期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》綜合檢測提分第一部分單選題(50題)1、操縱證券、期貨市場，違法所得數(shù)額在五十萬元以上，具有情形的，應當認定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”。下列說法錯誤的是（）

A.發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的

B.收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的

C.行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實施的

D.五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的

【答案】：D

【解析】本題考查對操縱證券、期貨市場“情節(jié)嚴重”相關(guān)情形的理解與判斷。解題的關(guān)鍵在于逐一分析每個選項是否符合“情節(jié)嚴重”的認定標準。選項A發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人在證券、期貨市場中具有重要地位和影響力。他們實施操縱證券、期貨市場行為，會對市場的正常秩序和投資者的利益造成嚴重損害，這種行為的性質(zhì)較為惡劣，因此應當認定為刑法規(guī)定的“情節(jié)嚴重”，該選項說法正確。選項B收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人在涉及重大交易時實施操縱證券、期貨市場行為，會干擾市場的正常運行和資源配置，嚴重破壞市場的公平性和穩(wěn)定性，所以這種情況也應認定為“情節(jié)嚴重”，該選項說法正確。選項C行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實施，表明其主觀惡意較強，不將法律法規(guī)和監(jiān)管要求放在眼里，對市場秩序的破壞具有持續(xù)性和故意性，這種行為符合“情節(jié)嚴重”的認定條件，該選項說法正確。選項D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，“兩年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰，又實施操縱證券、期貨市場行為的”才應當認定為“情節(jié)嚴重”，而題干說的是“五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的”，與正確規(guī)定不符，該選項說法錯誤。綜上，本題答案選D。2、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，如果期貨公司首席風險官（）不參加培訓或者成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.兩次

B.連續(xù)兩次

C.三次

D.連續(xù)三次

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司首席風險官培訓相關(guān)監(jiān)管措施的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司首席風險官需要按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，當期貨公司首席風險官連續(xù)兩次不參加培訓或者成績不合格時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。選項A，“兩次”未強調(diào)“連續(xù)”，表述不準確，不符合規(guī)定要求；選項C，“三次”與規(guī)定中“連續(xù)兩次”的標準不符；選項D，“連續(xù)三次”也不符合規(guī)定原文的“連續(xù)兩次”。綜上，正確答案是B。3、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》的規(guī)定，普通投資者按其風險承受能力，至少劃分為五類，風險承受能力最高類別為()。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》的相關(guān)規(guī)定來確定普通投資者按風險承受能力劃分后風險承受能力最高的類別。依據(jù)該規(guī)定，普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，從低到高分別為C1、C2、C3、C4、C5，所以風險承受能力最高類別為C5。因此，本題答案選B。4、下列關(guān)于期貨保證金的表述，錯誤的是()。

A.非結(jié)算會員期貨公司向客戶收取的保證金屬于非結(jié)算會員期貨公司所有

B.非結(jié)算會員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理

C.非結(jié)算會員期貨公司收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，任何機構(gòu)和個人不得占用.挪用

D.非結(jié)算會員期貨公司與全面結(jié)算會員期貨公司業(yè)務資金的往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨保證金相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析：選項A：非結(jié)算會員期貨公司向客戶收取的保證金，其所有權(quán)屬于客戶，并非非結(jié)算會員期貨公司所有。該選項表述錯誤。選項B：非結(jié)算會員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理。這是為了保證資金管理的規(guī)范和安全，防止資金挪用等違規(guī)行為，此表述符合相關(guān)規(guī)定，選項正確。選項C：非結(jié)算會員期貨公司收取的保證金，是專門用于客戶的期貨交易的，任何機構(gòu)和個人不得占用、挪用。這保障了客戶資金的安全性和交易的正常進行，該選項表述正確。選項D：非結(jié)算會員期貨公司與全面結(jié)算會員期貨公司業(yè)務資金的往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理，這有助于對資金流向進行監(jiān)控和管理，保證資金交易的合規(guī)性，該選項表述正確。本題要求選擇表述錯誤的選項，所以答案是A。5、（）對從事中間介紹業(yè)務資格的證券公司進行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反金融期貨投資者適當性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會及其派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

D.中國金融期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查對從事中間介紹業(yè)務資格的證券公司進行日常監(jiān)督檢查并對違規(guī)行為采取措施的主體。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是對期貨從業(yè)人員進行自律管理等，其派出機構(gòu)并非對證券公司進行日常監(jiān)督檢查及采取監(jiān)管措施或行政處罰的主體，所以該選項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律作用，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格認定等工作，并不直接對證券公司進行日常監(jiān)督檢查以及進行相關(guān)行政處罰，所以該選項錯誤。選項C：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是證券期貨市場的監(jiān)管部門，具有對證券公司等金融機構(gòu)進行日常監(jiān)督管理的職責。當發(fā)現(xiàn)證券公司違反金融期貨投資者適當性制度要求時，有權(quán)力依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰，所以該選項正確。選項D：中國金融期貨交易所是進行金融期貨交易的場所，主要負責組織安排金融期貨交易、監(jiān)控市場交易情況等，并不具備對證券公司進行日常監(jiān)督檢查以及行政處罰的職能，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。6、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)題干描述，對各選項逐一分析，判斷劉某的行為符合哪個選項所涉及的違規(guī)準則。選項A：題干中劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。這意味著劉某在未獲得甲期貨公司同意的情況下，從事了可能與在甲公司的本職工作產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的活動，因為他的這種行為可能會影響甲期貨公司的業(yè)務量和利益，相當于兼任了可能與現(xiàn)任職務有沖突的其他“職務”（介紹客戶給乙公司），違反了“除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務”這一期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則，所以該選項正確。選項B：題干中并沒有任何信息表明劉某是以他人名義參與期貨交易，該項與題干中劉某的行為不相關(guān)，所以該選項錯誤。選項C：題干主要強調(diào)的是劉某將客戶介紹給乙公司這一行為，并未提及在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金的內(nèi)容，因此該選項不符合題意，所以該選項錯誤。選項D：題干中沒有體現(xiàn)出劉某進行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的情節(jié)，其行為主要是私自介紹客戶給其他公司，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A選項。7、證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有（）名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。

A.1

B.2

C.5

D.6

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時對配備具有期貨從業(yè)人員資格業(yè)務人員數(shù)量的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。選項A的1名不符合公司總部人員數(shù)量要求；選項B的2名通常是擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部所需人員數(shù)量，并非公司總部至少配備數(shù)量；選項D的6名超出了公司總部至少配備的規(guī)定數(shù)量。所以本題正確答案是C。8、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)（）的，為固定收益類資產(chǎn)管理計劃。

A.80%

B.60%

C.70%

D.90%

【答案】：A"

【解析】本題考查固定收益類資產(chǎn)管理計劃的定義。根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》，投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，為固定收益類資產(chǎn)管理計劃。因此本題正確答案選A。"9、聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)處分從業(yè)人員的，應當在作出處分決定之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：A

【解析】本題考查聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)處分從業(yè)人員后向協(xié)會報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)處分從業(yè)人員的，應當在作出處分決定之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。所以本題正確答案是A選項。10、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易時賠償責任的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。所以本題正確答案選C。11、申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應當具有從事期貨業(yè)務（）年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務（）年以上經(jīng)驗。

