上市公司證券登記存管

業(yè)務培訓資料匯編

（2011年版）

中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司

2011年7月

中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司

CHINASECURITIESDEPOSITORYANDCLEARINGCOPORATIONLIMITEDSHENZHENBRANCH

目錄

第一章證券登記結算機構介紹..........................................................1

第一節(jié)歷史沿革....................................................................1

第二節(jié)公司宗旨....................................................................1

第三節(jié)基本職能....................................................................1

第四節(jié)組織架構....................................................................2

第五節(jié)業(yè)務概況....................................................................2

第二章證券登記.......................................................................4

第一節(jié)證券登記概述...............................................................4

一、證券登記的概念.........................................................4

二、證券登記的作用.........................................................4

三、證券登記的分類.........................................................5

四、證券登記的模式.........................................................6

五、證券登記業(yè)務要點.......................................................6

第二節(jié)證券初始登記...............................................................7

一、首發(fā)登記................................................................7

二、非公開發(fā)行證券登記.....................................................7

三、配股登記................................................................8

第三節(jié)證券變更登記...............................................................10

一、集中交易變更登記......................................................10

二、非交易變更登記.........................................................10

第四節(jié)證券退出登記...............................................................11

第五節(jié)股票轉板登記...............................................................11

一、主板、中小板或創(chuàng)業(yè)板股票轉代辦股份轉讓相關系統(tǒng)......................11

二、代辦股份轉讓相關系統(tǒng)、報價股份轉讓相關系統(tǒng)股票轉主板、中小板或創(chuàng)業(yè)板

12

第六節(jié)歷史遺留相關問題的處理....................................................13

一、D字頭賬戶.............................................................13

二、實物股票...............................................................14

三、待確認股份登記及紅利申領..............................................14

第三章股份管控......................................................................16

第一節(jié)股份性質管控............................................................16

一、股權分置時代的股份性質分類............................................16

二、股權分置改革后的股份性質分類.........................................16

第二節(jié)股東類別標識管控..........................................................17

一、股份持有人類別登記的必要性............................................17

二、股份持有人類別標識的分類..............................................17

三、股份持有人類別標識登記的途徑........................................17

四、股份持有人類別標識登記的修改.........................................18

第三節(jié)限售股份管控.............................................................18

一、高管股份管控...........................................................18

二、限售股份解除限售登記..................................................21

三、股東追加承諾股份限售登記..............................................22

四、墊句對價償還.........................................................23

五、限售股轉托管...........................................................24

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六、個人限售股轉讓征稅管控................................................25

第四節(jié)股權激勵股份管控..........................................................30

一、現(xiàn)狀與基本模式.......................................................30

二、法規(guī)介紹...............................................................31

三、業(yè)務流程...............................................................32

第四章證券登記相關服務.............................................................35

第一節(jié)權益分派...................................................................35

一、規(guī)則介紹...............................................................35

二、網(wǎng)上辦理流程.........................................................36

三、網(wǎng)下辦理流程...........................................................39

四、注意事項...............................................................39

第二節(jié)證券持有人名冊服務........................................................39

一、證券持有人名冊發(fā)送....................................................39

二、證券發(fā)行人數(shù)據(jù)查詢....................................................40

第三節(jié)信息披露義務人數(shù)據(jù)查詢....................................................41

一、規(guī)則介紹...............................................................41

二、網(wǎng)上辦理流程...........................................................42

三、注意事項...............................................................43

第五章發(fā)行人E通道介紹.............................................................45

第一節(jié)發(fā)行人E通道定義..........................................................45

一、歷史沿革...............................................................45

二、整體平臺特點...........................................................45

第二節(jié)數(shù)字證書使用介紹..........................................................46

一、用戶名與用戶密碼......................................................46

二、數(shù)字證書...............................................................46

三、用戶登錄...............................................................48

四、用戶及數(shù)字證書管控....................................................48

第三節(jié)發(fā)行人E通道業(yè)務功能......................................................49

一、權益分派業(yè)務..........................................................49

二、解除限售業(yè)務...........................................................50

三、非公開發(fā)行業(yè)務........................................................50

四、不定期持有人名冊查詢業(yè)務.............................................50

五、定期持有人名冊查詢業(yè)務................................................50

六、信息披露義務人數(shù)據(jù)查詢................................................51

七、股份托管分布信息查詢..................................................51

八、股本結構查詢...........................................................51

九、高管信息查詢...........................................................52

十、股份凍結數(shù)據(jù)查詢.......................................................52

十一、限售/非流通股明細數(shù)據(jù)查詢............................................52

十二、股東大會業(yè)務..........................................................52

第四節(jié)發(fā)行人E通道未來發(fā)展......................................................52

