期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫（得分題）打印第一部分單選題(50題)1、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司發(fā)生重大事件時(shí)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。所以答案選B。2、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及期貨交易或者其他對期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)特別嚴(yán)重的，（）。

A.處3年以上7年以下有期徒刑

B.處3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

D.處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨交易內(nèi)幕信息相關(guān)犯罪情節(jié)特別嚴(yán)重時(shí)的刑罰規(guī)定。《刑法》規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及期貨交易或者其他對期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。選項(xiàng)A“處3年以上7年以下有期徒刑”，該刑罰范圍不符合情節(jié)特別嚴(yán)重的刑罰規(guī)定，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“處3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金”，同樣不符合情節(jié)特別嚴(yán)重的正確刑罰規(guī)定，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金”，與法律規(guī)定一致，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金”，罰金規(guī)定與法律條文不符，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。3、期貨公司保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間不得少于5年。所以答案選D。"4、不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.客戶

B.經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C.客戶和經(jīng)營機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)

D.經(jīng)紀(jì)人

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同無效時(shí)相關(guān)責(zé)任承擔(dān)的規(guī)定來進(jìn)行分析解答。不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，當(dāng)該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易時(shí)，意味著交易是基于客戶的指令而進(jìn)行的。從交易實(shí)質(zhì)來看，客戶下達(dá)了交易指令，其行為直接決定了交易的具體內(nèi)容和方向，經(jīng)營機(jī)構(gòu)只是按照指令執(zhí)行入市交易操作。所以，在這種情況下，交易結(jié)果應(yīng)當(dāng)由客戶承擔(dān)。因此，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)，答案選A。5、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因琉忽未代甲申請交割義務(wù)，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提小麥已霉?fàn)€變質(zhì)，無法使用。如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

B.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

C.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

D.要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)甲乙與期貨公司的關(guān)系以及相關(guān)責(zé)任規(guī)定，對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析，從而得出正確答案。選項(xiàng)A侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果。在本題中，甲與期貨公司之間存在合同關(guān)系，期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務(wù)，這屬于違反合同約定的行為，而非侵權(quán)行為，所以甲不能要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B甲是與期貨公司建立的交易關(guān)系，期貨公司未履行代甲申請交割義務(wù)，違約方是期貨公司，而不是期貨交易所，所以甲不能要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C甲與期貨公司之間存在期貨交易服務(wù)合同，期貨公司有義務(wù)按照甲的申請代其進(jìn)行交割。但期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務(wù)，導(dǎo)致甲未能按計(jì)劃交割并造成一定損失，期貨公司的行為構(gòu)成違約，甲可以要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D期貨交易所與甲和期貨公司之間的合同關(guān)系并無擔(dān)保責(zé)任的約定，期貨交易所沒有義務(wù)對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，所以甲不能要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。6、公司制期貨交易所董事長行使的職權(quán)不包括()。

A.主持股東大會.董事會會議和董事會正常工作

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實(shí)施情況并向董事會報(bào)告

D.組織實(shí)施股東大會.董事會通過的制度和決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所董事長的職權(quán)相關(guān)知識，對各選項(xiàng)逐一分析。A選項(xiàng)，主持股東大會、董事會會議和董事會正常工作，這是董事長的重要職責(zé)之一，有助于確保公司制期貨交易所決策機(jī)構(gòu)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)和決策的順利進(jìn)行，屬于董事長行使的職權(quán)。B選項(xiàng)，組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作，能使專門委員會更好地發(fā)揮其專業(yè)職能，為董事會決策提供支持，是董事長工作的一部分，屬于董事長行使的職權(quán)。C選項(xiàng)，檢查董事會決議的實(shí)施情況并向董事會報(bào)告，這有助于保障董事會決議能夠得到有效執(zhí)行，董事長承擔(dān)著監(jiān)督和反饋的職責(zé)，屬于董事長行使的職權(quán)。D選項(xiàng)，組織實(shí)施股東大會、董事會通過的制度和決議一般是由期貨交易所的總經(jīng)理來完成的，并非董事長的職權(quán)范疇。綜上所述，答案選D。7、（）的管理人員應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國銀監(jiān)會

D.機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。但它主要側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管，并非直接指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的主體，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它的職責(zé)主要包括制定行業(yè)自律規(guī)則、對會員和期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等，但它不是直接指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員的管理主體，故該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：中國銀監(jiān)會中國銀監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨從業(yè)人員的管理并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)也不符合題意。選項(xiàng)D：機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)是直接管理期貨從業(yè)人員的主體，機(jī)構(gòu)的管理人員有責(zé)任和義務(wù)指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，因此該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。8、2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是（）。

A.500萬元

B.400萬元

C.300萬元

D.200萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取規(guī)則來計(jì)算該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金金額。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。已知2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬元，按照20%的提取比例，則該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為：2000×20%=400（萬元）。所以答案選B。9、從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請（）進(jìn)行調(diào)解。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.仲裁委員會

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國家主管機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛無法自行合理解決時(shí)，可提請調(diào)解的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：中國證券監(jiān)督管理委員會中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。它主要承擔(dān)的是監(jiān)管職責(zé)，而非調(diào)解從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間糾紛的職能，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：仲裁委員會仲裁委員會是常設(shè)性仲裁機(jī)構(gòu)，是獨(dú)立、公正、高效地解決平等主體的公民、法人和其他組織之間發(fā)生的合同糾紛和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛的常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)。仲裁委員會的作用是進(jìn)行仲裁活動，并非調(diào)解糾紛的指定機(jī)構(gòu)，所以B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，有責(zé)任和義務(wù)維護(hù)行業(yè)的正常秩序，保護(hù)投資者和從業(yè)人員的合法權(quán)益。當(dāng)從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決時(shí)，按照規(guī)定的程序，可以提請期貨業(yè)協(xié)會進(jìn)行調(diào)解，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：國家主管機(jī)構(gòu)“國家主管機(jī)構(gòu)”是一個(gè)比較寬泛的概念，并沒有明確指向具體的某一個(gè)能專門調(diào)解此類糾紛的機(jī)構(gòu)，在本題語境下不具有針對性，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。10、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當(dāng)人選由()認(rèn)定。

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當(dāng)人選的認(rèn)定主體。A選項(xiàng)：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，負(fù)責(zé)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當(dāng)人選進(jìn)行認(rèn)定。在中國的金融監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)承擔(dān)著重要的監(jiān)管職責(zé)，對于期貨公司相關(guān)人員的管理和監(jiān)督是其監(jiān)管工作的重要組成部分，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格考試和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)等工作，并不負(fù)責(zé)認(rèn)定期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當(dāng)人選，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易，保證期貨交易的公平、公正、公開進(jìn)行等，不涉及對期貨公司相關(guān)人員不適當(dāng)人選的認(rèn)定，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨保證金的安全存管和監(jiān)控，以保障期貨投資者的保證金安全，不承擔(dān)認(rèn)定期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當(dāng)人選的職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。11、某期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，則交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.甲客戶

