期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》試題（得分題）第一部分單選題(50題)1、（）應當保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。

A.期貨經營機構

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行以滿足投資者適當性管理需求的責任主體。首先分析選項A，期貨經營機構是直接與投資者進行業(yè)務往來的市場主體，在投資者適當性管理工作中處于關鍵環(huán)節(jié)。其有義務和能力保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，因為該數(shù)據(jù)庫對于其了解投資者風險承受能力、投資目標等信息，進而為投資者提供合適的產品或服務至關重要，所以期貨經營機構應當保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求，選項A正確。選項B，期貨業(yè)協(xié)會主要起到行業(yè)自律管理的作用，它通常制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓、組織行業(yè)交流等工作，并不直接負責保障投資者評估數(shù)據(jù)庫的運行，故選項B錯誤。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等業(yè)務活動，其核心職責在于維護市場交易的公平、公正、公開和有序進行，并非保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，所以選項C錯誤。選項D，中國證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機構，其主要職責是制定監(jiān)管政策、對市場主體進行監(jiān)管執(zhí)法等宏觀層面的工作，而不是具體去保障投資者評估數(shù)據(jù)庫的運行，因此選項D錯誤。綜上，答案選A。2、期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，于月度結束后（）個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報送資產管理業(yè)務月度報告。

A.10

B.7

C.5

D.3

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司報送資產管理業(yè)務月度報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，于月度結束后7個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報送資產管理業(yè)務月度報告，所以本題正確答案是B選項。"3、（）應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.期貨保證金存管銀行

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進行檢查主體的相關知識。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責包括對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督和檢查，以促進行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，維護市場秩序，因此中國期貨業(yè)協(xié)會應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，該選項正確。選項B：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則，保障交易的公平、公正、公開進行等，并非主要對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，該選項錯誤。選項C：期貨保證金存管銀行主要負責保管期貨保證金，確保保證金的安全和獨立，不涉及對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查工作，該選項錯誤。選項D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要是對期貨保證金的安全進行監(jiān)控，防范保證金風險，其職能不包含對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。4、會員制期貨交易所的法定代表人是（）。

A.董事長

B.總經理

C.理事長

D.監(jiān)事長

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所的法定代表人相關知識。會員制期貨交易所是一種不以營利為目的的期貨交易所組織形式。在會員制期貨交易所中，總經理負責期貨交易所的日常經營管理工作，并且按照相關規(guī)定，總經理是會員制期貨交易所的法定代表人。選項A，董事長一般是公司制企業(yè)或組織中的核心領導職位，在會員制期貨交易所中通常不存在董事長這一職務，所以A選項錯誤。選項C，理事長是會員制期貨交易所理事會的負責人，主要職責是召集和主持理事會會議等，并非法定代表人，所以C選項錯誤。選項D，監(jiān)事長負責監(jiān)督期貨交易所的經營管理活動，以確保其合規(guī)運行，并不承擔法定代表人的職責，所以D選項錯誤。綜上所述，答案選B。5、中國證監(jiān)會有權依法對期貨交易所實行監(jiān)督管理，其監(jiān)督形式是（）

A.分散監(jiān)督管理

B.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理

C.主要由地方證監(jiān)會進行管理

D.授權期貨業(yè)協(xié)會進行管理

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)督管理形式。根據(jù)相關規(guī)定，中國證監(jiān)會對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。集中統(tǒng)一監(jiān)督管理能夠保證監(jiān)管的權威性、一致性和有效性，避免出現(xiàn)分散監(jiān)管可能導致的監(jiān)管標準不統(tǒng)一、監(jiān)管漏洞等問題，有利于維護期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。選項A，分散監(jiān)督管理不利于形成統(tǒng)一的監(jiān)管政策和標準，易造成監(jiān)管混亂，不符合對期貨市場這種專業(yè)性強、風險高的市場的監(jiān)管要求，所以A項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，對期貨市場進行集中管理，并非主要由地方證監(jiān)會進行管理，地方證監(jiān)局是其派出機構，協(xié)助開展相關工作，所以C項錯誤。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到行業(yè)自律、服務和傳導的作用，并不承擔對期貨交易所的監(jiān)督管理職能，中國證監(jiān)會不會授權其進行管理，所以D項錯誤。綜上，答案選B。6、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，下列關于責任承擔方式的說法，正確的是（）。

A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

B.應當由期貨公司承擔責任

C.根據(jù)期貨公司和客戶的約定承擔責任

D.應當由期貨公司和客戶承擔同等責任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨經紀合同無效時責任承擔方式的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A在法律規(guī)定中，對于因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的情況，通常會依據(jù)無效行為與損失之間的因果關系來確定責任的承擔。這是一種合理且常見的責任判定方式，因為只有明確了無效行為與損失之間的因果聯(lián)系，才能準確界定責任歸屬和承擔程度，所以該選項說法正確。選項B說應當由期貨公司承擔責任過于絕對。期貨經紀合同無效可能存在多種原因，不能一概而論地將責任全部歸咎于期貨公司，需要具體分析無效行為與損失之間的因果關系，確定責任承擔主體，所以該選項說法錯誤。選項C期貨經紀合同無效時，責任承擔不能僅僅依據(jù)期貨公司和客戶的約定。因為無效合同本身不具有法律上的拘束力，其約定不能作為確定責任承擔的依據(jù)，而應按照法律規(guī)定，根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系來確定，所以該選項說法錯誤。選項D要求期貨公司和客戶承擔同等責任也是不合理的。不同的情況導致的期貨經紀合同無效，各方的過錯程度和行為與損失之間的因果關系是不同的，責任承擔應根據(jù)具體情況確定，而不是簡單地要求雙方承擔同等責任，所以該選項說法錯誤。綜上，正確答案是A。7、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）。

A.投資者自負

B.后續(xù)繳納的保障基金補償

C.交易所補償

D.期貨公司補償

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保證金損失補償?shù)南嚓P規(guī)定。選項A，在有期貨投資者保障基金的情況下，并非直接讓投資者自負損失，而是先由保障基金進行補償，所以該選項不符合規(guī)定，予以排除。選項B，當現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失時，按照規(guī)定會由后續(xù)繳納的保障基金來繼續(xù)補償，該選項符合相關規(guī)定，當選。選項C，交易所在此情形下并無補償期貨投資者保證金損失的義務，所以該選項錯誤，予以排除。選項D，期貨公司主要是從事期貨經紀等業(yè)務，在現(xiàn)有保障基金不足補償時，并非由期貨公司來補償投資者保證金損失，該選項不符合規(guī)定，予以排除。綜上，答案選B。8、投資者申請開立交易編碼從事金融期貨交易，按照投資者適當性制度有關要求，期貨公司應當確認該投資者（）保證金賬戶可用資金余額不低于規(guī)定的最低標準。

A.當日結算前

B.當日收盤前

C.前一交易日日終

D.前一個交易日平均

【答案】：C

【解析】本題主要考查投資者申請開立交易編碼從事金融期貨交易時，期貨公司確認投資者保證金賬戶可用資金余額的時間要求。根據(jù)投資者適當性制度有關要求，期貨公司應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于規(guī)定的最低標準。選項A“當日結算前”，在當日結算前資金情況可能還會發(fā)生變動，不能準確反映投資者符合要求的資金狀況，所以該選項錯誤。選項B“當日收盤前”，收盤前資金仍處于動態(tài)變化中，不能作為判斷投資者是否滿足資金標準的可靠依據(jù)，所以該選項錯誤。選項C“前一交易日日終”，此時資金狀況已經確定，能夠明確投資者在前一交易日結束時的資金是否達到規(guī)定的最低標準，該選項正確。選項D“前一個交易日平均”，平均資金余額不能直接體現(xiàn)投資者在某一特定時間點是否滿足規(guī)定的最低資金要求，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。9、根據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》，

