宜春市煙草公司2025秋招合規(guī)管理崗位高頻筆試題庫（含答案）一、單選題（共10題，每題1分）1.宜春市煙草公司在合規(guī)管理中，以下哪項(xiàng)屬于核心職責(zé)？（）A.監(jiān)督生產(chǎn)環(huán)節(jié)B.制定市場推廣策略C.確保經(jīng)營活動(dòng)符合法律法規(guī)D.統(tǒng)籌人力資源配置2.根據(jù)《煙草專賣許可證管理辦法》，宜春市煙草公司在發(fā)放煙草專賣零售許可證時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)審查申請人的（）。A.資金實(shí)力B.身份證明和經(jīng)營場所合法性C.煙草銷售業(yè)績D.員工數(shù)量3.宜春市煙草公司若發(fā)現(xiàn)某員工違規(guī)銷售煙草給未成年人，首先應(yīng)采取的措施是（）。A.直接處罰該員工B.調(diào)查取證并記錄在案C.立即停止其銷售行為D.向公安機(jī)關(guān)舉報(bào)4.合規(guī)管理體系中，以下哪項(xiàng)屬于“風(fēng)險(xiǎn)評估”的關(guān)鍵環(huán)節(jié)？（）A.制定培訓(xùn)計(jì)劃B.定期審計(jì)經(jīng)營行為C.編寫合規(guī)手冊D.組織團(tuán)建活動(dòng)5.宜春市煙草公司在處理客戶投訴時(shí)，若涉及違規(guī)行為，應(yīng)（）。A.私下解決以避免影響客戶關(guān)系B.按合規(guī)流程記錄并上報(bào)C.忽略投訴以減少工作量D.將責(zé)任推給銷售部門6.《煙草專賣法實(shí)施條例》規(guī)定，宜春市煙草公司對非法生產(chǎn)煙草制品的行為，有權(quán)采取的措施是（）。A.沒收違法所得并罰款B.僅罰款而不沒收C.僅沒收而不罰款D.由政府統(tǒng)一處理7.合規(guī)管理中的“內(nèi)部控制”主要目的是（）。A.提高員工滿意度B.防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)C.增加企業(yè)利潤D.優(yōu)化業(yè)務(wù)流程8.宜春市煙草公司在采購煙草原料時(shí)，若發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商資質(zhì)不符，應(yīng)（）。A.繼續(xù)合作以避免延誤交貨B.暫停采購并上報(bào)合規(guī)部門C.要求供應(yīng)商補(bǔ)辦手續(xù)即可D.忽略問題以節(jié)省時(shí)間9.《煙草專賣許可證管理辦法》規(guī)定，宜春市煙草公司對違規(guī)持證經(jīng)營的行為，可采取的措施包括（）。A.責(zé)令整改、罰款、吊銷許可證B.僅罰款而不吊銷許可證C.僅責(zé)令整改而不罰款D.由市場監(jiān)管部門統(tǒng)一處理10.合規(guī)管理中的“第三方風(fēng)險(xiǎn)控制”主要針對的是（）。A.內(nèi)部員工行為B.合作伙伴的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)C.客戶投訴處理D.市場競爭策略二、多選題（共5題，每題2分）1.宜春市煙草公司在合規(guī)管理中，需重點(diǎn)關(guān)注的法律依據(jù)包括（）。A.《煙草專賣法》B.《反不正當(dāng)競爭法》C.《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》D.《勞動(dòng)法》2.若宜春市煙草公司發(fā)現(xiàn)員工存在違規(guī)行為，合規(guī)部門應(yīng)采取的措施包括（）。A.調(diào)查取證B.按規(guī)定處罰C.培訓(xùn)警示D.立即解雇3.合規(guī)管理體系的核心要素包括（）。A.風(fēng)險(xiǎn)評估B.內(nèi)部控制C.培訓(xùn)與溝通D.績效考核4.宜春市煙草公司在處理客戶投訴時(shí)，若涉及合規(guī)問題，需重點(diǎn)關(guān)注（）。A.投訴內(nèi)容的合法性B.投訴處理的時(shí)效性C.投訴記錄的完整性D.投訴人的身份驗(yàn)證5.《煙草專賣許可證管理辦法》規(guī)定，宜春市煙草公司在發(fā)放許可證時(shí)，需審查申請人的（）。A.經(jīng)營場所符合煙草專賣零售點(diǎn)合理布局規(guī)劃B.具備必要的資金實(shí)力C.無相關(guān)違法記錄D.有合法的身份證明三、判斷題（共10題，每題1分）1.宜春市煙草公司若發(fā)現(xiàn)某員工收受賄賂，可直接解雇該員工而不需上報(bào)。（×）2.《煙草專賣法》規(guī)定，禁止在幼兒園、中小學(xué)校等周邊設(shè)立煙草專賣零售點(diǎn)。（√）3.合規(guī)管理僅適用于企業(yè)高層管理人員，與基層員工無關(guān)。（×）4.宜春市煙草公司在處理違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)堅(jiān)持“教育與處罰相結(jié)合”的原則。（√）5.《煙草專賣許可證管理辦法》規(guī)定，煙草專賣零售許可證有效期一般為5年。（√）6.