期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試歷年機考真題集第一部分單選題(50題)1、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，負(fù)債(不含客戶權(quán)益)為1000萬元；客戶權(quán)益總額為26000萬元，在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負(fù)(尚未穿倉)而應(yīng)追加的保證金為100萬元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計算)。該公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備為2800萬元。該公司期末

A.2800萬元

B.2700萬元

C.2900萬元

D.2100萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來計算該公司期末凈資本。凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-/+其他調(diào)整項。在本題中，額外需要考慮客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金這一因素，由于客戶應(yīng)追加保證金意味著公司潛在的資金缺口，需要從凈資本中扣除。已知公司凈資產(chǎn)為3000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金為100萬元。將各數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=3000-500+300-100=2700（萬元）。所以該公司期末凈資本為2700萬元，答案選B。2、期貨投資者保障基金的補償實行（）。

A.定額補償

B.比例補償

C.超額補償

D.限額補償

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的補償方式。期貨投資者保障基金的補償實行比例補償，不同情形下按照一定比例對投資者的損失進行賠償。選項A定額補償是指按照固定的金額進行賠償，這與期貨投資者保障基金的實際補償方式不符；選項C超額補償并非期貨投資者保障基金所采用的補償模式；選項D限額補償強調(diào)的是有一定的金額限制，但這并非其補償方式的核心特點。綜上所述，正確答案是B。"3、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查擅自設(shè)立金融機構(gòu)罪的刑罰規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。所以答案選B。"4、首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以依照（）對首席風(fēng)險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)對不履行職責(zé)的首席風(fēng)險官采取監(jiān)管措施所依據(jù)的法規(guī)。選項A《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，該辦法對期貨公司相關(guān)高級管理人員的任職資格、職責(zé)及監(jiān)管措施等方面都有明確規(guī)定，首席風(fēng)險官屬于期貨公司高級管理人員范疇，當(dāng)首席風(fēng)險官不履行職責(zé)時，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以依照此辦法對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施，所以選項A正確。選項B《期貨交易管理條例》主要是對期貨交易活動進行規(guī)范和管理，重點在于期貨交易的規(guī)則、流程、市場主體的交易行為等方面，并非專門針對首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的監(jiān)管措施依據(jù)，故選項B錯誤。選項C《期貨公司管理辦法》側(cè)重于對期貨公司的設(shè)立、變更、終止，公司治理、業(yè)務(wù)規(guī)則等方面進行規(guī)定，對于首席風(fēng)險官不履行職責(zé)時所采取的具體監(jiān)管措施的規(guī)定并不直接相關(guān)，故選項C錯誤。選項D《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》主要圍繞期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進行管理，如凈資本等指標(biāo)的計算、監(jiān)測和控制，并非針對首席風(fēng)險官不履職的監(jiān)管措施依據(jù)，故選項D錯誤。綜上，答案選A。5、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

A.內(nèi)部控制

B.風(fēng)險控制

C.協(xié)助開戶

D.業(yè)務(wù)隔離

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)制度。選項A：內(nèi)部控制制度內(nèi)部控制制度是企業(yè)為實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，通過制定和實施一系列制度、程序和方法，對風(fēng)險進行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機制。雖然內(nèi)部控制制度對于證券公司整體運營很重要，但它并非專門針對客戶開戶資料和身份真實性審查這一特定環(huán)節(jié)而建立的完備制度，不能準(zhǔn)確對應(yīng)題目所描述的功能，故A項不符合題意。選項B：風(fēng)險控制制度風(fēng)險控制制度主要是對各種可能影響公司目標(biāo)實現(xiàn)的風(fēng)險進行識別、評估和應(yīng)對的制度安排。其重點在于對風(fēng)險的管理和防控，而不是聚焦于客戶開戶資料和身份真實性審查這一具體業(yè)務(wù)操作流程，所以B項不正確。選項C：協(xié)助開戶制度證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時，建立完備的協(xié)助開戶制度，能夠確保對客戶的開戶資料和身份真實性等進行全面、細(xì)致的審查。該制度明確了證券公司在協(xié)助客戶開戶過程中的各項職責(zé)和操作流程，有助于保障客戶開戶信息的準(zhǔn)確和合規(guī)，符合題目中關(guān)于對客戶開戶資料和身份審查的要求，因此C項正確。選項D：業(yè)務(wù)隔離制度業(yè)務(wù)隔離制度的目的是防止不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突、風(fēng)險傳遞等問題，主要關(guān)注的是證券公司不同業(yè)務(wù)之間的界限劃分和獨立性。它與對客戶開戶資料和身份真實性的審查沒有直接關(guān)聯(lián)，故D項不符合要求。綜上，本題正確答案是C。6、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（）。

A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

B.強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

C.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍

D.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在特定情況下中國證監(jiān)會的處理措施。對各選項的分析A選項：吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照是工商行政管理部門依據(jù)相關(guān)工商法規(guī)對違法違規(guī)企業(yè)采取的一種行政處罰措施，并非中國證監(jiān)會的職權(quán)范圍，中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對證券期貨市場進行監(jiān)管，因此A選項錯誤。B選項：強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)通常是在涉及重大違規(guī)、股權(quán)結(jié)構(gòu)不符合規(guī)定等特定復(fù)雜情況下，經(jīng)過嚴(yán)格的法律程序和規(guī)定流程才可能采取的措施，而題干中描述的是期貨公司申請停業(yè)且期限屆滿后未能恢復(fù)營業(yè)的情況，并不直接對應(yīng)強制轉(zhuǎn)讓股權(quán)這一處理方式，所以B選項錯誤。C選項：變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍一般是基于期貨公司自身的發(fā)展需求、符合相關(guān)業(yè)務(wù)條件并經(jīng)法定程序申請獲批后進行的，與題干中期貨公司停業(yè)未恢復(fù)營業(yè)的情形無關(guān)，所以C選項錯誤。D選項：當(dāng)期貨公司申請停業(yè)，且停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)時，這表明該期貨公司可能無法正常開展期貨業(yè)務(wù)，已不符合繼續(xù)持有期貨業(yè)務(wù)許可證的條件，中國證監(jiān)會可以依據(jù)相關(guān)規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。7、期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)（）至少召開一次會議。

A.每1個月

B.每3個月

C.每半年

D.每1年

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司股東會召開會議的時間要求。對于期貨公司股東會的會議召開頻率，相關(guān)法規(guī)有著明確規(guī)定。選項A，每1個月召開一次股東會會議，頻率過高，對于期貨公司來說，在實際運營中，無需如此頻繁地召開股東會，會增加公司的運營成本和管理負(fù)擔(dān)，所以該項不符合規(guī)定。選項B，每3個月召開一次股東會會議，同樣過于頻繁，從期貨公司的經(jīng)營管理實際來看，這樣的頻次不利于公司集中精力開展業(yè)務(wù)，因此該項也不正確。選項C，每半年召開一次股東會會議，雖然較每1個月和每3個月的頻率有所降低，但依據(jù)相關(guān)規(guī)定，這并非期貨公司股東會召開的標(biāo)準(zhǔn)時間間隔，所以該項也可排除。選項D，每1年召開一次股東會會議，這是符合相關(guān)規(guī)定的。這一規(guī)定既保證了股東能夠定期對公司的重大事項進行審議和決策，又不會因會議過于頻繁而影響公司的正常運營，所以該項正確。綜上，答案是D。8、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動有（）。