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》來分析各選項。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、行業(yè)信息統(tǒng)計等工作，并非處理相關業(yè)務的直接負責主體，所以A選項不符合要求。選項B，期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構負責對轄區(qū)內的期貨公司進行日常監(jiān)督管理。在期貨公司金融期貨結算業(yè)務等相關事務中，其能夠進行更直接、有效的監(jiān)管和管理，根據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》，本題正確答案為B選項。選項C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要職責是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保證期貨保證金的安全，而不是處理期貨公司金融期貨結算業(yè)務的主要管理部門，所以C選項不正確。選項D，中國證監(jiān)會是全國證券期貨市場的主管部門，負責制定相關政策、法規(guī)并進行宏觀監(jiān)管，但對于期貨公司金融期貨結算業(yè)務的具體監(jiān)管，通常由其派出機構來執(zhí)行更為合適，所以D選項也不正確。綜上，本題答案選B。10、中國證監(jiān)會某派出機構對轄區(qū)內期貨公司進行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)一家期貨公司報送的風險監(jiān)管表存在重大遺漏，該派出機構的下列行為中，符合《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定的是（）。

A.要求該期貨公司限期報送或者補充更正

B.認定該期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定

C.要求該期貨公司進行重大業(yè)務決策時，提前向派出機構報送臨時報告

D.要求該期貨公司提交合規(guī)檢查報告

【答案】：A

【解析】本題主要考查對《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定的理解與應用，解題關鍵在于分析每個選項是否符合法規(guī)針對期貨公司報送風險監(jiān)管表存在重大遺漏時的處理規(guī)定。選項A依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，當中國證監(jiān)會及其派出機構發(fā)現(xiàn)期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在問題時，要求期貨公司限期報送或者補充更正屬于合理且符合規(guī)定的行為。該期貨公司報送的風險監(jiān)管表存在重大遺漏，派出機構要求其限期報送或者補充更正，這有助于確保監(jiān)管信息的完整性和準確性，符合法規(guī)要求，所以選項A正確。選項B僅因期貨公司報送的風險監(jiān)管表存在重大遺漏，不能直接認定該期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定。風險監(jiān)管指標是否符合規(guī)定需要綜合多方面因素進行判斷，不能僅僅依據(jù)報表存在遺漏這一單一情況就做出認定。所以選項B錯誤。選項C題干僅表明該期貨公司報送的風險監(jiān)管表存在重大遺漏，并未提及該公司在重大業(yè)務決策方面存在問題，也沒有相關規(guī)定表明僅因風險監(jiān)管表存在遺漏，就要求該期貨公司進行重大業(yè)務決策時提前向派出機構報送臨時報告。所以選項C錯誤。選項D題干中沒有體現(xiàn)出需要該期貨公司提交合規(guī)檢查報告的情形，不能因為風險監(jiān)管表存在重大遺漏就要求其提交合規(guī)檢查報告，這種要求缺乏相應依據(jù)。所以選項D錯誤。綜上，正確答案是A。""11、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務的人員必須具備（）

A.期貨從業(yè)人員資格

B.證券投資咨詢資格

C.證券銷售人員資格

D.期貨投資咨詢資格

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的相關規(guī)定來分析各選項。選項A：期貨從業(yè)人員資格《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》明確規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務的人員必須具備期貨從業(yè)人員資格。因為證券公司從事介紹業(yè)務時，主要是為期貨公司介紹客戶等相關工作，直接涉及期貨業(yè)務操作，所以從事該業(yè)務的人員具備期貨從業(yè)人員資格是合理且必要的，該選項正確。選項B：證券投資咨詢資格證券投資咨詢資格主要側重于對證券市場、證券品種的投資分析和建議等方面，重點在于證券投資領域的咨詢服務。而本題所涉及的證券公司從事介紹業(yè)務，核心是與期貨業(yè)務的銜接和介紹，并非主要進行證券投資咨詢工作，所以該選項不符合要求。選項C：證券銷售人員資格證券銷售人員資格主要是用于從事證券銷售相關工作，側重于證券產品的推銷等業(yè)務。但證券公司從事介紹業(yè)務主要是為期貨公司引入客戶等期貨業(yè)務相關的工作，并非單純的證券銷售，所以該選項不正確。選項D：期貨投資咨詢資格期貨投資咨詢資格主要針對的是為期貨投資者提供期貨行情分析、投資建議等專業(yè)性很強的咨詢服務工作。而證券公司從事介紹業(yè)務主要是介紹客戶到期貨公司，并不一定需要具備期貨投資咨詢資格，所以該選項也不正確。綜上，答案選A。12、下列關于客戶賬戶管理的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專用賬戶

B.期貨公司應當為客戶申請交易編碼

C.客戶銷戶時，期貨公司應當及時申請注銷客戶的交易編碼

D.經期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶賬戶管理的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專用賬戶。這是保障客戶資金安全和交易獨立性的重要措施，能清晰區(qū)分不同客戶的資金情況，避免資金混淆等問題，符合期貨市場規(guī)范要求，所以該選項表述正確。選項B：期貨公司應當為客戶申請交易編碼。交易編碼是客戶進行期貨交易的身份標識，期貨公司有責任和義務為客戶辦理此項業(yè)務，以確?？蛻裟軌蚝戏ê弦?guī)地參與期貨交易，該選項表述正確。選項C：客戶銷戶時，期貨公司應當及時申請注銷客戶的交易編碼。當客戶不再進行期貨交易而銷戶時，及時注銷交易編碼可以避免編碼被濫用等問題，維護期貨市場交易秩序，該選項表述正確。選項D：根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當為客戶單獨開立賬戶、申請交易編碼，嚴禁進行混碼交易，并不存在經期貨交易所批準就可以混碼交易的情況，所以該選項表述錯誤。綜上，答案選D。13、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應當予以協(xié)助。應當協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照（）之規(guī)定辦理。

A.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條

B.《中華人民共和國行政法》

C.《關于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》

D.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零二條

【答案】：A

【解析】本題主要考查人民法院辦理案件時期貨交易所、期貨公司拒不協(xié)助查詢、凍結、劃撥資金或有價證券的處理規(guī)定所依據(jù)的法律條款。對各選項的分析A選項：《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條規(guī)定了有關單位拒絕或者妨礙人民法院調查取證，以及拒不協(xié)助查詢、凍結、劃撥等協(xié)助執(zhí)行行為的處理辦法。在本題中，期貨交易所、期貨公司應當協(xié)助人民法院查詢、凍結、劃撥資金或者有價證券，若拒不協(xié)助，按照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條之規(guī)定辦理是符合法律規(guī)定的，所以該選項正確。B選項：《中華人民共和國行政法》是調整行政關系以及在此基礎上產生的監(jiān)督行政關系的法律規(guī)范和原則的總稱，并不直接針對本題中期貨交易所、期貨公司拒不協(xié)助人民法院執(zhí)行的情形，因此該選項錯誤。C選項：《關于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》表述過于寬泛，沒有明確具體指向哪部法律的執(zhí)行規(guī)定，且與本題所涉及的拒不協(xié)助執(zhí)行的處理依據(jù)無關，所以該選項錯誤。D選項：《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零二條并非針對單位拒不協(xié)助人民法院執(zhí)行相關事項的規(guī)定，本題情形不適用此條款，因此該選項錯誤。綜上，正確答案是A。14、期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務的，應當經（）批準。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：A"

【解析】該題正確答案是A。依據(jù)相關金融監(jiān)管規(guī)定，中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務這樣重要的金融業(yè)務活動，必須經過中國證監(jiān)會的批準。而期貨交易所主要負責組織并監(jiān)督交易、結算和交割等業(yè)務；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮自律管理等職責；中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，它們均不具備批準期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務的權限。"15、期貨公司不得為金融期貨投資者適當性測試得分低于（）的投資者申請開立股指期貨交易。