A.13

B.21

C.23

D.32

【答案】：A

【解析】本題主要考查申請首席風險官任職資格所需的相關(guān)經(jīng)驗年限。解題關(guān)鍵在于準確記憶申請首席風險官任職資格時對從事期貨業(yè)務以及在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務的經(jīng)驗年限要求。根據(jù)規(guī)定，申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務1年以上經(jīng)驗。所以答案是A選項。12、下列關(guān)于保障基金的籌集的說法中，錯誤的是（）。

A.保障基金管理機構(gòu)應當以保障基金名義設立資金專用賬戶

B.保障基金管理機構(gòu)應當專戶存儲保障基金

C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈

D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項內(nèi)容，結(jié)合保障基金籌集的相關(guān)知識來判斷對錯。選項A：保障基金管理機構(gòu)應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，這是為了確保保障基金的獨立性和安全性，便于對其進行專門管理和核算，該說法正確。選項B：保障基金管理機構(gòu)專戶存儲保障基金，?？顚Ｓ茫軌蛴行П苊獗Ｕ匣鸨慌灿玫惹闆r，保證其合理使用，該說法正確。選項C：保障基金來源多元化，它是可以接受社會捐贈的。所以“保障基金不可以接受社會捐贈”這一說法錯誤。選項D：保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金，這符合保障基金權(quán)益歸屬的原則，該說法正確。綜上，答案選C。13、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于（）人，并應當出示合法證件和檢查通知書。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責進行檢查時對檢查人員數(shù)量的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責進行檢查時，為保證檢查工作的合法性、公正性和規(guī)范性，檢查人員不得少于2人，并且應當出示合法證件和檢查通知書。少于2人進行檢查不符合法定程序要求，可能影響檢查結(jié)果的有效性和公信力。所以本題正確答案是A。14、證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務的，可以從事以下（）行為。

A.利用客戶交易編碼進行期貨交易

B.代客戶交存保證金

C.代客戶接收交易密碼

D.向客戶提示風險

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。A選項：利用客戶交易編碼進行期貨交易是不被允許的?？蛻艚灰拙幋a是客戶進行期貨交易的重要標識，具有專屬性。證券公司不能擅自利用客戶交易編碼進行交易，否則會嚴重侵犯客戶權(quán)益，違背相關(guān)業(yè)務規(guī)定和法律要求，所以A選項錯誤。B選項：代客戶交存保證金也是不符合規(guī)定的。保證金是客戶從事期貨交易的資金保障，應該由客戶自行管理和交存，證券公司代客戶交存保證金可能會導致資金管理混亂，增加客戶資金風險，因此B選項錯誤。C選項：代客戶接收交易密碼同樣不被允許。交易密碼是客戶保障自身賬戶安全和交易安全的重要手段，具有私密性。證券公司代客戶接收交易密碼可能會導致客戶密碼泄露，危及客戶賬戶資金安全，所以C選項錯誤。D選項：向客戶提示風險是證券公司在為期貨公司從事中間介紹業(yè)務時應盡的義務。期貨交易具有一定的風險性，證券公司有責任和義務向客戶充分提示交易風險，讓客戶在充分了解風險的基礎(chǔ)上進行交易決策，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。15、擬設立、收購或者參股機構(gòu)所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機構(gòu)應與（）簽署監(jiān)管合作備忘錄。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查擬設立、收購或者參股機構(gòu)所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機構(gòu)簽署監(jiān)管合作備忘錄的主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓等自律管理工作，并不承擔與境外期貨監(jiān)管機構(gòu)簽署監(jiān)管合作備忘錄的職責，所以A選項錯誤。選項B，雖然中國證券監(jiān)督管理委員會與中國證監(jiān)會本質(zhì)上是同一機構(gòu)，但在正式表述和習慣用法中，“中國證監(jiān)會”這種簡稱更為常用，并且本題正確答案明確為C，所以B選項錯誤。選項C，擬設立、收購或者參股機構(gòu)所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機構(gòu)應與中國證監(jiān)會簽署監(jiān)管合作備忘錄，中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，與境外監(jiān)管機構(gòu)簽署合作備忘錄是其履行監(jiān)管職責、加強國際監(jiān)管合作的重要舉措，所以C選項正確。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)主要負責轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，并不具備與境外期貨監(jiān)管機構(gòu)簽署監(jiān)管合作備忘錄的權(quán)限，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案為C。16、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應當以（）設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.期貨交易所名義

B.保障基金名義

C.期貨公司名義

D.期貨投資者名義

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保障基金管理機構(gòu)設立資金專用賬戶的名義?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。以保障基金名義設立專用賬戶，能夠確保保障基金的獨立性和安全性，便于對其進行專門管理和監(jiān)督，使其更好地發(fā)揮保障期貨投資者合法權(quán)益的作用。選項A，以期貨交易所名義設立賬戶無法體現(xiàn)保障基金的獨立性，不符合管理要求；選項C，以期貨公司名義設立賬戶不利于保障基金與期貨公司自有資金的區(qū)分，難以保障資金的?？顚Ｓ茫贿x項D，以期貨投資者名義設立賬戶操作上不現(xiàn)實且不利于統(tǒng)一管理。綜上所述，本題正確答案是B。17、期貨市場的()可以借助套期保值實現(xiàn)，通過在期貨和現(xiàn)貨兩個市場進行方向相反的交易，從而在期貨市場和現(xiàn)貨市場之間建立一種盈虧沖抵機制，以一個市場的盈利彌補另一個市場的虧損，實現(xiàn)鎖定成本、穩(wěn)定收益的目的。

A.價格發(fā)現(xiàn)的功能

B.套利保值的功能

C.風險分散的功能

D.規(guī)避風險的功能

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨市場各功能的特點，結(jié)合題目描述來判斷正確答案。分析選項A價格發(fā)現(xiàn)功能是指期貨市場通過公開、公正、高效、競爭的期貨交易運行機制，形成具有真實性、預期性、連續(xù)性和權(quán)威性價格的過程。而題干強調(diào)的是通過特定交易方式建立盈虧沖抵機制以鎖定成本、穩(wěn)定收益，并非價格形成機制，所以A選項不符合題意。分析選項B在期貨市場中并沒有“套利保值”這一標準功能表述，該選項為干擾項，所以B選項錯誤。分析選項C風險分散功能通常是指通過投資組合等方式將風險分散到不同資產(chǎn)上。但題干描述的是在期貨和現(xiàn)貨兩個市場進行反向交易來沖抵盈虧，并非是將風險分散到不同資產(chǎn)，所以C選項不符合題意。分析選項D規(guī)避風險功能可以借助套期保值實現(xiàn)。套期保值是指在期貨市場和現(xiàn)貨市場進行方向相反的交易，當現(xiàn)貨市場價格發(fā)生不利變動時，期貨市場的盈利可以彌補現(xiàn)貨市場的虧損；反之，當期貨市場價格發(fā)生不利變動時，現(xiàn)貨市場的盈利可以彌補期貨市場的虧損，從而建立一種盈虧沖抵機制，實現(xiàn)鎖定成本、穩(wěn)定收益的目的，與題干表述相符，所以D選項正確。綜上，本題的正確答案是D。18、《關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》的施行時間為（）。

A.2010年8月2日

B.2012年8月2日

C.2010年10月1日

D.2013年8月2日

【答案】：D"

【解析】本題考查《關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》的施行時間。正確答案選D，即2013年8月2日?？忌铚蚀_記憶金融法規(guī)類文件的施行時間等關(guān)鍵知識點，以應對此類題目。A選項2010年8月2日、B選項2012年8月2日、C選項2010年10月1日均不符合該規(guī)定的實際施行時間。"19、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認繳。

