期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關(guān)模擬卷第一部分單選題(50題)1、期貨公司的書面風險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當不少于（）年。

A.5

B.8

C.10

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司書面風險監(jiān)管報表的保存期限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的書面風險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當不少于5年，所以本題正確答案是A選項。"2、期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當于申請日前（）符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準。

A.2年

B.6個月

C.1年

D.3個月

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部時，在申請日前符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當于申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準。所以本題正確答案選D。3、期貨公司應(yīng)當設(shè)立（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。

A.首席風險官

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.獨立董事

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司的組織架構(gòu)設(shè)置相關(guān)知識。選項A首席風險官負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。其設(shè)立的目的就是為了專門監(jiān)督期貨公司的相關(guān)行為，保障公司經(jīng)營符合法律法規(guī)要求以及有效控制風險，所以選項A正確。選項B董事會是公司的決策機構(gòu)，主要負責制定公司的戰(zhàn)略、重大決策等，而并非專門對經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理進行監(jiān)督檢查，故選項B錯誤。選項C監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，主要對公司董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督等，但重點并非針對經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理的專門監(jiān)督檢查，其監(jiān)督的范圍和側(cè)重點與本題所描述的監(jiān)督內(nèi)容不完全一致，所以選項C錯誤。選項D獨立董事是指獨立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，能對公司事務(wù)做出獨立判斷的董事，主要作用是維護公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害，并非是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督檢查的特定崗位，因此選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。4、下列關(guān)于某期貨公司經(jīng)營管理其分支機構(gòu)的表述中，錯誤的是()。

A.分支機構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍

B.期貨公司不得將分支機構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理

C.期貨公司可以與他人合資經(jīng)營管理分支機構(gòu)

D.期貨公司應(yīng)當對分支結(jié)構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對其分支機構(gòu)經(jīng)營管理的相關(guān)規(guī)定。選項A期貨公司的分支機構(gòu)作為其業(yè)務(wù)拓展的一部分，其經(jīng)營業(yè)務(wù)范圍必然要受到期貨公司業(yè)務(wù)范圍的限制。分支機構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，這樣可以確保整個公司的業(yè)務(wù)運營在合法合規(guī)、經(jīng)許可的范圍內(nèi)進行，避免分支機構(gòu)開展期貨公司未被授權(quán)的業(yè)務(wù)，從而保障市場秩序和投資者權(quán)益。所以選項A表述正確。選項B期貨公司若將分支機構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理，會使期貨公司對分支機構(gòu)的管控力大幅下降。他人在利益驅(qū)動下可能會采取一些不符合期貨公司整體戰(zhàn)略和合規(guī)要求的經(jīng)營行為，增加經(jīng)營風險和違規(guī)風險，不利于期貨公司的穩(wěn)定運營和行業(yè)的健康發(fā)展。因此，期貨公司不得將分支機構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理，選項B表述正確。選項C期貨公司與他人合資經(jīng)營管理分支機構(gòu)，會導(dǎo)致控制權(quán)分散，不利于期貨公司對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理。期貨公司難以保證分支機構(gòu)的經(jīng)營管理符合公司的整體利益和合規(guī)要求，可能會引發(fā)一系列經(jīng)營和合規(guī)問題。所以期貨公司不可以與他人合資經(jīng)營管理分支機構(gòu)，選項C表述錯誤。選項D對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，有利于期貨公司統(tǒng)一調(diào)配資源、統(tǒng)一執(zhí)行風險控制政策和業(yè)務(wù)標準，提高運營效率，保障公司整體戰(zhàn)略的實施和合規(guī)經(jīng)營。所以期貨公司應(yīng)當對分支結(jié)構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，選項D表述正確。綜上，答案選C。5、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當日向()備案。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開立、變更或撤銷期貨保證金賬戶的備案對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案。選項A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)負責對期貨保證金的安全進行監(jiān)控，期貨公司向其備案期貨保證金賬戶相關(guān)信息，有助于保障保證金的安全以及對保證金的監(jiān)管，該選項正確。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨行業(yè)的自律管理等工作，并非期貨公司開立、變更或撤銷期貨保證金賬戶的備案對象，該選項錯誤。選項C，期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要對轄區(qū)內(nèi)期貨公司等市場主體進行監(jiān)督管理，但期貨保證金賬戶的備案并非向其進行，該選項錯誤。選項D，期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易等活動，不是期貨公司保證金賬戶備案的主體，該選項錯誤。綜上，答案是A。6、申請首席風險官的任職資格應(yīng)當具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請首席風險官的任職資格應(yīng)當具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，故本題選B選項。"7、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)()批準，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

A.國務(wù)院

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

【答案】：D"

【解析】此題為關(guān)于期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格批準主體的考查。期貨市場的監(jiān)管和業(yè)務(wù)資格審批有著嚴格的規(guī)定和明確的主體。國務(wù)院主要負責宏觀層面的政策制定和整體發(fā)展規(guī)劃，并不直接負責期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的審批，A選項不符合。期貨交易所主要是提供交易場所、組織和監(jiān)督交易等，不具備對期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格進行批準的職能，B選項錯誤。期貨業(yè)協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，側(cè)重于規(guī)范行業(yè)行為、維護行業(yè)秩序等，并非負責審批業(yè)務(wù)資格，C選項也不正確。而中國證券監(jiān)督管理委員會是對證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，需要經(jīng)其批準并取得相應(yīng)資格，所以本題應(yīng)選D。"8、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的，應(yīng)當（）。

A.給予多收取手續(xù)費10倍的罰款

B.責令雙倍退還多收取的手續(xù)費

C.責令退還多收取的手續(xù)費

D.責令將多收取的手續(xù)費上繳國庫

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的處理方式。選項A，給予多收取手續(xù)費10倍的罰款，在相關(guān)規(guī)定中，對于期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的情況，并沒有給予多收取手續(xù)費10倍罰款這種處罰措施，所以該選項錯誤。選項B，責令雙倍退還多收取的手續(xù)費，相關(guān)規(guī)定里并不要求雙倍退還多收取的手續(xù)費，因此該選項不符合規(guī)定。選項C，當期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費時，應(yīng)當責令其退還多收取的手續(xù)費，這符合相關(guān)法規(guī)的要求，所以該選項正確。選項D，責令將多收取的手續(xù)費上繳國庫，正確的處理是責令退還多收取的手續(xù)費給相關(guān)對象，而非上繳國庫，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。9、下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部負責人的表述,正確的是（）。

A.應(yīng)當具有期貨從業(yè)人員資格

B.改任同一期貨公司其他營業(yè)部負責人的，應(yīng)當重新申請任職資格

C.應(yīng)當通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

D.期貨公司擬免除營業(yè)部負責人職務(wù)的，應(yīng)當在做出決定前向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

【答案】：A

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析：A選項：期貨公司營業(yè)部負責人應(yīng)當具有期貨從業(yè)人員資格，該表述符合相關(guān)規(guī)定，所以A選項正確。B選項：改任同一期貨公司其他營業(yè)部負責人的，不需要重新申請任職資格，所以“改任同一期貨公司其他營業(yè)部負責人的，應(yīng)當重新申請任職資格”這一說法錯誤。C選項：營業(yè)部負責人不要求通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試，所以“應(yīng)當通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試”表述有誤。D選項：期貨公司擬免除營業(yè)部負責人職務(wù)的，應(yīng)當在做出決定之日起5個工作日內(nèi)向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，而不是在做出決定前報告，所以該說法錯誤。綜上，本題正確答案為A。10、關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會，下列說法正確的是（）。

