押題寶典期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》試題第一部分單選題(50題)1、某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經評估作價為3000萬元的信息技術系統(tǒng)和抵債取得的對某公司的股權作為對該期貨公司的出資。下列關于出資方案的表述，正確的是()。

A.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權不得用于出資

B.方案符合規(guī)定

C.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

D.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本最低限額

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司設立的相關規(guī)定，對該證券公司的出資方案進行逐一分析。選項A分析根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司的股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，非貨幣財產出資所占比例不得高于自有資本的一定比例，且對某些類型的財產出資有嚴格限制。抵債取得的對某公司的股權，由于其來源和性質具有不確定性，可能存在潛在風險，通常不允許用于期貨公司的出資。所以該方案中以抵債取得的對某公司的股權作為出資不符合規(guī)定，選項A正確。選項B分析因為方案中存在以抵債取得的對某公司的股權出資這一不符合規(guī)定的情況，所以方案并不符合規(guī)定，選項B錯誤。選項C分析《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。該證券公司以1.7億元人民幣作為出資，貨幣出資比例為\(1.7\div2\times100\%=85\%\)，貨幣出資比例并不低，符合相關規(guī)定，選項C錯誤。選項D分析題干中明確指出期貨公司注冊資本為2億元，而期貨公司注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，2億元大于3000萬元，注冊資本符合要求，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。2、某期貨公司財務部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬元，隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還，下列關于任某挪用期貨保證金的刑事責任的表述，正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪

B.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔刑事責任

C.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

D.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關法律規(guī)定，對每個選項進行逐一分析判斷。選項A根據(jù)《中華人民共和國刑法》等相關法律規(guī)定，挪用客戶期貨保證金的行為是明確構成犯罪的。期貨保證金屬于客戶資金，受到嚴格的法律保護，挪用此類資金嚴重侵害了客戶的財產權益和金融市場的正常秩序，并非如選項所說不構成犯罪。所以選項A錯誤。選項B雖然任某將所挪用的保證金予以返還，但這并不意味著他可以不承擔刑事責任。挪用行為一旦發(fā)生，就已經觸犯了法律，返還挪用資金只是在量刑時可能會被作為從輕處罰的情節(jié)來考慮，但不能免除其刑事責任。所以選項B錯誤。選項C任某挪用客戶期貨保證金是其個人的自主行為，并非在單位的意志支配下進行的。其挪用資金是為了個人私利，即幫父親進行股票交易并獲利，這種行為屬于個人犯罪行為，應由其獨立承擔刑事責任。所以選項C正確。選項D單位犯罪是指公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關、團體實施的依法應當承擔刑事責任的危害社會的行為，通常需要體現(xiàn)單位的整體意志。而任某挪用保證金是為了個人獲利，并非單位的決策或利益，不屬于職務行為，不構成單位犯罪。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。3、期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，（）。

A.前者必須大于后者

B.前者必須小于后者

C.應基本相當

D.應完全一致

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司強行平倉的相關規(guī)定來判斷正確選項。在期貨交易中，期貨公司強行平倉的目的是為了控制風險，使客戶的保證金賬戶余額能夠滿足規(guī)定的要求。當客戶的保證金不足且未在規(guī)定時間內追加時，期貨公司會采取強行平倉措施。而強行平倉數(shù)額的確定，其原則是應基本保證將客戶需追加的保證金問題解決，也就是期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額應基本相當。選項A中說前者必須大于后者，若強行平倉數(shù)額遠大于客戶需追加的保證金數(shù)額，可能會給客戶帶來不必要的損失，也不符合強行平倉合理控制風險的原則，所以A項錯誤。選項B中說前者必須小于后者，若強行平倉數(shù)額小于客戶需追加的保證金數(shù)額，那么就無法有效解決客戶保證金不足的問題，不能達到控制風險的目的，所以B項錯誤。選項D中說應完全一致，在實際操作中，由于市場價格的波動等因素，要做到強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額完全一致是非常困難的，幾乎不可能實現(xiàn)，所以D項錯誤。綜上，本題正確答案是C。4、王某申請某期貨公司總經理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發(fā)現(xiàn)，對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構，可以做出以下（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以瞥告

B.予以瞥告，并處以3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查對證券期貨行業(yè)相關違規(guī)行為懲罰措施的了解。解題關鍵在于熟悉《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中針對使用偽造學歷證書申請任職資格這一行為的規(guī)定。對于選項A：依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，對于以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。王某找人偽造假學歷證書申請期貨公司總經理一職，顯然屬于不正當手段，所以該選項正確。選項B：題干中并未提及“并處以3萬元以下罰款”這一內容，不符合相關規(guī)定，所以該選項錯誤。選項C：相關規(guī)定中并沒有“要求期貨公司解聘該人員”這一懲罰措施，所以該選項錯誤。選項D：“情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格”并非針對使用偽造學歷證書申請任職資格這一行為的規(guī)定，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。5、期貨業(yè)協(xié)會的性質是（）組織，屬于社會團體法人。

A.自律性

B.行政性

C.非營利性

D.聯(lián)盟性

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會的性質來逐一分析各選項。選項A自律性組織是指通過制定行業(yè)規(guī)范、準則等方式，對其成員的行為進行自我約束和管理，以維護行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，會制定一系列的自律規(guī)則和標準，加強對會員的自律管理，監(jiān)督會員的業(yè)務活動，防范市場風險，促進行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，所以期貨業(yè)協(xié)會具有自律性，該選項正確。選項B行政性組織通常是指具有行政管理職能，代表政府行使行政權力的組織。期貨業(yè)協(xié)會并不屬于行政機關，它主要是行業(yè)內的組織，不具備行政權力，并非行政性組織，該選項錯誤。選項C雖然期貨業(yè)協(xié)會具有非營利性的特點，但這并非其本質屬性，題干強調的是其核心性質。非營利性只是其運營的一個方面特征，不是它最能體現(xiàn)自身本質的性質描述，該選項錯誤。選項D聯(lián)盟性一般指多個主體為了特定目的而結成的聯(lián)合組織。期貨業(yè)協(xié)會不是簡單的聯(lián)盟性質，它更側重于對期貨行業(yè)的自律管理和服務，與聯(lián)盟性組織的概念有明顯區(qū)別，該選項錯誤。綜上，答案選A。6、期貨交易所聯(lián)網交易的，應當（）。

A.于決定之日起規(guī)定期限內報告中國證監(jiān)會

B.于聯(lián)網之日起規(guī)定期限內報告中國證監(jiān)會

C.經中國證監(jiān)會批準

D.經住所地中國證監(jiān)會派出機構批準

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所聯(lián)網交易的相關規(guī)定。選項A：期貨交易所聯(lián)網交易屬于重要事項，需要按照規(guī)定向監(jiān)管部門報告情況。于決定之日起規(guī)定期限內報告中國證監(jiān)會是符合監(jiān)管流程和要求的做法。一方面，及時報告可以讓中國證監(jiān)會盡早了解期貨交易所聯(lián)網交易的決策動態(tài)，以便進行必要的監(jiān)管指導和風險把控；另一方面，規(guī)定期限的設置保證了信息傳遞的及時性和規(guī)范性，使得監(jiān)管機構能夠在合理時間內掌握相關信息。所以該選項正確。選項B：聯(lián)網之日起規(guī)定期限內報告中國證監(jiān)會，聯(lián)網后再報告可能會導致監(jiān)管滯后。因為在聯(lián)網的過程中可能已經進行了一些交易活動，如果此時才報告，監(jiān)管部門無法在前期對聯(lián)網交易的各項準備工作和潛在風險進行有效監(jiān)督和管理，不符合監(jiān)管的及時性原則，故該選項錯誤。選項C：期貨交易所聯(lián)網交易并非需要經中國證監(jiān)會批準。通常只有涉及一些重大的、對期貨市場有重大影響的事項才需要經過批準程序。而聯(lián)網交易在符合一定條件和規(guī)范的情況下，主要是履行報告義務，并非批準程序，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所聯(lián)網交易的報告對象是中國證監(jiān)會，并不是住所地中國證監(jiān)會派出機構。中國證監(jiān)會作為全國性的證券期貨監(jiān)管機構，統(tǒng)一負責對期貨市場的監(jiān)管工作，聯(lián)網交易這樣的重要信息應直接報告給中國證監(jiān)會，以保證監(jiān)管信息的集中和統(tǒng)一，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案選A。7、《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》自（）起施行。