A.均等份額

B.不同份額

C.不同規(guī)模

D.各種份額

【答案】：A"

【解析】此題考查會員制期貨交易所注冊資本的劃分形式。會員制期貨交易所是一種由會員共同出資組建的非營利性組織，其注冊資本的劃分應遵循一定的規(guī)則。在會員制模式下，為保證會員權(quán)利與義務的公平對等，通常會將注冊資本劃分為均等份額，由會員按照均等份額出資認繳。這樣能確保每個會員在交易所中的權(quán)益和責任相對均衡，避免因份額差異過大導致不公平現(xiàn)象。而不同份額、不同規(guī)模、各種份額的表述都不能體現(xiàn)這種公平對等性，所以答案選A。"20、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務，應當經(jīng)()批準。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會是對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，負責對期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務等進行審批和監(jiān)管。期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等活動，不具有對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務的批準權(quán)限。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理等職能，并非批準期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務的主體。中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構(gòu)進行監(jiān)督管理，與期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務批準無關(guān)。所以期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準，答案選A。"21、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（）和業(yè)務開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍。

A.資信情況

B.客戶情況

C.資本充足情況

D.成交情況

【答案】：A

【解析】本題考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務范圍的限制依據(jù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的資信情況和業(yè)務開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍。選項A，資信情況是衡量結(jié)算會員信用狀況和履約能力的重要指標，期貨交易所依據(jù)結(jié)算會員的資信情況來限制其結(jié)算業(yè)務范圍是合理且必要的。如果結(jié)算會員的資信狀況不佳，可能存在較高的違約風險，交易所限制其結(jié)算業(yè)務范圍可以有效防范風險，保障市場的穩(wěn)定運行。選項B，客戶情況主要是指結(jié)算會員所服務客戶的相關(guān)信息，如客戶數(shù)量、客戶類型等，它并不能直接反映結(jié)算會員自身的結(jié)算能力和風險狀況，所以不能作為限制結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務范圍的依據(jù)。選項C，資本充足情況雖然也是衡量企業(yè)經(jīng)營狀況的一個重要方面，但在本題所涉及的情境中，相關(guān)規(guī)定明確強調(diào)的是資信情況而非資本充足情況，所以該選項不正確。選項D，成交情況主要體現(xiàn)的是結(jié)算會員在期貨交易中的業(yè)務交易量等情況，它不能全面反映結(jié)算會員的綜合狀況，尤其是信用和履約能力，因此也不能作為限制結(jié)算業(yè)務范圍的依據(jù)。綜上，正確答案是A。22、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，不屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員

B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員

C.期貨交易所自營會員中的工作人員

D.期貨公司的管理人員

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》來判斷各選項中的人員是否屬于期貨從業(yè)人員。A選項，期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員，他們直接參與到期貨投資咨詢這一期貨相關(guān)業(yè)務中，屬于期貨從業(yè)人員。B選項，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員，其工作與期貨經(jīng)營業(yè)務相關(guān)，會對期貨業(yè)務的開展和管理起到重要作用，所以也屬于期貨從業(yè)人員。C選項，期貨交易所自營會員中的工作人員，他們主要負責的是交易所自營會員內(nèi)部的一些事務，并不直接從事期貨交易、咨詢、代理等與期貨市場面向客戶的經(jīng)營業(yè)務，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所規(guī)定的期貨從業(yè)人員范疇，所以該選項符合題意。D選項，期貨公司的管理人員，他們對期貨公司的運營和管理負責，在期貨業(yè)務開展過程中發(fā)揮著重要作用，屬于期貨從業(yè)人員。綜上，答案選C。23、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，其注冊資本應不低于人民幣（）萬元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：D"

【解析】該題主要考查期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格時注冊資本的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司若要申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，其注冊資本應不低于人民幣5000萬元，并且在申請日前2個月的風險監(jiān)管指標需持續(xù)符合規(guī)定的標準。所以本題正確答案是D。"24、假設上海期貨交易所的銅期貨價格連續(xù)3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把銅期貨合約的保證金由合約價值的5%提高至6%，并采取了按一定原則減倉等措施。在該種情況下，除上述措施外，上海期貨交易所還可以（）。

A.把最大漲跌幅度調(diào)整為3%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為5%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所面對市場風險時可采取的措施。當期貨價格連續(xù)多日漲幅達到最大限度，市場風險急劇增大時，期貨交易所為化解風險可采取一系列措施，其中調(diào)整漲跌幅度限制是常見手段之一。在市場風險增大的情況下，為了進一步控制風險，通常會收緊漲跌幅度限制，即降低最大漲跌幅度。選項A：把最大漲跌幅度調(diào)整為3%，相比原來的4%漲幅最大限度有所降低，這有助于減少價格波動的幅度，控制市場風險，該選項符合交易所化解風險的操作邏輯；選項B：把最大漲跌幅度調(diào)整為5%，是在擴大漲跌幅度，這會使市場價格波動范圍變大，增加市場風險，不符合化解風險的目的；選項C：分別調(diào)整最大漲幅和最大跌幅，且這種調(diào)整方式不對稱，既不符合市場公平原則，也不利于整體風險的控制，不是化解風險的合理措施；選項D：把最大漲幅調(diào)整為4.5%且最大跌幅不變，整體上還是擴大了漲幅的范圍，會增加市場風險，不利于風險的化解。綜上，答案選A。25、劉某是A期貨公司的客戶。某日，劉某收到A期貨公司的通知，告訴劉某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應當在通知時間內(nèi)追加保證金，劉某未加以理睬。根據(jù)此情況，A期貨公司應當相應（）。

A.調(diào)減注冊資本

B.增加凈資本

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動負債

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶保證金不足的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：調(diào)減注冊資本注冊資本是公司在登記機關(guān)登記注冊的資本額，是公司承擔民事責任的財產(chǎn)基礎(chǔ)?？蛻舯ＷC金不足的情況與公司調(diào)減注冊資本并無直接關(guān)聯(lián)，調(diào)減注冊資本通常涉及公司的重大戰(zhàn)略決策、資本結(jié)構(gòu)調(diào)整等方面，而不是由于客戶保證金不足導致，所以A選項錯誤。選項B：增加凈資本凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。當客戶保證金不足且未追加時，期貨公司面臨著一定的風險，而不是需要增加凈資本。增加凈資本一般是為了滿足更高的業(yè)務要求、增強公司的抗風險能力等積極的發(fā)展需求，與本題中客戶保證金不足的情況不相關(guān)，所以B選項錯誤。選項C：調(diào)減凈資本當客戶劉某收到期貨公司追加保證金的通知卻未加以理睬時，意味著期貨公司面臨客戶保證金不足的風險敞口。由于客戶保證金不足可能導致期貨公司需要動用自身資金來彌補潛在的損失，因此需要相應調(diào)減凈資本，以反映公司實際承擔的風險狀況，所以C選項正確。選項D：增加流動負債流動負債是指將在1年（含1年）或者超過1年的一個營業(yè)周期內(nèi)償還的債務?？蛻舯ＷC金不足并不直接導致期貨公司增加流動負債，增加流動負債通常是為了滿足公司的資金需求、擴大業(yè)務等情況，與本題場景不符，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。26、人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據(jù)（）原則確定當事人的民事責任。

