2025年期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫高頻難、易錯點100題模擬試題第一部分單選題(50題)1、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.30

B.20

C.35

D.25

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。本題選項A的30年、選項C的35年、選項D的25年均不符合規(guī)定，正確答案是選項B。2、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結(jié)果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。

A.100萬元屬于非法所得，應(yīng)上交國庫

B.100萬元屬于該期貨公司經(jīng)營所得，應(yīng)歸期貨公司所有

C.客戶張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬元

D.100萬元的差價利益應(yīng)歸還張某，法院應(yīng)予以支持

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司違規(guī)操作后差價利益的歸屬問題。在本題中，某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，并從中賺取差價100萬元。期貨公司的這種行為違反了其應(yīng)按照客戶指令進行交易的義務(wù)，其賺取的這100萬元差價并非合法的經(jīng)營所得。選項A，雖然該100萬元是期貨公司違規(guī)所得，但并非直接屬于非法所得上交國庫的范疇，它是客戶張某應(yīng)得的利益，所以A項錯誤。選項B，這100萬元并非期貨公司的正常經(jīng)營所得，期貨公司不應(yīng)將其據(jù)為己有，所以B項錯誤。選項C，該差價利益本就屬于客戶張某，不存在客戶和期貨公司各分50萬元的情況，所以C項錯誤。選項D，由于這100萬元差價是期貨公司違反客戶指令操作而獲取的，其利益應(yīng)歸屬于客戶張某。張某要求期貨公司返還該100萬元，法院應(yīng)予以支持，所以D項正確。綜上，本題答案為D。3、期貨公司申請設(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照（）相關(guān)規(guī)定，辦理外匯登記、有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購匯手續(xù)。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.外匯管理部門

D.工商管理部門

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請設(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)在相關(guān)手續(xù)辦理方面的規(guī)定。選項A：中國證券監(jiān)督管理委員會中國證券監(jiān)督管理委員會主要是對證券期貨市場進行監(jiān)管，負責(zé)制定相關(guān)的監(jiān)管政策和規(guī)則，對市場主體的準(zhǔn)入、運營等進行監(jiān)督管理等工作。而外匯登記、有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購匯手續(xù)并非由其直接負責(zé)規(guī)定和辦理，故A選項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展行業(yè)業(yè)務(wù)培訓(xùn)、調(diào)解會員之間及會員與客戶之間的糾紛等，并不負責(zé)外匯登記、資金劃轉(zhuǎn)及結(jié)購匯手續(xù)相關(guān)規(guī)定，所以B選項錯誤。選項C：外匯管理部門外匯管理部門負責(zé)制定和執(zhí)行國家外匯管理政策，管理外匯市場，監(jiān)督外匯收支活動。期貨公司申請設(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)時，涉及到外匯登記、有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購匯等外匯相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)按照外匯管理部門的相關(guān)規(guī)定辦理，故C選項正確。選項D：工商管理部門工商管理部門主要負責(zé)市場主體的登記注冊、市場秩序的維護、商標(biāo)管理、廣告監(jiān)管等工作，與外匯登記、資金劃轉(zhuǎn)及結(jié)購匯手續(xù)無關(guān)，因此D選項錯誤。綜上，本題答案選C。4、關(guān)于期貨公司變更股權(quán)有《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十九條所列情形的，應(yīng)當(dāng)具備的條件錯誤的是（）。

A.期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形

B.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持

C.擬變更的股權(quán)不存在被凍結(jié)情形

D.期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情形

【答案】：B

【解析】這道題考查的是期貨公司變更股權(quán)應(yīng)具備的條件相關(guān)知識。我們先來分析每個選項：-選項A：期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，這是保證期貨公司股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰、規(guī)范，避免利益沖突，確保公司治理有效和監(jiān)管穩(wěn)定的重要條件，所以該選項描述正確，不符合題目要求。-選項B：期貨公司為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持，這種行為會增加期貨公司的財務(wù)風(fēng)險，可能影響公司的穩(wěn)健運營，并且不符合相關(guān)監(jiān)管對期貨公司股權(quán)變更的規(guī)范要求，所以該選項錯誤，符合題目要求。-選項C：擬變更的股權(quán)不存在被凍結(jié)情形，如果股權(quán)被凍結(jié)，意味著該股權(quán)的權(quán)益存在不確定性和限制，會對股權(quán)變更的合法性和順利進行產(chǎn)生阻礙，所以擬變更股權(quán)無被凍結(jié)情形是必要條件，該選項描述正確，不符合題目要求。-選項D：期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情形，此規(guī)定是為了防止期貨公司過度承擔(dān)風(fēng)險，維護公司財務(wù)的獨立性和穩(wěn)定性，保證股權(quán)變更的公平、公正和合規(guī)性，該選項描述正確，不符合題目要求。綜上，答案選B。5、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（）個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束的相關(guān)規(guī)定。期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持一定時間后，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，這個連續(xù)保持的時間是3個月。本題中選項C為3，所以答案選C。6、期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向（）提交相應(yīng)申請材料。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家工商總局

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司停業(yè)時應(yīng)提交申請材料的對象。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司的設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、業(yè)務(wù)范圍的調(diào)整等事項，由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)負責(zé)審批和監(jiān)督管理。當(dāng)期貨公司停業(yè)時，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交相應(yīng)申請材料。而期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)活動；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責(zé)；國家工商總局主要負責(zé)市場監(jiān)管和行政執(zhí)法等工商行政管理工作，它們均不是期貨公司停業(yè)申請的受理和審批主體。所以本題正確答案是A。7、B期貨公司于某年9月嚴(yán)重違規(guī)被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局在例行檢查時發(fā)現(xiàn)。公司董事長孫某、總經(jīng)理王某對此負有責(zé)任，受到中國證券監(jiān)督管理委員會的行政處罰，公司被要求整改，張某和王某受到中國證券監(jiān)督管理委員會警告并被處罰款。第二年3月初，國內(nèi)A證券公司參股B期貨公司，成為新的B期貨公司的大股東，新公司注冊資本8000萬元人民幣。A證券公司委派本公司張某、李某出任B期貨公司的董事長和總經(jīng)理，原來B期貨公司的副總經(jīng)理趙某繼續(xù)留任新的B期貨公司的副總經(jīng)理，三人共同組成新的B期貨公司的高管層。原期貨公司的董事長孫某和總經(jīng)理王某離職。張某和李某的證券從業(yè)經(jīng)歷超過5年，趙某的期貨從業(yè)經(jīng)歷有8年，且在B期貨公司連續(xù)擔(dān)任總經(jīng)理3年。

A.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格不會受到其當(dāng)年違規(guī)事件的影響

B.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會受到其當(dāng)年違規(guī)事件的影響

C.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會受到留任的副總經(jīng)理趙某的影響

D.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會受到已離職的原期貨公司的董事長孫某和總經(jīng)理王某的影響