A.60分

B.65分

C.70分

D.80分

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司為投資者申請開立股指期貨交易時對投資者適當性測試得分的要求。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司不得為金融期貨投資者適當性測試得分低于80分的投資者申請開立股指期貨交易。因此，本題正確答案是D選項。16、下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是（）。

A.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產

C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

D.誠實守信，恪盡職守

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期貨從業(yè)人員禁止行為的相關規(guī)定，逐一分析各個選項。-選項A：進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易。這種行為嚴重違背了期貨市場的公平、公正、公開原則，會誤導客戶做出錯誤的投資決策，損害客戶的利益，是期貨公司期貨從業(yè)人員明確禁止的行為。-選項B：挪用客戶的期貨保證金或者其他資產。客戶的期貨保證金和其他資產是客戶委托期貨公司進行管理和交易的資金，期貨從業(yè)人員挪用這些資產屬于嚴重的違規(guī)行為，侵害了客戶的財產權益，是被嚴格禁止的。-選項C：中國證監(jiān)會禁止的其他行為。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構，有權根據(jù)市場情況和監(jiān)管需要，規(guī)定期貨從業(yè)人員禁止的其他行為。這是為了保證市場的規(guī)范、有序運行，維護市場的整體利益。-選項D：誠實守信，恪盡職守。這是期貨公司期貨從業(yè)人員應遵循的基本職業(yè)操守和道德準則，是積極正面的行為要求，不屬于禁止行為。綜上，答案選D。17、經營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定的，（）可以對經營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令參加培訓等監(jiān)督管理措施。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.期貨協(xié)會

C.期貨交易所

D.以上都是

【答案】：A

【解析】本題主要考查對違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定時，有權采取監(jiān)督管理措施的主體的認識。選項A，中國證監(jiān)會及其派出機構具有對證券期貨市場進行監(jiān)督管理的職責和權力。當經營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定時，中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)相關規(guī)定，對經營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令參加培訓等監(jiān)督管理措施，該選項正確。選項B，期貨協(xié)會主要是行業(yè)自律組織，其職能側重于行業(yè)自律管理、維護會員的合法權益、開展行業(yè)服務和交流等工作，并不具備題干中所述的監(jiān)督管理措施的權力，所以該選項錯誤。選項C，期貨交易所主要負責組織并監(jiān)督期貨交易，提供交易的場所、設施和服務等，其職責與題干中有權采取監(jiān)督管理措施的主體不相符，所以該選項錯誤。選項D，由于B、C選項錯誤，所以“以上都是”的表述不正確。綜上，本題正確答案是A。18、中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置預警標準，規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的().

A.80%

B.90%

C.120%

D.150%

【答案】：C

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置預警標準的相關知識。在中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標的規(guī)定中，對于規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120%。所以答案選C。19、期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應當()。

A.抵制并及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告

B.抵制并及時向中國證監(jiān)會報告

C.先執(zhí)行再向中國證監(jiān)會報告

D.先執(zhí)行再向期貨公司董事會報告

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員面對期貨公司管理人員違法指令的正確處理方式。A選項正確。當期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令時，期貨從業(yè)人員有責任和義務抵制這種違法指令，并且應及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告。這既體現(xiàn)了從業(yè)人員的職業(yè)操守和法律意識，也有助于公司內部及時發(fā)現(xiàn)和糾正違法行為，避免造成更嚴重的后果。B選項錯誤。雖然中國證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機構，但在這種情況下，首先應向公司內部的高級管理人員或者董事會報告，而不是直接向中國證監(jiān)會報告，這樣有利于公司內部治理機制的有效運行。C選項錯誤。執(zhí)行違法指令本身就是違反法律法規(guī)和職業(yè)規(guī)范的行為，即使后續(xù)向中國證監(jiān)會報告，也不能掩蓋前期執(zhí)行違法指令的錯誤，可能會導致更嚴重的法律責任。D選項錯誤。與C選項類似，先執(zhí)行違法指令是不可取的，不能因為后續(xù)向董事會報告就允許前期的違法行為發(fā)生。綜上，本題正確答案是A。20、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格應由（）核準。

A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的核準主體。選項A，期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律等相關工作，并不具備核準期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的權限，所以選項A錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責主要是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓等，并非核準期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的主體，因此選項B錯誤。選項C，根據(jù)相關規(guī)定，營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構負責核準期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，所以選項C正確。選項D，期貨公司營業(yè)部負責人任職資格由營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構核準，而非期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構，所以選項D錯誤。綜上，答案是C。21、期貨公司應當提示客戶可以通過（）查詢期貨交易結算報告。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.期貨交易所自助系統(tǒng)

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司電子郵局

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司提示客戶查詢期貨交易結算報告的途徑。選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構可以為客戶提供期貨交易結算報告的查詢服務，它是保障期貨市場保證金安全的重要機構，能確?？蛻魷蚀_、及時地獲取交易結算信息，所以客戶可以通過該機構查詢結算報告。選項B：期貨交易所自助系統(tǒng)主要用于發(fā)布交易行情、相關規(guī)則、通知等信息，通常并不直接提供客戶期貨交易結算報告的查詢功能，所以該選項不符合要求。選項C：期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓等工作，一般不承擔為客戶提供期貨交易結算報告查詢的職責，因此該選項不正確。選項D：期貨公司電子郵局并非普遍被用于客戶查詢期貨交易結算報告的渠道，且相比期貨保證金安全存管監(jiān)控機構，其權威性和通用性不足，所以該選項也不合適。綜上，正確答案是A。22、甲是某期貨公司客戶，做小麥期貨交易，持有多頭合約。甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務，如果因未能按汁劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨交易所承擔違約責任

B.要求期貨公司承擔侵權責任

C.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任

D.要求期貨公司承擔違約責任

【答案】：D

【解析】本題主要考查在期貨交易中，因期貨公司疏忽未履行義務導致客戶損失時，客戶的權益主張問題。選項A期貨交易所主要負責期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，在本題中，甲是與期貨公司存在交易關系，申請交割是甲與期貨公司之間的約定事項，期貨交易所并非該約定的責任主體，所以甲不能要求期貨交易所承擔違約責任，A選項錯誤。選項B侵權責任是指民事主體因實施侵權行為而應承擔的民事法律后果。本題中，期貨公司是因疏忽未履行與甲約定的申請交割義務，這屬于違反合同約定的行為，并非侵權行為，所以甲不能要求期貨公司承擔侵權責任，B選項錯誤。選項C期貨交易所對期貨公司并不承擔擔保責任。期貨交易所的職責主要在于維護期貨市場的正常運行、制定交易規(guī)則等，不存在對期貨公司的擔保義務，所以甲不能要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任，C選項錯誤。選項D甲向期貨公司申請交割，期貨公司有義務代甲履行該申請交割的責任，雙方之間形成了合同約定。而期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務，這明顯違反了雙方之間的約定，屬于違約行為。因此，甲可以要求期貨公司承擔違約責任，D選項正確。綜上，本題答案是D。23、利用未公開信息交易，違法所得數(shù)額在（）萬元以上的，應當認定為“情節(jié)特別嚴重”。

A.500

B.1000

C.1500

D.3000

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項。在利用未公開信息交易相關規(guī)定中，違法所得數(shù)額達到1000萬元以上的，應當認定為“情節(jié)特別嚴重”。A選項500萬元未達到“情節(jié)特別嚴重”的標準；C選項1500萬元雖然也超過了認定標準，但不是法規(guī)規(guī)定的認定界限；D選項3000萬元同樣超出了規(guī)定的認定數(shù)額，且法規(guī)明確規(guī)定的是1000萬元，所以本題應選B。"24、期貨公司會員應當結合投資者個人信用報告等信用證明文件和（）的投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國銀監(jiān)會