A.監(jiān)事會每屆任期2年

B.監(jiān)事會成員不得少于3人

C.監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

D.監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席若干

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所監(jiān)事會相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析：選項A：監(jiān)事會每屆任期通常為3年，而非2年，所以該選項說法錯誤。選項B：為了保證監(jiān)事會能夠有效履行監(jiān)督職責，發(fā)揮監(jiān)督作用，監(jiān)事會成員不得少于3人，該選項說法正確。選項C：監(jiān)事會主席、副主席的任免，是由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過，并非股東大會通過，所以該選項說法錯誤。選項D：監(jiān)事會設(shè)主席1人，可以設(shè)副主席1人，并非副主席若干，該選項說法錯誤。綜上，正確答案是B。11、下列關(guān)于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯誤的是（）。

A.期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同

B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請

C.監(jiān)控中心應(yīng)當將當日通過復(fù)核的客戶交易編碼申請資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

D.當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當日允許客戶使用

【答案】：D

【解析】本題可對各選項逐一進行分析：-選項A：期貨公司必須嚴格遵守實名制要求，不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同，這是保障期貨交易規(guī)范、安全以及維護市場秩序的重要舉措。所以該選項表述正確。-選項B：期貨公司為客戶申請交易編碼時，按照規(guī)定應(yīng)當向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請，由監(jiān)控中心進行相關(guān)處理。該選項表述符合規(guī)定，是正確的。-選項C：監(jiān)控中心在對客戶交易編碼申請資料進行復(fù)核后，會將當日通過復(fù)核的資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所，以完成交易編碼申請流程。因此該選項表述無誤。-選項D：當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所并不是于當日就允許客戶使用，通常需要經(jīng)過一定的程序和時間安排。所以該選項表述錯誤。綜上，答案選D。12、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起一定期限內(nèi)，向（）報告。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.從業(yè)人員所在機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會作出紀律懲戒決定后的報告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起一定期限內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告。這是為了保證監(jiān)管信息的及時傳遞，讓中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)能及時掌握期貨從業(yè)人員的紀律情況，從而有效進行行業(yè)監(jiān)管，維護期貨市場的正常秩序。選項A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負責期貨保證金的安全存管監(jiān)控工作，中國期貨業(yè)協(xié)會作出的紀律懲戒決定無需向其報告，所以A選項錯誤。選項B，從業(yè)人員所在機構(gòu)雖然與從業(yè)人員有密切聯(lián)系，但并不是中國期貨業(yè)協(xié)會作出紀律懲戒決定后需要報告的特定對象，所以B選項錯誤。選項D，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，中國期貨業(yè)協(xié)會作出的紀律懲戒決定并非向其報告，所以D選項錯誤。綜上所述，正確答案是C。13、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項的，應(yīng)當在()工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.5個

B.3個

C.2個

D.1個

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)發(fā)生重大事項的報告時限。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項的，應(yīng)當在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。本題中選項A的5個工作日、選項B的3個工作日以及選項D的1個工作日均不符合規(guī)定的報告時限。所以本題正確答案是C。14、期貨公司擬免除（）職務(wù)的,應(yīng)當在作出決定前向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.首席風險官

B.董事長

C.獨立董事

D.監(jiān)事會主席

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司人員職務(wù)免除的報告規(guī)定。《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》規(guī)定，期貨公司擬免除首席風險官職務(wù)的，應(yīng)當在作出決定前向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。這是因為首席風險官在期貨公司的風險管理中起著關(guān)鍵作用，其履職情況直接關(guān)系到期貨公司的合規(guī)運營和風險防控，所以對其職務(wù)的免除需要向監(jiān)管部門進行報告，以便監(jiān)管部門及時掌握情況并進行監(jiān)督。而對于董事長、獨立董事、監(jiān)事會主席，相關(guān)規(guī)定中并未要求期貨公司在擬免除其職務(wù)時要在作出決定前向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。所以本題答案選A。15、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查設(shè)立期貨公司的審批主體。選項A：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負責對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，設(shè)立期貨公司這種涉及期貨市場重要主體準入的事項，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，該項符合相關(guān)規(guī)定，是正確的。選項B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)主要是在轄區(qū)內(nèi)貫徹執(zhí)行國家有關(guān)期貨市場管理的法律、法規(guī)和政策，對轄區(qū)內(nèi)的期貨經(jīng)營機構(gòu)進行日常監(jiān)管等，并不具備批準設(shè)立期貨公司的權(quán)限，所以該項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試等自律管理工作，不負責期貨公司設(shè)立的審批，因此該項錯誤。選項D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)的機構(gòu)，其職責主要圍繞交易業(yè)務(wù)展開，不具備批準設(shè)立期貨公司的職能，所以該項錯誤。綜上，答案選A。16、投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，為（）

A.固定收益類

B.商品及金融衍生品類

C.混合類

D.權(quán)益類

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)各類資產(chǎn)管理計劃的定義，對各選項進行逐一分析。選項A：固定收益類：固定收益類資產(chǎn)管理計劃通常主要投資于債權(quán)類資產(chǎn)，收益相對較為固定和穩(wěn)定，并非是以投資股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)為主，所以該選項不符合題意。選項B：商品及金融衍生品類：商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃主要投資于商品及金融衍生品，例如期貨、期權(quán)等，與股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的投資占比要求不相關(guān)，因此該選項也不正確。選項C：混合類：混合類資產(chǎn)管理計劃投資于債權(quán)類資產(chǎn)、股權(quán)類資產(chǎn)、商品及金融衍生品類資產(chǎn)且任一資產(chǎn)的投資比例未達到前三類產(chǎn)品標準，并非明確規(guī)定股權(quán)類資產(chǎn)比例不低于80%，故該選項也不符合。選項D：權(quán)益類：權(quán)益類資產(chǎn)管理計劃是指投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的產(chǎn)品，符合題目中對該資產(chǎn)管理計劃的定義，所以該選項正確。綜上，答案選D。17、建立金融期貨投資者適當性制度的目的不包括（）。

A.保護投資者合法權(quán)益

B.保障金融期貨市場平穩(wěn).規(guī)范和健康運行

C.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

D.提高股指期貨交易量

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)建立金融期貨投資者適當性制度的目的來逐一分析各選項。選項A：保護投資者合法權(quán)益建立金融期貨投資者適當性制度，對投資者進行風險評估和分類管理，確保投資者具備相應(yīng)的風險承受能力和投資知識，避免投資者因不了解金融期貨產(chǎn)品的風險而遭受不必要的損失，從而保護投資者合法權(quán)益。所以該選項是建立金融期貨投資者適當性制度的目的。選項B：保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行通過實施投資者適當性制度，篩選出符合條件的投資者進入市場，避免不具備風險承受能力和投資經(jīng)驗的投資者盲目參與金融期貨交易，減少市場的非理性波動，有助于維護市場秩序，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行。所以該選項是建立金融期貨投資者適當性制度的目的。選項C：建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度金融期貨投資者適當性制度要求對投資者進行全面的了解和評估，包括投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、風險承受能力等，在此基礎(chǔ)上進行分類管理，為不同類型的投資者提供合適的投資產(chǎn)品和服務(wù)，從而建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度。所以該選項是建立金融期貨投資者適當性制度的目的。選項D：提高股指期貨交易量建立金融期貨投資者適當性制度主要是從投資者保護和市場穩(wěn)定的角度出發(fā)，注重的是投資者的質(zhì)量和市場的規(guī)范有序，而不是單純地追求交易量的提高。該制度并非是為了刺激股指期貨交易量，反而可能會對一些不適合的投資者參與交易進行限制。所以該選項不是建立金融期貨投資者適當性制度的目的。綜上，答案選D。18、會員制期貨交易所會員大會的常設(shè)機構(gòu)是（）．

A.監(jiān)事會

B.理事會

C.董事會

D.專業(yè)委員會

【答案】：B

【解析】這道題主要考查會員制期貨交易所會員大會的常設(shè)機構(gòu)相關(guān)知識。選項A，監(jiān)事會是對公司經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督檢查的機構(gòu)，并非會員制期貨交易所會員大會的常設(shè)機構(gòu)，所以A選項錯誤。選項B，理事會是會員制期貨交易所會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責，所以B選項正確。選項C，董事會一般存在于公司制企業(yè)中，會員制期貨交易所并不設(shè)置董事會，所以C選項錯誤。選項D，專業(yè)委員會是為了完成特定工作任務(wù)而設(shè)立的專門委員會，不是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。19、根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機構(gòu)是（）。