【答案】：A

【解析】本題主要考查新的B期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會受哪些因素影響。分析題干條件-B期貨公司曾在某年9月嚴(yán)重違規(guī)，公司董事長孫某、總經(jīng)理王某負有責(zé)任并受到行政處罰，公司被要求整改，張某和王某受到警告并被處罰款。-第二年3月初，A證券公司參股B期貨公司成為大股東，委派張某、李某出任B期貨公司董事長和總經(jīng)理，原副總經(jīng)理趙某留任，原董事長孫某和總經(jīng)理王某離職。-張某和李某證券從業(yè)經(jīng)歷超5年，趙某期貨從業(yè)經(jīng)歷有8年且在B期貨公司連續(xù)擔(dān)任副總經(jīng)理3年。對各選項進行分析A選項：新公司是A證券公司參股B期貨公司后形成的，本質(zhì)上相當(dāng)于一個新的主體。原B期貨公司的違規(guī)事件發(fā)生在公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和管理層大調(diào)整之前，且原負有責(zé)任的董事長和總經(jīng)理已離職，新的高管團隊是由A證券公司委派的張某、李某以及留任的趙某組成。所以除其他條件之外，新的B期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格不會受到其當(dāng)年違規(guī)事件的影響，A選項正確。B選項：如前面所述，新公司在股權(quán)和管理層上有較大變動，舊的違規(guī)事件對新公司申請相關(guān)業(yè)務(wù)資格的影響不大，所以B選項錯誤。C選項：趙某期貨從業(yè)經(jīng)歷有8年且在B期貨公司連續(xù)擔(dān)任副總經(jīng)理3年，其具備一定的專業(yè)能力和經(jīng)驗，沒有信息表明趙某會對新公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格產(chǎn)生負面影響，所以C選項錯誤。D選項：原期貨公司的董事長孫某和總經(jīng)理王某已經(jīng)離職，不再參與新公司的管理和運營，所以他們不會對新的B期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格產(chǎn)生影響，D選項錯誤。綜上，正確答案是A。8、依法對期貨公司實行自律管理的機構(gòu)是()。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.期貨交易所和中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查對依法對期貨公司實行自律管理機構(gòu)的了解。我們來依次分析每個選項：-選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負責(zé)對期貨保證金的安全進行監(jiān)控，其職責(zé)并非對期貨公司實行自律管理，所以該選項錯誤。-選項B：期貨交易所是期貨市場的核心組織，通過制定交易規(guī)則、監(jiān)督交易行為等方式對會員（包括期貨公司）進行管理；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、加強會員管理等工作。二者都依法對期貨公司實行自律管理，該選項正確。-選項C：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的派出單位，主要承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)的一線監(jiān)管職責(zé)，屬于行政監(jiān)管性質(zhì)，并非自律管理機構(gòu)，所以該選項錯誤。-選項D：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，它是行政監(jiān)管部門，并非自律管理機構(gòu)，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。9、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風(fēng)險監(jiān)管報表附注中予以說明。

A.預(yù)計負債

B.或有事項

C.或有資產(chǎn)

D.負債

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于期貨公司會計處理及凈資本計算時的相關(guān)規(guī)定。選項A：預(yù)計負債預(yù)計負債是因或有事項可能產(chǎn)生的負債，它是或有事項的一種結(jié)果體現(xiàn)。題干強調(diào)的是要依據(jù)某類情況的性質(zhì)、涉及金額等多方面進行會計處理并在計算凈資本時扣減等，預(yù)計負債過于具體，不能涵蓋所有需進行此類處理的情況，所以該選項不符合題意。選項B：或有事項或有事項是指過去的交易或者事項形成的，其結(jié)果須由某些未來事項的發(fā)生或不發(fā)生才能決定的不確定事項。期貨公司對于或有事項，需要根據(jù)其性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風(fēng)險監(jiān)管報表附注中予以說明。該選項符合規(guī)定要求。選項C：或有資產(chǎn)或有資產(chǎn)是指過去的交易或者事項形成的潛在資產(chǎn)，其存在須通過未來不確定事項的發(fā)生或不發(fā)生予以證實。與題干要求根據(jù)相關(guān)事項進行會計處理并扣減凈資本的表述不契合，本題重點是對可能帶來損失的情況進行處理，而不是或有資產(chǎn)，所以該選項不正確。選項D：負債負債是指企業(yè)過去的交易或者事項形成的、預(yù)期會導(dǎo)致經(jīng)濟利益流出企業(yè)的現(xiàn)時義務(wù)。它是一種確定的會計要素，與題干中強調(diào)的依據(jù)不確定事項的多方面情況進行處理的要求不相符，所以該選項也不合適。綜上，答案選B。10、張某取得期貨從業(yè)資格后，在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對此，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之E1起（）個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.5

B.7

C.10

D.20

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司對于員工違法違規(guī)被調(diào)查處理事項的報告時限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。本題中張某從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，期貨公司應(yīng)按照此規(guī)定的時間進行報告，所以答案選C。"11、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)()公告。

A.在期貨交易所指定的報刊或者媒體上

B.不需要發(fā)布

C.在中國證監(jiān)會指定的媒體上

D.在任意的媒體上

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)事項公告的指定媒體。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。這是為了保證信息發(fā)布的規(guī)范性、權(quán)威性和準(zhǔn)確性，使得相關(guān)信息能夠及時、有效地傳達給市場參與者和監(jiān)管機構(gòu)。選項A，期貨交易所指定的報刊或媒體并不適用于此類公告，因為這些公告的受眾范圍更廣，需要更具權(quán)威性和全面性的發(fā)布渠道，所以A項錯誤。選項B，涉及期貨公司如此重要的設(shè)立、變更等事項，是需要進行公告以保障市場信息的公開透明，讓投資者等相關(guān)方及時了解情況，所以B項錯誤。選項D，在任意的媒體上發(fā)布公告缺乏規(guī)范性和權(quán)威性，可能導(dǎo)致信息傳播的不準(zhǔn)確和不及時，無法保證相關(guān)信息能有效傳達給所有需要知悉的群體，所以D項錯誤。因此，本題正確答案是C。12、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時間是（）。

A.2007年4月19日

B.2007年7月4日

C.2008年3月27日

D.2008年6月1日

【答案】：A"

【解析】本題主要考查《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時間?！镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》自2007年4月19日起施行，因此本題正確答案選A。"13、從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得（）批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.證券交易所

【答案】：A

【解析】本題考查從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)取得業(yè)務(wù)資格的批準(zhǔn)主體。選項A國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負責(zé)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其有權(quán)對期貨經(jīng)營機構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)資格進行審批。從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。所以選項A正確。選項B期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、維護會員的合法權(quán)益、組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)等作用，并不具有批準(zhǔn)期貨經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務(wù)資格的權(quán)力，故選項B錯誤。選項C期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要履行組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割等職能，不負責(zé)批準(zhǔn)期貨經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)資格，因此選項C錯誤。選項D證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人，與期貨經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)無關(guān)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。14、期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進行清算，清算組制訂的清算方案，應(yīng)當(dāng)報()批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.所在地人民法院

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所終止時需成立清算組進行清算，且清算組制訂的清算方案應(yīng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，對期貨交易所的重大事項包括終止清算等具有監(jiān)督管理和審批的職責(zé)。所在地人民法院主要負責(zé)司法審判工作；期貨業(yè)協(xié)會主要是進行行業(yè)自律管理；財政部主要負責(zé)國家財政收支等宏觀財政事務(wù)管理。所以B、C、D選項均不符合對期貨交易所清算方案審批的主體要求。"15、持倉量是指期貨交易者所持有的（）的數(shù)量。

