有健全的組織機構(gòu)和管理制度，最近1年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被處罰。因此，正確答案為C。

其他選項正確：A選項2億元是凈資本要求；B選項具有健全的組織機構(gòu)和管理制度是設(shè)立分支機構(gòu)的基本條件；D選項分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人具備3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗是設(shè)立分支機構(gòu)的要求之一。

4.D

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)對客戶的收入水平、投資經(jīng)驗、信用狀況進行評估。因此，正確答案為D。

其他選項錯誤：A選項收入水平、B選項投資經(jīng)驗、C選項信用狀況都是評估內(nèi)容的一部分，但并非全部。

5.C

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第十五條，證券公司內(nèi)部控制制度中，對自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制措施包括設(shè)定風(fēng)險限額、建立壓力測試機制、加強對關(guān)聯(lián)交易的審批。因此，正確答案為C。

其他選項正確：A選項設(shè)定風(fēng)險限額、B選項建立壓力測試機制、D選項加強對關(guān)聯(lián)交易的審批都是自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制措施。

6.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十五條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶時，應(yīng)當(dāng)核實客戶的身份證明信息。因此，正確答案為A。

其他選項錯誤：B選項資金來源、C選項投資偏好不是開立信用證券賬戶時需要核實的信息。

7.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十一條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人及高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗。因此，正確答案為C。

其他選項錯誤：A選項1年、B選項2年、D選項5年都不符合要求。

8.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十二條，證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時，不得傳播虛假信息。因此，正確答案為A。

其他選項正確：B選項誘導(dǎo)客戶進行不必要的交易、C選項收取傭金、D選項提供市場分析報告都是合規(guī)行為。

9.D

解析：根據(jù)《證券公司承銷業(yè)務(wù)管理辦法》第十三條，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時，承銷團的牽頭主承銷商應(yīng)當(dāng)具備的條件包括具有良好的市場聲譽、最近1年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為被處罰、具備足夠的承銷能力。因此，正確答案為D。

其他選項正確：A選項具有良好的市場聲譽、B選項最近1年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為被處罰、C選項具備足夠的承銷能力都是牽頭主承銷商應(yīng)當(dāng)具備的條件。

10.B

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第十二條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，其自營投資決策機制應(yīng)當(dāng)建立健全，明確授權(quán)和責(zé)任。因此，正確答案為B。

其他選項錯誤：A選項由總經(jīng)理直接負(fù)責(zé)、C選項每日進行復(fù)核、D選項僅由風(fēng)控部門監(jiān)督都不符合要求。

11.D

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第九條，證券公司為客戶提供融資融券業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)明確告知風(fēng)險、限定融資比例、設(shè)置擔(dān)保要求。因此，正確答案為D。

其他選項錯誤：A選項明確告知風(fēng)險、B選項限定融資比例、C選項設(shè)置擔(dān)保要求都是服務(wù)要求的一部分，但并非全部。

12.D

解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十六條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，其管理人應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險隔離制度、定期進行合規(guī)檢查、對投資組合進行監(jiān)控、保護客戶利益。因此，正確答案為D。

其他選項錯誤：A選項建立風(fēng)險隔離制度、B選項定期進行合規(guī)檢查、C選項對投資組合進行監(jiān)控都是管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)，但并非全部。

13.D

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第十五條，證券公司內(nèi)部控制制度中，對自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制措施包括對交易行為、風(fēng)險敞口、損益情況進行監(jiān)控。因此，正確答案為D。

其他選項錯誤：A選項對交易行為、B選項風(fēng)險敞口、C選項損益情況都是監(jiān)控內(nèi)容的一部分，但并非全部。

14.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十一條，證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資質(zhì)、提供獨立意見、收取合理費用、保護客戶利益。因此，正確答案為D。

其他選項錯誤：A選項具備相應(yīng)的資質(zhì)、B選項提供獨立意見、C選項收取合理費用都是服務(wù)要求的一部分，但并非全部。

15.D

解析：根據(jù)《證券公司承銷業(yè)務(wù)管理辦法》第十二條，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時，承銷團的參與承銷商應(yīng)當(dāng)配合牽頭主承銷商工作、承擔(dān)相應(yīng)的承銷責(zé)任、確保承銷質(zhì)量。因此，正確答案為D。

