證券從業(yè)資格《基礎知識》2025年真題匯編試卷_第1頁
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證券從業(yè)資格《基礎知識》2025年真題匯編試卷考試時間:______分鐘總分:______分姓名:______一、單項選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。在每小題列出的四個選項中,只有一個是符合題目要求的,請將正確選項字母填在答題卡相應位置。錯選、多選或未選均不得分。)1.證券市場的基石是()。A.證券投資者B.證券中介機構C.證券發(fā)行市場D.證券交易市場2.中國證券監(jiān)督管理委員會的簡稱是()。A.SFCB.CSRCC.SECD.FSA3.下列不屬于證券市場基本功能的是()。A.資本積聚功能B.資源配置功能C.價格發(fā)現(xiàn)功能D.風險轉移功能4.證券公司的主要業(yè)務類型不包括()。A.證券經紀業(yè)務B.證券承銷與保薦業(yè)務C.證券自營業(yè)務D.財務顧問業(yè)務5.下列關于證券登記結算機構的說法,錯誤的是()。A.負責證券賬戶的管理B.負責證券的存管C.負責證券的清算D.負責證券的買賣6.證券交易通常采用的價格形成方式是()。A.協(xié)商定價B.固定定價C.競價定價D.隨機定價7.證券交易所以()為中心組織證券交易活動。A.證券公司B.證券登記結算機構C.交易指令D.證券投資者8.證券公司為客戶辦理證券交易結算資金存取業(yè)務,應當遵循()的原則。A.任何客戶任何時間B.證券公司內部規(guī)定C.客戶優(yōu)先D.安全、準確、及時、高效9.下列不屬于我國證券公司風險分類監(jiān)管指標的是()。A.凈資本B.凈利潤C.資產負債率D.風險覆蓋率10.證券公司內部控制制度應當遵循的原則不包括()。A.完整性原則B.嚴格責任原則C.質量優(yōu)先原則D.獨立性原則11.證券投資者保護基金的主要資金來源不包括()。A.證券公司繳納的資金B(yǎng).保險公司繳納的資金C.證券交易場所繳納的資金D.保護基金公司自有資金12.下列關于股票的說法,錯誤的是()。A.股票是股份有限公司發(fā)行的權益憑證B.股票代表持有人對公司的所有權C.股票投資風險通常低于債券投資D.股票持有人享有公司利潤分配權13.按照股東權利義務關系不同,股票可以分為()。A.普通股和優(yōu)先股B.A股和B股C.國家股和社會股D.內部股和外部股14.優(yōu)先股股東享有優(yōu)先權,不包括()。A.優(yōu)先分配公司利潤權B.優(yōu)先分配剩余資產權C.優(yōu)先表決權D.優(yōu)先認購新股權15.我國公司法規(guī)定,股份有限公司注冊資本的最低限額為()萬元。A.100B.500C.1000D.200016.證券發(fā)行是指發(fā)行人向()出售證券的行為。A.證券公司B.證券登記結算機構C.證券投資者D.證券交易場所17.證券發(fā)行按照發(fā)行對象不同,可以分為()。A.公開發(fā)行和私募發(fā)行B.A股發(fā)行和B股發(fā)行C.新股發(fā)行和再融資發(fā)行D.初次發(fā)行和二次發(fā)行18.公開募集發(fā)行的證券,發(fā)行后應在依法設立的()掛牌交易。A.證券公司B.證券登記結算機構C.證券交易場所D.證券投資者保護基金公司19.我國證券發(fā)行審核制度目前實行的是()。A.注冊制B.審批制C.核準制D.注冊制與核準制相結合20.證券承銷是指證券承銷商依照協(xié)議約定,向()出售證券的行為。A.證券發(fā)行人B.證券登記結算機構C.證券投資者D.證券交易場所21.證券承銷方式不包括()。A.包銷B.代銷C.自銷D.撮合銷售22.在包銷方式下,承銷商承擔了證券銷售風險,因此其收取的傭金通常()。A.低于代銷方式B.高于代銷方式C.等于代銷方式D.由市場供求決定23.證券發(fā)行信息披露的principle是()。A.及時性、真實性、準確性、完整性、公平性B.及時性、真實性、準確性、完整性、保密性C.真實性、準確性、完整性、公平性、盈利性D.