附錄..................................................................................53

第一節(jié)登記存管業(yè)務收費標準......................................................53

第二節(jié)登記存管業(yè)務咨詢電話......................................................56

第三節(jié)相關法規(guī)、業(yè)務規(guī)則及指南下載地址.......................................57

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第四節(jié)組織架構

圖1：中國證券登記結算有限責任公司的組織架構

圖2：中國證券登記結算有限公司深圳分公司的組織架構

第五節(jié)業(yè)務概況

截至2010年年末，深巾證券賬戶總數(shù)為1()000萬戶。具中，A股賬戶7986萬戶,

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B股賬戶100萬戶，基金賬戶1914萬戶。

截至2010年年末，深市登記存管的證券總數(shù)為1653只。其中，股票1351只，

基金118只，債券108只，權證38只，資產(chǎn)證券化產(chǎn)品3只。

截至2010年年末，深市登記存管的股票股本總數(shù)為5181.52億股、基金總規(guī)模

為1190.55億份，債券總量為7.8億張，權證總量為27.94億份，資產(chǎn)證券化產(chǎn)品總

規(guī)模為0.11億份。

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第二章證券登記

第一節(jié)證券登記概述

一、證券登記的概念

從概念上看，證券登記是指證券發(fā)行人或其委托的證券登記機構維護證券持有人

名冊從而確認證券權屬狀態(tài)的行為。具體來講，刻證券登記可以從主、客體兩個方面

來理解：

（一）證券登記的主體

證券登記的主體是記券發(fā)行人或其委托的證券登記機構，境外一般稱為登記處或

過戶處C從證券登記的起源來看.訐券登記最初是由證券發(fā)行人自己來完成,即使在

目前證券市場相對發(fā)達的條件下，仍然有大量股份公司（特別是非上市公司）自己辦

理股份登記。而由專業(yè)的證券登記機構來完成此項工作，一方面是證券市場規(guī)模不斷

擴大和專業(yè)分工不斷發(fā)展的要求，同時也是防范證券市場風險、維護證券市場秩序的

需要。在這種情況下，證券登記機構代理證券發(fā)行人進行證券登記，成為溝通證券發(fā)

行人和證券持有人的橋梁。

（二）證券登記的客體

證券登記的客體是持有人名冊，也稱證券登記簿，就股份公司而言，也稱股東名

冊。持有人名冊是證券登記的直接結果。發(fā)行人的持有人名冊合適的內容至少包括持

有人名稱或姓名、持有證券數(shù)量、持有狀態(tài)等。

在證券市場早期，持有人名冊基本都是采用紙面形式。隨著信息相關技術的發(fā)展,

越來越多的市場開始采用無紙化的電子簿記登記方式，這一現(xiàn)代模式有效提高了市場

效果，節(jié)約了作業(yè)成本。

二、證券登記的作用

證券登記的作用是對證券持有人持有證券的事實及權屬狀態(tài)予以確認，這也是證

券登記公示效力的重要體現(xiàn)。持有人名冊有法律上的嚴肅性，在沒有相反證據(jù)證明其

錯誤的情況下，持有人名冊的記錄是證明持有人持有證券事實的法律依據(jù)。

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三、證券登記的分類

（一）初始登記、變更登記、退出登記和轉板登記

1、初始登記

初始登記是對因發(fā)行而增加的證券做出的權益記載，具體包括股票首次公開發(fā)行

初始登記（IP0登記）及股票增發(fā)登記、配股登記，權證發(fā)行登記、基金募集登記、

企業(yè)債券和公司債券發(fā)行登記、記賬式國債（以下簡稱“國債”）發(fā)行登記以及基金

擴募登記等。

2、變更登記

變更登記（又稱“過戶登記”）是對因交易、協(xié)議轉讓、繼承、行政劃撥、司法

強制執(zhí)行等造成的證券在不同持有人之間的轉移做出的權益記載。變更登記又包括證

券交易所集中交易過戶登記（以下簡稱“集中交易過戶登記”）和非集中交易過戶登

記（以下簡稱“非交易過戶登記”），其中因證券通過證券交易所集中交易而引起的證

券登記行為稱為集中交易過戶登記，因協(xié)議轉讓、行政劃撥、司法扣劃、繼承等非證

券交易所集中交易行為引發(fā)的證券登記行為稱為非交易過戶登記。

在實物股票情況下，變更登記需要過出方背書后向過入方交付實物股票，過入方

還需前往證券登記機構，由證券登記機構進行登記過戶處理，必要時還需簽發(fā)新股票;

