期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試歷年機(jī)考真題集第一部分單選題(50題)1、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，負(fù)債(不含客戶權(quán)益)為1000萬元；客戶權(quán)益總額為26000萬元，在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負(fù)(尚未穿倉)而應(yīng)追加的保證金為100萬元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算)。該公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為2800萬元。該公司期末

A.2800萬元

B.2700萬元

C.2900萬元

D.2100萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計(jì)算公式來計(jì)算該公司期末凈資本。凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-/+其他調(diào)整項(xiàng)。在本題中，額外需要考慮客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金這一因素，由于客戶應(yīng)追加保證金意味著公司潛在的資金缺口，需要從凈資本中扣除。已知公司凈資產(chǎn)為3000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金為100萬元。將各數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=3000-500+300-100=2700（萬元）。所以該公司期末凈資本為2700萬元，答案選B。2、期貨投資者保障基金的補(bǔ)償實(shí)行（）。

A.定額補(bǔ)償

B.比例補(bǔ)償

C.超額補(bǔ)償

D.限額補(bǔ)償

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的補(bǔ)償方式。期貨投資者保障基金的補(bǔ)償實(shí)行比例補(bǔ)償，不同情形下按照一定比例對(duì)投資者的損失進(jìn)行賠償。選項(xiàng)A定額補(bǔ)償是指按照固定的金額進(jìn)行賠償，這與期貨投資者保障基金的實(shí)際補(bǔ)償方式不符；選項(xiàng)C超額補(bǔ)償并非期貨投資者保障基金所采用的補(bǔ)償模式；選項(xiàng)D限額補(bǔ)償強(qiáng)調(diào)的是有一定的金額限制，但這并非其補(bǔ)償方式的核心特點(diǎn)。綜上所述，正確答案是B。"3、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪的刑罰規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。所以答案選B。"4、首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照（）對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)不履行職責(zé)的首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管措施所依據(jù)的法規(guī)。選項(xiàng)A《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，該辦法對(duì)期貨公司相關(guān)高級(jí)管理人員的任職資格、職責(zé)及監(jiān)管措施等方面都有明確規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官屬于期貨公司高級(jí)管理人員范疇，當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)時(shí)，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照此辦法對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B《期貨交易管理?xiàng)l例》主要是對(duì)期貨交易活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范和管理，重點(diǎn)在于期貨交易的規(guī)則、流程、市場(chǎng)主體的交易行為等方面，并非專門針對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的監(jiān)管措施依據(jù)，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C《期貨公司管理辦法》側(cè)重于對(duì)期貨公司的設(shè)立、變更、終止，公司治理、業(yè)務(wù)規(guī)則等方面進(jìn)行規(guī)定，對(duì)于首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)時(shí)所采取的具體監(jiān)管措施的規(guī)定并不直接相關(guān)，故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》主要圍繞期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行管理，如凈資本等指標(biāo)的計(jì)算、監(jiān)測(cè)和控制，并非針對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履職的監(jiān)管措施依據(jù)，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選A。5、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的（）制度，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查。

A.內(nèi)部控制

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.協(xié)助開戶

D.業(yè)務(wù)隔離

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)制度。選項(xiàng)A：內(nèi)部控制制度內(nèi)部控制制度是企業(yè)為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，通過制定和實(shí)施一系列制度、程序和方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動(dòng)態(tài)過程和機(jī)制。雖然內(nèi)部控制制度對(duì)于證券公司整體運(yùn)營很重要，但它并非專門針對(duì)客戶開戶資料和身份真實(shí)性審查這一特定環(huán)節(jié)而建立的完備制度，不能準(zhǔn)確對(duì)應(yīng)題目所描述的功能，故A項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：風(fēng)險(xiǎn)控制制度風(fēng)險(xiǎn)控制制度主要是對(duì)各種可能影響公司目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)的制度安排。其重點(diǎn)在于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管理和防控，而不是聚焦于客戶開戶資料和身份真實(shí)性審查這一具體業(yè)務(wù)操作流程，所以B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：協(xié)助開戶制度證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，建立完備的協(xié)助開戶制度，能夠確保對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行全面、細(xì)致的審查。該制度明確了證券公司在協(xié)助客戶開戶過程中的各項(xiàng)職責(zé)和操作流程，有助于保障客戶開戶信息的準(zhǔn)確和合規(guī)，符合題目中關(guān)于對(duì)客戶開戶資料和身份審查的要求，因此C項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：業(yè)務(wù)隔離制度業(yè)務(wù)隔離制度的目的是防止不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突、風(fēng)險(xiǎn)傳遞等問題，主要關(guān)注的是證券公司不同業(yè)務(wù)之間的界限劃分和獨(dú)立性。它與對(duì)客戶開戶資料和身份真實(shí)性的審查沒有直接關(guān)聯(lián)，故D項(xiàng)不符合要求。綜上，本題正確答案是C。6、期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會(huì)可以（）。

A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

B.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

C.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍

D.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在特定情況下中國證監(jiān)會(huì)的處理措施。對(duì)各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照是工商行政管理部門依據(jù)相關(guān)工商法規(guī)對(duì)違法違規(guī)企業(yè)采取的一種行政處罰措施，并非中國證監(jiān)會(huì)的職權(quán)范圍，中國證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，因此A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)通常是在涉及重大違規(guī)、股權(quán)結(jié)構(gòu)不符合規(guī)定等特定復(fù)雜情況下，經(jīng)過嚴(yán)格的法律程序和規(guī)定流程才可能采取的措施，而題干中描述的是期貨公司申請(qǐng)停業(yè)且期限屆滿后未能恢復(fù)營業(yè)的情況，并不直接對(duì)應(yīng)強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓股權(quán)這一處理方式，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍一般是基于期貨公司自身的發(fā)展需求、符合相關(guān)業(yè)務(wù)條件并經(jīng)法定程序申請(qǐng)獲批后進(jìn)行的，與題干中期貨公司停業(yè)未恢復(fù)營業(yè)的情形無關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：當(dāng)期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，且停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)時(shí)，這表明該期貨公司可能無法正常開展期貨業(yè)務(wù)，已不符合繼續(xù)持有期貨業(yè)務(wù)許可證的條件，中國證監(jiān)會(huì)可以依據(jù)相關(guān)規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。7、期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)（）至少召開一次會(huì)議。

A.每1個(gè)月

B.每3個(gè)月

C.每半年

D.每1年

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司股東會(huì)召開會(huì)議的時(shí)間要求。對(duì)于期貨公司股東會(huì)的會(huì)議召開頻率，相關(guān)法規(guī)有著明確規(guī)定。選項(xiàng)A，每1個(gè)月召開一次股東會(huì)會(huì)議，頻率過高，對(duì)于期貨公司來說，在實(shí)際運(yùn)營中，無需如此頻繁地召開股東會(huì)，會(huì)增加公司的運(yùn)營成本和管理負(fù)擔(dān)，所以該項(xiàng)不符合規(guī)定。選項(xiàng)B，每3個(gè)月召開一次股東會(huì)會(huì)議，同樣過于頻繁，從期貨公司的經(jīng)營管理實(shí)際來看，這樣的頻次不利于公司集中精力開展業(yè)務(wù)，因此該項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C，每半年召開一次股東會(huì)會(huì)議，雖然較每1個(gè)月和每3個(gè)月的頻率有所降低，但依據(jù)相關(guān)規(guī)定，這并非期貨公司股東會(huì)召開的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)間間隔，所以該項(xiàng)也可排除。選項(xiàng)D，每1年召開一次股東會(huì)會(huì)議，這是符合相關(guān)規(guī)定的。這一規(guī)定既保證了股東能夠定期對(duì)公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行審議和決策，又不會(huì)因會(huì)議過于頻繁而影響公司的正常運(yùn)營，所以該項(xiàng)正確。綜上，答案是D。8、下列選項(xiàng)中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動(dòng)有（）。