A.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

B.中國人民銀行

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】本題主要考查對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機構(gòu)的相關(guān)知識。分析各選項A選項：國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，其監(jiān)管范疇側(cè)重于銀行業(yè)，并非期貨市場，所以A選項錯誤。B選項：中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風險，維護金融穩(wěn)定，并不負責對商品和金融期貨市場進行監(jiān)督管理，所以B選項錯誤。C選項：依據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理，所以C選項正確。D選項：商務(wù)部主要負責擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，擬訂規(guī)范市場運行、流通秩序的政策，促進市場體系建設(shè)，并不承擔對期貨市場的監(jiān)督管理職責，所以D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。20、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權(quán)，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

A.1％

B.3％

C.4％

D.5％

【答案】：D

【解析】本題考查的是未經(jīng)中國證監(jiān)會批準擅自持有期貨公司一定比例以上股權(quán)的相關(guān)法規(guī)規(guī)定。在金融監(jiān)管領(lǐng)域，對于期貨公司股權(quán)持有有嚴格的規(guī)范，以保障期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。所以本題應(yīng)選D選項。21、2016年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風險準備金為（）萬元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于期貨交易所提取風險準備金的規(guī)定來計算該期貨交易所應(yīng)提取的風險準備金金額。《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金。已知2016年該期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，那么其應(yīng)提取的風險準備金為手續(xù)費收入乘以提取比例，即\(5000\times20\%=1000\)（萬元）。所以答案選B。22、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，（）了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況。

A.應(yīng)當事前

B.應(yīng)當事中

C.應(yīng)當事后

D.無需

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時了解客戶相關(guān)情況的時間要求。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)涉及到為客戶提供專業(yè)的投資建議等服務(wù)，而準確了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況是確保提供合適投資建議、有效防范風險以及保護客戶合法權(quán)益的重要前提。在開展業(yè)務(wù)事前了解客戶的這些情況，期貨公司能夠提前對客戶進行全面評估，根據(jù)客戶實際情況量身定制合適的投資咨詢服務(wù)方案，避免在業(yè)務(wù)過程中因不了解客戶情況而提供不恰當?shù)慕ㄗh，引發(fā)不必要的風險和糾紛。如果是事中了解，可能在部分業(yè)務(wù)操作已經(jīng)進行時才發(fā)現(xiàn)客戶情況不匹配，導(dǎo)致調(diào)整方案的難度和成本增加；事后了解則無法在業(yè)務(wù)開展過程中起到應(yīng)有的指導(dǎo)和風險防控作用；而無需了解客戶情況更是不符合規(guī)范和實際業(yè)務(wù)需求。因此，期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當事前了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況，答案選A。23、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。

A.10

B.5

C.1

D.20

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格相關(guān)規(guī)定中控股股東期末凈資產(chǎn)的要求。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度需連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，同時控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元。所以本題正確答案是A選項。24、期貨交易所實行會員分級結(jié)算制度必須經(jīng)（）批準。

A.交易所會員大會

B.交易所理事會

C.國務(wù)院

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所實行會員分級結(jié)算制度的批準主體?！镀谪浗灰坠芾項l例》規(guī)定，期貨交易所實行會員分級結(jié)算制度必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。選項A，交易所會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，主要行使制定和修改章程、交易規(guī)則等重大事項的決定權(quán)，并不負責批準實行會員分級結(jié)算制度。選項B，交易所理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責，但沒有權(quán)力批準實行會員分級結(jié)算制度。選項C，國務(wù)院是我國最高行政機關(guān)，負責國家的行政管理等重要事務(wù)，通常不會直接對期貨交易所實行會員分級結(jié)算制度進行批準。綜上所述，正確答案是D。25、總經(jīng)理或者相關(guān)負責人對首席風險官報告存在的問題不整改或者整改未達到要求的，可以向監(jiān)事會報告，沒設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，可報告（）。

A.董事長

B.理事長

C.監(jiān)事

D.總經(jīng)理或者相關(guān)負責人

【答案】：C

【解析】本題考查總經(jīng)理或相關(guān)負責人對首席風險官報告問題不整改或整改未達要求時的報告對象。當總經(jīng)理或者相關(guān)負責人對首席風險官報告存在的問題不整改或者整改未達到要求時，對于設(shè)有監(jiān)事會的期貨公司，可向監(jiān)事會報告；而對于沒設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，應(yīng)報告給監(jiān)事。選項A董事長主要負責公司重大決策等管理事務(wù)，并非此情形下的報告對象；選項B理事長一般是在特定組織如協(xié)會等中出現(xiàn)的職務(wù)，與本題所涉及的期貨公司情形不相關(guān)；選項D總經(jīng)理或者相關(guān)負責人是出現(xiàn)問題的主體，不可能向他們自己報告問題。所以本題正確答案是C。26、某期貨公司擬聘請王某為期貨公司的首席風險官，對王某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

A.擬任職的人員應(yīng)當取得證監(jiān)會核準的任職資格

B.公司如設(shè)有獨立董事，應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意

C.應(yīng)當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任

D.應(yīng)當由股東會作出決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風險官提名和聘任的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬任職的人員應(yīng)當取得中國證監(jiān)會核準的任職資格。若未取得核準的任職資格，是不能擔任期貨公司首席風險官這一職務(wù)的，所以該選項說法正確。選項B：對于設(shè)有獨立董事的公司，首席風險官的聘任應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意。這是為了保證公司決策的公正性和獨立性，獨立董事在公司治理中發(fā)揮著監(jiān)督和制衡的作用，所以該選項說法正確。選項C：公司在進行首席風險官的提名和聘任時，應(yīng)當根據(jù)公司章程的規(guī)定來操作。公司章程是公司的基本準則，明確了公司各項事務(wù)的決策程序和要求，所以該選項說法正確。選項D：期貨公司首席風險官的提名和聘任應(yīng)當由董事會作出決議，而不是股東會。股東會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，負責審議和決定公司的重大事項；董事會則負責公司的日常經(jīng)營管理決策，首席風險官的聘任屬于董事會的職權(quán)范圍，所以該選項說法錯誤。綜上，答案選D。27、（）應(yīng)當以期貨投資者保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金相關(guān)規(guī)定來確定設(shè)立資金專用賬戶的主體。選項A，中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理等工作，并非以期貨投資者保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶的主體。選項B，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)負責保障基金的管理和使用等工作，應(yīng)當以期貨投資者保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金，該選項正確。選項C，期貨公司是經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，主要從事代理客戶進行期貨交易等業(yè)務(wù)，不是設(shè)立保障基金專用賬戶的主體。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，也不是設(shè)立保障基金專用賬戶的主體。綜上，本題正確答案是B。28、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，（）應(yīng)當進行調(diào)查、給予紀律懲戒。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.協(xié)會

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】本題考查對期貨從業(yè)人員違規(guī)處理主體的規(guī)定?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，協(xié)會負責期貨從業(yè)人員的自律管理工作。當期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則時，協(xié)會有職責進行調(diào)查、給予紀律懲戒。選項A，中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)，其主要職責是制定有關(guān)證券、期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準權(quán)等宏觀層面的監(jiān)管職能，并非針對期貨從業(yè)人員違反協(xié)會自律規(guī)則進行調(diào)查和紀律懲戒的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行的是對期貨市場的監(jiān)督管理職責，側(cè)重于對市場整體秩序、合規(guī)經(jīng)營等方面的監(jiān)管，而不是直接針對期貨從業(yè)人員違反協(xié)會自律規(guī)則進行具體的調(diào)查和紀律懲戒工作，所以B選項錯誤。選項C，協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律組織，對會員和從業(yè)人員進行自律管理，有權(quán)對期貨從業(yè)人員違反相關(guān)辦法和自律規(guī)則的行為進行調(diào)查并給予紀律懲戒，所以C選項正確。選項D，商務(wù)部主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等工作，與期貨從業(yè)人員的自律管理和紀律懲戒無關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。29、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。