B.該期貨公司

C.甲和期貨公司

D.都不承擔(dān)

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨交易中交易結(jié)果的承擔(dān)主體。在期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，當(dāng)期貨公司接受客戶委托，以期貨公司名義為客戶進(jìn)行期貨交易時(shí)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。本題中某期貨公司接受客戶甲的委托進(jìn)行期貨交易，所以交易結(jié)果應(yīng)由甲客戶承擔(dān)，答案選A。"12、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.80%

B.60%

C.20%

D.40%

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)對損失的賠償責(zé)任相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。13、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理的推薦下，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某，不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟，吳某可以向（）提起訴訟。

A.期貨公司住所地高級人民法院

B.營業(yè)部住所地中級人民法院

C.期貨交易所所在地高級人民法院

D.吳某住所地中級人民法院

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨糾紛案件的管轄規(guī)定來分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院一般管轄在本轄區(qū)有重大影響的第一審民事案件等。所以期貨公司住所地高級人民法院通常不受理此類期貨糾紛案件，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B在期貨交易中，期貨公司營業(yè)部員工丁某接受吳某委托進(jìn)行交易，該營業(yè)部是具體行為發(fā)生地。同時(shí)，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄，所以吳某可以向營業(yè)部住所地中級人民法院提起訴訟，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C本題中糾紛主要圍繞吳某與期貨公司營業(yè)部及員工之間的委托交易關(guān)系，并非與期貨交易所相關(guān)，且期貨糾紛案件通常由中級人民法院管轄而非高級人民法院，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D此糾紛的關(guān)鍵在于期貨公司營業(yè)部及員工的委托交易行為，與吳某住所地并無直接關(guān)聯(lián)的管轄依據(jù)。并且按照規(guī)定，應(yīng)該向有管轄權(quán)的中級人民法院起訴，而非僅以吳某住所地來確定管轄法院，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。14、非法設(shè)立期貨交易場所，對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上15萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查非法設(shè)立期貨交易場所時(shí)，對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，非法設(shè)立期貨交易場所，對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。所以答案選B。15、下列關(guān)于實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算

B.結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算

C.非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算

D.非結(jié)算會員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：在實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所中，期貨交易所是與結(jié)算會員進(jìn)行結(jié)算的。這是該結(jié)算制度的基本運(yùn)行模式之一，結(jié)算會員作為期貨交易所與非結(jié)算會員及客戶之間的中間層級，承擔(dān)著重要的結(jié)算紐帶作用，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B：結(jié)算會員除了與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算外，還負(fù)責(zé)對非結(jié)算會員進(jìn)行結(jié)算。非結(jié)算會員由于不具備直接與期貨交易所結(jié)算的資格，需要通過結(jié)算會員來完成相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)，因此該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C：非結(jié)算會員接受客戶的委托進(jìn)行期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)后，需要對其受托的客戶進(jìn)行結(jié)算，以明確客戶的交易盈虧等情況，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)D：實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，只有結(jié)算會員才具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，非結(jié)算會員不具備這一資格，需要通過結(jié)算會員來進(jìn)行相關(guān)結(jié)算操作，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。綜上，答案選D。16、下列屬于會員制期貨交易所理事長職權(quán)的是（）。

A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作

B.決定設(shè)立專門委員會

C.決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分

D.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事長的職權(quán)。選項(xiàng)A：主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作屬于會員制期貨交易所理事長的職權(quán)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：理事會有權(quán)決定設(shè)立專門委員會，而不是理事長個(gè)人決定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：理事會有權(quán)決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分，并非理事長的職權(quán)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案是理事會的職責(zé)，而非理事長的職權(quán)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選A。17、（）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機(jī)構(gòu)，在中國證監(jiān)會的授權(quán)范圍內(nèi)履行職責(zé)，并非對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，不具有對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的職能，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并非監(jiān)督管理期貨公司董監(jiān)高的主體，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。18、會員制期貨交易所的總經(jīng)理需要由（）任免。

A.中國證監(jiān)會

B.董事會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.監(jiān)事會

【答案】：A

【解析】此題主要考查會員制期貨交易所總經(jīng)理的任免主體相關(guān)知識點(diǎn)。在期貨市場的管理體系中，中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。對于會員制期貨交易所的總經(jīng)理任免這種涉及期貨市場重要管理崗位人事安排的事項(xiàng)，是由中國證監(jiān)會來實(shí)施任免的。而董事會是公司或企業(yè)的經(jīng)營決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是對公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策等，并不負(fù)責(zé)會員制期貨交易所總經(jīng)理的任免。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職能，不具備任免會員制期貨交易所總經(jīng)理的權(quán)力。監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)檢查公司財(cái)務(wù)，對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督等，也不涉及總經(jīng)理任免事宜。所以，會員制期貨交易所的總經(jīng)理需要由中國證監(jiān)會任免，答案選A。19、特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。

A.謹(jǐn)慎

B.公平

C.實(shí)質(zhì)重于形式

D.明晰

【答案】：C

【解析】本題主要考查特殊單位客戶實(shí)名制要求及核對應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A，“謹(jǐn)慎”通常側(cè)重于做事小心慎重，但這并非特殊單位客戶實(shí)名制要求及核對所遵循的核心原則，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確這一要求，所以A選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，“公平”強(qiáng)調(diào)的是公正、平等，一般用于描述在交易、分配等過程中不偏袒、不歧視，與特殊單位客戶實(shí)名制要求及核對所需要遵循的原則關(guān)聯(lián)不大，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，“實(shí)質(zhì)重于形式”原則要求企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照交易或者事項(xiàng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)進(jìn)行會計(jì)確認(rèn)、計(jì)量和報(bào)告，不僅僅以交易或者事項(xiàng)的法律形式為依據(jù)。在特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對中，遵循實(shí)質(zhì)重于形式原則，能夠透過表面現(xiàn)象，更準(zhǔn)確地確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確，符合相關(guān)管理要求，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“明晰”主要強(qiáng)調(diào)清晰、明白，多適用于表述、信息等方面的特征，并非特殊單位客戶實(shí)名制要求及核對的特定原則，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。20、期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請（）對期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。