A.為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易

D.提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司基于客戶委托可從事的營利性活動范圍。選項A，為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案，這是期貨公司利用自身專業(yè)知識，根據(jù)客戶需求為其量身定制投資方案的服務(wù)內(nèi)容，屬于期貨公司可基于客戶委托從事的營利性活動。選項B，研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素，期貨公司通過專業(yè)的研究分析，為客戶提供市場信息和趨勢判斷，有助于客戶做出投資決策，這也是期貨公司常見的服務(wù)方式，可基于客戶委托進行并獲取盈利。選項C，幫助客戶擬定期貨交易策略是期貨公司可以為客戶提供的服務(wù)內(nèi)容，但代客戶進行期貨投資交易則是不被允許的。期貨交易具有較高的風(fēng)險性，代客交易可能會引發(fā)各種道德風(fēng)險和法律問題，不符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項正確。選項D，提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)，這是期貨公司為客戶提供的增值服務(wù)，通過向客戶傳授風(fēng)險管理知識和技巧，幫助客戶降低交易風(fēng)險，屬于其基于客戶委托可開展的營利性活動。綜上，答案選C。9、期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員可以如何處理?（）

A.先執(zhí)行，向中國證監(jiān)會報告

B.先執(zhí)行，向期貨公司董事會報告

C.抵制，立即向期貨公司高級管理人員或董事會報告

D.抵制，立即向中國證監(jiān)會報告

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員面對期貨公司違法指令時的正確處理方式。選項A，“先執(zhí)行，向中國證監(jiān)會報告”，這種做法存在明顯問題。如果先執(zhí)行違法指令，可能已經(jīng)造成了違法事實，給市場和投資者帶來不良影響，所以該選項錯誤。選項B，“先執(zhí)行，向期貨公司董事會報告”同樣不可取。先執(zhí)行違法指令會使違法行為得以實施，不能從根本上避免違法后果的產(chǎn)生，因此該選項也不正確。選項C，“抵制，立即向期貨公司高級管理人員或董事會報告”，這是合理且正確的處理方式。期貨從業(yè)人員有責(zé)任抵制違法指令，同時及時向所在公司的高級管理人員或董事會報告，以便公司內(nèi)部進行處理和糾正，避免違法違規(guī)行為的進一步發(fā)展，所以該選項正確。選項D，“抵制，立即向中國證監(jiān)會報告”，雖然抵制違法指令是正確的，但通常情況下，從業(yè)人員應(yīng)先向所在公司內(nèi)部相關(guān)人員報告，而不是直接向中國證監(jiān)會報告，因為公司內(nèi)部有管理和監(jiān)督職責(zé)，應(yīng)先給予其處理問題的機會，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。10、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到()的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的50％，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50％，且不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。

A.3％

B.5％

C.7％

D.10％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系股東持股比例達到一定標(biāo)準(zhǔn)時對持股比例最高股東的相關(guān)要求對應(yīng)的持股比例數(shù)值。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到5％時，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的50％，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50％，且不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。所以本題答案選B。11、不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.從事期貨交易的單位或者個人

【答案】：D

【解析】本題考查關(guān)于不以真實身份從事期貨交易時交易結(jié)果承擔(dān)主體的知識點。《期貨交易管理條例》等相關(guān)法規(guī)明確規(guī)定，交易結(jié)果的承擔(dān)遵循“誰交易、誰負(fù)責(zé)”的基本法律原則。當(dāng)不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，其交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則時，意味著該交易在形式和程序上是合法有效的。從法律責(zé)任承擔(dān)的角度來看，從事該期貨交易的單位或者個人是交易行為的實際發(fā)起者和利益相關(guān)者，他們通過交易活動獲取收益或承擔(dān)風(fēng)險，所以交易結(jié)果應(yīng)由其自行承擔(dān)。選項A，期貨公司主要是接受客戶委托，按照客戶指令進行期貨交易并提供相關(guān)服務(wù)的機構(gòu)，在本題所述情境下，期貨公司并非交易結(jié)果的直接承擔(dān)者。選項B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，它的職責(zé)主要是維護交易秩序、確保交易的公平公正等，而不是承擔(dān)具體交易的結(jié)果。選項C，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對會員進行自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等，也不承擔(dān)不以真實身份從事期貨交易的結(jié)果。而選項D從事期貨交易的單位或者個人，符合法律規(guī)定的交易結(jié)果承擔(dān)主體，所以本題答案選D。12、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.80%

B.60%

C.20%

D.40%

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易時對損失的賠償責(zé)任相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。所以本題正確答案是A選項。13、期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，如果期貨公司首席風(fēng)險官（）不參加培訓(xùn)或者成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.兩次

B.連續(xù)兩次

C.三次

D.連續(xù)三次

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險官培訓(xùn)相關(guān)監(jiān)管措施的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官需要按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，當(dāng)期貨公司首席風(fēng)險官連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)或者成績不合格時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。選項A，“兩次”未強調(diào)“連續(xù)”，表述不準(zhǔn)確，不符合規(guī)定要求；選項C，“三次”與規(guī)定中“連續(xù)兩次”的標(biāo)準(zhǔn)不符；選項D，“連續(xù)三次”也不符合規(guī)定原文的“連續(xù)兩次”。綜上，正確答案是B。14、王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過期貨交易。2016年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險說明書，但未讓其簽字確認(rèn)，2016年8月，王某在乙期貨公司進行期貨交易，累計虧損20萬元。對于王某損失，下列表述正確的是（）。

A.由乙期貨公司承擔(dān)

B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

C.由王某承擔(dān)，因為王某已有交易經(jīng)歷

D.由介紹人承擔(dān)，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及題干具體情況，對各選項逐一分析。選項A：雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員未讓王某簽字確認(rèn)期貨交易風(fēng)險說明書，但王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過期貨交易，已有交易經(jīng)歷，具有一定的期貨交易知識和風(fēng)險認(rèn)知能力。不能僅僅因為未簽字確認(rèn)風(fēng)險說明書就判定由乙期貨公司承擔(dān)全部損失，所以該選項錯誤。選項B：簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員是執(zhí)行公司職務(wù)的行為，其未讓王某簽字確認(rèn)風(fēng)險說明書的行為屬于職務(wù)上的不當(dāng)操作，但損失的承擔(dān)不能直接歸結(jié)于經(jīng)辦人員個人，所以該選項錯誤。選項C：王某有過期貨交易經(jīng)歷，對期貨交易的風(fēng)險有一定了解。雖然乙期貨公司存在未讓其簽字確認(rèn)風(fēng)險說明書的問題，但王某自身對期貨交易虧損也應(yīng)承擔(dān)責(zé)任，故該選項正確。選項D：介紹人僅起到介紹作用，其從期貨公司獲得介紹費與王某的期貨交易虧損之間沒有直接的因果關(guān)系，不能因為介紹人獲取介紹費就要求其承擔(dān)王某的損失，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。15、期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的()。

A.商業(yè)機密

B.投資決策計劃信息

C.資金狀況

D.盈利狀況

【答案】：B

【解析】該題正確答案為B。逐一分析各選項：-選項A，商業(yè)機密通常是企業(yè)在商業(yè)活動中具有一定商業(yè)價值且采取保密措施的信息。一般來說，期貨交易中客戶的商業(yè)機密并非期貨公司禁止泄露的關(guān)鍵內(nèi)容，與期貨交易決策及后果承擔(dān)的直接關(guān)聯(lián)性不大。-選項B，投資決策計劃信息屬于客戶進行期貨交易的重要隱私內(nèi)容?？蛻糇灾髯龀銎谪浗灰讻Q策并獨立承擔(dān)后果，投資決策計劃信息是客戶決策過程中的關(guān)鍵部分，期貨公司有義務(wù)保護其不被泄露，所以該項正確。-選項C，資金狀況雖然也是客戶的重要信息，但它相對比較宏觀，并且在期貨交易中可能會基于交易需要在一定范圍內(nèi)有適當(dāng)披露或監(jiān)管要求，并非是絕對不得泄露的核心信息。-選項D，盈利狀況在期貨交易中是動態(tài)變化的結(jié)果，且可能會在一定程度上受到市場等多種因素影響，其重要性不如投資決策計劃信息與客戶自主決策和后果承擔(dān)的關(guān)聯(lián)性緊密。16、被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、