在無紙化情況下，變更登記一般只需要在簿記相關系統(tǒng)中進行賬戶登記余額處理和更

新證券持有人名冊，不存在實物股票的流轉。

3、退出登記

股票、債券等證券退出交易所市場之后，發(fā)行人或其代辦機構應當及時到中國結

算辦理退出登記手續(xù)，中國結算向其移交證券登記資料。

4、轉板登記

上市公司喪失《公司法》規(guī)定的上市條件后，股票終止在證券交易所市場掛牌上

市。退市公司所發(fā)行的全部股份繼續(xù)由本公司登記、托管。退市公司應保證其向社會

公眾發(fā)行的股份在中國證券業(yè)協(xié)會建立的“代辦股份轉讓相關系統(tǒng)”（以下簡稱“代

辦相關系統(tǒng)”）進行有序轉讓。

代辦股份轉讓相關系統(tǒng)掛牌的非上市公司（或報價股份轉讓相關系統(tǒng)掛牌的中關

村科技園區(qū)公司）在獲得中國證監(jiān)會核準首次公開發(fā)行股票的批復后，掛牌公司、代

辦機構應積極聯(lián)系中國記券業(yè)協(xié)會、深交所及本公司辦理退出代辦股份轉讓相關系統(tǒng)

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（或報價股份轉讓相關系統(tǒng)）掛牌的手續(xù)。在辦理完成代辦股份轉讓相關系統(tǒng)（或報

價股份轉讓相關系統(tǒng)）的終止掛牌手續(xù)后，公司按照深圳市場首次公開發(fā)行股票登記

結算業(yè)務相關規(guī)定及要求重新辦理公司全體股東的證券登記存管業(yè)務。

（二）直接登記和間接登記

證券登記按證券持有人與發(fā)行人的關系區(qū)分，可以分為直接登記和間接登記。直

接登記，又稱“直接持有”，是指證券持有人的證券直接登記于本人名下，證券持有

人可以直接對發(fā)行人主張權利。間接登記，又稱“間接持有”，是指證券持有人的證

券登記在商業(yè)銀行、經(jīng)紀人等名義持有人名下，證券持有人作為名義持有人名下的權

益擁有人，只能通過其名義持有人間接地向發(fā)行人主張權利。

四、證券登記的模式

我國的證券登記以直接登記為主，間接登記為輔?！蹲C券登記結算管控辦法》第

十八條規(guī)定，"證券應當記錄在證券持有人本人的證券賬戶內，但依據(jù)法律、行政法

規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，證券記錄在名義持有人證券賬戶內的，從其規(guī)定?！睆膶嶋H

