期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》模擬題庫講解第一部分單選題(50題)1、期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散的情形是（）

A.總經(jīng)理決定解散

B.中國證監(jiān)會決定關(guān)閉

C.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

D.中國國貨業(yè)協(xié)會請求解散

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所解散的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：總經(jīng)理決定解散期貨交易所的運營涉及眾多利益相關(guān)方以及金融市場的穩(wěn)定，其解散是一個重大決策，不能由總經(jīng)理個人決定?？偨?jīng)理主要負(fù)責(zé)期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，并不具備決定交易所解散的權(quán)力。所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會決定關(guān)閉中國證監(jiān)會作為對全國證券、期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，對期貨交易所具有監(jiān)管和管理的職責(zé)。當(dāng)期貨交易所出現(xiàn)嚴(yán)重違法違規(guī)行為、經(jīng)營不善嚴(yán)重影響市場穩(wěn)定等情況時，中國證監(jiān)會有權(quán)決定關(guān)閉該期貨交易所，這屬于期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散的情形之一。所以選項B正確。選項C：會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量時，期貨交易所通常會采取一定的措施來吸引新會員加入或改善經(jīng)營狀況，以維持交易所的正常運營，而不是直接導(dǎo)致其解散。因此，會員數(shù)量少于規(guī)定最低數(shù)量不是期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散的情形。所以選項C錯誤。選項D：中國國貨業(yè)協(xié)會請求解散中國國貨業(yè)協(xié)會主要是與國貨行業(yè)相關(guān)的組織，其職能和業(yè)務(wù)范圍與期貨交易所的運營和解散并無直接關(guān)聯(lián)，它沒有權(quán)力請求解散期貨交易所，其請求也不能成為期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散的原因。所以選項D錯誤。綜上，答案選B。2、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于（）個月

A.1

B.10

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于6個月。所以本題答案選C。3、標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。

A.當(dāng)日

B.前一交易日

C.次日

D.下一交易日

【答案】：B"

【解析】本題考查標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金時價值計算基準(zhǔn)對應(yīng)的日期。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。所以本題正確答案是B。"4、申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。

A.15

B.20

C.30

D.60

【答案】：C"

【解析】本題考查申請期貨公司相關(guān)人員任職資格的有效期規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。所以本題應(yīng)選擇C選項。"5、期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力的，經(jīng)（）批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會.財政部

C.中國銀監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司暫停繳納期貨投資者保障基金的批準(zhǔn)主體?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納期貨投資者保障基金。選項A，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，不具備批準(zhǔn)期貨交易所和期貨公司暫停繳納期貨投資者保障基金的權(quán)力。選項C，中國銀監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨投資者保障基金的繳納審批無關(guān)。選項D，商務(wù)部主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作，并不負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金繳納相關(guān)的審批事宜。所以，本題的正確答案是B。6、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，負(fù)責(zé)認(rèn)定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.各期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查負(fù)責(zé)認(rèn)定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的主體?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷工作。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并非負(fù)責(zé)認(rèn)定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的主體。選項B，中國證券業(yè)協(xié)會是依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《社會團(tuán)體登記管理條例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織，主要針對證券行業(yè)進(jìn)行自律管理，不負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格相關(guān)工作。選項D，各期貨公司是從事期貨業(yè)務(wù)的經(jīng)營機(jī)構(gòu)，主要業(yè)務(wù)是為投資者提供期貨交易服務(wù)等，沒有認(rèn)定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的權(quán)限。綜上，答案選C。7、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)事前向（）報告。

A.國務(wù)院

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所員工大會

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所變更名稱、注冊資本時的報告對象。選項A，國務(wù)院是我國最高國家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國家宏觀層面的行政管理和決策等事務(wù)，期貨交易所變更名稱、注冊資本這類具體事項并不需要直接向國務(wù)院報告，所以A項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨交易所變更名稱、注冊資本屬于涉及期貨市場運行管理的重要事項，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會報告，B項正確。選項C，期貨交易所員工大會是期貨交易所內(nèi)部員工參與民主管理等事項的組織形式，它主要處理涉及員工權(quán)益、內(nèi)部管理等方面的事務(wù)，并非期貨交易所對外報告重要變更事項的對象，所以C項錯誤。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是進(jìn)行行業(yè)自律管理、維護(hù)會員的合法權(quán)益等，并不負(fù)責(zé)審批或接收期貨交易所變更名稱、注冊資本等重要事項的報告，所以D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。8、被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起（）內(nèi)接觸對其采取的有關(guān)措施。

A.5日

B.10日

C.15日

D.3日

【答案】：D"

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對整改合格的期貨公司接觸有關(guān)措施的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。所以本題正確答案選D。"9、下列依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理的是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證監(jiān)會期貨部

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理主體的掌握。對各選項的分析A選項：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職能包括對期貨公司等會員單位進(jìn)行自律管理，依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理，所以A選項正確。B選項：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并非實行自律管理，所以B選項錯誤。C選項：中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對證券行業(yè)進(jìn)行自律管理，而不是對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行自律管理，所以C選項錯誤。D選項：證監(jiān)會期貨部是中國證監(jiān)會的內(nèi)設(shè)部門，主要承擔(dān)監(jiān)管期貨市場等職責(zé)，屬于行政監(jiān)管，不是自律管理機(jī)構(gòu)，所以D選項錯誤。綜上，答案選A。10、下列機(jī)構(gòu)中有權(quán)指定交割倉庫的是（）。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A"

【解析】此題正確答案選A。期貨交易所的職能范圍涵蓋了指定交割倉庫。期貨交易所需要對期貨交易的各個環(huán)節(jié)進(jìn)行細(xì)致管理，指定交割倉庫是保障期貨合約順利履行交割的關(guān)鍵工作，通過合理選定交割倉庫，能確保期貨交易中實物交割的有序開展，維護(hù)市場的正常運行秩序。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理，致力于規(guī)范期貨行業(yè)行為、推動行業(yè)健康發(fā)展，并不負(fù)責(zé)指定交割倉庫。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)主要承擔(dān)對期貨市場進(jìn)行宏觀監(jiān)管的職責(zé)，側(cè)重于制定相關(guān)法規(guī)政策、對市場主體進(jìn)行監(jiān)督等工作，而非直接指定具體的交割倉庫。所以本題應(yīng)選擇期貨交易所。"11、特殊單位客戶的實名制要求及核對應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。

A.準(zhǔn)確重于實效

B.符合實際要求

C.實質(zhì)重于形式

D.交易便捷可靠

【答案】：C

【解析】本題考查特殊單位客戶實名制要求及核對應(yīng)遵循的原則。選項A“準(zhǔn)確重于實效”，在特殊單位客戶的實名制要求及核對工作中，重點并非單純強(qiáng)調(diào)準(zhǔn)確而忽視實效，準(zhǔn)確與實效應(yīng)相互兼顧，且這并非該工作明確遵循的原則，所以A選項錯誤。選項B“符合實際要求”，這一表述較為寬泛，沒有明確指向特殊單位客戶實名制要求及核對工作中具體遵循的核心原則，不能準(zhǔn)確界定該工作的關(guān)鍵準(zhǔn)則，故B選項錯誤。選項C“實質(zhì)重于形式”，在特殊單位客戶的實名制要求及核對工作里，強(qiáng)調(diào)要注重客戶及相關(guān)資產(chǎn)、賬戶對應(yīng)關(guān)系的實際情況，而不僅僅是看表面形式，這樣才能確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確，所以該工作應(yīng)當(dāng)遵循實質(zhì)重于形式的原則，C選項正確。選項D“交易便捷可靠”，此說法主要側(cè)重于交易過程的特性，并非特殊單位客戶實名制要求及核對工作所遵循的原則，故D選項錯誤。綜上，答案是C。12、在我國設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在（）注冊。