合規(guī)管理體系的核心目標(biāo)是減少企業(yè)運(yùn)營成本。（×）7.宜春市煙草公司在采購煙草原料時(shí)，若供應(yīng)商資質(zhì)符合要求，可簡化審核流程。（×）8.《煙草專賣法》規(guī)定，非法生產(chǎn)煙草制品的，可由煙草專賣局沒收違法所得并罰款。（√）9.合規(guī)管理中的“風(fēng)險(xiǎn)評估”是指評估企業(yè)面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（√）10.宜春市煙草公司在處理客戶投訴時(shí)，若投訴內(nèi)容不實(shí)，可不予記錄。（×）四、簡答題（共5題，每題4分）1.簡述宜春市煙草公司在合規(guī)管理中的主要職責(zé)。答：宜春市煙草公司在合規(guī)管理中的主要職責(zé)包括：（1）確保經(jīng)營活動(dòng)符合國家法律法規(guī)，如《煙草專賣法》《煙草專賣許可證管理辦法》等；（2）建立健全合規(guī)管理體系，包括風(fēng)險(xiǎn)評估、內(nèi)部控制、培訓(xùn)與溝通等；（3）監(jiān)督員工行為，防范違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；（4）處理客戶投訴和違規(guī)行為，維護(hù)企業(yè)聲譽(yù)；（5）定期評估合規(guī)效果，持續(xù)改進(jìn)。2.宜春市煙草公司在發(fā)放煙草專賣零售許可證時(shí)，需重點(diǎn)審查哪些內(nèi)容？答：重點(diǎn)審查內(nèi)容包括：（1）申請人身份證明和經(jīng)營場所合法性；（2）經(jīng)營場所是否符合煙草專賣零售點(diǎn)合理布局規(guī)劃；（3）無相關(guān)違法記錄；（4）具備必要的經(jīng)營條件，如資金、倉儲設(shè)施等。3.簡述合規(guī)管理體系中的“風(fēng)險(xiǎn)評估”流程。答：風(fēng)險(xiǎn)評估流程包括：（1）識別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，如違規(guī)銷售、非法采購等；（2）分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度；（3）評估現(xiàn)有控制措施的有效性；（4）制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，如加強(qiáng)培訓(xùn)、完善制度等。4.宜春市煙草公司在處理客戶投訴時(shí)，若涉及違規(guī)行為，應(yīng)如何處理？答：處理流程包括：（1）核實(shí)投訴內(nèi)容，確認(rèn)是否涉及違規(guī)行為；（2）按合規(guī)流程記錄并上報(bào)；（3）調(diào)查取證，確認(rèn)違規(guī)事實(shí)；（4）按規(guī)定處罰違規(guī)行為，并向客戶反饋處理結(jié)果；（5）總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，完善合規(guī)管理。5.合規(guī)管理中的“內(nèi)部控制”主要有哪些措施？答：主要措施包括：（1）制定合規(guī)制度，明確行為規(guī)范；（2）設(shè)立合規(guī)部門，負(fù)責(zé)監(jiān)督執(zhí)行；（3）定期審計(jì)，檢查合規(guī)情況；（4）加強(qiáng)培訓(xùn)，提高員工合規(guī)意識；（5）建立違規(guī)舉報(bào)機(jī)制，鼓勵(lì)員工監(jiān)督。五、論述題（共2題，每題5分）1.論述宜春市煙草公司建立健全合規(guī)管理體系的意義。答：建立健全合規(guī)管理體系對宜春市煙草公司具有重要意義，主要體現(xiàn)在：（1）防范法律風(fēng)險(xiǎn)：確保經(jīng)營活動(dòng)符合法律法規(guī)，避免因違規(guī)行為導(dǎo)致的罰款、訴訟等損失；（2）維護(hù)企業(yè)聲譽(yù)：合規(guī)經(jīng)營能提升客戶和公眾信任，增強(qiáng)品牌形象；（3）提高管理效率：通過內(nèi)部控制和流程優(yōu)化，降低運(yùn)營成本，提升效率；（4）促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展：合規(guī)管理是企業(yè)長期發(fā)展的基礎(chǔ)，有助于避免短期行為帶來的風(fēng)險(xiǎn)；（5）增強(qiáng)競爭力：在行業(yè)監(jiān)管趨嚴(yán)的背景下，合規(guī)經(jīng)營能為企業(yè)帶來競爭優(yōu)勢。2.結(jié)合宜春市煙草公司實(shí)際，談?wù)勅绾渭訌?qiáng)員工合規(guī)意識。答：加強(qiáng)員工合規(guī)意識可從以下方面入手：（1）定期培訓(xùn)：組織合規(guī)培訓(xùn)，講解法律法規(guī)和公司制度，提高員工法律意識；（2）案例警示：通過內(nèi)部案例分享，讓員工了解違規(guī)行為的后果；（3）制度明確：制定清晰的合規(guī)操作流程，避免模糊地帶；（4）舉報(bào)激勵(lì)：設(shè)立違規(guī)舉報(bào)機(jī)制，鼓勵(lì)員工監(jiān)督和舉報(bào)違規(guī)行為；（5）績效考核：將合規(guī)表現(xiàn)納入績效考核，強(qiáng)化員工責(zé)任意識。