A.2005年4月19日

B.2006年4月19日

C.2007年4月19日

D.2008年4月19日

【答案】：C"

【解析】本題考查《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》的施行時間?！镀谪浌窘鹑谄谪浗Y算業(yè)務試行辦法》自2007年4月19日起施行，所以正確答案是C選項。"8、根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是（）

A.國務院商務主管部門

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.國務院財政部門

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》的相關規(guī)定來判斷審批設立期貨交易所的機構。選項A：國務院商務主管部門國務院商務主管部門主要負責擬訂國內外貿易和國際經濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策等商務領域的相關工作，并非負責審批設立期貨交易所，所以選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，不具備審批設立期貨交易所的職權，所以選項B錯誤。選項C：國務院期貨監(jiān)督管理機構根據(jù)《期貨交易管理條例》，國務院期貨監(jiān)督管理機構負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，審批設立期貨交易所是其職責之一，所以選項C正確。選項D：國務院財政部門國務院財政部門主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，負責管理中央各項財政收支等財政方面的工作，與審批設立期貨交易所無關，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。9、期貨公司的股東及實際控制人質押所持有的期貨公司股權的，應當在（）日內通知期貨公司。

A.2

B.3

C.20

D.30

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司股東及實際控制人質押股權的通知時限相關知識。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司的股東及實際控制人質押所持有的期貨公司股權的，應當在3日內通知期貨公司。所以本題正確答案是B選項。"10、申請期貨公司總經理、副總經理的任職資格，應當具有從事期貨業(yè)務（）年以上經驗?；蛘咂渌鹑跇I(yè)務（）年以上經驗，或者法律、會計業(yè)務（）年以上經驗。

A.1;2;3

B.3;4;5

C.4;5;6

D.3;3;5

【答案】：B

【解析】本題考查申請期貨公司總經理、副總經理任職資格所需的工作經驗年限。對于申請期貨公司總經理、副總經理的任職資格，存在不同業(yè)務領域的年限要求，分別為從事期貨業(yè)務、其他金融業(yè)務、法律或會計業(yè)務的工作經驗年限。接下來對各選項進行分析：-A選項：從事期貨業(yè)務1年以上經驗、其他金融業(yè)務2年以上經驗、法律或會計業(yè)務3年以上經驗，該年限組合不符合相關規(guī)定，所以A選項錯誤。-B選項：從事期貨業(yè)務3年以上經驗、其他金融業(yè)務4年以上經驗、法律或會計業(yè)務5年以上經驗，此年限組合與規(guī)定一致，所以B選項正確。-C選項：從事期貨業(yè)務4年以上經驗、其他金融業(yè)務5年以上經驗、法律或會計業(yè)務6年以上經驗，該組合不符合規(guī)定的年限要求，所以C選項錯誤。-D選項：從事期貨業(yè)務3年以上經驗、其他金融業(yè)務3年以上經驗、法律或會計業(yè)務5年以上經驗，其中其他金融業(yè)務的年限不符合規(guī)定，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。11、下列選項中屬于期貨從業(yè)人員的是()。

A.期貨公司的保潔員

B.銀行從業(yè)人員

C.證券公司的管理人員和專業(yè)人員

D.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員概念的理解。選項A期貨公司的保潔員，其工作主要是負責期貨公司的衛(wèi)生清潔等后勤保障工作，并不直接參與期貨交易、投資咨詢、風險管理等與期貨業(yè)務核心相關的工作，因此不屬于期貨從業(yè)人員。選項B銀行從業(yè)人員主要從事銀行業(yè)務，如儲蓄、信貸、結算等，其業(yè)務范疇與期貨業(yè)務并無直接關聯(lián)，所以銀行從業(yè)人員不屬于期貨從業(yè)人員。選項C證券公司的管理人員和專業(yè)人員主要從事證券相關業(yè)務，例如證券經紀、承銷、自營等，盡管證券市場和期貨市場都屬于金融市場，但二者業(yè)務存在明顯差異，證券公司的相關人員并不屬于期貨從業(yè)人員。選項D期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員，他們的工作與期貨業(yè)務緊密相關，直接參與期貨投資咨詢服務，為客戶提供期貨市場分析、投資建議等專業(yè)服務，屬于期貨從業(yè)人員的范疇。綜上，答案選D。12、期貨公司的交易保證金不足，又未能（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔。

A.在2個工作日內

B.在36小時內

C.在24小時內

D.按期貨交易所規(guī)定的時間

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司交易保證金不足時追加保證金的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司交易保證金不足且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金時，按交易規(guī)則處理，規(guī)則不明確的，期貨交易所有權強行平倉，損失由期貨公司承擔。選項A“在2個工作日內”、選項B“在36小時內”以及選項C“在24小時內”，在相關規(guī)定中，并沒有統(tǒng)一明確以這樣的固定時長來要求期貨公司追加保證金。而按期貨交易所規(guī)定的時間更為符合實際情況，期貨交易所在不同情形和規(guī)則下，會有不同的時間要求安排。所以本題正確答案是D。13、全面結算會員期貨公司應當以（）向期貨交易所繳納結算擔保金。

A.客戶保證金

B.風險準備金

C.非結算會員保證金

D.自有資金

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項資金的性質及期貨交易相關規(guī)定來分析判斷全面結算會員期貨公司繳納結算擔保金的資金來源。對選項A的分析客戶保證金是客戶存放在期貨公司用于期貨交易的資金，其所有權歸客戶所有。期貨公司有責任保障客戶保證金的安全，確保其僅用于客戶的期貨交易，不得擅自挪用。所以全面結算會員期貨公司不能用客戶保證金向期貨交易所繳納結算擔保金，A選項錯誤。對選項B的分析風險準備金是期貨公司從營業(yè)收入中提取的，用于應對可能出現(xiàn)的風險損失，以增強公司的抗風險能力。它主要用于彌補期貨公司因不可預見的風險事件而遭受的損失，并非用于向期貨交易所繳納結算擔保金，B選項錯誤。對選項C的分析非結算會員保證金是指非結算會員存放在全面結算會員期貨公司的用于期貨交易的資金，該資金同樣屬于非結算會員所有，全面結算會員期貨公司只是代為管理。因此，不能用非結算會員保證金來繳納結算擔保金，C選項錯誤。對選項D的分析自有資金是期貨公司自身擁有的資金，可由公司自主支配。按照相關規(guī)定，全面結算會員期貨公司應當以自有資金向期貨交易所繳納結算擔保金，以確保期貨交易的順利進行和市場的穩(wěn)定，D選項正確。綜上，答案選D。14、期貨公司應當按()繳納保障基金。