A.5日

B.10日

C.3日

D.15日

【答案】：C"

【解析】該題考查被要求整改的期貨公司整改符合有關(guān)法律規(guī)定后相關(guān)時間的知識點。題目詢問被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律后對應(yīng)的時間選項。選項A為5日，選項B為10日，選項C為3日，選項D為15日。答案選C，即正確答案是3日，意味著在相關(guān)規(guī)定里，被要求整改的期貨公司經(jīng)整改符合有關(guān)法律后對應(yīng)的時間為3日。"17、協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個

【答案】：C

【解析】本題考查協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定后的報告與公示時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。所以答案選C選項。18、申請設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。

A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

B.有符合法律.行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

C.股東全部以貨幣出資

D.有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)申請設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件，對各選項進行逐一分析。選項A：注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，這是申請設(shè)立期貨公司的法定條件之一，所以該選項不符合題意。選項B：有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程，這有助于規(guī)范公司的運營和管理，是設(shè)立期貨公司應(yīng)具備的條件，故該選項不符合題意。選項C：申請設(shè)立期貨公司時，股東并非必須全部以貨幣出資，還可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資，所以“股東全部以貨幣出資”不是申請設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件，該選項符合題意。選項D：有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度，能有效防范和控制期貨公司運營過程中的各種風(fēng)險，保障公司的穩(wěn)健發(fā)展，屬于設(shè)立期貨公司的必備條件，因此該選項不符合題意。綜上，答案選C。19、下列關(guān)于金融期貨投資者義務(wù)的說法中，錯誤的是（）。

A.投資者應(yīng)當(dāng)如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求

B.投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則。承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任

C.投資者可以以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任

D.投資者應(yīng)當(dāng)通過正當(dāng)途徑維護自身合法權(quán)益

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)金融期貨投資者義務(wù)的相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析：選項A：投資者如實申報開戶材料，不采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求，這是保障市場公平、規(guī)范運行的基本要求。只有確保開戶信息真實準(zhǔn)確，才能使適當(dāng)性制度有效發(fā)揮作用，篩選出符合條件的投資者參與金融期貨交易，所以該選項說法正確。選項B：“買賣自負(fù)”原則是金融市場的基本原則之一，投資者自主做出投資決策，就應(yīng)當(dāng)自行承擔(dān)交易的后果和履約責(zé)任。在金融期貨交易中，投資者需對自己的交易行為負(fù)責(zé)，履行相應(yīng)的合約義務(wù)，所以該選項說法正確。選項C：投資者參與金融期貨交易，就必須遵守相關(guān)的規(guī)則和合約約定，不能以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任。適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)是在開戶環(huán)節(jié)進行審核的，一旦進入交易階段，就應(yīng)按照交易規(guī)則履行義務(wù)，所以該選項說法錯誤。選項D：投資者在金融市場中享有合法權(quán)益，當(dāng)自身權(quán)益受到侵害時，應(yīng)當(dāng)通過正當(dāng)途徑維護自身合法權(quán)益，如與相關(guān)機構(gòu)協(xié)商、向監(jiān)管部門投訴等，這有助于維護市場的正常秩序和投資者的合法利益，所以該選項說法正確。綜上，答案選C。20、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事委托代表出席理事會會議的表述中，錯誤的是()。

A.委托應(yīng)當(dāng)采取書面形式，且授權(quán)范圍應(yīng)當(dāng)明確

B.只能委托其他理事代為出席會議

C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席會議

D.理事會討論重大事項的，理事必須本人出席，不得委托他人代為出席

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項內(nèi)容逐一分析其正確性，從而得出錯誤表述。選項A在會員制期貨交易所理事委托代表出席理事會會議的相關(guān)規(guī)定中，為了保證委托的規(guī)范性和有效性，委托應(yīng)當(dāng)采取書面形式，且授權(quán)范圍應(yīng)當(dāng)明確。這樣能清晰界定受托理事的權(quán)限，避免出現(xiàn)權(quán)力不清等問題，所以該選項表述正確。選項B會員制期貨交易所規(guī)定理事只能委托其他理事代為出席會議，這是為了保證會議決策參與人員具備理事身份和相應(yīng)的專業(yè)能力與決策資格，其他人員可能不熟悉相關(guān)事務(wù)和規(guī)則，不適合代替理事參與會議決策，所以該選項表述正確。選項C每位理事只能接受一位理事的委托代表出席會議，這是為了防止出現(xiàn)理事集中委托某一人，導(dǎo)致會議代表權(quán)過度集中，影響決策的民主性和全面性，所以該選項表述正確。選項D雖然在實際情況中，理事會討論重大事項時希望理事盡量本人出席，但并沒有規(guī)定理事絕對不得委托他人代為出席。相關(guān)規(guī)定允許在一定條件下理事按照規(guī)定的委托程序，委托其他理事代為出席會議，所以該選項表述錯誤。綜上，本題答案選D。21、我國期貨交易所會員必須是（）。

A.事業(yè)單位

B.自然人

C.境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織

D.境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織

【答案】：D

【解析】本題考查我國期貨交易所會員的資格條件。A選項，事業(yè)單位通常并不以盈利為主要目的，其業(yè)務(wù)活動和資金使用等方面有特定的規(guī)范和管理要求，不符合期貨交易所會員參與市場交易、承擔(dān)市場風(fēng)險等相關(guān)業(yè)務(wù)活動的主體特征，所以事業(yè)單位不能成為我國期貨交易所會員，A選項錯誤。B選項，雖然期貨市場存在自然人投資者可以參與交易，但我國期貨交易所會員是具有一定資質(zhì)和實力，能參與交易所組織的各項業(yè)務(wù)活動、承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的法人或經(jīng)濟組織，自然人不能成為會員，所以B選項錯誤。C選項，境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織由于受到跨境監(jiān)管、外匯管理等多方面因素的限制，目前并不在我國期貨交易所會員范疇內(nèi)，所以C選項錯誤。D選項，境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織具備相應(yīng)的資金實力、專業(yè)人員和完善的管理制度，能夠適應(yīng)期貨市場交易規(guī)則和風(fēng)險管理要求，是符合我國期貨交易所會員資格要求的主體，所以D選項正確。綜上，答案選D。22、某期貨交易所的鋁期貨價格于2016年3月14日、15日、16日連續(xù)3日漲幅達到最大限度4%，市場風(fēng)險急劇增大。為了化解風(fēng)險，上海期貨交易所臨時把鋁期貨合約的保證金由合約價值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是（）。

A.把最大漲幅幅度調(diào)整為±5%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所為化解市場風(fēng)險可采取的措施，關(guān)鍵在于明確采取這些措施的目的是降低市場風(fēng)險。題干信息分析某期貨交易所鋁期貨連續(xù)3日漲幅達到最大限度4%，市場風(fēng)險急劇增大。已采取提高保證金和減倉等措施，現(xiàn)在要判斷還可采取的措施。各選項分析A選項：把最大漲幅幅度調(diào)整為±5%。這意味著擴大了漲跌幅度限制，會使期貨價格波動范圍增大，在市場風(fēng)險已經(jīng)急劇增大的情況下，這樣做會進一步增加市場的不確定性和風(fēng)險，不利于化解風(fēng)險，所以該選項不正確。B選項：把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%?？s小漲跌幅度限制，能夠有效降低期貨價格的波動范圍，減少市場的劇烈波動，從而降低市場風(fēng)險，符合化解風(fēng)險的要求，該選項正確。C選項：把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%。漲幅擴大而跌幅縮小，整體上還是增加了價格波動的可能性，不利于控制市場風(fēng)險，不符合題意，所以該選項不正確。D選項：把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變。雖然漲幅調(diào)整幅度不大，但依然是在擴大漲幅范圍，會增加市場風(fēng)險，不利于化解當(dāng)前的市場風(fēng)險，所以該選項不正確。綜上，答案是B。23、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報告，說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司（）簽字確認(rèn)。