A.已平倉合約

B.未平倉合約

C.買入合約

D.賣出合約

【答案】：B

【解析】本題主要考查持倉量的定義。選項A，已平倉合約意味著交易者已經(jīng)對該合約進行了了結(jié)操作，結(jié)束了相應(yīng)的交易，已平倉的合約數(shù)量并不屬于持倉量的范疇，所以A選項錯誤。選項B，持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數(shù)量，即交易者在某一時點上還持有、尚未進行平倉操作的合約數(shù)量，該選項符合持倉量的定義，所以B選項正確。選項C，買入合約只是表明了交易的方向為買入，但僅提及買入合約并不能準(zhǔn)確界定持倉量。因為持倉量強調(diào)的是未平倉狀態(tài)，而買入合約可能后續(xù)已經(jīng)平倉，所以C選項錯誤。選項D，同理，賣出合約也只是說明了交易方向，不能等同于持倉量，賣出的合約也可能已經(jīng)平倉，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案為B。16、期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報（）備案。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.期貨交易所

C.國家工商行政管理總局

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：A

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會章程備案的相關(guān)規(guī)定。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其章程的制定和管理需遵循相關(guān)監(jiān)管要求。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負責(zé)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，對期貨業(yè)協(xié)會的活動也具有監(jiān)管職責(zé)。期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定后，需要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案，以便監(jiān)管機構(gòu)對協(xié)會的運作和管理進行監(jiān)督和指導(dǎo)，確保協(xié)會的章程符合法律法規(guī)以及期貨市場監(jiān)管的整體要求。而期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)的機構(gòu)，并不承擔(dān)對期貨業(yè)協(xié)會章程備案的監(jiān)管職能；國家工商行政管理總局主要負責(zé)市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，與期貨業(yè)協(xié)會章程備案并無直接關(guān)聯(lián)；國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，也不涉及期貨業(yè)協(xié)會章程備案的事宜。所以，期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案，答案選A。17、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個客戶設(shè)立（）。

A.結(jié)算賬戶

B.交易編碼

C.資金賬戶

D.統(tǒng)一開戶編碼

【答案】：D

【解析】本題主要考查對《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》相關(guān)內(nèi)容的了解。選項A結(jié)算賬戶是指存款人在經(jīng)辦銀行開立的辦理資金收付結(jié)算的人民幣活期存款賬戶。它主要用于資金的結(jié)算業(yè)務(wù)，并非是中國期貨保證金監(jiān)控中心為每個客戶設(shè)立的特定編碼，故A選項不符合規(guī)定。選項B交易編碼是客戶進行期貨交易的代碼，由期貨交易所為客戶分配，用于識別客戶在交易所的交易身份，并非由中國期貨保證金監(jiān)控中心設(shè)立，所以B選項不正確。選項C資金賬戶是投資者在證券交易機構(gòu)（證券公司）開立的，用于結(jié)算股市交易的現(xiàn)金賬戶，可以在銀行和證券公司之間進行資金流轉(zhuǎn)。它與中國期貨保證金監(jiān)控中心為客戶設(shè)立的編碼無關(guān)，因此C選項也不符合要求。選項D根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。所以D選項正確。綜上，答案選D。18、期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且（）拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

A.3年內(nèi)

B.6個月至12個月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰規(guī)定。對于期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項且情節(jié)嚴(yán)重的情況，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會撤銷其期貨從業(yè)人員資格，同時在一定期限內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。選項A，3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請，符合相關(guān)法規(guī)對于此類情節(jié)嚴(yán)重情況的處罰規(guī)定，所以該選項正確。選項B，6個月至12個月的時間期限不符合對于此類情節(jié)嚴(yán)重情況的處罰標(biāo)準(zhǔn)，故該選項錯誤。選項C，題干中所描述的情況對應(yīng)的是明確的3年拒絕受理期限，并非“3年內(nèi)或永久性”這種表述方式，所以該選項錯誤。選項D，永久性拒絕受理不符合本題所涉及情況的處罰要求，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。19、（）是公司制期貨交易所的法定代表人。

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.理事長

D.監(jiān)事長

【答案】：A

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所的法定代表人相關(guān)知識點。在公司制期貨交易所中，總經(jīng)理是其法定代表人。董事長是公司董事會的負責(zé)人，主要職責(zé)是召集和主持董事會會議等，并非法定代表人；理事長是會員制期貨交易所的職務(wù)，與公司制期貨交易所法定代表人概念無關(guān)；監(jiān)事長主要負責(zé)監(jiān)督公司的運營和管理等工作，也不是公司制期貨交易所的法定代表人。所以答案選A。20、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括（）。

A.律師事務(wù)所出具的法律意見書

B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

C.股東會或者董事會決議文件

D.人員工資情況表

【答案】：D

【解析】這道題主要考查期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料。選項A，律師事務(wù)所出具的法律意見書對于審核期貨公司是否符合相關(guān)法律規(guī)定等具有重要作用，是申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時重要的審核參考材料，所以該項是應(yīng)提交的材料。選項B，加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件能夠證明期貨公司的合法經(jīng)營身份和業(yè)務(wù)許可范圍等基本情況，是申請時必要的材料。選項C，股東會或者董事會決議文件可以體現(xiàn)公司內(nèi)部對于申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格這一事項的決策過程和態(tài)度，是審核過程中需要了解的重要內(nèi)容，屬于應(yīng)提交材料。選項D，人員工資情況表與期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格所需要審核的關(guān)鍵要素，如公司合規(guī)性、業(yè)務(wù)能力、經(jīng)營資質(zhì)等并無直接關(guān)聯(lián)，并非申請該業(yè)務(wù)資格需要提交的材料。綜上，答案選D。21、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，除()

A.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C"

【解析】本題考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》相關(guān)內(nèi)容的掌握。《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定了期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中需要遵循的行為規(guī)范以及相關(guān)的監(jiān)督管理等內(nèi)容。在該準(zhǔn)則中，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，除所在期貨經(jīng)營機構(gòu)外，所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會都對其具有一定的監(jiān)督管理等職責(zé)。所以本題正確答案選C。"22、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將適當(dāng)性糾紛處理納入本機構(gòu)的投訴管理辦法，明確（）機制。投資者提出調(diào)解的，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極配合，優(yōu)先通過協(xié)商解決爭議。

A.矛盾的化解

B.糾紛的處理

C.糾紛的維權(quán)

D.投訴的處理

【答案】：B

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)在適當(dāng)性糾紛處理方面應(yīng)明確的機制。題目中提到經(jīng)營機構(gòu)要將適當(dāng)性糾紛處理納入投訴管理辦法，核心強調(diào)的是對“糾紛”的管理和處理。-選項A：“矛盾的化解”表述過于寬泛，題干重點是“糾紛處理”，并非籠統(tǒng)的“矛盾化解”，所以該選項不準(zhǔn)確。-選項B：“糾紛的處理”與題干中經(jīng)營機構(gòu)將適當(dāng)性糾紛處理納入管理辦法并需明確相關(guān)機制這一描述相契合，符合要求。-選項C：“糾紛的維權(quán)”主要側(cè)重于投資者維護自身權(quán)益的角度，而題干強調(diào)的是經(jīng)營機構(gòu)對于糾紛的處理機制，并非維權(quán)機制，所以該選項不正確。-選項D：“投訴的處理”雖然投訴管理辦法包含其中，但題干重點在于“適當(dāng)性糾紛處理”，而不是單純的“投訴處理”，概念范圍不一致，該選項不合適。綜上，正確答案是B。23、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足申請日前()各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.3個月

