期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》復習提分資料第一部分單選題(50題)1、會員制期貨交易所（）以上會員聯(lián)名提議，應當召開臨時會員大會。

A.1/4

B.1/3

C.1/5

D.1/6

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所召開臨時會員大會的聯(lián)名提議條件。根據相關規(guī)定，會員制期貨交易所1/3以上會員聯(lián)名提議時，應當召開臨時會員大會。本題中選項A的1/4、選項C的1/5、選項D的1/6均不符合該規(guī)定，而選項B的1/3是正確的聯(lián)名提議比例。所以本題答案選B。2、期貨交易所應當設獨立董事。獨立董事由（）提名，股東大會通過。

A.理事會

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.股東大會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所獨立董事的提名主體。在期貨交易所的治理架構中，獨立董事的提名與通過有著明確的規(guī)定。選項A，理事會主要負責期貨交易所的日常決策和管理等事務，并不承擔獨立董事的提名職責；選項C，財政部主要負責國家財政收支、財政政策等宏觀經濟層面的管理工作，與期貨交易所獨立董事的提名無關；選項D，股東大會是對獨立董事選舉通過的機構，并非提名機構。而中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構，對期貨交易所的規(guī)范運作負有監(jiān)管責任，為保證期貨交易所獨立董事的獨立性、公正性和專業(yè)性，由中國證監(jiān)會提名，再經股東大會通過是合理的制度安排。所以本題正確答案是B。3、期貨公司應當對客戶進行（）審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對客戶審核的制度類型。選項A，注冊制是指證券發(fā)行申請人依法將與證券發(fā)行有關的一切信息和資料公開，制成法律文件，送交主管機構審查，主管機構只負責審查發(fā)行申請人提供的信息和資料是否履行了信息披露義務的一種制度，與期貨公司對客戶的審核無關，所以A選項錯誤。選項B，登記制在不同領域有不同含義，但并非期貨公司對客戶進行審核的常規(guī)制度，故B選項不符合題意。選項C，實名制是指期貨公司在與客戶建立業(yè)務關系或者為客戶提供規(guī)定金額以上的現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據兌付等一次性金融服務時，應當要求客戶出示真實有效的身份證件或者其他身份證明文件，進行核對并登記。實行實名制審核有助于確保客戶身份真實、準確，保障期貨市場的規(guī)范運作和交易安全，所以期貨公司應當對客戶進行實名制審核，C選項正確。選項D，資料一致登記并不是期貨公司對客戶審核的特定專業(yè)稱謂和普遍制度，該表述不準確，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。4、下列關于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的表述中，正確的是（?）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

C.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任

【答案】：B

【解析】本題主要考查對任某挪用期貨交易保證金行為刑事責任的判斷。選項A：任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪單位犯罪是公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關、團體為單位謀取非法利益，經單位集體研究決定或者由有關負責人員決定實施的危害社會的行為。而在本題中，任某挪用保證金是其個人行為，并非以單位名義為單位謀取非法利益，也不是經過單位集體研究決定或有關負責人員決定實施的，所以不構成單位犯罪，該選項錯誤。選項B：任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任任某挪用期貨交易保證金是其個人擅自實施的行為，并非代表單位意志。根據相關法律規(guī)定，個人實施的違法犯罪行為應由個人獨立承擔刑事責任。因此，任某挪用保證金的行為屬個人行為，應獨立承擔刑事責任，該選項正確。選項C：任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪挪用期貨交易保證金的行為同樣是一種違法犯罪行為。期貨交易保證金有其特定的管理和使用規(guī)定，任某擅自挪用就觸犯了相關法律，構成犯罪。所以并非如選項所說挪用保證金不構成犯罪，該選項錯誤。選項D：如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任刑事責任是由犯罪行為本身決定的，一旦犯罪行為發(fā)生，就應當承擔相應的刑事責任，不會因所在單位對其的處理方式（如開除）而免除。所以即使期貨公司開除任某，任某仍需對其挪用保證金的犯罪行為承擔刑事責任，該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是B選項。5、國有公司、企業(yè)的工作人員，由于濫用職權，造成國有公司、企業(yè)破產，致使國家利益遭受特別重大損失的，處（）年有期徒刑。

A.3～5

B.3～7

C.5～7

D.7～10

【答案】：B

【解析】本題考查國有公司、企業(yè)工作人員濫用職權造成國有公司、企業(yè)破產致使國家利益遭受特別重大損失時的量刑規(guī)定。依據相關法律，國有公司、企業(yè)的工作人員，由于濫用職權，造成國有公司、企業(yè)破產或者嚴重損失，致使國家利益遭受特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑。因此選項B正確。選項A“3-5年”、選項C“5-7年”、選項D“7-10年”的表述均不符合法律規(guī)定的該情形量刑區(qū)間。綜上，本題答案選B。6、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的，保存有關介紹業(yè)務的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時相關資料的保存期限。根據規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的，應當保存有關介紹業(yè)務的憑證、合同等資料，保存期限不得少于5年。所以本題答案選A。7、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失．客戶沒有予以追認的，應當（）。

A.由期貨公司承擔主要賠償責任

B.由非受托人承擔主要賠償責任

C.由期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任

D.由期貨公司和非受托人按各自過錯大小承擔比例責任

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成客戶損失且客戶未追認時的責任承擔問題。根據相關規(guī)定，當期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，而客戶又沒有予以追認的情況下，為了充分保障客戶的合法權益，維護市場交易的公平和穩(wěn)定，應當由期貨公司承擔賠償責任，同時非受托人承擔連帶責任。這是因為期貨公司在執(zhí)行交易指令時具有審查和謹慎操作的義務，其執(zhí)行非受托人指令存在過錯；而非受托人發(fā)出指令的行為也是導致客戶損失的直接原因之一，所以需要承擔連帶責任。選項A只提及期貨公司承擔主要賠償責任，沒有涉及非受托人的責任，不符合規(guī)定；選項B將主要賠償責任歸于非受托人，沒有明確期貨公司的賠償責任，不合理；選項D按照各自過錯大小承擔比例責任，不符合法律規(guī)定在此種情況下的責任承擔方式。因此，本題的正確答案是C。8、境外交易者和境外經紀機構應當遵守中華人民共和國法律法規(guī)和《境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法》，履行的義務不包括（）。

A.反洗錢

B.反恐融資

C.反逃稅

D.反內幕交易

【答案】：D

【解析】本題主要考查境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易時應履行的義務內容。選項A，反洗錢是金融領域重要的監(jiān)管要求，境外交易者和境外經紀機構參與境內特定品種期貨交易時，必須遵守相關法律法規(guī)履行反洗錢義務，以維護金融市場的穩(wěn)定和安全，防止非法資金通過期貨交易渠道進行清洗。選項B，反恐融資也是維護國家安全和金融秩序的重要方面。境外交易者和境外經紀機構需要配合我國相關規(guī)定，防止資金被用于恐怖主義活動的融資，這是其應盡的義務之一。選項C，反逃稅是國家稅收管理的重要內容。境外交易者和境外經紀機構在境內從事特定品種期貨交易過程中，應當按照我國稅收法律法規(guī)的要求，如實申報納稅，履行反逃稅義務，確保國家稅收的正常征收。選項D，反內幕交易通常是針對證券市場或期貨市場中內部人員利用未公開信息進行交易的行為進行規(guī)制。而題干強調的是境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易時應履行的基本義務，反內幕交易并非作為此類主體必須履行的基本義務范疇。所以本題答案選D。9、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風險承受能力，至少劃分為五類，風險承受能力最高類別為（）。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》中關于普通投資者風險承受能力分類的相關知識。根據該指引規(guī)定，普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，從風險承受能力由低到高依次排列。其中，C1為最低風險承受能力類別，C2、C3、C4、C5風險承受能力逐步遞增，C5為風險承受能力最高類別。所以本題中風險承受能力最高類別應為C5，答案選B。10、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中所稱機構不包括（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資咨詢機構