D.中國人民銀行

【答案】：B

【解析】本題主要考查對投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫管理主體的了解。在對投資者誠信狀況進行綜合評估時，需要依據(jù)權威且專業(yè)的信用信息來源。中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著對期貨市場參與者進行規(guī)范管理和服務的職責，其建立的投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫能夠為期貨公司會員評估投資者誠信狀況提供專業(yè)且有針對性的信息。選項A中國證監(jiān)會主要負責對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并非直接提供投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫信息。選項C中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)管，與期貨投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫無關。選項D中國人民銀行主要負責制定和執(zhí)行貨幣政策、維護金融穩(wěn)定等，雖然有征信系統(tǒng)，但并非本題所提及的專門針對期貨投資者的信用風險信息數(shù)據(jù)庫。所以，期貨公司會員應當結合投資者個人信用報告等信用證明文件和中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估，答案選B。25、某期貨公司共有15家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產人民幣8700萬元，資產調整值為人民幣230萬元，負債調整值為人民幣380萬元，有三家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣1800萬元。該期貨公司客戶權益總額為人民幣15億元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，該期貨公司的凈資本是人民幣

A.8470萬元

B.6290萬元

C.7050萬元

D.8090萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來計算該期貨公司的凈資本。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產-資產調整值+負債調整值-客戶未足額追加的保證金。題目中已知該期貨公司現(xiàn)有凈資產為人民幣8700萬元，資產調整值為人民幣230萬元，負債調整值為人民幣380萬元，未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣1800萬元。將上述數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=8700-230+380-1800=7050（萬元）所以該期貨公司的凈資本是人民幣7050萬元，答案選C。26、某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風險官，對張某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

A.擬任職的人員應當取得證監(jiān)會核準的任職資格

B.公司如設有獨立董事，應當經全體獨立董事同意

C.應當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任

D.應當由股東會作出決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風險官提名和聘任的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：根據(jù)相關規(guī)定，擬任職的人員應當取得證監(jiān)會核準的任職資格，這是確保擔任首席風險官的人員具備相應專業(yè)能力和資質的重要要求，所以該選項說法正確。選項B：若公司設有獨立董事，首席風險官的聘任應當經全體獨立董事同意。獨立董事作為公司治理中的重要監(jiān)督力量，其意見對于確保首席風險官能夠獨立、公正地履行職責具有重要意義，因此該選項說法正確。選項C：公司應當根據(jù)章程的規(guī)定進行首席風險官的提名和聘任。公司章程是公司的基本準則，規(guī)定了公司的組織架構、決策程序等重要事項，按照章程進行提名和聘任能夠保證公司決策的規(guī)范性和合法性，所以該選項說法正確。選項D：期貨公司首席風險官的提名和聘任通常是由董事會決定，而不是股東會作出決議。股東會是公司的最高權力機構，主要對公司的重大事項進行決策；董事會則負責公司的日常經營管理決策，首席風險官的聘任屬于公司經營管理層面的事項，應由董事會來決定，所以該選項說法錯誤。綜上，答案選D。27、關于客戶的開戶資料及其影像資料的保存，要求()統(tǒng)一保存。

A.期貨公司總部

B.期貨公司各營業(yè)部

C.期貨公司總部及營業(yè)部

D.期貨公司總部或者各營業(yè)部

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶開戶資料及其影像資料的保存主體相關知識。對于客戶的開戶資料及其影像資料，從管理的全面性、規(guī)范性以及風險防控等多方面綜合考慮，需要一個嚴謹且統(tǒng)一的保存模式。選項A，僅由期貨公司總部統(tǒng)一保存，這樣雖然能實現(xiàn)一定程度的集中管理，但由于期貨公司各營業(yè)部直接與客戶接觸，在辦理開戶業(yè)務時產生的大量資料如果都集中到總部保存，會增加資料傳遞過程中的風險，且可能導致營業(yè)部在后續(xù)業(yè)務開展中查詢、使用資料不便，所以該選項不符合要求。選項B，若僅由期貨公司各營業(yè)部統(tǒng)一保存，各營業(yè)部在保存標準、保存條件等方面可能存在差異，不利于整體的規(guī)范化管理，同時也難以進行有效的監(jiān)督和風險把控，不利于資料的長期妥善保存和使用，故該選項也不正確。選項C，要求期貨公司總部及營業(yè)部統(tǒng)一保存，這種模式結合了總部的集中管理優(yōu)勢和營業(yè)部的就近管理便利，既有利于總部對整體資料進行統(tǒng)一規(guī)范和監(jiān)管，又方便營業(yè)部在日常業(yè)務中及時查詢和使用相關資料，能有效保障客戶開戶資料及其影像資料的安全、完整和可追溯性，因此該選項正確。選項D，“期貨公司總部或者各營業(yè)部”這種表述給予了選擇的余地，可能會導致在實際操作中出現(xiàn)職責不清的情況，有些資料可能因選擇不明確而出現(xiàn)保存缺失或管理混亂，不利于資料的統(tǒng)一妥善保存，所以該選項不合適。綜上，本題正確答案是C。28、下列關于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。

A.專戶存儲不得挪用

B.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金

C.保證金分為結算準備金和結算擔保金

D.只能用于擔保期貨合約的履行

【答案】：C

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析。選項A：期貨交易所向會員收取的保證金應專戶存儲不得挪用，這是為了保證保證金的安全以及用途的專一性，確保其能夠正常發(fā)揮擔保期貨合約履行等功能，該選項表述正確。選項B：期貨交易所可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金，這是允許的操作方式之一，符合相關規(guī)定，該選項表述正確。選項C：保證金分為結算準備金和交易保證金，而不是結算準備金和結算擔保金，結算擔保金是由結算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應對結算會員違約風險等情況，并非保證金的分類，所以該選項表述錯誤。選項D：期貨交易所收取的保證金只能用于擔保期貨合約的履行，這明確了保證金的用途，保證了市場交易的正常秩序和安全性，該選項表述正確。因此，答案選C。29、小王買入11月份的白糖合約10手，成交價為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達交易指令，以4000元的價格平倉。下單員甲認為11月份的白糖合約還會繼續(xù)上漲，于是沒有完全執(zhí)行小王的交易指令，以4000元的價格平倉5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價格平倉，額外獲利2000元。關于這額外獲得的2000元，下列說法正確的是（）。

A.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結果由期貨公司承擔，因此這2000元歸期貨公司所有

B.如果客戶得知交易情況，予以追認的，2000元應當一半返還給客戶

C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應歸甲所有

D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關規(guī)定來逐一分析各選項。選項A根據(jù)規(guī)定，交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結果需根據(jù)具體情況確定歸屬，并非一概由期貨公司承擔。下單員甲未完全執(zhí)行小王的交易指令，超出指令進行操作，額外獲利的這2000元不屬于期貨公司正常業(yè)務所得，不應歸期貨公司所有，所以選項A錯誤。選項B若客戶得知交易情況并予以追認，也不意味著2000元應當一半返還給客戶。額外獲利本就源于未按客戶指令操作，若客戶追認，通常應將全部獲利返還給客戶，而不是一半，因此選項B錯誤。選項C下單員甲是基于客戶的資金和交易指令進行操作，額外獲利并非甲的智力成果。他未按客戶指令執(zhí)行交易，這種行為違反了職業(yè)規(guī)范和委托約定，2000元不應歸甲所有，所以選項C錯誤。選項D下單員甲未完全執(zhí)行小王的交易指令，額外獲利2000元，客戶資金產生的收益應歸客戶所有。當客戶要求期貨公司返還這2000元時，人民法院根據(jù)相關規(guī)定應予以支持，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。30、實行會員分級結算制度的期貨交易所，還應當建立健全()。