及時性、真實性、準確性、完整性、合規(guī)性24.下列關于證券交易信息的說法,錯誤的是()。A.證券交易信息包括證券交易價格、成交量等信息B.證券交易信息是投資者進行投資決策的重要依據(jù)C.證券交易信息依法公開披露D.證券交易信息可以隨意泄露25.證券交易場所對證券交易實行()管理。A.自由B.嚴格C.監(jiān)管D.引導26.證券交易禁止行為不包括()。A.內幕交易B.操縱市場C.虛假陳述D.盡職盡責27.內幕信息是指尚未公開的、可能對證券價格產生()的重大信息。A.顯著影響B(tài).一般影響C.微弱影響D.無影響28.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務,應當了解客戶的()。A.身份信息B.財務狀況C.投資經驗D.以上都是29.投資者適當性管理原則不包括()。A.合理定價B.完善投訴處理機制C.風險匹配D.信息披露30.證券投資顧問業(yè)務是指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托,按照約定,為客戶提供()等投資咨詢服務。A.證券投資建議B.證券分析C.證券預測D.以上都是31.下列關于證券公司客戶資產管理業(yè)務的說法,錯誤的是()。A.客戶資產管理業(yè)務是證券公司核心業(yè)務之一B.證券公司可以自行或者委托其他機構代為辦理客戶資產管理業(yè)務C.客戶資產管理業(yè)務應當遵循公平、公正的原則D.客戶資產管理業(yè)務不需要風險管理32.證券公司客戶資產管理計劃的投資者人數(shù)累計不得超過()人。A.200B.500C.1000D.200033.證券公司集合資產管理計劃的規(guī)模,不得超過()億元。A.20B.50C.100D.20034.基金管理人應當建立健全()制度,保障基金財產安全。A.風險管理B.內部控制C.信息披露D.投資交易35.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等,應當()。A.無條件執(zhí)行B.提出異議,拒不執(zhí)行C.通知基金管理人,基金管理人修改后執(zhí)行D.通知證券監(jiān)管機構,由證券監(jiān)管機構決定36.基金募集申請經注冊后,基金管理人應當自注冊之日起()內發(fā)售基金份額。A.10日B.15日C.20日D.30日37.基金份額持有人大會應當至少每年召開()次。A.1B.2C.3D.438.下列關于股票基金的說法,錯誤的是()。A.股票基金主要投資于股票B.股票基金的風險通常低于混合基金C.股票基金的投資目標是為基金份額持有人獲得長期資本增值D.股票基金的投資風險取決于所投資股票的風險39.混合基金的投資對象包括()。A.股票B.債券C.貨幣市場工具D.以上都是40.下列關于貨幣市場基金的說法,錯誤的是()。A.貨幣市場基金主要投資于短期、高流動性資產B.貨幣市場基金的風險通常低于股票基金C.貨幣市場基金的投資目標是為基金份額持有人獲得長期資本增值D.貨幣市場基金的投資風險較低,但并非沒有風險41.證券公司提供互聯(lián)網證券經紀業(yè)務服務,應當遵守()等相關規(guī)定。A.《證券法》B.《互聯(lián)網信息服務管理辦法》C.《網絡安全法》D.以上都是42.證券公司互聯(lián)網證券經紀業(yè)務服務,不得通過()等方式,將客戶交易指令直接發(fā)送給其他證券公司進行交易。A.互聯(lián)網B.電話C.傳真D.私下協(xié)議43.證券公司從事資產管理業(yè)務,應當建立健全()制度。A.風險管理B.內部控制C.信息披露D.以上都是44.證券公司資產管理業(yè)務人員不得()。A.從事資產管理業(yè)務推廣B.從事資產管理業(yè)務營銷C.侵占、挪用客戶資產D.以上都是45.證券公司及其從業(yè)人員在證券投資活動中,不得利用()等不正當手段謀取利益。A.內幕信息B.他人賬戶C.他人資金D.以上都是46.證券市場的基本功能不包括()。A.資本積聚功能B.資源配置功能C.價格發(fā)現(xiàn)功能D.風險隔離功能47.證券發(fā)行是指發(fā)行人向()出售證券的行為。