答案與解析一、單選題1.C解析：合規(guī)管理的核心職責(zé)是確保經(jīng)營活動(dòng)符合法律法規(guī)，其他選項(xiàng)均非核心職責(zé)。2.B解析：《煙草專賣許可證管理辦法》規(guī)定，發(fā)放許可證需審查申請人的身份證明和經(jīng)營場所合法性。3.B解析：首先應(yīng)調(diào)查取證并記錄在案，后續(xù)再采取處罰或舉報(bào)措施。4.B解析：風(fēng)險(xiǎn)評估是合規(guī)管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，通過定期審計(jì)經(jīng)營行為識別風(fēng)險(xiǎn)。5.B解析：涉及違規(guī)行為需按合規(guī)流程記錄并上報(bào)，避免私下解決或推卸責(zé)任。6.A解析：《煙草專賣法實(shí)施條例》規(guī)定，非法生產(chǎn)煙草制品的，可沒收違法所得并罰款。7.B解析：內(nèi)部控制的主要目的是防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)穩(wěn)健運(yùn)營。8.B解析：發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商資質(zhì)不符應(yīng)暫停采購并上報(bào)合規(guī)部門，避免風(fēng)險(xiǎn)。9.A解析：可采取責(zé)令整改、罰款、吊銷許可證等措施，其他選項(xiàng)不全面。10.B解析：第三方風(fēng)險(xiǎn)控制主要針對合作伙伴的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，如供應(yīng)商、代理商等。二、多選題1.A、B、C解析：宜春市煙草公司需重點(diǎn)關(guān)注《煙草專賣法》《反不正當(dāng)競爭法》《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》。2.A、B、C解析：合規(guī)部門應(yīng)調(diào)查取證、按規(guī)定處罰、培訓(xùn)警示，解雇需按程序進(jìn)行。3.A、B、C、D解析：合規(guī)管理體系的核心要素包括風(fēng)險(xiǎn)評估、內(nèi)部控制、培訓(xùn)與溝通、績效考核。4.A、B、C、D解析：需關(guān)注投訴內(nèi)容的合法性、處理的時(shí)效性、記錄的完整性、身份驗(yàn)證。5.A、C、D解析：審查經(jīng)營場所合理布局、無違法記錄、身份證明，資金實(shí)力非重點(diǎn)。三、判斷題1.×解析：發(fā)現(xiàn)員工收受賄賂需上報(bào)并按程序處理，不可直接解雇。2.√解析：《煙草專賣法》禁止在幼兒園、中小學(xué)校周邊設(shè)煙草零售點(diǎn)。3.×解析：合規(guī)管理對所有員工都重要，不僅是高層。4.√解析：處理違規(guī)行為應(yīng)堅(jiān)持教育與處罰相結(jié)合。5.√解析：《煙草專賣許可證管理辦法》規(guī)定有效期一般為5年。6.×解析：合規(guī)管理的主要目標(biāo)是防范風(fēng)險(xiǎn)，而非減少成本。7.×解析：供應(yīng)商資質(zhì)符合要求仍需嚴(yán)格審核，不可簡化流程。8.√解析：《煙草專賣法》規(guī)定可沒收違法所得并罰款。9.√解析：風(fēng)險(xiǎn)評估是評估企業(yè)面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。10.×解析：不實(shí)投訴也應(yīng)記錄并核實(shí)，不可不予記錄。四、簡答題1.宜春市煙草公司在合規(guī)管理中的主要職責(zé)答：宜春市煙草公司在合規(guī)管理中的主要職責(zé)包括：確保經(jīng)營活動(dòng)符合法律法規(guī)、建立健全合規(guī)管理體系、監(jiān)督員工行為、處理違規(guī)行為、定期評估合規(guī)效果等。2.宜春市煙草公司在發(fā)放煙草專賣零售許可證時(shí)，需重點(diǎn)審查的內(nèi)容答：重點(diǎn)審查申請人身份證明、經(jīng)營場所合法性、合理布局規(guī)劃、無違法記錄等。3.合規(guī)管理體系中的“風(fēng)險(xiǎn)評估”流程答：風(fēng)險(xiǎn)評估流程包括識別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、分析可能性和影響、評估控制措施、制定應(yīng)對措施。4.宜春市煙草公司在處理客戶投訴時(shí)，若涉及違規(guī)行為，應(yīng)如何處理答：核實(shí)投訴內(nèi)容、按合規(guī)流程記錄并上報(bào)、調(diào)查取證、按規(guī)定處罰、反饋結(jié)果、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)。5.合規(guī)管