A.漲跌停板制度

B.保證金制度

C.結算擔保金制度

D.風險準備金制度

【答案】：C

【解析】本題主要考查實行會員分級結算制度的期貨交易所應建立健全的制度。選項A漲跌停板制度是指期貨合約在一個交易日中的成交價格不能高于或低于以該合約上一交易日結算價為基準的某一漲跌幅度，超過該范圍的報價將視為無效，不能成交。漲跌停板制度是期貨市場控制風險的一種普遍制度，但并非實行會員分級結算制度的期貨交易所需要特別建立健全的制度，故A選項不符合題意。選項B保證金制度是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，用于結算和保證履約。保證金制度是期貨市場的基本制度之一，并非實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的制度要求，故B選項不符合題意。選項C結算擔保金制度是實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立健全的制度。結算擔保金是由結算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應對結算會員違約風險的共同擔保資金。實行會員分級結算制度的期貨交易所面臨的風險更為復雜，通過建立結算擔保金制度，可以在一定程度上保障期貨交易的結算安全，增強市場的抗風險能力，所以C選項正確。選項D風險準備金制度是指期貨交易所從自己收取的會員交易手續(xù)費中提取一定比例的資金，作為確保交易所擔保履約的備付金制度。風險準備金主要用于彌補因交易所不可預見的風險帶來的損失，它不是實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的制度，故D選項不符合題意。綜上，答案是C。31、期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為（）。

A.主任會議

B.主席會議

C.特定會員組成的會員大會

D.全體會員組成的會員大會

【答案】：D

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會的權力機構相關知識。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其權力機構是由全體會員組成的會員大會。全體會員組成的會員大會能夠代表期貨行業(yè)內各個主體的利益和意愿，通過會員大會可以對協(xié)會的重大事項、發(fā)展規(guī)劃等進行決策和監(jiān)督，保障協(xié)會工作的民主性和科學性。而選項A主任會議，通常是在一些組織中負責處理日常事務、協(xié)調工作等的會議形式，并非權力機構；選項B主席會議一般是主席或領導班子之間商討問題、推動工作進展的會議，也不是具有最高決策權的權力機構；選項C特定會員組成的會員大會不能全面涵蓋期貨行業(yè)各類會員的利益，相比全體會員組成的會員大會，其代表性存在局限性。所以本題正確答案是D。32、依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構是（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構。選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構期貨保證金安全存管監(jiān)控機構是專門負責對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構，其職責就是保障期貨保證金的安全，確保保證金的存管符合相關法律法規(guī)和監(jiān)管要求，所以該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會派出機構中國證監(jiān)會派出機構主要是根據(jù)中國證監(jiān)會的授權，在轄區(qū)內履行監(jiān)管職責，包括對轄區(qū)內的期貨經營機構、市場活動等進行監(jiān)督管理，但并非專門對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構，故該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責制定行業(yè)規(guī)范和標準，開展行業(yè)自律管理，維護會員的合法權益，促進行業(yè)的健康發(fā)展等，并不承擔對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的具體職責，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所是期貨交易的場所，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動，制定交易規(guī)則，管理會員等，并非對期貨保證金安全存管進行監(jiān)控的機構，因此該選項錯誤。綜上，正確答案是A。33、風險準備金計提比例不得低于管理費收入的（），風險準備金余額達到上季末資產管理計劃資產凈值的（）時可以不再提取。

A.10%；1%

B.20%；1%

C.10%；3%

D.20%；5%

【答案】：A

【解析】本題考查風險準備金計提比例和停止提取條件的相關知識。根據(jù)規(guī)定，風險準備金計提比例不得低于管理費收入的10%，而當風險準備金余額達到上季末資產管理計劃資產凈值的1%時，便可以不再提取。故本題正確答案是A選項。34、期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向全體董事提交書面報告，不必須做的是（）。

A.詳細說明對公司的影響

B.詳細說明解決問題的具體措施和期限

C.同時抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

D.當日向全體股東書面報告

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準時的報告義務。選項A當期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準時，詳細說明對公司的影響是必要的。全體董事需要了解該指標達到預警標準會給公司帶來哪些方面的影響，比如對公司的資金流動性、業(yè)務開展、信譽等方面的影響，這樣才能更好地參與決策和應對問題，所以選項A是必須做的。選項B詳細說明解決問題的具體措施和期限也是非常重要的。僅僅告知董事風險預警情況而不提出解決辦法和時間安排，董事無法有效地指導和監(jiān)督公司應對風險。明確具體措施和期限有助于公司有計劃地解決問題，降低風險對公司的不利影響，因此選項B是必須做的。選項C期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構承擔著對期貨公司的監(jiān)督管理職責。期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準時，同時抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構，便于監(jiān)管機構及時掌握期貨公司的風險狀況，監(jiān)督期貨公司采取有效措施化解風險，所以選項C是必須做的。選項D題目明確指出期貨公司應當于當日向全體董事提交書面報告，而對于向全體股東書面報告并沒有要求必須在當日進行。雖然向股東披露公司風險情況是公司應盡的義務，但在風險監(jiān)管指標達到預警標準時，法規(guī)并未規(guī)定當日向全體股東書面報告，所以選項D不是必須做的。綜上，答案選D。35、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.所在期貨經營機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會派出機構

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突時的協(xié)商解決途徑。選項A：當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過所在期貨經營機構與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。因為期貨經營機構對其從業(yè)人員負有管理和監(jiān)督責任，能夠協(xié)調處理內部人員與投資者之間的利益沖突問題，所以該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)規(guī)范制定、會員管理、從業(yè)人員資格管理等自律性工作，并不直接參與期貨從業(yè)人員與投資者的具體利益沖突協(xié)商，所以該選項錯誤。選項C：中國證監(jiān)會派出機構主要負責對轄區(qū)內的證券期貨市場進行監(jiān)管，維護市場秩序，保護投資者合法權益等宏觀層面的監(jiān)管工作，并非是期貨從業(yè)人員與投資者協(xié)商解決利益沖突的主體，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則，管理交易風險等交易相關的事務，不承擔期貨從業(yè)人員與投資者利益沖突的協(xié)商解決職能，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。36、某公司要選聘首席風險官，其主要判斷標準不包括（）。

A.是否誠信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經歷

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)選聘首席風險官的相關判斷標準，逐一分析各選項來確定答案。選項A誠信守法是一個重要的職業(yè)操守和準則，對于首席風險官這一崗位尤為關鍵。首席風險官負責識別、評估和應對公司面臨的各種風險，如果不誠信守法，可能會為了個人利益而忽視或隱瞞風險，從而給公司帶來嚴重損失。所以是否誠信守法是選聘首席風險官的重要判斷標準之一。選項B熟悉期貨法律法規(guī)對于首席風險官來說是必不可少的。期貨市場受到嚴格的法律法規(guī)監(jiān)管，首席風險官需要依據(jù)這些法規(guī)來確保公司的運營合規(guī)，識別和防范因違反法律法規(guī)而帶來的風險。如果不熟悉期貨法律法規(guī)，就無法有效地履行其風險管控的職責。因此，是否熟悉期貨法律法規(guī)是選聘首席風險官的判斷標準。選項C規(guī)定的任職條件是經過綜合考量制定出來的，涵蓋了專業(yè)知識、技能、經驗、道德等多個方面的要求，是確保首席風險官能夠勝任工作的基本前提。只有符合規(guī)定的任職條件，才有可能在該崗位上發(fā)揮應有的作用。所以是否符合規(guī)定的任職條件是選聘首席風險官的判斷標準。選項D雖然具有期貨公司高級管理人員的任職經歷可能會為擔任首席風險官帶來一定的優(yōu)勢，但這并不是選聘首席風險官的必然要求。一個人即使沒有期貨公司高級管理人員的任職經歷，只要在風險評估、管理等方面具備足夠的專業(yè)知識和能力，同時滿足其他選聘標準，同樣可以勝任首席風險官這一崗位。所以是否具有期貨公司高級管理人員的任職經歷不是主要判斷標準。綜上，答案選D。37、審查客戶是否透支交易，應當以（）規(guī)定的保證金比例為標準。