A.證券公司B.證券登記結算機構C.證券投資者D.證券交易場所48.證券承銷是指證券承銷商依照協(xié)議約定,向()出售證券的行為。A.證券發(fā)行人B.證券登記結算機構C.證券投資者D.證券交易場所49.證券交易場所對證券交易實行()管理。A.自由B.嚴格C.監(jiān)管D.引導50.證券公司為客戶辦理證券交易結算資金存取業(yè)務,應當遵循()的原則。A.任何客戶任何時間B.證券公司內部規(guī)定C.客戶優(yōu)先D.安全、準確、及時、高效51.證券公司內部控制制度應當遵循的原則不包括()。A.完整性原則B.嚴格責任原則C.質量優(yōu)先原則D.獨立性原則52.證券投資者保護基金的主要資金來源不包括()。A.證券公司繳納的資金B(yǎng).保險公司繳納的資金C.證券交易場所繳納的資金D.保護基金公司自有資金53.優(yōu)先股股東享有優(yōu)先權,不包括()。A.優(yōu)先分配公司利潤權B.優(yōu)先分配剩余資產權C.優(yōu)先表決權D.優(yōu)先認購新股權54.我國公司法規(guī)定,股份有限公司注冊資本的最低限額為()萬元。A.100B.500C.1000D.200055.證券發(fā)行按照發(fā)行對象不同,可以分為()。A.公開發(fā)行和私募發(fā)行B.A股發(fā)行和B股發(fā)行C.新股發(fā)行和再融資發(fā)行D.初次發(fā)行和二次發(fā)行56.公開募集發(fā)行的證券,發(fā)行后應在依法設立的()掛牌交易。A.證券公司B.證券登記結算機構C.證券交易場所D.證券投資者保護基金公司57.證券公司集合資產管理計劃的規(guī)模,不得超過()億元。A.20B.50C.100D.20058.基金管理人應當建立健全()制度,保障基金財產安全。A.風險管理B.內部控制C.信息披露D.投資交易59.證券公司提供互聯(lián)網證券經紀業(yè)務服務,應當遵守()等相關規(guī)定。A.《證券法》B.《互聯(lián)網信息服務管理辦法》C.《網絡安全法》D.以上都是60.證券公司及其從業(yè)人員在證券投資活動中,不得利用()等不正當手段謀取利益。A.內幕信息B.他人賬戶C.他人資金D.以上都是二、多項選擇題(本大題共40小題,每小題1分,共40分。在每小題列出的五個選項中,至少有兩個是符合題目要求的,請將正確選項字母填在答題卡相應位置。多選、少選或未選均不得分。)61.證券市場的功能包括()。A.資本積聚功能B.資源配置功能C.價格發(fā)現(xiàn)功能D.風險轉移功能E.投機炒作功能62.證券中介機構包括()。A.證券公司B.證券登記結算機構C.證券投資者D.證券投資咨詢機構E.證券交易場所63.證券交易的基本原則包括()。A.自愿原則B.公平原則C.公開原則D.真實原則E.誠實信用原則64.證券公司的主要業(yè)務類型包括()。A.證券經紀業(yè)務B.證券承銷與保薦業(yè)務C.證券自營業(yè)務D.財務顧問業(yè)務E.基金管理業(yè)務65.證券公司內部控制制度的內容包括()。A.風險管理B.財務控制C.信息披露D.人事管理E.經營管理66.證券投資者保護基金的來源包括()。A.證券公司繳納的資金B(yǎng).證券交易場所繳納的資金C.保險公司繳納的資金D.依法籌集的其他資金E.保護基金公司自有資金67.股票可以分為()。A.普通股B.優(yōu)先股C.國家股D.社會股E.外資股68.證券發(fā)行按照發(fā)行方式不同,可以分為()。A.公開發(fā)行B.私募發(fā)行C.首次發(fā)行D.再次發(fā)行E.包銷發(fā)行69.證券承銷方式包括()。A.包銷B.代銷C.自銷D.撮合銷售E.分銷70.證券發(fā)行信息披露的內容包括()。A.發(fā)行人基本情況B.發(fā)行方案C.發(fā)行價格D.證券上市安排E.風險因素71.證券交易場所的功能包括()。A.提供證券交易場所和設施B.組織和監(jiān)督證券交易C.審核發(fā)行人資格D.提供證券登記結算服務E.保障證券交易公平、公正72.證券交易禁止行為包括()。A.內幕交易B.操縱市場C.虛假陳述D.盡職盡責E.