A.會計(jì)師事務(wù)所

B.律師事務(wù)所

C.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所

D.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司對年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)時(shí)應(yīng)聘請的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，一般的會計(jì)師事務(wù)所可能不具備處理期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)的專業(yè)能力和資質(zhì)，期貨行業(yè)具有專業(yè)性和特殊性，需要具備特定資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)，所以僅“會計(jì)師事務(wù)所”表述不準(zhǔn)確。選項(xiàng)B，律師事務(wù)所的主要職責(zé)是提供法律服務(wù)，如法律意見、合同審查、訴訟代理等，并不具備對財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)的專業(yè)能力和資質(zhì)，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所同樣是側(cè)重于法律事務(wù)方面，而非財(cái)務(wù)審計(jì)，無法承擔(dān)對期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)的任務(wù)，因此該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)D，具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所，既擁有專業(yè)的財(cái)務(wù)審計(jì)能力，又獲得了證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資格許可，能夠勝任對期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)的工作，所以應(yīng)當(dāng)聘請其進(jìn)行審計(jì)，該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。21、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.80%

B.60%

C.20%

D.40%

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)對損失的賠償規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。22、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負(fù)債為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例（）。

A.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改

B.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

C.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：D

【解析】本題可先根據(jù)給出的流動資產(chǎn)和流動負(fù)債數(shù)據(jù)計(jì)算出該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例，再結(jié)合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于該比例的規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求和預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)來判斷選項(xiàng)。步驟一：計(jì)算該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例已知該期貨公司流動資產(chǎn)為\(6000\)萬元，流動負(fù)債為\(5500\)萬元，根據(jù)比例計(jì)算公式：流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例\(=\)流動資產(chǎn)\(\div\)流動負(fù)債，可得該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例為：\(6000\div5500=\frac{12}{11}\approx1.09\)步驟二：明確《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于\(100\%\)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的\(120\%\)，即預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為\(100\%\times120\%=120\%=1.2\)。步驟三：將計(jì)算結(jié)果與標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行對比并判斷選項(xiàng)判斷是否符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求：計(jì)算得出的比例\(1.09\gt100\%\)，說明該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求。判斷是否高于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)：計(jì)算得出的比例\(1.09\lt1.2\)，說明該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。綜上，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，答案選D。23、期貨公司為投資者向中國金融期貨交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。

A.30萬元

B.40萬元

C.50萬元

D.60萬元

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司為投資者向中國金融期貨交易所申請開立交易編碼時(shí)，對投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額的要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司為投資者向中國金融期貨交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。24、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)，可以做出以下（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】關(guān)于本題，正確答案選A。具體分析如下：對于申請期貨公司相關(guān)職務(wù)時(shí)提供虛假材料的行為，需依據(jù)相關(guān)規(guī)定來判斷應(yīng)采取的懲罰措施。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，若申請人在申請行政許可時(shí)提供虛假材料或有其他欺詐行為，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。選項(xiàng)A符合法規(guī)規(guī)定的對于此類提供虛假學(xué)歷證書申請職務(wù)行為的處理方式，所以該項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，僅予以警告并處以3萬元以下罰款，未涵蓋不予受理或者不予行政許可這一關(guān)鍵處理措施，不符合完整的規(guī)定要求，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，題干中重點(diǎn)在于針對王某個(gè)人申請行為的處理，而非要求期貨公司解聘該人員，該選項(xiàng)與法規(guī)針對申請人的處理規(guī)定不相符，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，題干未提及情節(jié)嚴(yán)重的情況，而該選項(xiàng)說情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格，與題干所問的針對此次已明確情況應(yīng)采取的懲罰措施不符，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。25、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲。

A.交易保證金的10%

B.結(jié)算準(zhǔn)備金的20%

C.手續(xù)費(fèi)收入的20%

D.經(jīng)營利潤的30%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的一定比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，且該風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金需單獨(dú)核算、專戶存儲。選項(xiàng)C明確指出是按照手續(xù)費(fèi)收入的20%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，符合規(guī)定。選項(xiàng)A，交易保證金是指會員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，與風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取依據(jù)并無關(guān)聯(lián)；選項(xiàng)B，結(jié)算準(zhǔn)備金是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金，并非風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取比例依據(jù)；選項(xiàng)D，經(jīng)營利潤是企業(yè)在一定時(shí)期內(nèi)從事經(jīng)營活動所取得的利潤，也不是提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的標(biāo)準(zhǔn)。綜上，本題正確答案選C。26、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。

A.可以隨時(shí)免除其職務(wù)

B.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人

C.無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)

D.免除其職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事會對首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前職務(wù)處理的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A：“可以隨時(shí)免除其職務(wù)”這種說法是錯(cuò)誤的。首席風(fēng)險(xiǎn)官在期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理中有著重要作用，若董事會可以隨時(shí)免除其職務(wù)，會影響期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作的穩(wěn)定性和連續(xù)性，所以董事會不能隨意免除其職務(wù)，A選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B：題干問的是任期屆滿前董事會的處理方式，而“應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人”一般是在正常履行免除程序時(shí)關(guān)于通知時(shí)間的規(guī)定，并非針對任期屆滿前無正當(dāng)理由能否免除職務(wù)這一核心問題，B選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：首席風(fēng)險(xiǎn)官對于期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)把控起著關(guān)鍵作用，為保障其正常履行職責(zé)，期貨公司董事會在首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：題干中未提及免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)相關(guān)內(nèi)容，且重點(diǎn)在于考查任期屆滿前董事會免除職務(wù)的條件限制，而不是審批程序，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選C。27、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請（）進(jìn)行調(diào)解。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.仲裁委員會

D.當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ?/p>

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛時(shí)可提請調(diào)解的主體。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。它主要履行的是監(jiān)管職責(zé)，并非專門為調(diào)解期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間的糾紛而存在，所以一般不會直接參與此類糾紛的調(diào)解，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作等。當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決時(shí)，按照規(guī)定程序，可以提請中國期貨業(yè)協(xié)會進(jìn)行調(diào)解，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：仲裁委員會仲裁委員會是常設(shè)性仲裁機(jī)構(gòu)，仲裁是一種基于雙方自愿將爭議提交仲裁委員會，由仲裁員組成仲裁庭進(jìn)行裁決的糾紛解決方式。它與調(diào)解是不同的糾紛解決途徑，題干問的是調(diào)解主體，而非仲裁主體，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ寒?dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ菏菄业膶徟袡C(jī)關(guān)，主要通過審判活動來解決各類糾紛。當(dāng)糾紛進(jìn)入司法程序，由法院審理判決時(shí)，這是一種司法裁判行為，并非調(diào)解行為，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。28、期貨公司的股東及實(shí)際控制人所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)通知期貨公司。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司股東及實(shí)際控制人所持股權(quán)出現(xiàn)特定情況時(shí)的通知時(shí)間規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司的股東及實(shí)際控制人所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司，所以答案是A選項(xiàng)。"29、（）是會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。