B.6個月

C.1年

D.2年

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。所以本題正確答案是B選項。24、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）。

A.期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任

B.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十

C.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任

D.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易時對透支交易損失的責(zé)任承擔(dān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，當(dāng)期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易時，對于透支交易造成的損失，期貨交易所需承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的百分之六十。選項A中說期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任，這與規(guī)定不符，所以A選項錯誤。選項C稱期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任，不符合實際的責(zé)任認定，所以C選項錯誤。選項D提到賠償額不超過損失的百分之八十，這與規(guī)定的百分之六十不符，所以D選項錯誤。而選項B準(zhǔn)確表述了期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任且賠償額不超過損失的百分之六十，符合規(guī)定，因此答案選B。25、期貨公司終止分支機構(gòu)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）提交申請材料。

A.分支機構(gòu)住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.當(dāng)?shù)毓ど坦芾聿块T

【答案】：A

【解析】這道題考查期貨公司終止分支機構(gòu)時應(yīng)提交申請材料的對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司終止分支機構(gòu)，需向分支機構(gòu)住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交申請材料。選項A，分支機構(gòu)住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)負責(zé)對轄區(qū)內(nèi)期貨公司分支機構(gòu)進行監(jiān)管，期貨公司向其提交終止分支機構(gòu)的申請材料是符合流程和監(jiān)管要求的。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會作為全國性的證券期貨市場監(jiān)管機構(gòu)，主要負責(zé)制定宏觀政策和進行整體監(jiān)管，一般不直接處理期貨公司分支機構(gòu)終止這類具體事務(wù)。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，并非接收期貨公司終止分支機構(gòu)申請材料的主體。選項D，當(dāng)?shù)毓ど坦芾聿块T主要負責(zé)企業(yè)的工商登記、注冊等行政管理工作，與期貨公司分支機構(gòu)終止的申請?zhí)峤恢黧w無關(guān)。綜上，本題正確答案是A。26、（）對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨保證金安全存管銀行

【答案】：A

【解析】本題主要考查對有權(quán)對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進行檢查的主體的理解。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著對期貨從業(yè)人員進行管理和監(jiān)督的重要職責(zé)。其有權(quán)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，且期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以配合，該選項正確。選項B：期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動，制定交易規(guī)則、管理交易秩序等，通常并不直接對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，主要負責(zé)為客戶提供期貨交易服務(wù)，對自身員工有一定的管理要求，但并非對所有期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查的主體，因此該選項錯誤。選項D：期貨保證金安全存管銀行主要負責(zé)期貨保證金的安全存管工作，保障客戶保證金的安全，不涉及對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查，故該選項錯誤。綜上，正確答案是A。27、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有。

A.會員

B.期貨交易所

C.期貨交易公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所向會員收取的保證金的歸屬問題。在期貨交易中，期貨交易所向會員收取保證金，其目的是為了確保交易的正常進行和履行合約的擔(dān)保，而這部分保證金的所有權(quán)是歸會員所有的。會員依據(jù)自身的交易情況和在交易所的業(yè)務(wù)開展，向交易所繳納保證金，雖然保證金由期貨交易所進行管理，但所有權(quán)并未轉(zhuǎn)移給交易所。選項B，期貨交易所主要是提供交易場所、制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易活動等，它并不擁有會員繳納的保證金的所有權(quán)。選項C，期貨交易公司是連接投資者與期貨交易所的中介機構(gòu)，負責(zé)協(xié)助投資者進行期貨交易操作等，保證金并非歸期貨交易公司所有。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責(zé)，與會員繳納給期貨交易所的保證金所有權(quán)無關(guān)。所以，本題正確答案是A。28、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，()。

A.客戶不承擔(dān)責(zé)任

B.應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

C.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀(jì)合同無效時對客戶經(jīng)濟損失責(zé)任承擔(dān)的規(guī)定。選項A，客戶不承擔(dān)責(zé)任這一說法過于絕對。在實際情況中，要判斷責(zé)任承擔(dān)需綜合考量多方面因素，不能直接判定客戶不承擔(dān)任何責(zé)任。期貨經(jīng)紀(jì)合同無效導(dǎo)致客戶損失，并不意味著客戶在整個過程中沒有任何可能影響結(jié)果的行為，所以不能簡單認定客戶不承擔(dān)責(zé)任，A選項錯誤。選項B，根據(jù)相關(guān)法律和合理的責(zé)任認定原則，當(dāng)期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失時，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。因為不同的無效行為與損失之間的關(guān)聯(lián)程度可能不同，只有通過分析因果關(guān)系，才能合理、公平地確定各方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任比例，這是符合法律邏輯和實際情況的正確做法，B選項正確。選項C，規(guī)定期貨公司與客戶各自承擔(dān)50％的責(zé)任這種“一刀切”的方式缺乏合理性。每個案件中期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的具體原因和情況各不相同，無效行為與損失之間的因果關(guān)系也存在差異，不能一概而論地讓雙方平均承擔(dān)責(zé)任，C選項錯誤。選項D，期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任這種表述不準(zhǔn)確。責(zé)任的承擔(dān)不能簡單地偏向期貨公司一方，而要依據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系來判斷。有可能是客戶自身的部分行為對損失也起到了一定作用，并非一定是期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。29、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查對擅自設(shè)立金融機構(gòu)相關(guān)法律量刑規(guī)定的識記?！缎谭ā芬?guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。所以本題正確答案為B選項。30、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在（）上公告。

A.中國證監(jiān)會指定的媒體

B.期貨交易所網(wǎng)站

C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

D.期貨公司網(wǎng)站

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)事項公告的指定媒體?！镀谪浗灰坠芾項l例》等相關(guān)法規(guī)規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可等情況，為保證信息的公開、準(zhǔn)確與權(quán)威性，要求在特定的媒體上進行公告。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，指定的媒體能夠有效保證信息傳達的廣泛性和合規(guī)性。選項A，中國證監(jiān)會指定的媒體符合法規(guī)要求，可以確保相關(guān)信息及時、準(zhǔn)確地傳達給市場參與者，保障市場的透明度和正常運行，所以該選項正確。選項B，期貨交易所網(wǎng)站主要側(cè)重于發(fā)布期貨交易相關(guān)的行情、規(guī)則等信息，并非是期貨公司設(shè)立、變更等事項公告的指定平臺，所以該選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站主要聚焦于行業(yè)自律管理、會員服務(wù)等方面的信息，并非期貨公司上述事項公告的法定指定媒體，所以該選項錯誤。選項D，期貨公司網(wǎng)站發(fā)布的信息范圍相對局限，其公信力和傳播范圍不能滿足法規(guī)對于此類重要信息公告的要求，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。31、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該向（）提交申請材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來判斷證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時應(yīng)提交申請材料的機構(gòu)。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)期貨行業(yè)的自律管理、從業(yè)人員資格認定、行業(yè)信息統(tǒng)計等工作，并不負責(zé)接收證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料，所以選項A錯誤。選項B：中國人民銀行中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，主要職責(zé)是制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險、維護金融穩(wěn)定等，與證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的審批工作無關(guān)，因此選項B錯誤。選項C：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請材料，所以選項C正確。選項D：中國證券業(yè)協(xié)會中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括對會員進行自律管理、組織證券從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)等，不負責(zé)接收證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料，故選項D錯誤。綜上，答案選C。32、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的報告時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。所以本題正確答案為D。"33、下列關(guān)于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。