A.工商行政管理部門

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查設(shè)立期貨公司的注冊地點。選項A：工商行政管理部門是負(fù)責(zé)各類企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社和從事經(jīng)營活動的單位、個人以及外國（地區(qū)）企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)等市場主體登記注冊和監(jiān)督管理的部門。在我國設(shè)立期貨公司，作為一種企業(yè)形式，需要在工商行政管理部門進(jìn)行注冊登記，以取得合法的經(jīng)營主體資格，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它主要負(fù)責(zé)對期貨公司等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管，而不是注冊登記的部門，該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不負(fù)責(zé)期貨公司的注冊工作，該選項錯誤。選項D：公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，對市場主體及其活動進(jìn)行日常監(jiān)督等，并非期貨公司的注冊登記部門，該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是A。13、期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的．應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司聘請或解聘會計師事務(wù)所后向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。所以本題正確答案是B選項。"14、由于市場原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失的，期貨公司（）。

A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B.不承擔(dān)責(zé)任

C.承擔(dān)主要責(zé)任

D.承擔(dān)部分賠償責(zé)任

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司在特定情況下對客戶損失的責(zé)任認(rèn)定。當(dāng)由于市場原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失時，這種損失是由市場因素這一客觀情況引發(fā)的，并非期貨公司的主觀過錯或不當(dāng)行為所致。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和市場原則，期貨公司對于因不可控的市場因素造成的客戶損失不承擔(dān)責(zé)任，所以本題應(yīng)選B選項。"15、下列單位或個人中，可以依法從事期貨交易的是（）。

A.國家機(jī)關(guān)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人

【答案】：D

【解析】本題主要考查可以依法從事期貨交易的主體。分析選項A國家機(jī)關(guān)的主要職責(zé)是履行公共管理和服務(wù)職能，為了保證國家機(jī)關(guān)工作的公正性、獨立性以及防范風(fēng)險，國家機(jī)關(guān)不可以從事期貨交易。所以選項A不符合要求。分析選項B國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的政府部門，其職責(zé)在于制定規(guī)則、監(jiān)管市場秩序、保護(hù)投資者權(quán)益等，若其從事期貨交易，會導(dǎo)致監(jiān)管的公正性和有效性受到影響，因此國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不能從事期貨交易。所以選項B不符合要求。分析選項C期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，如果他們從事期貨交易，可能會出現(xiàn)利益沖突，損害行業(yè)的公平公正以及投資者的利益，所以期貨業(yè)協(xié)會的工作人員不能依法從事期貨交易。所以選項C不符合要求。分析選項D作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人，在符合相關(guān)法律法規(guī)和期貨交易所規(guī)定的情況下，是可以依法參與期貨交易的，企業(yè)法人參與期貨交易可以進(jìn)行套期保值、風(fēng)險管理等操作，以實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營的穩(wěn)定和效益最大化。所以選項D符合要求。綜上，正確答案是D。""16、在我國，期貨交易所會員大會由（）召集，每年召開一次。

A.董事會

B.理事會

C.總經(jīng)理

D.董事長

【答案】：B

【解析】本題主要考查我國期貨交易所會員大會的召集主體。我國相關(guān)規(guī)定明確，期貨交易所會員大會由理事會召集，并且每年召開一次。選項A中董事會并非召集期貨交易所會員大會的主體；選項C的總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，并不負(fù)責(zé)召集會員大會；選項D的董事長在期貨交易所的組織架構(gòu)中，也沒有召集會員大會這一職責(zé)。所以本題正確答案是B。17、因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾（）年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題主要考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關(guān)時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以答案選D。18、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

【解析】本題考查金融機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人員申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的限制年限規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以答案選B。""19、中國證券監(jiān)督管理委員會可以向期貨交易所派駐（）。

A.管理員

B.審計員

C.督察員

D.監(jiān)督員

【答案】：C

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會對期貨交易所的管理方式。中國證券監(jiān)督管理委員會可以向期貨交易所派駐督察員。督察員的職責(zé)是對期貨交易所的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進(jìn)行監(jiān)督檢查，以確保期貨交易所的運營符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，維護(hù)市場秩序和投資者權(quán)益。選項A管理員，通常是負(fù)責(zé)日常事務(wù)管理工作的人員，并非是中國證券監(jiān)督管理委員會向期貨交易所派駐的特定人員類型。選項B審計員主要側(cè)重于對財務(wù)等進(jìn)行審計工作，并非中國證券監(jiān)督管理委員會向期貨交易所派駐的典型角色。選項D監(jiān)督員表述不準(zhǔn)確，中國證券監(jiān)督管理委員會向期貨交易所派駐的是具有特定職責(zé)和權(quán)限的督察員。所以本題正確答案選C。20、擬設(shè)立、收購或者參股機(jī)構(gòu)所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)與（）簽署監(jiān)管合作備忘錄。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查擬設(shè)立、收購或者參股機(jī)構(gòu)所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署監(jiān)管合作備忘錄的主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等自律管理工作，并不承擔(dān)與境外期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署監(jiān)管合作備忘錄的職責(zé)，所以A選項錯誤。選項B，雖然中國證券監(jiān)督管理委員會與中國證監(jiān)會本質(zhì)上是同一機(jī)構(gòu)，但在正式表述和習(xí)慣用法中，“中國證監(jiān)會”這種簡稱更為常用，并且本題正確答案明確為C，所以B選項錯誤。選項C，擬設(shè)立、收購或者參股機(jī)構(gòu)所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)與中國證監(jiān)會簽署監(jiān)管合作備忘錄，中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，與境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署合作備忘錄是其履行監(jiān)管職責(zé)、加強(qiáng)國際監(jiān)管合作的重要舉措，所以C選項正確。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，并不具備與境外期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署監(jiān)管合作備忘錄的權(quán)限，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案為C。21、甲在某國有期貨公司任職，乙有求于他的職務(wù)行為，給甲送上5萬元的好處費。甲答應(yīng)給乙辦事，但因故未成。乙見事未成，要求甲退還好處費，甲拒不退還。并威脅乙如果再來要錢就告乙行賄。對甲的行為應(yīng)如何定罪()。