A.期貨交易所

B.客戶

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查審查客戶是否透支交易的保證金比例標準。在期貨交易中，期貨交易所是期貨市場的核心組織和管理機構，它制定了一系列的交易規(guī)則和制度，其中就包括規(guī)定保證金比例。期貨交易所依據(jù)市場情況、品種特性等多方面因素，科學合理地確定保證金比例，以保障期貨交易的正常進行和市場的穩(wěn)定。而客戶主要是參與期貨交易的主體，他們按照期貨交易所和期貨公司的規(guī)定進行交易，并不具備規(guī)定保證金比例的權限；期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理，制定行業(yè)規(guī)范、促進會員交流等，但并不直接規(guī)定保證金比例；期貨公司是連接客戶與期貨交易所的中介機構，它執(zhí)行期貨交易所的規(guī)則，并對客戶的交易進行管理，但保證金比例的規(guī)定權不在期貨公司。所以，審查客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準，本題正確答案是A。38、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或者其他資產的規(guī)定，主要是針對()的期貨從業(yè)人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】這道題主要考查對禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或其他資產規(guī)定適用對象的理解。選項A，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構，其主要職責是介紹客戶給期貨公司，本身并不直接管理客戶的期貨保證金等資產，所以該規(guī)定并非主要針對這類機構的期貨從業(yè)人員。選項B，期貨公司直接與客戶進行交易，負責管理客戶的期貨保證金和其他資產，存在挪用客戶資產的可能性和操作空間。因此，禁止挪用客戶期貨保證金或者其他資產的規(guī)定主要是針對期貨公司的期貨從業(yè)人員提出的，該選項正確。選項C，期貨投資咨詢機構主要是為客戶提供期貨投資方面的咨詢服務，一般不涉及直接管理客戶的期貨保證金和其他資產，所以此規(guī)定并非主要針對它們的期貨從業(yè)人員。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、服務和協(xié)調等工作，并非直接參與期貨交易和客戶資產管理的主體，該規(guī)定顯然不是針對它的工作人員。綜上，答案選B。39、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。

A.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息

B.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

C.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息

D.從業(yè)人員注冊、客戶服務等信息

【答案】：B

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時應公示并及時更新的信息內容。選項A分析從業(yè)資格注冊信息是需要公示和更新的重要內容，但考試成績通常并非是期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫需要公示和及時更新的關鍵信息?？荚嚦煽冎饕从晨忌诳荚嚂r的表現(xiàn)，對于行業(yè)監(jiān)管和公眾了解從業(yè)人員情況而言，其重要性不如誠信記錄等信息，所以選項A不符合要求。選項B分析從業(yè)資格注冊信息能夠明確從業(yè)人員是否具備合法從業(yè)的資格，是行業(yè)規(guī)范管理的基礎，必須進行公示和及時更新。誠信記錄體現(xiàn)了從業(yè)人員在從業(yè)過程中的道德和合規(guī)情況，對于維護期貨市場的公平、公正、透明至關重要，也需要公示并及時更新，故選項B符合題意。選項C分析工作業(yè)績雖然能在一定程度上反映從業(yè)人員的工作能力和成效，但它具有主觀性和相對性，且不同崗位、不同時期的工作業(yè)績衡量標準難以統(tǒng)一。相比之下，從業(yè)資格注冊和誠信記錄更能體現(xiàn)從業(yè)人員的基本從業(yè)條件和職業(yè)操守，是需要重點公示和更新的信息，所以選項C不正確。選項D分析客戶服務情況同樣具有較大的主觀性和不確定性，且難以進行統(tǒng)一規(guī)范的記錄和公示。而從業(yè)資格注冊和誠信記錄是客觀且對行業(yè)監(jiān)管和市場秩序影響更為關鍵的信息，應是信息數(shù)據(jù)庫重點公示和更新的內容，所以選項D也不合適。綜上，正確答案是B。40、當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于（）允許客戶使用。

A.下發(fā)當天

B.下一交易日

C.第三個交易日

D.第五個交易日

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所對客戶交易編碼的使用時間規(guī)定。在期貨交易相關規(guī)則中，對于當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所通常規(guī)定于下一交易日允許客戶使用。這是為了保證交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行以及交易流程的規(guī)范有序，給予一定的時間進行數(shù)據(jù)處理和系統(tǒng)更新等相關操作，避免因當日直接使用交易編碼而可能引發(fā)的系統(tǒng)混亂或數(shù)據(jù)錯誤等問題。選項A下發(fā)當天就允許使用不符合相關規(guī)定和實際操作流程；選項C第三個交易日和選項D第五個交易日時間過長，不符合一般的時間安排邏輯。所以本題正確答案是B。41、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新f1。

A.從業(yè)人員注冊.客戶服務等信息

B.從業(yè)人員注冊.工作業(yè)績等信息

C.從業(yè)資格注冊.誠信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊.考試成績等信息

【答案】：C

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時應公示和更新的內容。首先分析選項A，“從業(yè)人員注冊”有一定合理性，但“客戶服務等信息”并非建立該數(shù)據(jù)庫重點公示和更新的核心內容，客戶服務信息較為寬泛且不具有普遍性和代表性，不能全面、準確地反映從業(yè)人員的基本情況和職業(yè)素養(yǎng)，所以選項A不合適。接著看選項B，“從業(yè)人員注冊”是基本信息，但“工作業(yè)績等信息”具有一定局限性，工作業(yè)績受到多種因素影響且不同崗位業(yè)績衡量標準差異較大，不能很好地對從業(yè)人員進行統(tǒng)一規(guī)范的展示，不是信息數(shù)據(jù)庫重點關注的方面，因此選項B不正確。再看選項C，“從業(yè)資格注冊”是確認從業(yè)人員具備從事期貨業(yè)務資格的重要依據(jù)，而“誠信記錄”反映了從業(yè)人員在職業(yè)活動中的道德和合規(guī)情況，這兩者都是衡量從業(yè)人員能否勝任期貨業(yè)務以及是否值得客戶和市場信任的關鍵信息，所以中國期貨業(yè)協(xié)會應當公示并及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息，選項C正確。最后看選項D，“從業(yè)資格注冊”是必要信息，但“考試成績”在從業(yè)資格獲得后，其重要性相對降低，更多反映的是過去的學習成果，而不是從業(yè)過程中的關鍵信息，所以選項D不符合要求。綜上，答案選C。42、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經營機構未按照規(guī)定劃分產品或者服務風險等級的，可以給予警告，并處以（）萬元以下罰款

A.2

B.1

C.5

D.3

【答案】：D

【解析】本題考查《證券期貨投資者適當性管理辦法》中對經營機構未按規(guī)定劃分產品或者服務風險等級的處罰規(guī)定。根據(jù)該辦法，經營機構未按照規(guī)定劃分產品或者服務風險等級的，可以給予警告，并處以3萬元以下罰款。所以答案選D。43、連日來，強麥交易活躍，持倉不斷增加，多空雙方嚴重對峙，市場風險驟然加大。期貨交易所臨時召開緊急會議商討如何控制風險，期貨從業(yè)人員韓某是會議成員之一。會議臨近結束時，韓某借機出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴格的風險控制措施，預料強麥價格將會大跌。朱某得知消息后，立即賣空強麥期貨合約100手。當天晚上，