A.備案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的管理方式。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其性質(zhì)決定了它主要是對期貨從業(yè)人員進行自律管理。自律管理是指行業(yè)協(xié)會通過制定行業(yè)規(guī)范、執(zhí)業(yè)準則、道德規(guī)范等，對會員及從業(yè)人員的行為進行自我約束和規(guī)范，以維護行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。選項A，備案管理通常是一種信息登記和存檔的管理方式，并非協(xié)會對從業(yè)人員的主要管理手段。選項C，行政管理一般是指政府行政部門運用行政權(quán)力對社會事務(wù)進行的管理，中國期貨業(yè)協(xié)會并非行政機關(guān)，不具備行政管理職能。選項D，全面管理表述過于寬泛，沒有準確體現(xiàn)出期貨業(yè)協(xié)會的管理性質(zhì)和特點。綜上，中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，答案選B。30、期貨公司對投資者進行金融期貨開戶測試時，（）和投資者應(yīng)當在測試試卷上簽字。

A.期貨居間人

B.開戶知識測試人員

C.營業(yè)部負責人

D.客戶開發(fā)人員

【答案】：B

【解析】本題考查金融期貨開戶測試時在測試試卷上簽字的相關(guān)規(guī)定。在期貨公司對投資者進行金融期貨開戶測試的過程中，不同人員有著不同的職責。-選項A，期貨居間人是指受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶并收取傭金的自然人或法人，其主要職責是促成期貨經(jīng)紀公司和客戶訂立經(jīng)紀合同，并不負責在金融期貨開戶測試試卷上簽字，所以該選項錯誤。-選項B，開戶知識測試人員負責對投資者進行知識測試，他們需要確保測試過程的規(guī)范性和準確性，并且和投資者一起在測試試卷上簽字，以確認測試的真實性和有效性，該選項正確。-選項C，營業(yè)部負責人主要負責營業(yè)部的整體管理和運營工作，一般不直接參與金融期貨開戶測試簽字環(huán)節(jié)，所以該選項錯誤。-選項D，客戶開發(fā)人員的主要任務(wù)是開發(fā)潛在客戶，將客戶引入公司，對于測試試卷簽字并非其職責所在，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。31、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。根據(jù)上述事實，請回答問題。甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)股東表決權(quán)的相關(guān)規(guī)定來計算甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比。在公司中，若公司章程無特別約定，股東按照出資比例行使表決權(quán)。本題中未提及公司章程有特殊約定，所以應(yīng)按照甲公司的出資比例來確定其在股東會的表決權(quán)占比。已知期貨公司注冊資本金為\(1\)億元，\(1\)億\(=10000\)萬元，甲公司出資\(700\)萬元。根據(jù)出資比例公式：出資比例\(=\)股東出資額\(\div\)公司注冊資本總額，可得出甲公司的出資比例為\(700\div10000=0.07\)，即甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為\(0.07\)。綜上，答案選A。32、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議后向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。所以本題的正確答案是B選項。"33、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強行平倉發(fā)生客戶穿倉損失，并且從中獲得8萬元的違規(guī)操作所得。期貨公司上述行為中，違反規(guī)定的是（）。

A.對客戶強行平倉

B.未按規(guī)定履行報告義務(wù)

C.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易

D.未能及時采取相應(yīng)措施和未進行相應(yīng)的會計核算

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：在期貨交易中，當客戶保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)時，期貨公司對客戶強行平倉是其為控制風險而采取的一種常見合規(guī)操作手段。強行平倉的目的是為了避免客戶損失進一步擴大以及保障期貨公司自身權(quán)益，防止穿倉損失的進一步加劇，因此該行為并不違反規(guī)定。選項B：題干中并未提及期貨公司存在未按規(guī)定履行報告義務(wù)的相關(guān)內(nèi)容，所以不能認定期貨公司在這方面違反規(guī)定。選項C：依據(jù)期貨交易的基本規(guī)則和要求，客戶進行期貨交易時必須保證保證金充足，以確保交易的正常進行和風險的可控性。期貨公司有義務(wù)監(jiān)督客戶的保證金狀況，當客戶保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)時，不允許客戶繼續(xù)進行期貨交易。而本題中該期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下繼續(xù)進行期貨交易，這顯然違反了相關(guān)規(guī)定，該選項正確。選項D：題干中沒有給出期貨公司未能及時采取相應(yīng)措施和未進行相應(yīng)會計核算的相關(guān)描述，因此無法得出該期貨公司在這方面存在違規(guī)行為的結(jié)論。綜上，答案選C。34、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知的，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。

A.期貨公司

B.客戶代理人

C.客戶

D.期貨公司經(jīng)紀人

【答案】：A"

【解析】該題正確答案選A。在期貨交易中，當期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，若客戶否認收到通知，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和交易原則，舉證責任應(yīng)由期貨公司承擔。這是因為期貨公司作為專業(yè)的金融機構(gòu)，在業(yè)務(wù)流程和管理中有責任妥善記錄和保存向客戶發(fā)出通知的相關(guān)證據(jù)，具備更強的舉證能力和條件。相比之下，客戶可能難以自證是否收到通知，所以為保障交易的公平公正和規(guī)范有序，讓期貨公司承擔舉證責任是合理的安排。B選項客戶代理人并非直接與期貨公司就追加保證金通知產(chǎn)生聯(lián)系，其不承擔該舉證責任；C選項客戶處于相對被動接受通知的地位，難以主動證明未收到通知的情況；D選項期貨公司經(jīng)紀人是期貨公司的工作人員，其行為代表期貨公司，并非以個人身份承擔對客戶通知的舉證責任。所以答案為A。"35、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員。主要負責（）．

A.審議期貨公司的對外投資計劃

B.期貨公司的日常經(jīng)營管理

C.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

D.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查

【答案】：D

【解析】本題主要考查首席風險官在期貨公司中的職責。選項A，審議期貨公司的對外投資計劃通常是公司董事會等決策機構(gòu)的職責，并非首席風險官的主要職責。選項B，期貨公司的日常經(jīng)營管理一般由總經(jīng)理等負責日常運營的高級管理人員承擔，首席風險官并不主要負責日常經(jīng)營管理工作。選項C，雖然首席風險官在一定程度上會對公司的高級管理人員進行監(jiān)督，但這不是其核心的主要職責。選項D，首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，其主要職責是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，以確保公司的運營符合法律法規(guī)和風險控制要求。所以該選項正確。綜上，答案選D。36、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A.中國證監(jiān)會

B.國務(wù)院

C.財政部

D.期貨結(jié)算機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所終止公告的負責主體?！镀谪浗灰坠芾項l例》相關(guān)規(guī)定明確，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。中國證監(jiān)會作為我國證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，承擔著維護市場秩序、保護投資者合法權(quán)益等重要職責，對期貨交易所的設(shè)立、變更、終止等事項進行監(jiān)督管理并發(fā)布相關(guān)公告是其職責范圍內(nèi)的工作。而國務(wù)院是我國最高國家行政機關(guān)，主要負責國家重大政策的制定和行政管理等宏觀層面事務(wù)；財政部主要負責國家財政收支、財稅政策等方面的管理；期貨結(jié)算機構(gòu)主要負責期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)，保障交易的順利進行和資金安全。這三個主體均不負責期貨交易所終止的公告工作。所以，本題正確答案是A。37、根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》來分析各選項。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、行業(yè)信息統(tǒng)計等工作，并非處理相關(guān)業(yè)務(wù)的直接負責主體，所以A選項不符合要求。選項B，期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司進行日常監(jiān)督管理。在期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)等相關(guān)事務(wù)中，其能夠進行更直接、有效的監(jiān)管和管理，根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，本題正確答案為B選項。選項C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要職責是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保證期貨保證金的安全，而不是處理期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的主要管理部門，所以C選項不正確。選項D，中國證監(jiān)會是全國證券期貨市場的主管部門，負責制定相關(guān)政策、法規(guī)并進行宏觀監(jiān)管，但對于期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的具體監(jiān)管，通常由其派出機構(gòu)來執(zhí)行更為合適，所以D選項也不正確。綜上，本題答案選B。38、期貨從業(yè)人員受到（）的，期貨業(yè)協(xié)會將對應(yīng)信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫。