A.為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進(jìn)行期貨投資交易

D.提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司基于客戶委托可從事的營利性活動(dòng)范圍。選項(xiàng)A，為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，這是期貨公司利用自身專業(yè)知識(shí)，根據(jù)客戶需求為其量身定制投資方案的服務(wù)內(nèi)容，屬于期貨公司可基于客戶委托從事的營利性活動(dòng)。選項(xiàng)B，研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素，期貨公司通過專業(yè)的研究分析，為客戶提供市場(chǎng)信息和趨勢(shì)判斷，有助于客戶做出投資決策，這也是期貨公司常見的服務(wù)方式，可基于客戶委托進(jìn)行并獲取盈利。選項(xiàng)C，幫助客戶擬定期貨交易策略是期貨公司可以為客戶提供的服務(wù)內(nèi)容，但代客戶進(jìn)行期貨投資交易則是不被允許的。期貨交易具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，代客交易可能會(huì)引發(fā)各種道德風(fēng)險(xiǎn)和法律問題，不符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)，這是期貨公司為客戶提供的增值服務(wù)，通過向客戶傳授風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)和技巧，幫助客戶降低交易風(fēng)險(xiǎn)，屬于其基于客戶委托可開展的營利性活動(dòng)。綜上，答案選C。9、期貨公司對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員可以如何處理?（）

A.先執(zhí)行，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B.先執(zhí)行，向期貨公司董事會(huì)報(bào)告

C.抵制，立即向期貨公司高級(jí)管理人員或董事會(huì)報(bào)告

D.抵制，立即向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員面對(duì)期貨公司違法指令時(shí)的正確處理方式。選項(xiàng)A，“先執(zhí)行，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告”，這種做法存在明顯問題。如果先執(zhí)行違法指令，可能已經(jīng)造成了違法事實(shí)，給市場(chǎng)和投資者帶來不良影響，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，“先執(zhí)行，向期貨公司董事會(huì)報(bào)告”同樣不可取。先執(zhí)行違法指令會(huì)使違法行為得以實(shí)施，不能從根本上避免違法后果的產(chǎn)生，因此該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C，“抵制，立即向期貨公司高級(jí)管理人員或董事會(huì)報(bào)告”，這是合理且正確的處理方式。期貨從業(yè)人員有責(zé)任抵制違法指令，同時(shí)及時(shí)向所在公司的高級(jí)管理人員或董事會(huì)報(bào)告，以便公司內(nèi)部進(jìn)行處理和糾正，避免違法違規(guī)行為的進(jìn)一步發(fā)展，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“抵制，立即向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告”，雖然抵制違法指令是正確的，但通常情況下，從業(yè)人員應(yīng)先向所在公司內(nèi)部相關(guān)人員報(bào)告，而不是直接向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，因?yàn)楣緝?nèi)部有管理和監(jiān)督職責(zé)，應(yīng)先給予其處理問題的機(jī)會(huì)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。10、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到()的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50％，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50％，且不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。

A.3％

B.5％

C.7％

D.10％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系股東持股比例達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)對(duì)持股比例最高股東的相關(guān)要求對(duì)應(yīng)的持股比例數(shù)值。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到5％時(shí)，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50％，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50％，且不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。所以本題答案選B。11、不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.從事期貨交易的單位或者個(gè)人

【答案】：D

【解析】本題考查關(guān)于不以真實(shí)身份從事期貨交易時(shí)交易結(jié)果承擔(dān)主體的知識(shí)點(diǎn)?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》等相關(guān)法規(guī)明確規(guī)定，交易結(jié)果的承擔(dān)遵循“誰交易、誰負(fù)責(zé)”的基本法律原則。當(dāng)不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人，其交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則時(shí)，意味著該交易在形式和程序上是合法有效的。從法律責(zé)任承擔(dān)的角度來看，從事該期貨交易的單位或者個(gè)人是交易行為的實(shí)際發(fā)起者和利益相關(guān)者，他們通過交易活動(dòng)獲取收益或承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，所以交易結(jié)果應(yīng)由其自行承擔(dān)。選項(xiàng)A，期貨公司主要是接受客戶委托，按照客戶指令進(jìn)行期貨交易并提供相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，在本題所述情境下，期貨公司并非交易結(jié)果的直接承擔(dān)者。選項(xiàng)B，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，它的職責(zé)主要是維護(hù)交易秩序、確保交易的公平公正等，而不是承擔(dān)具體交易的結(jié)果。選項(xiàng)C，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等，也不承擔(dān)不以真實(shí)身份從事期貨交易的結(jié)果。而選項(xiàng)D從事期貨交易的單位或者個(gè)人，符合法律規(guī)定的交易結(jié)果承擔(dān)主體，所以本題答案選D。12、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.80%

B.60%

C.20%

D.40%

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)對(duì)損失的賠償責(zé)任相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。13、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，如果期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官（）不參加培訓(xùn)或者成績(jī)不合格的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.兩次

B.連續(xù)兩次

C.三次

D.連續(xù)三次

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官培訓(xùn)相關(guān)監(jiān)管措施的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官需要按時(shí)參加中國證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，當(dāng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)或者成績(jī)不合格時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。選項(xiàng)A，“兩次”未強(qiáng)調(diào)“連續(xù)”，表述不準(zhǔn)確，不符合規(guī)定要求；選項(xiàng)C，“三次”與規(guī)定中“連續(xù)兩次”的標(biāo)準(zhǔn)不符；選項(xiàng)D，“連續(xù)三次”也不符合規(guī)定原文的“連續(xù)兩次”。綜上，正確答案是B。14、王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過期貨交易。2016年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書，但未讓其簽字確認(rèn)，2016年8月，王某在乙期貨公司進(jìn)行期貨交易，累計(jì)虧損20萬元。對(duì)于王某損失，下列表述正確的是（）。

A.由乙期貨公司承擔(dān)

B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

C.由王某承擔(dān)，因?yàn)橥跄骋延薪灰捉?jīng)歷

D.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及題干具體情況，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員未讓王某簽字確認(rèn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書，但王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過期貨交易，已有交易經(jīng)歷，具有一定的期貨交易知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力。不能僅僅因?yàn)槲春炞执_認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說明書就判定由乙期貨公司承擔(dān)全部損失，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員是執(zhí)行公司職務(wù)的行為，其未讓王某簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說明書的行為屬于職務(wù)上的不當(dāng)操作，但損失的承擔(dān)不能直接歸結(jié)于經(jīng)辦人員個(gè)人，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：王某有過期貨交易經(jīng)歷，對(duì)期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)有一定了解。雖然乙期貨公司存在未讓其簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說明書的問題，但王某自身對(duì)期貨交易虧損也應(yīng)承擔(dān)責(zé)任，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：介紹人僅起到介紹作用，其從期貨公司獲得介紹費(fèi)與王某的期貨交易虧損之間沒有直接的因果關(guān)系，不能因?yàn)榻榻B人獲取介紹費(fèi)就要求其承擔(dān)王某的損失，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。15、期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的()。

A.商業(yè)機(jī)密

B.投資決策計(jì)劃信息

C.資金狀況

D.盈利狀況

【答案】：B

【解析】該題正確答案為B。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A，商業(yè)機(jī)密通常是企業(yè)在商業(yè)活動(dòng)中具有一定商業(yè)價(jià)值且采取保密措施的信息。一般來說，期貨交易中客戶的商業(yè)機(jī)密并非期貨公司禁止泄露的關(guān)鍵內(nèi)容，與期貨交易決策及后果承擔(dān)的直接關(guān)聯(lián)性不大。-選項(xiàng)B，投資決策計(jì)劃信息屬于客戶進(jìn)行期貨交易的重要隱私內(nèi)容。客戶自主做出期貨交易決策并獨(dú)立承擔(dān)后果，投資決策計(jì)劃信息是客戶決策過程中的關(guān)鍵部分，期貨公司有義務(wù)保護(hù)其不被泄露，所以該項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C，資金狀況雖然也是客戶的重要信息，但它相對(duì)比較宏觀，并且在期貨交易中可能會(huì)基于交易需要在一定范圍內(nèi)有適當(dāng)披露或監(jiān)管要求，并非是絕對(duì)不得泄露的核心信息。-選項(xiàng)D，盈利狀況在期貨交易中是動(dòng)態(tài)變化的結(jié)果，且可能會(huì)在一定程度上受到市場(chǎng)等多種因素影響，其重要性不如投資決策計(jì)劃信息與客戶自主決策和后果承擔(dān)的關(guān)聯(lián)性緊密。16、被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、