A.法定代表人

B.結(jié)算負(fù)責(zé)人

C.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人

D.財務(wù)負(fù)責(zé)人

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司提交風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)書面報告的簽字確認(rèn)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報告，說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，且該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。法定代表人是代表法人行使民事權(quán)利、履行民事義務(wù)的主要負(fù)責(zé)人，由其簽字確認(rèn)能夠確保報告代表公司的意志，具有權(quán)威性和法律效力。而結(jié)算負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)期貨公司的結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)工作；經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人側(cè)重于公司整體的經(jīng)營管理決策等方面；財務(wù)負(fù)責(zé)人則主要負(fù)責(zé)公司財務(wù)事務(wù)。雖然他們在公司運營中都承擔(dān)重要職責(zé)，但在向全體董事提交的關(guān)于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)具體情況的書面報告簽字確認(rèn)這一事項上，法定代表人是明確規(guī)定的簽字主體。所以本題正確答案選A。24、截至2008年第4季度末，某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。

A.管理費用

B.財務(wù)費用

C.投資收益

D.營業(yè)成本

【答案】：D"

【解析】根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的期貨投資者保障基金應(yīng)從其營業(yè)成本中列支。在本題中，該經(jīng)營正常的期貨公司繳納的3000萬元期貨投資者保障基金，應(yīng)計入營業(yè)成本。而管理費用是企業(yè)行政管理部門為組織和管理生產(chǎn)經(jīng)營活動而發(fā)生的各項費用；財務(wù)費用是企業(yè)為籌集生產(chǎn)經(jīng)營所需資金等而發(fā)生的費用；投資收益是企業(yè)對外投資所得的收入。顯然，A選項管理費用、B選項財務(wù)費用、C選項投資收益均不符合期貨公司繳納保障基金的列支要求。所以本題答案選D。"25、期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為是指()。

A.平倉

B.交割

C.結(jié)算

D.內(nèi)幕交易

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨交易相關(guān)概念的理解。選項A平倉是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，以了結(jié)期貨交易的行為。這與題干中描述的行為完全相符，所以選項A正確。選項B交割是指期貨合約到期時，交易雙方通過該期貨合約所載商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉合約的過程，并非題干所描述的通過反向交易合約來了結(jié)交易，所以選項B錯誤。選項C結(jié)算指根據(jù)交易結(jié)果和交易所有關(guān)規(guī)定對會員交易保證金、盈虧、手續(xù)費、交割貨款和其他有關(guān)款項進行的計算、劃撥，它主要涉及資金的核算和劃轉(zhuǎn)，并非題干所涉及的交易行為，所以選項C錯誤。選項D內(nèi)幕交易是指內(nèi)幕人員和以不正當(dāng)手段獲取內(nèi)幕信息的其它人員違反法律、法規(guī)的規(guī)定，泄露內(nèi)幕信息，根據(jù)內(nèi)幕信息買賣證券或者向他人提出買賣證券建議的行為，這與期貨交易中通過反向合約了結(jié)交易的行為無關(guān)，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選A。26、我國期貨交易所會員必須是（）。

A.事業(yè)單位

B.自然人

C.境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織

D.境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織

【答案】：D

【解析】本題考查我國期貨交易所會員的主體資格要求。我國期貨交易所實行會員制度，會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。選項A，事業(yè)單位一般不具備企業(yè)的經(jīng)營性質(zhì)和市場主體特征，通常并非期貨交易所會員的構(gòu)成主體，所以A選項錯誤。選項B，自然人不可以成為期貨交易所會員。期貨交易具有一定的專業(yè)性和風(fēng)險性，對會員的資金實力、合規(guī)運營等方面有較高要求，自然人難以達到相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，所以B選項錯誤。選項C，境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織由于涉及到跨境監(jiān)管、外匯管理等多方面復(fù)雜問題，目前并不屬于我國期貨交易所會員的范圍，所以C選項錯誤。選項D，境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織符合我國期貨交易所會員的主體資格要求，所以D選項正確。綜上，答案選D。27、公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合（）的規(guī)定。

A.期貨交易所交易細(xì)則

B.期貨交易所會員管理辦法

C.期貨交易所理事會工作規(guī)則

D.期貨交易所章程

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項內(nèi)容的性質(zhì)和作用，來判斷公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應(yīng)符合哪種規(guī)定。選項A：期貨交易所交易細(xì)則期貨交易所交易細(xì)則主要是對期貨交易的具體流程、交易方式、交易時間、結(jié)算等交易層面的規(guī)則進行詳細(xì)規(guī)定，它側(cè)重于規(guī)范期貨交易活動，而不是針對股東大會會議的召開和議事規(guī)則，所以選項A不符合要求。選項B：期貨交易所會員管理辦法期貨交易所會員管理辦法主要圍繞會員的資格、權(quán)利、義務(wù)、入會、退會等會員管理方面的內(nèi)容進行規(guī)定，其目的是規(guī)范會員與交易所之間的關(guān)系以及會員在交易所的行為，并非關(guān)于股東大會會議的相關(guān)規(guī)則，因此選項B不正確。選項C：期貨交易所理事會工作規(guī)則期貨交易所理事會工作規(guī)則是針對理事會這一機構(gòu)的工作流程、職責(zé)權(quán)限、決策程序等進行規(guī)定的，主要規(guī)范理事會的運作，而不是股東大會會議的召開及議事規(guī)則，所以選項C也不合適。選項D：期貨交易所章程期貨交易所章程是規(guī)定期貨交易所的設(shè)立宗旨、經(jīng)營目標(biāo)、組織機構(gòu)、議事規(guī)則等根本性事項的文件。公司制期貨交易所股東大會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，其會議的召開及議事規(guī)則屬于根本性的組織和運行規(guī)則，應(yīng)當(dāng)在期貨交易所章程中作出明確規(guī)定。所以公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定，選項D正確。綜上，答案是D。28、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A"

【解析】本題考查對相關(guān)法律法規(guī)中處罰金額規(guī)定的掌握。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格時，不僅要撤銷其任職資格，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，還要處以3萬元以下罰款，因此正確答案是A。"29、某期貨公司期末財務(wù)報表顯示，凈資產(chǎn)為6000萬元，負(fù)債(不含客戶所有者權(quán)益)為1000萬元，在計算期末凈資本時，假設(shè)其資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬元，無負(fù)債調(diào)整，則期貨公司期末凈資本為（）萬元。

A.7300

B.4700

C.3700

D.6000

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司凈資本的計算公式來求解。期貨公司凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值。已知該期貨公司凈資產(chǎn)為6000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬元，無負(fù)債調(diào)整即負(fù)債調(diào)整值為0萬元。將相應(yīng)數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=6000-1300+0=4700（萬元）。所以，該期貨公司期末凈資本為4700萬元，答案選B。30、客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對()的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。