A.舉報

B.撤職

C.紀律懲戒

D.警告

【答案】：C

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會對相關(guān)信息的錄入規(guī)定。選項A，舉報只是一種行為，不一定會導(dǎo)致期貨業(yè)協(xié)會將相關(guān)信息錄入從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫，被舉報后經(jīng)過調(diào)查若未查實違規(guī)等情況是不會錄入的，所以A項不符合。選項B，撤職一般是單位內(nèi)部的人事處分，并非期貨業(yè)協(xié)會錄入從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫的對應(yīng)情形，所以B項錯誤。選項C，當期貨從業(yè)人員受到紀律懲戒時，期貨業(yè)協(xié)會會將對應(yīng)信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫，這是符合規(guī)定和實際情況的，故C項正確。選項D，警告的情況較為寬泛，不是所有的警告都會被期貨業(yè)協(xié)會錄入從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫，只有紀律懲戒相關(guān)的信息才會錄入，所以D項不正確。綜上，本題正確答案是C。39、期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的，不得()。

A.降低風險管理標準

B.提高保證金收取標準

C.降低手續(xù)費收取標準

D.提高手續(xù)費收取標準

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)時的相關(guān)規(guī)定。選項A：降低風險管理標準可能會使期貨公司面臨更高的風險，不利于期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。在向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)時，期貨公司有責任維持正常的風險管理標準，不能因為交易對象的特殊身份而降低標準，所以該選項正確。選項B：提高保證金收取標準會增加客戶的交易成本和資金占用，實際上是提高了風險管理的措施，能夠在一定程度上降低期貨公司的風險，這通常是被允許甚至在某些情況下是提倡的，而不是禁止的行為，因此該選項錯誤。選項C：降低手續(xù)費收取標準本質(zhì)上是一種商業(yè)競爭行為，在正常的市場環(huán)境中，期貨公司可以根據(jù)自身的經(jīng)營策略和市場情況對手續(xù)費進行調(diào)整，降低手續(xù)費收取標準本身并不違反相關(guān)規(guī)定，故該選項錯誤。選項D：提高手續(xù)費收取標準和降低手續(xù)費收取標準一樣，是期貨公司根據(jù)自身情況和市場策略進行的正常商業(yè)操作行為，不屬于禁止的范疇，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。40、期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，（）依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國金融期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會及其派出機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司違反投資者適當性制度要求時監(jiān)管主體的知識。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)負責對期貨市場進行全面的監(jiān)督管理。當期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定采取監(jiān)管措施。若情節(jié)嚴重，可根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰。所以選項A正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試等，并不具備依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)直接對期貨公司違規(guī)行為采取監(jiān)管措施和進行處罰的權(quán)力，故選項B錯誤。選項C：中國金融期貨交易所是專門從事金融期貨、期權(quán)等金融衍生品交易與結(jié)算的機構(gòu)，主要負責市場的交易組織、運行和管理等工作，不負責對期貨公司違規(guī)行為進行監(jiān)管和處罰，因此選項C錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會是自律組織，不存在派出機構(gòu)，且它沒有直接的監(jiān)管和處罰權(quán)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。41、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。

A.前一交易日

B.前二交易日

C.前三交易日

D.當日

【答案】：A

【解析】本題主要考查標準倉單充抵保證金時價值計算基準日期的相關(guān)規(guī)定。在標準倉單充抵保證金的操作中，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。所以答案選A，B選項的前二交易日、C選項的前三交易日以及D選項的當日均不符合這一規(guī)定。42、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.監(jiān)督管理

D.行業(yè)監(jiān)管

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各管理類型的定義及相關(guān)監(jiān)管主體，結(jié)合中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所的性質(zhì)來判斷其對期貨公司實行的管理方式。選項A：自律管理自律管理是指行業(yè)內(nèi)的組織通過制定規(guī)則、規(guī)范等，對其成員進行自我約束和管理，以維護行業(yè)秩序、促進公平競爭等。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，期貨交易所也是自我管理的法人組織，它們依據(jù)自身制定的章程、規(guī)則等對期貨公司進行自律管理，規(guī)范期貨公司的經(jīng)營行為，確保期貨市場的平穩(wěn)、有序運行。所以該選項正確。選項B：行政管理行政管理通常是指國家行政機關(guān)運用行政權(quán)力對社會事務(wù)進行的管理活動。中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所并非行政機關(guān)，不具備行政管理的職能，所以它們不能對期貨公司實行行政管理。該選項錯誤。選項C：監(jiān)督管理監(jiān)督管理一般是指專門的監(jiān)管機構(gòu)依據(jù)法律法規(guī)對特定對象進行的監(jiān)督和管理。對期貨公司進行監(jiān)督管理的主要是中國證券監(jiān)督管理委員會等專門監(jiān)管機構(gòu)，而不是中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所，所以該選項錯誤。選項D：行業(yè)監(jiān)管行業(yè)監(jiān)管通常是指政府相關(guān)部門對某個行業(yè)進行的全面管理和監(jiān)督。中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所雖然在期貨行業(yè)中發(fā)揮著重要作用，但它們不是政府監(jiān)管部門，不具有行業(yè)監(jiān)管的行政權(quán)力，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。43、會員制期貨交易所的專門委員會由（）設(shè)立。

A.理事會

B.董事會

C.股東大會

D.會員大會

【答案】：A

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所專門委員會的設(shè)立主體。會員制期貨交易所一般設(shè)有理事會，理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所的專門委員會由理事會設(shè)立，專門委員會在理事會的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，協(xié)助理事會處理相關(guān)事務(wù)。而董事會是公司制企業(yè)的決策機構(gòu)，會員制期貨交易所并不存在董事會這一組織架構(gòu)；股東大會是公司制企業(yè)的權(quán)力機構(gòu)，主要對公司重大事項進行決策；會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，決定期貨交易所的重大事項，但并不負責設(shè)立專門委員會。所以本題答案選A。44、下列擬持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東中，不符合條件的是（）。

A.甲股東實收資本和凈資產(chǎn)均達到2億元人民幣

B.乙股東或有負債占凈資產(chǎn)的40％

C.丙股東凈資產(chǎn)占實收資本的50％

D.丁股東實收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬元和1500萬元

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司股權(quán)股東的相關(guān)條件，對各選項進行逐一分析。選項A甲股東實收資本和凈資產(chǎn)均達到2億元人民幣。通常情況下，實收資本和凈資產(chǎn)達到一定規(guī)模是符合持有期貨公司5％以上股權(quán)股東條件的，較高的實收資本和凈資產(chǎn)表明股東具有較強的經(jīng)濟實力和抗風險能力，所以甲股東符合條件。選項B乙股東或有負債占凈資產(chǎn)的40％。或有負債是指過去的交易或者事項形成的潛在義務(wù)，其存在須通過未來不確定事項的發(fā)生或不發(fā)生予以證實。在判斷股東資格時，40％的或有負債占比雖有一定風險，但并沒有明確規(guī)定該占比達到此數(shù)值就不符合條件，所以不能由此判定乙股東不符合條件。選項C丙股東凈資產(chǎn)占實收資本的50％。凈資產(chǎn)與實收資本的比例在一定程度上反映了公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，但僅這一比例并未違反持有期貨公司5％以上股權(quán)股東的相關(guān)規(guī)定，所以丙股東符合條件。選項D丁股東實收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬元和1500萬元。一般而言，持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東需要具備較高的經(jīng)濟實力，實收資本和凈資產(chǎn)達到一定標準，丁股東的實收資本和凈資產(chǎn)數(shù)值相對較低，可能無法滿足承擔相應(yīng)風險以及支持期貨公司運營的要求，不符合條件。綜上，不符合條件的是丁股東，答案選D。45、期貨交易所終止的，應(yīng)當成立清算組進行清算，清算組制訂的清算方案，應(yīng)當報()批準。