A.5日

B.10日

C.3日

D.15日

【答案】：C"

【解析】該題考查被要求整改的期貨公司整改符合有關(guān)法律規(guī)定后相關(guān)時(shí)間的知識(shí)點(diǎn)。題目詢問被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律后對(duì)應(yīng)的時(shí)間選項(xiàng)。選項(xiàng)A為5日，選項(xiàng)B為10日，選項(xiàng)C為3日，選項(xiàng)D為15日。答案選C，即正確答案是3日，意味著在相關(guān)規(guī)定里，被要求整改的期貨公司經(jīng)整改符合有關(guān)法律后對(duì)應(yīng)的時(shí)間為3日。"17、協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

A.5個(gè)

B.7個(gè)

C.10個(gè)

D.15個(gè)

【答案】：C

【解析】本題考查協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定后的報(bào)告與公示時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。所以答案選C選項(xiàng)。18、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。

A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元

B.有符合法律.行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

C.股東全部以貨幣出資

D.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元，這是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的法定條件之一，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程，這有助于規(guī)范公司的運(yùn)營和管理，是設(shè)立期貨公司應(yīng)具備的條件，故該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)，股東并非必須全部以貨幣出資，還可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資，所以“股東全部以貨幣出資”不是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D：有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度，能有效防范和控制期貨公司運(yùn)營過程中的各種風(fēng)險(xiǎn)，保障公司的穩(wěn)健發(fā)展，屬于設(shè)立期貨公司的必備條件，因此該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選C。19、下列關(guān)于金融期貨投資者義務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)開戶材料，不得采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求

B.投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則。承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任

C.投資者可以以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任

D.投資者應(yīng)當(dāng)通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)金融期貨投資者義務(wù)的相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A：投資者如實(shí)申報(bào)開戶材料，不采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求，這是保障市場(chǎng)公平、規(guī)范運(yùn)行的基本要求。只有確保開戶信息真實(shí)準(zhǔn)確，才能使適當(dāng)性制度有效發(fā)揮作用，篩選出符合條件的投資者參與金融期貨交易，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B：“買賣自負(fù)”原則是金融市場(chǎng)的基本原則之一，投資者自主做出投資決策，就應(yīng)當(dāng)自行承擔(dān)交易的后果和履約責(zé)任。在金融期貨交易中，投資者需對(duì)自己的交易行為負(fù)責(zé)，履行相應(yīng)的合約義務(wù)，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C：投資者參與金融期貨交易，就必須遵守相關(guān)的規(guī)則和合約約定，不能以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任。適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)是在開戶環(huán)節(jié)進(jìn)行審核的，一旦進(jìn)入交易階段，就應(yīng)按照交易規(guī)則履行義務(wù)，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：投資者在金融市場(chǎng)中享有合法權(quán)益，當(dāng)自身權(quán)益受到侵害時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益，如與相關(guān)機(jī)構(gòu)協(xié)商、向監(jiān)管部門投訴等，這有助于維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序和投資者的合法利益，所以該選項(xiàng)說法正確。綜上，答案選C。20、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事委托代表出席理事會(huì)會(huì)議的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.委托應(yīng)當(dāng)采取書面形式，且授權(quán)范圍應(yīng)當(dāng)明確

B.只能委托其他理事代為出席會(huì)議

C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席會(huì)議

D.理事會(huì)討論重大事項(xiàng)的，理事必須本人出席，不得委托他人代為出席

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)內(nèi)容逐一分析其正確性，從而得出錯(cuò)誤表述。選項(xiàng)A在會(huì)員制期貨交易所理事委托代表出席理事會(huì)會(huì)議的相關(guān)規(guī)定中，為了保證委托的規(guī)范性和有效性，委托應(yīng)當(dāng)采取書面形式，且授權(quán)范圍應(yīng)當(dāng)明確。這樣能清晰界定受托理事的權(quán)限，避免出現(xiàn)權(quán)力不清等問題，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B會(huì)員制期貨交易所規(guī)定理事只能委托其他理事代為出席會(huì)議，這是為了保證會(huì)議決策參與人員具備理事身份和相應(yīng)的專業(yè)能力與決策資格，其他人員可能不熟悉相關(guān)事務(wù)和規(guī)則，不適合代替理事參與會(huì)議決策，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C每位理事只能接受一位理事的委托代表出席會(huì)議，這是為了防止出現(xiàn)理事集中委托某一人，導(dǎo)致會(huì)議代表權(quán)過度集中，影響決策的民主性和全面性，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D雖然在實(shí)際情況中，理事會(huì)討論重大事項(xiàng)時(shí)希望理事盡量本人出席，但并沒有規(guī)定理事絕對(duì)不得委托他人代為出席。相關(guān)規(guī)定允許在一定條件下理事按照規(guī)定的委托程序，委托其他理事代為出席會(huì)議，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，本題答案選D。21、我國期貨交易所會(huì)員必須是（）。

A.事業(yè)單位

B.自然人

C.境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織

D.境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織

【答案】：D

【解析】本題考查我國期貨交易所會(huì)員的資格條件。A選項(xiàng)，事業(yè)單位通常并不以盈利為主要目的，其業(yè)務(wù)活動(dòng)和資金使用等方面有特定的規(guī)范和管理要求，不符合期貨交易所會(huì)員參與市場(chǎng)交易、承擔(dān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的主體特征，所以事業(yè)單位不能成為我國期貨交易所會(huì)員，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，雖然期貨市場(chǎng)存在自然人投資者可以參與交易，但我國期貨交易所會(huì)員是具有一定資質(zhì)和實(shí)力，能參與交易所組織的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)、承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的法人或經(jīng)濟(jì)組織，自然人不能成為會(huì)員，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織由于受到跨境監(jiān)管、外匯管理等多方面因素的限制，目前并不在我國期貨交易所會(huì)員范疇內(nèi)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織具備相應(yīng)的資金實(shí)力、專業(yè)人員和完善的管理制度，能夠適應(yīng)期貨市場(chǎng)交易規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)管理要求，是符合我國期貨交易所會(huì)員資格要求的主體，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。22、某期貨交易所的鋁期貨價(jià)格于2016年3月14日、15日、16日連續(xù)3日漲幅達(dá)到最大限度4%，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)急劇增大。為了化解風(fēng)險(xiǎn)，上海期貨交易所臨時(shí)把鋁期貨合約的保證金由合約價(jià)值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是（）。

A.把最大漲幅幅度調(diào)整為±5%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所為化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可采取的措施，關(guān)鍵在于明確采取這些措施的目的是降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。題干信息分析某期貨交易所鋁期貨連續(xù)3日漲幅達(dá)到最大限度4%，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)急劇增大。已采取提高保證金和減倉等措施，現(xiàn)在要判斷還可采取的措施。各選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：把最大漲幅幅度調(diào)整為±5%。這意味著擴(kuò)大了漲跌幅度限制，會(huì)使期貨價(jià)格波動(dòng)范圍增大，在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)急劇增大的情況下，這樣做會(huì)進(jìn)一步增加市場(chǎng)的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，不利于化解風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)不正確。B選項(xiàng)：把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%?？s小漲跌幅度限制，能夠有效降低期貨價(jià)格的波動(dòng)范圍，減少市場(chǎng)的劇烈波動(dòng)，從而降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，符合化解風(fēng)險(xiǎn)的要求，該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%。漲幅擴(kuò)大而跌幅縮小，整體上還是增加了價(jià)格波動(dòng)的可能性，不利于控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，不符合題意，所以該選項(xiàng)不正確。D選項(xiàng)：把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變。雖然漲幅調(diào)整幅度不大，但依然是在擴(kuò)大漲幅范圍，會(huì)增加市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，不利于化解當(dāng)前的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)不正確。綜上，答案是B。23、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告，說明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司（）簽字確認(rèn)。