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

【答案】：B

【解析】本題可依據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中對“機構”的定義來判斷各選項是否屬于該準則所稱的機構。選項A：期貨公司期貨公司是期貨市場的重要參與者，從事期貨經紀、風險管理等相關業(yè)務，是《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構的常見類型之一，所以選項A不符合題意。選項B：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利性法人，其性質和職能與通常意義上被該準則規(guī)范的“機構”有所不同，該準則中所稱機構不包括期貨交易所，故選項B符合題意。選項C：期貨投資咨詢機構期貨投資咨詢機構為期貨投資者提供投資分析、預測或者建議等專業(yè)服務，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱的機構，所以選項C不符合題意。選項D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構這類機構在期貨市場中為期貨公司介紹客戶等，與期貨業(yè)務密切相關，屬于該準則中所稱的機構，所以選項D不符合題意。綜上，答案選B。11、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）交易日。

A.4個

B.5個

C.3個

D.2個

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，暫停交易的期限規(guī)定。依據相關規(guī)定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日。所以本題正確答案是C選項。12、證券公司從事介紹業(yè)務，應當依照本辦法的規(guī)定取得（）資格，審慎經營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務實行統(tǒng)一管理。

A.執(zhí)業(yè)

B.從業(yè)

C.介紹業(yè)務

D.中間業(yè)務

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務所需取得的資格。我們來逐一分析各個選項：-選項A：“執(zhí)業(yè)資格”一般是指從事某一特定專業(yè)領域工作所必須具備的資格，它是一個較為寬泛的概念，并不專門針對證券公司的介紹業(yè)務，所以選項A不符合題意。-選項B：“從業(yè)資格”是進入某個行業(yè)的基本條件，但它不能準確地體現(xiàn)證券公司從事介紹業(yè)務所需要的特定資格，因此選項B不正確。-選項C：依據相關規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務，應當依照規(guī)定取得介紹業(yè)務資格，并且要審慎經營，同時對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務實行統(tǒng)一管理。所以選項C正確。-選項D：“中間業(yè)務”是指不構成商業(yè)銀行表內資產、表內負債，形成銀行非利息收入的業(yè)務，與證券公司從事介紹業(yè)務所需資格并無直接關聯(lián)，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是C。13、發(fā)生（）情形時，會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議。

A.1／4以上理事聯(lián)名提議

B.理事長提議

C.中國證監(jiān)會提議

D.總經理提議

【答案】：C

【解析】本題可根據會員制期貨交易所召開理事會臨時會議的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。對于選項A，《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的是1/3以上理事聯(lián)名提議時，會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議，而不是1/4以上理事聯(lián)名提議，所以選項A錯誤。選項B，理事長提議并不在規(guī)定的應當召開理事會臨時會議的情形范圍內，所以選項B錯誤。選項C，當中國證監(jiān)會提議時，會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議，該選項符合規(guī)定，所以選項C正確。選項D，總經理提議同樣不在規(guī)定的應當召開理事會臨時會議的情形內，所以選項D錯誤。綜上，正確答案是C。14、期貨經營機構向普通投資者銷售或提供高風險等級的產品或服務時，下列關于該機構適當性義務的表述錯誤的是（）。

A.應當給予投資者至少48小時的冷靜期

B.特別風險警示書應當由投資者簽字確認

C.應當向投資者提供特別風險警示書

D.應當追加了解投資者的相關信息

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經營機構向普通投資者銷售或提供高風險等級產品或服務時的適當性義務相關知識。選項A根據規(guī)定，期貨經營機構向普通投資者銷售或者提供高風險等級的產品或服務時，應給予投資者至少24小時的冷靜期，而非48小時。所以選項A表述錯誤。選項B特別風險警示書由投資者簽字確認，這是為了確保投資者充分知曉高風險產品或服務的風險，強化投資者的風險意識，是適當性義務的合理要求，該選項表述正確。選項C向投資者提供特別風險警示書是期貨經營機構履行告知義務的重要體現(xiàn)，可讓投資者清晰了解所購買高風險產品或服務的特殊風險，該選項表述正確。選項D追加了解投資者的相關信息有助于期貨經營機構更全面地評估投資者的風險承受能力和投資目標，從而判斷該高風險產品或服務是否真正適合投資者，這是適當性義務中了解客戶原則的體現(xiàn)，該選項表述正確。綜上，答案選A。15、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由（）。

A.中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過

B.中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

C.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，監(jiān)事會通過

D.股東大會提名，董事會通過

【答案】：A

【解析】本題可依據公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席任免的相關規(guī)定來分析每個選項。對選項A的分析根據規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。所以選項A正確。對選項B的分析監(jiān)事會主席、副主席的任免并非由中國證監(jiān)會提名后經股東大會通過，而是由監(jiān)事會通過，故選項B錯誤。對選項C的分析提名主體應為中國證監(jiān)會，并非中國期貨業(yè)協(xié)會，所以選項C錯誤。對選項D的分析監(jiān)事會主席、副主席的任免既不是由股東大會提名，也不是由董事會通過，該選項的流程不符合規(guī)定，故選項D錯誤。綜上，本題正確答案為A。16、合格投資者投資于單只固定收益類資產管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產管理計劃的金額不低于（）萬元，投資于單只權益類、商品及金融衍生品類資產管理計劃的金額不低于100萬元。

A.20

B.30

C.40

D.50

【答案】：C

【解析】本題主要考查合格投資者投資不同類型資產管理計劃的金額要求。合格投資者投資于不同類型的資產管理計劃有不同的金額門檻設定。已知投資于單只固定收益類資產管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只權益類、商品及金融衍生品類資產管理計劃的金額不低于100萬元。而對于單只混合類資產管理計劃，規(guī)定其投資金額不低于40萬元。所以本題答案選C。17、期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向（）報送月度風險監(jiān)管報表。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司報送月度風險監(jiān)管報表的對象。根據相關規(guī)定，期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表。選項A，中國證券監(jiān)督管理委員會是全國性的證券期貨市場監(jiān)管機構，期貨公司月度風險監(jiān)管報表通常先報送給住所地的派出機構，并非直接向其報送。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等市場業(yè)務活動，并非接收期貨公司月度風險監(jiān)管報表的主體。選項D，期貨業(yè)協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律管理等職能，也不是接收期貨公司月度風險監(jiān)管報表的對象。所以本題正確答案是B。18、期貨公司應當在（）結算后為客戶提供交易結算報告。

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司為客戶提供交易結算報告的時間規(guī)定。在期貨交易中，為了保證客戶能夠及時了解自身的交易情況和賬戶結算信息，期貨公司需要定期為客戶提供交易結算報告。根據相關規(guī)定，期貨公司應當在每日結算后為客戶提供交易結算報告，這樣客戶可以每日知曉當日交易的具體盈虧等結算信息，便于及時進行后續(xù)操作或調整投資策略。選項A每周結算后提供報告，時間間隔較長，客戶不能及時掌握交易情況，不利于客戶對賬戶資金和交易風險進行及時管理。選項B每年結算后提供報告，時間跨度太大，完全不能滿足客戶日常對交易結算信息的需求，也不符合期貨市場對信息及時性的要求。選項C每月結算后提供報告，同樣不能讓客戶及時了解賬戶的實時變動，不利于客戶根據市場變化迅速做出反應。綜上所述，正確答案是D。19、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】：A"