A.月度

B.年度

C.半年度

D.季度

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司繳納保障基金的時間周期。期貨公司繳納保障基金是按照年度進行的。在金融行業(yè)監(jiān)管規(guī)則體系中，對于期貨公司繳納保障基金這一重要事項，從風險防控、資金管理以及行業(yè)規(guī)范等多方面綜合考量，規(guī)定按年度繳納保障基金。按年度繳納可以讓期貨公司有較為充足的時間進行資金的統(tǒng)籌規(guī)劃，同時也便于監(jiān)管機構進行數(shù)據(jù)統(tǒng)計和資金管理等工作。而月度時間周期過短，會增加期貨公司的工作量和管理成本；半年度在整體規(guī)劃和統(tǒng)計上的綜合效益不如年度；季度雖然比月度長，但相較于年度，在宏觀管理和行業(yè)規(guī)范上仍存在一定不足。所以本題答案選B。15、截至2012年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6．8億元。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000萬元。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列說法中正確的是（）。

A.若不合代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150萬元

B.若不合代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250萬元

C.經期貨投資者保障基金管理機構批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

D.經中國證監(jiān)會.財政部批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的相關規(guī)定來分析各選項。分析選項A和B根據(jù)規(guī)定，期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的3%繳納保障基金的后續(xù)資金。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000萬元，若不包含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金金額為\(5000\times3\%=150\)萬元，所以選項A正確，選項B錯誤。分析選項C和D根據(jù)規(guī)定，經中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金，而不是經期貨投資者保障基金管理機構批準，所以選項C錯誤，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。16、證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議所載明下列事項中不合法的是（）。

A.介紹業(yè)務的范圍

B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

C.報酬支付及相關費用的分擔方式

D.為客戶提供融資的利率約定

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)證券公司從事介紹業(yè)務與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A介紹業(yè)務的范圍屬于委托協(xié)議中應當明確規(guī)定的內容。明確介紹業(yè)務的范圍，能使證券公司清楚知曉自己在介紹業(yè)務過程中的職責和工作界限，有助于規(guī)范業(yè)務操作，所以該事項合法。選項B執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施對于保障客戶資金安全至關重要。保證金安全存管是期貨交易中的關鍵環(huán)節(jié)，在委托協(xié)議中確定相關執(zhí)行措施，能夠確?？蛻糍Y金的安全，符合期貨業(yè)務規(guī)范，因此該事項合法。選項C報酬支付及相關費用的分擔方式是委托協(xié)議中的重要條款。明確報酬支付和費用分擔方式，可以避免雙方在經濟利益分配上產生糾紛，保障雙方的合法權益，所以該事項合法。選項D根據(jù)相關規(guī)定，證券公司不得為客戶提供融資或擔保。而“為客戶提供融資的利率約定”顯然違反了這一規(guī)定，所以此事項不合法。綜上，答案選D。17、某期貨公司變更經營范圍，由經營商品期貨改為金融期貨，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（）內作出批準或者不批準的決定。

A.10日

B.20日

C.1個月

D.2個月

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司變更經營范圍時國務院期貨監(jiān)督管理機構作出決定的時間規(guī)定。依據(jù)相關法規(guī)，當期貨公司變更經營范圍，由經營商品期貨改為金融期貨時，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定。選項A“10日”、選項B“20日”以及選項C“1個月”均不符合相關規(guī)定的時間要求，所以本題正確答案選D。18、中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。

A.期貨交易所

B.期貨公司董事會

C.商務部

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會報告期貨從業(yè)人員管理情況的對象。選項A：期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動等，并非是中國期貨業(yè)協(xié)會定期報告期貨從業(yè)人員管理有關情況的對象，所以A選項錯誤。選項B：期貨公司董事會主要負責期貨公司的經營決策等內部事務，與中國期貨業(yè)協(xié)會報告期貨從業(yè)人員管理情況的主體不相關，故B選項錯誤。選項C：商務部主要負責國內外貿易和國際經濟合作等事務，和期貨從業(yè)人員管理情況的報告并無直接聯(lián)系，因此C選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，應當定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況，所以D選項正確。綜上，答案選D。19、期貨交易應當在由國務院期貨監(jiān)督管理機構審批而設立的（）、國務院批準的或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他期貨交易場所進行。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.證券交易所

D.證券公司

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易的場所規(guī)定。選項A期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構。依據(jù)相關規(guī)定，期貨交易應當在由國務院期貨監(jiān)督管理機構審批而設立的期貨交易所、國務院批準的或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他期貨交易場所進行。所以選項A正確。選項B期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織。它主要是為投資者提供期貨交易服務的，并非期貨交易的場所，所以選項B錯誤。選項C證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。其主要交易對象是股票、債券等證券，并非期貨，所以選項C錯誤。選項D證券公司是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經營公司和證券登記公司。它主要是為證券交易提供服務，不是期貨交易的特定場所，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是A。20、期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提（）。

A.資產減值準備

B.風險準備金

C.保證金

D.負債總額

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司計算凈資本時的相關規(guī)定。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，它是在凈資產的基礎上對資產等項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。根據(jù)企業(yè)會計準則的規(guī)定，在計算凈資本時，需要對相關項目充分計提資產減值準備。資產減值準備是指由于資產市價持續(xù)下跌，或技術陳舊、損壞、長期閑置等原因導致其可收回金額低于賬面價值的，應當將可收回金額低于其賬面價值的差額作為減值準備金額。計提資產減值準備可以更準確地反映資產的實際價值，使凈資本的計算更具真實性和可靠性。風險準備金是期貨公司從稅后利潤中提取的，用于應對可能出現(xiàn)的風險，并非計算凈資本時按照企業(yè)會計準則對相關項目計提的內容。保證金是客戶向期貨公司繳存的，用于交易結算和保證履約的資金，與凈資本計算時對相關項目的計提無關。負債總額是企業(yè)承擔的能以貨幣計量，需以資產或勞務償付的債務，它不是計算凈資本時需要對相關項目計提的內容。因此，期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提資產減值準備，答案選A。21、證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）月月末的風險監(jiān)管報表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.5個

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務時需提交的期貨公司風險監(jiān)管報表相關規(guī)定。證券公司申請介紹業(yè)務，應向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，以及該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表。所以答案選B。22、下列不屬于會員制期貨交易所的會員大會行使的職權是（）

A.審議批準理事會和總經理的工作報告

B.審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告

C.批準期貨交易所的成立

D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所會員大會的職權范圍，對各選項進行逐一分析。選項A會員大會作為會員制期貨交易所的權力機構，有審議批準理事會和總經理工作報告的權力。這有助于會員了解期貨交易所的運營情況、工作進展以及取得的成果等，從而對管理層的工作進行監(jiān)督和評估，所以該選項屬于會員大會行使的職權。選項B財務預算方案和決算報告反映了期貨交易所的財務狀況和資金使用情況。會員大會審議批準這些報告，能夠確保交易所的財務活動公開透明，符合會員的利益和要求，保障資金的合理使用和有效管理，因此該選項屬于會員大會行使的職權。選項C期貨交易所的成立需要經過嚴格的行政審批程序，由相關監(jiān)管部門依據(jù)法律法規(guī)和市場實際情況進行審查和批準，并非由會員制期貨交易所的會員大會批準，所以該選項不屬于會員大會行使的職權。選項D期貨交易所的合并、分立、解散和清算等事項，對期貨市場的穩(wěn)定和會員的權益有著重大影響。會員大會作為權力機構，有權決定這些涉及期貨交易所根本性質和未來發(fā)展走向的重大事項，所以該選項屬于會員大會行使的職權。綜上，答案選C。23、期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自做出決定之日起（）個工作日內向中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構報告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關人員特殊情形下代為履職的報告時限規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，當期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責時，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并且需要自做出決定之日起3個工作日內向中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構報告。因此本題正確答案選B。24、如果專業(yè)投資者滿足認定要求的條件發(fā)生變化，應及時告知（）。