A.法定代表人

B.結(jié)算負(fù)責(zé)人

C.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人

D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司提交風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)書面報(bào)告的簽字確認(rèn)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告，說明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，且該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。法定代表人是代表法人行使民事權(quán)利、履行民事義務(wù)的主要負(fù)責(zé)人，由其簽字確認(rèn)能夠確保報(bào)告代表公司的意志，具有權(quán)威性和法律效力。而結(jié)算負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)期貨公司的結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)工作；經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人側(cè)重于公司整體的經(jīng)營管理決策等方面；財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人則主要負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)事務(wù)。雖然他們?cè)诠具\(yùn)營中都承擔(dān)重要職責(zé)，但在向全體董事提交的關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)具體情況的書面報(bào)告簽字確認(rèn)這一事項(xiàng)上，法定代表人是明確規(guī)定的簽字主體。所以本題正確答案選A。24、截至2008年第4季度末，某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。

A.管理費(fèi)用

B.財(cái)務(wù)費(fèi)用

C.投資收益

D.營業(yè)成本

【答案】：D"

【解析】根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的期貨投資者保障基金應(yīng)從其營業(yè)成本中列支。在本題中，該經(jīng)營正常的期貨公司繳納的3000萬元期貨投資者保障基金，應(yīng)計(jì)入營業(yè)成本。而管理費(fèi)用是企業(yè)行政管理部門為組織和管理生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)而發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用；財(cái)務(wù)費(fèi)用是企業(yè)為籌集生產(chǎn)經(jīng)營所需資金等而發(fā)生的費(fèi)用；投資收益是企業(yè)對(duì)外投資所得的收入。顯然，A選項(xiàng)管理費(fèi)用、B選項(xiàng)財(cái)務(wù)費(fèi)用、C選項(xiàng)投資收益均不符合期貨公司繳納保障基金的列支要求。所以本題答案選D。"25、期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為是指()。

A.平倉

B.交割

C.結(jié)算

D.內(nèi)幕交易

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨交易相關(guān)概念的理解。選項(xiàng)A平倉是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，以了結(jié)期貨交易的行為。這與題干中描述的行為完全相符，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B交割是指期貨合約到期時(shí)，交易雙方通過該期貨合約所載商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉合約的過程，并非題干所描述的通過反向交易合約來了結(jié)交易，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C結(jié)算指根據(jù)交易結(jié)果和交易所有關(guān)規(guī)定對(duì)會(huì)員交易保證金、盈虧、手續(xù)費(fèi)、交割貨款和其他有關(guān)款項(xiàng)進(jìn)行的計(jì)算、劃撥，它主要涉及資金的核算和劃轉(zhuǎn)，并非題干所涉及的交易行為，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D內(nèi)幕交易是指內(nèi)幕人員和以不正當(dāng)手段獲取內(nèi)幕信息的其它人員違反法律、法規(guī)的規(guī)定，泄露內(nèi)幕信息，根據(jù)內(nèi)幕信息買賣證券或者向他人提出買賣證券建議的行為，這與期貨交易中通過反向合約了結(jié)交易的行為無關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。26、我國期貨交易所會(huì)員必須是（）。

A.事業(yè)單位

B.自然人

C.境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織

D.境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織

【答案】：D

【解析】本題考查我國期貨交易所會(huì)員的主體資格要求。我國期貨交易所實(shí)行會(huì)員制度，會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。選項(xiàng)A，事業(yè)單位一般不具備企業(yè)的經(jīng)營性質(zhì)和市場(chǎng)主體特征，通常并非期貨交易所會(huì)員的構(gòu)成主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，自然人不可以成為期貨交易所會(huì)員。期貨交易具有一定的專業(yè)性和風(fēng)險(xiǎn)性，對(duì)會(huì)員的資金實(shí)力、合規(guī)運(yùn)營等方面有較高要求，自然人難以達(dá)到相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織由于涉及到跨境監(jiān)管、外匯管理等多方面復(fù)雜問題，目前并不屬于我國期貨交易所會(huì)員的范圍，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織符合我國期貨交易所會(huì)員的主體資格要求，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。27、公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合（）的規(guī)定。

A.期貨交易所交易細(xì)則

B.期貨交易所會(huì)員管理辦法

C.期貨交易所理事會(huì)工作規(guī)則

D.期貨交易所章程

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)內(nèi)容的性質(zhì)和作用，來判斷公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議的召開及議事規(guī)則應(yīng)符合哪種規(guī)定。選項(xiàng)A：期貨交易所交易細(xì)則期貨交易所交易細(xì)則主要是對(duì)期貨交易的具體流程、交易方式、交易時(shí)間、結(jié)算等交易層面的規(guī)則進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定，它側(cè)重于規(guī)范期貨交易活動(dòng)，而不是針對(duì)股東大會(huì)會(huì)議的召開和議事規(guī)則，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B：期貨交易所會(huì)員管理辦法期貨交易所會(huì)員管理辦法主要圍繞會(huì)員的資格、權(quán)利、義務(wù)、入會(huì)、退會(huì)等會(huì)員管理方面的內(nèi)容進(jìn)行規(guī)定，其目的是規(guī)范會(huì)員與交易所之間的關(guān)系以及會(huì)員在交易所的行為，并非關(guān)于股東大會(huì)會(huì)議的相關(guān)規(guī)則，因此選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C：期貨交易所理事會(huì)工作規(guī)則期貨交易所理事會(huì)工作規(guī)則是針對(duì)理事會(huì)這一機(jī)構(gòu)的工作流程、職責(zé)權(quán)限、決策程序等進(jìn)行規(guī)定的，主要規(guī)范理事會(huì)的運(yùn)作，而不是股東大會(huì)會(huì)議的召開及議事規(guī)則，所以選項(xiàng)C也不合適。選項(xiàng)D：期貨交易所章程期貨交易所章程是規(guī)定期貨交易所的設(shè)立宗旨、經(jīng)營目標(biāo)、組織機(jī)構(gòu)、議事規(guī)則等根本性事項(xiàng)的文件。公司制期貨交易所股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，其會(huì)議的召開及議事規(guī)則屬于根本性的組織和運(yùn)行規(guī)則，應(yīng)當(dāng)在期貨交易所章程中作出明確規(guī)定。所以公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定，選項(xiàng)D正確。綜上，答案是D。28、申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A"

【解析】本題考查對(duì)相關(guān)法律法規(guī)中處罰金額規(guī)定的掌握。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格時(shí)，不僅要撤銷其任職資格，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，還要處以3萬元以下罰款，因此正確答案是A。"29、某期貨公司期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，凈資產(chǎn)為6000萬元，負(fù)債(不含客戶所有者權(quán)益)為1000萬元，在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假設(shè)其資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬元，無負(fù)債調(diào)整，則期貨公司期末凈資本為（）萬元。

A.7300

B.4700

C.3700

D.6000

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司凈資本的計(jì)算公式來求解。期貨公司凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值。已知該期貨公司凈資產(chǎn)為6000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬元，無負(fù)債調(diào)整即負(fù)債調(diào)整值為0萬元。將相應(yīng)數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=6000-1300+0=4700（萬元）。所以，該期貨公司期末凈資本為4700萬元，答案選B。30、客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)()的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。