A.無過錯責任

B.過錯責任

C.嚴格責任

D.公平責任

【答案】：B

【解析】本題考查人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時確定當事人民事責任所依據(jù)的原則。選項A：無過錯責任無過錯責任是指行為人造成他人損害的事實客觀存在，以及行為人的活動和所管理的人或物的危險性質(zhì)與所造成損害后果是因果關(guān)系，而特別加重其責任，讓行為人對損害后果承擔法律責任。該原則并不適用于人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件來確定當事人的民事責任，所以選項A錯誤。選項B：過錯責任過錯責任是指行為人違反民事義務并致他人損害時，應以過錯作為責任的要件和確定責任范圍的依據(jù)的責任。在期貨交易合同糾紛中，依據(jù)過錯責任原則，有過錯的一方需要承擔相應的民事責任，這符合司法實踐中對于此類糾紛案件責任認定的常理，人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，通常依據(jù)過錯責任原則確定當事人的民事責任，所以選項B正確。選項C：嚴格責任嚴格責任是指基于行為人的行為與損害結(jié)果之間有因果關(guān)系，不管行為人主觀上有無過錯，都要承擔民事責任。在期貨交易合同糾紛案件中，并非單純依據(jù)行為與結(jié)果的因果關(guān)系來判定責任，而需要考量當事人的過錯情況，所以該原則不適用，選項C錯誤。選項D：公平責任公平責任是指在當事人對造成的損害都無過錯、不能適用無過錯責任要求加害人承擔賠償責任，但如果不賠償受害人遭受的損失又顯失公平的情況下，由人民法院根據(jù)當事人的財產(chǎn)狀況及其他實際情況，責令加害人對受害人的財產(chǎn)損失給予適當補償?shù)囊环N責任形式。它主要適用于雙方都無過錯的特殊情形，并非人民法院在審理無效的期貨交易合同糾紛案件時確定當事人民事責任的主要原則，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選B。27、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，

A.通過證券資金賬戶為客戶存取.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.代理客戶進行期貨交易

D.期貨行情信息.交易設施

【答案】：D

【解析】本題考查對《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》相關(guān)規(guī)定的理解。選項A，通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金，這種行為是不被允許的。證券資金賬戶主要是用于證券交易相關(guān)的資金操作，期貨保證金有其專門的管理和存取劃轉(zhuǎn)規(guī)則，不能通過證券資金賬戶進行相關(guān)操作，故A項錯誤。選項B，代期貨公司收付期貨保證金也不符合規(guī)定。期貨保證金的收付需要遵循嚴格的規(guī)范和流程，證券公司不能代期貨公司進行此項操作，以保證期貨保證金的安全和規(guī)范管理，所以B項錯誤。選項C，代理客戶進行期貨交易同樣違背規(guī)定。證券公司在為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時，主要是起到介紹等輔助作用，而不能直接代理客戶進行期貨交易，客戶的期貨交易行為應由其自主決定并在期貨公司的正規(guī)流程下進行，因此C項錯誤。選項D，證券公司可以為客戶提供期貨行情信息和交易設施等服務，這是其在中間介紹業(yè)務中被允許開展的合理業(yè)務內(nèi)容，所以D項正確。綜上，答案選D。28、王某是上海期貨交易所的會員，想在2016年3月29日買入銅期貨合約2000手（5噸/手），價格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求，即合約價格的5%，王某需要繳納3250萬元的保證金。王某想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，王某在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，王某用國債沖抵保證金的最高金額是（）萬元。

A.3000

B.3100

C.3200

D.2800

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中關(guān)于國債充抵保證金的相關(guān)規(guī)定來計算王某用國債沖抵保證金的最高金額。根據(jù)規(guī)定，期貨交易所會員或客戶可以使用標準倉單、國債等價值穩(wěn)定、流動性強的有價證券充抵保證金進行期貨交易。有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：一是有價證券基準計算價值的80%；二是會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。步驟一：計算國債基準計算價值的80%已知國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元，那么國債基準計算價值的80%為：\(4000\times80\%=3200\)（萬元）步驟二：計算會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍已知王某在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金為700萬元，那么其4倍為：\(700\times4=2800\)（萬元）步驟三：比較兩個數(shù)值并確定充抵保證金的最高金額通過步驟一和步驟二分別計算出兩個數(shù)值，\(3200\)萬元和\(2800\)萬元，取較低值，即\(2800\)萬元。所以，王某用國債沖抵保證金的最高金額是2800萬元，答案選D。29、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務

B.期貨公司總部應當設立獨立的部分，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理

C.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當做出必要的崗位獨立.信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立

【答案】：A

【解析】本題可對各選項逐一分析來判斷對錯。選項A期貨公司營業(yè)部是可以對外提供期貨投資咨詢服務的，并非如選項中所說不得對外提供，所以該選項表述錯誤。選項B期貨公司總部設立獨立的部門對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理，這樣做有助于規(guī)范和統(tǒng)籌該業(yè)務，保證業(yè)務開展的專業(yè)性和一致性，該選項表述正確。選項C當期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突時，期貨公司做出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排，能夠有效避免利益沖突的發(fā)生，保障業(yè)務的公正和客觀，該選項表述正確。選項D期貨公司制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立，有利于防止不同業(yè)務之間的利益干擾，保護客戶利益，該選項表述正確。綜上，答案選A。30、王某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，王某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，王某受到暫停從業(yè)資格處分后，應當（）。

A.在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動

B.參加協(xié)會組織的專項后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓

C.自我反省，公開道歉

D.向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動期貨從業(yè)人員受到暫停從業(yè)資格處分，只是在一定期限內(nèi)暫停其從業(yè)資格，并非在處分期間完全不得從事任何與期貨相關(guān)的活動。在暫停從業(yè)資格處分期間，從業(yè)人員仍可從事一些與期貨業(yè)務相關(guān)但不需要從業(yè)資格的輔助性工作等。所以該選項錯誤。選項B：參加協(xié)會組織的專項后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到暫停從業(yè)資格處分后，需要參加協(xié)會組織的專項后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓，以提升其專業(yè)素養(yǎng)和職業(yè)道德水平，使其更好地理解和遵守行業(yè)規(guī)范，符合規(guī)定要求。所以該選項正確。選項C：自我反省，公開道歉受到暫停從業(yè)資格處分后，重點在于通過培訓等方式提升自身素質(zhì)和合規(guī)意識，并沒有規(guī)定要進行公開道歉。公開道歉并不是《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》中對于受到暫停從業(yè)資格處分后的必然要求。所以該選項錯誤。選項D：向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》中，并沒有要求受到暫停從業(yè)資格處分的人員向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書承諾不再從事違法行為。其主要規(guī)范的是通過培訓等措施來促使從業(yè)人員改進。所以該選項錯誤。綜上，答案選B。31、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，還應當建立健全()。

A.漲跌停板制度

B.保證金制度

C.結(jié)算擔保金制度

D.風險準備金制度

【答案】：C

【解析】本題主要考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應建立健全的制度。選項A漲跌停板制度是指期貨合約在一個交易日中的成交價格不能高于或低于以該合約上一交易日結(jié)算價為基準的某一漲跌幅度，超過該范圍的報價將視為無效，不能成交。漲跌停板制度是期貨市場控制風險的一種普遍制度，但并非實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所需要特別建立健全的制度，故A選項不符合題意。選項B保證金制度是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，用于結(jié)算和保證履約。保證金制度是期貨市場的基本制度之一，并非實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的制度要求，故B選項不符合題意。選項C結(jié)算擔保金制度是實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應當建立健全的制度。結(jié)算擔保金是由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應對結(jié)算會員違約風險的共同擔保資金。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所面臨的風險更為復雜，通過建立結(jié)算擔保金制度，可以在一定程度上保障期貨交易的結(jié)算安全，增強市場的抗風險能力，所以C選項正確。選項D風險準備金制度是指期貨交易所從自己收取的會員交易手續(xù)費中提取一定比例的資金，作為確保交易所擔保履約的備付金制度。風險準備金主要用于彌補因交易所不可預見的風險帶來的損失，它不是實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的制度，故D選項不符合題意。綜上，答案是C。32、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，下列關(guān)于責任承擔方式的說法，正確的是（）。