A.經營機構

B.期貨協(xié)會

C.中國證監(jiān)會派出機構

D.期貨交易所

【答案】：A"

【解析】本題主要考查專業(yè)投資者條件變化時的告知對象。專業(yè)投資者在滿足認定要求的條件發(fā)生變化時，有義務及時將該情況告知相關主體。經營機構是與投資者直接進行業(yè)務往來、對投資者情況進行管理和服務的主體，投資者情況的變化會直接影響經營機構對其風險承受能力、投資資格等方面的判斷和管理，所以當專業(yè)投資者條件發(fā)生變化時，應及時告知經營機構。而期貨協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等宏觀層面的工作；中國證監(jiān)會派出機構主要側重于對轄區(qū)內證券期貨市場的監(jiān)管執(zhí)法；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務，它們并非專業(yè)投資者條件變化時的直接告知對象。因此，答案選A。"25、經營機構告知投資者不適合購買相關產品或者接受相關服務后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關產品或者提供相關服務。

A.可以

B.不可以

C.由經營機構決定

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題考查經營機構在投資者堅持購買不適合產品或服務時的處理規(guī)定。當經營機構已經履行告知義務，明確告知投資者不適合購買相關產品或者接受相關服務后，若投資者仍堅持購買，從規(guī)定上來說，經營機構是可以向其銷售相關產品或者提供相關服務的。這是一種在遵循必要告知程序后，尊重投資者自主意愿的處理方式。選項B“不可以”不符合實際規(guī)定；選項C“由經營機構決定”說法不準確，不是單純由經營機構隨意決定，而是在投資者堅持的情況下有銷售或提供服務的許可；選項D“以上都不對”也不正確。所以本題正確答案是A。26、期貨公司對投資者進行金融期貨開戶測試時，（）和投資者應當在測試試卷上簽字。

A.期貨居間人

B.開戶知識測試人員

C.營業(yè)部負責人

D.客戶開發(fā)人員

【答案】：B

【解析】本題考查金融期貨開戶測試時在測試試卷上簽字的相關規(guī)定。在期貨公司對投資者進行金融期貨開戶測試的過程中，不同人員有著不同的職責。-選項A，期貨居間人是指受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶并收取傭金的自然人或法人，其主要職責是促成期貨經紀公司和客戶訂立經紀合同，并不負責在金融期貨開戶測試試卷上簽字，所以該選項錯誤。-選項B，開戶知識測試人員負責對投資者進行知識測試，他們需要確保測試過程的規(guī)范性和準確性，并且和投資者一起在測試試卷上簽字，以確認測試的真實性和有效性，該選項正確。-選項C，營業(yè)部負責人主要負責營業(yè)部的整體管理和運營工作，一般不直接參與金融期貨開戶測試簽字環(huán)節(jié)，所以該選項錯誤。-選項D，客戶開發(fā)人員的主要任務是開發(fā)潛在客戶，將客戶引入公司，對于測試試卷簽字并非其職責所在，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。27、期貨公司應當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人等責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風險監(jiān)管報表的保存期限應當不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司風險監(jiān)管報表保存期限的相關知識。依據(jù)規(guī)定，期貨公司應當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人等責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，且風險監(jiān)管報表的保存期限應當不少于5年，所以答案選A。"28、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發(fā)送給（）。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關內容來分析各選項。選項A：客戶客戶主要是提出開戶等相關需求的主體，期貨交易所一般不會直接將客戶交易編碼申請的處理結果發(fā)送給客戶。通?？蛻羰峭ㄟ^期貨公司等渠道獲取相關信息，所以該選項不符合規(guī)定，予以排除。選項B：期貨公司期貨公司是協(xié)助客戶進行開戶等操作的中介機構，但按照規(guī)定，期貨交易所不是將交易編碼申請的處理結果發(fā)送給期貨公司。在整個客戶開戶及交易編碼申請流程中，期貨公司有其特定的職責，并非接收交易編碼申請?zhí)幚斫Y果的對象，故該選項錯誤。選項C：中國期貨保證金監(jiān)控中心依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發(fā)送給中國期貨保證金監(jiān)控中心。監(jiān)控中心在期貨市場的客戶開戶管理等方面起著重要的監(jiān)管和信息收集作用，接收交易編碼申請?zhí)幚斫Y果是其履行職責的一部分，該選項正確。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨行業(yè)的自律管理等工作，在客戶交易編碼申請?zhí)幚斫Y果的傳遞流程中，它并非接收方。其職能重點在于行業(yè)規(guī)范、會員管理等方面，而非直接接收交易編碼申請?zhí)幚斫Y果，所以該選項不正確。綜上，答案選C。29、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強行平倉發(fā)生客戶穿倉損失，并且從中獲得8萬元的違規(guī)操作所得。期貨公司上述行為中，違反規(guī)定的是（）。

A.對客戶強行平倉

B.未按規(guī)定履行報告義務

C.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易

D.未能及時采取相應措施和未進行相應的會計核算

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：在期貨交易中，當客戶保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)時，期貨公司對客戶強行平倉是其為控制風險而采取的一種常見合規(guī)操作手段。強行平倉的目的是為了避免客戶損失進一步擴大以及保障期貨公司自身權益，防止穿倉損失的進一步加劇，因此該行為并不違反規(guī)定。選項B：題干中并未提及期貨公司存在未按規(guī)定履行報告義務的相關內容，所以不能認定期貨公司在這方面違反規(guī)定。選項C：依據(jù)期貨交易的基本規(guī)則和要求，客戶進行期貨交易時必須保證保證金充足，以確保交易的正常進行和風險的可控性。期貨公司有義務監(jiān)督客戶的保證金狀況，當客戶保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)時，不允許客戶繼續(xù)進行期貨交易。而本題中該期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下繼續(xù)進行期貨交易，這顯然違反了相關規(guī)定，該選項正確。選項D：題干中沒有給出期貨公司未能及時采取相應措施和未進行相應會計核算的相關描述，因此無法得出該期貨公司在這方面存在違規(guī)行為的結論。綜上，答案選C。30、期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可的，期貨公司依法應當在（）上公告。

A.期貨公司網站

B.中國期貨業(yè)協(xié)會網站

C.期貨交易所網站

D.中國證監(jiān)會指定的媒體

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可時的公告要求。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可的，期貨公司依法應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。這是為了確保信息能夠準確、及時、廣泛地傳達給相關利益方和社會公眾，保障市場的透明度和信息的對稱。選項A，僅在期貨公司網站公告，受眾范圍局限于該公司自身的客戶和關注者，不能滿足信息廣泛傳播的要求。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會網站主要用于行業(yè)自律管理信息等的發(fā)布，并非專門用于期貨公司上述事項的公告平臺。選項C，期貨交易所網站主要圍繞期貨交易相關信息，如合約規(guī)則、行情等進行發(fā)布，也不是期貨公司設立、變更等事項的公告指定媒體。而選項D中國證監(jiān)會指定的媒體，具有權威性和廣泛的傳播性，能夠使相關信息得到有效傳達，所以正確答案為D。31、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內容中，不屬于該準則規(guī)范的內容是（）。