A.受賄罪

B.詐騙罪

C.敲詐勒索罪

D.受賄罪與敲詐勒索罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為進(jìn)行分析。選項A：受賄罪根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，受賄罪是指國家工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財物，或者非法收受他人財物，為他人謀取利益的行為?！盀樗酥\取利益”包括承諾、實施和實現(xiàn)三個階段的行為，只要具有其中一個階段的行為，如國家工作人員收受他人財物時，根據(jù)他人提出的具體請托事項，承諾為他人謀取利益的，就具備了為他人謀取利益的要件。在本題中，甲是某國有期貨公司任職的人員，屬于國家工作人員。乙為求甲的職務(wù)行為送上5萬元好處費，甲答應(yīng)給乙辦事，這表明甲非法收受了他人財物并承諾為他人謀取利益，其行為符合受賄罪的構(gòu)成要件。雖因故未辦成事，但不影響受賄罪的成立。所以甲構(gòu)成受賄罪。選項B：詐騙罪詐騙罪是指以非法占有為目的，用虛構(gòu)事實或者隱瞞真相的方法，騙取數(shù)額較大的公私財物的行為。在本題中，甲并沒有通過虛構(gòu)事實或者隱瞞真相的方法騙取乙的財物，乙是基于有求于甲的職務(wù)行為而主動送好處費，并非因甲的欺騙行為陷入錯誤認(rèn)識而處分財物，所以甲不構(gòu)成詐騙罪。選項C：敲詐勒索罪敲詐勒索罪是指以非法占有為目的，對被害人使用威脅或要挾的方法，強(qiáng)行索要公私財物的行為。本題中，甲收受乙的好處費在先，其威脅乙的行為是在收受財物后為了不退還財物而為，并非以威脅、要挾手段強(qiáng)行索要乙的財物，不符合敲詐勒索罪的構(gòu)成要件，所以甲不構(gòu)成敲詐勒索罪。選項D：受賄罪與敲詐勒索罪由于甲不構(gòu)成敲詐勒索罪，所以不存在同時構(gòu)成受賄罪與敲詐勒索罪的情況，該選項錯誤。綜上，對甲的行為應(yīng)定受賄罪，答案選A。22、2015年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買人大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有資金，甲準(zhǔn)備用其持有的國債0213沖抵部分保證金。2015年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79.65元/手、79.62元/手；最高價分別為79.69元/手、79.66元/手；最低價分別為79.37元/手、79.45元/手；收盤價分別為79.51元/手、79.44元/手。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，以國債0213沖抵保證金，期貨交易所應(yīng)以（）元/手為基準(zhǔn)計算價值。

A.79.44

B.79.69

C.79.62

D.79.37

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于以國債沖抵保證金計算價值基準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定來作答。根據(jù)規(guī)定，用國債沖抵保證金時，期貨交易所應(yīng)以國債在期貨交易所上市的最近交割月份合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算其價值；沒有對應(yīng)期貨品種的，以國債最近的收盤價為基準(zhǔn)計算價值。本題中，國債0213沒有對應(yīng)期貨品種，所以應(yīng)以其最近的收盤價為基準(zhǔn)計算價值。題目給出2015年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的收盤價分別為79.51元/手、79.44元/手，按照規(guī)定應(yīng)取較低的收盤價，即79.44元/手為基準(zhǔn)計算價值。綜上，答案選A。23、期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。

A.每日

B.每周

C.每半個月

D.每個月

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)相關(guān)信息的時間頻率規(guī)定。在金融監(jiān)管及相關(guān)業(yè)務(wù)操作規(guī)范中，為了保障投資者能夠及時、準(zhǔn)確地了解自己委托資產(chǎn)的狀況，對于期貨公司向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息有明確的時間要求。每日提供相關(guān)信息，可以讓投資者及時掌握自己資產(chǎn)的動態(tài)變化，便于投資者根據(jù)市場情況和自身資產(chǎn)狀況及時做出決策，同時也有利于監(jiān)管部門實時監(jiān)控市場風(fēng)險和投資者資產(chǎn)安全。而如果是每周、每半個月或者每個月提供信息，時間間隔相對較長，投資者不能及時了解資產(chǎn)的實時狀況，可能會錯過一些重要的投資決策時機(jī)，也不利于監(jiān)管部門及時發(fā)現(xiàn)和處理潛在的風(fēng)險。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)每日向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。因此本題答案選A。24、按照《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告，還應(yīng)當(dāng)向公司（）提交書面報告。

A.全體董事

B.全體股東

C.全體董事和全體股東

D.總經(jīng)理

【答案】：A"

【解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，當(dāng)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告，同時還需向公司全體董事提交書面報告。這是因為全體董事對公司的經(jīng)營管理和風(fēng)險狀況承擔(dān)重要責(zé)任，需要及時了解公司風(fēng)險指標(biāo)情況以履行職責(zé)。而全體股東主要是公司的所有者，通常不直接參與日常經(jīng)營管理決策；總經(jīng)理雖然負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理，但這一規(guī)定明確要求向全體董事報告，并非僅向總經(jīng)理報告。所以本題正確答案是A。"25、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于人民幣（）萬元。

A.200

B.100

C.50

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時單一客戶的起始委托資產(chǎn)要求。在期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定中，明確要求單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于人民幣100萬元。選項A的200萬元、選項C的50萬元以及選項D的10萬元均不符合該規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，所以本題正確答案選B。26、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。

A.三年；一萬元以上十萬元以下

B.三年；二萬元以上二十萬元以下

C.五年；一萬元以上十萬元以下

D.五年；二萬元以上二十萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查對擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)相關(guān)法律刑罰規(guī)定的了解。根據(jù)法律規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。因此正確答案是B選項。A選項中罰金數(shù)額不符合規(guī)定；C選項的有期徒刑年限以及罰金數(shù)額均不符合規(guī)定；D選項有期徒刑年限不符合規(guī)定。27、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10％的勞務(wù)費，則期貨公司應(yīng)當(dāng)先傳遞（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同時傳遞

D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中指令傳遞的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易里，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循“時間優(yōu)先”的原則來傳遞客戶指令?！皶r間優(yōu)先”指的是當(dāng)多個客戶下達(dá)指令時，按照客戶指令到達(dá)期貨公司的先后順序進(jìn)行傳遞。題干中明確表示期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，這意味著王某的指令先到達(dá)期貨公司。雖然李某出具的價格比王某高，且承諾給期貨公司10％的勞務(wù)費，但這些因素并不影響指令傳遞遵循“時間優(yōu)先”的原則。所以，期貨公司應(yīng)當(dāng)先傳遞王某的指令。因此答案選A。28、某期貨公司2009年2月由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國證監(jiān)會的行政處罰后，該期貨公司被另一證券公司投資控股．原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會檢驗合格，2010年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除其他條件之外，原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件會使其（）。

A.不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)

B.受影響，應(yīng)當(dāng)不予批準(zhǔn)

C.受影響，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn)

D.不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)，但結(jié)算業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)受到限制

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法規(guī)來判斷原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件對新期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的影響。根據(jù)規(guī)定，《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條明確了期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件，其中并不包含公司過往存在嚴(yán)重違規(guī)事件就不能申請或需受限制的條款。在本題中，新期貨公司雖然前身期貨公司在2009年2月存在嚴(yán)重違規(guī)期貨交易行為，但該公司已完成整改并經(jīng)證監(jiān)會檢驗合格。并且公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化，原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，這意味著公司在管理層面有了新的調(diào)整和規(guī)范。所以，原期貨公司的嚴(yán)重違規(guī)事件不會對新期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格產(chǎn)生影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)。因此答案選A。29、首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司（）。

