期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺測試卷講解第一部分單選題(50題)1、《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》開始施行的時間是（）。

A.2006年2月7日

B.2006年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年5月1日

【答案】：D

【解析】本題主要考查《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》開始施行的時間。逐一分析各選項：-選項A：2006年2月7日并非《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》開始施行的時間，所以該選項錯誤。-選項B：2006年4月15日也不是《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》開始施行的時間，該選項錯誤。-選項C：2008年2月7日同樣不是《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》開始施行的時間，此選項錯誤。-選項D：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》自2008年5月1日起施行，該選項正確。綜上，本題正確答案是D。2、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的（）的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。

A.10％

B.20％

C.30％

D.40％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所提取風(fēng)險準(zhǔn)備金的手續(xù)費(fèi)收入比例。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。選項A的10％、選項C的30％以及選項D的40％均不符合規(guī)定的比例。所以本題正確答案是B。3、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

A.每周

B.每月

C.每季

D.每年

【答案】：B"

【解析】該題正確答案選B。本題主要考查期貨公司報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息的時間周期規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司需按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息，所以B選項符合題意。A選項每周報送時間過短，不符合常規(guī)規(guī)定；C選項每季和D選項每年的時間間隔相對較長，無法及時反映期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息，不能滿足監(jiān)管要求。"4、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國銀監(jiān)會

B.中國保監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國人民銀行

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)主體。A選項，中國銀監(jiān)會的主要職責(zé)是依照法律法規(guī)統(tǒng)一監(jiān)督管理銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，維護(hù)銀行業(yè)的合法、穩(wěn)健運(yùn)行，期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)并不由其批準(zhǔn)，所以A選項錯誤。B選項，中國保監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負(fù)責(zé)對保險業(yè)實施監(jiān)督管理，其監(jiān)管范疇與期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)無關(guān)，所以B選項錯誤。C選項，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)屬于證券期貨市場相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，所以C選項正確。D選項，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險，維護(hù)金融穩(wěn)定。它并不負(fù)責(zé)對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行批準(zhǔn)，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。5、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）。

A.知情權(quán)

B.經(jīng)營權(quán)

C.決策權(quán)

D.報告權(quán)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司監(jiān)事會和監(jiān)事的職責(zé)及權(quán)利來分析各選項。選項A：知情權(quán)監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，監(jiān)事要對公司經(jīng)營情況進(jìn)行有效監(jiān)督，就必須了解公司的經(jīng)營狀況等信息，所以切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)，有助于其更好地履行監(jiān)督職責(zé)，該選項正確。選項B：經(jīng)營權(quán)經(jīng)營權(quán)是公司管理層負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營管理而擁有的權(quán)力，主要由公司的經(jīng)理層等執(zhí)行機(jī)構(gòu)行使，并非監(jiān)事會和監(jiān)事的權(quán)利，所以該選項錯誤。選項C：決策權(quán)決策權(quán)一般掌握在公司的股東會、董事會等決策機(jī)構(gòu)手中，他們負(fù)責(zé)對公司的重大事項作出決策，監(jiān)事會和監(jiān)事主要負(fù)責(zé)監(jiān)督，而非決策，所以該選項錯誤。選項D：報告權(quán)報告權(quán)通常是指相關(guān)人員或機(jī)構(gòu)有向上級或有關(guān)方面報告情況的權(quán)力，這與監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況應(yīng)享有的核心權(quán)利不符，保障其對公司經(jīng)營情況的報告權(quán)并不能直接實現(xiàn)監(jiān)事會的監(jiān)督職能，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。6、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中負(fù)責(zé)客戶開戶管理具體實施工作主體的了解。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等，并非負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作，所以A項錯誤。選項B，中國期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)著期貨市場保證金安全監(jiān)控以及客戶開戶管理的具體實施等重要職責(zé)，依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，它負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作，所以B項正確。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作，所以C項錯誤。選項D，期貨公司是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，主要是為客戶提供期貨交易服務(wù)等，并非負(fù)責(zé)客戶開戶管理具體實施的主體，所以D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。7、下列屬于會員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議情形的是（）