惡意做空73.內幕信息包括()。A.公司的經營政策或者經營范圍的重大變化B.公司訂立重要合同,可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重大影響C.公司發(fā)生重大虧損或者重大損失D.公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經理發(fā)生變動E.證券監(jiān)督管理機構認定的對證券價格有重大影響的其他事項74.證券公司從事資產管理業(yè)務,應當遵循的原則包括()。A.履行受托職責B.維護客戶利益C.公平對待客戶D.風險管理E.高收益75.基金管理人應當履行的職責包括()。A.保存基金財產B.依照基金合同的約定,投資于基金財產C.編制基金報告D.保存基金份額持有人名冊E.按照基金合同的約定,分配基金財產76.基金托管人應當履行的職責包括()。A.保管基金財產B.保存基金份額持有人名冊C.對基金資產進行會計核算D.按照基金合同的約定,辦理基金財產的申購和贖回E.批準基金份額的申購和贖回77.股票基金的投資對象包括()。A.股票B.債券C.貨幣市場工具D.衍生金融工具E.其他資產78.混合基金的投資對象包括()。A.股票B.債券C.貨幣市場工具D.衍生金融工具E.其他資產79.貨幣市場基金的投資對象包括()。A.短期國債B.短期融資券C.商業(yè)票據(jù)D.銀行承兌匯票E.股票80.證券公司互聯(lián)網證券經紀業(yè)務服務,應當提供()等服務。A.證券交易B.證券查詢C.證券資訊D.證券咨詢E.資金清算81.證券公司資產管理業(yè)務人員不得()。A.侵占、挪用客戶資產B.利用客戶賬戶進行交易C.未經客戶許可,動用客戶資產D.泄露客戶信息E.收受客戶財物82.證券公司及其從業(yè)人員在證券投資活動中,不得()。A.利用內幕信息B.利用他人賬戶C.利用他人資金D.承諾收益E.逃避監(jiān)管83.證券市場的基本功能包括()。A.資本積聚功能B.資源配置功能C.價格發(fā)現(xiàn)功能D.風險轉移功能E.投機炒作功能84.證券發(fā)行按照發(fā)行對象不同,可以分為()。A.公開發(fā)行B.私募發(fā)行C.首次發(fā)行D.再次發(fā)行E.包銷發(fā)行85.證券承銷方式包括()。A.包銷B.代銷C.自銷D.撮合銷售E.分銷86.證券發(fā)行信息披露的內容包括()。A.發(fā)行人基本情況B.發(fā)行方案C.發(fā)行價格D.證券上市安排E.風險因素87.證券交易場所的功能包括()。A.提供證券交易場所和設施B.組織和監(jiān)督證券交易C.審核發(fā)行人資格D.提供證券登記結算服務E.保障證券交易公平、公正88.證券交易禁止行為包括()。A.內幕交易B.操縱市場C.虛假陳述D.盡職盡責E.惡意做空89.內幕信息包括()。A.公司的經營政策或者經營范圍的重大變化B.公司訂立重要合同,可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重大影響C.公司發(fā)生重大虧損或者重大損失D.公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經理發(fā)生變動E.證券監(jiān)督管理機構認定的對證券價格有重大影響的其他事項90.證券公司從事資產管理業(yè)務,應當遵循的原則包括()。A.履行受托職責B.維護客戶利益C.公平對待客戶D.風險管理E.高收益三、判斷題(本大題共30小題,每小題0.5分,共15分。請判斷下列各題的表述是否正確,正確的填“√”,錯誤的填“×”。)91.證券市場是資本市場的重要組成部分,也是金融市場的核心。()92.證券登記結算機構是證券市場的基礎設施,不參與證券交易。()93.證券交易所以自愿、公平、公開為原則,組織證券交易。()94.證券公司內部控制制度應當貫穿證券公司經營管理的各個環(huán)節(jié)。()95.證券投資者保護基金是保護中小投資者利益的專門基金。()96.普通股股東享有公司剩余資產分配權。()97.股票發(fā)行按照發(fā)行對象不同,可以分為A股發(fā)行和B股發(fā)行。