A.《期貨交易所管理條例》第七十二條

B.《期貨交易所管理條例》第六十九條

C.《期貨交易所管理條例》第八十條

D.《期貨交易所管理條例》第八十一條

【答案】：B

【解析】本題主要考查對于期貨違規(guī)行為適用法規(guī)的判斷。題干中期貨從業(yè)人員韓某作為會議成員，在期貨交易所召開的商討控制風險的緊急會議臨近結束時，借機給好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴格風險控制措施并預料強麥價格將會大跌，朱某得知消息后立即賣空強麥期貨合約。這種行為屬于期貨從業(yè)人員利用職務便利獲取內幕信息并泄露給他人，讓他人利用該內幕信息進行期貨交易的違規(guī)行為?！镀谪浗灰姿芾項l例》第六十九條針對的正是與內幕交易等違法違規(guī)行為相關的規(guī)定，韓某和朱某的行為符合此條例所規(guī)范的情形，所以應依據(jù)該條例進行處理。而《期貨交易所管理條例》第七十二條、第八十條、第八十一條所規(guī)范的內容與本題中所描述的這種內幕信息泄露及交易的行為不相符。因此，本題的正確答案是B。44、下列選項中，不屬于期貨公司按照有關規(guī)定應當公示信息內容的是（）。

A.咨詢服務收費標準

B.業(yè)務資格

C.從業(yè)人員資格

D.服務內容和投訴方式

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨公司應公示信息的相關規(guī)定來分析各選項。選項A：咨詢服務收費標準期貨公司按照有關規(guī)定應當公示的信息主要側重于業(yè)務資質、人員資格以及服務與投訴相關等方面內容，咨詢服務收費標準并非必須公示的信息，所以該選項符合題意。選項B：業(yè)務資格業(yè)務資格是期貨公司開展業(yè)務的重要前提和依據(jù)，向社會公示業(yè)務資格能讓客戶清楚了解公司從事相關期貨業(yè)務的合法性和能力范圍，是期貨公司按規(guī)定應當公示的信息，因此該選項不符合題意。選項C：從業(yè)人員資格從業(yè)人員的專業(yè)資格反映了其從事期貨業(yè)務的能力和水平，公示從業(yè)人員資格可以使客戶對為其服務的人員專業(yè)素質有清晰認識，保障客戶能夠得到專業(yè)、合規(guī)的服務，屬于期貨公司應公示的信息內容，所以該選項不符合題意。選項D：服務內容和投訴方式公示服務內容能讓客戶明確期貨公司提供的具體服務項目，便于客戶根據(jù)自身需求選擇合適的服務；而公示投訴方式則為客戶在遇到問題或不滿時提供了反饋渠道，有助于保障客戶的合法權益，這也是期貨公司按規(guī)定應當公示的內容，故該選項不符合題意。綜上，答案選A。45、下列選項中，不得為非結算會員辦理結算業(yè)務的是（）。

A.特別結算會員

B.交易結算會員

C.全面結算會員

D.以上都不正確

【答案】：B

【解析】本題主要考查不同類型會員辦理結算業(yè)務的相關規(guī)定。在期貨交易所會員體系中，全面結算會員可以為與其簽訂結算協(xié)議的非結算會員辦理結算業(yè)務，特別結算會員也可以為非結算會員辦理結算業(yè)務。而交易結算會員只能為其受托客戶辦理結算、交割業(yè)務，不得為非結算會員辦理結算業(yè)務。因此，不得為非結算會員辦理結算業(yè)務的是交易結算會員，本題答案選B。46、甲期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書，股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應該是申請日前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題主要考查甲期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時對應的申請日前的月數(shù)。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應提交申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表。本題中，甲期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，在提交申請材料時，提交的期貨公司風險監(jiān)管報表應為申請日前6個月的。所以答案選C。47、機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員且為其辦理從業(yè)資格申請，應符合的條件不包括（）。

A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B.已被本機構聘用

C.最近三年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

D.有三年以上金融業(yè)務經驗

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關從業(yè)資格申請的條件來逐一分析各選項。選項A：品行端正，具有良好的職業(yè)道德是機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員并為其辦理從業(yè)資格申請應具備的基本條件之一。良好的品行和職業(yè)道德是從業(yè)人員在行業(yè)中規(guī)范執(zhí)業(yè)的基礎，有助于維護行業(yè)的正常秩序和聲譽，所以該選項屬于應符合的條件。選項B：已被本機構聘用是合理的要求。只有當人員被本機構聘用后，機構才會為其辦理從業(yè)資格申請，這體現(xiàn)了從業(yè)資格與實際工作的關聯(lián)性，所以該選項屬于應符合的條件。選項C：最近三年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格是必要條件。這可以確保所任用的人員在過往一段時間內遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，沒有出現(xiàn)嚴重影響從業(yè)資格的違法違規(guī)行為，保障了行業(yè)的健康發(fā)展，所以該選項屬于應符合的條件。選項D：有三年以上金融業(yè)務經驗并不是機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員且為其辦理從業(yè)資格申請必須符合的條件。從業(yè)資格申請在很多情況下注重的是人員的基本素質、道德品行以及是否被機構聘用等方面，而不是一定要求有三年以上金融業(yè)務經驗，所以該選項不屬于應符合的條件。綜上，答案選D。48、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，

A.應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%

B.承擔50%的賠償責任

C.需承擔部分賠償責任，賠償額不超過損失的30%

D.不承擔賠償責任

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司與客戶對交易結算結果通知方式未作約定或約定不明確時的責任承擔問題。當期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確時，依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當承擔主要賠償責任，且賠償額不超過損失的80%，所以本題應選A選項。B選項中承擔50%的賠償責任不符合相關規(guī)定；C選項需承擔部分賠償責任且賠償額不超過損失的30%也是錯誤的；D選項不承擔賠償責任更是與實際情況不符。49、期貨公司申請設立、收購或者參股境外期貨類經營機構，應當按照（）相關規(guī)定，辦理外匯登記、有關資金劃轉以及結購匯手續(xù)。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.外匯管理部門

D.工商管理部門

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請設立、收購或者參股境外期貨類經營機構在相關手續(xù)辦理方面的規(guī)定。選項A：中國證券監(jiān)督管理委員會中國證券監(jiān)督管理委員會主要是對證券期貨市場進行監(jiān)管，負責制定相關的監(jiān)管政策和規(guī)則，對市場主體的準入、運營等進行監(jiān)督管理等工作。而外匯登記、有關資金劃轉以及結購匯手續(xù)并非由其直接負責規(guī)定和辦理，故A選項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展行業(yè)業(yè)務培訓、調解會員之間及會員與客戶之間的糾紛等，并不負責外匯登記、資金劃轉及結購匯手續(xù)相關規(guī)定，所以B選項錯誤。選項C：外匯管理部門外匯管理部門負責制定和執(zhí)行國家外匯管理政策，管理外匯市場，監(jiān)督外匯收支活動。期貨公司申請設立、收購或者參股境外期貨類經營機構時，涉及到外匯登記、有關資金劃轉以及結購匯等外匯相關業(yè)務，應按照外匯管理部門的相關規(guī)定辦理，故C選項正確。選項D：工商管理部門工商管理部門主要負責市場主體的登記注冊、市場秩序的維護、商標管理、廣告監(jiān)管等工作，與外匯登記、資金劃轉及結購匯手續(xù)無關，因此D選項錯誤。綜上，本題答案選C。50、下列說法錯誤的是（）。

A.期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的企業(yè)法人或其他經濟組織

B.期貨交易所統(tǒng)一實行全員結算制度

C.期貨交易所可以實行會員分級結算制度

D.實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成

【答案】：B

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析：A選項：期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的企業(yè)法人或其他經濟組織，該描述符合相關期貨交易法規(guī)對于會員資格的規(guī)定，此說法正確。B選項：期貨交易所并非統(tǒng)一實行全員結算制度。根據(jù)實際情況，期貨交易所有全員結算制度和會員分級結算制度等不同的結算制度。所以“期貨交易所統(tǒng)一實行全員結算制度”這一說法錯誤。C選項：期貨交易所可以根據(jù)自身實際情況和市場需求等實行會員分級結算制度，該說法符合期貨交易所結算制度的規(guī)定，是正確的。D選項：實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成，這是會員分級結算制度下會員構成的正確表述，說法無誤。綜上，說法錯誤的是B選項。第二部分多選題(20題)1、下列屬于期貨經營機構制定投資者適當性管理的內部制度的內容有（）。