【解析】本題考查對以不正當手段取得任職資格相關處罰規(guī)定中罰款金額的知識掌握。《相關規(guī)定》（假設該規(guī)定存在相關內容）明確指出，當申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格時，應撤銷其任職資格，對負有責任的公司和人員予以警告，同時處以3萬元以下罰款。所以本題正確答案是A選項。"20、（）應當制定完善會員落實適當性管理要求的自律規(guī)則，制定并定期更新本行業(yè)的產品或者服務風險等級名錄。

A.中國金融期貨交易所

B.行業(yè)協(xié)會

C.監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：B

【解析】本題考查的是制定完善會員落實適當性管理要求的自律規(guī)則以及制定并定期更新本行業(yè)產品或服務風險等級名錄的主體。選項A：中國金融期貨交易所中國金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等金融衍生品的交易、結算和交割等活動，其核心職能集中于期貨交易市場的運營與管理，并不負責制定會員落實適當性管理要求的自律規(guī)則以及行業(yè)產品或服務風險等級名錄，所以選項A錯誤。選項B：行業(yè)協(xié)會行業(yè)協(xié)會是同行業(yè)企業(yè)自愿組成的非營利性社會組織，它能夠從行業(yè)整體利益出發(fā)，制定完善會員落實適當性管理要求的自律規(guī)則，以規(guī)范會員行為，促進行業(yè)健康發(fā)展。同時，行業(yè)協(xié)會對本行業(yè)的產品或服務情況更為了解，有能力制定并定期更新本行業(yè)的產品或者服務風險等級名錄，所以選項B正確。選項C：監(jiān)控中心監(jiān)控中心主要承擔著市場交易的監(jiān)測、數(shù)據統(tǒng)計等職能，其重點在于對市場交易情況進行監(jiān)督和管理，保障市場的公平、公正和透明，并不涉及制定自律規(guī)則和風險等級名錄等工作，所以選項C錯誤。選項D：中國證監(jiān)會及其派出機構中國證監(jiān)會及其派出機構是證券期貨市場的監(jiān)管部門，主要負責制定和執(zhí)行證券期貨市場的監(jiān)管政策、法規(guī)，對市場主體進行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，一般不會具體制定行業(yè)協(xié)會層面的自律規(guī)則和風險等級名錄，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。21、（）是會員制期貨交易所的權力機構。

A.股東大會

B.會員大會

C.董事會

D.理事會

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所的權力機構相關知識。在會員制期貨交易所中，會員大會是其權力機構。會員大會由全體會員組成，負責對交易所的重大事項進行決策，諸如制定和修改章程、選舉和罷免理事等。選項A，股東大會是公司制企業(yè)的權力機構，并非會員制期貨交易所的權力機構，所以A選項錯誤。選項C，董事會是由董事組成的、對內掌管公司事務、對外代表公司的經營決策和業(yè)務執(zhí)行機構，它是會員制期貨交易所的執(zhí)行機構，而不是權力機構，所以C選項錯誤。選項D，理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責，主要負責執(zhí)行會員大會的決議、擬定交易所的有關規(guī)章制度等，并非權力機構，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。22、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.國家外匯管理局

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準主體。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，但并不負責核準期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，所以選項A錯誤。中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得中國證監(jiān)會核準的任職資格，選項B正確。國家外匯管理局主要負責外匯收支、買賣、借貸、轉移以及國際間的結算、外匯匯率和外匯市場等業(yè)務，與期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準無關，所以選項C錯誤。商務部主要負責擬訂國內外貿易和國際經濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內外貿易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經濟合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等，不涉及期貨公司人員任職資格核準，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是B。23、會員制期貨交易所會員大會應對表決事項制作會議紀要，由出席會議的（）簽名。

A.董事

B.全體會員

C.理事

D.董事長

【答案】：C

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所會員大會相關規(guī)定。首先分析選項A，董事主要負責公司日常經營決策等方面工作，與會員大會會議紀要簽名這一事項并無關聯(lián)，所以選項A不符合要求。接著看選項B，全體會員人數(shù)眾多，讓全體會員都在會議紀要上簽名不具有可操作性，且相關規(guī)定并非如此，所以選項B錯誤。再看選項C，根據相關規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會應對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名，所以選項C正確。最后看選項D，董事長雖然在組織中處于重要地位，但對于會員大會會議紀要簽名規(guī)定是理事而非董事長，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。24、下列不屬于期貨交易所職責的是（）。

A.提供交易的場所、設施和服務

B.組織并監(jiān)督交易、結算和交割

C.保證合約的履行

D.按照法律規(guī)定對期貨市場進行管理

【答案】：D

【解析】本題可依據期貨交易所的職責范圍，對各選項進行逐一分析。選項A期貨交易所作為期貨交易的核心場所，需要為交易參與者提供進行交易的場地，以及滿足交易所需的各種設施和服務，如交易系統(tǒng)、行情揭示設備等。所以提供交易的場所、設施和服務屬于期貨交易所的職責。選項B期貨交易的有序進行離不開有效的組織和監(jiān)督。期貨交易所負責組織期貨合約的交易活動，同時對交易過程中的結算和交割環(huán)節(jié)進行監(jiān)督，以確保交易的公正、公平、公開和交易結果的順利實現(xiàn)。因此，組織并監(jiān)督交易、結算和交割是期貨交易所的重要職責之一。選項C期貨合約是交易雙方約定在未來某一特定時間以特定價格買賣一定數(shù)量標的物的協(xié)議。期貨交易所通過一系列的制度安排和風險控制手段，保證合約的履行，維護市場的信用和穩(wěn)定，保障交易雙方的合法權益。所以保證合約的履行是期貨交易所的職責。選項D按照法律規(guī)定對期貨市場進行管理是中國證監(jiān)會等政府監(jiān)管部門的職責。這些監(jiān)管部門依據相關法律法規(guī)，對期貨市場的各類主體和交易活動進行全面、系統(tǒng)的監(jiān)管，以維護市場秩序，防范市場風險。期貨交易所不具備按照法律規(guī)定對期貨市場進行管理的職責。綜上，答案選D。25、根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當（）。

A.報告期貨交易所

B.及時向所在期貨經營機構報告，并注意防范投資者的信用風險

C.報告中國證監(jiān)會派出機構

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題可依據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的相關規(guī)定來分析各選項。選項A：期貨交易所主要負責組織并監(jiān)督期貨交易等市場運營相關工作，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，向其報告并非準則規(guī)定的處理方式，不能有效防范投資者信用風險，故該選項錯誤。選項B：當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，及時向所在期貨經營機構報告，能讓機構及時采取措施防范投資者的信用風險，這符合《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》要求，該選項正確。選項C：中國證監(jiān)會派出機構主要負責轄區(qū)內的證券期貨市場監(jiān)管工作，對于從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)的投資者不誠信行為，并非第一時間要報告的對象，故該選項錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，當發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時，不是直接向協(xié)會報告，故該選項錯誤。綜上，答案選B。26、期貨交易所的負責人由（）任免。