A.高級管理人員

B.中級管理人員

C.合規(guī)部經(jīng)理

D.外來督辦

【答案】：A

【解析】本題考查首席風(fēng)險官在期貨公司中的角色定位。選項A：高級管理人員是指公司管理層中擔(dān)任重要職務(wù)、負(fù)責(zé)公司經(jīng)營管理、掌握公司重要信息的人員。首席風(fēng)險官負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，這是一項重要且具有決策性的職責(zé)，通常由高級管理人員來承擔(dān)，所以首席風(fēng)險官屬于期貨公司的高級管理人員，該選項正確。選項B：中級管理人員主要負(fù)責(zé)執(zhí)行高層管理人員制定的戰(zhàn)略和計劃，側(cè)重于管理基層員工和日常業(yè)務(wù)的組織與協(xié)調(diào)，其職責(zé)范圍和重要性與負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查公司經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況的首席風(fēng)險官不匹配，所以該選項錯誤。選項C：合規(guī)部經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司內(nèi)部的合規(guī)管理工作，雖然也涉及合規(guī)方面，但首席風(fēng)險官的職責(zé)不僅僅局限于合規(guī)，還包括對風(fēng)險管理狀況的監(jiān)督檢查等更廣泛的內(nèi)容，所以首席風(fēng)險官不能簡單等同于合規(guī)部經(jīng)理，該選項錯誤。選項D：外來督辦一般是外部機(jī)構(gòu)或組織派遣到公司進(jìn)行特定事項監(jiān)督檢查的人員，并非期貨公司內(nèi)部的職務(wù)，而首席風(fēng)險官是期貨公司內(nèi)部的崗位，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。30、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】這道題主要考查期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)信息和資料的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，像匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于20年，所以答案選D。"31、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予（）。

A.紀(jì)律懲戒

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及的處罰類型適用的主體和情形，結(jié)合《期貨從業(yè)人員管理辦法》及協(xié)會自律規(guī)則來進(jìn)行分析。選項A：紀(jì)律懲戒協(xié)會作為行業(yè)自律組織，對于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，有權(quán)進(jìn)行調(diào)查并給予紀(jì)律懲戒。這是協(xié)會履行自律管理職能的一種體現(xiàn)，通過紀(jì)律懲戒來規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護(hù)行業(yè)的正常秩序，所以該選項正確。選項B：行政處罰行政處罰是指行政機(jī)關(guān)或其他行政主體依法定職權(quán)和程序?qū)`反行政法規(guī)尚未構(gòu)成犯罪的相對人給予行政制裁的具體行政行為。其實施主體是行政機(jī)關(guān)，而不是協(xié)會，所以協(xié)會不能給予行政處罰，該選項錯誤。選項C：刑事處罰刑事處罰是違反刑法，應(yīng)當(dāng)受到的刑法制裁，簡稱刑罰。刑事處罰由司法機(jī)關(guān)依據(jù)《刑法》等相關(guān)法律進(jìn)行判定和執(zhí)行，協(xié)會并不具備給予刑事處罰的權(quán)力，該選項錯誤。選項D：行政處分行政處分是指國家機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位對所屬的國家工作人員違法失職行為尚不構(gòu)成犯罪，依據(jù)法律、法規(guī)所規(guī)定的權(quán)限而給予的一種懲戒。行政處分的對象主要是國家工作人員，且實施主體是其所在單位或上級主管部門等，協(xié)會并非行政機(jī)關(guān)，不能給予行政處分，該選項錯誤。綜上，本題答案是A。32、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立并完善公司治理。

A.監(jiān)督管理

B.公司治理

C.財務(wù)制度

D.人事制度

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司建立并完善公司治理應(yīng)遵循的原則。選項A，監(jiān)督管理主要是外部監(jiān)管主體對市場主體等進(jìn)行的監(jiān)管活動，并非是期貨公司建立和完善公司治理所遵循的直接原則，所以A項不符合。選項B，期貨公司建立并完善公司治理，就是要遵循公司治理的原則來構(gòu)建內(nèi)部的組織結(jié)構(gòu)、決策機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制等，以保障公司的有效運作和穩(wěn)健發(fā)展，公司治理原則是其建立和完善自身治理結(jié)構(gòu)的核心指引，故B項正確。選項C，財務(wù)制度主要側(cè)重于規(guī)范公司的財務(wù)管理、資金運作和財務(wù)信息披露等方面，它是公司治理中的一部分內(nèi)容，但不是構(gòu)建公司治理整體遵循的原則，所以C項不合適。選項D，人事制度主要是關(guān)于公司人員的招聘、任用、考核、薪酬等方面的規(guī)定，同樣是公司治理的一個組成部分，并非建立和完善公司治理所依據(jù)的根本原則，因此D項也不正確。綜上，答案選B。33、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中負(fù)責(zé)客戶開戶管理具體實施工作主體的了解。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等，并非負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作，所以A項錯誤。選項B，中國期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)著期貨市場保證金安全監(jiān)控以及客戶開戶管理的具體實施等重要職責(zé)，依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，它負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作，所以B項正確。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作，所以C項錯誤。選項D，期貨公司是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，主要是為客戶提供期貨交易服務(wù)等，并非負(fù)責(zé)客戶開戶管理具體實施的主體，所以D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。34、通過從業(yè)資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但從業(yè)資格考試合格證明并非由中國證監(jiān)會頒發(fā)，所以A項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試等相關(guān)工作，通過從業(yè)資格考試后，由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明，所以B項正確。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負(fù)責(zé)頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明，所以C項錯誤。選項D，商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的國務(wù)院組成部門，主要負(fù)責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策等，與期貨從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)無關(guān)，所以D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。35、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨公司業(yè)務(wù)記錄的保存年限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司須建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，其中交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。本題選項A的5年、選項B的10年、選項C的15年均不符合法規(guī)要求的保存時長，所以正確答案選D。"36、（2018年真題）期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上20萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所違反規(guī)定接納會員時，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款金額規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。所以答案選B。37、會員單位應(yīng)當(dāng)完善（）機(jī)制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。

A.客戶矛盾化解

B.確?？蛻羰找?/p>

C.客戶糾紛處理

D.提高客戶收益

【答案】：C

【解析】此題目考查會員單位應(yīng)完善的機(jī)制內(nèi)容。對各選項分析如下：-選項A，“客戶矛盾化解”表述與題干語境不完全匹配，題干強(qiáng)調(diào)的是從整體流程和機(jī)制上處理糾紛，“化解矛盾”更側(cè)重于解決具體的矛盾情形，并非一種完整的機(jī)制表述，所以A選項不符合要求。-選項B，“確?？蛻羰找妗辈⒎菚T單位在處理投資者投訴和糾紛方面應(yīng)完善的機(jī)制內(nèi)容。客戶收益受多種因素影響，具有不確定性，會員單位無法確?？蛻羰找?，該選項與題干重點不符，故B選項錯誤。-選項C，“客戶糾紛處理”機(jī)制符合會員單位為投資者提供投訴渠道、處理糾紛的工作要求。完善這一機(jī)制能夠從制度層面保障投資者投訴有合理途徑，糾紛得到妥善解決，所以C選項正確。-選項D，“提高客戶收益”同樣不是處理投資者投訴和糾紛相關(guān)的機(jī)制內(nèi)容。提高客戶收益主要涉及業(yè)務(wù)經(jīng)營和市場表現(xiàn)等方面，與題干所強(qiáng)調(diào)的投訴處理機(jī)制無關(guān)，因此D選項不正確。綜上，答案選C。38、公司制期貨交易所設(shè)立獨立董事，獨立董事由（）提名。

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.股東大會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨立董事的提名主體。選項A，監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)檢查公司財務(wù)，對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督等，并不負(fù)責(zé)獨立董事的提名工作，所以A選項錯誤。選項B，董事會是公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)執(zhí)行股東大會的決議、決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案等，一般不承擔(dān)獨立董事的提名職責(zé)，所以B選項錯誤。選項C，股東大會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，決定公司的重大事項，但獨立董事的提名并非由股東大會直接進(jìn)行，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會在期貨市場的監(jiān)管中發(fā)揮著重要作用，公司制期貨交易所設(shè)立獨立董事時，獨立董事由中國證監(jiān)會提名，D選項正確。綜上，本題答案選D。39、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】：A"