其他選項錯誤：A選項配合牽頭主承銷商工作、B選項承擔(dān)相應(yīng)的承銷責(zé)任、C選項確保承銷質(zhì)量都是參與承銷商應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)，但并非全部。

16.B

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第十二條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，其自營投資決策機制應(yīng)當(dāng)建立健全，明確授權(quán)和責(zé)任。因此，正確答案為B。

其他選項錯誤：A選項由總經(jīng)理直接負(fù)責(zé)、C選項每日進行復(fù)核、D選項僅由風(fēng)控部門監(jiān)督都不符合要求。

17.D

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第九條，證券公司為客戶提供融資融券業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)明確告知風(fēng)險、限定融資比例、設(shè)置擔(dān)保要求。因此，正確答案為D。

其他選項錯誤：A選項明確告知風(fēng)險、B選項限定融資比例、C選項設(shè)置擔(dān)保要求都是服務(wù)要求的一部分，但并非全部。

18.D

解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十六條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，其管理人應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險隔離制度、定期進行合規(guī)檢查、對投資組合進行監(jiān)控、保護客戶利益。因此，正確答案為D。

其他選項錯誤：A選項建立風(fēng)險隔離制度、B選項定期進行合規(guī)檢查、C選項對投資組合進行監(jiān)控都是管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)，但并非全部。

19.D

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第十五條，證券公司內(nèi)部控制制度中，對自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制措施包括對交易行為、風(fēng)險敞口、損益情況進行監(jiān)控。因此，正確答案為D。

其他選項錯誤：A選項對交易行為、B選項風(fēng)險敞口、C選項損益情況都是監(jiān)控內(nèi)容的一部分，但并非全部。

20.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十一條，證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資質(zhì)、提供獨立意見、收取合理費用、保護客戶利益。因此，正確答案為D。

其他選項錯誤：A選項具備相應(yīng)的資質(zhì)、B選項提供獨立意見、C選項收取合理費用都是服務(wù)要求的一部分，但并非全部。

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第十二條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，其自營投資決策機制應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險評估、授權(quán)和責(zé)任、交易執(zhí)行、持續(xù)監(jiān)控。因此，正確答案為ABCD。

其他選項錯誤：多選題要求全選或全錯，本題選項均正確。

22.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第九條，證券公司為客戶提供融資融券業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)設(shè)定擔(dān)保比例、進行風(fēng)險評估、明確還款期限、收取利息費用。因此，正確答案為ABCD。

其他選項錯誤：多選題要求全選或全錯，本題選項均正確。

23.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十六條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，其管理人應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險隔離制度、定期進行合規(guī)檢查、對投資組合進行監(jiān)控、保護客戶利益。因此，正確答案為ABCD。

其他選項錯誤：多選題要求全選或全錯，本題選項均正確。

24.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第十五條，證券公司內(nèi)部控制制度中，對自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制措施包括設(shè)定風(fēng)險限額、建立壓力測試機制、加強對關(guān)聯(lián)交易的審批、實行集中交易制度。因此，正確答案為ABCD。

其他選項錯誤：多選題要求全選或全錯，本題選項均正確。

25.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十一條，證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資質(zhì)、提供獨立意見、收取合理費用、保護客戶利益。因此，正確答案為ABCD。

其他選項錯誤：多選題要求全選或全錯，本題選項均正確。

26.D

解析：根據(jù)《證券公司承銷業(yè)務(wù)管理辦法》第十二條，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時，承銷團的參與承銷商應(yīng)當(dāng)配合牽頭主承銷商工作、承擔(dān)相應(yīng)的承銷責(zé)任、確保承銷質(zhì)量、以上都是。因此，正確答案為D。

其他選項錯誤：多選題要求全選或全錯，本題選項均正確。

27.B

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第十二條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，其自營投資決策機制應(yīng)當(dāng)建立健全，明確授權(quán)和責(zé)任。因此，正確答案為B。

其他選項錯誤：多選題要求全選或全錯，本題選項均正確。

28.D

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第九條，證券公司為客戶提供融資融券業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)明確告知風(fēng)險、限定融資比例、設(shè)置擔(dān)保要求。因此，正確答案為D。