A.全國人民代表大會

B.全國人大常委會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所負責人的任免主體。選項A，全國人民代表大會是我國最高國家權力機關，其主要職權包括修改憲法、監(jiān)督憲法的實施、制定和修改刑事、民事、國家機構的和其他的基本法律等，并不負責期貨交易所負責人的任免，所以選項A錯誤。選項B，全國人大常委會是全國人民代表大會的常設機關，在全國人民代表大會閉會期間，行使部分國家權力，其職權涵蓋解釋憲法、監(jiān)督憲法的實施，制定和修改除應當由全國人民代表大會制定的法律以外的其他法律等，不涉及期貨交易所負責人的任免事宜，所以選項B錯誤。選項C，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免，該選項符合規(guī)定，所以選項C正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，主要職責是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，不具備任免期貨交易所負責人的權力，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是C。27、《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時間是（）。

A.2007年7月4日

B.2007年4月15日

C.2008年3月27日

D.2008年4月15日

【答案】：A"

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時間。根據相關規(guī)定，《期貨從業(yè)人員管理辦法》自2007年7月4日起施行，所以本題答案選A。"28、某期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，但因此產生了混碼交易，交易中產生的損失應（）。

A.完全由客戶承擔

B.完全由期貨公司承擔

C.客戶與期貨公司各承擔一部分

D.期貨交易所承擔一部分

【答案】：A"

【解析】該題正確答案選A?；齑a交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合入市交易。在本題情境中，期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，說明期貨公司在執(zhí)行客戶指令環(huán)節(jié)無過錯。按照相關規(guī)定，在這種情況下，交易中產生的損失應完全由客戶承擔，所以答案是A選項。B選項，由于期貨公司是按客戶指令操作，并非其自身原因導致?lián)p失，不應完全由期貨公司承擔；C選項，期貨公司無過錯，不應讓其分擔損失；D選項，期貨交易所在此情形下沒有承擔損失的依據，所以B、C、D選項均不正確。"29、公司制期貨交易所股東大會會議結束之日起（）內，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C"

【解析】該題主要考查公司制期貨交易所股東大會會議文件報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定?！镀谪浗灰姿芾磙k法》明確規(guī)定，公司制期貨交易所股東大會會議結束之日起10日內，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。題目中選項A的3日、選項B的7日以及選項D的15日均不符合此規(guī)定，所以正確答案是C。"30、期貨交易所、期貨經紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個月未還的，構成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.挪用資金罪

D.職務侵占罪

【答案】：C

【解析】本題可依據各罪名的定義來對選項進行逐一分析。選項A，盜竊罪是指以非法占有為目的，盜竊公私財物數(shù)額較大或者多次盜竊、入戶盜竊、攜帶兇器盜竊、扒竊公私財物的行為。本題中期貨交易所、期貨經紀公司的工作人員是利用職務便利挪用資金，并非以秘密竊取的方式非法占有財物，不符合盜竊罪的構成要件，所以A選項錯誤。選項B，貪污罪是指國家工作人員利用職務上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的行為。該罪的關鍵在于行為人具有非法占有公共財物的故意，而題干中是挪用資金，并非非法占有，所以不構成貪污罪，B選項錯誤。選項C，挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個月未還的，或者雖未超過三個月，但數(shù)額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的行為。題干中期貨交易所、期貨經紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個月未還，符合挪用資金罪的構成要件，C選項正確。選項D，職務侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務上的便利，將本單位財物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。此罪強調的是非法占有單位財物，而不是挪用，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。31、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，（）。

A.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

B.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

C.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

【答案】：D

【解析】本題主要考查編造并傳播影響證券、期貨交易虛假信息，擾亂市場且造成嚴重后果的法律處罰規(guī)定。根據相關法律規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。選項A中“處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金”與正確的法律規(guī)定不符。選項B中“處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金”的罰金范圍錯誤。選項C中“處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金”，刑期和罰金范圍均不符合規(guī)定。而選項D“處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金”符合法律規(guī)定，所以本題正確答案是D。32、A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書，股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應該是申請Et前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C"

【解析】本題考查A期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時對應的申請日前的月數(shù)。依據相關規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應向中國證監(jiān)會提交申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表。因此在本題中，A期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應該是申請日前6個月的，答案選C。"33、下列關于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是()。

A.期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶

B.期貨公司應當為客戶申請交易編碼

C.客戶銷戶時，期貨公司應當及時申請注銷客戶的交易編碼

D.經期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易

【答案】：D

【解析】本題主要考查對客戶賬戶管理相關規(guī)定的理解，破題點在于準確掌握期貨公司在客戶賬戶管理方面的各項要求。選項A：期貨公司為每一個客戶單獨開立專門賬戶是合理且必要的。這有助于確?？蛻糍Y金的獨立性和安全性，便于對每個客戶的交易資金進行精準管理和核算，能夠有效避免客戶資金混淆和被挪用等風險，所以該選項表述正確。選項B：交易編碼是客戶進行期貨交易的重要標識，期貨公司作為專業(yè)的金融服務機構，有責任和義務為客戶申請交易編碼。通過為客戶申請交易編碼，保證客戶能夠合法、合規(guī)地參與期貨交易市場，故該選項表述正確。選項C：當客戶銷戶時，及時申請注銷客戶的交易編碼是符合規(guī)定和流程的。注銷交易編碼可以防止客戶賬戶被他人非法使用，保障客戶的信息安全和交易安全，也有助于期貨交易所和期貨公司對市場交易數(shù)據進行準確統(tǒng)計和管理，因此該選項表述正確。選項D：混碼交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合在一起進行交易，這種交易方式存在諸多弊端。它會導致交易記錄不清晰，無法準確區(qū)分每個客戶的交易情況，可能損害客戶的利益，也不利于期貨市場的規(guī)范和監(jiān)管。根據相關規(guī)定，期貨公司嚴禁進行混碼交易，而不是經期貨交易所批準就可以進行，所以該選項表述錯誤。綜上，答案選D。34、具有從事期貨業(yè)務（）年以上經驗的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？?。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格時學歷放寬條件對應的從事期貨業(yè)務的年限。根據相關規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務10年以上經驗的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？?。所以答案選D。35、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起5個工作日內向（）報告。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的報告對象。依據相關規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起5個工作日內向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非該報告的接收主體。選項B，期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施和服務等，也不是此報告的接收方。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，而具體到期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職報告事宜，是向其相關派出機構報告，而非直接向中國證券監(jiān)督管理委員會報告。所以本題正確答案是D。36、根據《證券期貨經營機構私募資產管理條例》，會導致資產管理計劃終止的情形有：

A.證券期貨經營機構和托管人協(xié)商一致決定終止的

B.集合資產管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)三個工作日投資者少于二人

C.證券期貨經營機構被依法撤銷資產管理業(yè)務資格

D.托管人被依法撤銷基金托管資格，且在六個月內沒有新的托管人承接

【答案】：D

【解析】本題可根據《證券期貨經營機構私募資產管理條例》的相關規(guī)定，對各選項逐一分析判斷導致資產管理計劃終止的情形。選項A：證券期貨經營機構和托管人協(xié)商一致決定終止，這種情況下并不必然導致資產管理計劃終止。通常在實際的資產管理業(yè)務中，即使雙方協(xié)商一致，也需要按照規(guī)定的程序和相關要求來處理，還可能涉及到投資者的權益等諸多方面的考量，不能僅因雙方協(xié)商一致就直接終止資產管理計劃，所以該選項不符合要求。選項B：集合資產管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)三個工作日投資者少于二人，這通常也不會直接導致資產管理計劃終止。在集合資產管理業(yè)務中，對于投資者數(shù)量的情況可能會有一定的應對措施和緩沖機制，持續(xù)三個工作日投資者少于二人并不足以構成資產管理計劃終止的充分條件，所以該選項也不正確。選項C：證券期貨經營機構被依法撤銷資產管理業(yè)務資格，此時并不一定意味著資產管理計劃就會立即終止。在這種情況下，可能會有相應的后續(xù)處理安排，比如將資產管理計劃進行妥善轉移等，而不是直接導致計劃終止，所以該選項不符合題意。選項D：根據《證券期貨經營機構私募資產管理條例》，托管人被依法撤銷基金托管資格，且在六個月內沒有新的托管人承接，這會嚴重影響資產管理計劃的正常運作。托管人在資產管理計劃中起著重要的監(jiān)督和保管等作用，若失去合格的托管人且在規(guī)定時間內無法找到新的承接方，資產管理計劃難以繼續(xù)有效運行，會導致資產管理計劃終止，所以該選項正確。綜上，本題答案選D。37、期貨公司及其分支機構的許可證由（）統(tǒng)一印制。