A.股東大會

B.監(jiān)事會

C.會員大會

D.董事會

【答案】：C

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)相關(guān)知識。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：股東大會是公司制企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)，并非會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：監(jiān)事會是對公司經(jīng)營管理活動進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)，不是會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會員組成，對期貨交易所的重大事項(xiàng)作出決定，故C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：董事會是由董事組成的、對內(nèi)掌管公司事務(wù)、對外代表公司的經(jīng)營決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，并非會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選C。30、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向()提交客戶交易編碼申請。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國證券登記結(jié)算公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》來確定期貨公司提交客戶交易編碼申請的對象。根據(jù)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請。中國期貨保證金監(jiān)控中心負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作，接收期貨公司報(bào)送的客戶交易編碼申請資料，并對其進(jìn)行審核等相關(guān)操作。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，并非接收客戶交易編碼申請的主體。選項(xiàng)C，中國證券登記結(jié)算公司主要承擔(dān)證券登記、存管和結(jié)算等職能，與期貨公司客戶交易編碼申請無關(guān)。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，不涉及接收客戶交易編碼申請。所以本題正確答案是B。31、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任。

A.投訴人

B.調(diào)查人員

C.當(dāng)事人

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：投訴人投訴人主要是發(fā)起投訴的一方，其主要職責(zé)是提出投訴事項(xiàng)，但在申辯過程中并不承擔(dān)主要舉證責(zé)任，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：調(diào)查人員調(diào)查人員的職責(zé)是按照規(guī)定開展調(diào)查工作，獲取相關(guān)證據(jù)，但在當(dāng)事人的申辯環(huán)節(jié)，調(diào)查人員并非承擔(dān)主要舉證責(zé)任的主體，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：當(dāng)事人在紀(jì)律懲戒程序的申辯過程中，當(dāng)事人需要為自己的行為和主張進(jìn)行辯解，根據(jù)規(guī)定，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任，以證明自己的主張和行為的合理性等，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是制定規(guī)則、進(jìn)行管理和組織紀(jì)律懲戒等工作的主體，并非在申辯過程中承擔(dān)主要舉證責(zé)任的一方，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。32、依法對期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是部門是（）。

A.期貨交易所所在地人民政府

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的部門。選項(xiàng)A分析期貨交易所所在地人民政府主要負(fù)責(zé)地方的行政管理、社會事務(wù)等方面的工作，并不直接對期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。其職責(zé)重點(diǎn)在于地方的經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃、公共服務(wù)提供等地方事務(wù)管理，而非針對特定金融市場主體的專業(yè)監(jiān)督管理，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)自律規(guī)則、維護(hù)會員的合法權(quán)益、組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和資格考試等。它起到的是行業(yè)自我規(guī)范和協(xié)調(diào)的作用，并非對期貨交易所進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的部門，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。所以依法對期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的部門是中國證監(jiān)會，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保障期貨投資者保證金的安全，其工作重點(diǎn)在于保證金的監(jiān)管，并非對期貨交易所進(jìn)行全面的集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。33、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)（）。

A.凈資本不得低于人民幣1500萬元

B.凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于150%

C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%

D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100%

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而判斷出正確答案。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司凈資本不得低于人民幣3000萬元，而不是1500萬元，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%，并非150%，因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%，該選項(xiàng)符合規(guī)定，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%，而不是100%，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。34、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失，由（）。

A.期貨公司承擔(dān)

B.期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

C.期貨交易所承擔(dān)

D.期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所強(qiáng)行平倉損失的責(zé)任承擔(dān)問題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，同時(shí)交易規(guī)則規(guī)定不明確時(shí)，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉。因?yàn)槭瞧谪浌咀陨肀ＷC金不足且未按時(shí)追加這一行為觸發(fā)了強(qiáng)行平倉機(jī)制，所以強(qiáng)行平倉造成的損失應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。因此，本題正確答案選A。35、（）負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法也由其制定。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)不同主體在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員管理方面的職責(zé)來進(jìn)行分析。-選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，并且有權(quán)制定相關(guān)自律管理辦法，所以選項(xiàng)A正確。-選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要是對證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并非負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定等具體自律管理工作，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機(jī)構(gòu)，依照中國證監(jiān)會的授權(quán)履行監(jiān)管職責(zé)，并不承擔(dān)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格考試、日常管理等相關(guān)具體工作，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，但不負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格考試、資格認(rèn)定等自律管理工作，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。36、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換的是（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.期貨保證金存管銀行

C.期貨交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查有權(quán)要求期貨公司對不符合要求的交易軟件、結(jié)算軟件予以改進(jìn)或更換的主體。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理。對于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。當(dāng)期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求時(shí)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作為監(jiān)管部門，有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。接下來分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，其職責(zé)并不包括要求期貨公司對不符合要求的交易軟件、結(jié)算軟件進(jìn)行改進(jìn)或更換。-選項(xiàng)B：期貨保證金存管銀行主要負(fù)責(zé)存放和管理期貨保證金，與期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件的合規(guī)性要求并無直接關(guān)聯(lián)，也不具備要求改進(jìn)或更換軟件的權(quán)力。-選項(xiàng)C：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動，對于期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求這一情況，它沒有直接的權(quán)力要求期貨公司進(jìn)行改進(jìn)或更換。-選項(xiàng)D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作為期貨市場的監(jiān)管主體，有權(quán)對期貨公司的各項(xiàng)經(jīng)營活動進(jìn)行監(jiān)督管理，包括要求期貨公司對不符合要求的交易軟件、結(jié)算軟件予以改進(jìn)或者更換，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案是D。37、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內(nèi)幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關(guān)信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進(jìn)行期貨交易，被甲及時(shí)制止，未給客戶造成嚴(yán)重后果。對此，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)()。

A.永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格

B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年

C.撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨從業(yè)規(guī)定來分析甲的違規(guī)行為應(yīng)受到的處罰。甲作為期貨公司的期貨從業(yè)人員，礙于情面將公司部分客戶的相關(guān)信息透漏給好友乙，此行為違反了期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守的保密義務(wù)。不過，甲及時(shí)制止了乙利用該信息進(jìn)行期貨交易，未給客戶造成嚴(yán)重后果。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等行為，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請；而對于違規(guī)行為但情節(jié)不嚴(yán)重的情況，中國證監(jiān)會可以采取暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月的措施。在本題中，甲雖有違規(guī)行為，但未造成嚴(yán)重后果，所以屬于情節(jié)不嚴(yán)重的情形。因此，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月，答案選D。38、期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員需要報(bào)告（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司任用高級管理人員的報(bào)告對象。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理工作，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格考試與管理等，期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員通常不需要向其報(bào)告，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員，按照規(guī)定需要向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，以便其掌握期貨公司的人事變動情況，進(jìn)行有效的監(jiān)督管理，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)等。其主要職責(zé)集中在期貨交易業(yè)務(wù)方面，并非期貨公司高級管理人員任用的報(bào)告對象，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國銀監(jiān)會（現(xiàn)為中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會）主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，期貨公司不屬于其監(jiān)管范圍，所以期貨公司任用高級管理人員不需要向其報(bào)告，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是B。39、期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于（）。

