第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券與期貨從業(yè)資格考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本不得低于人民幣（）萬元。

A.1億元

B.5億元

C.10億元

D.15億元

2.下列關(guān)于股票基金的說法中，正確的是（）。

A.股票基金的投資風(fēng)險低于債券基金

B.股票基金的投資收益與市場指數(shù)高度相關(guān)，波動性較小

C.股票基金的投資對象主要為國債、金融債等固定收益類資產(chǎn)

D.股票基金適合風(fēng)險承受能力較低的投資者

3.某投資者于2023年1月1日買入A股票1000股，買入價10元/股，2023年12月31日賣出500股，賣出價12元/股，剩余500股于2024年1月1日賣出，賣出價11元/股。假設(shè)該投資者未發(fā)生任何交易費用，其A股票的盈虧為（）元。

A.5000

B.500

C.-500

D.0

4.以下哪種金融工具屬于衍生金融工具？（）

A.股票

B.債券

C.期貨合約

D.貨幣市場基金

5.根據(jù)我國《期貨交易管理條例》，期貨交易所的總經(jīng)理由（）提名，董事會討論通過。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所理事會

C.期貨交易所股東會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

6.下列關(guān)于市盈率的說法中，錯誤的是（）。

A.市盈率是衡量股票投資價值的重要指標(biāo)之一

B.市盈率越高，說明投資者對該公司未來盈利預(yù)期越高

C.市盈率可以反映股票的市場供求關(guān)系

D.市盈率是衡量股票投資風(fēng)險的唯一指標(biāo)

7.投資者甲通過證券公司進行融資融券交易，其信用賬戶的維持擔(dān)保比例不得低于（）。

A.130%

B.150%

C.180%

D.200%

8.根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資者人數(shù)累計不得超過（）人。

A.200

B.500

C.1000

D.2000

9.以下哪種情況屬于內(nèi)幕信息？（）

A.某上市公司發(fā)布年度業(yè)績預(yù)告，預(yù)計凈利潤同比增長20%

B.某上市公司董事長將其持有的公司股票賣出10%

C.某證券分析師發(fā)布對該公司股票的研報，建議“買入”

D.某公司高管與其配偶共同持有該公司5%的股份

10.根據(jù)我國《公司法》，股份有限公司的發(fā)起人人數(shù)不得少于（）人。

A.2

B.3

C.5

D.10

11.某投資者購買了一份期限為1年的國債，面值為1000元，票面利率為3%，則該投資者到期可獲得的利息為（）元。

A.30

B.60

C.100

D.300

12.下列關(guān)于基金份額凈值的說法中，正確的是（）。

A.基金份額凈值越高，說明基金業(yè)績越好

B.基金份額凈值是計算基金申購贖回價格的基礎(chǔ)

C.基金份額凈值由基金管理人定期進行核算

D.基金份額凈值與基金資產(chǎn)凈值成正比

13.某期貨合約的報價為5000元/噸，該合約的最小變動價位為1元/噸，則該合約的價格變動一個最小價位相當(dāng)于（）元。

A.1

B.10

C.100

D.1000

14.根據(jù)我國《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報送（）。

A.融資融券業(yè)務(wù)備案報告

B.融資融券業(yè)務(wù)年報

C.融資融券業(yè)務(wù)季報

D.融資融券業(yè)務(wù)月報

15.以下哪種投資策略屬于價值投資？（）

A.在股價上漲時買入，下跌時賣出

B.在市場恐慌時買入，樂觀時賣出

C.以低于公司內(nèi)在價值的的價格買入股票并長期持有

D.通過技術(shù)分析預(yù)測股價走勢，進行短期交易

16.根據(jù)我國《公司法》，公司董事會對股東會負(fù)責(zé)，對公司的經(jīng)營管理工作執(zhí)行（）。

A.監(jiān)督權(quán)

B.決策權(quán)

C.管理權(quán)

D.執(zhí)行權(quán)