A.該日持倉和交易結(jié)算結(jié)果

B.該日所有交易結(jié)算結(jié)果

C.該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果

D.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

【答案】：D

【解析】本題考查客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)的相關(guān)內(nèi)容。解題關(guān)鍵在于理解客戶確認(rèn)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果所涵蓋的范圍及產(chǎn)生的后果。客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)，這一確認(rèn)具有重要意義，它不僅僅局限于當(dāng)日的交易情況，而是涉及到該日之前的所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果。因?yàn)榭蛻粼谶M(jìn)行交易過程中，其持倉情況是一個(gè)連續(xù)的狀態(tài)，之前的交易結(jié)算結(jié)果會(huì)對(duì)當(dāng)前的交易和持倉產(chǎn)生影響。當(dāng)客戶確認(rèn)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果時(shí)，意味著其認(rèn)可了截止到該日之前的整個(gè)交易過程所產(chǎn)生的持倉和交易結(jié)算結(jié)果，并且愿意承擔(dān)由此產(chǎn)生的交易后果。選項(xiàng)A，“該日持倉和交易結(jié)算結(jié)果”，僅關(guān)注了當(dāng)日的情況，沒有考慮到之前的交易情況，不全面，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，“該日所有交易結(jié)算結(jié)果”，同樣只聚焦于當(dāng)日，忽視了之前的交易結(jié)算對(duì)整體的影響，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，“該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果”，沒有提及持倉情況，而持倉也是交易的一個(gè)重要方面，表述不完整，因此C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，“該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果”，準(zhǔn)確涵蓋了客戶確認(rèn)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果時(shí)所應(yīng)包含的范圍，是正確的。綜上，答案是D。31、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為（）類。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】此題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者按風(fēng)險(xiǎn)承受能力的劃分類別。按照相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為5類，所以答案選D。"32、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表保存期限的相關(guān)知識(shí)。依據(jù)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章，且風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年，所以答案選A。"33、在我國，依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。A選項(xiàng)，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)活動(dòng)，并非對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)。B選項(xiàng)，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員的資格認(rèn)定、從業(yè)資格管理以及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)等自律管理工作，并非監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。D選項(xiàng)，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，并非對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)。因此，本題的正確答案是C。34、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于（）內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

A.3日

B.5日

C.10日

D.1個(gè)月

【答案】：A"

【解析】這道題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所限制結(jié)算會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍后報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"35、《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（修訂）》第三條規(guī)定，會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)金融期貨交易編碼。

A.組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過的制度和決議

B.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)

C.監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

D.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案

【答案】：A

【解析】本題考查對(duì)相關(guān)規(guī)定及選項(xiàng)內(nèi)容的理解。題干提及《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（修訂）》第三條規(guī)定，主要圍繞會(huì)員單位的客戶管理和服務(wù)制度、金融期貨投資者適當(dāng)性制度以及開戶流程管理等方面的內(nèi)容。接下來分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A“組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過的制度和決議”，這一內(nèi)容通常與公司內(nèi)部的組織執(zhí)行相關(guān)，和題干中所涉及的會(huì)員單位關(guān)于金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定并無直接關(guān)聯(lián)。-選項(xiàng)B“檢查期貨交易所財(cái)務(wù)”，財(cái)務(wù)檢查主要側(cè)重于對(duì)期貨交易所財(cái)務(wù)狀況的審查，與題干重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的投資者適當(dāng)性制度和開戶流程管理核心內(nèi)容不相關(guān)。-選項(xiàng)C“監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為”，此選項(xiàng)關(guān)注的是對(duì)期貨交易所人員職務(wù)行為的監(jiān)督，并非圍繞投資者適當(dāng)性制度展開，與題干主題不符。-選項(xiàng)D“向股東大會(huì)會(huì)議提出提案”，這一般是關(guān)于在股東大會(huì)上的提案事宜，和題干中會(huì)員單位在金融期貨投資者適當(dāng)性制度方面的要求沒有聯(lián)系。綜上所述，正確答案是A。36、會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善（）機(jī)制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。

A.客戶矛盾化解

B.確?？蛻羰找?/p>

C.客戶糾紛處理

D.提高客戶收益

【答案】：C

【解析】此題目考查會(huì)員單位應(yīng)完善的機(jī)制內(nèi)容。對(duì)各選項(xiàng)分析如下：-選項(xiàng)A，“客戶矛盾化解”表述與題干語境不完全匹配，題干強(qiáng)調(diào)的是從整體流程和機(jī)制上處理糾紛，“化解矛盾”更側(cè)重于解決具體的矛盾情形，并非一種完整的機(jī)制表述，所以A選項(xiàng)不符合要求。-選項(xiàng)B，“確保客戶收益”并非會(huì)員單位在處理投資者投訴和糾紛方面應(yīng)完善的機(jī)制內(nèi)容。客戶收益受多種因素影響，具有不確定性，會(huì)員單位無法確保客戶收益，該選項(xiàng)與題干重點(diǎn)不符，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C，“客戶糾紛處理”機(jī)制符合會(huì)員單位為投資者提供投訴渠道、處理糾紛的工作要求。完善這一機(jī)制能夠從制度層面保障投資者投訴有合理途徑，糾紛得到妥善解決，所以C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D，“提高客戶收益”同樣不是處理投資者投訴和糾紛相關(guān)的機(jī)制內(nèi)容。提高客戶收益主要涉及業(yè)務(wù)經(jīng)營和市場(chǎng)表現(xiàn)等方面，與題干所強(qiáng)調(diào)的投訴處理機(jī)制無關(guān)，因此D選項(xiàng)不正確。綜上，答案選C。37、會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為（），由會(huì)員出資認(rèn)繳。

A.均等份額

B.不同份額

C.不同規(guī)模

D.各種份額

【答案】：A"

【解析】此題考查會(huì)員制期貨交易所注冊(cè)資本的劃分形式。會(huì)員制期貨交易所是一種由會(huì)員共同出資組建的非營利性組織，其注冊(cè)資本的劃分應(yīng)遵循一定的規(guī)則。在會(huì)員制模式下，為保證會(huì)員權(quán)利與義務(wù)的公平對(duì)等，通常會(huì)將注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員按照均等份額出資認(rèn)繳。這樣能確保每個(gè)會(huì)員在交易所中的權(quán)益和責(zé)任相對(duì)均衡，避免因份額差異過大導(dǎo)致不公平現(xiàn)象。而不同份額、不同規(guī)模、各種份額的表述都不能體現(xiàn)這種公平對(duì)等性，所以答案選A。"38、下列關(guān)于保障基金的籌集的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶

B.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)專戶存儲(chǔ)保障基金

C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會(huì)捐贈(zèng)

D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金

【答案】：C

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一分析，判斷其關(guān)于保障基金籌集說法的正確性。選項(xiàng)A：保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，這是規(guī)范保障基金管理、確保資金安全和專款專用的必要措施，該說法正確。選項(xiàng)B：保障基金管理機(jī)構(gòu)專戶存儲(chǔ)保障基金，能有效避免資金被挪用等風(fēng)險(xiǎn)，保障基金的安全和穩(wěn)定，此說法無誤。選項(xiàng)C：保障基金來源多元化，且保障基金是可以接受社會(huì)捐贈(zèng)的，所以該項(xiàng)中“保障基金不可以接受社會(huì)捐贈(zèng)”的說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息，都應(yīng)歸屬保障基金，這符合基金管理和收益歸屬的原則，該說法正確。綜上，答案選C。39、某期貨交易所實(shí)行會(huì)員制。甲、乙機(jī)構(gòu)均是上海期貨交易所的會(huì)員。

A.98.54元/手

B.98.55元/手

C.98.32元/手

D.98.30元/手

【答案】：D"

