期貨從業(yè)資格考試期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法相關(guān)試題單項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分）1.期貨公司凈資本的計(jì)算公式中，不包括以下哪一項(xiàng)？A.凈資產(chǎn)B.負(fù)債總額C.長(zhǎng)期投資的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整D.固定資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整2.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于以下哪個(gè)數(shù)值？A.50%B.60%C.70%D.80%3.期貨公司應(yīng)當(dāng)每（）向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A.日B.周C.月D.季4.期貨公司的流動(dòng)負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得超過以下哪個(gè)數(shù)值？A.100%B.120%C.150%D.200%5.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定計(jì)算凈資本和其他各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，建立（）制度。A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.內(nèi)部審計(jì)D.信息披露6.期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣（）萬元。A.1000B.2000C.3000D.50007.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（）個(gè)月以上的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。A.1B.2C.3D.68.以下哪項(xiàng)不屬于期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)？A.凈資本B.凈資產(chǎn)收益率C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例D.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例9.期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于（）。A.20%B.40%C.60%D.80%10.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于期貨保證金安全存管監(jiān)控的有關(guān)規(guī)定，將保證金存放在（），并向客戶公示保證金存放孳息情況。A.指定的商業(yè)銀行B.證券公司C.期貨交易所D.基金公司多項(xiàng)選擇題（每題4分，共40分）1.以下哪些屬于期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)？A.凈資本B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例C.凈資產(chǎn)收益率D.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例2.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的（）等內(nèi)部控制制度。A.內(nèi)部控制制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.內(nèi)部監(jiān)督制度D.信息披露制度3.以下哪些情形發(fā)生時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說明原因、影響、應(yīng)對(duì)措施等？A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例降至預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)以下的B.客戶保證金出現(xiàn)缺口的C.凈資本與負(fù)債的比例降至預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)以下的D.期貨公司的股東發(fā)生變化的4.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取以下哪些措施？A.向公司出具警示函B.對(duì)公司進(jìn)行立案調(diào)查C.對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話D.責(zé)令公司限期整改5.期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)（）進(jìn)行審計(jì)。A.年度財(cái)務(wù)報(bào)告B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表C.內(nèi)部控制報(bào)告D.凈資本計(jì)算表6.期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下哪些風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)？A.凈資本不得低于人民幣3000萬元B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%C.凈資本與負(fù)債的比例不得低于100%D.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%7.以下哪些因素可能影響期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)？A.市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)B.公司財(cái)務(wù)狀況C.客戶保證金水平D.公司內(nèi)部控制的有效性8.期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：A.凈資本不低于人民幣3000萬元B.設(shè)立合規(guī)部門C.配備專職合規(guī)人員D.控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元9.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控機(jī)制，至少每（）進(jìn)行一次壓力測(cè)試，分析公司凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的敏感性和穩(wěn)健性。A.日B.周C.月D.季10.以下哪些情形發(fā)生時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向全體股東書面報(bào)告？A.凈資本觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的B.凈資本低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的C.發(fā)生重大訴訟、仲裁事項(xiàng)的D.公司或其主要股東被采取重大監(jiān)管措施的判斷題（每題2分，共20分）1.期貨公司的凈資本是指公司的凈資產(chǎn)減去長(zhǎng)期投資的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的余額。（）2.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月以上的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。（）3.期貨公司應(yīng)當(dāng)每季向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。（）4.期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于60%。（）5.期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣5000萬元。（）6.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司限期整改。（）7.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度，但不需要建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度。（）8.期貨公司的流動(dòng)負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得超過150%。（）9.期貨公司發(fā)生可能影響其凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告。（）10.期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行審計(jì)，但不需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。（）填空題（每題2分，共20分）1.期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，凈資本不得低于人民幣_(tái)_____萬元。2.期貨公司的凈資本計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-______________。3.期貨公司應(yīng)當(dāng)每______向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。4.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司進(jìn)行______談話。5.期貨公司發(fā)生可能影響其凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在______個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告。6.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控機(jī)制，至少每______進(jìn)行一次壓力測(cè)試。7.期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，