A.客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報中國證監(jiān)會備案

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在客戶投訴方面的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：題干中未提及客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)保存的具體時長，也沒有相關(guān)信息表明客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年，所以該選項表述錯誤。選項B：題干沒有闡述期貨公司需要將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報中國證監(jiān)會備案，沒有相應(yīng)依據(jù)支持此說法，該選項錯誤。選項C：題干未明確要求期貨公司要將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔，缺乏相關(guān)規(guī)定的體現(xiàn)，該選項不正確。選項D：建立、健全客戶投訴處理制度是期貨公司在客戶投訴管理方面的重要舉措，能夠規(guī)范投訴處理流程，保障客戶權(quán)益，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度，該選項表述正確。綜上，正確答案是D。34、甲欲申請設(shè)立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)的材料。下列各項中不屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料是（）。

A.申請書

B.章程和交易規(guī)則草案

C.期貨交易所的經(jīng)營計劃

D.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產(chǎn)情況

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)申請設(shè)立期貨交易所應(yīng)提交的材料相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析。選項A申請書是申請設(shè)立期貨交易所時必須提交的基礎(chǔ)材料，它能夠明確表達申請人設(shè)立期貨交易所的意愿和基本訴求，所以申請書屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料，該選項不符合題意。選項B章程和交易規(guī)則草案對于期貨交易所至關(guān)重要。章程規(guī)定了期貨交易所的組織架構(gòu)、運營原則等基本內(nèi)容，交易規(guī)則草案則明確了期貨交易的具體操作規(guī)范和流程，它們是保障期貨交易所合法、有序運行的重要依據(jù)，因此屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料，該選項不符合題意。選項C期貨交易所的經(jīng)營計劃包含了交易所未來的發(fā)展方向、業(yè)務(wù)規(guī)劃、市場定位等重要信息，有助于監(jiān)管部門了解申請人對期貨交易所的運營設(shè)想和發(fā)展預(yù)期，判斷其設(shè)立的可行性和合理性，所以屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料，該選項不符合題意。選項D申請設(shè)立期貨交易所時，重點關(guān)注的是理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的任職資格、專業(yè)能力、管理經(jīng)驗等與履行職責(zé)相關(guān)的方面，而成員的財產(chǎn)情況與設(shè)立期貨交易所并無直接關(guān)聯(lián)，不屬于申請設(shè)立期貨交易所應(yīng)當(dāng)提交的材料，該選項符合題意。綜上，答案選D。35、2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入近億元的資金準(zhǔn)備進行大豆期貨交易。當(dāng)時因市場原因該客戶一直沒有進行交易，資金閑置。該營業(yè)部總經(jīng)理看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己的經(jīng)驗判斷大豆期貨處于多頭行情中，認為賺大錢的機會來了，于是擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.違犯規(guī)定收取保證金

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨交易違規(guī)行為的識別。解題關(guān)鍵在于準(zhǔn)確理解各選項所代表的違規(guī)行為含義，并結(jié)合題干中營業(yè)部總經(jīng)理的具體行為進行分析判斷。各違規(guī)行為含義分析挪用客戶保證金：指將客戶存放在期貨公司用于交易的保證金，未經(jīng)客戶允許擅自挪作他用。違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金：強調(diào)的是在保證金劃轉(zhuǎn)過程中違反相關(guān)規(guī)定進行操作。違犯規(guī)定收取保證金：主要涉及在收取客戶保證金時不符合規(guī)定的情況。不按照規(guī)定接受客戶委托：側(cè)重于期貨公司在接受客戶交易委托環(huán)節(jié)未遵循規(guī)定。題干行為分析題干中，期貨公司營業(yè)部總經(jīng)理在客戶未進行交易、資金閑置的情況下，未經(jīng)客戶允許，擅自利用客戶存入的近億元資金以自己名義買進多手期貨合約。這種行為本質(zhì)上是將客戶的保證金挪作了自己的期貨交易用途，符合挪用客戶保證金的定義。對其他選項的排除違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金：題干中并未體現(xiàn)出存在資金劃轉(zhuǎn)方面的違規(guī)操作，重點在于資金被私自使用，并非劃轉(zhuǎn)違規(guī)，所以該選項不符合。違犯規(guī)定收取保證金：題干主要描述的是對已收取保證金的使用問題，而非收取環(huán)節(jié)的違規(guī)，因此該選項不正確。不按照規(guī)定接受客戶委托：題干中客戶本身未進行交易委托，不存在接受委托環(huán)節(jié)的違規(guī)情況，所以該選項也不符合。綜上，正確答案是A選項。36、當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向客戶進行披露，并堅持（）的原則。

A.客戶合法利益優(yōu)先

B.公平、公正、公開

C.平等互利

D.回避

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員在處理自身利益與客戶利益沖突時應(yīng)遵循的原則來進行分析。選項A：在期貨行業(yè)中，當(dāng)期貨從業(yè)人員自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，以客戶合法利益優(yōu)先是基本準(zhǔn)則和職業(yè)操守的核心體現(xiàn)。期貨從業(yè)人員的主要職責(zé)就是為客戶提供專業(yè)服務(wù)，維護客戶的合法權(quán)益，當(dāng)出現(xiàn)利益沖突時及時向客戶披露并堅持客戶合法利益優(yōu)先原則，能夠保障客戶的權(quán)益不受損害，促進期貨市場的健康、穩(wěn)定發(fā)展，因此該選項正確。選項B：公平、公正、公開原則主要側(cè)重于市場交易的環(huán)境和秩序，強調(diào)市場參與者在交易過程中應(yīng)處于平等的地位，交易信息應(yīng)公開透明等，但這并非是在處理期貨從業(yè)人員自身利益與客戶利益沖突時所遵循的直接原則，所以該選項不符合題意。選項C：平等互利原則通常用于描述市場主體之間在交易或合作中的關(guān)系，即雙方在平等的基礎(chǔ)上相互受益。而在期貨從業(yè)人員面對自身利益與客戶利益沖突的特定情境下，這一原則不能準(zhǔn)確體現(xiàn)處理沖突的正確方向，所以該選項不正確。選項D：回避雖然在一些情況下可以避免利益沖突的進一步激化，但并沒有從根本上解決問題，也沒有明確體現(xiàn)出對客戶利益的優(yōu)先保障。期貨從業(yè)人員應(yīng)該積極面對利益沖突，以客戶合法利益優(yōu)先為原則進行處理，而不僅僅是回避，所以該選項不合適。綜上，本題正確答案是A。37、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司終止分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機構(gòu)的（），結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。

A.營業(yè)場所和設(shè)施

B.客戶資產(chǎn)

C.工作人員工資和勞務(wù)合同

D.交易賬戶和客戶編碼

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司終止分支機構(gòu)時的處理要求?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》明確規(guī)定，期貨公司終止分支機構(gòu)時，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機構(gòu)的客戶資產(chǎn)，結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。這是因為客戶資產(chǎn)是客戶委托期貨公司進行交易和管理的資金等財產(chǎn)，其安全性和妥善處理關(guān)系到廣大客戶的切身利益。選項A，營業(yè)場所和設(shè)施的處理并非最為關(guān)鍵的首要環(huán)節(jié)，可在處理好客戶資產(chǎn)等核心事務(wù)后再進行相應(yīng)處置。選項C，工作人員工資和勞務(wù)合同的處理雖然也是重要事項，但相較于客戶資產(chǎn)的處理，從重要性和優(yōu)先順序上，客戶資產(chǎn)的保障更為關(guān)鍵和緊迫。選項D，交易賬戶和客戶編碼是基于客戶資產(chǎn)交易而產(chǎn)生的相關(guān)信息，其處理也是以妥善處理客戶資產(chǎn)為基礎(chǔ)和前提的。綜上所述，答案選B。38、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)受（）的監(jiān)督管理。?