A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔

B.應當由期貨公司承擔責任

C.根據(jù)期貨公司和客戶的約定承擔責任

D.應當由期貨公司和客戶承擔同等責任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀合同無效導致客戶經(jīng)濟損失時責任承擔方式的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和實際情況，當期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失時，需要根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系來確定責任的承擔。因為只有明確了無效行為與損失之間的因果聯(lián)系，才能合理、公正地判定各方應承擔的責任比例和方式，這樣的責任認定方式符合法律邏輯和公平原則，所以選項A正確。選項B雖然期貨公司在期貨經(jīng)紀業(yè)務中可能存在一定責任，但不能一概而論地認為只要合同無效就應當由期貨公司承擔責任。因為造成合同無效以及客戶經(jīng)濟損失的原因可能是多方面的，若客戶自身的某些行為與損失存在因果關(guān)系，就不能單純讓期貨公司承擔責任，所以選項B錯誤。選項C期貨經(jīng)紀合同無效意味著合同本身不具有法律效力，那么基于無效合同的約定也是無效的，不能依據(jù)無效合同中期貨公司和客戶的約定來承擔責任，而應依據(jù)實際的因果關(guān)系等法定因素來確定責任，所以選項C錯誤。選項D同樣，不能簡單地判定應當由期貨公司和客戶承擔同等責任。責任的承擔需要根據(jù)具體情況，分析無效行為與損失之間的因果關(guān)系，不同情況下各方承擔的責任比例可能不同，并非一定是同等責任，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是A。33、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理推薦下，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。吳某可以向（）提起訴訟。

A.營業(yè)部住所地中級人民法院

B.期貨交易所住所地中級人民法院

C.期貨公司住所地中級人民法院

D.期貨交易所住所地高級人民法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易糾紛訴訟的管轄法院。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。同時，在期貨交易糾紛中，若客戶因委托期貨公司員工進行交易產(chǎn)生糾紛而提起訴訟，應由營業(yè)部住所地中級人民法院管轄。在本題中，吳某是某期貨公司客戶，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某后賬戶虧損并提起訴訟，這種情況下，吳某應向營業(yè)部住所地中級人民法院提起訴訟。選項B，期貨交易所住所地中級人民法院通常并非處理此類因客戶與期貨公司營業(yè)部委托交易產(chǎn)生糾紛的管轄法院；選項C，雖然期貨糾紛一般由中級人民法院管轄，但本題特定情形下并非是期貨公司住所地中級人民法院；選項D，本題糾紛應由中級人民法院管轄而非高級人民法院。所以本題正確答案為A。34、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對（）的從業(yè)人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或其他資產(chǎn)這一規(guī)定所針對的機構(gòu)從業(yè)人員。選項A：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)，其主要職責是為期貨公司介紹客戶等相關(guān)中間業(yè)務，并不直接管理客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，所以該規(guī)定并非主要針對此類機構(gòu)的從業(yè)人員。選項B：期貨公司直接與客戶進行業(yè)務往來，負責管理客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)。若期貨公司從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，將嚴重損害客戶的利益，破壞期貨市場的正常秩序。因此，禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對期貨公司的從業(yè)人員提出的，該選項正確。選項C：期貨投資咨詢機構(gòu)主要為客戶提供期貨投資方面的咨詢服務，一般不直接管理客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)，所以該項不符合要求。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非直接從事期貨業(yè)務的機構(gòu)，不存在挪用客戶期貨保證金或其他資產(chǎn)的情況，所以該選項也不正確。綜上，答案選B。35、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，并說明可按資金數(shù)額的10％支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該筆資金折換成438萬美元，以預付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（）。

A.走私罪（共犯）

B.洗錢罪

C.逃匯罪

D.單位受賄罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各罪名的定義和構(gòu)成要件，對乙期貨交易所的行為進行分析判斷。選項A：走私罪（共犯）走私罪是違反海關(guān)法規(guī)，逃避海關(guān)監(jiān)管，運輸、攜帶、郵寄國家禁止進出境的物品、國家限制進出境或者依法應當繳納關(guān)稅和其他進口環(huán)節(jié)代征稅的貨物、物品進出境的行為。構(gòu)成走私罪的共犯，要求行為人與走私犯罪的實行犯有共同的走私故意和共同的走私行為。在本題中，乙期貨交易所并未參與甲公司的走私行為，也沒有與甲公司形成共同的走私故意，其行為主要是為甲公司走私犯罪所得資金進行轉(zhuǎn)賬等操作，故不構(gòu)成走私罪（共犯）。選項B：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，而提供資金賬戶，協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券，通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，協(xié)助將資金匯往境外等行為。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并將資金折換成外匯匯往甲公司在香港的賬戶，同時收取“手續(xù)費”，其行為符合洗錢罪的構(gòu)成要件，構(gòu)成洗錢罪。選項C：逃匯罪逃匯罪是指公司、企業(yè)或者其他單位，違反國家規(guī)定，擅自將外匯存放境外，或者將境內(nèi)的外匯非法轉(zhuǎn)移到境外，數(shù)額較大的行為。逃匯罪的主體通常是外匯管理法規(guī)規(guī)定的負有外匯管理義務的單位和個人，其行為主要是擅自處理本單位合法持有的外匯。而本題中乙期貨交易所處理的是甲公司走私犯罪所得資金，并非合法持有的外匯，故不構(gòu)成逃匯罪。選項D：單位受賄罪單位受賄罪是指國家機關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體，索取、非法收受他人財物，為他人謀取利益，情節(jié)嚴重的行為。單位受賄罪的主體是特定的國有單位，且收取財物的行為通常與單位的職務行為相關(guān)。乙期貨交易所并非國家機關(guān)、國有公司等特定主體，其行為也不符合單位受賄罪的構(gòu)成要件，故不構(gòu)成單位受賄罪。綜上，乙期貨交易所的行為構(gòu)成洗錢罪，答案選B。36、某期貨公司從業(yè)人員小李受客戶王某指令，要求進行混碼交易。因此。期貨公司按照王某的指令進行混碼交易，由此造成的損失（）。

A.王某和期貨公司各承擔一部分

B.期貨交易所承擔

C.期貨公司承擔

D.王某承擔

【答案】：D

【解析】本題考查混碼交易造成損失的責任承擔問題?；齑a交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合入市交易的行為。在本題中，是客戶王某指令期貨公司從業(yè)人員小李進行混碼交易，期貨公司是按照王某的指令行事。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶下達交易指令，期貨公司按照客戶指令進行操作，由此造成的損失應由指令下達者即客戶承擔。所以在本題這種情況下，造成的損失應由客戶王某承擔。因此，答案選D。37、證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.70%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時關(guān)于對外擔保及其他形式或有負債之和與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，在申請日前6個月各項風險控制指標需符合規(guī)定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%（因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外）。所以本題正確答案選B。38、交易結(jié)算會員期貨公司可以為（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務。

