田林街道風(fēng)控管理辦法一、總則（一）目的為有效防范、控制和化解田林街道各項工作中面臨的風(fēng)險，確保街道工作的穩(wěn)健運行，保障居民的合法權(quán)益，特制定本風(fēng)控管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于田林街道辦事處及其下屬各部門、社區(qū)居委會、相關(guān)企事業(yè)單位在履行職責(zé)過程中涉及的各類風(fēng)險防控與管理。（三）基本原則1.全面覆蓋原則：涵蓋街道工作的各個領(lǐng)域、各個環(huán)節(jié)，對各類風(fēng)險進(jìn)行全方位、全過程管理。2.預(yù)防為主原則：強(qiáng)化風(fēng)險的事前預(yù)防和預(yù)警機(jī)制，將風(fēng)險控制在萌芽狀態(tài)。3.科學(xué)評估原則：運用科學(xué)的方法和手段，對風(fēng)險進(jìn)行準(zhǔn)確識別、評估和分析。4.分級管理原則：根據(jù)風(fēng)險的程度和影響范圍，實施分級分類管理。5.動態(tài)調(diào)整原則：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境的變化，及時調(diào)整風(fēng)控策略和措施。二、風(fēng)險識別與評估（一）風(fēng)險識別1.內(nèi)部風(fēng)險組織風(fēng)險：包括機(jī)構(gòu)設(shè)置不合理、人員配置不當(dāng)、內(nèi)部溝通不暢等。財務(wù)風(fēng)險：如預(yù)算執(zhí)行偏差、資金短缺、債務(wù)風(fēng)險等。人力資源風(fēng)險：人員流失、員工績效不達(dá)標(biāo)、勞動糾紛等。業(yè)務(wù)流程風(fēng)險：工作流程不規(guī)范、審批環(huán)節(jié)繁瑣、信息傳遞失真等。廉政風(fēng)險：貪污受賄、濫用職權(quán)、以權(quán)謀私等。2.外部風(fēng)險政策法規(guī)風(fēng)險：國家和地方政策法規(guī)的調(diào)整對街道工作產(chǎn)生的影響。社會風(fēng)險：如社會不穩(wěn)定因素、突發(fā)事件、輿情危機(jī)等。經(jīng)濟(jì)風(fēng)險：宏觀經(jīng)濟(jì)形勢變化、市場波動對街道相關(guān)經(jīng)濟(jì)活動的影響。自然風(fēng)險：自然災(zāi)害、公共衛(wèi)生事件等不可抗力因素帶來的風(fēng)險。（二）風(fēng)險評估1.評估方法定性評估：通過專家判斷、問卷調(diào)查、案例分析等方式，對風(fēng)險的性質(zhì)、影響程度進(jìn)行定性描述。定量評估：運用數(shù)學(xué)模型、統(tǒng)計分析等方法，對風(fēng)險發(fā)生的可能性和損失程度進(jìn)行量化評估。2.評估指標(biāo)可能性指標(biāo)：考慮風(fēng)險發(fā)生的頻率、概率等因素。影響程度指標(biāo)：評估風(fēng)險對街道工作目標(biāo)、居民利益、社會形象等方面的影響大小。3.風(fēng)險等級劃分根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，將風(fēng)險劃分為高、中、低三個等級。高風(fēng)險：風(fēng)險發(fā)生的可能性很大，且一旦發(fā)生將對街道工作造成重大損失或嚴(yán)重影響。中風(fēng)險：風(fēng)險發(fā)生的可能性較大，可能對街道工作產(chǎn)生較大影響。低風(fēng)險：風(fēng)險發(fā)生的可能性較小，對街道工作的影響較小。三、風(fēng)險應(yīng)對策略（一）風(fēng)險規(guī)避對于高風(fēng)險且無法有效控制的風(fēng)險，采取主動規(guī)避的策略，停止相關(guān)業(yè)務(wù)或活動。（二）風(fēng)險降低1.制定應(yīng)對措施針對不同類型的風(fēng)險，制定具體的應(yīng)對措施，如完善內(nèi)部控制制度、加強(qiáng)人員培訓(xùn)、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程等。2.風(fēng)險監(jiān)控建立風(fēng)險監(jiān)控機(jī)制，實時跟蹤風(fēng)險狀況，及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險變化并調(diào)整應(yīng)對措施。（三）風(fēng)險轉(zhuǎn)移通過購買保險、簽訂合同等方式，將部分風(fēng)險轉(zhuǎn)移給第三方。（四）風(fēng)險承受對于低風(fēng)險且在可承受范圍內(nèi)的風(fēng)險，采取風(fēng)險承受的策略，保持對風(fēng)險的關(guān)注并適時評估。