【解析】本題題干給出某期貨交易所實(shí)行會(huì)員制，甲、乙機(jī)構(gòu)均是上海期貨交易所的會(huì)員，同時(shí)列出了四個(gè)價(jià)格選項(xiàng)A.98.54元/手、B.98.55元/手、C.98.32元/手、D.98.30元/手，正確答案為D。雖然題干未明確該價(jià)格對(duì)應(yīng)的具體情境，但答案為98.30元/手，可推測(cè)在本題所涉及的期貨交易場(chǎng)景及相關(guān)規(guī)則下，經(jīng)過計(jì)算、分析或依據(jù)特定標(biāo)準(zhǔn)判斷得出該價(jià)格是符合題目要求的唯一正確選項(xiàng)。"40、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。

A.15

B.10

C.5

D.30

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨交易所繳納期貨投資者保障基金的時(shí)間規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后30個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。因此正確答案是D選項(xiàng)。"41、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.客戶和非結(jié)算會(huì)員

B.客戶

C.非結(jié)算會(huì)員

D.特別結(jié)算會(huì)員

【答案】：B

【解析】本題主要考查交易結(jié)算會(huì)員期貨公司辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的受托對(duì)象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司的業(yè)務(wù)范圍有所限定，其可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。選項(xiàng)A中提到的非結(jié)算會(huì)員，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司不能為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)；選項(xiàng)C非結(jié)算會(huì)員不符合交易結(jié)算會(huì)員期貨公司的受托范圍；選項(xiàng)D特別結(jié)算會(huì)員與交易結(jié)算會(huì)員期貨公司受托辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的對(duì)象無關(guān)。所以本題正確答案是B。42、對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。

A.財(cái)政部

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題主要考查各期貨公司繳納保障基金具體比例的確定主體。對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，需按照較高比例繳納保障基金，而各期貨公司具體繳納比例的確定主體有著明確規(guī)定。選項(xiàng)A，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國家財(cái)政收支、財(cái)政政策等宏觀層面的財(cái)政管理工作，并不負(fù)責(zé)確定各期貨公司繳納保障基金的具體比例，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會(huì)作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著對(duì)期貨公司等市場(chǎng)主體進(jìn)行監(jiān)管的職責(zé)，能夠根據(jù)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況確定其繳納保障基金的具體比例，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)，其核心職能并非確定各期貨公司繳納保障基金的比例，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司保證金的監(jiān)控等工作，不具備確定各期貨公司繳納保障基金具體比例的職能，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。43、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為（）。

A.六類

B.五類

C.四類

D.三類

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》的相關(guān)規(guī)定來確定經(jīng)營機(jī)構(gòu)按風(fēng)險(xiǎn)承受能力的劃分類別。按照《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類。所以本題正確答案選B。44、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將適當(dāng)性糾紛處理納入本機(jī)構(gòu)的投訴管理辦法，明確（）機(jī)制。投資者提出調(diào)解的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極配合，優(yōu)先通過協(xié)商解決爭(zhēng)議。

A.矛盾的化解

B.糾紛的處理

C.糾紛的維權(quán)

D.投訴的處理

【答案】：B

【解析】本題主要考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)在適當(dāng)性糾紛處理方面應(yīng)明確的機(jī)制。題目中提到經(jīng)營機(jī)構(gòu)要將適當(dāng)性糾紛處理納入投訴管理辦法，核心強(qiáng)調(diào)的是對(duì)“糾紛”的管理和處理。-選項(xiàng)A：“矛盾的化解”表述過于寬泛，題干重點(diǎn)是“糾紛處理”，并非籠統(tǒng)的“矛盾化解”，所以該選項(xiàng)不準(zhǔn)確。-選項(xiàng)B：“糾紛的處理”與題干中經(jīng)營機(jī)構(gòu)將適當(dāng)性糾紛處理納入管理辦法并需明確相關(guān)機(jī)制這一描述相契合，符合要求。-選項(xiàng)C：“糾紛的維權(quán)”主要側(cè)重于投資者維護(hù)自身權(quán)益的角度，而題干強(qiáng)調(diào)的是經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)于糾紛的處理機(jī)制，并非維權(quán)機(jī)制，所以該選項(xiàng)不正確。-選項(xiàng)D：“投訴的處理”雖然投訴管理辦法包含其中，但題干重點(diǎn)在于“適當(dāng)性糾紛處理”，而不是單純的“投訴處理”，概念范圍不一致，該選項(xiàng)不合適。綜上，正確答案是B。45、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中所稱機(jī)構(gòu)不包括（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中對(duì)“機(jī)構(gòu)”的定義來判斷各選項(xiàng)是否屬于該準(zhǔn)則所稱的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：期貨公司期貨公司是期貨市場(chǎng)的重要參與者，從事期貨經(jīng)紀(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)業(yè)務(wù)，是《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)的常見類型之一，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利性法人，其性質(zhì)和職能與通常意義上被該準(zhǔn)則規(guī)范的“機(jī)構(gòu)”有所不同，該準(zhǔn)則中所稱機(jī)構(gòu)不包括期貨交易所，故選項(xiàng)B符合題意。選項(xiàng)C：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)為期貨投資者提供投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等專業(yè)服務(wù)，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱的機(jī)構(gòu)，所以選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)這類機(jī)構(gòu)在期貨市場(chǎng)中為期貨公司介紹客戶等，與期貨業(yè)務(wù)密切相關(guān)，屬于該準(zhǔn)則中所稱的機(jī)構(gòu)，所以選項(xiàng)D不符合題意。綜上，答案選B。46、（）依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門，承擔(dān)著對(duì)各類市場(chǎng)主體進(jìn)行監(jiān)督管理的重要職責(zé)，依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、維護(hù)市場(chǎng)秩序等工作，并不負(fù)責(zé)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)等作用，并非是對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的法定主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，是需要接受監(jiān)督管理的對(duì)象，而非對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。47、（2018年真題）期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請(qǐng)文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，（）。

A.處以違法所得5倍罰款

B.處以違法所得3倍罰款

C.沒收違法所得

D.處以違法所得4倍罰款

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司及相關(guān)機(jī)構(gòu)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金存管銀行若提供虛假申請(qǐng)文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可，應(yīng)撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，并沒收違法所得。選項(xiàng)A中“處以違法所得5倍罰款”不符合該情形的處罰規(guī)定；選項(xiàng)B“處以違法所得3倍罰款”也不正確；選項(xiàng)D“處以違法所得4倍罰款”同樣不是對(duì)應(yīng)的正確處罰措施。綜上，正確答案是C。48、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一管理

B.期貨公司營業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范相關(guān)規(guī)定的理解。選項(xiàng)A：期貨公司總部設(shè)立獨(dú)立的部門對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一管理，這是合理且常見的管理模式。統(tǒng)一管理有助于規(guī)范業(yè)務(wù)流程、加強(qiáng)內(nèi)部控制、確保業(yè)務(wù)合規(guī)，能夠有效防范利益沖突，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：期貨公司營業(yè)部是可以對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)的，并非不得對(duì)外提供。在符合相關(guān)規(guī)定和具備相應(yīng)條件的情況下，營業(yè)部在公司統(tǒng)一管理和授權(quán)下，可以為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，因此該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：當(dāng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，期貨公司作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排，能夠避免因利益關(guān)聯(lián)而產(chǎn)生的不公正行為，保障業(yè)務(wù)活動(dòng)的獨(dú)立性和客觀性，從而有效防范利益沖突，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：期貨公司制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立，這些措施可以從制度、信息和物理空間等多個(gè)方面減少不同業(yè)務(wù)之間的相互干擾和利益沖突，保障各項(xiàng)業(yè)務(wù)的有序開展，所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選B。49、期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在做出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向（）報(bào)告。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)或派出機(jī)構(gòu)

D.公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)的報(bào)告規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在做出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)A，并非向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，表述不準(zhǔn)確；選項(xiàng)B，不是向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告；選項(xiàng)C，也不是向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)或派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。而選項(xiàng)D“公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)”符合規(guī)定，所以本題正確答案是D。50、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。