17.某投資者購買了一份期限為1年的定期存款，本金為10000元，年利率為2%，則該投資者到期可獲得的利息為（）元。

A.20

B.200

C.2000

D.20000

18.以下哪種情況不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險？（）

A.經(jīng)濟危機

B.通貨膨脹

C.公司破產(chǎn)

D.利率變動

19.根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)（）。

A.具有相應(yīng)的投資經(jīng)驗

B.具有相應(yīng)的法律知識

C.具有相應(yīng)的財務(wù)知識

D.以上都是

20.某投資者購買了一份期限為1年的股票型基金，投資金額為10000元，基金份額凈值為1.2元，則該投資者到期可獲得的基金份額為（）份。

A.8333

B.10000

C.12500

D.12000

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.下列關(guān)于證券公司的說法中，正確的有（）。

A.證券公司可以從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

B.證券公司可以從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.證券公司可以從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)

D.證券公司可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

22.下列關(guān)于債券基金的說法中，正確的有（）。

A.債券基金的投資風(fēng)險低于股票基金

B.債券基金的投資收益與市場利率高度相關(guān)

C.債券基金適合風(fēng)險承受能力較高的投資者

D.債券基金的投資對象主要為股票、期貨等權(quán)益類資產(chǎn)

23.下列關(guān)于期貨交易的說法中，正確的有（）。

A.期貨交易是一種零和博弈

B.期貨交易具有高杠桿性

C.期貨交易可以幫助投資者對沖風(fēng)險

D.期貨交易需要繳納保證金

24.根據(jù)我國《證券法》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。

A.自愿原則

B.公平原則

C.公開原則

D.履約原則

25.下列關(guān)于內(nèi)幕信息的說法中，正確的有（）。

A.內(nèi)幕信息是指尚未公開的可能影響證券交易價格的信息

B.內(nèi)幕信息的知情人不得泄露內(nèi)幕信息

C.內(nèi)幕信息的知情人不得利用內(nèi)幕信息進行證券交易

D.內(nèi)幕信息的知情人應(yīng)當(dāng)及時向有關(guān)部門報告

26.下列關(guān)于公司治理的說法中，正確的有（）。

A.公司治理是指公司內(nèi)部的組織結(jié)構(gòu)和管理機制

B.公司治理的目標(biāo)是保障公司利益相關(guān)者的權(quán)益

C.公司治理的核心是董事會

D.公司治理與公司經(jīng)營績效無關(guān)

27.下列關(guān)于基金投資的說法中，正確的有（）。

A.基金投資是一種分散投資的方式

B.基金投資可以幫助投資者降低風(fēng)險

C.基金投資需要繳納管理費和托管費

D.基金投資只能通過證券公司進行

28.下列關(guān)于系統(tǒng)性風(fēng)險的說法中，正確的有（）。

A.系統(tǒng)性風(fēng)險是可以通過分散投資來消除的風(fēng)險

B.系統(tǒng)性風(fēng)險是影響整個市場的風(fēng)險

C.系統(tǒng)性風(fēng)險通常由宏觀經(jīng)濟因素引起

D.系統(tǒng)性風(fēng)險通常由公司內(nèi)部因素引起

29.下列關(guān)于證券公司監(jiān)管的說法中，正確的有（）。

A.中國證監(jiān)會是證券公司監(jiān)管的主管機關(guān)

B.證券公司監(jiān)管的目的是保護投資者利益

C.證券公司監(jiān)管的內(nèi)容包括合規(guī)監(jiān)管和風(fēng)險監(jiān)管

D.證券公司監(jiān)管的方式包括現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查

30.下列關(guān)于證券交易的說法中，正確的有（）。

A.證券交易是指在證券交易所進行的證券買賣活動

B.證券交易需要遵守交易規(guī)則

C.證券交易可以通過電話、互聯(lián)網(wǎng)等方式進行

D.證券交易的價格由市場供求關(guān)系決定

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本不得低于人民幣5億元。（）

32.股票基金的投資風(fēng)險低于債券基金。（）

33.融資融券交易是一種零和博弈。（）

34.內(nèi)幕信息是指已經(jīng)公開的可能影響證券交易價格的信息。（）

35.公司治理的核心是股東大會。（）

36.基金投資是一種集中投資的方式。（）

37.系統(tǒng)性風(fēng)險是可以通過分散投資來消除的風(fēng)險。（）

38.中國證監(jiān)會是證券公司監(jiān)管的唯一主管機關(guān)。（）

39.證券交易的價格由證券公司決定。（）

40.證券交易可以通過現(xiàn)場交易方式進行。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.______是指公司發(fā)行的、表示持有人對公司凈資產(chǎn)所有權(quán)的一種證券。