A.執(zhí)業(yè)紀律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

【答案】：D

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》主要針對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中的行為規(guī)范進行約束，其核心在于確保從業(yè)人員具備良好的職業(yè)素養(yǎng)和專業(yè)能力，以保障期貨市場的正常運行和健康發(fā)展。選項A，執(zhí)業(yè)紀律是對期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的各類規(guī)章制度的要求，它是規(guī)范業(yè)務操作、防范風險的重要保障，所以屬于該準則規(guī)范內容。選項B，專業(yè)勝任能力是指期貨從業(yè)人員應具備從事本職工作所需的專業(yè)知識和技能，這有助于其為客戶提供準確、有效的服務，保障客戶的合法權益，因此也是準則規(guī)范的重要方面。選項C，職業(yè)品德體現(xiàn)了期貨從業(yè)人員在職業(yè)活動中應遵循的道德原則和規(guī)范，如誠實守信、公正公平等，良好的職業(yè)品德是維護市場秩序和行業(yè)形象的基礎，屬于準則規(guī)范內容。選項D，職業(yè)創(chuàng)新能力并非《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》所重點規(guī)范的內容。該準則更側重于規(guī)范從業(yè)人員的基本職業(yè)素養(yǎng)、行為準則和業(yè)務能力等方面，而非著重強調創(chuàng)新能力。綜上所述，不屬于該準則規(guī)范內容的是職業(yè)創(chuàng)新能力，答案選D。32、某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經紀合同，雖然期貨公司未提示交易風險，但是能夠證明客戶甲已有交易經歷，甲在交易中產生了損失，下列說法中正確的是（）。

A.應免除期貨公司的責任

B.應減輕期貨公司的責任

C.雙方各自承擔50％的責任

D.雙方協(xié)商承擔責任

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關期貨交易法規(guī)及責任判定原則來分析各選項。分析題干題干中某期貨公司與客戶甲訂立期貨經紀合同，期貨公司未履行提示交易風險的義務，但能夠證明客戶甲已有交易經歷，且甲在交易中產生了損失。逐一分析選項A選項：雖然期貨公司有未提示交易風險這一行為，但由于客戶甲已有交易經歷，表明甲對期貨交易的風險有一定的認知和判斷能力。在這種情況下，根據(jù)相關規(guī)定和實務操作，可免除期貨公司因未提示交易風險而應承擔的責任，所以該選項正確。B選項：減輕責任意味著期貨公司仍需承擔一定責任，然而鑒于客戶甲已有交易經歷，其自身具備對風險的判斷能力，并非是期貨公司部分未提示風險導致?lián)p失，所以不應減輕期貨公司責任，該選項錯誤。C選項：雙方各自承擔50％的責任適用于雙方都有同等過錯且難以明確責任比例的情況，但本題中客戶甲有交易經歷，并非雙方過錯相當，所以不應按此方式承擔責任，該選項錯誤。D選項：協(xié)商承擔責任一般用于責任劃分不明確且沒有相關法律規(guī)定的情形，在該期貨交易中，基于客戶甲的交易經歷，已有明確的責任判定方式，并非需要協(xié)商承擔責任，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。33、期貨交易所應當（）向監(jiān)控中心核對客戶資料。

A.隨時

B.不定期

C.隨機

D.定期

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所核對客戶資料的時間規(guī)定。選項A，“隨時”意味著沒有固定的時間節(jié)點，可在任意時刻進行，這種方式缺乏規(guī)律性和計劃性，可能導致工作的無序性，且對于需要系統(tǒng)性管理的客戶資料核對工作而言，“隨時”進行并不符合實際操作規(guī)范，所以A項不正確。選項B，“不定期”表示時間不固定，沒有明確的周期或規(guī)律，這會使得客戶資料核對工作難以形成有效的管理機制，無法保證核對工作的全面性和準確性，也不利于相關部門對期貨交易所客戶資料管理工作的監(jiān)督和檢查，因此B項也不合適。選項C，“隨機”強調隨意性和不確定性，同樣不能為客戶資料核對工作提供穩(wěn)定的時間安排，可能會造成核對工作的遺漏或不及時，不利于保障客戶資料的安全性和準確性，所以C項不符合要求。選項D，“定期”是指按照一定的時間間隔進行，能夠使期貨交易所的客戶資料核對工作形成規(guī)律和制度，有助于系統(tǒng)、全面地對客戶資料進行檢查和更新，保障客戶資料的準確性和完整性，同時也便于相關監(jiān)管部門進行監(jiān)督和管理，符合期貨交易所對客戶資料管理的要求，故正確答案是D。34、非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當（）。

A.在結算協(xié)議約定的時間內書面向期貨交易所提出異議

B.在期貨交易所規(guī)定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議

C.在結算協(xié)議約定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議

D.在期貨交易所規(guī)定的時間內書面向期貨交易所提出異議

【答案】：C

【解析】本題考查非結算會員對交易結算報告內容有異議時的處理方式。在期貨交易中，非結算會員與全面結算會員期貨公司之間通常會簽訂結算協(xié)議，該協(xié)議會對相關事項的處理時間等進行明確約定。當非結算會員對交易結算報告的內容有異議時，按照規(guī)定，應當在結算協(xié)議約定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議。選項A，非結算會員一般并非直接向期貨交易所提出交易結算報告內容異議，而是向全面結算會員期貨公司提出，所以A項錯誤。選項B，依據(jù)的是結算協(xié)議約定的時間，而非期貨交易所規(guī)定的時間，所以B項錯誤。選項D，同理，既不是在期貨交易所規(guī)定的時間，也不是直接向期貨交易所提出，所以D項錯誤。綜上所述，正確答案是C。35、期貨公司營業(yè)都負責人的任職資格由（）依法核準。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構

C.營業(yè)部負責人所在地的中國證監(jiān)會派出機構

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的核準主體。選項A：期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構對當?shù)氐钠谪浌緺I業(yè)部情況更為熟悉，能夠有效進行監(jiān)督和管理，依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準，該選項正確。選項B：工商行政管理機構主要負責市場主體的登記注冊、市場監(jiān)管等工商行政管理事務，并不負責核準期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，該選項錯誤。選項C：核準期貨公司營業(yè)部負責人任職資格是基于營業(yè)部所在地的相關管理要求，而不是以營業(yè)部負責人所在地為準，該選項錯誤。選項D：期貨公司住所地與營業(yè)部所在地并非同一概念，任職資格核準應是由營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構負責，而不是期貨公司住所地的相關機構，該選項錯誤。綜上，答案選A。36、（）應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.期貨保證金存管銀行

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進行檢查主體的相關知識。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責包括對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督和檢查，以促進行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，維護市場秩序，因此中國期貨業(yè)協(xié)會應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，該選項正確。選項B：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則，保障交易的公平、公正、公開進行等，并非主要對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，該選項錯誤。選項C：期貨保證金存管銀行主要負責保管期貨保證金，確保保證金的安全和獨立，不涉及對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查工作，該選項錯誤。選項D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要是對期貨保證金的安全進行監(jiān)控，防范保證金風險，其職能不包含對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。37、某食品加工廠在A期貨公司開戶進行白糖期貨套期保值交易，A期貨公司因風險控制不力致使該食品廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該食品廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為()。