A.該日持倉和交易結(jié)算結(jié)果

B.該日所有交易結(jié)算結(jié)果

C.該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果

D.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

【答案】：D

【解析】本題考查客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)的相關(guān)內(nèi)容。解題關(guān)鍵在于理解客戶確認(rèn)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果所涵蓋的范圍及產(chǎn)生的后果?？蛻魧Ξ?dāng)日交易結(jié)算結(jié)果進行確認(rèn)，這一確認(rèn)具有重要意義，它不僅僅局限于當(dāng)日的交易情況，而是涉及到該日之前的所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果。因為客戶在進行交易過程中，其持倉情況是一個連續(xù)的狀態(tài)，之前的交易結(jié)算結(jié)果會對當(dāng)前的交易和持倉產(chǎn)生影響。當(dāng)客戶確認(rèn)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果時，意味著其認(rèn)可了截止到該日之前的整個交易過程所產(chǎn)生的持倉和交易結(jié)算結(jié)果，并且愿意承擔(dān)由此產(chǎn)生的交易后果。選項A，“該日持倉和交易結(jié)算結(jié)果”，僅關(guān)注了當(dāng)日的情況，沒有考慮到之前的交易情況，不全面，所以A項錯誤。選項B，“該日所有交易結(jié)算結(jié)果”，同樣只聚焦于當(dāng)日，忽視了之前的交易結(jié)算對整體的影響，故B項錯誤。選項C，“該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果”，沒有提及持倉情況，而持倉也是交易的一個重要方面，表述不完整，因此C項錯誤。選項D，“該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果”，準(zhǔn)確涵蓋了客戶確認(rèn)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果時所應(yīng)包含的范圍，是正確的。綜上，答案是D。31、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險承受能力至少劃分為（）類。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】此題考查經(jīng)營機構(gòu)對普通投資者按風(fēng)險承受能力的劃分類別。按照相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險承受能力至少劃分為5類，所以答案選D。"32、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險官、財務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表保存期限的相關(guān)知識。依據(jù)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險官、財務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，且風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年，所以答案選A。"33、在我國，依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構(gòu)是（）。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。A選項，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)活動，并非對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構(gòu)。B選項，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員的資格認(rèn)定、從業(yè)資格管理以及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)等自律管理工作，并非監(jiān)督管理機構(gòu)。D選項，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，并非對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構(gòu)。因此，本題的正確答案是C。34、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.5日

C.10日

D.1個月

【答案】：A"

【解析】這道題考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所限制結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍后報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。所以本題正確答案是A選項。"35、《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（修訂）》第三條規(guī)定，會員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請金融期貨交易編碼。

A.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議

B.檢查期貨交易所財務(wù)

C.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

D.向股東大會會議提出提案

【答案】：A

【解析】本題考查對相關(guān)規(guī)定及選項內(nèi)容的理解。題干提及《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（修訂）》第三條規(guī)定，主要圍繞會員單位的客戶管理和服務(wù)制度、金融期貨投資者適當(dāng)性制度以及開戶流程管理等方面的內(nèi)容。接下來分析各選項：-選項A“組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議”，這一內(nèi)容通常與公司內(nèi)部的組織執(zhí)行相關(guān)，和題干中所涉及的會員單位關(guān)于金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定并無直接關(guān)聯(lián)。-選項B“檢查期貨交易所財務(wù)”，財務(wù)檢查主要側(cè)重于對期貨交易所財務(wù)狀況的審查，與題干重點強調(diào)的投資者適當(dāng)性制度和開戶流程管理核心內(nèi)容不相關(guān)。-選項C“監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為”，此選項關(guān)注的是對期貨交易所人員職務(wù)行為的監(jiān)督，并非圍繞投資者適當(dāng)性制度展開，與題干主題不符。-選項D“向股東大會會議提出提案”，這一般是關(guān)于在股東大會上的提案事宜，和題干中會員單位在金融期貨投資者適當(dāng)性制度方面的要求沒有聯(lián)系。綜上所述，正確答案是A。36、會員單位應(yīng)當(dāng)完善（）機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。

A.客戶矛盾化解

B.確?？蛻羰找?/p>

C.客戶糾紛處理

D.提高客戶收益

【答案】：C

【解析】此題目考查會員單位應(yīng)完善的機制內(nèi)容。對各選項分析如下：-選項A，“客戶矛盾化解”表述與題干語境不完全匹配，題干強調(diào)的是從整體流程和機制上處理糾紛，“化解矛盾”更側(cè)重于解決具體的矛盾情形，并非一種完整的機制表述，所以A選項不符合要求。-選項B，“確?？蛻羰找妗辈⒎菚T單位在處理投資者投訴和糾紛方面應(yīng)完善的機制內(nèi)容?？蛻羰找媸芏喾N因素影響，具有不確定性，會員單位無法確?？蛻羰找妫撨x項與題干重點不符，故B選項錯誤。-選項C，“客戶糾紛處理”機制符合會員單位為投資者提供投訴渠道、處理糾紛的工作要求。完善這一機制能夠從制度層面保障投資者投訴有合理途徑，糾紛得到妥善解決，所以C選項正確。-選項D，“提高客戶收益”同樣不是處理投資者投訴和糾紛相關(guān)的機制內(nèi)容。提高客戶收益主要涉及業(yè)務(wù)經(jīng)營和市場表現(xiàn)等方面，與題干所強調(diào)的投訴處理機制無關(guān)，因此D選項不正確。綜上，答案選C。37、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認(rèn)繳。

A.均等份額

B.不同份額

C.不同規(guī)模

D.各種份額

【答案】：A"

【解析】此題考查會員制期貨交易所注冊資本的劃分形式。會員制期貨交易所是一種由會員共同出資組建的非營利性組織，其注冊資本的劃分應(yīng)遵循一定的規(guī)則。在會員制模式下，為保證會員權(quán)利與義務(wù)的公平對等，通常會將注冊資本劃分為均等份額，由會員按照均等份額出資認(rèn)繳。這樣能確保每個會員在交易所中的權(quán)益和責(zé)任相對均衡，避免因份額差異過大導(dǎo)致不公平現(xiàn)象。而不同份額、不同規(guī)模、各種份額的表述都不能體現(xiàn)這種公平對等性，所以答案選A。"38、下列關(guān)于保障基金的籌集的說法中，錯誤的是（）。

A.保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶

B.保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)專戶存儲保障基金

C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈

D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金

【答案】：C

【解析】本題可對各選項逐一分析，判斷其關(guān)于保障基金籌集說法的正確性。選項A：保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，這是規(guī)范保障基金管理、確保資金安全和?？顚Ｓ玫谋匾胧撜f法正確。選項B：保障基金管理機構(gòu)專戶存儲保障基金，能有效避免資金被挪用等風(fēng)險，保障基金的安全和穩(wěn)定，此說法無誤。選項C：保障基金來源多元化，且保障基金是可以接受社會捐贈的，所以該項中“保障基金不可以接受社會捐贈”的說法錯誤。選項D：保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息，都應(yīng)歸屬保障基金，這符合基金管理和收益歸屬的原則，該說法正確。綜上，答案選C。39、某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構(gòu)均是上海期貨交易所的會員。

A.98.54元/手

B.98.55元/手

C.98.32元/手

D.98.30元/手

【答案】：D"

【解析】本題題干給出某期貨交易所實行會員制，甲、乙機構(gòu)均是上海期貨交易所的會員，同時列出了四個價格選項A.98.54元/手、B.98.55元/手、C.98.32元/手、D.98.30元/手，正確答案為D。雖然題干未明確該價格對應(yīng)的具體情境，但答案為98.30元/手，可推測在本題所涉及的期貨交易場景及相關(guān)規(guī)則下，經(jīng)過計算、分析或依據(jù)特定標(biāo)準(zhǔn)判斷得出該價格是符合題目要求的唯一正確選項。"40、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。

A.15

B.10

C.5

D.30

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨交易所繳納期貨投資者保障基金的時間規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后30個工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。因此正確答案是D選項。"41、交易結(jié)算會員期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.客戶和非結(jié)算會員

