合同簽訂關(guān)鍵點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控檢查清單一、適用范圍與使用場(chǎng)景本檢查清單適用于各類企業(yè)、事業(yè)單位及社會(huì)組織在對(duì)外簽訂合同時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)防控，涵蓋采購、銷售、服務(wù)、合作、租賃等常見合同類型。具體使用場(chǎng)景包括：業(yè)務(wù)部門在合同談判完成后提交法務(wù)或管理層審核前的自查；法務(wù)部門對(duì)合同文本的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)審核；企業(yè)管理層對(duì)重大合同決策前的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；合同簽訂前跨部門（如業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、法務(wù)）的聯(lián)合審核。二、合同簽訂風(fēng)險(xiǎn)防控操作流程（一）準(zhǔn)備階段：明確合同基礎(chǔ)信息收集背景資料：整理合同簽訂的目的、合作背景、前期溝通記錄（如郵件、會(huì)議紀(jì)要），明確雙方合作的核心訴求與權(quán)利義務(wù)邊界。確定合同類型：根據(jù)交易性質(zhì)（如買賣、服務(wù)、承攬）選擇對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)合同模板，或起草非標(biāo)準(zhǔn)合同文本，保證合同類型與交易內(nèi)容匹配。對(duì)接關(guān)鍵信息：與對(duì)方確認(rèn)合同主體信息（名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人）、聯(lián)系人及聯(lián)系方式，保證信息準(zhǔn)確無誤。（二）主體資格檢查：核驗(yàn)簽約方合法性對(duì)方主體資格核驗(yàn)：查驗(yàn)對(duì)方營業(yè)執(zhí)照（最新年檢版本）復(fù)印件，確認(rèn)主體名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、經(jīng)營范圍、有效期是否與實(shí)際簽約方一致；若對(duì)方為分支機(jī)構(gòu)，需核實(shí)其總部的授權(quán)文件（如授權(quán)書），確認(rèn)分支機(jī)構(gòu)是否有獨(dú)立簽約權(quán)；若對(duì)方為自然人，核驗(yàn)身份證原件，確認(rèn)其完全民事行為能力；涉及特殊行業(yè)的（如醫(yī)療、建筑），需核驗(yàn)對(duì)方對(duì)應(yīng)的行業(yè)許可證（如醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證、建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書）。自身主體資格確認(rèn)：確認(rèn)自身簽約主體是否與營業(yè)執(zhí)照載明的主體一致，避免因分公司或部門獨(dú)立簽約導(dǎo)致主體不適格；若需授權(quán)簽約人代表公司簽約，需檢查《授權(quán)委托書》是否明確授權(quán)范圍、權(quán)限及有效期，并由法定代表人簽字蓋章。（三）合同核心條款逐項(xiàng)審查合同主體信息條款：核對(duì)合同中對(duì)方名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、地址、法定代表人等信息是否與營業(yè)執(zhí)照完全一致，避免“名實(shí)不符”；明確合同聯(lián)系人及聯(lián)系方式，保證后續(xù)履約溝通順暢。標(biāo)的物/服務(wù)描述條款：標(biāo)的物需明確名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（如國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或雙方約定標(biāo)準(zhǔn)），避免描述模糊（如“一批貨物”“優(yōu)質(zhì)服務(wù)”）；服務(wù)類合同需明確服務(wù)內(nèi)容、范圍、標(biāo)準(zhǔn)、交付成果形式（如報(bào)告、驗(yàn)收證書）。