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)知識。在期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體系中，凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例是一項(xiàng)重要的衡量指標(biāo)。這一比例反映了期貨公司抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力，具有重要的監(jiān)管意義。具體而言，根據(jù)規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%。該標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)定是為了確保期貨公司有足夠的資本來應(yīng)對可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，保障期貨市場的穩(wěn)定運(yùn)行以及投資者的合法權(quán)益。選項(xiàng)A的40%和選項(xiàng)B的50%比例過低，若以此作為標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司可能無法有效覆蓋潛在風(fēng)險(xiǎn)，容易導(dǎo)致經(jīng)營危機(jī)，不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的要求。而選項(xiàng)D的150%是高于規(guī)定的最低比例，雖然更高的比例意味著更強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)抵御能力，但題干問的是最低標(biāo)準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)不符合題意。因此，本題正確答案選C。40、（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新期貨從業(yè)人員資格注冊、誠信記錄等信息。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.財(cái)政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查負(fù)責(zé)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示更新相關(guān)信息的主體。選項(xiàng)A：中國證券監(jiān)督管理委員會中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，依法對證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。但建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫、公示并及時(shí)更新期貨從業(yè)人員資格注冊、誠信記錄等信息并非其主要職責(zé)范疇，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對證券期貨市場各類主體的市場準(zhǔn)入、日常監(jiān)管等工作，側(cè)重于市場秩序的維護(hù)和監(jiān)管執(zhí)法等方面，而非建立和管理專門的期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，對期貨從業(yè)人員資格注冊、誠信記錄等信息進(jìn)行公示并且及時(shí)更新，以此來加強(qiáng)對期貨從業(yè)人員的管理和監(jiān)督，促進(jìn)期貨行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：財(cái)政部財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，承擔(dān)中央各項(xiàng)財(cái)政收支管理等工作，與期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫的建立和管理并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。41、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告，說明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司（）簽字確認(rèn)。

A.法定代表人

B.結(jié)算負(fù)責(zé)人

C.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人

D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司提交風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)書面報(bào)告的簽字確認(rèn)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告，說明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，且該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。法定代表人是代表法人行使民事權(quán)利、履行民事義務(wù)的主要負(fù)責(zé)人，由其簽字確認(rèn)能夠確保報(bào)告代表公司的意志，具有權(quán)威性和法律效力。而結(jié)算負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)期貨公司的結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)工作；經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人側(cè)重于公司整體的經(jīng)營管理決策等方面；財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人則主要負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)事務(wù)。雖然他們在公司運(yùn)營中都承擔(dān)重要職責(zé)，但在向全體董事提交的關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)具體情況的書面報(bào)告簽字確認(rèn)這一事項(xiàng)上，法定代表人是明確規(guī)定的簽字主體。所以本題正確答案選A。42、協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會網(wǎng)站公示。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C"

【解析】本題考查協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定后的報(bào)告和公示時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會網(wǎng)站公示。所以正確答案選C。"43、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（）。

A.重新進(jìn)行預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)

B.核減凈資本金額

C.增加凈資本總額

D.增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)的相關(guān)規(guī)定來分析各個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A重新進(jìn)行預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)雖然從理論上來說可以讓期貨公司正確處理預(yù)計(jì)負(fù)債，但這并非中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)在有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)首先要求的措施。該措施側(cè)重于糾正確認(rèn)行為本身，而未直接涉及到對期貨公司財(cái)務(wù)狀況和監(jiān)管指標(biāo)的調(diào)整，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，這意味著期貨公司可能存在潛在的風(fēng)險(xiǎn)沒有被合理估計(jì)和體現(xiàn)。凈資本是衡量期貨公司財(cái)務(wù)安全和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的重要指標(biāo)。未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債可能會使凈資本虛增，不能真實(shí)反映公司的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)狀況。因此，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司核減凈資本金額，以保證凈資本能夠準(zhǔn)確反映公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)，符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和要求，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C增加凈資本總額與期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的情況不相關(guān)。未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債通常是低估了潛在風(fēng)險(xiǎn)，需要對凈資本進(jìn)行調(diào)整以反映實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)，而不是增加凈資本總額，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而預(yù)先提取的資金。雖然風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金與風(fēng)險(xiǎn)控制有關(guān)，但在有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，直接要求增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金并不能直接解決預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)不準(zhǔn)確導(dǎo)致的凈資本虛增問題，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。44、投資者應(yīng)當(dāng)在了解產(chǎn)品或者服務(wù)情況，聽取經(jīng)營機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身能力審慎決策，（）承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

A.獨(dú)立

B.與經(jīng)營機(jī)構(gòu)共同

C.無需

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查投資者承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)的方式。在投資活動中，投資者在充分了解產(chǎn)品或服務(wù)情況，并聽取經(jīng)營機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見之后，應(yīng)依據(jù)自身能力進(jìn)行審慎決策。因?yàn)槊總€(gè)投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等都是不同的，且投資決策是投資者基于自身情況獨(dú)立做出的，所以投資風(fēng)險(xiǎn)也應(yīng)由投資者獨(dú)立承擔(dān)。選項(xiàng)B“與經(jīng)營機(jī)構(gòu)共同”錯(cuò)誤，經(jīng)營機(jī)構(gòu)的職責(zé)是提供適當(dāng)性意見，幫助投資者了解相關(guān)信息，但并不與投資者共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)C“無需”明顯錯(cuò)誤，投資者作為投資行為的主體，需要為自己的投資決策負(fù)責(zé)。選項(xiàng)D“以上都不對”不符合實(shí)際情況，正確答案為選項(xiàng)A。因此，本題答案選A。45、下列不屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的是（）。