情況來看，絕大部分證券登記在其實際持有人名下，證券賬戶的開立人與證券的受益

人是一致的；但也存在一些以名義持有人進行登記的情況。例如，B股市場的境外投

資者持有的B股，有一部分是登記在證券公司、托管銀行、代理人公司等名義持有人

名下。

五、證券登記業(yè)務要點

（-）發(fā)行人應與中國結算簽訂協(xié)議

中國結算依法受證券發(fā)行人的委托辦理證券登記及相關服務業(yè)務，證券發(fā)行人應

當與中國結算簽訂證券登記及服務協(xié)議。

（二）發(fā)行人申報制

證券登記實行證券登記申請人申報制，初始登記等登記數(shù)據(jù)應由發(fā)行人提供給中

國結算，中國結算據(jù)此進行登記。

（三）形式審核制度

中國結算對證券登記申請人提供的登記申請材料進行形式審核，證券登記申請人

應當保證其所提供的登記申請材料真實、準確、完整。

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（四）登記相關系統(tǒng)記賬單位

電子化證券登記簿記相關系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為壹

股（份、張）。

（五）登記合適的內容

中國結算證券登記簿記相關系統(tǒng)內的證券登記信息包括但不限于以下合適的內

容：證券持有人姓名或名稱、證券賬戶號碼、有效身份證明文件號碼、證券持有人通

訊地址、持有證券名稱、持有證券數(shù)量、證券托管磯構以及限售情況、司法凍結、質

押登記等證券持有狀態(tài)。

第二節(jié)證券初始登記

一、首發(fā)登記

首發(fā)登記指登記相關系統(tǒng)首次記錄某只證券的持有人信息。發(fā)行的證券（包括股

票及其衍生品、基金、債券等）在證券交易所上市交易前，須到本公司辦理首發(fā)登記

手續(xù)。

首發(fā)登記包括通過記券交易所交易相關系統(tǒng)（網(wǎng)上發(fā)行部分）發(fā)行的股份登記和

通過證券交易所交易相關系統(tǒng)以外的途徑（網(wǎng)下發(fā)行部分）發(fā)行的股份登記。目前,

各類證券的發(fā)行方式有：

1、A股首次公開發(fā)行基本采取網(wǎng)上公開發(fā)行和網(wǎng)下配售的方式；

2、A股增發(fā)基本采取非公開發(fā)行（網(wǎng)下認購方式）、公開增發(fā)（網(wǎng)下配售和老股

東優(yōu)先配售）的方式；

3、公司債發(fā)行采取網(wǎng)上掛牌分銷、公開增發(fā)（包括老股東優(yōu)先配售）、網(wǎng)下配

售、網(wǎng)下認購等方式；

4、國債、企業(yè)債發(fā)行主要采用網(wǎng)上掛牌分銷和網(wǎng)下認購的方式；

二、非公開發(fā)行證券登記

（一）業(yè)務指南

上市公司辦理非公開發(fā)行證券登記業(yè)務，需根據(jù)《中國證券登記結算有限責任公

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司深圳分公司上市公司非公開發(fā)行證券登記業(yè)務指南》進行相關準備工作。

（二）業(yè)務辦理流程

增發(fā)股份性質：01-指參與非公開發(fā)行的個人、基金、QFII；

03-指參與非公開發(fā)行的法人機構、合伙企業(yè)。

增發(fā)股份限售信息：限售期限按月計算，限售起始口必須大于電子數(shù)據(jù)的提交日。

表1：非公開發(fā)行證券登記業(yè)務流程T日：業(yè)務受理日

日期工作合適的內容注意事項負責單位或部門

上市公司非公開發(fā)行證券登記申報表

T日受理.卜.市公司申報資料登記存管部

須提交原件并加蓋公章

上市公司確認預登記名冊合適的內容

（包括：證券賬戶號碼、股東名稱、股

T日-T+3日檢查網(wǎng)下配售數(shù)據(jù)東性質、證件號碼、持股數(shù)量、托管單上市公司

元、限售情況等信息）與其申報是否一

致

核對無誤后出具預登記

證明資料：

增發(fā)登記費用到賬，收費標準參見附錄

T+3日前1、增發(fā)登記證明登記存管部

第一節(jié)

2、前十大股東名冊

3、股本結構表（未到賬）

上市公司辦理非公開發(fā)行證券登記注意事項：

1、本公司完成的非公開發(fā)行證券登記只是預登記，在收到深交所上市通知書之

前，實際股份尚未到達投資者證券賬戶上。

2、非公開發(fā)行證券預登記后，本公司提供的前十大股東名冊包含預登記股份的

股東及股份，提供的股本結構表也包含非公開發(fā)行股份（注明新增股份未到帳）。

三、配股登記

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配股是指上市公司向原股東按一定比例配售該公司新發(fā)行股票的行為。

（一）業(yè)務辦理流程

上市公司辦理配股登記業(yè)務，需根據(jù)《證券發(fā)行人權益分派及配股登記業(yè)務指南

（2010年版）》進行相關準備工作。

表2：配股登記業(yè)務流程R日：權益登記日

日期工作合適的內容注意事項負責單位或部門

上市公司根據(jù)指南要求提交申

R-3日受理上市公司申報資料登記存管部

報資料

根據(jù)配股解決方案于R口收市

R日向股東派發(fā)配股權證登記存管部

后為投資者登記配股權證

R日-R+5日通過交易相關系統(tǒng)報盤認購股東在認購期內認購配股股東

1、《配股網(wǎng)下認購股份登記申

如有網(wǎng)下認購配股的，上市公

R+6日請表》含余股

司需申報《配股網(wǎng)下認購股份上市公司

10：()0前2、上市公司查收《配股登記費

登記申請表》

劃款通知》

向上市公司出具《配股登記費

R+6日登記存管部

劃款通知》

R+7日后提交驗資報告原件上市公司

注意款項到賬，收費標準參見

R'7日后出具前十大股東名冊登記存管部

附錄第一節(jié)