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.財政部門

C.期貨交易所

D.法院

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)各選項所代表單位的職能來判斷哪個選項正確。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是負責(zé)證券、期貨市場監(jiān)督管理的法定機構(gòu)，對期貨公司及其從業(yè)人員從事的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)有監(jiān)督管理的職責(zé)，所以期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)督管理，該選項正確。選項B：財政部門主要負責(zé)財政收支、財稅政策、國有資產(chǎn)監(jiān)管等方面的工作，并不直接對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進行監(jiān)督管理，該選項錯誤。選項C：期貨交易所是期貨交易的場所和組織，主要負責(zé)期貨交易的組織、運行和管理等工作，雖然在交易過程中有一定的管理職能，但并非是對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進行全面監(jiān)督管理的主體，該選項錯誤。選項D：法院是國家的審判機關(guān)，主要負責(zé)審理各類案件，對民事、刑事、行政等糾紛進行裁決，并不承擔(dān)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的日常監(jiān)督管理職能，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。39、下列不屬于制定《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)是（）。

A.《期貨交易管理條例》

B.《刑法》

C.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

D.《期貨公司管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》制定所依據(jù)的法律法規(guī)來對各選項進行分析?！镀谪浌臼紫L(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第一條明確指出，為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強內(nèi)部控制和風(fēng)險管理，促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，維護期貨投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理條例》《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，制定本規(guī)定。-選項A：《期貨交易管理條例》是制定《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)之一，所以該選項不符合題意。-選項B：《刑法》主要是規(guī)定犯罪和刑罰的法律，并非制定《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)，該選項符合題意。-選項C：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》屬于制定《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)，所以該選項不符合題意。-選項D：《期貨公司管理辦法》同樣是制定《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)，所以該選項不符合題意。綜上，答案選B。40、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，并說明可按資金數(shù)額的10％支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該筆資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（）。

A.走私罪（共犯）

B.洗錢罪

C.逃匯罪

D.單位受賄罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各罪名的定義和構(gòu)成要件，對乙期貨交易所的行為進行分析判斷。選項A：走私罪（共犯）走私罪是違反海關(guān)法規(guī)，逃避海關(guān)監(jiān)管，運輸、攜帶、郵寄國家禁止進出境的物品、國家限制進出境或者依法應(yīng)當(dāng)繳納關(guān)稅和其他進口環(huán)節(jié)代征稅的貨物、物品進出境的行為。構(gòu)成走私罪的共犯，要求行為人與走私犯罪的實行犯有共同的走私故意和共同的走私行為。在本題中，乙期貨交易所并未參與甲公司的走私行為，也沒有與甲公司形成共同的走私故意，其行為主要是為甲公司走私犯罪所得資金進行轉(zhuǎn)賬等操作，故不構(gòu)成走私罪（共犯）。選項B：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，而提供資金賬戶，協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券，通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，協(xié)助將資金匯往境外等行為。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并將資金折換成外匯匯往甲公司在香港的賬戶，同時收取“手續(xù)費”，其行為符合洗錢罪的構(gòu)成要件，構(gòu)成洗錢罪。選項C：逃匯罪逃匯罪是指公司、企業(yè)或者其他單位，違反國家規(guī)定，擅自將外匯存放境外，或者將境內(nèi)的外匯非法轉(zhuǎn)移到境外，數(shù)額較大的行為。逃匯罪的主體通常是外匯管理法規(guī)規(guī)定的負有外匯管理義務(wù)的單位和個人，其行為主要是擅自處理本單位合法持有的外匯。而本題中乙期貨交易所處理的是甲公司走私犯罪所得資金，并非合法持有的外匯，故不構(gòu)成逃匯罪。選項D：單位受賄罪單位受賄罪是指國家機關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體，索取、非法收受他人財物，為他人謀取利益，情節(jié)嚴(yán)重的行為。單位受賄罪的主體是特定的國有單位，且收取財物的行為通常與單位的職務(wù)行為相關(guān)。乙期貨交易所并非國家機關(guān)、國有公司等特定主體，其行為也不符合單位受賄罪的構(gòu)成要件，故不構(gòu)成單位受賄罪。綜上，乙期貨交易所的行為構(gòu)成洗錢罪，答案選B。41、期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)()原則進行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.審慎監(jiān)管

B.利益最大化

C.安全穩(wěn)健

D.誠實信用

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司變更股權(quán)或注冊資本時中國證監(jiān)會的審查原則。在期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，且單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的情況下，中國證監(jiān)會依據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，并作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。審慎監(jiān)管原則強調(diào)對金融機構(gòu)的風(fēng)險進行全面、深入的評估和管理，確保金融市場的穩(wěn)定和安全。通過實施審慎監(jiān)管，中國證監(jiān)會能夠有效防范期貨公司可能面臨的各種風(fēng)險，保護投資者的合法權(quán)益，維護期貨市場的正常秩序。而利益最大化通常是企業(yè)等市場主體追求的目標(biāo)，并非監(jiān)管機構(gòu)審查時遵循的原則；安全穩(wěn)健更多是一種狀態(tài)描述，不是專門的審查原則；誠實信用主要側(cè)重于市場參與者在交易過程中的行為準(zhǔn)則，并非審查股權(quán)或注冊資本變更時的核心原則。所以，本題正確答案是A。42、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對公司進行現(xiàn)場檢查的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。所以本題正確答案選A。43、最近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格并被機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查關(guān)于證券、期貨從業(yè)資格申請的時間條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格并被機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請。所以答案選B。"44、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.70%

B.100%

C.120%

D.150%

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。所以本題的正確答案是A選項。45、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核。發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告（）

A.期貨公司

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：B

【解析】本題考查期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)發(fā)現(xiàn)問題時的報告對象。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)承擔(dān)著對保證金安全實施監(jiān)控并每日稽核的重要職責(zé)，其目的在于保障期貨市場保證金的安全，維護市場的穩(wěn)定與健康發(fā)展。當(dāng)該監(jiān)控機構(gòu)在監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)問題時，需要及時向有監(jiān)管權(quán)力和職責(zé)的主體報告，以便問題能夠得到妥善解決和處理。選項A，期貨公司是市場參與主體，主要從事期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)，它本身并非專門的監(jiān)管機構(gòu)，無法對監(jiān)控機構(gòu)發(fā)現(xiàn)的問題進行有效處理和監(jiān)管，所以監(jiān)控機構(gòu)發(fā)現(xiàn)問題不會向期貨公司報告。選項B，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)是對期貨市場進行統(tǒng)一監(jiān)督管理的法定機構(gòu)，擁有全面的監(jiān)管權(quán)力和職責(zé)。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)作為保障市場安全的重要環(huán)節(jié)，當(dāng)發(fā)現(xiàn)問題時，應(yīng)立即向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報告，以便監(jiān)管機構(gòu)及時采取措施，維護期貨市場的正常秩序和保證金的安全，故該選項正確。選項C，期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動，雖然在期貨市場中起到重要作用，但它并非對保證金安全進行全面監(jiān)管的核心機構(gòu)，監(jiān)控機構(gòu)發(fā)現(xiàn)問題時通常不會向其報告。選項D，期貨保證金存管銀行是負責(zé)保管期貨保證金的金融機構(gòu)，主要履行資金保管等職責(zé)，并非對保證金安全進行監(jiān)控和處理問題的監(jiān)管主體，所以監(jiān)控機構(gòu)不會向其報告發(fā)現(xiàn)的問題。綜上，答案選B。46、（）應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機構(gòu)，制定相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