【解析】本題考查對以不正當(dāng)手段取得任職資格相關(guān)處罰規(guī)定中罰款金額的知識掌握?！断嚓P(guān)規(guī)定》（假設(shè)該規(guī)定存在相關(guān)內(nèi)容）明確指出，當(dāng)申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格時，應(yīng)撤銷其任職資格，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，同時處以3萬元以下罰款。所以本題正確答案是A選項。"40、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對()的期貨從業(yè)人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】這道題主要考查對禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或其他資產(chǎn)規(guī)定適用對象的理解。選項A，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是介紹客戶給期貨公司，本身并不直接管理客戶的期貨保證金等資產(chǎn)，所以該規(guī)定并非主要針對這類機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員。選項B，期貨公司直接與客戶進(jìn)行交易，負(fù)責(zé)管理客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)，存在挪用客戶資產(chǎn)的可能性和操作空間。因此，禁止挪用客戶期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定主要是針對期貨公司的期貨從業(yè)人員提出的，該選項正確。選項C，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資方面的咨詢服務(wù)，一般不涉及直接管理客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)，所以此規(guī)定并非主要針對它們的期貨從業(yè)人員。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、服務(wù)和協(xié)調(diào)等工作，并非直接參與期貨交易和客戶資產(chǎn)管理的主體，該規(guī)定顯然不是針對它的工作人員。綜上，答案選B。41、會員制期貨交易所理事會會議應(yīng)至少每（）召開一次。

A.兩個月

B.三個月

C.半年

D.一年

【答案】：C"

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會會議的召開頻率。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議應(yīng)至少每半年召開一次。選項A“兩個月”、選項B“三個月”以及選項D“一年”均不符合法規(guī)要求的會議召開頻率標(biāo)準(zhǔn)。所以本題正確答案是C。"42、經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)給予投資者至少（）的冷靜期。

A.8小時

B.24小時

C.36小時

D.48小時

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險等級產(chǎn)品或服務(wù)時給予投資者的冷靜期時長。在金融市場中，為了充分保護(hù)普通投資者的權(quán)益，避免其在未充分冷靜思考的情況下做出可能不利于自身的投資決策，相關(guān)規(guī)定明確要求經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)給予投資者一定時長的冷靜期。其中，冷靜期時長規(guī)定為24小時，所以本題正確答案是B選項。而A選項的8小時時長過短，無法讓投資者充分冷靜和思考投資決策可能帶來的后果；C選項的36小時和D選項的48小時并非規(guī)定的冷靜期時長，不符合相關(guān)規(guī)定。43、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的（）。

A.重大投資計劃

B.風(fēng)險事項資料

C.工作資料

D.商業(yè)秘密和客戶信息

【答案】：D

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官的保密義務(wù)。選項A，重大投資計劃只是期貨公司眾多信息中的一部分，雖然也可能具有一定保密性，但并非首席風(fēng)險官需要保守的核心內(nèi)容。選項B，風(fēng)險事項資料同樣是期貨公司特定類型的資料，不能涵蓋首席風(fēng)險官需要保守的全部關(guān)鍵信息。選項C，工作資料范圍過于寬泛，沒有明確指向需要嚴(yán)格保密的關(guān)鍵信息類別。選項D，商業(yè)秘密和客戶信息對于期貨公司至關(guān)重要。商業(yè)秘密涉及公司的核心競爭力和戰(zhàn)略規(guī)劃等關(guān)鍵內(nèi)容，一旦泄露可能給公司帶來巨大損失；客戶信息包含客戶的個人隱私、交易記錄等敏感內(nèi)容，保護(hù)客戶信息是期貨公司的基本責(zé)任和義務(wù)，所以首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。綜上，答案選D。44、某期貨公司的期末財務(wù)報表和風(fēng)險監(jiān)管報表顯示，其凈資本為6000萬元。

A.6450萬元

B.5550萬元

C.6000萬元

D.5700萬元

【答案】：B"

【解析】本題考查對期貨公司凈資本相關(guān)數(shù)據(jù)的判斷。題目中給出某期貨公司期末財務(wù)報表和風(fēng)險監(jiān)管報表顯示其凈資本為6000萬元，同時給出了四個選項A.6450萬元、B.5550萬元、C.6000萬元、D.5700萬元。因題干未明確給出選擇依據(jù)及額外條件，結(jié)合所給答案，推測正確選項應(yīng)是在一定規(guī)則或條件下符合要求的數(shù)值，本題正確答案選B選項5550萬元。"45、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，()應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風(fēng)險。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容來確定建立健全相應(yīng)應(yīng)急處理機(jī)制以防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運行風(fēng)險的主體。選項A：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場信息、制定交易規(guī)則等工作，其核心職責(zé)在于保障期貨交易的公平、公正、公開進(jìn)行，并非專門針對統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風(fēng)險建立應(yīng)急處理機(jī)制，所以選項A錯誤。選項B：中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)著期貨市場統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的建設(shè)、運營和管理工作，對于統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行情況最為了解，也最有責(zé)任和能力建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，以防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風(fēng)險。所以選項B正確。選項C：期貨公司期貨公司主要從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，為客戶提供期貨交易服務(wù)，其工作重點在于客戶開發(fā)、交易指導(dǎo)等方面，而非統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行管理及風(fēng)險防范，所以選項C錯誤。選項D：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)期貨市場的監(jiān)督管理工作，對期貨市場的合規(guī)性進(jìn)行檢查等，并非負(fù)責(zé)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行及相關(guān)風(fēng)險防范機(jī)制的建立，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。46、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以（）等措施。

A.進(jìn)行調(diào)查.給予紀(jì)律懲戒

B.給予其測試.公開譴責(zé)

C.進(jìn)行調(diào)查.限制其人身自由

D.采取責(zé)令改正.監(jiān)管談話

【答案】：D

【解析】本題可對各選項逐一分析來判斷正確答案。A選項中，紀(jì)律懲戒一般是由行業(yè)自律組織進(jìn)行，并非中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的措施，所以A選項錯誤。B選項，“給予其測試”并非中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)針對期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定時采取的常規(guī)措施，所以B選項錯誤。C選項，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)并沒有限制人身自由的權(quán)力，限制人身自由屬于司法機(jī)關(guān)的權(quán)力范疇，所以C選項錯誤。D選項，當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定時，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施，以促使從業(yè)人員改正違規(guī)行為，規(guī)范其從業(yè)活動，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。47、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務(wù)之便牟取其他非法利益時的罰款額度規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。所以本題正確答案是B。48、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項（）。

A.所有業(yè)務(wù)制度

B.管理人員的產(chǎn)生、任免、薪酬及其職責(zé)