上市公司辦理配股登記注意事項：

1、配股失敗的，本公司于R+7日將認購資金及銀行同期存款利息退回認購股東

所委托的結算參與人，認購資金利息由保薦人墊付。

2、配股過程中產(chǎn)生不足1股的零碎股，按數(shù)量大小排序，數(shù)量小的循環(huán)進位給

數(shù)量大的股東，以達到最小記賬單位I股0

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第三節(jié)證券變更登記

證券變更登記分兩大類：集中交易變更登記和非集中交易變更登記。

一、集中交易變更登記

A股、封閉式基金、上市開放式基金（簡稱“L0F”）和債券（公司債除外）等證

券通過證券交易所集中交易的，本公司根據(jù)證券交易的交收結果，辦理集中交易過戶

登記。

二、非交易變更登記

（一）協(xié)議轉讓業(yè)務

上市公司股份協(xié)議轉讓必須在證券交易所進行，由證券交易所和本公司集中統(tǒng)一

辦理。

業(yè)務指南：具體業(yè)務操作請參照《上市公司流通股協(xié)議轉讓業(yè)務辦理暫行規(guī)則》、

或咨詢本公司客戶服務部辦理。收費標準參見附錄第一節(jié)。

（二）質押登記'Ik務

本公司采取證券質押登記申報制，對質押登記申請人提供的申請材料進行形式審

核，質押登記申請人應當保證其所提供的質押合同等申請材料真實、準確、完整、合

法，以及證券質押行為、合適的內容、程序符合法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章等有關規(guī)

定。

業(yè)務指南：具體業(yè)務操作請參照《中國結算深圳分公司證券質押業(yè)務指南》或咨

詢本公司客戶服務部辦理。收費標準參見附錄第一節(jié)。

（三）司法過戶及司法凍結業(yè)務

本公司協(xié)助執(zhí)法的機關包括：法院、檢察院、公安局、證監(jiān)會及法律規(guī)定的其他

有權機關（以下統(tǒng)稱“司法機關”）。

司法機關辦理股份過戶，股份凍結、續(xù)凍、解凍，按《中國證券登記結算有限責

任公司深圳分公司協(xié)助執(zhí)法業(yè)務工作程序》在本公司辦理。

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第四節(jié)證券退出登記

股票終止上市后，股票發(fā)行人或其代辦機構應當在深交所公告股票終止上市決定

后的5個工作日內，攜帶相關資料到本公司登記存管部辦理證券交易所市場的退出登

記手續(xù)。

在結清與本公司的債權債務或就債權債務相關問題達成協(xié)議后，股票發(fā)行人或其

代辦機構與本公司簽訂記券登記數(shù)據(jù)資料移交備忘錄，本公司將股份持有人名冊清單

等證券登記相關數(shù)據(jù)和資料移交股票發(fā)行人或其代辦機構。持有人名冊清單包括但不

限于證券代碼、持有人姓名或名稱、證券賬戶號碼、有效身份證明文件號碼、持有人

通訊地址、持有股份數(shù)量、股份托管機構、限售情況、司法凍結狀態(tài)、質押登記情況、

未領現(xiàn)金紅利金額等合適的內容。

股票發(fā)行人或具代辦機構未按規(guī)定辦理證券交易所市場退出登記手續(xù)的，本公司

可在公證機關的公證下，將其證券登記數(shù)據(jù)和資料送達該股票發(fā)行人或其代辦機構,

視同該股票發(fā)行人證券交易所市場退出登記手續(xù)辦理完畢。

退出登記辦理完畢后，本公司在中國證監(jiān)會指定報刊上刊登關于終止為股票發(fā)行

人提供證券交易所市場登記服務的公告。至此，退出登記手續(xù)完成。

第五節(jié)股票轉板登記

一、主板、中小板或創(chuàng)業(yè)板股票轉代辦股份轉讓相關系統(tǒng)