A.中國證監(jiān)會

B.所在地人民法院

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所終止時需成立清算組進行清算，且清算組制訂的清算方案應(yīng)報中國證監(jiān)會批準。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，對期貨交易所的重大事項包括終止清算等具有監(jiān)督管理和審批的職責。所在地人民法院主要負責司法審判工作；期貨業(yè)協(xié)會主要是進行行業(yè)自律管理；財政部主要負責國家財政收支等宏觀財政事務(wù)管理。所以B、C、D選項均不符合對期貨交易所清算方案審批的主體要求。"46、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當妥善處理適當性相關(guān)的糾紛，存在（）情形的應(yīng)當依法承擔相應(yīng)法律責任。

A.與投資者協(xié)商解決爭議

B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解

C.履行適當性義務(wù)存在過錯并造成投資者損失的

D.提供相關(guān)資料，證明經(jīng)營機構(gòu)已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)在適當性相關(guān)糾紛中應(yīng)依法承擔相應(yīng)法律責任的情形。選項A分析與投資者協(xié)商解決爭議是一種較為積極且常見的處理糾紛的方式，其目的在于通過雙方溝通協(xié)商來化解矛盾，避免糾紛進一步升級，這種行為本身并不會導(dǎo)致經(jīng)營機構(gòu)承擔法律責任，所以選項A不符合題意。選項B分析采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解，體現(xiàn)了經(jīng)營機構(gòu)積極應(yīng)對糾紛、促進問題解決的態(tài)度和行動，是有利于維護投資者權(quán)益和市場穩(wěn)定的做法，并非是要承擔法律責任的情形，因此選項B不正確。選項C分析當證券期貨經(jīng)營機構(gòu)在履行適當性義務(wù)時存在過錯，并因此給投資者造成了損失，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，經(jīng)營機構(gòu)理應(yīng)對自己的過錯行為負責，需要依法承擔相應(yīng)的法律責任，所以選項C符合要求。選項D分析經(jīng)營機構(gòu)提供相關(guān)資料，證明自身已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)，這是在糾紛處理過程中證明自身合規(guī)性和無過錯的舉措，可作為其免責的依據(jù)，而不是承擔法律責任的依據(jù)，故選項D不符合。綜上，正確答案是C。47、外商投資期貨公司的名稱、組織形式、注冊資本、組織機構(gòu)的設(shè)立及職責等，應(yīng)當符合相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。其中，不包括（）。

A.《中華人民共和國公司法》

B.《中華人民共和國證券法》

C.《期貨交易管理條例》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各法律、法規(guī)與外商投資期貨公司相關(guān)規(guī)定的關(guān)聯(lián)性，對選項逐一分析。選項A《中華人民共和國公司法》是規(guī)范公司的組織和行為的基本法律。外商投資期貨公司作為公司的一種類型，其名稱、組織形式、注冊資本、組織機構(gòu)的設(shè)立及職責等方面必然要遵循《中華人民共和國公司法》的相關(guān)規(guī)定。所以選項A不符合題意。選項B《中華人民共和國證券法》主要是為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護投資者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益，促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展而制定的法律。它主要側(cè)重于證券市場相關(guān)的規(guī)范，并不直接涉及外商投資期貨公司在名稱、組織形式、注冊資本、組織機構(gòu)設(shè)立及職責等方面的規(guī)定。所以選項B符合題意。選項C《期貨交易管理條例》是對期貨交易進行全面規(guī)范的行政法規(guī)，對外商投資期貨公司的各方面規(guī)定具有重要的指導(dǎo)和約束作用，外商投資期貨公司在運營過程中需要遵循該條例的相關(guān)規(guī)定。所以選項C不符合題意。選項D《期貨公司監(jiān)督管理辦法》是中國證監(jiān)會為加強對期貨公司的監(jiān)督管理，規(guī)范期貨公司的業(yè)務(wù)活動，保護客戶合法權(quán)益而制定的辦法，外商投資期貨公司屬于期貨公司的范疇，其相關(guān)的設(shè)立及運營等方面必然要符合該辦法的規(guī)定。所以選項D不符合題意。綜上，本題答案選B。""48、證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C"

【解析】本題考查證券公司違規(guī)行為的罰款倍數(shù)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶，應(yīng)責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。所以本題正確答案選C。"49、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實行（）的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依據(jù)相關(guān)規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。

A.會員統(tǒng)一結(jié)算制度

B.會員分級結(jié)算制度

C.保證金結(jié)算制度

D.每日無負債結(jié)算制度

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所對應(yīng)的金融期貨交易所結(jié)算制度。逐一分析各選項：-選項A：會員統(tǒng)一結(jié)算制度是指交易所對所有會員的交易盈虧、保證金等進行統(tǒng)一結(jié)算，并不符合題干中關(guān)于期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所依托的結(jié)算制度要求，所以該選項錯誤。-選項B：會員分級結(jié)算制度是指期貨交易所將結(jié)算會員分為不同等級，不同等級的結(jié)算會員具有不同的結(jié)算權(quán)限和責任。期貨公司作為實行會員分級結(jié)算制度的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依據(jù)相關(guān)規(guī)定從事結(jié)算業(yè)務(wù)活動，該選項正確。-選項C：保證金結(jié)算制度主要是關(guān)于保證金的計算、繳納、追加、退還等方面的規(guī)定，它側(cè)重于保證金的處理，并非是金融期貨交易所的基本結(jié)算制度類型，與題干所問內(nèi)容不相關(guān)，所以該選項錯誤。-選項D：每日無負債結(jié)算制度是指每日交易結(jié)束后，交易所按當日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項實行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準備金。它是一種結(jié)算方式，而非金融期貨交易所的結(jié)算制度類型，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。50、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或個人委托時的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款。所以本題的正確答案是A選項。第二部分多選題(20題)1、首席風險官不履行職責或者有嚴重違規(guī)行為時，

A.責令期貨公司更換

B.出具警示函

C.情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選

D.監(jiān)督談話

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查在首席風險官不履行職責或者有嚴重違規(guī)行為時的處理措施。選項A當首席風險官不履行職責或者存在嚴重違規(guī)行為時，監(jiān)管部門有權(quán)責令期貨公司更換首席風險官。這是為了確保期貨公司的風險管理工作能夠得到有效執(zhí)行，通過更換合適的人員來保障公司運營的合規(guī)性和穩(wěn)定性，所以選項A正確。選項B出具警示函是監(jiān)管機構(gòu)常用的一種監(jiān)管措施。對于首席風險官不履行職責或者有嚴重違規(guī)行為這種情況，出具警示函可以起到警示和告誡作用，提醒其認識到自身行為的不當性，促使其及時糾正，因此選項B正確。選項C情節(jié)嚴重的情況下，認定首席風險官為不適當人選。這是一種較為嚴格的監(jiān)管措施，意味著該人員不適合繼續(xù)擔任相應(yīng)職務(wù)，能夠從源頭上保障期貨公司的風險控制和合規(guī)運營，所以選項C正確。選項D監(jiān)督談話也是監(jiān)管部門的重要監(jiān)管手段之一。通過與首席風險官進行監(jiān)督談話，監(jiān)管部門可以直接了解其行為動機、違規(guī)原因等情況，對其進行批評教育和合規(guī)指導(dǎo)，督促其切實履行職責，避免類似問題再次發(fā)生，故選項D正確。綜上，ABCD四個選項均是首席風險官不履行職責或者有嚴重違規(guī)行為時可采取的措施，本題答案選ABCD。2、某期貨公司任命王某為本公司的首席風險官，下列關(guān)于王某開展工作的做法中，正確的是（）