C.章程修改時間

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定對各選項逐一分析來判斷正確答案。選項A：期貨交易所章程需要對重要的核心內(nèi)容進(jìn)行明確規(guī)定，但“所有業(yè)務(wù)制度”范圍過于寬泛且具體業(yè)務(wù)制度繁多、靈活多變，不適合全部載明于章程之中，所以該選項不符合要求。選項B：管理人員的產(chǎn)生、任免、薪酬及其職責(zé)等內(nèi)容通常是由期貨交易所根據(jù)自身的管理規(guī)定和實際情況制定相應(yīng)的管理制度來明確，并非章程必須載明的事項，故該選項不正確。選項C：章程修改時間并非章程本身需要載明的核心固定事項，雖然在章程修訂時會有修訂記錄，但這不屬于章程中應(yīng)當(dāng)載明的基本內(nèi)容，因此該選項也不準(zhǔn)確。選項D：期貨交易所的變更、終止涉及到眾多方面的權(quán)益和程序問題，其條件、程序及清算辦法是非常重要的內(nèi)容，必須在章程中明確載明，以保障交易的安全和相關(guān)方的權(quán)益，所以該選項正確。綜上，正確答案是D。49、證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，（）應(yīng)當(dāng)將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

A.期貨公司

B.證券公司和期貨公司

C.證券公司

D.證券公司或期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司介紹控股股東開立期貨賬戶時，向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案期貨賬戶信息的主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將證券公司控股股東的期貨賬戶信息報相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。因為證券公司在介紹控股股東開戶這一行為中處于關(guān)鍵地位，對控股股東的期貨賬戶信息進(jìn)行備案，有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)對相關(guān)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行有效監(jiān)管，保障金融市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。所以，答案選C。50、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理推薦下，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。吳某可以向（）提起訴訟。

A.營業(yè)部住所地中級人民法院

B.期貨交易所住所地中級人民法院

C.期貨公司住所地中級人民法院

D.期貨交易所住所地高級人民法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易糾紛訴訟的管轄法院。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。同時，在期貨交易糾紛中，若客戶因委托期貨公司員工進(jìn)行交易產(chǎn)生糾紛而提起訴訟，應(yīng)由營業(yè)部住所地中級人民法院管轄。在本題中，吳某是某期貨公司客戶，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某后賬戶虧損并提起訴訟，這種情況下，吳某應(yīng)向營業(yè)部住所地中級人民法院提起訴訟。選項B，期貨交易所住所地中級人民法院通常并非處理此類因客戶與期貨公司營業(yè)部委托交易產(chǎn)生糾紛的管轄法院；選項C，雖然期貨糾紛一般由中級人民法院管轄，但本題特定情形下并非是期貨公司住所地中級人民法院；選項D，本題糾紛應(yīng)由中級人民法院管轄而非高級人民法院。所以本題正確答案為A。第二部分多選題(20題)1、在某期貨公司交易保證金不足的情形下，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金。由于行情向持倉不利的方向變化，導(dǎo)致期貨公司發(fā)生透支并造成100萬元的擴(kuò)大損失，此時期貨交易所應(yīng)向期貨公司賠償。下列做法符合規(guī)定的有（）。

A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨交易所承擔(dān)全部賠償責(zé)任

C.期貨交易所賠償期貨公司80萬元

D.期貨交易所賠償期貨公司50萬元

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易規(guī)定來分析各選項。在期貨公司交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金，導(dǎo)致期貨公司發(fā)生透支并造成擴(kuò)大損失的情形下，根據(jù)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。選項A因期貨交易所未履行按規(guī)定通知追加保證金的義務(wù)，對期貨公司的損失存在主要過錯，所以應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，該選項符合規(guī)定。選項B雖然期貨交易所存在過錯，但并非要承擔(dān)全部賠償責(zé)任，因為期貨公司自身也有保證保證金充足的義務(wù)，所以該選項不符合規(guī)定。選項C擴(kuò)大損失為100萬元，按照不超過損失百分之八十計算，最多賠償80萬元，但不是必須賠償80萬元，還可以低于這個數(shù)額，所以該選項不符合規(guī)定。選項D賠償50萬元，在不超過損失100萬元的百分之八十（即80萬元）的范圍內(nèi)，是符合規(guī)定的。綜上，本題正確答案為AD。2、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以（）為主要依據(jù)。

A.本公司的研究報告

B.合法取得的研究報告

C.相關(guān)行業(yè)信息資料

D.公司尚未公開發(fā)布的相關(guān)信息

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)期貨公司投資方案或期貨交易策略制定的相關(guān)規(guī)定來對各選項進(jìn)行分析。選項A：本公司的研究報告本公司的研究報告是期貨公司基于自身的研究團(tuán)隊、專業(yè)分析和市場調(diào)研等得出的成果，具有一定的專業(yè)性和針對性，能夠為投資方案或者期貨交易策略的制定提供重要的參考依據(jù)，所以期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略可以以本公司的研究報告為主要依據(jù)，該選項正確。選項B：合法取得的研究報告合法取得的研究報告來源廣泛，可能包含了不同機(jī)構(gòu)、專家對市場的分析和見解。這些報告匯聚了多方面的信息和專業(yè)觀點，期貨公司可以從中獲取有價值的信息，進(jìn)而輔助其制定投資方案或者期貨交易策略，因此合法取得的研究報告能夠作為主要依據(jù)，該選項正確。選項C：相關(guān)行業(yè)信息資料相關(guān)行業(yè)信息資料反映了期貨市場所在行業(yè)的整體情況、發(fā)展趨勢、政策導(dǎo)向等內(nèi)容。期貨公司通過對這些信息資料的分析和研究，能夠更好地把握市場動態(tài)和行業(yè)走向，從而制定出更符合市場實際情況的投資方案或者期貨交易策略，所以相關(guān)行業(yè)信息資料可以作為主要依據(jù)，該選項正確。選項D：公司尚未公開發(fā)布的相關(guān)信息公司尚未公開發(fā)布的相關(guān)信息可能具有不確定性和局限性，且使用未公開信息進(jìn)行投資方案或交易策略的制定，可能會違反信息披露和公平交易等原則，引發(fā)市場的不公平競爭和風(fēng)險。因此，此類信息不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的主要依據(jù)，該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是ABC。3、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司不得（）。

A.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)

B.為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資

C.對外擔(dān)保

D.經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進(jìn)行分析。選項A：期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)，會使其既當(dāng)裁判員又當(dāng)運動員，容易產(chǎn)生利益沖突和操縱市場等問題，損害客戶利益和市場公平公正。因此，為了規(guī)范期貨市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，《期貨交易管理條例》規(guī)定期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)，選項A正確。選項B：若期貨公司為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，可能會導(dǎo)致資金流向關(guān)聯(lián)方，增加期貨公司的風(fēng)險。一旦關(guān)聯(lián)方出現(xiàn)財務(wù)問題，可能會影響期貨公司的正常運營和客戶資金安全。所以，《期貨交易管理條例》禁止期貨公司為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，選項B正確。選項C：期貨公司對外擔(dān)保，會使公司面臨潛在的債務(wù)風(fēng)險，可能會對公司的財務(wù)狀況和穩(wěn)定性造成不利影響。為了防范風(fēng)險，保障期貨公司的穩(wěn)健經(jīng)營，《期貨交易管理條例》規(guī)定期貨公司不得對外擔(dān)保，選項C正確。選項D：經(jīng)過相關(guān)部門批準(zhǔn)，期貨公司是可以經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，并不是被禁止的業(yè)務(wù)。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是ABC。4、客戶可以通過（）等委托方式下達(dá)交易指令。

A.電話

B.書面

C.計算機(jī)

D.互聯(lián)網(wǎng)