()98.公開募集發(fā)行的證券,發(fā)行后應在依法設立的證券交易場所掛牌交易。()99.證券承銷是指證券承銷商依照協(xié)議約定,向證券發(fā)行人出售證券的行為。()100.證券發(fā)行信息披露應遵循真實、準確、完整、及時、公平的原則。()101.內幕交易是指證券交易內幕信息的知情人員利用內幕信息進行證券交易的行為。()102.操縱市場是指任何人Singularlyorjointly*manipulate*thepriceofasecurityorthemarketforsuchsecurityforprofitortoavoidloss,orforthepurposeofinducingordeceivingotherstobuyorsellsuchsecurity.()103.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務,應當了解客戶的身份信息、財務狀況、投資經驗等。()104.投資者適當性管理是指證券公司應當將適當?shù)漠a品或者服務提供給適當?shù)耐顿Y者。()105.證券投資顧問業(yè)務是指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托,按照約定,為客戶提供證券投資建議等投資咨詢服務。()106.證券公司可以自行或者委托其他機構代為辦理客戶資產管理業(yè)務。()107.客戶資產管理計劃的投資者人數(shù)累計不得超過200人。()108.基金管理人應當建立健全風險管理制度,保障基金財產安全。()109.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等,應當通知基金管理人,基金管理人修改后執(zhí)行。()110.基金募集申請經注冊后,基金管理人應當自注冊之日起30日內發(fā)售基金份額。()111.基金份額持有人大會應當至少每年召開1次。()112.股票基金的風險通常低于混合基金。()113.混合基金的投資對象包括股票、債券、貨幣市場工具等。()114.貨幣市場基金的投資風險較低,但并非沒有風險。()115.證券公司提供互聯(lián)網證券經紀業(yè)務服務,應當遵守《證券法》、《互聯(lián)網信息服務管理辦法》、《網絡安全法》等相關規(guī)定。()116.證券公司互聯(lián)網證券經紀業(yè)務服務,不得通過私下協(xié)議等方式,將客戶交易指令直接發(fā)送給其他證券公司進行交易。()117.證券公司及其從業(yè)人員在證券投資活動中,不得利用內幕信息、他人賬戶、他人資金等不正當手段謀取利益。()118.證券公司內部控制制度應當遵循完整性原則、嚴格責任原則、獨立性原則。()119.證券投資者保護基金的主要資金來源包括證券公司繳納的資金、證券交易場所繳納的資金。()120.優(yōu)先股股東享有優(yōu)先分配公司利潤權和優(yōu)先分配剩余資產權。()---試卷答案一、單項選擇題1.D2.B3.E4.D5.D6.C7.C8.D9.C10.C11.B12.C13.A14.C15.B16.C17.A18.C19.D20.C21.D22.B23.A24.D25.C26.D27.A28.D29.E30.D31.D32.B33.B34.B35.C36.B37.A38.B39.D40.C41.D42.D43.D44.D45.D46.D47.C48.C49.C50.D51.C52.B53.C54.B55.A56.C57.B58.B59.D60.D二、多項選擇題61.ABCD62.ABD63.BCDE64.ABCD65.ABCDE66.ABD67.AB68.AB69.AB70.ABCDE71.ABE72.ABC73.ABCE74.ABCD75.BCD76.ABCE77.ABCD78.ABCD79.ABCD80.ABCDE81.ABCD82.ABCD83.ABCD84.AB85.AB86.ABCDE87.ABE88.AB89.ABCE90.ABCD三、判斷題91.√92.√93.√94.√95.√96.√97.B98.√99.B100.√101.√102.√103.