A.國家工商管理局

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司及其分支機構許可證的統(tǒng)一印制主體。對各選項的分析選項A：國家工商管理局：國家工商管理局主要負責市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，其職能側重于企業(yè)登記注冊、市場監(jiān)管等方面，并不負責期貨公司及其分支機構許可證的印制工作，因此該選項錯誤。選項B：中國證券監(jiān)督管理委員會：中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依法對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。期貨公司及其分支機構的許可證由中國證券監(jiān)督管理委員會統(tǒng)一印制，該選項正確。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展從業(yè)人員資格考試和后續(xù)職業(yè)培訓等，不負責許可證的印制，所以該選項錯誤。選項D：財政部：財政部主要負責財政收支、財稅政策、國有資產管理等方面的工作，與期貨公司及其分支機構許可證的印制無關，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選B。38、下列關于會員制期貨交易所理事的陳述，正確的是()。

A.會員理事與非會員理事均由會員大會選舉產生

B.會員理事與非會員理事均由中國證監(jiān)會委派

C.會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派

D.會員理事由中國證監(jiān)會委派，非會員理事由會員大會選舉產生

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C。對于會員制期貨交易所理事的產生方式，有著明確規(guī)定。會員理事是由會員大會選舉產生，這體現(xiàn)了會員在期貨交易所治理中的參與權和民主決策的機制，會員作為交易所的主體，通過投票選舉出代表自身利益和意愿的理事參與交易所管理。而非會員理事則由中國證監(jiān)會委派，中國證監(jiān)會作為對期貨市場進行監(jiān)督管理的官方機構，委派非會員理事能夠從宏觀監(jiān)管和市場整體發(fā)展的角度，為期貨交易所帶來專業(yè)的指導和監(jiān)管層面的考量，保證期貨交易所在合規(guī)、穩(wěn)定的軌道上運行。選項A中說非會員理事由會員大會選舉產生不符合規(guī)定；選項B說會員理事由中國證監(jiān)會委派錯誤；選項D關于會員理事與非會員理事產生方式的表述與實際情況完全相反，所以ABD選項均不正確。"39、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉的情形是()。

A.補充期貨交易所結算資金的流動性

B.作為其他違約客戶的破產財產，清償債務

C.為客戶交存保證金，支付稅款

D.彌補期貨公司的虧損

【答案】：C

【解析】本題可依據期貨公司對于客戶保證金的相關規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A：補充期貨交易所結算資金的流動性期貨公司收取的客戶保證金是客戶進行期貨交易的資金保障，有其特定用途和監(jiān)管規(guī)定，不能用于補充期貨交易所結算資金的流動性。這種行為會改變客戶保證金的用途，損害客戶的合法權益，不符合相關規(guī)定，所以該選項錯誤。選項B：作為其他違約客戶的破產財產，清償債務客戶保證金是每個客戶各自所有的資金，?？顚Ｓ茫荒軐⒛骋豢蛻舻谋ＷC金用于其他違約客戶的破產財產清償債務。這樣做會導致客戶資金的混淆和挪用，違反了保證金管理的基本原則和相關法規(guī)，因此該選項錯誤。選項C：為客戶交存保證金，支付稅款為客戶交存保證金以及支付與客戶交易相關的稅款，是期貨公司對客戶保證金正常、合理的使用方式，符合保證金的用途規(guī)定。它確保了客戶交易的正常進行以及相關稅費的及時繳納，保障了客戶的合法權益和市場的正常秩序，所以該選項正確。選項D：彌補期貨公司的虧損客戶保證金是客戶的資產，并非期貨公司的自有資產，不可以用于彌補期貨公司自身的虧損。若將客戶保證金用于此用途，屬于嚴重的挪用行為，會嚴重損害客戶的利益，破壞期貨市場的穩(wěn)定和秩序，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C選項。40、下列關于客戶對交易結算報告內容異議的表述，錯誤的是（）。

A.客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨經紀公司合同約定的時間內向期貨公司提出書面異議

B.客戶對交易結算報告的內容無異議的，應當按照期貨經紀合同約定的方式確認

C.客戶對交易結算報告未在期貨交易所規(guī)定的時間內提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認

D.客戶有異議的，期貨公司應當在期貨經紀合同約定的時間內予以核實

【答案】：C

【解析】這道題主要考查對客戶對交易結算報告內容異議相關規(guī)定的理解。A選項客戶若對交易結算報告的內容有異議，按照規(guī)定應當在期貨經紀公司合同約定的時間內向期貨公司提出書面異議。此規(guī)定明確了客戶表達異議的方式和時間限制，在合同約定時間內以書面形式提出，保證了異議提出的規(guī)范性和可追溯性，所以該選項表述正確。B選項當客戶對交易結算報告的內容無異議時，需要按照期貨經紀合同約定的方式確認。這是為了保證結算報告的有效性和后續(xù)流程的順利進行，約定確認方式有助于統(tǒng)一操作標準，所以該選項表述正確。C選項客戶對交易結算報告未在期貨經紀合同約定的時間內提出異議的，才視為對交易結算報告內容的確認，而不是在期貨交易所規(guī)定的時間內。因為關于客戶異議時間的約定是基于期貨經紀合同，而非期貨交易所規(guī)定，所以該選項表述錯誤。D選項若客戶有異議，期貨公司應當在期貨經紀合同約定的時間內予以核實。這是期貨公司的職責所在，在約定時間內核實可以及時解決客戶的疑問，保障客戶的合法權益，所以該選項表述正確。綜上所述，答案選C。41、張某在閱讀期貨公司的宣傳材料后，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證件遺失，張某持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向張某講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與張某簽訂了《期貨經紀合同》。下列關于開戶的做法正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片，姓名相符，可以給張某開戶

B.張某可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶

D.期貨公司可先為張某開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司開戶的相關規(guī)定。在期貨交易開戶過程中，嚴格的身份審核是保障交易安全和規(guī)范的重要環(huán)節(jié)。選項A，雖然期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，但根據規(guī)定，開戶必須出具身份證原件，僅審查復印件和工作證件是不符合要求的，所以該期貨公司不能給張某開戶，A選項錯誤。選項B，期貨開戶必須是本人持有效身份證件進行開戶操作，張某用妻子小張的身份證原件代妻子開戶，這屬于代開戶行為，是違反相關規(guī)定的，B選項錯誤。選項C，按照期貨開戶的規(guī)范流程，未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶，該選項符合規(guī)定，C選項正確。選項D，期貨公司必須在開戶時對客戶身份進行嚴格審查，不能先開戶后補辦身份審查程序，這種做法違反了開戶的規(guī)范和流程，可能會帶來風險和隱患，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。42、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處（）罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.5萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下