其他選項錯誤：多選題要求全選或全錯，本題選項均正確。

29.D

解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十六條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，其管理人應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險隔離制度、定期進行合規(guī)檢查、對投資組合進行監(jiān)控、以上都是。因此，正確答案為D。

其他選項錯誤：多選題要求全選或全錯，本題選項均正確。

30.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十一條，證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資質(zhì)、提供獨立意見、收取合理費用、保護客戶利益。因此，正確答案為D。

其他選項錯誤：多選題要求全選或全錯，本題選項均正確。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十一條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營規(guī)模不得超過其凈資本的200%。因此，本題說法錯誤。

32.√

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)對客戶的收入水平進行評估。因此，本題說法正確。

33.√

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第十五條，證券公司內(nèi)部控制制度中，對自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制措施包括設(shè)定風(fēng)險限額。因此，本題說法正確。

34.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十一條，證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)收取合理費用。因此，本題說法正確。

35.√

解析：根據(jù)《證券公司承銷業(yè)務(wù)管理辦法》第十二條，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時，承銷團的參與承銷商應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的承銷責(zé)任。因此，本題說法正確。

36.×

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第十二條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，其自營投資決策機制應(yīng)當(dāng)建立健全，明確授權(quán)和責(zé)任。因此，本題說法錯誤。

37.√

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第九條，證券公司為客戶提供融資融券業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)明確告知風(fēng)險。因此，本題說法正確。

38.√

解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十六條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，其管理人應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險隔離制度。因此，本題說法正確。

39.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十一條，證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)提供獨立意見。因此，本題說法正確。

40.√

解析：根據(jù)《證券公司承銷業(yè)務(wù)管理辦法》第十三條，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時，承銷團的牽頭主承銷商應(yīng)當(dāng)具備良好的市場聲譽。因此，本題說法正確。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.200

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十一條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營規(guī)模不得超過其凈資本的200%。

42.收入水平

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)對客戶的收入水平進行評估。

43.設(shè)定風(fēng)險限額

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第十五條，證券公司內(nèi)部控制制度中，對自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制措施包括設(shè)定風(fēng)險限額。

44.具備相應(yīng)的資質(zhì)

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十一條，證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資質(zhì)。

45.承擔(dān)相應(yīng)的承銷責(zé)任

解析：根據(jù)《證券公司承銷業(yè)務(wù)管理辦法》第十二條，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時，承銷團的參與承銷商應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的承銷責(zé)任。

46.建立健全，明確授權(quán)和責(zé)任

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第十二條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，其自營投資決策機制應(yīng)當(dāng)建立健全，明確授權(quán)和責(zé)任。

47.明確告知風(fēng)險

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第九條，證券公司為客戶提供融資融券業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)明確告知風(fēng)險。

48.建立風(fēng)險隔離制度

解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十六條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，其管理人應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險隔離制度。

49.提供獨立意見

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十一條，證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)提供獨立意見。

50.具備良好的市場聲譽

解析：根據(jù)《證券公司承銷業(yè)務(wù)管理辦法》第十三條，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時，承銷團的牽頭主承銷商應(yīng)當(dāng)具備良好的市場聲譽。

五、簡答題（共30分，每題6分）

51.簡述證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制措施。

答：

①設(shè)定風(fēng)險限額：根據(jù)凈資本規(guī)模，設(shè)定自營投資的比例限制。

②建立壓力測試機制：定期進行壓力測試，評估極端市場情況下的風(fēng)險承受能力。

③加強對關(guān)聯(lián)交易的審批：確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險隔離。

④實行集中交易制度：規(guī)范交易行為，防止人為操縱。

⑤加強內(nèi)部控制：建立健全的風(fēng)險管理制度，明確授權(quán)和責(zé)任。

52.簡述證券公司為客戶提供融資融券業(yè)務(wù)服務(wù)時應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。

答：

①明確告知風(fēng)險：向客戶充分揭示融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險。

②限定融資比例：確保融資額度不超過客戶風(fēng)險承受能力。

③設(shè)置擔(dān)保要求：要求客戶提供充足的擔(dān)保品。

④進行風(fēng)險評估：評估客戶的信用狀況和還款能力。

⑤加強監(jiān)控：實時監(jiān)控客戶的擔(dān)保比例，及時采取措施。

53.簡述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，其管理人應(yīng)當(dāng)履行的職