A.交易保證金的10％

B.結(jié)算準(zhǔn)備金的20％

C.手續(xù)費(fèi)收入的20％

D.經(jīng)營利潤的30％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易中，為了應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，保障市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行，期貨交易所需要提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，且風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。選項(xiàng)A，交易保證金是指會(huì)員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金，并非提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的依據(jù)。選項(xiàng)B，結(jié)算準(zhǔn)備金是指會(huì)員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金，也不是提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)D，經(jīng)營利潤是期貨交易所的盈利情況，與風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提取比例并無直接關(guān)聯(lián)。綜上，正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所職責(zé)的是（）。

A.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

B.發(fā)布市場(chǎng)信息

C.監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)

D.查處違規(guī)行為

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則是期貨交易所的重要職責(zé)之一。交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則是期貨市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)行的基礎(chǔ)和準(zhǔn)則，期貨交易所作為市場(chǎng)的組織者和管理者，有責(zé)任制定科學(xué)合理的規(guī)則，并確保其有效實(shí)施，以保障期貨交易的公平、公正、有序進(jìn)行。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B發(fā)布市場(chǎng)信息也是期貨交易所的職責(zé)范疇。準(zhǔn)確、及時(shí)的市場(chǎng)信息對(duì)于期貨市場(chǎng)參與者了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、做出合理決策具有至關(guān)重要的作用。期貨交易所掌握著大量的市場(chǎng)交易數(shù)據(jù)等信息，它有義務(wù)將這些信息進(jìn)行整理和發(fā)布，以維護(hù)市場(chǎng)的透明度和有效性。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨交易所需要對(duì)市場(chǎng)中的各類參與者進(jìn)行監(jiān)管，包括會(huì)員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)。通過對(duì)這些主體的期貨業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，能夠保證市場(chǎng)的合規(guī)運(yùn)行，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D查處違規(guī)行為是維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序的必要手段。期貨交易所作為市場(chǎng)的監(jiān)管主體之一，當(dāng)發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)參與者存在違規(guī)行為時(shí)，有權(quán)力也有責(zé)任對(duì)其進(jìn)行查處，以確保市場(chǎng)規(guī)則得到嚴(yán)格遵守，維護(hù)市場(chǎng)的正常運(yùn)行秩序。所以選項(xiàng)D正確。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于期貨交易所的職責(zé)，本題答案選ABCD。2、取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任（）職務(wù)的，不需重新申請(qǐng)任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

A.董事

B.獨(dú)立董事

C.監(jiān)事

D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：董事取得經(jīng)理層人員任職資格的人員擔(dān)任董事職務(wù)時(shí)，由于其已經(jīng)具備了一定的管理能力和任職資格，在這種情況下，不需重新申請(qǐng)任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：獨(dú)立董事獨(dú)立董事需要具備獨(dú)立的判斷能力和專業(yè)知識(shí)，其任職資格有著特定的要求，與經(jīng)理層人員任職資格有所不同。取得經(jīng)理層人員任職資格的人員擔(dān)任獨(dú)立董事時(shí)，需重新申請(qǐng)任職資格，不能直接按照經(jīng)理層人員的任職資格來擔(dān)任該職務(wù)。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：監(jiān)事取得經(jīng)理層人員任職資格的人員擔(dān)任監(jiān)事職務(wù)時(shí)，不需要重新申請(qǐng)任職資格，擬任職期貨公司可依法依規(guī)為其辦理任職手續(xù)。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：營業(yè)部負(fù)責(zé)人對(duì)于取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，當(dāng)他們擔(dān)任營業(yè)部負(fù)責(zé)人這一職務(wù)時(shí)，同樣不需重新申請(qǐng)任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定辦理其任職手續(xù)即可。所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選ACD。3、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與（）等業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。

A.交易

B.結(jié)算和財(cái)務(wù)

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.技術(shù)

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立性的相關(guān)知識(shí)。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是為客戶提供期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等服務(wù)并收取報(bào)酬的業(yè)務(wù)活動(dòng)。為保證期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的獨(dú)立性、客觀性和公正性，避免利益沖突和潛在風(fēng)險(xiǎn)，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員需要與其他相關(guān)業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立、職責(zé)分離。選項(xiàng)A，交易業(yè)務(wù)人員主要負(fù)責(zé)執(zhí)行期貨交易指令，進(jìn)行實(shí)際的買賣操作。若與期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員崗位不分離，可能會(huì)出現(xiàn)為了促成交易而給出有失客觀的投資建議，影響投資者利益，所以期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)與交易業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，結(jié)算和財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)人員負(fù)責(zé)期貨交易的資金結(jié)算、賬務(wù)處理等工作。如果與期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員職責(zé)不清，可能會(huì)出現(xiàn)為了財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、結(jié)算便利性等而干擾投資咨詢的公正性，因此需要崗位獨(dú)立，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，風(fēng)險(xiǎn)控制業(yè)務(wù)人員專注于對(duì)期貨交易過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控和管理。若與期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員崗位不獨(dú)立，可能會(huì)導(dǎo)致投資咨詢業(yè)務(wù)為了迎合風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)而給出不合理的建議，所以二者崗位需獨(dú)立，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，技術(shù)業(yè)務(wù)人員主要負(fù)責(zé)期貨交易系統(tǒng)、信息系統(tǒng)等的維護(hù)和技術(shù)支持。若與期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員崗位不區(qū)分，可能會(huì)因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的需求或者技術(shù)故障等因素影響投資咨詢業(yè)務(wù)的正常開展和公正客觀，所以也應(yīng)該崗位獨(dú)立，該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案為ABCD。4、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)（）。

A.向國務(wù)院商務(wù)主管部門申請(qǐng)辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書

B.向外匯管理部門申請(qǐng)辦理外匯登記

C.向期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)辦理有關(guān)資金結(jié)購匯手續(xù)

D.向外匯管理部門開立資本金賬戶

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立外資持有股權(quán)的期貨公司的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立外資持有股權(quán)的期貨公司，需向國務(wù)院商務(wù)主管部門申請(qǐng)辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書。這是設(shè)立外資相關(guān)企業(yè)的一個(gè)必要環(huán)節(jié)，國務(wù)院商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)對(duì)外商投資企業(yè)的審批和管理，因此申請(qǐng)?jiān)O(shè)立外資持有股權(quán)的期貨公司應(yīng)當(dāng)向其申請(qǐng)辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B外匯管理部門負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)的外匯業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和管理。在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立外資持有股權(quán)的期貨公司過程中，涉及到外匯資金的流動(dòng)和管理，所以需要向外匯管理部門申請(qǐng)辦理外匯登記，以確保企業(yè)的外匯業(yè)務(wù)符合國家的外匯管理規(guī)定，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，而有關(guān)資金結(jié)購匯手續(xù)是外匯管理方面的業(yè)務(wù)，應(yīng)由外匯管理部門負(fù)責(zé)，并非向期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)辦理，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D設(shè)立外資持有股權(quán)的期貨公司，涉及到外資的注入，需要在外匯管理部門開立資本金賬戶，用于存放企業(yè)的外匯資本金，并按照規(guī)定進(jìn)行使用和管理，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選ABD。5、（）應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料，確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所和期貨公司

【答案】：CD

【解析】本題考查對(duì)期貨投資者保障基金相關(guān)資料保存主體的規(guī)定。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其主要職責(zé)是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但并不負(fù)責(zé)妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，負(fù)責(zé)管理中央各項(xiàng)財(cái)政收支等宏觀財(cái)政事務(wù)，并非是保存期貨投資者保障基金相關(guān)財(cái)務(wù)資料的主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保障基金的管理和運(yùn)作，為了確保保障基金的規(guī)范使用和安全，需要妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料，保證財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨交易所和期貨公司在業(yè)務(wù)開展過程中會(huì)涉及期貨投資者保障基金相關(guān)的資金往來和業(yè)務(wù)操作，為了保證業(yè)務(wù)的合規(guī)性和可追溯性，也應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料，確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案選CD。6、根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，并且客戶未予追認(rèn)的，應(yīng)當(dāng)由期貨公司和非受托人按各自過錯(cuò)大小承擔(dān)比例責(zé)任