A.誠實(shí)守信，恪盡職守

B.保守客戶的商業(yè)秘密

C.充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

D.具有完全民事行為能力

【答案】：D

【解析】本題可通過分析每個(gè)選項(xiàng)是否屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范來得出正確答案。選項(xiàng)A：誠實(shí)守信，恪盡職守誠實(shí)守信、恪盡職守是職業(yè)道德的基本要求，對于期貨從業(yè)人員而言，在執(zhí)業(yè)過程中秉持誠實(shí)守信的原則，如實(shí)向客戶提供信息，不欺詐、不隱瞞；恪盡職守地完成各項(xiàng)工作任務(wù)，是保障期貨市場正常運(yùn)轉(zhuǎn)和客戶利益的基礎(chǔ)，因此該選項(xiàng)屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項(xiàng)B：保守客戶的商業(yè)秘密客戶的商業(yè)秘密包含著客戶的重要信息和隱私，期貨從業(yè)人員在工作中會接觸到客戶的大量資料和交易信息。保守客戶的商業(yè)秘密不僅是對客戶權(quán)益的保護(hù)，也是維護(hù)期貨市場信任和穩(wěn)定的重要舉措，所以該選項(xiàng)屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項(xiàng)C：充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)期貨交易具有高風(fēng)險(xiǎn)性，期貨從業(yè)人員有責(zé)任和義務(wù)向客戶充分揭示期貨交易中可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，讓客戶在充分了解風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上做出投資決策。這有助于提高客戶的風(fēng)險(xiǎn)意識，避免因信息不對稱而遭受不必要的損失，故該選項(xiàng)屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項(xiàng)D：具有完全民事行為能力具有完全民事行為能力是成為期貨從業(yè)人員的基本條件之一，它是一個(gè)法定的資格要求，而非執(zhí)業(yè)過程中的行為規(guī)范。執(zhí)業(yè)行為規(guī)范側(cè)重于從業(yè)人員在實(shí)際工作中應(yīng)遵循的道德和職業(yè)準(zhǔn)則，而完全民事行為能力是從法律角度對從業(yè)者主體資格的界定，不屬于執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的范疇。綜上，答案選D。46、期貨公司與客戶對于交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.承擔(dān)50%賠償

B.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

C.需要承擔(dān)部分賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的50%

D.不需要承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在與客戶交易結(jié)算結(jié)果通知方面未明確約定且未證明發(fā)出通知時(shí)，對客戶因繼續(xù)持倉造成擴(kuò)大損失的責(zé)任承擔(dān)問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司與客戶對于交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，且期貨公司未能提供證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對于客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，并且賠償額不超過損失的80%，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。選項(xiàng)A中承擔(dān)50%賠償不符合相關(guān)規(guī)定；選項(xiàng)C承擔(dān)部分賠償責(zé)任且賠償額不超過損失的50%也不正確；選項(xiàng)D不需要承擔(dān)賠償責(zé)任更是與規(guī)定相悖。所以本題正確答案是B。47、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.為客戶設(shè)計(jì)投資方案，并對客戶賬戶盈虧做出承諾或者保證

B.代理客戶從事期貨交易

C.以本人或者他人名義從事期貨交易

D.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨市場具有高度的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，投資結(jié)果受多種復(fù)雜因素影響。期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員為客戶設(shè)計(jì)投資方案時(shí)，不能對客戶賬戶盈虧做出承諾或者保證。因?yàn)榧幢銖臉I(yè)人員具備專業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)，也無法精準(zhǔn)預(yù)測市場走勢和投資結(jié)果，做出此類承諾違背了行業(yè)的客觀性和風(fēng)險(xiǎn)提示原則。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員主要職責(zé)是提供投資咨詢服務(wù)，幫助客戶了解市場信息、分析投資機(jī)會等。代理客戶從事期貨交易并非其職責(zé)范圍，且這一行為可能帶來利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)，如操縱客戶賬戶以謀取私利等。因此，該從業(yè)人員不可以代理客戶從事期貨交易，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：以本人或者他人名義從事期貨交易可能導(dǎo)致從業(yè)人員將自身利益置于客戶利益之上，引發(fā)內(nèi)幕交易、操縱市場等違規(guī)行為。為保證市場的公平、公正和透明，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不允許以本人或者他人名義從事期貨交易，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)是期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員的基本職責(zé)和義務(wù)。期貨市場波動較大、風(fēng)險(xiǎn)較高，客戶只有在充分了解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，才能做出理性的投資決策。所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。48、中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局，中國金融期貨交易所，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，嚴(yán)格落實(shí)本規(guī)定的各項(xiàng)工作要求。

A.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).加強(qiáng)協(xié)作.重點(diǎn)監(jiān)管

B.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).加強(qiáng)協(xié)作.聯(lián)合監(jiān)管

C.集中領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).加強(qiáng)協(xié)作.聯(lián)合監(jiān)管

D.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).全面合作.聯(lián)合監(jiān)管

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項(xiàng)。在金融監(jiān)管相關(guān)工作中，對于各監(jiān)管主體落實(shí)規(guī)定工作要求需遵循特定原則?！敖y(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)”能確保監(jiān)管工作方向一致，避免出現(xiàn)政出多門的情況，使各項(xiàng)工作在整體規(guī)劃下有序開展；“各司其職、各負(fù)其責(zé)”明確了不同監(jiān)管主體的職責(zé)范圍，讓各部門清楚自身工作重點(diǎn)和任務(wù)，提高工作效率和質(zhì)量；“加強(qiáng)協(xié)作”強(qiáng)調(diào)各監(jiān)管主體之間不是孤立的，而是需要相互配合、信息共享，以形成監(jiān)管合力；“聯(lián)合監(jiān)管”突出各部門共同參與監(jiān)管工作，整合資源，對金融市場進(jìn)行全面、有效的監(jiān)管。而A選項(xiàng)的“重點(diǎn)監(jiān)管”表述不準(zhǔn)確，監(jiān)管工作應(yīng)是全面覆蓋與突出重點(diǎn)相結(jié)合，僅強(qiáng)調(diào)重點(diǎn)監(jiān)管不能體現(xiàn)整體的監(jiān)管要求；C選項(xiàng)“集中領(lǐng)導(dǎo)”相較于“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)”，“統(tǒng)一”更能體現(xiàn)監(jiān)管工作在宏觀層面的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，“集中”則更側(cè)重于權(quán)力的集中，在監(jiān)管工作原則中“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)”更合適；D選項(xiàng)“全面合作”表述不如“加強(qiáng)協(xié)作”精準(zhǔn)，“協(xié)作”更強(qiáng)調(diào)在各自職責(zé)基礎(chǔ)上的配合，而“全面合作”范圍較寬泛，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)監(jiān)管工作中各主體的工作關(guān)系。因此，正確答案是B選項(xiàng)。"49、自取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B

【解析】本題主要考查擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員任職資格失效的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，自取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，若擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。所以本題正確答案為B選項(xiàng)。50、甲公司持有期貨公司1％的股權(quán)，乙公司持有期貨公司3％的股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說法中正確的是（）。

A.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B.該轉(zhuǎn)讓行為不需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

D.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有期貨公司5%以下股權(quán)的股東之間進(jìn)行股權(quán)受讓或者轉(zhuǎn)讓，不需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。本題中，甲公司持有期貨公司1％的股權(quán)，乙公司持有期貨公司3％的股權(quán)，甲公司將全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，雙方持股均在5%以下，所以該轉(zhuǎn)讓行為不需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，答案選B。"第二部分多選題(20題)1、期貨公司會員違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對其采取的處理措施包括（）。