C.國家外匯管理局

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員紀(jì)律懲戒及申訴機構(gòu)的了解。A選項中國證券監(jiān)督管理委員會，它是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并非專門設(shè)立紀(jì)律懲戒及申訴機構(gòu)對期貨從業(yè)人員進行紀(jì)律懲戒的主體。B選項中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)，主要職責(zé)是對證券期貨市場進行監(jiān)督管理，防范和化解系統(tǒng)性風(fēng)險等，并非直接負責(zé)對期貨從業(yè)人員進行紀(jì)律懲戒及設(shè)立相關(guān)申訴機構(gòu)。C選項國家外匯管理局，其主要職責(zé)是負責(zé)外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場等業(yè)務(wù)的管理，與期貨從業(yè)人員的紀(jì)律懲戒無關(guān)。D選項中國期貨業(yè)協(xié)會，作為期貨行業(yè)的自律性組織，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機構(gòu)，制定相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。所以本題正確答案是D。47、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，（）。

A.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

B.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

C.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

【答案】：D

【解析】本題主要考查編造并傳播影響證券、期貨交易虛假信息，擾亂市場且造成嚴(yán)重后果的法律處罰規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。選項A中“處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金”與正確的法律規(guī)定不符。選項B中“處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金”的罰金范圍錯誤。選項C中“處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金”，刑期和罰金范圍均不符合規(guī)定。而選項D“處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金”符合法律規(guī)定，所以本題正確答案是D。48、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告。

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司為客戶提供交易結(jié)算報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告。每日結(jié)算能及時反映客戶賬戶在當(dāng)日交易后的資金及持倉等情況，便于客戶實時了解自身交易狀況并做出合理決策。選項A每周結(jié)算后提供交易結(jié)算報告，時間間隔較長，不利于客戶及時掌握交易動態(tài)；選項B每年結(jié)算提供報告，時間跨度太大，無法滿足客戶對交易情況及時知曉的需求；選項C每月結(jié)算同樣存在時效性不足的問題。綜上所述，正確答案是D。49、2015年王某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進行期貨交易。由于某些原因王某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，李某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)知識來判斷李某應(yīng)受到的懲罰。選項A分析選項A提到給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款。在期貨交易相關(guān)法規(guī)中，對于像李某這種擅自利用客戶資金以自己名義進行期貨合約交易的行為，該處罰標(biāo)準(zhǔn)并不符合法規(guī)規(guī)定，所以選項A錯誤。選項B分析選項B指出給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。此處罰力度和方式與針對該類違規(guī)行為的法規(guī)要求不匹配，因此選項B錯誤。選項C分析選項C表示給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。依據(jù)相關(guān)期貨交易管理規(guī)定，對于期貨公司工作人員擅自利用客戶資金進行交易的違規(guī)行為，此類處罰是符合法規(guī)要求的，所以選項C正確。選項D分析選項D稱給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該處罰標(biāo)準(zhǔn)與法規(guī)中針對此類行為的規(guī)定不一致，故選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。50、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，專戶存儲。

A.經(jīng)營收入的30%

B.經(jīng)營利潤的20%

C.手續(xù)費收入的30%

D.手續(xù)費收入的20%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所提取風(fēng)險準(zhǔn)備金的相關(guān)規(guī)定。期貨交易所在運營過程中，為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險，需要按照一定比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，且風(fēng)險準(zhǔn)備金要單獨核算、專戶存儲。選項A，按經(jīng)營收入的30%提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，在相關(guān)規(guī)定中并沒有這樣的要求，所以A選項錯誤。選項B，經(jīng)營利潤受多種因素影響，不穩(wěn)定且不同交易所的經(jīng)營利潤計算方式可能存在差異，以經(jīng)營利潤的20%提取風(fēng)險準(zhǔn)備金不符合通常的規(guī)范，所以B選項錯誤。選項C，手續(xù)費收入的30%并非是規(guī)定的提取比例，所以C選項錯誤。選項D，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，故D選項正確。綜上，本題答案選D。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法>的規(guī)定，下列說法中正確的是()。

A.該期貨公司的凈資本低于客戶權(quán)益總額的6%，不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

B.該期貨公司的凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額為470萬元，不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

C.該期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例為81%，符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

D.該期貨公司的凈資本不符合從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)，但符合從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對每個選項逐一分析判斷：選項A：依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司凈資本應(yīng)不低于客戶權(quán)益總額的6%。若該期貨公司的凈資本低于客戶權(quán)益總額的6%，則不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，該選項說法正確。選項B：通常期貨公司凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額不得低于人民幣300萬元，若該期貨公司的凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額為470萬元，是高于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，所以該選項說法錯誤。選項C：按照規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于80%，該期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例為81%，高于規(guī)定比例，符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，該選項說法正確。選項D：從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本應(yīng)不低于人民幣9000萬元等要求；從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本應(yīng)不低于人民幣4500萬元等要求。若該期貨公司的凈資本不符合從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)，但滿足從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)，此選項說法正確。綜上，正確答案是ACD。2、期貨從業(yè)人員對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但（）除外。

A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的

B.國家司法部門、政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證的

C.中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證的

D.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員保密義務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行分析判斷。選項A有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供未公開的重要信息時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提供。因為法律、法規(guī)、規(guī)章具有強制性和權(quán)威性，從業(yè)人員有義務(wù)遵守相關(guān)規(guī)定，所以在這種情況下可以將未公開信息進行披露，選項A正確。選項B國家司法部門、政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證，是履行其法定職責(zé)的行為。期貨從業(yè)人員有配合國家司法和監(jiān)管工作的義務(wù)，為了保障司法程序的正常進行和監(jiān)管工作的有效開展，應(yīng)當(dāng)向這些部門提供相應(yīng)的未公開信息，選項B正確。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證，這是其對期貨行業(yè)進行自律管理和規(guī)范市場秩序的重要手段。期貨從業(yè)人員作為行業(yè)參與者，有義務(wù)配合協(xié)會和交易所的調(diào)查工作，如實提供未公開信息，選項C正確。選項D當(dāng)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權(quán)益而必須公開這些未公開信息時，從合理維護自身權(quán)益的角度出發(fā)，是可以進行公開的。例如在遇到法律糾紛等情況時，為證明自己的行為合法合規(guī)、維護自身正當(dāng)利益，公開相關(guān)信息是必要的措施，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均符合期貨從業(yè)人員對未公開重要信息保密義務(wù)的除外情形，本題答案選ABCD。3、期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列（）條件。