A.參加.列席相關(guān)的會議

B.與為期貨公司提供審計服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話

C.對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時，應(yīng)向股東會報告上述情況

D.保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)首席風險官的職責和工作要求，對各選項逐一進行分析：選項A：首席風險官為了全面了解公司的運營情況、風險狀況等，參加、列席相關(guān)的會議是其履行職責的重要方式。通過參加這些會議，首席風險官能夠及時獲取公司決策、業(yè)務(wù)開展等方面的信息，以便更好地識別和評估風險，所以該項做法正確。選項B：與為期貨公司提供審計服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話，有助于首席風險官獲取外部審計機構(gòu)對公司財務(wù)、合規(guī)等方面的專業(yè)意見和發(fā)現(xiàn)的問題，從而更全面深入地了解公司的風險狀況，這也是首席風險官開展工作的合理且有效的方式，該項做法正確。選項C：當首席風險官對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕后，必要時應(yīng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告上述情況，而非向股東會報告。因為中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是對期貨公司進行監(jiān)管的專業(yè)部門，能更有效地處理此類涉及合規(guī)和客戶權(quán)益的問題，所以該項做法錯誤。選項D：首席風險官應(yīng)當保存工作底稿和工作記錄，且相關(guān)記錄至少保存20年，而不是保存至整改問題完全解決。這是為了保證對首席風險官工作的可追溯性和審計性，確保公司在較長時間內(nèi)的運營和風險管控情況有檔可查，所以該項做法錯誤。綜上，正確答案是AB。3、期貨公司風險監(jiān)管指標包括（）。

A.凈資本

B.凈資本與風險資本準備的比例

C.負債與凈資產(chǎn)的比例

D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求

【答案】：ABCD

【解析】本題正確答案為ABCD。以下對各選項進行分析：A選項：凈資本：凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，是期貨公司風險監(jiān)管的重要指標之一。它反映了期貨公司可隨時用于應(yīng)對風險的資金實力，對于保障期貨公司的穩(wěn)健運營和客戶資金安全具有重要意義，所以該選項正確。B選項：凈資本與風險資本準備的比例：這一比例關(guān)系能夠體現(xiàn)期貨公司凈資本對其所承擔風險的覆蓋程度。通過監(jiān)控該比例，可以確保期貨公司擁有足夠的資本來應(yīng)對可能出現(xiàn)的風險，合理評估和控制期貨公司的風險水平，故該選項正確。C選項：負債與凈資產(chǎn)的比例：該比例反映了期貨公司的財務(wù)杠桿狀況，體現(xiàn)了期貨公司負債經(jīng)營的程度。過高的負債與凈資產(chǎn)比例意味著期貨公司面臨較大的財務(wù)風險，可能影響其穩(wěn)定性和償債能力。因此，將其作為風險監(jiān)管指標有助于監(jiān)管部門及時發(fā)現(xiàn)期貨公司的潛在財務(wù)風險，保證期貨公司的財務(wù)健康，該選項正確。D選項：規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求：結(jié)算準備金是期貨公司為客戶進行期貨交易結(jié)算而預(yù)先準備的資金，設(shè)定規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求，能夠確保期貨公司在結(jié)算過程中有足夠的資金來履行結(jié)算義務(wù)，防范結(jié)算風險，保障期貨市場的正常運轉(zhuǎn)，所以該選項正確。綜上，ABCD四個選項均屬于期貨公司風險監(jiān)管指標。4、根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列可以成為期貨交易所會員的有（）。

A.在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人

B.在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的其他經(jīng)濟組織

C.境外大型期貨公司

D.中華人民共和國公民

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人，符合期貨交易所會員的條件要求，可以成為期貨交易所會員，該選項正確。選項B：在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的其他經(jīng)濟組織，同樣是符合相關(guān)規(guī)定能夠成為期貨交易所會員的，該選項正確。選項C：《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨交易所會員通常是針對境內(nèi)相關(guān)主體，境外大型期貨公司一般不能直接成為國內(nèi)期貨交易所的會員，該選項錯誤。選項D：期貨交易所會員主要是企業(yè)法人或其他經(jīng)濟組織等，中華人民共和國公民個人一般不能成為期貨交易所會員，該選項錯誤。綜上，答案選AB。5、甲證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，擬經(jīng)營的范圍包括商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)、金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)和期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。下列關(guān)于擬設(shè)立期貨公司業(yè)務(wù)范圍的表述中，正確的是（）。

A.永遠不得從事金融期貨業(yè)務(wù)

B.經(jīng)中國證監(jiān)會批準，公司可以既從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，又從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)

C.從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當在公司成立后申請業(yè)務(wù)資格

D.從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當在公司成立后申請業(yè)務(wù)資格

【答案】：BC

【解析】本題可依據(jù)期貨公司業(yè)務(wù)范圍及業(yè)務(wù)資格申請的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A甲證券公司擬設(shè)立的全資期貨公司擬經(jīng)營的范圍包括金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，且經(jīng)相關(guān)批準程序是可以從事金融期貨業(yè)務(wù)的，并非永遠不得從事金融期貨業(yè)務(wù)，所以該選項表述錯誤。選項B依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司若要同時開展商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，需要獲得中國證監(jiān)會的批準。所以經(jīng)中國證監(jiān)會批準，該公司可以既從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，又從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，此選項表述正確。選項C對于期貨公司而言，從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當在公司成立后按照規(guī)定申請業(yè)務(wù)資格，待取得相應(yīng)資格后才可開展此項業(yè)務(wù)，該選項表述正確。選項D期貨公司從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，并不需要在公司成立后再申請業(yè)務(wù)資格，而是在公司設(shè)立時就可以一并申請該業(yè)務(wù)范圍，所以該選項表述錯誤。綜上，正確答案是BC。6、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第二十四條規(guī)定,決定書應(yīng)載明以下事項:（）

A.做出懲戒決定的日期

B.違反自律規(guī)則的事實和證據(jù)

C.提起申訴的權(quán)利、期限

D.懲戒結(jié)論和依據(jù)

【答案】：ABCD

【解析】本題考查對《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第二十四條規(guī)定的理解。根據(jù)該規(guī)定，決定書應(yīng)載明的事項包含多個方面。選項A“做出懲戒決定的日期”，這是決定書的重要要素之一，明確做出懲戒決定的時間，有助于確定整個懲戒流程的時間節(jié)點，具有重要的時間標識意義，所以決定書應(yīng)載明該事項。選項B“違反自律規(guī)則的事實和證據(jù)”，事實和證據(jù)是支撐懲戒決定的基礎(chǔ)。只有清晰地闡述違反自律規(guī)則的具體事實以及相應(yīng)的證據(jù)，才能使懲戒決定具有合理性和說服力，讓被懲戒人清楚知曉自身的違規(guī)行為，因此決定書需要載明此項內(nèi)容。選項C“提起申訴的權(quán)利、期限”，賦予被懲戒人提起申訴的權(quán)利是保障其合法權(quán)益的重要體現(xiàn)，同時明確申訴期限是為了規(guī)范申訴流程和時間管理，使整個紀律懲戒程序更加嚴謹和有序，所以決定書應(yīng)當載明該內(nèi)容。選項D“懲戒結(jié)論和依據(jù)”，懲戒結(jié)論是整個懲戒程序的最終結(jié)果，而依據(jù)則是得出該結(jié)論的法規(guī)、規(guī)則等依據(jù)。明確懲戒結(jié)論和依據(jù)可以讓被懲戒人了解懲戒的具體內(nèi)容和作出該懲戒的理由，保證懲戒決定的透明度和公正性，故決定書也應(yīng)載明這一事項。綜上所述，ABCD四個選項均是決定書應(yīng)載明的事項，本題答案為ABCD。7、期貨從業(yè)人員（）的，應(yīng)暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。