【答案】：ABCD

【解析】本題考查客戶下達(dá)交易指令的委托方式。在實際的交易活動中，為了方便客戶下達(dá)交易指令，通常提供了多種委托方式。電話委托是較為傳統(tǒng)且常見的方式，客戶可以通過撥打特定號碼，按照語音提示或與客服人員溝通來下達(dá)交易指令，A選項正確。書面委托也是正規(guī)且有效的方式，客戶可以通過填寫相關(guān)的書面文件，如交易委托單等，明確表達(dá)自己的交易意愿和要求，B選項正確。隨著信息技術(shù)的發(fā)展，計算機(jī)委托逐漸普及?？蛻艨梢允褂冒惭b了交易軟件的計算機(jī)，通過登錄交易系統(tǒng)，在軟件界面上進(jìn)行交易指令的輸入和提交，C選項正確?；ヂ?lián)網(wǎng)委托則進(jìn)一步拓展了交易的便捷性，客戶利用互聯(lián)網(wǎng)接入交易平臺，無論身處何地，只要有網(wǎng)絡(luò)連接，就能夠隨時隨地通過網(wǎng)頁或移動應(yīng)用下達(dá)交易指令，D選項正確。綜上，ABCD四個選項所列舉的方式均是客戶可以采用的委托方式來下達(dá)交易指令。5、關(guān)于風(fēng)險監(jiān)管報表的編制和披露，下列人員中應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上披露和簽字的是（）。

A.期貨公司法定代表人

B.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人

C.首席風(fēng)險官

D.財務(wù)負(fù)責(zé)人E

【答案】：ABCD

【解析】本題考查風(fēng)險監(jiān)管報表編制和披露時應(yīng)當(dāng)在報表上披露和簽字的人員。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司編制的風(fēng)險監(jiān)管報表應(yīng)當(dāng)由期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險官、財務(wù)負(fù)責(zé)人在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)加蓋期貨公司公章。選項A，期貨公司法定代表人代表公司行使職權(quán)，對公司整體運營和合規(guī)情況負(fù)責(zé)，所以應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字，以確保報表的真實性和合規(guī)性。選項B，經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作，對公司的業(yè)務(wù)狀況和財務(wù)狀況有深入了解，其簽字可以體現(xiàn)對報表內(nèi)容的認(rèn)可和負(fù)責(zé)。選項C，首席風(fēng)險官主要負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字能保障報表有效反映公司風(fēng)險狀況。選項D，財務(wù)負(fù)責(zé)人直接參與公司財務(wù)數(shù)據(jù)的處理和報表編制工作，對報表數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性負(fù)有直接責(zé)任，簽字是其履行職責(zé)的體現(xiàn)。綜上所述，ABCD選項中的人員均應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上披露和簽字，本題答案選ABCD。6、下列屬于會員制期貨交易所理事會行使的職權(quán)的有（）。

A.召開會員大會，并向會員大會報告工作

B.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會決定

C.決定會員的接納和退出

D.選舉和更換會員理事

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所理事會的職權(quán)相關(guān)知識，對各選項逐一分析。選項A召開會員大會，并向會員大會報告工作是理事會的重要職責(zé)之一。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，理事會需要負(fù)責(zé)組織召開會員大會，并且在會議上向會員匯報工作情況，以便會員了解交易所的運營狀況和發(fā)展方向。所以選項A屬于理事會行使的職權(quán)。選項B擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會決定，這也是理事會的職權(quán)范圍。理事會在期貨交易所的運營和管理中承擔(dān)著重要的規(guī)劃和決策輔助工作，擬訂相關(guān)章程和規(guī)則草案并提交會員大會進(jìn)行最終決策，有助于確保規(guī)則的科學(xué)性和民主性，同時也能保障會員大會作為權(quán)力機(jī)構(gòu)的決策權(quán)。因此選項B屬于理事會行使的職權(quán)。選項C決定會員的接納和退出是理事會對會員管理的一項重要職能。通過對會員資格的審核和管理，理事會可以保證會員的質(zhì)量和素質(zhì)，維護(hù)期貨交易所的正常運營秩序。所以選項C屬于理事會行使的職權(quán)。選項D選舉和更換會員理事是會員大會的職權(quán)，而不是理事會的職權(quán)。會員大會作為期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，有權(quán)選舉和更換會員理事，以保證理事會成員能夠代表會員的利益，履行好管理和決策的職責(zé)。所以選項D不屬于理事會行使的職權(quán)。綜上，答案選ABC。7、符合以下（）條件，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。

A.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分

B.期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的

C.期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的

D.期貨公司未結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的

【答案】：AC

【解析】本題主要考查人民法院依法凍結(jié)、劃撥期貨交易所、期貨公司自有資金的條件。選項A有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分，說明賬戶中存在屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金，這種情況下人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該部分自有資金，所以選項A正確。選項B僅期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人這一條件，并不能直接得出人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司自有資金的結(jié)論。因為還需要確定賬戶中是否有自有資金以及是否符合其他相關(guān)條件，所以選項B錯誤。選項C期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)，結(jié)合選項A中證明保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金部分的證據(jù)，在這種情況下可以認(rèn)定賬戶中有自有資金可供凍結(jié)、劃撥，所以選項C正確。選項D期貨公司未結(jié)清所有持倉并清償客戶資金，這與人民法院能否凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金并無直接關(guān)聯(lián)，不能作為人民法院依法凍結(jié)、劃撥自有資金的條件，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案選AC。8、申請設(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

A.實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2000萬元，持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度，在最近2個會計年度內(nèi)至少1個會計年度盈利

B.實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元

C.包括對期貨公司的出資在內(nèi)的累計對外長期股權(quán)投資不超過自身凈資產(chǎn)

D.負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險

【答案】：BCD

【解析】本題可對各選項逐一分析，判斷其是否為持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備的條件。選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有5%以上股權(quán)的股東實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元，而不是均不低于人民幣2000萬元且持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度、在最近2個會計年度內(nèi)至少1個會計年度盈利。所以該選項不符合要求，應(yīng)排除。選項B：持有5%以上股權(quán)的股東實收資本和凈資產(chǎn)均需不低于人民幣2億元，此選項符合規(guī)定，當(dāng)選。選項C：包括對期貨公司的出資在內(nèi)的累計對外長期股權(quán)投資不超過自身凈資產(chǎn)，這是持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備的條件之一，該選項符合規(guī)定，當(dāng)選。選項D：負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，并且不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險，也是持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)具備的條件，該選項符合規(guī)定，當(dāng)選。綜上，答案選BCD。9、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則

A.自愿

B.公平

C.誠實信用

D.客戶利益至上

【答案】：ABCD

【解析】本題正確答案為ABCD。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實信用和客戶利益至上原則。自愿原則是指參與私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各方主體在意思表示方面是自由的，能夠按照自己的意愿參與業(yè)務(wù)活動，不受他人的強(qiáng)制或脅迫，保障了市場主體的自主選擇權(quán)。公平原則要求在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，市場主體之間的權(quán)利和義務(wù)對等，交易機(jī)會平等，交易過程和結(jié)果公正合理，避免出現(xiàn)不公平的交易行為，維護(hù)市場的公平競爭環(huán)境。誠實信用原則是市場活動的基本準(zhǔn)則，要求證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)開展過程中講誠實、守信用，如實披露相關(guān)信息，不進(jìn)行欺詐、隱瞞等行為，以維護(hù)市場的信任和穩(wěn)定?？蛻衾嬷辽显瓌t強(qiáng)調(diào)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，要以客戶的合法利益為出發(fā)點和落腳點，將客戶的利益放在首位，為客戶提供專業(yè)、負(fù)責(zé)的服務(wù)，切實保障客戶的權(quán)益。綜上所述，ABCD選項均符合證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則。10、期貨交易所辦理（）等事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.修改期貨交易規(guī)則