B.客戶

C.非結(jié)算會員

D.特別結(jié)算會員

【答案】：B

【解析】本題主要考查交易結(jié)算會員期貨公司辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的受托對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，交易結(jié)算會員期貨公司的業(yè)務(wù)范圍有所限定，其可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。選項A中提到的非結(jié)算會員，交易結(jié)算會員期貨公司不能為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)；選項C非結(jié)算會員不符合交易結(jié)算會員期貨公司的受托范圍；選項D特別結(jié)算會員與交易結(jié)算會員期貨公司受托辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的對象無關(guān)。所以本題正確答案是B。42、對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況確定。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題主要考查各期貨公司繳納保障基金具體比例的確定主體。對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司，需按照較高比例繳納保障基金，而各期貨公司具體繳納比例的確定主體有著明確規(guī)定。選項A，財政部主要負(fù)責(zé)國家財政收支、財政政策等宏觀層面的財政管理工作，并不負(fù)責(zé)確定各期貨公司繳納保障基金的具體比例，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，承擔(dān)著對期貨公司等市場主體進行監(jiān)管的職責(zé)，能夠根據(jù)期貨公司的風(fēng)險狀況確定其繳納保障基金的具體比例，B選項正確。選項C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動，其核心職能并非確定各期貨公司繳納保障基金的比例，所以C選項錯誤。選項D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)對期貨公司保證金的監(jiān)控等工作，不具備確定各期貨公司繳納保障基金具體比例的職能，因此D選項錯誤。綜上，答案選B。43、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構(gòu)按其風(fēng)險承受能力至少劃分為（）。

A.六類

B.五類

C.四類

D.三類

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》的相關(guān)規(guī)定來確定經(jīng)營機構(gòu)按風(fēng)險承受能力的劃分類別。按照《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構(gòu)按其風(fēng)險承受能力至少劃分為五類。所以本題正確答案選B。44、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將適當(dāng)性糾紛處理納入本機構(gòu)的投訴管理辦法，明確（）機制。投資者提出調(diào)解的，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極配合，優(yōu)先通過協(xié)商解決爭議。

A.矛盾的化解

B.糾紛的處理

C.糾紛的維權(quán)

D.投訴的處理

【答案】：B

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)在適當(dāng)性糾紛處理方面應(yīng)明確的機制。題目中提到經(jīng)營機構(gòu)要將適當(dāng)性糾紛處理納入投訴管理辦法，核心強調(diào)的是對“糾紛”的管理和處理。-選項A：“矛盾的化解”表述過于寬泛，題干重點是“糾紛處理”，并非籠統(tǒng)的“矛盾化解”，所以該選項不準(zhǔn)確。-選項B：“糾紛的處理”與題干中經(jīng)營機構(gòu)將適當(dāng)性糾紛處理納入管理辦法并需明確相關(guān)機制這一描述相契合，符合要求。-選項C：“糾紛的維權(quán)”主要側(cè)重于投資者維護自身權(quán)益的角度，而題干強調(diào)的是經(jīng)營機構(gòu)對于糾紛的處理機制，并非維權(quán)機制，所以該選項不正確。-選項D：“投訴的處理”雖然投訴管理辦法包含其中，但題干重點在于“適當(dāng)性糾紛處理”，而不是單純的“投訴處理”，概念范圍不一致，該選項不合適。綜上，正確答案是B。45、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中所稱機構(gòu)不包括（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資咨詢機構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中對“機構(gòu)”的定義來判斷各選項是否屬于該準(zhǔn)則所稱的機構(gòu)。選項A：期貨公司期貨公司是期貨市場的重要參與者，從事期貨經(jīng)紀(jì)、風(fēng)險管理等相關(guān)業(yè)務(wù)，是《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機構(gòu)的常見類型之一，所以選項A不符合題意。選項B：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利性法人，其性質(zhì)和職能與通常意義上被該準(zhǔn)則規(guī)范的“機構(gòu)”有所不同，該準(zhǔn)則中所稱機構(gòu)不包括期貨交易所，故選項B符合題意。選項C：期貨投資咨詢機構(gòu)期貨投資咨詢機構(gòu)為期貨投資者提供投資分析、預(yù)測或者建議等專業(yè)服務(wù)，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱的機構(gòu)，所以選項C不符合題意。選項D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)這類機構(gòu)在期貨市場中為期貨公司介紹客戶等，與期貨業(yè)務(wù)密切相關(guān)，屬于該準(zhǔn)則中所稱的機構(gòu)，所以選項D不符合題意。綜上，答案選B。46、（）依法對首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查對首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理的主體。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作為證券期貨市場的監(jiān)管部門，承擔(dān)著對各類市場主體進行監(jiān)督管理的重要職責(zé)，依法對首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理，該選項正確。選項B：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、維護市場秩序等工作，并不負(fù)責(zé)對首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理，所以該選項錯誤。選項C：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)等作用，并非是對首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理的法定主體，該選項錯誤。選項D：期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，是需要接受監(jiān)督管理的對象，而非對首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理的主體，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。47、（2018年真題）期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，（）。

A.處以違法所得5倍罰款

B.處以違法所得3倍罰款

C.沒收違法所得

D.處以違法所得4倍罰款

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司及相關(guān)機構(gòu)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金存管銀行若提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務(wù)許可，應(yīng)撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，并沒收違法所得。選項A中“處以違法所得5倍罰款”不符合該情形的處罰規(guī)定；選項B“處以違法所得3倍罰款”也不正確；選項D“處以違法所得4倍罰款”同樣不是對應(yīng)的正確處罰措施。綜上，正確答案是C。48、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實施統(tǒng)一管理

B.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范相關(guān)規(guī)定的理解。選項A：期貨公司總部設(shè)立獨立的部門對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實施統(tǒng)一管理，這是合理且常見的管理模式。統(tǒng)一管理有助于規(guī)范業(yè)務(wù)流程、加強內(nèi)部控制、確保業(yè)務(wù)合規(guī)，能夠有效防范利益沖突，所以該選項表述正確。選項B：期貨公司營業(yè)部是可以對外提供期貨投資咨詢服務(wù)的，并非不得對外提供。在符合相關(guān)規(guī)定和具備相應(yīng)條件的情況下，營業(yè)部在公司統(tǒng)一管理和授權(quán)下，可以為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，因此該選項表述錯誤。選項C：當(dāng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突時，期貨公司作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排，能夠避免因利益關(guān)聯(lián)而產(chǎn)生的不公正行為，保障業(yè)務(wù)活動的獨立性和客觀性，從而有效防范利益沖突，所以該選項表述正確。選項D：期貨公司制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立，這些措施可以從制度、信息和物理空間等多個方面減少不同業(yè)務(wù)之間的相互干擾和利益沖突，保障各項業(yè)務(wù)的有序開展，所以該選項表述正確。綜上，答案選B。49、期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在做出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向（）報告。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會或派出機構(gòu)

D.公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司免除首席風(fēng)險官職務(wù)時的報告規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在做出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。選項A，并非向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)報告，表述不準(zhǔn)確；選項B，不是向中國證券監(jiān)督管理委員會報告；選項C，也不是向中國證券監(jiān)督管理委員會或派出機構(gòu)報告。而選項D“公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)”符合規(guī)定，所以本題正確答案是D。50、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，專戶存儲。

A.交易保證金的10％

B.結(jié)算準(zhǔn)備金的20％

C.手續(xù)費收入的20％

D.經(jīng)營利潤的30％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所提取風(fēng)險準(zhǔn)備金的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易中，為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險，保障市場的穩(wěn)定運行，期貨交易所需要提取風(fēng)險準(zhǔn)備金?！镀谪浗灰坠芾項l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的20％的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，且風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，專戶存儲。選項A，交易保證金是指會員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金，并非提取風(fēng)險準(zhǔn)備金的依據(jù)。選項B，結(jié)算準(zhǔn)備金是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金，也不是提取風(fēng)險準(zhǔn)備金的標(biāo)準(zhǔn)。選項D，經(jīng)營利潤是期貨交易所的盈利情況，與風(fēng)險準(zhǔn)備金提取比例并無直接關(guān)聯(lián)。綜上，正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所職責(zé)的是（）。

A.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細(xì)則

B.發(fā)布市場信息

C.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)