√104.√105.√106.√107.B108.√109.√110.√111.√112.B113.√114.√115.√116.√117.√118.√119.√120.√解析一、單項選擇題1.D證券市場的核心是證券交易市場,它是證券買賣的場所,是證券流通轉讓的樞紐。2.B中國證券監(jiān)督管理委員會簡稱CSRC,是國務院直屬的證券期貨市場監(jiān)管機構。3.E證券市場的功能包括資本積聚功能、資源配置功能、價格發(fā)現(xiàn)功能、風險轉移功能。4.D證券公司的主要業(yè)務類型包括證券經紀業(yè)務、證券承銷與保薦業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務、財務顧問業(yè)務等。5.D證券登記結算機構的主要職責包括證券賬戶管理、證券存管、證券清算和結算等,不負責證券買賣。6.C競價原則是證券交易的基本原則,指通過買方和賣方的競爭來決定證券價格。7.C證券交易以交易指令為中心,通過交易指令的匹配來完成證券交易。8.D證券公司為客戶辦理證券交易結算資金存取業(yè)務,應當遵循安全、準確、及時、高效的原則。9.C我國證券公司風險分類監(jiān)管指標包括風險覆蓋率、資本杠桿率、流動性覆蓋率、凈穩(wěn)定資金比率等。10.C證券公司內部控制制度應當遵循的原則包括完整性原則、相互牽制原則、嚴格責任原則、獨立性原則等。11.B保險公司不是證券投資者保護基金的主要資金來源。12.C股票投資風險通常高于債券投資。13.A按照股東權利義務關系不同,股票可以分為普通股和優(yōu)先股。14.C優(yōu)先股股東享有優(yōu)先分配公司利潤權和優(yōu)先分配剩余資產權,但不享有優(yōu)先表決權。15.B我國公司法規(guī)定,股份有限公司注冊資本的最低限額為500萬元。16.C證券發(fā)行是指發(fā)行人向證券投資者出售證券的行為。17.A證券發(fā)行按照發(fā)行對象不同,可以分為公開發(fā)行和私募發(fā)行。18.C公開募集發(fā)行的證券,發(fā)行后應在依法設立的證券交易所掛牌交易。19.D我國證券發(fā)行審核制度目前實行的是注冊制與核準制相結合的制度。20.C證券承銷是指證券承銷商依照協(xié)議約定,向證券投資者出售證券的行為。21.D撮合銷售不屬于證券承銷方式。22.B在包銷方式下,承銷商承擔了證券銷售風險,因此其收取的傭金通常高于代銷方式。23.A證券發(fā)行信息披露的principle是及時性、真實性、準確性、完整性、公平性。24.D證券交易信息依法公開披露,不得隨意泄露。25.C證券交易場所對證券交易實行監(jiān)管管理。26.D盡職盡責是證券公司及其從業(yè)人員的義務,不是禁止行為。27.A內幕信息是指尚未公開的、可能對證券價格產生顯著影響的重要信息。28.D證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務,應當全面了解客戶的身份信息、財務狀況、投資經驗等。29.E投資者適當性管理原則包括風險匹配、公平對待客戶、信息告知、適當銷售、持續(xù)關注等。30.D證券投資顧問業(yè)務是指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托,按照約定,為客戶提供證券投資建議、證券分析、證券預測等投資咨詢服務。31.D客戶資產管理業(yè)務需要風險管理,不是不需要。32.B證券公司集合資產管理計劃的投資者人數(shù)累計不得超過200人。33.B證券公司集合資產管理計劃的規(guī)模,不得超過50億元。34.B基金管理人應當建立健全內部控制制度,保障基金財產安全。35.C基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等,應當通知基金管理人,基金管理人修改后執(zhí)行,或者拒絕執(zhí)行并報告證券監(jiān)督管理機構。36.B基金募集申請經注冊后,基金管理人應當自注冊之日起15日內發(fā)售基金份額。37.A基金份額持有人大會應當至少每年召開1次。38.B股票基金的風險通常高于混合基金。