上市公司喪失《公司法》規(guī)定的上市條件后，股票終止在證券交易所市場掛牌上

市。根據(jù)《中國證監(jiān)會關于做好股份有限公司終止上市后續(xù)工作的指導意見》的規(guī)定，

退市公司仍然是合法存續(xù)、公眾投資者持股的股份有限公司，其所發(fā)行的全部股份繼

續(xù)由本公司登記、托管，退市公司應保證其向社會公眾發(fā)行的股份在中國證券業(yè)協(xié)會

建立的“代辦股份轉讓相關系統(tǒng)”（以下簡稱“代辦相關系統(tǒng)”）進行有序轉讓。終止

上市的公司將退出主板相關系統(tǒng)，在代辦股份轉讓相關系統(tǒng)進行登記，具體包括以下

合適的內容：

（一）確定代辦機構

股份有限公司在暫停上市后，應當根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《證券公司代辦股份轉讓

服務業(yè)務試點辦法》的規(guī)定，指定一家證券公司作為代辦機構，為其提供終止上市后

股份轉讓代辦服務。股份有限公司在證券交易所做出股票終止上市決定時，未能依法

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確定代辦機構的，由證券交易所指定臨時代辦機構。

（二）辦理退市移交手續(xù)

代辦機構應在交易所公告股票終止上市決定后的5個工作日內，攜帶有關材料到

本公司登記存管部辦理股票退市移交手續(xù)。終止上市決定后的20個工作日內開始辦

理股份確權手續(xù)，第45個工作日股份開始在代辦股份轉讓相關系統(tǒng)掛牌轉讓。

（三）辦理退市股份轉板登記

代辦機構在獲得中國證券業(yè)協(xié)會關于股份轉讓的批復后，應首先向深交所相關部

門申請核準證券簡稱、編制證券代碼，并為投資者辦理股份確認手續(xù)；其次，代辦機

構應于股份轉讓日（T日）前5個工作日向本公司申請辦理代辦股份轉讓相關系統(tǒng)的

股份登記，提交相關登記托管材料。

本公司自受理上述材料之日起2個工作日內完成股份登記，出具《股份登記確認

書》，由代辦機構送深交所相關部門。未經(jīng)代辦機構確認登記的股份，由代辦機構繼

續(xù)進行股份登記確認工作。

從“深本實B”退市開始，深市主板退市公司股份進入代辦股份轉讓相關系統(tǒng)的

轉板登記手續(xù)，又進一步作了簡化，分兩種情況進行：一是原股份托管在具有代辦股

份轉讓業(yè)務資格的證券公司（以下簡稱“代辦券商”）的投資者及非流通股持有者，

不需到代辦券商處辦理轉板確權和信息申報手續(xù)，由代辦機構根據(jù)本公司移交的退市

登記資料，以及深交所最新的交易單元名單等相關信息，進行股份托管單元編碼及名

稱的變更，為投資者直接辦理轉板登記手續(xù)；二是原股份托管在不具代辦股份轉讓業(yè)

務資格的證券公司的投資者，維持現(xiàn)有申請流程，仍需辦理流通股份轉板信息申報'也

務。

由于原深市證券賬戶無效或已注銷等原因，導致代辦機構無法代其辦理轉板登記

手續(xù)的，需要到代辦券商辦理退市股份轉板信息申報。

二、代辦股份轉讓相關系統(tǒng)、報價股份轉讓相關系統(tǒng)股票轉主板、中小板或

創(chuàng)業(yè)板

代辦股份轉讓相關系統(tǒng)（含報價股份轉讓相關系統(tǒng)，下同）掛牌的非上市公司在

獲得中國證監(jiān)會核準首次公開發(fā)行股票的批復后，掛牌公司、代辦機構應積極聯(lián)系中

國證券業(yè)協(xié)會、深交所及本公司辦理退出代辦股份轉讓相關系統(tǒng)掛牌的手續(xù)，掛牌公

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司和代辦機構在做好股東持股確認手續(xù)后向市場刊登掛牌公司終止在代辦股份轉讓

相關系統(tǒng)掛牌的公告。

本公司在接受掛牌公司或代辦機構提交的退出登記申請材料后，向掛牌公司或代

辦機構移交包括持有人名冊、股份在證券公司的托管情況、股本結構清單等有關證券

登記數(shù)據(jù)。在證券登記數(shù)據(jù)等相關資料移交完畢后，本公司向市場發(fā)布終止為掛牌公

司提供代辦股份轉讓相關系統(tǒng)登記服務的公告。

在辦理完成代辦股份轉讓相關系統(tǒng)的終止掛牌手續(xù)后，公司按照深圳市場首次公

開發(fā)行股票登記結算業(yè)務相關規(guī)定及要求重新辦理公司全體股東的證券登記存管業(yè)