A.802萬元

B.901萬元

C.909萬元

D.1000萬元

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補償規(guī)則來計算該食品廠能得到的補償金額。第一步：明確相關補償規(guī)則對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：-對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償。-對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。第二步：確定該食品廠性質及損失金額該食品廠為機構投資者，其保證金缺口為1600萬元，期貨公司已使用自有資金補償600萬元，那么剩余需要由保障基金補償?shù)慕痤~為\(1600-600=1000\)萬元。第三步：計算補償金額根據(jù)機構投資者補償規(guī)則，10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，即補償10萬元；超過10萬元的部分為\(1000-10=990\)萬元，這部分按80%補償，補償金額為\(990×80\%=792\)萬元。第四步：得出最終補償金額將兩部分補償金額相加可得：\(10+792=802\)萬元。所以該廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為802萬元，答案選A。38、下列關于期貨交易所向會員收取保證金的表述，錯誤的是（）。

A.專用賬戶存儲不得挪用

B.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金

C.保證金分為結算準備金和結算擔保金

D.只能用于擔保期貨合約的履行

【答案】：C

【解析】本題可通過分析各選項內容，判斷其關于期貨交易所向會員收取保證金的表述是否正確，從而得出答案。選項A：期貨交易所向會員收取的保證金應存放在專用賬戶，且不得挪用。這是為了保證保證金的安全和專款專用，確保其能切實用于保障期貨交易的正常進行，該表述正確。選項B：在期貨交易中，期貨交易所可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金。這增加了保證金的形式，提高了市場的資金使用效率，同時也給予會員更多的靈活性，該表述正確。選項C：保證金分為結算準備金和交易保證金，而不是結算準備金和結算擔保金。結算準備金是指會員為了交易結算在交易所專用結算賬戶預先準備的資金；交易保證金是會員在交易所專用結算賬戶中確保合約履行的資金。所以該項表述錯誤。選項D：保證金的主要作用就是用于擔保期貨合約的履行。當會員無法履行合約時，就可以用保證金來彌補相關損失，以維護期貨市場的穩(wěn)定和正常運行，該表述正確。綜上，答案選C。39、期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經營情況的（）。

A.知情權

B.經營權

C.報告權

D.決策權

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司對監(jiān)事會和監(jiān)事權利保障的相關知識。對各選項的分析A選項：知情權是指知悉、獲取信息的自由與權利。監(jiān)事會和監(jiān)事作為公司監(jiān)督機制的重要組成部分，需要了解公司的經營情況，才能有效地履行監(jiān)督職責。期貨公司切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經營情況的知情權，有助于監(jiān)事會和監(jiān)事及時、準確地掌握公司運營動態(tài)，從而更好地對公司的經營管理進行監(jiān)督，該選項正確。B選項：經營權是指企業(yè)對國家授予其經營管理的財產享有占有、使用和依法處分的權利，是公司管理層在經營過程中行使的權力，并非監(jiān)事會和監(jiān)事的主要權利，所以該選項錯誤。C選項：報告權通常是指向上級或相關方面匯報情況的權利，這并非監(jiān)事會和監(jiān)事了解公司經營情況的核心權利，且保障報告權并不能直接讓監(jiān)事會和監(jiān)事獲取公司經營情況，所以該選項錯誤。D選項：決策權是對事情拍板定案的權力，一般由公司的決策層如董事會等行使，監(jiān)事會和監(jiān)事的主要職責是監(jiān)督而非決策，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。40、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.不超過損失的90%

B.為損失的90%以上

C.為損失的80%以上

D.不超過損失的80%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易時賠償責任的規(guī)定。在期貨交易相關規(guī)定中，當期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易，一旦交易產生損失，期貨公司需承擔主要賠償責任，且賠償額不超過損失的80%。這是基于期貨交易的風險分配和責任界定等多方面因素確定的規(guī)則。所以本題正確答案是D選項。41、中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督（）對期貨從業(yè)人員的自律管理活動

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動的指導和監(jiān)督對象。選項A：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責對期貨從業(yè)人員進行自律管理，包括制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格認定與管理等工作。中國證監(jiān)會作為監(jiān)管機構，指導和監(jiān)督期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會是對期貨市場實施集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構，它本身并非由自身來指導和監(jiān)督自身對期貨從業(yè)人員的自律管理活動，所以該選項錯誤。選項C：公安機關主要負責維護社會治安秩序、打擊違法犯罪活動等工作，并不直接參與期貨從業(yè)人員的自律管理活動，也不是中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督的對象，該選項錯誤。選項D：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場所和設施等，雖然在期貨市場中發(fā)揮著重要作用，但并非中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督對期貨從業(yè)人員自律管理活動的主體，該選項錯誤。綜上，答案是A。42、按照《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風險官的主要判斷標準的是（）。

A.是否誠信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經歷

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的相關內容，對每個選項進行分析，從而判斷出不屬于選聘首席風險官主要判斷標準的選項。選項A：是否誠信守法誠信守法是擔任首席風險官的重要基礎。首席風險官需要對期貨公司的合規(guī)運營和風險管理負責，只有具備誠信守法的品質，才能在工作中秉持公正、客觀的態(tài)度，有效履行職責，維護公司和投資者的合法權益。所以該項屬于選聘首席風險官的主要判斷標準。選項B：是否熟悉期貨法律法規(guī)期貨行業(yè)是一個受到嚴格監(jiān)管的行業(yè)，其運營涉及眾多期貨法律法規(guī)。首席風險官的主要職責之一就是監(jiān)督期貨公司遵守相關法律法規(guī)，防范法律風險。因此，熟悉期貨法律法規(guī)是首席風險官能夠有效開展工作的必備條件，該項屬于選聘首席風險官的主要判斷標準。選項C：是否符合規(guī)定的任職條件《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》對首席風險官的任職條件作出了明確規(guī)定，這些規(guī)定是確保首席風險官具備相應能力和素質，能夠勝任該職位的重要依據(jù)。只有符合規(guī)定的任職條件，才能選聘為首席風險官，該項屬于選聘首席風險官的主要判斷標準。選項D：是否具有期貨公司高級管理人員的任職經歷雖然具有期貨公司高級管理人員的任職經歷可能會為擔任首席風險官帶來一定的經驗優(yōu)勢，但這并不是選聘首席風險官的主要判斷標準。選聘首席風險官更注重候選人的誠信守法情況、對期貨法律法規(guī)的熟悉程度以及是否符合規(guī)定的任職條件等方面。所以該項不屬于選聘首席風險官的主要判斷標準。綜上，答案選D。43、公司制期貨交易所獨立董事由中國證監(jiān)會提名，（）通過。

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨立董事的通過機制。公司制期貨交易所一般采用股份制，有股東大會這一權力機構。在公司制期貨交易所中，獨立董事由中國證監(jiān)會提名，最終需經過股東大會通過。選項A，會員大會是會員制期貨交易所的權力機構，并非公司制期貨交易所獨立董事通過的途徑，所以A選項錯誤。選項B，理事會是會員制期貨交易所的常設機構，負責執(zhí)行會員大會的決議等工作，與公司制期貨交易所獨立董事通過機制無關，所以B選項錯誤。選項C，董事會是公司的決策和管理機構，但獨立董事由中國證監(jiān)會提名后不是由董事會通過，所以C選項錯誤。而選項D，股東大會是公司制企業(yè)的最高權力機關，公司的重大事項包括獨立董事的通過等都由股東大會決定，所以該題答案選D。44、張華擔任某期貨公司業(yè)務主管，對自己與公司客戶及公司領導之間的關系有如下心得，其中，錯誤的是（）。