39.D混合基金的投資對象包括股票、債券、貨幣市場工具、衍生金融工具等。40.C貨幣市場基金的投資目標是為基金份額持有人獲得長期資本增值,但更側重于短期、高流動性資產。41.D證券公司提供互聯(lián)網證券經紀業(yè)務服務,應當遵守《證券法》、《互聯(lián)網信息服務管理辦法》、《網絡安全法》等相關規(guī)定。42.D證券公司互聯(lián)網證券經紀業(yè)務服務,不得通過私下協(xié)議等方式,將客戶交易指令直接發(fā)送給其他證券公司進行交易。43.D證券公司及其從業(yè)人員在證券投資活動中,不得利用內幕信息、他人賬戶、他人資金等不正當手段謀取利益。44.D證券公司資產管理業(yè)務人員不得收受客戶財物。45.D證券公司及其從業(yè)人員在證券投資活動中,不得利用內幕信息、他人賬戶、他人資金等不正當手段謀取利益。46.D證券市場的基本功能包括資本積聚功能、資源配置功能、價格發(fā)現(xiàn)功能、風險轉移功能。47.C證券發(fā)行是指發(fā)行人向證券投資者出售證券的行為。48.C證券承銷是指證券承銷商依照協(xié)議約定,向證券投資者出售證券的行為。49.C證券交易場所對證券交易實行監(jiān)管管理。50.D證券公司為客戶辦理證券交易結算資金存取業(yè)務,應當遵循安全、準確、及時、高效的原則。51.C證券公司內部控制制度應當遵循質量優(yōu)先原則。52.B保險公司不是證券投資者保護基金的主要資金來源。53.C優(yōu)先股股東享有優(yōu)先分配公司利潤權,但不享有優(yōu)先表決權。54.B我國公司法規(guī)定,股份有限公司注冊資本的最低限額為500萬元。55.A證券發(fā)行按照發(fā)行對象不同,可以分為公開發(fā)行和私募發(fā)行。56.C證券公司集合資產管理計劃的規(guī)模,不得超過50億元。57.B證券公司集合資產管理計劃的規(guī)模,不得超過50億元。58.B基金管理人應當建立健全內部控制制度,保障基金財產安全。59.D證券公司提供互聯(lián)網證券經紀業(yè)務服務,應當遵守《證券法》、《互聯(lián)網信息服務管理辦法》、《網絡安全法》等相關規(guī)定。60.D證券公司及其從業(yè)人員在證券投資活動中,不得利用內幕信息、他人賬戶、他人資金等不正當手段謀取利益。二、多項選擇題61.ABCD證券市場的功能包括資本積聚功能、資源配置功能、價格發(fā)現(xiàn)功能、風險轉移功能。62.ABD證券中介機構包括證券公司、證券登記結算機構、證券投資咨詢機構、證券交易場所等。63.BCD證券交易的基本原則包括公平原則、公開原則、真實原則、誠實信用原則。64.ABCD證券公司的主要業(yè)務類型包括證券經紀業(yè)務、證券承銷與保薦業(yè)務、證券自營業(yè)務、財務顧問業(yè)務等。65.ABCDE證券公司內部控制制度的內容包括風險管理、財務控制、業(yè)務流程管理、人力資源管理、信息管理、監(jiān)督制衡機制等。66.ABD證券投資者保護基金的來源包括證券公司繳納的資金、證券交易場所繳納的資金、依法籌集的其他資金。67.AB股票可以分為普通股和優(yōu)先股。68.AB證券發(fā)行按照發(fā)行方式不同,可以分為公開發(fā)行和私募發(fā)行。69.AB證券承銷方式包括包銷和代銷。70.ABCDE證券發(fā)行信息披露的內容包括發(fā)行人基本情況、發(fā)行方案、發(fā)行價格、證券上市安排、風險因素等。71.ABE證券交易場所的功能包括提供證券交易場所和設施、組織和監(jiān)督證券交易、保障證券交易公平、公正。72.ABC證券交易禁止行為包括內幕交易、操縱市場、虛假陳述。73.ABCE內幕信息包括公司經營政策或者經營范圍的重大變化、公司訂立重要合同、公司發(fā)生重大虧損或者重大損失、公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經理發(fā)生變動、證券監(jiān)督管理機構認定的對證券價格有重大影響的其他事項。74.ABCD證券公司從事資產管理業(yè)務,應當遵循的原則包括履行受托職責、維護客戶利益、公平對待客戶、風險管理。