【答案】：D"

【解析】本題考查對中介服務機構相關違規(guī)情形處罰規(guī)定的了解。依據相關規(guī)定，會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款，所以答案選D。"43、期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向全體董事提交書面報告，不必須做的是（）。

A.詳細說明對公司的影響

B.詳細說明解決問題的具體措施和期限

C.同時抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

D.當日向全體股東書面報告

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準時的報告義務。選項A當期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準時，詳細說明對公司的影響是必要的。全體董事需要了解該指標達到預警標準會給公司帶來哪些方面的影響，比如對公司的資金流動性、業(yè)務開展、信譽等方面的影響，這樣才能更好地參與決策和應對問題，所以選項A是必須做的。選項B詳細說明解決問題的具體措施和期限也是非常重要的。僅僅告知董事風險預警情況而不提出解決辦法和時間安排，董事無法有效地指導和監(jiān)督公司應對風險。明確具體措施和期限有助于公司有計劃地解決問題，降低風險對公司的不利影響，因此選項B是必須做的。選項C期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構承擔著對期貨公司的監(jiān)督管理職責。期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準時，同時抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構，便于監(jiān)管機構及時掌握期貨公司的風險狀況，監(jiān)督期貨公司采取有效措施化解風險，所以選項C是必須做的。選項D題目明確指出期貨公司應當于當日向全體董事提交書面報告，而對于向全體股東書面報告并沒有要求必須在當日進行。雖然向股東披露公司風險情況是公司應盡的義務，但在風險監(jiān)管指標達到預警標準時，法規(guī)并未規(guī)定當日向全體股東書面報告，所以選項D不是必須做的。綜上，答案選D。44、因實物交割發(fā)生糾紛的，（）為合同履行地。

A.期貨公司的分公司所在地

B.期貨公司的分支機構住所地

C.期貨交易所住所地

D.投資者住所地

【答案】：C

【解析】本題考查因實物交割發(fā)生糾紛時合同履行地的確定。在期貨交易相關的法律規(guī)定中，當因實物交割發(fā)生糾紛時，明確規(guī)定期貨交易所住所地為合同履行地。這是考慮到期貨交易所是期貨交易的核心場所，在實物交割環(huán)節(jié)中起到關鍵的組織、監(jiān)督和管理作用，以其住所地作為合同履行地，有利于明確管轄權，便于糾紛的解決和相關證據的收集與處理。選項A期貨公司的分公司所在地，分公司只是期貨公司的一個分支機構，并非實物交割的核心組織和管理地點，所以不能作為因實物交割發(fā)生糾紛時的合同履行地。選項B期貨公司的分支機構住所地，同理，分支機構在期貨交易中主要負責部分業(yè)務的開展，但不是實物交割的關鍵決策和管理主體，不適合作為合同履行地。選項D投資者住所地，投資者是期貨交易的參與方，而不是實物交割的組織和管理方，將其住所地作為合同履行地不利于糾紛的有效解決和證據的獲取等工作。綜上，本題答案選C。45、（）是公司制期貨交易所的權力機構，由全體股東組成。

A.董事會

B.理事會

C.股東大會

D.監(jiān)事會

【答案】：C

【解析】本題考查公司制期貨交易所的權力機構。公司制期貨交易所通常采用公司法人治理結構，在其組織架構中，不同的機構有著不同的職責和權力。-選項A，董事會是公司的執(zhí)行機構，主要負責公司的日常經營管理決策等工作，并非公司制期貨交易所的權力機構，所以A選項錯誤。-選項B，理事會是會員制期貨交易所的權力執(zhí)行機構，而不是公司制期貨交易所的權力機構，所以B選項錯誤。-選項C，股東大會由全體股東組成，是公司制企業(yè)的最高權力機構，它決定公司的重大事項，在公司制期貨交易所中同樣如此，所以C選項正確。-選項D，監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構，負責監(jiān)督公司董事、高級管理人員等的行為，確保公司運營符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，并非權力機構，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。46、申請設立期貨公司應當具備的條件不包括（）。

A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

B.有符合法律.行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

C.股東全部以貨幣出資

D.有健全的風險管理和內部控制制度

【答案】：C

【解析】本題可根據申請設立期貨公司應當具備的條件，對各選項進行逐一分析。選項A：注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，這是申請設立期貨公司的法定條件之一，所以該選項不符合題意。選項B：有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程，這有助于規(guī)范公司的運營和管理，是設立期貨公司應具備的條件，故該選項不符合題意。選項C：申請設立期貨公司時，股東并非必須全部以貨幣出資，還可以用實物、知識產權、土地使用權等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財產作價出資，所以“股東全部以貨幣出資”不是申請設立期貨公司應當具備的條件，該選項符合題意。選項D：有健全的風險管理和內部控制制度，能有效防范和控制期貨公司運營過程中的各種風險，保障公司的穩(wěn)健發(fā)展，屬于設立期貨公司的必備條件，因此該選項不符合題意。綜上，答案選C。47、根據《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規(guī)則應當符合（）的規(guī)定。

A.交易規(guī)則

B.期貨交易所章程

C.股東大會

D.證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查公司制期貨交易所董事會會議召開和議事規(guī)則的依據。《期貨交易所管理辦法》明確規(guī)定，公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規(guī)則應當符合期貨交易所章程的規(guī)定。期貨交易所章程是對期貨交易所的組織架構、運營規(guī)則等方面進行全面規(guī)范的重要文件，董事會作為期貨交易所的重要決策機構，其會議召開和議事規(guī)則必然要遵循章程的規(guī)定，以確保決策過程的規(guī)范性和合法性。選項A，交易規(guī)則主要是對期貨交易本身的具體操作流程、交易合約等進行規(guī)定，與董事會會議的召開和議事規(guī)則并無直接關聯(lián)。選項C，股東大會是公司的最高權力機構，主要行使重大事項的決策權，但它并不直接規(guī)定董事會會議的召開和議事規(guī)則。選項D，證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機構，主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理，制定相關監(jiān)管政策和法規(guī)，但并非是公司制期貨交易所董事會會議召開和議事規(guī)則的直接依據。綜上，正確答案是B。48、期貨交易所、期貨經紀公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，處（）。

A.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

B.7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

C.3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

D.5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

【答案】：A

【解析】本題考查《中華人民共和國刑法》中關于期貨相關從業(yè)人員誘騙投資者買賣期貨合約的刑罰規(guī)定?！吨腥A人民共和國刑法》明確規(guī)定，期貨交易所、期貨經紀公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。選項A符合該法律規(guī)定，為正確答案；選項B、C、D所描述的刑罰與法律規(guī)定不相符。49、會員制期貨交易所理事會由（）組成。

A.會員理事和非會員理事

B.會員理事

C.會員理事和獨立理事

D.獨立理事

【答案】：A

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事會的組成。選項A：會員制期貨交易所理事會由會員理事和非會員理事組成。會員理事是由會員大會選舉產生的會員代表，他們代表會員的利益參與理事會的決策；非會員理事則是由中國證監(jiān)會委派，非會員理事的設置可以保證理事會決策的公正性和客觀性，反映行業(yè)整體利益和監(jiān)管要求。所以該選項正確。選項B：只提及會員理事不全面，因為會員制期貨交易所理事會除了會員理事外，還有非會員理事，所以該選項錯誤。選項C：獨立理事并非會員制期貨交易所理事會的組成部分，所以該選項錯誤。選項D：同理，獨立理事不是組成理事會的成員，且僅獨立理事不能構成完整的理事會，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。50、期貨交易所上市交易品種，應當經（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院商務主管部門