A.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

B.近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

C.中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

D.近1年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件

【答案】：ABC

【解析】本題是關(guān)于期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所應(yīng)符合條件的選擇題。選項A符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則是期貨公司正常運營和變更住所的重要前提條件。只有符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，期貨公司才能在新的住所持續(xù)、穩(wěn)定地開展業(yè)務(wù)，保障市場的正常秩序和投資者的合法權(quán)益，所以該選項正確。選項B近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，表明期貨公司在一定時期內(nèi)經(jīng)營規(guī)范、合規(guī)性良好。這有助于維護金融市場的穩(wěn)定與安全，也是監(jiān)管機構(gòu)對期貨公司變更住所進行審核時的重要考量因素，所以該選項正確。選項C中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件，是為了應(yīng)對復(fù)雜多變的市場環(huán)境和監(jiān)管需求。監(jiān)管機構(gòu)可以根據(jù)實際情況，靈活地對期貨公司變更住所設(shè)置必要的條件，以確保市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，所以該選項正確。選項D題目所涉及的法規(guī)要求是近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，而非近1年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄且未發(fā)生重大風(fēng)險事件，所以該選項錯誤。綜上，答案選ABC。4、對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金予以補償?shù)脑瓌t是（）。

A.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償

B.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償

C.對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償

D.對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償

【答案】：AD

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金對期貨投資者保證金損失予以補償?shù)脑瓌t。選項A分析對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償。這是符合期貨投資者保障基金補償規(guī)則中針對個人投資者的補償原則的，所以選項A正確。選項B分析該選項中提到對每位個人投資者超過10萬元的部分按80%補償，與實際規(guī)定的超過10萬元的部分按90%補償不符，所以選項B錯誤。選項C分析該選項說對每位機構(gòu)投資者超過10萬元的部分按90%補償，而正確的規(guī)則是對每位機構(gòu)投資者超過10萬元的部分按80%補償，所以選項C錯誤。選項D分析對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償，這是符合期貨投資者保障基金補償規(guī)則中針對機構(gòu)投資者的補償原則的，所以選項D正確。綜上，本題的正確答案是AD。5、甲、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事，乙為該公司監(jiān)事，丙是財務(wù)部主任，丁是首席風(fēng)險官。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級管理人員的有（）。

A.甲

B.乙

C.丙

D.丁

【答案】：CD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中對期貨公司高級管理人員的定義，來判斷甲、乙、丙、丁四人誰屬于高級管理人員。分析選項A甲是該公司董事。在期貨公司的組織架構(gòu)里，董事主要負責(zé)參與公司重大決策等事項，但董事并不屬于高級管理人員的范疇。所以甲不屬于該期貨公司高級管理人員，A選項錯誤。分析選項B乙為該公司監(jiān)事。監(jiān)事的職責(zé)是監(jiān)督公司的運營和管理等情況，其角色與高級管理人員不同，監(jiān)事不屬于高級管理人員。所以乙不屬于該期貨公司高級管理人員，B選項錯誤。分析選項C丙是財務(wù)部主任。通常在期貨公司中，財務(wù)部主任這類負責(zé)公司重要職能部門管理工作的人員，屬于高級管理人員。所以丙屬于該期貨公司高級管理人員，C選項正確。分析選項D丁是首席風(fēng)險官。首席風(fēng)險官負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查，是期貨公司高級管理人員的重要組成部分。所以丁屬于該期貨公司高級管理人員，D選項正確。綜上，答案選CD。6、甲是某期貨公司的客戶，丙是甲的債權(quán)人。如果丙起訴甲，要求實現(xiàn)債權(quán)。下列關(guān)于申請人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說法中，正確的是（）。

A.甲有除保證金之外的其他財產(chǎn)的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行甲的其他財產(chǎn)

B.丙可以申請人民法院到期貨交易所凍結(jié)、扣劃甲的保證金

C.丙可以申請人民法院對甲的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施

D.丙可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)法律規(guī)定，對每個選項進行逐一分析：A選項：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，在處理客戶債務(wù)糾紛時，應(yīng)優(yōu)先執(zhí)行客戶的保證金等與期貨交易相關(guān)的財產(chǎn)，而非先凍結(jié)、查封、執(zhí)行甲除保證金之外的其他財產(chǎn)。所以該選項說法錯誤。B選項：保證金存放在期貨公司，而非期貨交易所。人民法院可以對該保證金依法采取保全和執(zhí)行措施，但不是到期貨交易所去凍結(jié)、扣劃，該選項表述錯誤。C選項：客戶的持倉屬于其在期貨交易中的權(quán)益，根據(jù)規(guī)定，債權(quán)人可以申請人民法院對甲的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施，該選項說法正確。D選項：保證金是客戶在期貨交易中的重要資產(chǎn)，當(dāng)客戶存在債務(wù)糾紛時，債權(quán)人丙是可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施的，該選項說法正確。綜上，本題正確答案是CD。7、當(dāng)符合下列（）條件時，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)其分支機構(gòu)在經(jīng)營活動中所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

A.該分支機構(gòu)已經(jīng)取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證

B.該民事責(zé)任為分支機構(gòu)所不能承擔(dān)

C.該經(jīng)營活動超出了分支機構(gòu)的經(jīng)營范圍

D.期貨公司在管理上有過錯

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司承擔(dān)其分支機構(gòu)在經(jīng)營活動中所產(chǎn)生民事責(zé)任的條件。選項A當(dāng)分支機構(gòu)已經(jīng)取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證時，其具有合法的經(jīng)營主體資格，能夠以自己的名義開展經(jīng)營活動。在此情況下，分支機構(gòu)的經(jīng)營活動可視為期貨公司整體經(jīng)營活動的一部分，所以當(dāng)符合該條件時，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)其分支機構(gòu)在經(jīng)營活動中所產(chǎn)生的民事責(zé)任，故選項A正確。選項B若民事責(zé)任為分支機構(gòu)所不能承擔(dān)，由于分支機構(gòu)是期貨公司的組成部分，從債務(wù)承擔(dān)的角度來看，期貨公司作為總機構(gòu)，有責(zé)任和義務(wù)對分支機構(gòu)無法承擔(dān)的民事責(zé)任進行承擔(dān)，以此來保障債權(quán)人的合法權(quán)益，所以該選項符合題意，故選項B正確。選項C即使分支機構(gòu)的經(jīng)營活動超出了其經(jīng)營范圍，但這種經(jīng)營活動也屬于在期貨公司體系內(nèi)進行的。因為分支機構(gòu)是在期貨公司的管理和控制下運營的，所以期貨公司需要對分支機構(gòu)超出經(jīng)營范圍的經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責(zé)任負責(zé)，故選項C正確。選項D題干是在探討期貨公司承擔(dān)分支機構(gòu)經(jīng)營活動民事責(zé)任的一般條件，而“期貨公司在管理上有過錯”并非是承擔(dān)分支機構(gòu)經(jīng)營活動所產(chǎn)生民事責(zé)任的必要條件。即使期貨公司在管理上沒有過錯，基于分支機構(gòu)與期貨公司的隸屬關(guān)系等其他因素，期貨公司也可能要承擔(dān)相應(yīng)民事責(zé)任，所以選項D錯誤。綜上