四、內(nèi)部控制（一）組織架構(gòu)控制1.合理設(shè)置機(jī)構(gòu)明確各部門的職責(zé)權(quán)限，避免職能交叉和空白，確保工作有序開展。2.規(guī)范決策程序建立健全科學(xué)民主的決策機(jī)制，嚴(yán)格執(zhí)行集體決策、專家論證、風(fēng)險評估等程序。（二）人力資源控制1.人員招聘與選拔制定嚴(yán)格的招聘標(biāo)準(zhǔn)和程序，選拔具備專業(yè)知識和技能、道德素質(zhì)高的人員。2.培訓(xùn)與發(fā)展定期組織員工培訓(xùn)，提升員工的業(yè)務(wù)能力和綜合素質(zhì)。3.績效考核與激勵建立完善的績效考核體系，合理設(shè)定考核指標(biāo)，激勵員工積極工作。（三）財務(wù)控制1.預(yù)算管理科學(xué)編制預(yù)算，嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)算審批制度，加強(qiáng)預(yù)算執(zhí)行監(jiān)控和分析。2.資金管理規(guī)范資金收支流程，確保資金安全，提高資金使用效益。3.財務(wù)審計定期開展財務(wù)審計，加強(qiáng)對財務(wù)活動的監(jiān)督和檢查。（四）業(yè)務(wù)流程控制1.流程梳理與優(yōu)化對各項業(yè)務(wù)流程進(jìn)行全面梳理，查找風(fēng)險點，優(yōu)化流程設(shè)計，提高工作效率和風(fēng)險防控能力。2.審批授權(quán)管理明確審批權(quán)限和流程，嚴(yán)格執(zhí)行審批制度，防止越權(quán)審批和違規(guī)操作。（五）信息系統(tǒng)控制1.信息安全管理建立信息安全管理制度，加強(qiáng)信息系統(tǒng)的安全防護(hù)，防止信息泄露和系統(tǒng)故障。2.數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)定期進(jìn)行數(shù)據(jù)備份，制定數(shù)據(jù)恢復(fù)預(yù)案，確保數(shù)據(jù)的完整性和可用性。五、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.成立監(jiān)督小組由街道紀(jì)工委、審計部門等相關(guān)人員組成監(jiān)督小組，負(fù)責(zé)對街道各項工作的風(fēng)險防控情況進(jìn)行定期檢查和不定期抽查。2.監(jiān)督內(nèi)容包括內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況、風(fēng)險應(yīng)對措施的落實情況、業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性等。（二）外部監(jiān)督1.接受上級部門監(jiān)督主動接受上級政府部門的監(jiān)督檢查，及時整改存在的問題。2.接受社會監(jiān)督通過政務(wù)公開、設(shè)立舉報電話等方式，接受居民和社會各界的監(jiān)督，及時回應(yīng)社會關(guān)切。六、風(fēng)險管理的溝通與協(xié)調(diào)（一）內(nèi)部溝通1.建立溝通機(jī)制定期召開風(fēng)險管理工作會議，及時通報風(fēng)險狀況和應(yīng)對措施，加強(qiáng)部門之間的溝通與協(xié)作。2.信息共享平臺搭建信息共享平臺，實現(xiàn)風(fēng)險信息的及時傳遞和共享。（二）外部溝通1.與上級部門溝通及時了解上級政策法規(guī)的變化，匯報街道風(fēng)險管理工作情況，爭取上級支持。2.與相關(guān)單位溝通加強(qiáng)與社區(qū)居民、企事業(yè)單位、社會組織等的溝通協(xié)調(diào)，共同應(yīng)對風(fēng)險，維護(hù)街道穩(wěn)定。七、風(fēng)險管理的培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)計劃制定風(fēng)險管理培訓(xùn)計劃，定期組織員工參加風(fēng)險管理培訓(xùn)課程。（二）培訓(xùn)內(nèi)容包括風(fēng)險識別、評估、應(yīng)對策略、內(nèi)部控制等方面的知識和技能。（三）培訓(xùn)方式采用內(nèi)部培訓(xùn)、外部專家講座、案例分析、實地考察等多種方式，提高培訓(xùn)效果。八、風(fēng)險管理的應(yīng)急處置（一）應(yīng)急預(yù)案制定針對可能發(fā)生的突發(fā)事件，制定相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處置流程和責(zé)任分工。（二）應(yīng)急演練定期組織應(yīng)急演練，檢驗應(yīng)急預(yù)案的可