B.客戶下達(dá)的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外

C.客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易

D.期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)E

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析判斷。選項(xiàng)A期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，并且客戶未予追認(rèn)的，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，而非由期貨公司和非受托人按各自過錯(cuò)大小承擔(dān)比例責(zé)任。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B客戶下達(dá)的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，此交易指令存在重大缺陷。期貨公司有義務(wù)對(duì)這類存在明顯問題的指令予以拒絕。若期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶損失，在客戶未予以追認(rèn)的情況下，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，該表述符合法律規(guī)定。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C當(dāng)客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有開平倉方向時(shí)，按照相關(guān)司法解釋應(yīng)當(dāng)視為開倉交易。這是對(duì)交易指令不明確情況的具體處理規(guī)定，有助于規(guī)范期貨交易行為。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的情況外，交易的后果理應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。因?yàn)槠谪浌居辛x務(wù)準(zhǔn)確執(zhí)行客戶的交易指令，若出現(xiàn)錯(cuò)誤執(zhí)行的情況，除非得到客戶認(rèn)可，否則需對(duì)交易后果負(fù)責(zé)。所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案為BCD。7、期貨交易所全面結(jié)算期貨公司可以為以下哪些公司和個(gè)人辦理結(jié)算業(yè)務(wù)?（）

A.其他期貨公司的客戶

B.交易所的交易結(jié)算會(huì)員

C.交易所的非結(jié)算會(huì)員

D.本公司的客戶

【答案】：CD

【解析】首先明確全面結(jié)算期貨公司的業(yè)務(wù)范圍和相關(guān)概念。全面結(jié)算期貨公司能夠?yàn)榕c之有結(jié)算關(guān)系的主體提供結(jié)算服務(wù)。選項(xiàng)A，其他期貨公司的客戶通常由其所屬的期貨公司進(jìn)行結(jié)算，而非由全面結(jié)算期貨公司直接為其他期貨公司的客戶辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，交易所的交易結(jié)算會(huì)員自身具備一定的結(jié)算能力，它們主要為其自身客戶進(jìn)行結(jié)算，不需要全面結(jié)算期貨公司為其辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，交易所的非結(jié)算會(huì)員不具備直接與交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，需要通過全面結(jié)算期貨公司來辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，本公司的客戶自然是由本公司進(jìn)行結(jié)算，全面結(jié)算期貨公司當(dāng)然可以為本公司的客戶辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選CD。8、某期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，其下列做法正確的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和風(fēng)險(xiǎn)，可以就市場(chǎng)行情做出確定性的判斷

B.應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)

C.應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易的后果，不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息

D.不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待的原則予以處理

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A根據(jù)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)范要求，期貨公司在開展業(yè)務(wù)時(shí)，雖應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和風(fēng)險(xiǎn)，但不可以就市場(chǎng)行情做出確定性的判斷。因?yàn)槭袌?chǎng)行情是復(fù)雜多變且受多種因素影響的，具有不確定性，做出確定性判斷不符合業(yè)務(wù)規(guī)范，所以該選項(xiàng)做法錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同，并明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)，這是保障雙方權(quán)益、規(guī)范業(yè)務(wù)流程的必要舉措。通過合同明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，有助于避免后續(xù)可能出現(xiàn)的糾紛，因此該選項(xiàng)做法正確。選項(xiàng)C告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易的后果，體現(xiàn)了對(duì)客戶自主性和風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)原則的尊重。同時(shí)，不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息，這是對(duì)客戶信息隱私和投資權(quán)益的保護(hù)，符合期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的基本準(zhǔn)則，所以該選項(xiàng)做法正確。選項(xiàng)D當(dāng)不同客戶之間存在利益沖突時(shí)，遵循公平對(duì)待的原則予以處理，能夠保證市場(chǎng)的公平性和公正性，維護(hù)所有客戶的合法權(quán)益，避免因利益沖突處理不當(dāng)引發(fā)的不公平競(jìng)爭(zhēng)和客戶權(quán)益受損問題，故該選項(xiàng)做法正確。綜上，本題正確答案是BCD。9、期貨公司非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）提出。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

【答案】：AD

【解析】本題考查期貨公司非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議時(shí)的處理方式。選項(xiàng)A期貨交易所是期貨交易的場(chǎng)所和組織者，負(fù)責(zé)交易的撮合、結(jié)算等重要職能。在交易過程中，期貨交易所直接參與交易數(shù)據(jù)的處理和執(zhí)行，對(duì)于委托回報(bào)和成交結(jié)果有全面且準(zhǔn)確的記錄。當(dāng)期貨公司非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議時(shí)，向期貨交易所提出可以獲取最直接、最原始的交易數(shù)據(jù)和信息，以便核實(shí)情況，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在期貨市場(chǎng)的結(jié)算體系中，承擔(dān)著為非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算的重要職責(zé)。非結(jié)算會(huì)員的交易委托和成交結(jié)果都要通過全面結(jié)算會(huì)員期貨公司進(jìn)行處理和傳遞。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司掌握著非結(jié)算會(huì)員的交易結(jié)算信息，對(duì)交易情況有較為清晰的了解。因此，當(dāng)非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果存在異議時(shí)，及時(shí)向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出，能夠快速有效地解決問題，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B中國證監(jiān)會(huì)是中國證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是制定和執(zhí)行相關(guān)的監(jiān)管政策、法規(guī)，對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行宏觀監(jiān)管，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)秩序等。它并不直接參與期貨交易的具體業(yè)務(wù)操作，對(duì)于個(gè)別非結(jié)算會(huì)員的委托回報(bào)和成交結(jié)果的細(xì)節(jié)信息并不掌握，所以非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議時(shí)，不適合向中國證監(jiān)會(huì)提出，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)、促進(jìn)行業(yè)交流等自律管理工作。它不參與期貨交易的實(shí)際結(jié)算和業(yè)務(wù)操作，無法直接處理非結(jié)算會(huì)員關(guān)于委托回報(bào)和成交結(jié)果的具體異議，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選AD。10、期貨公司停業(yè)時(shí)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料有（）。

A.停業(yè)申請(qǐng)書

B.停業(yè)決議文件

C.關(guān)于處理客戶資產(chǎn)的報(bào)告

D.關(guān)于清退客戶情況的報(bào)告

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司停業(yè)時(shí)應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料。選項(xiàng)A停業(yè)申請(qǐng)書是期貨公司表達(dá)停業(yè)意愿和向監(jiān)管部門提出申請(qǐng)的正式文件，是啟動(dòng)停業(yè)申請(qǐng)程序的重要依據(jù)。期貨公司需要在申請(qǐng)書中清晰說明停業(yè)的原因、時(shí)間安排等重要信息，監(jiān)管部門可以通過停業(yè)申請(qǐng)書了解公司的基本情況和停業(yè)意圖，所以期貨公司停業(yè)時(shí)應(yīng)提交停業(yè)申請(qǐng)書，A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B停業(yè)決議文件體現(xiàn)了公司內(nèi)部決策機(jī)構(gòu)對(duì)于停業(yè)事項(xiàng)的集體決策結(jié)果，具有一定的法律效力和權(quán)威性。該文件能夠證明停業(yè)是公司經(jīng)過合法程序和內(nèi)部商議后做出的決定，為監(jiān)管部門審核提供依據(jù)，因此期貨公司停業(yè)時(shí)需要提交停業(yè)決議文件，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C期貨公司在停業(yè)過程中，客戶資產(chǎn)的處理是關(guān)鍵環(huán)節(jié)。關(guān)于處理客戶資產(chǎn)的報(bào)告能夠詳細(xì)說明公司對(duì)客戶資產(chǎn)的處置方式、保障措施等內(nèi)容，以確?？蛻糍Y產(chǎn)的安全和完整。監(jiān)管部門通過審查該報(bào)告，可以監(jiān)