A.責(zé)令整改

B.暫停受理申請開立新的交易編碼

C.暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)

D.調(diào)整或者取消會員資格

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司會員違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度時(shí)，交易所可采取的處理措施。選項(xiàng)A：責(zé)令整改是一種常見且合理的處理方式。當(dāng)期貨公司會員違反相關(guān)制度時(shí)，交易所要求其進(jìn)行整改，使其經(jīng)營活動符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定，這有助于規(guī)范期貨公司的行為，保障投資者的合法權(quán)益，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：暫停受理申請開立新的交易編碼，是對違規(guī)期貨公司會員的一種限制措施。通過暫停其新交易編碼的受理，可以防止其繼續(xù)違規(guī)拓展業(yè)務(wù)，避免更多投資者受到潛在風(fēng)險(xiǎn)的影響，同時(shí)也促使期貨公司重視并改正自身的違規(guī)行為，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)是比較嚴(yán)格的處理手段。如果期貨公司會員違反制度的情節(jié)較為嚴(yán)重，交易所可以根據(jù)實(shí)際情況，暫?；蛘呦拗破洳糠稚踔寥繕I(yè)務(wù)，以此來懲戒違規(guī)行為，并防止其違規(guī)行為的進(jìn)一步擴(kuò)大，維護(hù)市場的正常秩序，故選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：調(diào)整或者取消會員資格是最為嚴(yán)厲的處理措施。當(dāng)期貨公司會員嚴(yán)重違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度，且經(jīng)過教育和整改仍無法達(dá)到要求時(shí)，交易所可以調(diào)整或者取消其會員資格，將其清除出市場，以保證市場的健康、穩(wěn)定發(fā)展，故選項(xiàng)D正確。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是交易所可以對違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度的期貨公司會員采取的處理措施，本題答案為ABCD。2、期貨從業(yè)人員在（）按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證時(shí)，不得以商業(yè)秘密為由進(jìn)行阻撓。

A.國家司法部門

B.政府監(jiān)管部門

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：ABCD"

【解析】本題答案選ABCD。解析如下：在期貨業(yè)務(wù)相關(guān)工作中，當(dāng)國家司法部門、政府監(jiān)管部門、期貨業(yè)協(xié)會以及期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證時(shí)，期貨從業(yè)人員不得以商業(yè)秘密為由進(jìn)行阻撓。國家司法部門擁有法定的司法調(diào)查權(quán)，其調(diào)查活動是維護(hù)司法公正和社會秩序的重要環(huán)節(jié)，期貨從業(yè)人員有義務(wù)配合；政府監(jiān)管部門負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行宏觀管理和監(jiān)督，為了保障市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，其調(diào)查取證工作對于及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理市場違規(guī)行為至關(guān)重要，期貨從業(yè)人員需積極配合；期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，對行業(yè)內(nèi)的合規(guī)情況進(jìn)行監(jiān)督和管理，其調(diào)查取證有助于規(guī)范行業(yè)行為，期貨從業(yè)人員應(yīng)予以支持；期貨交易所是期貨交易的場所，為保證交易的公平、公正、公開，其開展調(diào)查取證工作是履行自身職責(zé)的體現(xiàn)，期貨從業(yè)人員也不能以商業(yè)秘密為由拒絕。因此，本題ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合要求。"3、會員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會員大會的情形包括（）。

A.總經(jīng)理認(rèn)為必要時(shí)

B.1/3以上會員聯(lián)名提議

C.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3

D.理事會認(rèn)為必要時(shí)

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對每個(gè)選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，其職責(zé)并不包括決定召開臨時(shí)會員大會。所以總經(jīng)理認(rèn)為必要時(shí)，并不屬于應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會員大會的情形，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B根據(jù)規(guī)定，1/3以上會員聯(lián)名提議時(shí)，會員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會員大會。這是為了保障會員能夠充分表達(dá)意愿、參與決策，當(dāng)達(dá)到一定數(shù)量的會員有共同訴求時(shí)，就有權(quán)要求召開臨時(shí)會員大會來討論相關(guān)事項(xiàng)，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C會員理事是會員大會的重要組成部分，當(dāng)會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3時(shí)，會影響到理事會的正常運(yùn)作和決策的科學(xué)性、民主性。在此情況下，為了確保交易所的正常運(yùn)營和重大事項(xiàng)能夠得到妥善決策，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會員大會來解決理事人員不足等相關(guān)問題，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D理事會是會員制期貨交易所的重要決策機(jī)構(gòu)，當(dāng)理事會認(rèn)為有必要召開臨時(shí)會員大會時(shí)，說明可能存在一些重大事項(xiàng)需要全體會員共同討論和決定。理事會基于對交易所整體運(yùn)營和發(fā)展的考慮，能夠判斷何時(shí)需要召集全體會員進(jìn)行決策，所以理事會認(rèn)為必要時(shí)應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會員大會，D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是BCD。4、（）的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

A.《期貨交易效益說明書》

B.《期貨經(jīng)紀(jì)合同》

C.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》

D.《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A，并不存在《期貨交易效益說明書》這一具有固定內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定的文件，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，《期貨經(jīng)紀(jì)合同》是期貨公司與客戶簽訂的約定雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議，其并非由中國期貨業(yè)協(xié)會來制定統(tǒng)一的內(nèi)容和格式，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。期貨交易具有高風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，制定統(tǒng)一的《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》能讓投資者充分了解期貨交易可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，保障投資者的知情權(quán)，故C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》同樣是由中國期貨業(yè)協(xié)會制定內(nèi)容和格式，它為期貨公司與客戶簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》提供了規(guī)范和指導(dǎo)，有助于規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動，維護(hù)期貨市場秩序，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選CD。5、期貨公司章程應(yīng)對首席風(fēng)險(xiǎn)官的（）作出規(guī)定。

A.職責(zé)范圍

B.權(quán)利義務(wù)