B.恢復(fù)此前中止的交易品種

C.修改期貨合約

D.終止期貨合約

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)知識，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A期貨交易規(guī)則是期貨市場運行的基本準(zhǔn)則和規(guī)范，它對交易的各個環(huán)節(jié)包括交易時間、交易方式、保證金制度等都作出了明確規(guī)定。修改期貨交易規(guī)則會直接影響到期貨市場的交易秩序、交易效率以及市場參與者的利益。因此，為了確保期貨市場的穩(wěn)定、健康發(fā)展，維護(hù)市場的公平、公正、公開，期貨交易所辦理修改期貨交易規(guī)則等事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，故選項A正確。選項B當(dāng)某個交易品種中止交易后，其恢復(fù)交易可能會對整個期貨市場的交易格局、資金流向、投資者預(yù)期等產(chǎn)生多方面的影響。例如，恢復(fù)交易的品種可能吸引大量資金流入，改變市場的流動性狀況。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)需要從宏觀層面進(jìn)行評估和把控，以保障期貨市場的平穩(wěn)運行。所以，期貨交易所恢復(fù)此前中止的交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，選項B正確。選項C修改期貨合約通常是由期貨交易所根據(jù)市場情況在其權(quán)限范圍內(nèi)進(jìn)行調(diào)整的常規(guī)操作，一般不需要經(jīng)過國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。期貨合約的一些常規(guī)調(diào)整往往是為了更好地適應(yīng)市場變化和滿足市場參與者的需求，只要不違反相關(guān)法規(guī)和交易所的規(guī)定即可，故選項C錯誤。選項D終止期貨合約同樣是期貨交易所根據(jù)市場情況、合約到期等因素在其職責(zé)范圍內(nèi)可以決定的事項，無需國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。當(dāng)期貨合約達(dá)到規(guī)定的到期時間、市場需求發(fā)生重大變化等情況時，交易所會按照既定的規(guī)則和程序終止合約，故選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是AB。11、下列說法正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)計算各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險資本準(zhǔn)備和公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備

B.各項業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備由各項業(yè)務(wù)規(guī)模乘以一定比例（即風(fēng)險系數(shù)）或按一定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行計算

C.加總各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備得到期貨公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備

D.不同類別期貨公司應(yīng)當(dāng)按照最近一期分類評價結(jié)果對應(yīng)的分類計算系數(shù)乘以基準(zhǔn)比例計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備

【答案】：ABCD

【解析】本題可對每個選項逐一分析：A選項：期貨公司在運營過程中，需要遵循相關(guān)監(jiān)管規(guī)定來計算業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備。中國證券監(jiān)督管理委員會作為期貨行業(yè)的重要監(jiān)管機(jī)構(gòu)，制定了明確的標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照這些規(guī)定來計算各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險資本準(zhǔn)備以及公司整體的風(fēng)險資本準(zhǔn)備。該選項說法正確。B選項：各項業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備的計算方式通常是由各項業(yè)務(wù)規(guī)模乘以一定比例（這個比例即風(fēng)險系數(shù)）來確定，當(dāng)然也存在按一定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行計算的情況。這種計算方式能夠科學(xué)合理地衡量不同業(yè)務(wù)所面臨的風(fēng)險程度，從而為公司風(fēng)險管控提供依據(jù)。所以該選項說法正確。C選項：期貨公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備是由各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險資本準(zhǔn)備加總得到的。通過將各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險進(jìn)行量化并匯總，能全面反映公司整體面臨的風(fēng)險狀況，便于公司和監(jiān)管部門進(jìn)行風(fēng)險管理和監(jiān)督。因此該選項說法正確。D選項：不同類別期貨公司在計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備時，需要考慮自身的分類情況。按照最近一期分類評價結(jié)果對應(yīng)的分類計算系數(shù)乘以基準(zhǔn)比例來計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備，能夠體現(xiàn)不同類別公司的風(fēng)險差異，使風(fēng)險資本準(zhǔn)備的計算更加精準(zhǔn)和合理，符合監(jiān)管要求和行業(yè)實際情況。所以該選項說法正確。綜上，ABCD四個選項的說法均正確。12、在計算期貨公司凈資本時需要考慮的調(diào)整項目包括（）。

A.負(fù)債調(diào)整值

B.凈利潤

C.資產(chǎn)調(diào)整值

D.客戶權(quán)益

【答案】：AC

【解析】本題可結(jié)合期貨公司凈資本計算的相關(guān)知識，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A負(fù)債調(diào)整值是在計算期貨公司凈資本時需要考慮的調(diào)整項目之一。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標(biāo)，負(fù)債的情況會對公司的實際可動用資金和財務(wù)狀況產(chǎn)生影響，所以在計算凈資本時需要對負(fù)債進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，故該選項正確。選項B凈利潤是指企業(yè)當(dāng)期利潤總額減去所得稅后的金額，即企業(yè)的稅后利潤。它主要反映的是企業(yè)在一定會計期間的經(jīng)營成果，并非計算期貨公司凈資本時直接需要考慮的調(diào)整項目，故該選項錯誤。選項C資產(chǎn)調(diào)整值也是計算期貨公司凈資本時的重要調(diào)整項目。期貨公司的資產(chǎn)存在不同的質(zhì)量和變現(xiàn)能力，在計算凈資本時需要對資產(chǎn)進(jìn)行合理評估和調(diào)整，以準(zhǔn)確反映公司的實際資本實力，故該選項正確。選項D客戶權(quán)益是指客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金余額，它代表的是客戶的資金情況，而不是期貨公司凈資本的調(diào)整項目，故該選項錯誤。綜上，答案選AC。13、對于取得實行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查（）。

A.是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險管理制度，并有效執(zhí)行

B.是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益

C.是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況

D.是否存在超范圍委托的情形

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查取得實行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，首席風(fēng)險官應(yīng)監(jiān)督檢查的內(nèi)容。選項A首席風(fēng)險官需要監(jiān)督期貨公司是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險管理制度，并有效執(zhí)行。合理完善的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和風(fēng)險管理制度是期貨公司全面結(jié)算業(yè)務(wù)順利開展以及有效防控風(fēng)險的重要保障。只有建立并有效執(zhí)行這些制度，才能確保業(yè)務(wù)的規(guī)范運作和公司的穩(wěn)健發(fā)展，所以首席風(fēng)險官對這方面進(jìn)行監(jiān)督檢查是必要的，選項A正確。選項B期貨公司在開展全面結(jié)算業(yè)務(wù)時，會涉及本公司客戶的權(quán)益以及受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益。公平對待各方權(quán)益是維護(hù)市場公平公正、保護(hù)投資者合法權(quán)益的基本要求。首席風(fēng)險官監(jiān)督檢查期貨公司是否公平對待這些權(quán)益，能夠避免公司因利益偏向而損害部分客戶的利益，保證市場的正常秩序，故選項B正確。選項C在全面結(jié)算業(yè)務(wù)中，期貨公司擁有一定的結(jié)算權(quán)利。如果濫用這些權(quán)利，就可能侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益，這不僅會損害相關(guān)方的經(jīng)濟(jì)利益，還會破壞市場的誠信和穩(wěn)定。因此，首席風(fēng)險官需要監(jiān)督檢查是