A.貶低或詆毀其他機構(gòu)、期貨從業(yè)人員

B.獲取不正當利益

C.向投資者隱瞞重要事項

D.違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員相關(guān)違規(guī)處罰規(guī)定，對各選項進行逐一分析判斷。選項A期貨從業(yè)人員貶低或詆毀其他機構(gòu)、期貨從業(yè)人員的行為，違反了行業(yè)的公平競爭原則和職業(yè)操守。這種不當行為會破壞行業(yè)的健康生態(tài)，擾亂市場秩序，可能對其他機構(gòu)和從業(yè)人員的聲譽及業(yè)務(wù)發(fā)展造成損害。因此，對于此類行為，應(yīng)暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。所以選項A正確。選項B期貨從業(yè)人員獲取不正當利益，違背了誠實信用和職業(yè)道德準則。獲取不正當利益的行為可能涉及內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)操作，嚴重損害了投資者的利益和市場的公平公正。為了維護期貨市場的正常秩序，對于這種行為需進行相應(yīng)處罰，即暫停其從業(yè)資格6個月至12個月，情節(jié)嚴重時撤銷從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。所以選項B正確。選項C向投資者隱瞞重要事項，會導(dǎo)致投資者在信息不完整的情況下做出決策，極有可能遭受損失。投資者在進行期貨交易時，需要基于準確、完整的信息來評估風險和收益，而期貨從業(yè)人員隱瞞重要事項的行為嚴重侵犯了投資者的知情權(quán)，破壞了市場的信息透明度和公平性。因此，該行為也會面臨暫停從業(yè)資格6個月至12個月的處罰，情節(jié)嚴重的還會被撤銷從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。所以選項C正確。選項D期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息，可能會引發(fā)信息泄露風險，影響市場的正常運行和其他相關(guān)方的利益。未公開的重要信息往往具有很高的價值，一旦被不當泄露，可能會被不法分子利用進行不公平交易，損害市場的公正性和穩(wěn)定性。所以該行為同樣應(yīng)受到暫停從業(yè)資格6個月至12個月的處罰，情節(jié)嚴重時會被撤銷從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。所以選項D正確。綜上，ABCD四個選項均符合題意，本題答案為ABCD。8、某證券公司擬接受某期貨公司委托，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。請回答以下3題。

A.必須全資擁有或控股期貨公司

B.必須與期貨公司保持獨立經(jīng)營，在財務(wù)、人員和經(jīng)營場所分開隔離

C.必須擁有不低于12億元的凈資本

D.必須由公司股東（大）會作出決議，同意從事介紹業(yè)務(wù)

【答案】：BC

【解析】本題主要考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)條件，以下對各選項進行分析：A選項：證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，并不要求必須全資擁有或控股期貨公司。《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》等相關(guān)規(guī)定中，未將此作為必要條件，所以A選項錯誤。B選項：證券公司與期貨公司應(yīng)保持獨立經(jīng)營，在財務(wù)、人員和經(jīng)營場所分開隔離。這樣做是為了防范風險傳遞、避免利益沖突以及保證業(yè)務(wù)的獨立性和透明度，符合監(jiān)管要求，該選項正確。C選項：證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，必須擁有不低于12億元的凈資本。這是從證券公司的資金實力角度來進行要求，以確保其有足夠的能力承擔可能面臨的風險和履行相關(guān)職責，所以該選項正確。D選項：證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，而不是由公司股東（大）會作出決議，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是BC。9、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀律懲戒包括（）。

A.訓(xùn)誡

B.公開譴責

C.罰款

D.暫停或撤銷從業(yè)資格

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員的紀律懲戒相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：訓(xùn)誡訓(xùn)誡是期貨業(yè)協(xié)會對于情節(jié)相對較輕的違反自律規(guī)則行為所采取的一種紀律懲戒方式。它通過明確指出從業(yè)人員的不當行為，起到警示和教育的作用，促使其認識錯誤并加以改正，所以該選項正確。選項B：公開譴責當期貨從業(yè)人員違反自律規(guī)則的情節(jié)較為嚴重時，期貨業(yè)協(xié)會會采取公開譴責的懲戒措施。公開譴責具有一定的社會曝光性，會對違規(guī)從業(yè)人員的聲譽產(chǎn)生較大影響，以此來維護行業(yè)的良好秩序和形象，該選項正確。選項C：罰款期貨業(yè)協(xié)會作為自律組織，主要職責是制定和執(zhí)行行業(yè)自律規(guī)則，對違規(guī)從業(yè)人員進行紀律懲戒。罰款通常是具有行政處罰權(quán)的行政機關(guān)所采取的措施，期貨業(yè)協(xié)會并沒有罰款的權(quán)力，所以該選項錯誤。選項D：暫?；虺蜂N從業(yè)資格對于情節(jié)嚴重、多次違反自律規(guī)則或者造成較大負面影響的期貨從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)暫?；虺蜂N其從業(yè)資格。這是較為嚴厲的懲戒措施，旨在清除行業(yè)內(nèi)的違規(guī)人員，保障期貨市場的健康有序發(fā)展，該選項正確。綜上，本題答案選ABD。10、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，應(yīng)如何處理（）。

A.收取的傭金應(yīng)當返還給客戶

B.機構(gòu)不承擔返還責任

C.該機構(gòu)應(yīng)“恢復(fù)原狀”，返還客戶全部保證金

D.交易結(jié)果由客戶承擔

【答案】：AD

【解析】本題考查不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)導(dǎo)致合同無效，且按客戶交易指令入市交易時的處理方式。選項A當不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)致使期貨經(jīng)紀合同無效，且該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易時，其收取的傭金沒有合法依據(jù)。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和公平原則，收取的傭金應(yīng)當返還給客戶，所以選項A正確。選項B如前面所述，經(jīng)營機構(gòu)收取的傭金應(yīng)返還給客戶，說明其是需要承擔返還責任的，并非不承擔返還責任，所以選項B錯誤。選項C該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易，交易已經(jīng)實際發(fā)生，無法簡單地“恢復(fù)原狀”返還客戶全部保證金。交易結(jié)果是基于市場行情和交易操作產(chǎn)生的，不能一概而論讓機構(gòu)返還全部保證金，所以選項C錯誤。選項D雖然期貨經(jīng)紀合同無效，但該機構(gòu)是按客戶的交易指令入市交易，交易行為是在客戶的指令下進行的，交易結(jié)果理應(yīng)由客戶承擔，所以選項D正確。綜上，本題正確答案為AD。11、期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責外，還應(yīng)當履行的職責包括（）。

A.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則

B.發(fā)布市場信息

C.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)

D.查處違規(guī)行為

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易管理條例》相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析：A選項：制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則是期貨交易所的重要職責。交易規(guī)則及其實施細則是期貨交易得以有序進行的重要規(guī)范和準則，期貨交易所只有制定并嚴格實施這些規(guī)則，才能保證期貨交易的公平、公正、公開，維護市場的正常秩序，所以A選項正確。B選項：期貨交易所作為市場信息的重要匯集和發(fā)布中心，發(fā)布市場信息是其應(yīng)履行的職責之一。市場信息對于期貨市場的參與者了解市場動態(tài)、做出交易決策具有關(guān)鍵作用，及時、準確地發(fā)布市場信息有助于提高市場的透明度和有效性，故B選項正確。C選項：監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)，能夠確保市場參與者遵守相關(guān)法規(guī)和交易規(guī)則，防范市場風險，保護投資者的合法權(quán)益，維護期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，因此C選項正確。D選