C.任期

D.工作報(bào)告的內(nèi)容和格式

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定來逐一分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：首席風(fēng)險(xiǎn)官在期貨公司中承擔(dān)著重要的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，在期貨公司章程里明確其職責(zé)范圍，能夠使首席風(fēng)險(xiǎn)官清楚知道自己的工作內(nèi)容和方向，有利于其有效開展工作，保障期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作有序進(jìn)行。所以期貨公司章程應(yīng)對首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)范圍作出規(guī)定。選項(xiàng)B：首席風(fēng)險(xiǎn)官在履行職責(zé)過程中擁有一定的權(quán)利，同時(shí)也需承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。明確其權(quán)利義務(wù)，既可以保障首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠順利履行職責(zé)，也能對其行為進(jìn)行約束，確保其嚴(yán)格按照規(guī)定行使權(quán)力和履行義務(wù)。因此，期貨公司章程應(yīng)對首席風(fēng)險(xiǎn)官的權(quán)利義務(wù)作出規(guī)定。選項(xiàng)C：任期的確定對于首席風(fēng)險(xiǎn)官來說至關(guān)重要。在公司章程中明確其任期，可以保證公司治理結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性和連續(xù)性，也有助于合理安排首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作規(guī)劃和公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作布局。所以期貨公司章程應(yīng)對首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期作出規(guī)定。選項(xiàng)D：工作報(bào)告的內(nèi)容和格式通常是由公司內(nèi)部的管理流程、監(jiān)管要求等綜合因素來確定的，一般不會在期貨公司章程這一相對宏觀的文件中作出詳細(xì)規(guī)定。綜上，答案選ABC。6、下列關(guān)于會員大會召開的說法，正確的是（）。

A.臨時(shí)會員大會不得對通知中來列明的事項(xiàng)作出決議、

B.會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項(xiàng)制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名

C.會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會

D.召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項(xiàng)于會議召開5日前通知會員

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定逐一分析各選項(xiàng)：A選項(xiàng)：臨時(shí)會員大會不得對通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。這一規(guī)定有助于保障會員的知情權(quán)和參與權(quán)，確保會員能夠在充分了解會議議題的情況下進(jìn)行決策，避免在會議中突然提出未預(yù)告的事項(xiàng)而使會員無法充分準(zhǔn)備和表達(dá)意見，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項(xiàng)制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名。會議紀(jì)要能夠記錄會議的重要內(nèi)容和決策過程，由出席會議的理事簽名可以增強(qiáng)會議紀(jì)要的真實(shí)性和權(quán)威性，保證相關(guān)決策的可追溯性，所以該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會。這有利于中國證監(jiān)會對期貨交易所會員大會的情況進(jìn)行及時(shí)了解和監(jiān)督，保障期貨市場的規(guī)范運(yùn)行，所以該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項(xiàng)于會議召開10日前通知會員，而不是“5日”，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是ABC。7、期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中，應(yīng)充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的（）。

A.性質(zhì)

B.涉及金額

C.進(jìn)展情況

D.形成原因

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司在凈資本計(jì)算表附注中對期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的披露內(nèi)容。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在凈資本計(jì)算表的附注中，需要充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的多方面信息。選項(xiàng)A，披露或有負(fù)債的性質(zhì)有助于了解該負(fù)債的基本特征和類別，從而準(zhǔn)確評估其對公司財(cái)務(wù)狀況的影響；選項(xiàng)B，涉及金額是衡量或有負(fù)債規(guī)模的重要指標(biāo)，明確金額大小能讓使用者直觀判斷其對公司資金可能產(chǎn)生的壓力；選項(xiàng)C，進(jìn)展情況反映了或有負(fù)債的動態(tài)變化，包括處于何種階段、是否有新的進(jìn)展等，這對于預(yù)測其最終結(jié)果和潛在影響至關(guān)重要；選項(xiàng)D，形成原因則能深入剖析或有負(fù)債產(chǎn)生的背景和根源，為公司采取相應(yīng)措施以及外部使用者評估風(fēng)險(xiǎn)提供依據(jù)。所以，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是期貨公司應(yīng)當(dāng)披露的內(nèi)容。綜上，本題正確答案為ABCD。8、期貨公司股東不得從事的行為有（）。

A.挪用期貨公司客戶保證金

B.占用期貨公司資產(chǎn)

C.損害期貨公司和客戶的合法權(quán)益

D.濫用權(quán)利

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司股東不得從事的行為。選項(xiàng)A，挪用期貨公司客戶保證金是嚴(yán)重?fù)p害客戶合法權(quán)益的行為?？蛻舯ＷC金是客戶存放在期貨公司用于期貨交易的資金，?？顚Ｓ茫谪浌竟蓶|挪用該保證金，會導(dǎo)致客戶資金無法正常用于交易，面臨損失風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也破壞了期貨市場的正常資金管理秩序，所以該行為是股東不得從事的。選項(xiàng)B，占用期貨公司資產(chǎn)會使期貨公司可用于正常經(jīng)營和業(yè)務(wù)開展的資產(chǎn)減少，影響期貨公司的運(yùn)營效率和財(cái)務(wù)狀況，進(jìn)而損害期貨公司和客戶的利益。例如，占用公司辦公場地、設(shè)備等，可能導(dǎo)致公司業(yè)務(wù)開展受限，服務(wù)質(zhì)量下降，損害公司和客戶的合法權(quán)益，因此這也是股東不能進(jìn)行的行為。選項(xiàng)C，損害期貨公司和客戶的合法權(quán)益是一個(gè)較為寬泛的表述，涵蓋了挪用保證金、占用資產(chǎn)等多種具體行為以及其他可能對期貨公司和客戶造成不利影響的行為。股東作為公司的重要組成部分，有責(zé)任維護(hù)公司和客戶的合法權(quán)益，而不是進(jìn)行損害，所以該選項(xiàng)當(dāng)選。選項(xiàng)D，濫用權(quán)利可能表現(xiàn)為股東憑借其股東身份和權(quán)力，為了個(gè)人私利而不合理地干預(yù)公司的正常決策和運(yùn)營。比如，強(qiáng)行要求公司進(jìn)行不合理的投資決策、干預(yù)公司管理層的正常人事安排等，這會破壞公司的治理結(jié)構(gòu)和運(yùn)營秩序，損害公司和客戶的利益，所以也是股東不得從事的行為。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所描述的行為均是期貨公司股東不得從事的，本題答案選ABCD。9、期貨公司或者其業(yè)務(wù)人員開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列哪些情形，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以依據(jù)有關(guān)規(guī)定做出行政處罰?（）

A.以夸大資產(chǎn)管理業(yè)績等方式欺詐客戶

B.明知客戶資金來自違規(guī)集資，仍接受其委托開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.在公開媒體上向公眾推廣.宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或者招攬客戶

D.接受單一客戶的起始委托資產(chǎn)為80萬元

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對每個(gè)選項(xiàng)逐一分析是否屬于情節(jié)嚴(yán)重時(shí)中國證監(jiān)會可依據(jù)有關(guān)規(guī)定做出行政處罰的情形。選項(xiàng)A：以夸大資產(chǎn)管理業(yè)績等方式欺詐客戶期貨公司及其業(yè)務(wù)人員在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)秉持誠實(shí)信用原則，如實(shí)向客戶披露相關(guān)信息。以夸大資產(chǎn)管理業(yè)績等方式欺詐客戶，嚴(yán)重違背了這一原則，損害了客戶的合法權(quán)益，破壞了