價(jià)款與支付條款：價(jià)款需明確金額（大小寫一致）、計(jì)價(jià)單位、計(jì)價(jià)方式（單價(jià)、總價(jià)）、是否含稅及稅率；支付方式明確（銀行轉(zhuǎn)賬、承兌匯票等），支付節(jié)點(diǎn)需具體（如“驗(yàn)收合格后7個(gè)工作日內(nèi)”“按季度支付，每季度末25日前”），避免“款項(xiàng)付清后”“項(xiàng)目完成后”等模糊表述；涉及預(yù)付款的，需明確預(yù)付款比例（一般不超過30%）及支付條件，尾款需明確支付依據(jù)（如驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、發(fā)票）。履行期限、地點(diǎn)與方式條款：履行期限明確具體時(shí)間點(diǎn)或時(shí)間段（如“2024年12月31日前”“自合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)”），避免“盡快”“適時(shí)”等模糊表述；履行地點(diǎn)明確（如“甲方所在地項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)”“乙方注冊(cè)地辦公室”），影響管轄法院及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)；履行方式明確（如“一次性交付”“分批交付”“上門服務(wù)”“遠(yuǎn)程交付”）。質(zhì)量驗(yàn)收與售后服務(wù)條款：驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)明確（如“符合GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)”“雙方共同簽署驗(yàn)收確認(rèn)書”）；驗(yàn)收期限明確（如“標(biāo)的物交付后15日內(nèi)驗(yàn)收”），逾期未驗(yàn)收視為默認(rèn)合格；售后服務(wù)明確（如“質(zhì)保期12個(gè)月”“24小時(shí)內(nèi)響應(yīng)故障，48小時(shí)內(nèi)修復(fù)”）。違約責(zé)任條款：違約責(zé)任需具體、可量化（如“逾期付款按日萬分之五支付違約金”“逾期交付按合同總金額的10%支付違約金”），避免“承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任”“賠償損失”等模糊表述；明確違約責(zé)任的觸發(fā)條件（如“逾期超過30日”“質(zhì)量不符合標(biāo)準(zhǔn)且未在合理期限內(nèi)修復(fù)”）；約定定金罰則時(shí)，需明確定金金額不超過主合同標(biāo)的額的20%，且與違約金條款不重復(fù)適用。（四）特殊條款針對(duì)性審核保密條款：明保證密范圍（如“技術(shù)資料、客戶信息、經(jīng)營數(shù)據(jù)”）、保密期限（一般至合同終止后2-5年）；明確違約泄密的賠償責(zé)任（如“支付違約金萬元”）。知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款：明確合同履行過程中產(chǎn)生的新知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬（如“歸甲方所有”“雙方共有”）；約定第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)時(shí)的責(zé)任承擔(dān)（如“由乙方負(fù)責(zé)處理并承擔(dān)費(fèi)用，甲方協(xié)助”）。不可抗力條款：明確不可抗力的范圍（如地震、戰(zhàn)爭(zhēng)、政策調(diào)整等不可預(yù)見、不可避免且不可克服的客觀情況）；約定不可抗力發(fā)生后的通知義務(wù)（如“事件發(fā)生后5日內(nèi)書面通知對(duì)方”）及法律后果（如部分或全部免責(zé)、延期履行）。合同變更、解除與終止條款：明確變更需雙方書面同意，單方變更無效；約定解除條件（如“一方違約導(dǎo)致合同無法履行”“對(duì)方破產(chǎn)清算”）；約定終止后的處理（如“返還已付款項(xiàng)”“清理未完成工作”“保密義務(wù)持續(xù)有效”）。爭(zhēng)議解決條款：優(yōu)先約定協(xié)商解決；協(xié)商不成的，明確爭(zhēng)議解決方式（訴訟或仲裁），避免同時(shí)約定；訴訟明確約定“被告所在地”“合同履行地”或“原告所在地”有管轄權(quán)的人民法院；仲裁明確約定具體的仲裁委員會(huì)（如“中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)”）。（五）法律合規(guī)性與簽署流程復(fù)核法律合規(guī)性審查：檢查合同條款是否違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定（如“不得從事非法活動(dòng)”“不得損害社會(huì)公共利益”）；檢查格式條款是否盡到提示說明義務(wù)（如“加粗”“下劃線”提示對(duì)方注意免除己方責(zé)任、加重對(duì)方責(zé)任的條款）。