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所上市交易品種的批準機構。選項A，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構主要負責轄區(qū)內的期貨市場監(jiān)管工作的具體執(zhí)行等，并不具有批準期貨交易所上市交易品種的權限，所以A項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準、組織從業(yè)資格考試等自律管理工作，沒有批準期貨交易所上市交易品種的權力，故B項錯誤。選項C，國務院商務主管部門負責國內外貿易和國際經濟合作等方面的管理工作，與期貨交易所上市交易品種的批準并無直接關聯(lián)，因此C項錯誤。選項D，依據相關法律法規(guī)，國務院期貨監(jiān)督管理機構承擔對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理職責，期貨交易所上市交易品種，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，所以D項正確。綜上，本題答案選D。第二部分多選題(20題)1、首席風險官應當重點檢查期貨公司是否依據法律、行政法規(guī)及有關規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行（）制度。

A.期貨公司客戶保證金安全存管制度

B.期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度

C.期貨公司治理和內部控制制度

D.期貨公司員工近親屬持倉報告制度

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據首席風險官的職責以及期貨公司相關制度規(guī)定來分析各選項。選項A期貨公司客戶保證金安全存管制度是保障客戶資金安全的重要制度?？蛻舯ＷC金是期貨交易的基礎，一旦保證金存管出現(xiàn)問題，將嚴重損害客戶利益，影響期貨市場的穩(wěn)定。首席風險官重點檢查該制度，能夠確保期貨公司依據法律法規(guī)建立并有效執(zhí)行此制度，從而保障客戶保證金的安全，所以選項A正確。選項B期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度對于衡量和控制期貨公司的風險至關重要。通過對風險監(jiān)管指標的監(jiān)控和管理，可以及時發(fā)現(xiàn)期貨公司面臨的潛在風險，并采取相應的措施加以防范和化解。首席風險官檢查該制度的健全和執(zhí)行情況，有助于保障期貨公司的穩(wěn)健運營，維護市場的正常秩序，因此選項B正確。選項C期貨公司治理和內部控制制度是期貨公司規(guī)范運作、防范風險的核心制度。良好的公司治理結構和有效的內部控制能夠確保期貨公司的決策科學、運營合規(guī)、監(jiān)督有效。首席風險官對該制度進行重點檢查，有利于促進期貨公司提高管理水平，增強風險抵御能力，所以選項C正確。選項D期貨公司員工近親屬持倉報告制度可以防止期貨公司員工利用職務之便為近親屬謀取不當利益，避免出現(xiàn)內幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為。首席風險官檢查此項制度，能夠加強對期貨公司員工及其近親屬交易行為的監(jiān)管，維護期貨市場的公平、公正、公開，故選項D正確。綜上，ABCD四個選項均為首席風險官應當重點檢查的期貨公司需建立健全并有效執(zhí)行的制度，本題答案選ABCD。2、期貨公司應當持續(xù)符合的風險監(jiān)管指標標準有（）

A.凈資本不得低于人民幣1500萬元

B.凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于100％

C.凈資本與凈資產的比例不得低于50％

D.流動資產與流動負債的比例不得低于100％

【答案】：BD

【解析】本題可根據期貨公司應持續(xù)符合的風險監(jiān)管指標標準的相關知識，對各選項逐一分析。選項A按照規(guī)定，期貨公司凈資本不得低于人民幣3000萬元，而不是1500萬元，所以選項A錯誤。選項B凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于100％，該標準能有效衡量期貨公司應對風險的能力，確保其資本足以覆蓋各種潛在風險，因此選項B正確。選項C期貨公司凈資本與凈資產的比例不得低于20％，并非50％，所以選項C錯誤。選項D流動資產與流動負債的比例不得低于100％，此比例可以反映期貨公司的短期償債能力和資產流動性狀況，保證公司有足夠的流動資產來償還短期債務，故選項D正確。綜上，本題正確答案是BD。3、某期貨公司任命王某為本公司的首席風險官。下列關于王某開展工作的做法，正確的是（）。

A.參加.列席相關會議

B.對侵害客戶合法權益的指令予以拒絕，必要時，應向股東大會報告上述情況

C.與為期貨公司提供審計服務的機構的有關人員進行談話

D.保存工作底稿和工作記錄，相關記錄至少保存至整改問題完全解決

【答案】：AC

【解析】本題可根據首席風險官的職責和工作要求，對各選項逐一分析。選項A首席風險官需要全面了解期貨公司的運營情況，以便及時發(fā)現(xiàn)和評估風險。參加、列席相關會議是其獲取公司信息的重要途徑，通過參與會議，首席風險官能夠掌握公司的戰(zhàn)略決策、業(yè)務進展、風險管理等方面的情況，有助于其更好地履行監(jiān)督和管理職責，所以該選項正確。選項B首席風險官對侵害客戶合法權益的指令予以拒絕是正確的做法，然而，當出現(xiàn)這種情況時，必要時應向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，而非股東大會。股東大會是公司的權力機構，主要負責公司重大事項的決策，并不直接處理客戶權益保護和風險監(jiān)管等具體事務。因此，該選項錯誤。選項C與為期貨公司提供審計服務的機構的有關人員進行談話，有助于首席風險官獲取關于公司財務狀況、內部控制等方面的專業(yè)意見和信息。審計機構的人員具有專業(yè)的審計知識和經驗，他們在對公司進行審計過程中發(fā)現(xiàn)的問題和提出的建議，對于首席風險官全面了解公司的風險狀況具有重要的參考價值，所以該選項正確。選項D首席風險官應當保存工作底稿和工作記錄，且相關記錄應當至少保存20年，而不是保存至整改問題完全解決。較長時間的保存期限能夠保證在需要時可以查閱歷史資料，為后續(xù)的風險評估、監(jiān)管檢查等工作提供依據，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是AC。4、會計師事務所及其注冊會計師應當勤勉盡責，對出具報告所依據的文件資料內容的（）進行核查和驗證。

A.真實性

B.準確性

C.合法性

D.完整性

【答案】：ABD

【解析】本題可依據會計師事務所及其注冊會計師的職責和對報告所依據文件資料核查驗證的要點來分析各選項。選項A：真實性真實性是確保所依據文件資料符合客觀事實的關鍵。會計師事務所及其注冊會計師在出具報告時，只有對文件資料內容的真實性進行核查和驗證，才能保證報告反映的信息是真實可靠的，避免因虛假信息導致報告出現(xiàn)錯誤或誤導使用者。所以該選項正確。選項B：準確性準確性要求文件資料中的數(shù)據、表述等精確無誤。注冊會計師需要對文件資料內容的準確性進行核查和驗證，確保報告中的各項數(shù)據和信息準確反映實際情況。如果文件資料內容不準確，可能會得出錯誤的結論，影響報告的質量和可信度。因此，該選項正確。選項C：合法性雖然合法性在很多工作場景中都很重要，但本題強調的是對出具報告所依據文件資料內容本身的核查和驗證，合法性通常側重于文件資料是否符合法律法規(guī)等規(guī)定，并非直接針對內容本身的特性。所以該選項錯誤。選項D：完整性完整性意味著文件資料沒有遺漏重要信息。注冊會計師在進行核查和驗證時，需要保證所依據的文件資料內容完整，涵蓋了與報告相關的所有必要信息。若資料不完整，可能導致報告內容不全面，無法為使用者提供準確的決策依據。所以該選項正確。綜上，答案選ABD。5、李某是甲期貨公司的首席風險官，其職責包括（）。