務。

第六節(jié)歷史遺留相關問題的處理

一、D字頭賬戶

D字頭賬戶屬于歷史遺留相關問題。1994年8月，本公司根據(jù)中國證監(jiān)會《關于

在深交所掛牌的上市公司股份全部在深圳證券登記公司托管的函》（證監(jiān)函字【1994】

40號），開始為上市公司集中辦理非流通股初始登記業(yè)務。鑒于當時眾多非流通股股

東無法提供或沒有開立深圳證券賬戶的事實，本公司先行配以D字頭掛賬處理編號,

簡稱“D字頭賬戶”，以完成相應的股東非流通股初始登記。

（一）D字頭賬戶清理及補登記

D字頭賬戶的清理及補登記工作由上市公司負責，工作事項主要包括審核確認非

流通股股東身份和其持有的股權，指導股東開立證券賬戶，向本公司提交股東確權相

關資料，為股東申請辦理非流通股初始登記的補登記。

（二）業(yè)務辦理流程

1、上市公司按照《D字頭賬戶清理及補登記業(yè)務指南》審核股東提交的申請材料，

并將審核通過的申請材料以特快專遞或掛號信形式寄至本公司。為防止遺失，請上市

公司將重要憑證復印留存。

2、本公司接收并審核上市公司非流通股初始登記補登記申請材料，并于收到材

料后的20個工作日內將處理結果反饋上市公司。

由于D字頭賬戶清理及補登記的特殊性及存續(xù)情況不盡相同，因此辦理賬戶清理

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及補登記時需根據(jù)股東的具體情況處理：

?股東法人主體資料存續(xù)；

?股東法人主體資料不存在；

?對于上市公司無法確認的股東及其持有的股權情況，木公司只依據(jù)司法機關

的裁決，辦理股權過戶。

二、實物股票

我國證券市場推行無紙化進程，但由于種種原因，少量實物股票仍然存在。本公

司對于實物股票的處理主要根據(jù)業(yè)務發(fā)生由不同部門受理：

?客戶服務部辦理

目前仍持有實物股票的股東可直接到本公司客戶服務部辦理實物股份注銷手續(xù)。

?登記存管部辦理

上市公司在辦理股改或限售股解限業(yè)務時可受理實物股份注銷手續(xù)，上市公司須

根據(jù)下載的《限售股份明細數(shù)據(jù)表》核查股東是否持有實物股票（含證券登記證明書）;