A.客戶有不合理的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機構的合法利益

B.為和其他公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費標準，甚至低于行業(yè)自律標準，但絕不能低于經營成本

C.本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應當予以抵制，并按程序向髙管人員或者董事會報告

D.如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向期貨公司報告，并注意防范投資者的信用風險

【答案】：B

【解析】首先分析選項A，在面對客戶有不合理要求時，期貨公司業(yè)務主管的確不能迎合，同時也不能為了客戶利益而損害所在機構的合法利益，這是維護機構正常運營和合法權益的基本要求，所以選項A表述正確。對于選項B，為和其他公司爭奪客戶，許諾投資者較低的手續(xù)費標準，哪怕不低于經營成本，但低于行業(yè)自律標準也是不可取的。行業(yè)自律標準是行業(yè)為了規(guī)范市場秩序、保障公平競爭而制定的準則，低于該標準會破壞市場的正常競爭環(huán)境，不利于行業(yè)的健康發(fā)展，該選項錯誤。再看選項C，當本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令時，業(yè)務主管予以抵制并按程序向高管人員或者董事會報告，這是合規(guī)操作的要求，能夠及時避免公司陷入違法違規(guī)風險，所以選項C表述正確。最后看選項D，若發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為，及時向期貨公司報告并注意防范投資者的信用風險，這有助于公司規(guī)避潛在的風險，保障公司的穩(wěn)定運營，所以選項D表述正確。綜上所述，答案選B。45、下列關于期貨公司股東會的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司股東會做出決議后的3個工作日內，應當向中國證監(jiān)會備案

B.期貨公司股東按照出資比例或者所持股份比例行使表決權

C.期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議

D.期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析判斷。選項A：期貨公司股東會做出決議后，相關規(guī)定中并沒有要求在3個工作日內向中國證監(jiān)會備案這一內容，所以該選項表述錯誤。選項B：在公司治理的常規(guī)模式下，期貨公司股東通常是按照出資比例或者所持股份比例行使表決權，這是符合公司治理基本邏輯和相關規(guī)定的，該選項表述正確。選項C：從公司運營和管理的角度來看，為了保障股東權益、對公司重大事項進行決策等，期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議，該選項表述正確。選項D：《公司法》是規(guī)范公司組織和行為的基本法律，公司章程是公司內部的“憲章”，期貨公司股東會作為公司的重要決策機構，應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決，該選項表述正確。綜上，答案選A。46、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的，保存有關介紹業(yè)務的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時相關資料的保存期限。根據(jù)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的，應當保存有關介紹業(yè)務的憑證、合同等資料，保存期限不得少于5年。所以本題答案選A。47、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責（）。

A.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

B.期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查

C.審議期貨公司的對外投資計劃

D.期貨公司的日常經營管理

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)首席風險官的職責相關知識，對各選項逐一分析。選項A：首席風險官主要側重于對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，而非主要監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員，所以該選項錯誤。選項B：依據(jù)相關規(guī)定，首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，其主要職責是對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，該選項正確。選項C：審議期貨公司的對外投資計劃通常是公司董事會等決策機構的職能，并非首席風險官的主要職責，所以該選項錯誤。選項D：期貨公司的日常經營管理由公司的總經理等管理層負責，首席風險官并不負責日常經營管理工作，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。48、申請設立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

【答案】：B"

【解析】本題考查申請設立期貨公司時具有期貨從業(yè)人員資格的人員數(shù)量要求。依據(jù)相關規(guī)定，申請設立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人，所以本題正確答案選B。"49、在我國，依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構是（）。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構

D.商務部

【答案】：C

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。A選項，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等業(yè)務活動，并非對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構。B選項，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，負責期貨從業(yè)人員的資格認定、從業(yè)資格管理以及后續(xù)職業(yè)培訓等自律管理工作，并非監(jiān)督管理機構。D選項，商務部主要負責擬訂國內外貿易和國際經濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，并非對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構。因此，本題的正確答案是C。50、期貨公司（）應當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。

A.財務部

B.營業(yè)部

C.監(jiān)管部

D.銷售部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對外提供期貨投資咨詢服務的部門。選項A，財務部主要負責公司的財務管理、會計核算等工作，其職責重點在于資金管理、財務報表編制以及成本控制等方面，并不承擔對外提供期貨投資咨詢服務的職能，所以A選項錯誤。選項B，根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司營業(yè)部應當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。營業(yè)部作為期貨公司的基層業(yè)務單位，直接接觸客戶，能夠在公司總部的指導和管理下，為客戶提供專業(yè)的期貨投資咨詢服務，所以B選項正確。選項C，監(jiān)管部主要負責對公司的各項業(yè)務活動進行監(jiān)督和管理，以確保公司合規(guī)經營，維護市場秩序。它的主要工作是監(jiān)管和審查，而非直接對外提供投資咨詢服務，所以C選項錯誤。選項D，銷售部主要側重于開發(fā)客戶、推廣公司的期貨產品和服務等銷售工作，雖然在銷售過程中可能會涉及一些產品介紹，但并不以提供專業(yè)的期貨投資咨詢服務為主要職責，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)下列選項，回答題。

A.期貨交易所專用結算賬戶

B.客戶登記的期貨結算賬戶

C.期貨公司期貨保證金賬戶

D.期貨公司自有資金賬戶

【答案】：AC

【解析】本題主要考查對相關賬戶的理解與選擇。選項A“期貨交易所專用結算賬戶”，該賬戶是專門用于期貨交易所進行結算相關業(yè)務的重要賬戶，在期貨交易結算體系中有著不可或缺的作用，是符合相關業(yè)務要求的賬戶類型，所以該選項正確。選項C“期貨公司期貨保證金賬戶”，期貨保證金是客戶參與期貨交易時存放在期貨公司的資金，用于保證其履行合約義務，期貨公司需要設立專門的期貨保證金賬戶來妥善管理這筆資金，因此該選項也是合理的選擇。選項B“客戶登記的期貨結算賬戶”，一般而言，這是客戶自身用于與期貨交易進行資金往來的賬戶，但并非題目所要求的特定賬戶類型，故該選項不正確。選項D“期貨公司自有資金賬戶”，此賬戶是用于存放期貨公司自身經營資金的賬戶，與期貨交易結算過程中特定的賬戶用途不同，所以該選項也不符合題意。綜上，正確答案為AC。2、期貨投資者保障基金的使用應遵循的原則是（）。

A.安全、穩(wěn)健

B.保障投資者合法權益

C.多元化

D.公平救助

【答案】：BD

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金使用應遵循的原則。選項A分析“安全、穩(wěn)健”一般是金融機構資金運作等方面追求的目標，但并非期貨投資者保障基金使用應遵循的原則。保障基金的核心目的是針對投資者權益保障，而非單純強調資金運用的安全穩(wěn)健，所以A選項不符合要求。選項B分析保障投資者合法權益是期貨投資者保障基金設立和使用的根本宗旨。當期貨公司面臨風險、投資者合法權益受到損害時，保障基金通過一定方式對投資者進行救助，以此來維護投資者的合法權益，所以B選項正確。選項C分析“多元化”通常用于描述投資組合、業(yè)務模式等的特點，與期貨投資者保障基金使用的原則沒有直接關聯(lián)。保障基金使用主要聚焦于對投資者合法權益的保障和公平救助，并非強調多元化，所以C選項錯誤。選項D分析公平救助意味著在使用保障基金對投資者進行救助時，要按照既定的規(guī)則和標準，公平地對待每一位符合條件的投資者，避免出現(xiàn)不公平、不合理的救助情況，這是保障基金使用必須遵循的原則之一，所以D選項正確。綜上，本題答案選BD。3、根據(jù)《境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法》，期貨交易所、期貨公司、境外交易者和境外經紀機構之間的境內賬戶資金劃轉，應當通過（）進行。