75.BCD基金管理人應當履行的職責包括依照基金合同的約定,投資于基金財產、編制基金報告、保存基金份額持有人名冊。76.ABE基金托管人應當履行的職責包括保管基金財產、保存基金份額持有人名冊、對基金資產進行會計核算。77.ABCD股票基金的投資對象包括股票、債券、貨幣市場工具、衍生金融工具。78.ABCD混合基金的投資對象包括股票、債券、貨幣市場工具、衍生金融工具。79.ABCD貨幣市場基金的投資對象包括短期國債、短期融資券、商業(yè)票據(jù)、銀行承兌匯票。80.ABCDE證券公司互聯(lián)網證券經紀業(yè)務服務,應當提供證券交易、證券查詢、證券資訊、證券咨詢、資金清算等服務。81.ABCD證券公司資產管理業(yè)務人員不得侵占、挪用客戶資產、利用客戶賬戶進行交易、未經客戶許可,動用客戶資產、泄露客戶信息。82.ABCD證券公司及其從業(yè)人員在證券投資活動中,不得利用內幕信息、利用他人賬戶、利用他人資金、承諾收益。83.ABCD證券市場的基本功能包括資本積聚功能、資源配置功能、價格發(fā)現(xiàn)功能、風險轉移功能。84.AB證券發(fā)行按照發(fā)行對象不同,可以分為公開發(fā)行和私募發(fā)行。85.AB證券承銷方式包括包銷和代銷。86.ABCDE證券發(fā)行信息披露的內容包括發(fā)行人基本情況、發(fā)行方案、發(fā)行價格、證券上市安排、風險因素。87.ABE證券交易場所的功能包括提供證券交易場所和設施、組織和監(jiān)督證券交易、保障證券交易公平、公正。88.ABC證券交易禁止行為包括內幕交易、操縱市場、虛假陳述。89.ABCE內幕信息包括公司經營政策或者經營范圍的重大變化、公司訂立重要合同,可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重大影響、公司發(fā)生重大虧損或者重大損失、公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經理發(fā)生變動、證券監(jiān)督管理機構認定的對證券價格有重大影響的其他事項。90.ABCD證券公司從事資產管理業(yè)務,應當遵循的原則包括履行受托職責、維護客戶利益、公平對待客戶、風險管理。三、判斷題91.√證券市場是資本市場的重要組成部分,也是金融市場的核心。92.√證券登記結算機構是證券市場的基礎設施,不參與證券交易。93.√證券交易所以自愿、公平、公開為原則,組織證券交易。94.√證券公司內部控制制度應當貫穿證券公司經營管理的各個環(huán)節(jié)。95.√證券投資者保護基金是保護中小投資者利益的專門基金。96.√普通股股東享有公司剩余資產分配權。97.B股票發(fā)行按照發(fā)行對象不同,可以分為A股發(fā)行和B股發(fā)行(此題表述不準確,應為按上市地點或投資者類型等分類)。98.√公開募集發(fā)行的證券,發(fā)行后應在依法設立的證券交易場所掛牌交易。99.B證券承銷是指證券承銷商依照協(xié)議約定,向證券發(fā)行人出售證券的行為(此題表述不準確,應為向投資者)。100.√證券發(fā)行信息披露應遵循真實、準確、完整、及時、公平的原則。101.√內幕交易是指證券交易內幕信息的知情人員利用內幕信息進行證券交易的行為。102.√操縱市場是指任何人Singularlyorjointly*manipulate*thepriceofasecurityorthemarketforsuchsecurityforprofitortoavoidloss,orforthepurposeofinducingordeceivingotherstobuyorsellsuchsecurity.()103.√證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務,應當了解客戶的身份信息、財務狀況、投資經驗等。104.√投資者適當性管理是指證券公司應當將適當?shù)漠a品或者服務提供給適當?shù)耐顿Y者。105.√證券投

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