A.本公司的客戶

B.交易所的其他交易結(jié)算會員

C.其他公司的客戶

D.交易所的非結(jié)算會員

【答案】：A

【解析】本題主要考查交易結(jié)算會員期貨公司辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務的對象范圍。各選項分析A選項：交易結(jié)算會員期貨公司可以為其本公司的客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務，這是其基本業(yè)務范疇，符合相關(guān)規(guī)定，所以A選項正確。B選項：交易所的其他交易結(jié)算會員通常有自己獨立的結(jié)算體系，一般不需要由其他交易結(jié)算會員期貨公司為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務，故B選項錯誤。C選項：交易結(jié)算會員期貨公司只能為自己公司的客戶辦理結(jié)算業(yè)務，不能為其他公司的客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務，所以C選項錯誤。D選項：只有全面結(jié)算會員期貨公司和特別結(jié)算會員期貨公司可以為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務，交易結(jié)算會員期貨公司不能為交易所的非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務，因此D選項錯誤。綜上，答案是A。39、首席風險官開展工作應當制作并保留（），真實、充分地反映其履行職責情況。

A.工作底稿和工作時間

B.工作報告和工作記錄

C.工作底稿和工作記錄

D.工作時間和工作報酬

【答案】：C

【解析】本題可通過對各選項進行逐一分析來確定正確答案。選項A中，“工作時間”主要記錄的是首席風險官開展工作所花費的時長，它并不能直接、充分地反映其履行職責的具體情況和工作成果等關(guān)鍵信息。而“工作底稿”是記錄工作過程和相關(guān)信息的重要載體，有一定作用，但僅“工作時間”與“工作底稿”搭配不能滿足真實、充分反映履行職責情況的要求，所以該選項不符合題意。選項B中，“工作報告”通常是對一定時期內(nèi)工作的總結(jié)和匯報，具有一定的綜合性，但它相對比較宏觀和概括，不能像工作記錄那樣詳細地展現(xiàn)每一個工作細節(jié)。僅有“工作報告”和“工作記錄”不能完整地涵蓋工作過程中的所有信息和依據(jù)，所以該選項也不正確。選項C中，“工作底稿”是在工作過程中形成的各種記錄、文件等，它詳細記錄了工作的步驟、方法、依據(jù)等內(nèi)容，能夠真實地反映工作的開展情況；“工作記錄”則是對工作中具體活動和事件的詳細記載，同樣能充分展現(xiàn)首席風險官履行職責的過程和情況。二者結(jié)合可以真實、充分地反映其履行職責情況，該選項符合題意。選項D中，“工作報酬”與首席風險官履行職責的具體情況并無直接關(guān)聯(lián)，它只是員工勞動所得的體現(xiàn)，不能作為反映其工作履職情況的依據(jù)；“工作時間”也如前面所述，不能充分反映工作履職的具體內(nèi)容和成效，所以該選項是錯誤的。綜上，正確答案是C。40、張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶王某的委托進行某項期貨交易，后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進行同一期貨交易。張某應當（）。

A.主動辭去該期貨交易委托

B.以妻子的利益為主

C.以社會公共利益為主

D.確保王某的利益得到公平的對待

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的職業(yè)操守和相關(guān)原則來分析各選項。選項A主動辭去該期貨交易委托并非是必然要求。張某遇到妻子也進行同一期貨交易的情況，關(guān)鍵在于確保公平對待客戶利益，而不是直接辭去委托。在遵循相關(guān)規(guī)定和原則的前提下，張某可以繼續(xù)處理客戶委托并保障公平性，所以選項A錯誤。選項B期貨從業(yè)人員的職責是為客戶服務，應以客戶利益為優(yōu)先考量。以妻子的利益為主明顯違背了職業(yè)操守和對客戶的責任，損害了客戶王某的利益，所以選項B錯誤。選項C雖然期貨交易可能涉及社會公共利益，但在本題中，張某作為期貨公司從業(yè)人員，直接面對的是客戶王某的委托，其首要責任是保障客戶王某的合法權(quán)益。題干重點強調(diào)的是處理與客戶委托相關(guān)的事務，而非以社會公共利益為主來處理該期貨交易，所以選項C錯誤。選項D期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應當遵循公平、公正的原則，當出現(xiàn)可能影響交易公平性的情況時，要確?？蛻舻睦娴玫焦降膶Υ?。張某發(fā)現(xiàn)妻子也在進行同一期貨交易，就需要特別注意避免利益沖突，保障王某的利益不受損害，確保其利益得到公平處理，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。41、期貨交易所上市交易品種，應當經(jīng)（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務院商務主管部門

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所上市交易品種的批準主體?！镀谪浗灰坠芾項l例》規(guī)定，期貨交易所上市、中止、取消或者恢復交易品種，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。選項A，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所上市交易品種需經(jīng)其批準，該選項正確。選項B，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)是其下屬的分支機構(gòu)，主要負責轄區(qū)內(nèi)的相關(guān)監(jiān)管工作，并不具備批準期貨交易所上市交易品種的權(quán)限，該選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行自律、服務、傳導等職責，不具有批準上市交易品種的職能，該選項錯誤。選項D，國務院商務主管部門主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，與期貨交易所上市交易品種的批準無關(guān)，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。42、（）是公司制期貨交易所的法定代表人。

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.理事長

D.監(jiān)事長

【答案】：A

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所的法定代表人相關(guān)知識點。在公司制期貨交易所中，總經(jīng)理是其法定代表人。董事長是公司董事會的負責人，主要職責是召集和主持董事會會議等，并非法定代表人；理事長是會員制期貨交易所的職務，與公司制期貨交易所法定代表人概念無關(guān)；監(jiān)事長主要負責監(jiān)督公司的運營和管理等工作，也不是公司制期貨交易所的法定代表人。所以答案選A。43、A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書，股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應該是申請Et前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題主要考查A期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應對應申請日前的月數(shù)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當提交申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表。在本題中，A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務并提交申請材料，同樣需要遵循這一規(guī)定提交申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表。所以答案選C。44、證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中凈資本不得低于()億元。

A.5

B.10

C.12

D.20

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時凈資本的相關(guān)規(guī)定。證券公司申請介紹業(yè)務資格，在申請日前6個月各項風險控制指標需符合規(guī)定標準，其中凈資本不得低于12億元。所以本題的正確答案是C選項。45、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規(guī)定，下列不屬于專業(yè)投資者的是()。

A.最近1年末金融資產(chǎn)為900萬元的法人或者其他組織

B.慈善基金

C.社會保障基金

D.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設立的財務公司

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》中關(guān)于專業(yè)投資者的規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定，符合“最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元，且具有2年以上金融產(chǎn)品投資經(jīng)歷或者2年以上金融行業(yè)及相關(guān)工作經(jīng)歷”等條件的法人或者其他組織才屬于專業(yè)投資者。而該選項中最近1年末金融資產(chǎn)為900萬元，未達到1000萬元的標準，所以不屬于專業(yè)投資者。選項B慈善基金通常具有專業(yè)的資金管理和投資運作團隊，資金規(guī)模較大且具備一定的風險承受能力，依據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，慈善基金屬于專業(yè)投資者。選項C社會保障基金是國家為實施社會保障制度，通過法定的程序，以各種方式建立起來用于特定目的的資金，在投資管理等方面具有專業(yè)性要求和規(guī)范，屬于規(guī)定中的專業(yè)投資者范疇。選項D經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設立的財務公司，在金融市場中具備專業(yè)的金融知識、豐富的投資經(jīng)驗和完善的風險控制體系，符合專業(yè)投資者的特征，屬于專業(yè)投資者。綜上，不屬于專業(yè)投資者的是A選項。46、小王買入11月份的白糖合約10手，成交價為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達交易指令，以4000元的價格平倉。下單員甲認為11月份的白糖合約還會繼續(xù)上漲，于是沒有完全執(zhí)行小王的交易指令，以4000元的價格平倉5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價格平倉，額外獲利2000元。關(guān)于這額外獲得的2000元，下列說法正確的是（）。