A.專用結算賬戶

B.保證金專用賬戶

C.期貨結算賬戶

D.自有資金賬戶

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查考生對《境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法》中關于資金劃轉賬戶規(guī)定的了解。選項A：專用結算賬戶是指存款人因投資、消費等特定用途需要，在基本存款賬戶開戶銀行以外的銀行營業(yè)機構開立的銀行結算賬戶。在期貨交易中，專用結算賬戶可用于期貨交易所、期貨公司、境外交易者和境外經紀機構之間的境內賬戶資金劃轉，以確保資金的安全和規(guī)范管理，所以選項A正確。選項B：保證金專用賬戶是指企業(yè)為保證履行某種義務而向交易對方繳納一定金額的保證金時所使用的賬戶。在期貨交易中，保證金專用賬戶用于存放和管理期貨交易的保證金，期貨交易所、期貨公司、境外交易者和境外經紀機構之間的境內賬戶資金劃轉可以通過保證金專用賬戶進行，以保障交易的正常進行和資金的安全，所以選項B正確。選項C：期貨結算賬戶是指期貨公司為客戶開設的用于期貨交易資金結算的賬戶。它是期貨交易過程中資金流轉的重要渠道，期貨交易所、期貨公司、境外交易者和境外經紀機構之間的境內賬戶資金劃轉會通過期貨結算賬戶來完成資金的清算和交割等操作，所以選項C正確。選項D：自有資金賬戶主要是指企業(yè)或個人自己擁有的資金所存放的賬戶，其用途通常是用于企業(yè)或個人自身的日常經營、消費等活動，并不適用于期貨交易所、期貨公司、境外交易者和境外經紀機構之間的境內賬戶資金劃轉這種特定的期貨交易資金流轉場景，所以選項D錯誤。綜上，答案選ABC。4、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司與期貨公司應當獨立經營，并保持（）分開隔離。

A.人員

B.經營場所

C.財務

D.期貨行情信息

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A在證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時，人員分開隔離是非常必要的。證券公司和期貨公司的業(yè)務性質和操作流程存在差異，若人員不分開，可能會出現(xiàn)人員職責不清、利益沖突等問題，影響業(yè)務的正常開展和客戶權益。因此，人員需要分開隔離，選項A正確。選項B經營場所分開隔離有助于確保證券公司和期貨公司的業(yè)務獨立進行。不同的經營場所可以避免業(yè)務操作的相互干擾，保證各自業(yè)務流程的順暢與安全，同時也方便監(jiān)管部門對兩家公司進行獨立的監(jiān)督和管理。所以，經營場所應當分開隔離，選項B正確。選項C財務分開隔離能夠保證證券公司和期貨公司財務的獨立性和透明度。財務獨立可以避免資金挪用、利益輸送等風險，保障公司和客戶資金的安全。而且在財務分開的情況下，兩家公司的財務狀況可以更清晰地呈現(xiàn)，便于投資者和監(jiān)管機構進行評估和監(jiān)督。因此，財務需要分開隔離，選項C正確。選項D期貨行情信息是市場公開的信息，供投資者和相關機構參考使用，并非證券公司與期貨公司需要分開隔離的內容。證券公司和期貨公司在獲取和利用期貨行情信息方面，應遵循市場規(guī)則和相關規(guī)定，不存在分開隔離的要求。所以，選項D錯誤。綜上，答案選ABC。5、王某是某一會員制期貨交易所理事長，他能行使下列（）職權。

A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作

B.組織協(xié)調專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告

D.主持期貨交易所的日常工作

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所理事長的職權相關知識，對各選項逐一進行分析。選項A主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作是理事長的重要職責之一。會員大會是期貨交易所的最高權力機構，理事會是會員大會的常設機構，理事長需要負責主持這些重要會議以及理事會的日常工作，以確保交易所的決策和管理工作能夠有序開展。所以選項A正確。選項B組織協(xié)調專門委員會的工作也是理事長的職權范圍。專門委員會是為了更好地處理期貨交易所的特定事務而設立的，理事長作為交易所的重要領導角色，需要對各專門委員會的工作進行組織和協(xié)調，保證各專門委員會的工作與交易所的整體戰(zhàn)略和目標相一致，提高工作效率和質量。因此選項B正確。選項C檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告，能夠確保理事會所做出的各項決議得到有效執(zhí)行。理事長作為理事會的負責人，有責任對決議的執(zhí)行情況進行監(jiān)督和檢查，并將檢查結果反饋給理事會，以便理事會根據(jù)實際情況做出進一步的決策或調整。所以選項C正確。選項D主持期貨交易所的日常工作通常是總經理的職責，而非理事長的職權?？偨浝碡撠熎谪浗灰姿娜粘＿\營管理工作，組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議等。因此選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是ABC。6、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告，同時提交的材料包括（）。

A.相關會議的決議

B.相關人員的任職資格核準文件

C.任職決定文件

D.高級管理人員職責范圍的說明

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員向中國證監(jiān)會相關派出機構報告時應提交的材料。對選項A的分析相關會議的決議能夠清晰地展示公司在任用董事、監(jiān)事和高級管理人員這一事項上的決策過程和結果，是重要的決策依據(jù)和證明文件，所以需要向中國證監(jiān)會相關派出機構提交，選項A正確。對選項B的分析相關人員的任職資格核準文件是證明被任用人員具備相應任職資格的重要材料，確保任用的人員符合法定條件和要求，因此也應作為報告材料提交，選項B正確。對選項C的分析任職決定文件明確了公司對相關人員的任用意向和具體安排，是任用行為的直接體現(xiàn)，是報告時必不可少的材料，選項C正確。對選項D的分析高級管理人員職責范圍的說明有助于監(jiān)管機構了解公司的組織架構和高級管理人員的職責分工，便于對公司的運營和管理進行監(jiān)督，所以也需要提交，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均正確。7、假設某期貨交易所截至2007年第1季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元。

A.應當妥善保存有關保障基金的財務憑證、賬簿和報表資料

B.應確保財務記錄和檔案完整、真實

C.繳納的保障基金在其營業(yè)成本中列支

D.在保障基金總額達到8億元后，可向中國證監(jiān)會、財政部申請暫停繳納保障基金

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所關于期貨投資者保障基金的相關規(guī)定。下面對各選項進行逐一分析：A選項：期貨交易所應當妥善保存有關保障基金的財務憑證、賬簿和報表資料。這是為了保證保障基金財務信息的可追溯性和透明度，方便相關部門進行監(jiān)督和檢查，是規(guī)范管理保障基金的重要要求，所以該選項正確。B選項：期貨交易所應確保財務記錄和檔案完整、真實。完整且真實的財務記錄和檔案是準確反映保障基金收支及使用情況的基礎，有助于防范財務風險和違規(guī)行為，維護保障基金的安全和穩(wěn)定，因此該選項正確。C選項：繳納的保障基金在其營業(yè)成本中列支。這符合相關會計和財務規(guī)定，將保障基金的