D.查處違規(guī)行為

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析：選項A制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細(xì)則是期貨交易所的重要職責(zé)之一。交易規(guī)則及其實施細(xì)則是期貨市場規(guī)范運行的基礎(chǔ)和準(zhǔn)則，期貨交易所作為市場的組織者和管理者，有責(zé)任制定科學(xué)合理的規(guī)則，并確保其有效實施，以保障期貨交易的公平、公正、有序進行。所以選項A正確。選項B發(fā)布市場信息也是期貨交易所的職責(zé)范疇。準(zhǔn)確、及時的市場信息對于期貨市場參與者了解市場動態(tài)、做出合理決策具有至關(guān)重要的作用。期貨交易所掌握著大量的市場交易數(shù)據(jù)等信息，它有義務(wù)將這些信息進行整理和發(fā)布，以維護市場的透明度和有效性。所以選項B正確。選項C期貨交易所需要對市場中的各類參與者進行監(jiān)管，包括會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)。通過對這些主體的期貨業(yè)務(wù)進行監(jiān)管，能夠保證市場的合規(guī)運行，防范市場風(fēng)險，保護投資者的合法權(quán)益。所以選項C正確。選項D查處違規(guī)行為是維護期貨市場秩序的必要手段。期貨交易所作為市場的監(jiān)管主體之一，當(dāng)發(fā)現(xiàn)市場參與者存在違規(guī)行為時，有權(quán)力也有責(zé)任對其進行查處，以確保市場規(guī)則得到嚴(yán)格遵守，維護市場的正常運行秩序。所以選項D正確。綜上所述，ABCD四個選項均屬于期貨交易所的職責(zé)，本題答案選ABCD。2、取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任（）職務(wù)的，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

A.董事

B.獨立董事

C.監(jiān)事

D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A：董事取得經(jīng)理層人員任職資格的人員擔(dān)任董事職務(wù)時，由于其已經(jīng)具備了一定的管理能力和任職資格，在這種情況下，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。所以選項A正確。選項B：獨立董事獨立董事需要具備獨立的判斷能力和專業(yè)知識，其任職資格有著特定的要求，與經(jīng)理層人員任職資格有所不同。取得經(jīng)理層人員任職資格的人員擔(dān)任獨立董事時，需重新申請任職資格，不能直接按照經(jīng)理層人員的任職資格來擔(dān)任該職務(wù)。所以選項B錯誤。選項C：監(jiān)事取得經(jīng)理層人員任職資格的人員擔(dān)任監(jiān)事職務(wù)時，不需要重新申請任職資格，擬任職期貨公司可依法依規(guī)為其辦理任職手續(xù)。所以選項C正確。選項D：營業(yè)部負(fù)責(zé)人對于取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，當(dāng)他們擔(dān)任營業(yè)部負(fù)責(zé)人這一職務(wù)時，同樣不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定辦理其任職手續(xù)即可。所以選項D正確。綜上，答案選ACD。3、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與（）等業(yè)務(wù)人員崗位獨立，職責(zé)分離。

A.交易

B.結(jié)算和財務(wù)

C.風(fēng)險控制

D.技術(shù)

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員崗位獨立性的相關(guān)知識。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是為客戶提供期貨投資分析、預(yù)測或者建議等服務(wù)并收取報酬的業(yè)務(wù)活動。為保證期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的獨立性、客觀性和公正性，避免利益沖突和潛在風(fēng)險，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員需要與其他相關(guān)業(yè)務(wù)人員崗位獨立、職責(zé)分離。選項A，交易業(yè)務(wù)人員主要負(fù)責(zé)執(zhí)行期貨交易指令，進行實際的買賣操作。若與期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員崗位不分離，可能會出現(xiàn)為了促成交易而給出有失客觀的投資建議，影響投資者利益，所以期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)與交易業(yè)務(wù)人員崗位獨立，該選項正確。選項B，結(jié)算和財務(wù)業(yè)務(wù)人員負(fù)責(zé)期貨交易的資金結(jié)算、賬務(wù)處理等工作。如果與期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員職責(zé)不清，可能會出現(xiàn)為了財務(wù)數(shù)據(jù)、結(jié)算便利性等而干擾投資咨詢的公正性，因此需要崗位獨立，該選項正確。選項C，風(fēng)險控制業(yè)務(wù)人員專注于對期貨交易過程中的風(fēng)險進行監(jiān)控和管理。若與期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員崗位不獨立，可能會導(dǎo)致投資咨詢業(yè)務(wù)為了迎合風(fēng)險控制指標(biāo)而給出不合理的建議，所以二者崗位需獨立，該選項正確。選項D，技術(shù)業(yè)務(wù)人員主要負(fù)責(zé)期貨交易系統(tǒng)、信息系統(tǒng)等的維護和技術(shù)支持。若與期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員崗位不區(qū)分，可能會因為技術(shù)系統(tǒng)的需求或者技術(shù)故障等因素影響投資咨詢業(yè)務(wù)的正常開展和公正客觀，所以也應(yīng)該崗位獨立，該選項正確。綜上，本題正確答案為ABCD。4、申請設(shè)立外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)（）。

A.向國務(wù)院商務(wù)主管部門申請辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書

B.向外匯管理部門申請辦理外匯登記

C.向期貨業(yè)協(xié)會申請辦理有關(guān)資金結(jié)購匯手續(xù)

D.向外匯管理部門開立資本金賬戶

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)申請設(shè)立外資持有股權(quán)的期貨公司的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立外資持有股權(quán)的期貨公司，需向國務(wù)院商務(wù)主管部門申請辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書。這是設(shè)立外資相關(guān)企業(yè)的一個必要環(huán)節(jié)，國務(wù)院商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)對外商投資企業(yè)的審批和管理，因此申請設(shè)立外資持有股權(quán)的期貨公司應(yīng)當(dāng)向其申請辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書，該選項正確。選項B外匯管理部門負(fù)責(zé)對企業(yè)的外匯業(yè)務(wù)進行監(jiān)督和管理。在申請設(shè)立外資持有股權(quán)的期貨公司過程中，涉及到外匯資金的流動和管理，所以需要向外匯管理部門申請辦理外匯登記，以確保企業(yè)的外匯業(yè)務(wù)符合國家的外匯管理規(guī)定，該選項正確。選項C期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)對期貨行業(yè)進行自律管理，而有關(guān)資金結(jié)購匯手續(xù)是外匯管理方面的業(yè)務(wù)，應(yīng)由外匯管理部門負(fù)責(zé)，并非向期貨業(yè)協(xié)會申請辦理，該選項錯誤。選項D設(shè)立外資持有股權(quán)的期貨公司，涉及到外資的注入，需要在外匯管理部門開立資本金賬戶，用于存放企業(yè)的外匯資本金，并按照規(guī)定進行使用和管理，該選項正確。綜上，答案選ABD。5、（）應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表等資料，確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

D.期貨交易所和期貨公司

【答案】：CD

【解析】本題考查對期貨投資者保障基金相關(guān)資料保存主體的規(guī)定。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其主要職責(zé)是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并不負(fù)責(zé)妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表等資料，所以A選項錯誤。選項B，財政部主要負(fù)責(zé)擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，負(fù)責(zé)管理中央各項財政收支等宏觀財政事務(wù)，并非是保存期貨投資者保障基金相關(guān)財務(wù)資料的主體，所以B選項錯誤。選項C，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)負(fù)責(zé)保障基金的管理和運作，為了確保保障基金的規(guī)范使用和安全，需要妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表等資料，保證財務(wù)記錄和檔案完整、真實，所以C選項正確。選項D，期貨交易所和期貨公司在業(yè)務(wù)開展過程中會涉及期貨投資者保障基金相關(guān)的資金往來和業(yè)務(wù)操作，為了保證業(yè)務(wù)的合規(guī)性和可追溯性，也應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表等資料，確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實，所以D選項正確。綜上，本題正確答案選CD。6、根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，并且客戶未予追認(rèn)的，應(yīng)當(dāng)由期貨公司和非受托人按各自過錯大小承擔(dān)比例責(zé)任