A.了解投資者的標準、方法和流程

B.了解產品或服務的標準、方法和流程

C.適當性匹配的標準、方法和流程

D.執(zhí)行投資者適當性管理內部制度的保障措施

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨經營機構投資者適當性管理內部制度的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A了解投資者的標準、方法和流程是投資者適當性管理內部制度的重要內容。只有明確了解投資者的標準，采用科學合理的方法和規(guī)范的流程去了解投資者，如投資者的財務狀況、投資經驗、風險承受能力等，才能為后續(xù)的適當性匹配等工作提供準確的基礎信息，以確保將合適的產品或服務提供給合適的投資者。所以選項A符合要求。選項B了解產品或服務的標準、方法和流程也是必要的。不同的產品或服務具有不同的風險特征、收益特點等。期貨經營機構需要制定明確的標準、科學的方法和嚴謹?shù)牧鞒虂砣媪私猱a品或服務，這樣才能準確評估產品或服務的風險等級，進而與投資者的風險承受能力等進行匹配。因此選項B也是投資者適當性管理內部制度應包含的內容。選項C適當性匹配的標準、方法和流程是投資者適當性管理的核心環(huán)節(jié)。依據(jù)對投資者和產品或服務的了解，按照既定的標準、方法和流程進行匹配，判斷投資者是否適合購買該產品或服務，以此保障投資者的合法權益，避免投資者因購買不適合自己的產品或服務而遭受損失。所以選項C屬于內部制度內容。選項D執(zhí)行投資者適當性管理內部制度的保障措施是確保制度有效實施的關鍵。有了完善的保障措施，如監(jiān)督機制、考核機制、培訓機制等，才能保證期貨經營機構的各個部門和相關人員嚴格按照內部制度的要求開展投資者適當性管理工作，提高制度執(zhí)行的有效性和規(guī)范性。故選項D也應包含在內部制度之中。綜上，ABCD四個選項均屬于期貨經營機構制定投資者適當性管理的內部制度的內容，本題答案選ABCD。2、證券期貨經營機構從事私募資產管理業(yè)務，應當符合以下條件（）

A.法人治理結構良好，內部控制、合規(guī)管理、風險管理制度完備

B.具備符合條件的高級管理人員和五名以上投資經理

C.具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于三人

D.具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施、信息技術系統(tǒng)

【答案】：ACD

【解析】本題主要考查證券期貨經營機構從事私募資產管理業(yè)務應符合的條件。選項A法人治理結構良好，內部控制、合規(guī)管理、風險管理制度完備是證券期貨經營機構從事私募資產管理業(yè)務的重要基礎。良好的法人治理結構可以確保機構決策的科學性、合理性和有效性，而完善的內部控制、合規(guī)管理和風險管理制度能夠有效防范和控制業(yè)務風險，保障業(yè)務的穩(wěn)健運行，因此選項A正確。選項B證券期貨經營機構從事私募資產管理業(yè)務，應具備符合條件的高級管理人員和三名以上投資經理，而非五名以上投資經理，所以選項B錯誤。選項C具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于三人，這對于證券期貨經營機構準確把握市場動態(tài)、做出合理的投資決策至關重要。投資研究是私募資產管理業(yè)務的核心環(huán)節(jié)之一，專業(yè)的研究人員可以為投資決策提供有力的支持，所以選項C正確。選項D具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施、信息技術系統(tǒng)是開展私募資產管理業(yè)務的基本物質條件。合適的營業(yè)場所可以滿足業(yè)務運營和客戶服務的需求，安全防范設施能夠保障機構和客戶的資產安全，而先進的信息技術系統(tǒng)則有助于提高業(yè)務處理效率和風險管理水平，所以選項D正確。綜上，本題的正確答案是ACD。3、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事的不正當競爭行為有（）。

A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽

B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

C.貶低或詆毀其他機構、從業(yè)人員

D.以排擠競爭對手為目的，低于經營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費

【答案】：ABCD

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中關于期貨從業(yè)人員不正當競爭行為的規(guī)定。選項A：采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽，這種行為違背了同業(yè)公平競爭的原則，通過虛假宣傳自我夸大會誤導投資者，損害其他同業(yè)者名譽會破壞公平的市場競爭環(huán)境，因此屬于嚴禁的不正當競爭行為。選項B：在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金，這種行為破壞了市場的正常秩序和公平性。傭金返還可能影響投資者的決策，并且在投資者不知情的情況下操作，損害了投資者的利益，干擾了公平競爭，屬于不正當競爭行為。選項C：貶低或詆毀其他機構、從業(yè)人員，這種行為通過惡意攻擊他人來提升自己的競爭優(yōu)勢，是不道德且違反公平競爭原則的，會破壞行業(yè)內的和諧穩(wěn)定和公平競爭氛圍，屬于不正當競爭行為。選項D：以排擠競爭對手為目的，低于經營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費，這是一種惡性競爭手段。低于成本或行業(yè)標準收取手續(xù)費會擾亂市場價格體系，破壞正常的市場競爭機制，損害其他從業(yè)者的利益和行業(yè)的整體利益，屬于不正當競爭行為。綜上所述，ABCD選項均屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》嚴禁期貨從業(yè)人員從事的不正當競爭行為，本題答案選ABCD。4、根據(jù)《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，風險承受能力經評估為C1類的自然人投資者，符合以下情形之一的，經營機構可以將其認定為風險承受最低類別的投資者（）

A.不愿承受任何投資損失

B.不具有完全民事行為能力

C.沒有風險容忍度

D.法律、行政法規(guī)規(guī)定的特定情形

【答案】：ABCD

【解析】本題考查對《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》中關于風險承受最低類別投資者認定情形的理解。選項A不愿承受任何投資損失的投資者，其對風險的接受程度極低，這類投資者的風險承受能力是非常有限的。在對投資者進行風險承受能力分類時，不愿承受任何投資損失這一特征符合風險承受最低類別投資者的特征，所以經營機構可以將其認定為風險承受最低類別的投資者，該選項正確。選項B不具有完全民事行為能力的自然人投資者，由于其在法律上不能獨立進行民事活動，不能充分理解投資行為及其風險后果，缺乏對投資風險的合理判斷和承擔能力。因此，從投資者適當性管理的角度出發(fā)，經營機構可以將這類投資者認定為風險承受最低類別的投資者，該選項正確。選項C沒有風險容忍度意味著投資者完全無法接受投資過程中可能出現(xiàn)的風險，對投資的安全性要求極高。這顯然體現(xiàn)了其極低的風險承受能力，符合風險承受最低類別投資者的定義，經營機構可以據(jù)此認定其為風險承受最低類別的投資者，該選項正確。選項D在法律、行政法規(guī)規(guī)定的特定情形下，為了遵循相關法律法規(guī)的要求和保護投資者的合法權益，經營機構也需要將符合這些特定情形的投資者認定為風險承受最低類別的投資者，以確保投資者適當性管理工作的合法性和規(guī)范性，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均符合經營機構將風險承受能力經評估為C1類的自然人投資者認定為風險承受最低類別的投資者的情形，本題答案選ABCD。5、下列應遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》的人員包括（）。

A.申請期貨從業(yè)人員資格

B.從事期貨經營業(yè)務的機構任用期貨從業(yè)人員

C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務

D.期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的適用范圍，對各選項逐一分析：-選項A：申請期貨從業(yè)人員資格的人員必然在《期貨從業(yè)人員管理辦法》的管理范圍內，因為該辦法會對申請資格的條件、程序等方面進行規(guī)范，所以申請期貨從業(yè)人員資格應遵守此辦法，A選項正確。-選項B：從事期貨經營業(yè)務的機構任