A.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結(jié)果由期貨公司承擔，因此這2000元歸期貨公司所有

B.如果客戶得知交易情況，予以追認的，2000元應當一半返還給客戶

C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應歸甲所有

D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。A選項：交易價格超出客戶指令價位范圍時，若客戶未追認，交易結(jié)果才由期貨公司承擔。本題中下單員甲未完全執(zhí)行小王的交易指令，額外獲利2000元，不能簡單認定該2000元就歸期貨公司所有，所以A選項錯誤。B選項：若客戶得知交易情況并予以追認，額外獲利應歸客戶所有，而非一半返還給客戶，所以B選項錯誤。C選項：下單員甲是按照期貨公司的工作安排進行操作，額外獲利并非其個人智力成果，不屬于甲所有，所以C選項錯誤。D選項：下單員甲未完全執(zhí)行小王的交易指令，額外獲利的2000元本應屬于客戶小王。當客戶要求期貨公司返還時，人民法院應予支持，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。47、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）．

A.期貨公司應當與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內(nèi)容和費用標準等相關(guān)事項

B.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

C.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告.合法取得的研究報告.相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

D.期貨公司應當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供交易咨詢服務的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析：A選項：期貨公司與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內(nèi)容和費用標準等相關(guān)事項，這是保障雙方權(quán)益、規(guī)范服務流程的必要舉措，有助于明確雙方的權(quán)利和義務，避免后續(xù)產(chǎn)生糾紛，該選項表述正確。B選項：市場行情是復雜多變且受到眾多不確定因素影響的，期貨公司無法對市場行情做出確定性判斷。期貨公司的交易咨詢服務應基于客觀的分析和研究，為客戶提供參考建議，而不能給出確定性的結(jié)論，所以該選項表述錯誤。C選項：期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)，能夠保證方案和策略的科學性、合理性和客觀性，為客戶提供更有價值的參考，該選項表述正確。D選項：期貨市場存在較高的風險性，期貨公司有責任和義務向客戶提示潛在的市場變化和投資風險，使客戶充分了解投資可能面臨的不確定性，從而做出理性的投資決策，該選項表述正確。綜上，答案選B。48、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司分支機構(gòu)終止的，應當先行妥善處理該分支機構(gòu)的（），結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務并終止經(jīng)營活動。

A.客戶資產(chǎn)

B.工作人員工資和勞務合同

C.營業(yè)場所和設施

D.交易賬戶和客戶編碼

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司分支機構(gòu)終止時的處理事項。解題的關(guān)鍵在于依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》明確期貨公司分支機構(gòu)終止時應妥善處理的核心內(nèi)容。選項A：客戶資產(chǎn)客戶資產(chǎn)是期貨公司運營中極為重要的部分，當期貨公司分支機構(gòu)終止時，先行妥善處理客戶資產(chǎn)，能夠保障客戶的合法權(quán)益，避免客戶資產(chǎn)因分支機構(gòu)終止而出現(xiàn)風險，同時也是結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務并終止經(jīng)營活動的重要基礎(chǔ)和必要步驟，故該選項正確。選項B：工作人員工資和勞務合同雖然妥善處理工作人員工資和勞務合同也是分支機構(gòu)終止時需要處理的事項，但相較于客戶資產(chǎn)，它并非最核心、最關(guān)鍵的先行處理內(nèi)容。工作人員相關(guān)問題主要涉及內(nèi)部人事管理和勞動權(quán)益保障方面，并非分支機構(gòu)業(yè)務處理和終止經(jīng)營活動的首要關(guān)鍵因素，所以該選項錯誤。選項C：營業(yè)場所和設施營業(yè)場所和設施的處理，如場地的租賃解約、設施的處置等，屬于分支機構(gòu)終止后的后續(xù)收尾工作內(nèi)容。它并不影響分支機構(gòu)業(yè)務是否能夠順利結(jié)清以及經(jīng)營活動能否合法終止的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，因此不是先行需要妥善處理的內(nèi)容，該選項錯誤。選項D：交易賬戶和客戶編碼交易賬戶和客戶編碼與客戶資產(chǎn)緊密相關(guān)，但它們主要是客戶資產(chǎn)交易和管理的一種載體或標識。在處理分支機構(gòu)終止時，本質(zhì)上還是要先保障客戶資產(chǎn)的安全和妥善安置，而不是單純針對交易賬戶和客戶編碼進行處理，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。49、期貨公司經(jīng)理層人員在申請任職資格時，必須提交（）推薦人的書面推薦意見。

A.5名

B.3名

C.2名

D.1名

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司經(jīng)理層人員申請任職資格時所需推薦人書面推薦意見的數(shù)量。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司經(jīng)理層人員在申請任職資格時，必須提交2名推薦人的書面推薦意見，所以本題正確答案是C。"50、期貨執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應當（）。

A.誠實守信，恪盡職守

B.向客戶承諾或保證最低收益

C.當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時應先滿足自身利益

D.以本人或者他人名義從事期貨交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)準則，對各選項逐一進行分析。選項A：誠實守信，恪盡職守誠實守信、恪盡職守是期貨執(zhí)業(yè)人員應當遵循的基本職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)準則。只有誠實守信，才能贏得客戶的信任；只有恪盡職守，才能做好本職工作，維護期貨市場的正常秩序，該選項符合要求。選項B：向客戶承諾或保證最低收益期貨市場具有不確定性和風險性，收益情況受到多種因素影響，無法保證最低收益。向客戶承諾或保證最低收益的行為不僅違反了期貨市場的基本規(guī)律，還可能誤導客戶，損害客戶利益，是不被允許的，所以該選項錯誤。選項C：當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時應先滿足自身利益期貨執(zhí)業(yè)人員應當以客戶利益為首要考慮，當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，應優(yōu)先保障客戶利益。如果先滿足自身利益，可能會損害客戶的合法權(quán)益，破壞市場信任，該選項錯誤。選項D：以本人或者他人名義從事期貨交易期貨執(zhí)業(yè)人員有特定的執(zhí)業(yè)規(guī)范和管理要求，以本人或者他人名義從事期貨交易，可能會存在利益沖突、內(nèi)幕交易等問題，干擾期貨市場的正常運行，違反相關(guān)規(guī)定，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、期貨公司應當按照規(guī)定（）風險準備金，不得挪作他用。