B.客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外

C.客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易

D.期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)E

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，對各選項進行逐一分析判斷。選項A期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，并且客戶未予追認(rèn)的，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，而非由期貨公司和非受托人按各自過錯大小承擔(dān)比例責(zé)任。所以該選項錯誤。選項B客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，此交易指令存在重大缺陷。期貨公司有義務(wù)對這類存在明顯問題的指令予以拒絕。若期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶損失，在客戶未予以追認(rèn)的情況下，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，該表述符合法律規(guī)定。所以該選項正確。選項C當(dāng)客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有開平倉方向時，按照相關(guān)司法解釋應(yīng)當(dāng)視為開倉交易。這是對交易指令不明確情況的具體處理規(guī)定，有助于規(guī)范期貨交易行為。所以該選項正確。選項D期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的情況外，交易的后果理應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。因為期貨公司有義務(wù)準(zhǔn)確執(zhí)行客戶的交易指令，若出現(xiàn)錯誤執(zhí)行的情況，除非得到客戶認(rèn)可，否則需對交易后果負(fù)責(zé)。所以該選項正確。綜上，本題正確答案為BCD。7、期貨交易所全面結(jié)算期貨公司可以為以下哪些公司和個人辦理結(jié)算業(yè)務(wù)?（）

A.其他期貨公司的客戶

B.交易所的交易結(jié)算會員

C.交易所的非結(jié)算會員

D.本公司的客戶

【答案】：CD

【解析】首先明確全面結(jié)算期貨公司的業(yè)務(wù)范圍和相關(guān)概念。全面結(jié)算期貨公司能夠為與之有結(jié)算關(guān)系的主體提供結(jié)算服務(wù)。選項A，其他期貨公司的客戶通常由其所屬的期貨公司進行結(jié)算，而非由全面結(jié)算期貨公司直接為其他期貨公司的客戶辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，所以A選項錯誤。選項B，交易所的交易結(jié)算會員自身具備一定的結(jié)算能力，它們主要為其自身客戶進行結(jié)算，不需要全面結(jié)算期貨公司為其辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，所以B選項錯誤。選項C，交易所的非結(jié)算會員不具備直接與交易所進行結(jié)算的資格，需要通過全面結(jié)算期貨公司來辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，所以C選項正確。選項D，本公司的客戶自然是由本公司進行結(jié)算，全面結(jié)算期貨公司當(dāng)然可以為本公司的客戶辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，所以D選項正確。綜上，答案選CD。8、某期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，其下列做法正確的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和風(fēng)險，可以就市場行情做出確定性的判斷

B.應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容、費用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項

C.應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔(dān)期貨交易的后果，不得泄露客戶的投資決策計劃信息

D.不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對待的原則予以處理

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A根據(jù)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)范要求，期貨公司在開展業(yè)務(wù)時，雖應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和風(fēng)險，但不可以就市場行情做出確定性的判斷。因為市場行情是復(fù)雜多變且受多種因素影響的，具有不確定性，做出確定性判斷不符合業(yè)務(wù)規(guī)范，所以該選項做法錯誤。選項B期貨公司與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同，并明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容、費用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項，這是保障雙方權(quán)益、規(guī)范業(yè)務(wù)流程的必要舉措。通過合同明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，有助于避免后續(xù)可能出現(xiàn)的糾紛，因此該選項做法正確。選項C告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔(dān)期貨交易的后果，體現(xiàn)了對客戶自主性和風(fēng)險自擔(dān)原則的尊重。同時，不得泄露客戶的投資決策計劃信息，這是對客戶信息隱私和投資權(quán)益的保護，符合期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的基本準(zhǔn)則，所以該選項做法正確。選項D當(dāng)不同客戶之間存在利益沖突時，遵循公平對待的原則予以處理，能夠保證市場的公平性和公正性，維護所有客戶的合法權(quán)益，避免因利益沖突處理不當(dāng)引發(fā)的不公平競爭和客戶權(quán)益受損問題，故該選項做法正確。綜上，本題正確答案是BCD。9、期貨公司非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時向（）提出。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.全面結(jié)算會員期貨公司

【答案】：AD

【解析】本題考查期貨公司非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議時的處理方式。選項A期貨交易所是期貨交易的場所和組織者，負(fù)責(zé)交易的撮合、結(jié)算等重要職能。在交易過程中，期貨交易所直接參與交易數(shù)據(jù)的處理和執(zhí)行，對于委托回報和成交結(jié)果有全面且準(zhǔn)確的記錄。當(dāng)期貨公司非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議時，向期貨交易所提出可以獲取最直接、最原始的交易數(shù)據(jù)和信息，以便核實情況，所以該選項正確。選項D全面結(jié)算會員期貨公司在期貨市場的結(jié)算體系中，承擔(dān)著為非結(jié)算會員進行結(jié)算的重要職責(zé)。非結(jié)算會員的交易委托和成交結(jié)果都要通過全面結(jié)算會員期貨公司進行處理和傳遞。全面結(jié)算會員期貨公司掌握著非結(jié)算會員的交易結(jié)算信息，對交易情況有較為清晰的了解。因此，當(dāng)非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果存在異議時，及時向全面結(jié)算會員期貨公司提出，能夠快速有效地解決問題，所以該選項正確。選項B中國證監(jiān)會是中國證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，其主要職責(zé)是制定和執(zhí)行相關(guān)的監(jiān)管政策、法規(guī)，對市場進行宏觀監(jiān)管，防范市場風(fēng)險，維護市場秩序等。它并不直接參與期貨交易的具體業(yè)務(wù)操作，對于個別非結(jié)算會員的委托回報和成交結(jié)果的細(xì)節(jié)信息并不掌握，所以非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議時，不適合向中國證監(jiān)會提出，該選項錯誤。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)、促進行業(yè)交流等自律管理工作。它不參與期貨交易的實際結(jié)算和業(yè)務(wù)操作，無法直接處理非結(jié)算會員關(guān)于委托回報和成交結(jié)果的具體異議，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選AD。10、期貨公司停業(yè)時應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料有（）。

A.停業(yè)申請書

B.停業(yè)決議文件

C.關(guān)于處理客戶資產(chǎn)的報告

D.關(guān)于清退客戶情況的報告

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司停業(yè)時應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料。選項A停業(yè)申請書是期貨公司表達停業(yè)意愿和向監(jiān)管部門提出申請的正式文件，是啟動停業(yè)申請程序的重要依據(jù)。期貨公司需要在申請書中清晰說明停業(yè)的原因、時間安排等重要信息，監(jiān)管部門可以通過停業(yè)申請書了解公司的基本情況和停業(yè)意圖，所以期貨公司停業(yè)時應(yīng)提交停業(yè)申請書，A選項正確。選項B停業(yè)決議文件體現(xiàn)了公司內(nèi)部決策機構(gòu)對于停業(yè)事項的集體決策結(jié)果，具有一定的法律效力和權(quán)威性。該文件能夠證明停業(yè)是公司經(jīng)過合法程序和內(nèi)部商議后做出的決定，為監(jiān)管部門審核提供依據(jù)，因此期貨公司停業(yè)時需要提交停業(yè)決議文件，B選項正確。選項C期貨公司在停業(yè)過程中，客戶資產(chǎn)的處理是關(guān)鍵環(huán)節(jié)。關(guān)于處理客戶資產(chǎn)的報告能夠詳細(xì)說明公司對客戶資產(chǎn)的處置方式、保障措施等內(nèi)容，以確保客戶資產(chǎn)的安全和完整。監(jiān)管部門通過審查該報告，可以監(jiān)