42.______是指投資者向基金管理人支付一定的費用，委托基金管理人管理和投資基金資產(chǎn)的一種投資方式。

43.______是指證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。

44.______是指對證券交易過程中產(chǎn)生的風(fēng)險進行識別、評估和控制的過程。

45.______是指公司治理結(jié)構(gòu)中，用來監(jiān)督董事會和高級管理人員行為的機制。

46.______是指基金管理人為基金持有者提供的，說明基金投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險、費用等信息的文件。

47.______是指證券市場上，由于多種因素的影響，導(dǎo)致證券價格持續(xù)下跌的現(xiàn)象。

48.______是指證券市場上，由于多種因素的影響，導(dǎo)致證券價格持續(xù)上漲的現(xiàn)象。

49.______是指證券公司依照法律、行政法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，對客戶的證券交易、投資行為等進行的監(jiān)督和管理。

50.______是指證券公司為客戶提供的，在證券交易過程中，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。

五、簡答題（共15分，每題5分）

51.簡述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要遵循的原則。

52.簡述內(nèi)幕交易的法律后果。

53.簡述公司治理的主要內(nèi)容包括哪些。

54.簡述系統(tǒng)性風(fēng)險的主要表現(xiàn)。

六、案例分析題（共25分）

55.某投資者于2022年1月1日以10元/股的價格買入A公司股票1000股，2022年12月31日A公司發(fā)布年度業(yè)績預(yù)告，預(yù)計凈利潤同比增長30%。該投資者在得知該消息后，于2023年1月1日以12元/股的價格賣出A公司股票500股。假設(shè)該投資者未發(fā)生任何交易費用，請分析該投資者的投資收益情況。

參考答案及解析

參考答案

一、單選題（共20分）

1.B

2.A

3.B

4.C

5.B

6.D

7.A

8.C

9.A

10.B

11.A

12.B

13.C

14.A

15.C

16.C

17.B

18.C

19.D

20.C

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.ABCD

22.AB

23.BCD

24.ABCD

25.ABCD

26.ABC

27.ABC

28.BC

29.ABCD

30.ABCD

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

32.√

33.×

34.×

35.×

36.×

37.×

38.×

39.×

40.√

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.股票

42.基金投資

43.融資融券交易

44.風(fēng)險管理

45.內(nèi)部控制機制

46.基金招募說明書

47.牛市

48.熊市

49.客戶適當(dāng)性管理

50.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

五、簡答題（共15分，每題5分）

51.答：①誠實守信原則；②公平原則；③公允原則；④風(fēng)險控制原則；⑤合法合規(guī)原則。

52.答：①行政處罰，包括警告、罰款、沒收違法所得、暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可等；②刑事責(zé)任，包括罰款、沒收違法所得、責(zé)令退賠等；③民事賠償，包括賠償投資者損失等。

53.答：①公司治理結(jié)構(gòu)；②治理機制；③治理文化；④信息披露；⑤利益相關(guān)者保護。

54.答：①市場風(fēng)險；②利率風(fēng)險；③匯率風(fēng)險；④政策風(fēng)險；⑤心理風(fēng)險。

六、案例分析題（共25分）

55.案例背景分析：該投資者在得知內(nèi)幕信息后，利用該信息進行證券交易，屬于內(nèi)幕交易行為。

問題解答：

問題1：該投資者的行為是否構(gòu)成內(nèi)幕交易？

答：①該投資者的行為構(gòu)成內(nèi)幕交易。②根據(jù)《證券法》第八十五條，證券交易內(nèi)幕信息的知情