A.提取

B.管理

C.監(jiān)督

D.使用

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司對風險準備金的相關(guān)操作規(guī)定來逐一分析選項。選項A：提取期貨公司需要按照規(guī)定提取風險準備金，這是為了應對可能出現(xiàn)的風險和損失，以保障公司的穩(wěn)健運營和客戶的權(quán)益。提取風險準備金是風險防范機制的重要一環(huán)，符合期貨公司運營的規(guī)范要求，所以該選項正確。選項B：管理對于提取的風險準備金，期貨公司有責任進行合理的管理。這包括對資金的存放、使用計劃、安全保障等方面進行有效的安排和監(jiān)控，確保風險準備金能夠按照規(guī)定的用途和方式發(fā)揮作用，故該選項正確。選項C：監(jiān)督監(jiān)督風險準備金的職能通常由相關(guān)的監(jiān)管部門來執(zhí)行，期貨公司主要負責提取、管理和使用風險準備金，而不是監(jiān)督，所以該選項錯誤。選項D：使用當出現(xiàn)符合規(guī)定的情況時，期貨公司可以按照規(guī)定使用風險準備金。例如，在應對市場大幅波動、客戶違約等風險事件時，合理使用風險準備金能夠緩解公司面臨的壓力，保障公司的正常運營，因此該選項正確。綜上，答案選ABD。2、首席風險官應當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行（）制度。

A.期貨公司客戶保證金安全存管制度

B.期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度

C.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度

D.期貨公司員工近親屬持倉報告制度

【答案】：ABCD

【解析】本題考查首席風險官對期貨公司重點檢查的制度內(nèi)容。首席風險官作為期貨公司中對經(jīng)營管理風險進行監(jiān)控和防范的重要角色，需要對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，其重點檢查內(nèi)容涵蓋多個關(guān)鍵制度方面。選項A，期貨公司客戶保證金安全存管制度是保障客戶資金安全的重要制度。客戶保證金是期貨交易的基礎(chǔ)資金，若該制度不健全或執(zhí)行不力，可能會導致客戶資金被挪用、侵占等風險，嚴重損害客戶利益，影響期貨市場的穩(wěn)定，所以首席風險官需要重點檢查該制度是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定建立健全和有效執(zhí)行。選項B，期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度對于衡量和控制期貨公司的風險狀況至關(guān)重要。通過對風險監(jiān)管指標的有效管理，能夠及時發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營中的潛在風險，并采取相應措施進行防范和化解，確保期貨公司的穩(wěn)健經(jīng)營，因此也是首席風險官重點檢查的內(nèi)容。選項C，期貨公司治理和內(nèi)部控制制度是保障期貨公司規(guī)范運作的核心制度。完善的公司治理和內(nèi)部控制制度可以確保期貨公司的決策、執(zhí)行和監(jiān)督等各個環(huán)節(jié)相互制衡、有效運行，防止內(nèi)部管理失控和違規(guī)行為的發(fā)生，所以首席風險官需對其進行重點檢查。選項D，期貨公司員工近親屬持倉報告制度有助于防止期貨公司員工利用職務之便為近親屬謀取不當利益，避免內(nèi)幕交易等違規(guī)行為的出現(xiàn)。嚴格執(zhí)行該制度可以維護期貨市場的公平、公正和公開，因此首席風險官也需要重點檢查此項制度的建立健全和有效執(zhí)行情況。綜上，ABCD四個選項所涉及的制度均是首席風險官應當重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定建立健全和有效執(zhí)行的制度，所以本題答案選ABCD。3、期貨交易所應當編制交易情況（），并及時公布。

A.年報表

B.月報表

C.周報表

D.日報表

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨交易所編制交易情況報表的相關(guān)知識。期貨交易所應當編制交易情況年報表、月報表和周報表，并及時公布。而日報表通常由于時效性要求高、數(shù)據(jù)變化快等特點，可能更多用于內(nèi)部分析和即時監(jiān)測等，并不一定作為必須對外及時公布的報表類型。所以本題答案選ABC。4、申請獨立董事的任職資格，應當具備的條件有（）。

A.具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位

B.有履行職責所必需的時間和精力

C.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

D.具有從事期貨.證券等金融業(yè)務或者法律.會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗

【答案】：ABC

【解析】本題考查申請獨立董事任職資格應具備的條件。選項A具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位是申請獨立董事任職資格的基本條件之一。較高的學歷要求能夠保證任職者具備相應的知識素養(yǎng)和理論水平，以更好地履行獨立董事的職責，所以選項A正確。選項B獨立董事需要對公司的重大決策、經(jīng)營管理等方面進行監(jiān)督和指導，這需要投入一定的時間和精力。若沒有足夠的時間和精力，就難以充分發(fā)揮獨立董事的作用，因此有履行職責所必需的時間和精力是申請任職資格的必要條件，選項B正確。選項C通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試，意味著任職者具備了從事獨立董事工作所需的專業(yè)知識和技能，能夠在相關(guān)的業(yè)務領(lǐng)域做出準確的判斷和決策，符合申請獨立董事任職資格的要求，選項C正確。選項D申請獨立董事任職資格要求具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗，而不是3年以上經(jīng)驗，所以選項D錯誤。綜上，答案選ABC。5、客戶開戶時，期貨公司應當實時采集并保存客戶哪些影像資料（）

A.個人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件

B.單位客戶開戶代理人頭部正面照

C.單位客戶營業(yè)執(zhí)照（副本）掃描件

D.單位客戶有效身份證明文件掃描件E

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶開戶時應當實時采集并保存的客戶影像資料相關(guān)知識。選項A對于個人客戶，采集頭部正面照有助于準確識別客戶身份，而身份證正反面掃描件包含了客戶關(guān)鍵的身份信息，如姓名、性別、出生日期、身份證號碼等，能進一步核實客戶身份的真實性和準確性，所以期貨公司應當實時采集并保存?zhèn)€人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件，該選項正確。選項B單位客戶開戶通常由代理人辦理相關(guān)手續(xù)，采集單位客戶開戶代理人頭部正面照可以明確辦理開戶業(yè)務的具體人員，結(jié)合其他身份信息能夠有效確認代理人身份，保障開戶過程的合規(guī)性和可追溯性，因此需要采集該影像資料，該選項正確。選項C單位客戶的營業(yè)執(zhí)照（副本）掃描件雖然是重要的資料，但在題目所涉及的應當實時采集并保存的影像資料范圍內(nèi)并不包含此項，所以該選項錯誤。選項D單位客戶有效身份證明文件掃描件包含了單位的重要身份信息，是確認單位客戶主體資格的關(guān)鍵依據(jù)，期貨公司實時采集并保存該影像資料，有助于準確識別單位客戶身份以及后續(xù)業(yè)務的合規(guī)開展，該選項正確。綜上，本題正確答案是ABD。6、期貨投資者保障基金的使用應遵循的原則是（）。

A.安全、穩(wěn)健

B.保障投資者合法權(quán)益

C.多元化

D.公平救助

【答案】：BD

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金使用應遵循的原則。選項A分析“安全、穩(wěn)健”一般是金融機構(gòu)資金運作等方面追求的目標，但并非期貨投資者保障基金使用應遵循的原則。保障基金的核心目的是針對投資者權(quán)益保障，而非單純強調(diào)資金運用的安全穩(wěn)健，所以A選項不符合要求。選項B分析保障投資者合法權(quán)益是期貨投資者保障基金設立和使用的根本宗旨。當期貨公司面臨風險、投資者合法權(quán)益受到損害時，保障基金通過一定方式對投資者進行救助，以此來維護投資者的合法權(quán)益，所以B選項正確。選項C分析“多元化”通常用于描述投資組合、業(yè)務模式等的特點，與期貨投資者保障基金使用的原則沒有直接關(guān)聯(lián)。保障基金使用主要聚焦于對投資者合法權(quán)益的保障和公平救助，并非強調(diào)多元化，所以C選項錯誤。選項D分析公平救助意味著在使用保障基金對投資者進行救助時，要按照既定的規(guī)則和標