文本一致性核對(duì)：保證合同正本與副本內(nèi)容一致，附件（如技術(shù)協(xié)議、報(bào)價(jià)單）與主合同條款無沖突；檢查頁碼是否連續(xù)，無漏頁、涂改（若有涂改需雙方蓋章/簽字確認(rèn)）。簽署流程與歸檔：保證簽約人已獲得合法授權(quán)（附《授權(quán)委托書》），法定代表人或授權(quán)簽字人簽字清晰、姓名完整；合同需雙方加蓋公章或合同專用章（自然人需簽字按手印），印章清晰與主體名稱一致；合同簽訂后，原件至少一式兩份（或按約定份數(shù)），及時(shí)歸檔并建立臺(tái)賬（記錄合同名稱、編號(hào)、簽訂時(shí)間、對(duì)方主體、履行狀態(tài)等）。三、合同簽訂關(guān)鍵點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控檢查清單表檢查模塊檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)檢查結(jié)果（合規(guī)/不合規(guī)/待核實(shí)）處理意見責(zé)任人備注主體資格對(duì)方營業(yè)執(zhí)照名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、經(jīng)營范圍、有效期與實(shí)際簽約方一致，加蓋公章復(fù)印件授權(quán)委托書（若非法定代表人簽約）授權(quán)范圍、權(quán)限、明確，由法定代表人簽字蓋章，在有效期內(nèi)特殊行業(yè)許可證涉及特殊行業(yè)的，需核驗(yàn)對(duì)應(yīng)許可證（如建筑資質(zhì)、醫(yī)療許可）在有效期內(nèi)核心條款標(biāo)的物/服務(wù)描述名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)明確，無模糊表述（如“一批”“優(yōu)質(zhì)”）價(jià)款與支付金額大小寫一致，含稅及稅率明確，支付方式、節(jié)點(diǎn)具體（如“驗(yàn)收后7日內(nèi)付清”）履行期限、地點(diǎn)時(shí)間、地點(diǎn)明確，避免“盡快”“適時(shí)”等模糊表述違約責(zé)任違約金比例或金額具體，觸發(fā)條件明確，與定金條款不沖突特殊條款保密條款保密范圍、期限、違約責(zé)任明確，期限一般至合同終止后2-5年知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬新知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬明確，侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)方清晰爭(zhēng)議解決明確訴訟或仲裁（二選一），管轄地/仲裁委員會(huì)具體明確法律合規(guī)性強(qiáng)制性規(guī)定無違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定（如“不得從事非法活動(dòng)”）格式條款提示免責(zé)、加重責(zé)任條款已加粗/下劃線提示對(duì)方注意簽署流程簽約人授權(quán)簽約人已獲得合法授權(quán)，附有效《授權(quán)委托書》印章與簽字雙方加蓋公章/合同專用章（自然人簽字按手印），印章清晰與主體名稱一致文本一致性正本與副本、附件內(nèi)容無沖突，頁碼連續(xù)，無涂改（涂改處雙方確認(rèn)）四、使用過程中的核心注意事項(xiàng)主體核實(shí)需“穿透審查”：對(duì)方為分支機(jī)構(gòu)的，需核實(shí)總部的授權(quán)文件，避免分支機(jī)構(gòu)超越權(quán)限簽約；對(duì)方為多家關(guān)聯(lián)公司的，需明確實(shí)際履約主體，防止責(zé)任主體不清。條款表述避免“歧義”：時(shí)間、金額、數(shù)量等關(guān)鍵信息需量化（如“2024年12月31日前”而非“年底前”）；專業(yè)術(shù)語需明確定義（如“驗(yàn)收合格”需明確具體標(biāo)準(zhǔn)）。特殊條款結(jié)合行業(yè)特性：建筑類合同需重點(diǎn)審查工期、質(zhì)量、安全條款；技術(shù)服務(wù)類合同需明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬與保密范圍。法律審查需專業(yè)支持：對(duì)重大合同或涉及新業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合同，建議由法務(wù)或外部律師審核，規(guī)避潛在法律風(fēng)險(xiǎn)；定期更新合同模板，適應(yīng)法律法規(guī)變化（如《民法典》及相關(guān)司法解釋）。簽署流程