A.在每季度結束之日起10個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告

B.每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一年度全面工作報告

C.每年7月1日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一年度全面工作報告

D.向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告期貨公司合規(guī)經營、風險管理狀況和內部控制狀況，以及期貨公司首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的盡職調查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內容

【答案】：ABD

【解析】本題可根據題干所涉及的期貨公司首席風險官職責相關內容，對各選項逐一分析。選項A：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》要求首席風險官在每季度結束之日起10個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告，該選項表述符合規(guī)定，所以選項A正確。選項B：依據規(guī)定，首席風險官應在每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一年度全面工作報告，此選項的時間和要求與規(guī)定相符，所以選項B正確。選項C：由上述規(guī)定可知，全面工作報告應在每年1月20日前提交，并非7月1日前，該選項時間錯誤，所以選項C錯誤。選項D：首席風險官有責任向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告期貨公司合規(guī)經營、風險管理狀況和內部控制狀況，以及自身履行職責的情況等，包括盡職調查、整改意見及整改效果等內容，該選項表述符合首席風險官職責要求，所以選項D正確。綜上，本題正確答案為ABD。6、期貨公司章程應當對首席風險官的（）作出規(guī)定。

A.權利義務

B.工作報告的程序和方式

C.任期

D.職責范圍

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司章程中對首席風險官相關規(guī)定的具體內容。選項A，明確首席風險官的權利義務十分重要。權利義務界定了首席風險官在公司中的地位和行事準則，使其清楚知道自己可以行使哪些權力，以及需要承擔哪些責任，這對于其有效履行職責至關重要，所以期貨公司章程應當對此作出規(guī)定。選項B，規(guī)定首席風險官工作報告的程序和方式，有助于公司建立有效的信息傳遞和監(jiān)督機制。通過規(guī)范報告程序和方式，公司管理層可以及時、準確地了解公司面臨的風險狀況，以便做出合理決策，因此該內容應在期貨公司章程中體現(xiàn)。選項C，首席風險官的任期涉及到公司人事安排和風險管理的連續(xù)性。合理的任期設置可以保證首席風險官有足夠的時間開展工作并取得成效，同時也便于公司根據實際情況適時調整人員，所以公司章程應對此作出規(guī)定。選項D，職責范圍是明確首席風險官工作內容和責任邊界的關鍵。只有清晰界定其職責范圍，首席風險官才能有針對性地開展風險管控工作，避免職責不清導致的工作混亂和風險隱患，故公司章程應包含此項內容。綜上所述，ABCD四個選項的內容都應當在期貨公司章程中對首席風險官作出規(guī)定，本題答案選ABCD。7、下列哪些情況，相關人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的．在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓（）

A.取得從業(yè)資格考試合格證明

B.被注銷從業(yè)資格

C.沒有從業(yè)證明

D.獲得國外從業(yè)證明

【答案】：AB

【解析】本題主要考查相關人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)時，申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓的情形。選項A：取得從業(yè)資格考試合格證明的人員，如果連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)，其知識和技能可能會因長時間未實踐而有所生疏。參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓，可以幫助他們更新知識、提升能力，更好地適應從業(yè)要求，因此在申請從業(yè)資格前應當參加后續(xù)職業(yè)培訓，該選項正確。選項B：被注銷從業(yè)資格的人員，其原有的從業(yè)資格已不存在。若連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)，再次申請從業(yè)資格時，參加后續(xù)職業(yè)培訓能夠使其重新熟悉行業(yè)規(guī)范和業(yè)務知識，符合行業(yè)管理和發(fā)展的需要，所以也應當參加后續(xù)職業(yè)培訓，該選項正確。選項C：沒有從業(yè)證明意味著可能尚未進入相關行業(yè)獲得從業(yè)資格，不存在所謂“連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)”后申請從業(yè)資格還需參加后續(xù)職業(yè)培訓的前提條件，該選項錯誤。選項D：獲得國外從業(yè)證明與國內的從業(yè)資格及相關規(guī)定并無直接關聯(lián)，國內協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓主要是針對國內從業(yè)資格申請或恢復的情況，所以該選項不符合要求，錯誤。綜上，答案選AB。8、中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以采取的措施包括（）

A.延遲開市

B.扣劃資金

C.提前閉市

D.暫停交易

【答案】：ACD

【解析】本題考查中國證監(jiān)會在期貨市場出現(xiàn)異常情況時可采取的措施。選項A：延遲開市當期貨市場出現(xiàn)異常情況，如突發(fā)重大事件導致市場信息傳遞受阻、交易系統(tǒng)出現(xiàn)故障等，可能會影響市場的正常開盤交易。此時，中國證監(jiān)會可以采取延遲開市的措施，以便有足夠的時間來處理異常情況，穩(wěn)定市場，為市場參與者提供合理的交易環(huán)境。所以該選項正確。選項B：扣劃資金扣劃資金通常是司法機關、稅務機關等在特定法律程序下，依據相關法律規(guī)定對單位或個人賬戶資金進行的操作。中國證監(jiān)會在認定期貨市場出現(xiàn)異常情況時，主要是針對市場交易秩序、交易時間等方面進行管理和調控，并不具備直接扣劃資金的職權。所以該選項錯誤。選項C：提前閉市若期貨市場出現(xiàn)異常劇烈的波動、重大風險事件等情況，繼續(xù)交易可能會引發(fā)更嚴重的市場問題，對投資者和市場造成較大損失。為了控制風險、維護市場穩(wěn)定，中國證監(jiān)會有權提前閉市，暫停交易活動，避免市場進一步惡化。所以該選項正確。選項D：暫停交易在期貨市場出現(xiàn)異常情況，如價格異常波動、交易系統(tǒng)故障、信息披露問題等影響市場正常交易秩序時，為了防止風險進一步擴散，保證市場公平、公正、有序，中國證監(jiān)會可以采取暫停交易的措施，以便對異常情況進行調查和處理。所以該選項正確。綜上，答案選ACD。9、我國期貨公司目前可以申請從事的期貨業(yè)務有（）。

A.期貨經紀業(yè)務

B.期貨投資咨詢業(yè)務

C.期貨自營業(yè)務

D.為其股東提供融資業(yè)務

【答案】：AB

【解析】這道題主要考查我國期貨公司目前可申請從事的期貨業(yè)務范圍。選項A期貨經紀業(yè)務是期貨公司的傳統(tǒng)核心業(yè)務之一。期貨公司作為中介機構，接受客戶委托，代理客戶進行期貨交易，在期貨市場中起到連接投資者與交易所的橋梁作用。所以我國期貨公司可以申請從事期貨經紀業(yè)務，選項A正確。選項B期貨投資咨詢業(yè)務是指基于客戶委托，期貨公司及其從業(yè)人員開展的為客戶提供風險管理顧問、研究分析、交易咨詢等服務并獲得合理報酬的業(yè)務。這有助于投資者更好地了解期貨市場、制定投資策略，是期貨公司業(yè)務多元化發(fā)展的重要體現(xiàn)，我國期貨公司能夠申請開展該業(yè)務，選項B正確。選項C目前我國期貨公司不允許從事期貨自營業(yè)務。期貨自營業(yè)務存在較大風險，如果期貨公司進行自營交易，可能會與客戶利益產生沖突，并且自營交易的風險可能影響期貨公司的穩(wěn)定性和對客戶的服務質量，所以該項不符合要求，選項C錯誤。選項D為股東提供融資業(yè)務不符合期貨公司的業(yè)務規(guī)范。期貨公司的主要業(yè)務集