如有，須收回并上繳本公司，同時提交《上市公司注銷實物股票申請》；如實物股票

己遺失，股東須在中國記監(jiān)會指定披露報刊上刊登實物股票遺失作廢聲明。

因司法凍結等原因無法辦理實物股票注銷的，只可申請對實物股票對應的股份一

次性全部解除限售，且托管單元為“XXXXXX”。

三、待確認股份登記及紅利申領

待確認股份是指卜市公司只在本公司登記了股份總量，而未提供具體持有人名稱

及證券賬戶的股份。確認機構是指待確認股份的上市公司或上市公司委托辦理待確認

股份登記及紅利申領業(yè)務行為的其它機構。

表3：待確認股份登記及紅利申領業(yè)務流程T日：業(yè)務受理日

日期工作合適的內容注意事項負責單位或部門

確認機構向本公司提供預留印鑒聯(lián)系方式應及時更新確認機構

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仔細核對持有人身份證、證券賬戶驗證有關實物股票、認購

待確認機

卡，并留下投資者相關材料的復印件憑證或擁股證明等原始憑確認機構

構受理口

和聯(lián)系方式證的真實性、合法性

與投資者逐筆核對所持待確認股份

確認機構

的孳生紅利金額

本公司審核待確認業(yè)務申請資料，對由確認機構核對并蓋章，

T日股份余額、紅利金額和預留印鑒等核寄回本公司登記存管部

對無誤后，出具明細清單

接收確認機構確認清單并向其出具確認機構及時通知投資者

T+2日《待確認證券托管及歷史紅利結轉查詢登記托管余額登記存管部

結果反饋表》

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第三章股份管控

第一節(jié)股份性質管控

一、股權分置時代的股份性質分類

股份性質是股權分置時代的特有產(chǎn)物，用以標識股份是否具有流通權等屬性。

股權分置改革前，深圳市場的股份性質分為：發(fā)起人股、定向法人股、內部職工

股、高管股、社會公眾股（包括公眾已托管股和公眾未托管股）等。

股份性質的初始登記采取發(fā)行人申報制，主要根據(jù)發(fā)行人申報進行登記，涉及國

有股、外資股的，要求出具國有資產(chǎn)管控部門、商務部的批文。采用發(fā)行人申報制主

要是基于發(fā)行人與登記機構之間的委托代理關系，即登記機構是受發(fā)行人的委托辦理

登記業(yè)務。對于國有股和外資股的附加要求，則是按照有關部門的規(guī)定而設置。

二、股權分置改革后的股份性質分類

股權分置改革之后，在證券登記上最直觀的表現(xiàn)便是股份性質登記分類的簡化。

在股改之后，股份性質的分類大大簡化，可以分為無限售條件的流通股和有限售條件

的流通股，原有的非流通股的相關股份性質已退出歷史舞臺。

表4：股權分置改革后深圳市場的股份性質分類

股份性質股份性質代碼股份性質說明

無限售條件的流通股00無限售條件的流通股

01定向、詢價發(fā)行限售流通股（個人或基金）

02股權激勵限售流通股

有限售條件的流通股03定向、詢價發(fā)行限售流通股（法人）

04高管鎖定流通股

05首次公開發(fā)行前已發(fā)行限售流通股1個人）

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06首次公開發(fā)行前已發(fā)行限售流通股1法人）

隨著有限售條件的流通股限售期逐漸屆滿，有限售條件的流通股的股份性質還會

變更為無限售條件的流通股?？梢灶A見，在未來無限售條件的流通股將占據(jù)股份總額

的絕大部分比例，作為限售股份性質的股份將只是一些過渡形態(tài)的股份，甚至會出現(xiàn)

只有無限售條件流通股這一種股份性質的公司，股份性質的分類在實際運用上會進一

步簡化。

限售股份包括在股權分置改革后上市公司原非流通股轉化而來的限售股份，還包

括新老劃斷后公司首次公開發(fā)行前已發(fā)行的股份和網(wǎng)下配售股份，以及因上市公司非

公開發(fā)行、配股、股權激勵和大股東追加承諾等行為形成的限售股份。

第二節(jié)股東類別標識管控

一、股份持有人類別登記的必要性

雖然股改之后，在股份性質上不再區(qū)分國有股、外資股等，但并不意味著完全放

開對國有股東及外資股東持股的管控，本公司繼續(xù)對持股人進行類別標識管控。

二、股份持有人類別標識的分類

股份持有人類別標識共分七類：國家、國有法人、境內一般法人、境內自然人、

境外自然人、基金及理財產(chǎn)品等。

股份持有人類別標識以證券賬戶為單位進行登記，每個證券賬戶只能登記一個股

份持有人類別標識。

同一持有人持有多個證券賬戶且持有人類別標識存在不一致的，本公司有權要求

相關證券發(fā)行人、持有人重新核定。

三、股份持有人類別標識登記的途徑

（一）首次公開發(fā)行登記

在首次公開發(fā)行的股份登記中，對于首次公開發(fā)行之前已發(fā)行股份以及詢價網(wǎng)下

配售股份登記了股份持有人類別標識。

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（二）再融資登記

在非公開發(fā)行等再融資公司行為中，對于網(wǎng)下認購的股份也登記了股份持有人類

別標識。

四、股份持有人類別標識登記的修改

股份持有人類別的修改，可由股份持有人持省一級以上國資部門的文件委托上市

公司向本公司登記存管部申請辦理。

第三節(jié)限售股份管控

一、高管股份管控

根據(jù)《公司法》、《證券法》的要求，上市公司董事、監(jiān)事及高級管控人員所持

股份（以下簡稱“高管股份”）需要遵循特別規(guī)定，例如，《公司法》第一百四十二

條規(guī)定：“公司董事、監(jiān)事、高級管控人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及

其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之

二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內不得轉讓。上述人員離職

半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管

控人員轉讓其所持有的本公司股份做出其他限制性規(guī)定?！币虼?，本公司對高管股份

建立了相應的管控制度。

（一）上市公司董事、監(jiān)事、高級管控人員信息申報

上市公司董事、監(jiān)事、高級管控人員在其上任或離任后，上市公司應在2個工作

日內向深交所申報其上任或離任的相關信息，本公司再從深交所接收該信息。

（二）在任董事、監(jiān)事、高級管控人員股份管控

1、對上市未滿一年公司在任董事、監(jiān)事和高級管控人員所持無限售條件流通股

份的，本公司予以全部鎖定；其上市一年內新買入股份，本公司也對其全部自動鎖