A.監(jiān)事長提議

B.中國證監(jiān)會提議

C.總經(jīng)理提議

D.1/4以上理事聯(lián)名提議

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議的情形。選項A監(jiān)事長主要負(fù)責(zé)監(jiān)督等職責(zé)，在相關(guān)規(guī)定中，監(jiān)事長提議并非是會員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議的情形，所以選項A錯誤。選項B中國證監(jiān)會作為期貨市場的重要監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其提議具有權(quán)威性和重要性，根據(jù)規(guī)定，中國證監(jiān)會提議時，會員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議，所以選項B正確。選項C總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，總經(jīng)理提議不屬于會員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議的法定情形，所以選項C錯誤。選項D按照規(guī)定，應(yīng)當(dāng)是1/3以上理事聯(lián)名提議時，會員制期貨交易所才應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議，而不是1/4以上理事聯(lián)名提議，所以選項D錯誤。綜上，答案是B。8、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照（）確定違約方承擔(dān)的責(zé)任。

A.違約的影響程度

B.當(dāng)事人在合同中的約定

C.違約的時間長短

D.當(dāng)事人與違約方事后商討的結(jié)果

【答案】：B

【解析】本題考查人民法院審理期貨合同糾紛案件時確定違約方責(zé)任的依據(jù)。在處理合同糾紛時，遵循當(dāng)事人意思自治原則是重要的準(zhǔn)則。當(dāng)事人在簽訂合同時，會對雙方的權(quán)利和義務(wù)進(jìn)行明確約定，包括違約情形下責(zé)任的承擔(dān)方式等內(nèi)容。這種約定是雙方真實意愿的體現(xiàn)，具有法律約束力。選項A，違約的影響程度雖然在一定程度上可能反映違約行為的后果，但它并非確定違約方責(zé)任的直接依據(jù)。不同的違約行為可能產(chǎn)生不同程度的影響，但如何承擔(dān)責(zé)任應(yīng)按照合同約定來執(zhí)行。選項C，違約的時間長短也不能直接作為確定違約方責(zé)任的標(biāo)準(zhǔn)。即使違約時間有差異，但責(zé)任的承擔(dān)仍應(yīng)依據(jù)合同中事先約定的內(nèi)容。選項D，當(dāng)事人與違約方事后商討的結(jié)果具有不確定性，且不能保證能全面反映合同簽訂時雙方的真實意圖和公平原則。而合同在簽訂時就對可能出現(xiàn)的違約情況及責(zé)任承擔(dān)有明確規(guī)定，應(yīng)以此為準(zhǔn)。因此，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照當(dāng)事人在合同中的約定確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，本題正確答案選B。9、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)不包括（）

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中機(jī)構(gòu)的涵蓋范圍?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)是指：（一）期貨公司；（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員；（三）期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；（五）中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。選項A，期貨公司屬于準(zhǔn)則中所稱機(jī)構(gòu)范疇。選項B，期貨交易所并不在準(zhǔn)則所規(guī)定的機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)，所以該項符合題意。選項C，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)是準(zhǔn)則中明確包含的機(jī)構(gòu)類型。選項D，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)同樣屬于準(zhǔn)則所稱機(jī)構(gòu)。綜上，答案選B。10、特殊單位客戶的實名制要求及核對應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。

A.準(zhǔn)確重于實效

B.符合實際要求

C.實質(zhì)重于形式

D.交易便捷可靠

【答案】：C

【解析】本題考查特殊單位客戶實名制要求及核對應(yīng)遵循的原則。選項A“準(zhǔn)確重于實效”，在特殊單位客戶的實名制要求及核對工作中，重點并非單純強(qiáng)調(diào)準(zhǔn)確而忽視實效，準(zhǔn)確與實效應(yīng)相互兼顧，且這并非該工作明確遵循的原則，所以A選項錯誤。選項B“符合實際要求”，這一表述較為寬泛，沒有明確指向特殊單位客戶實名制要求及核對工作中具體遵循的核心原則，不能準(zhǔn)確界定該工作的關(guān)鍵準(zhǔn)則，故B選項錯誤。選項C“實質(zhì)重于形式”，在特殊單位客戶的實名制要求及核對工作里，強(qiáng)調(diào)要注重客戶及相關(guān)資產(chǎn)、賬戶對應(yīng)關(guān)系的實際情況，而不僅僅是看表面形式，這樣才能確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確，所以該工作應(yīng)當(dāng)遵循實質(zhì)重于形式的原則，C選項正確。選項D“交易便捷可靠”，此說法主要側(cè)重于交易過程的特性，并非特殊單位客戶實名制要求及核對工作所遵循的原則，故D選項錯誤。綜上，答案是C。11、取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.期貨公司

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查取得期貨交易所會員資格的批準(zhǔn)主體。選項A，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，它并沒有批準(zhǔn)其他主體取得期貨交易所會員資格的權(quán)力，所以A選項錯誤。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。但取得期貨交易所會員資格并非由其直接批準(zhǔn)，所以B選項錯誤。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)。取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，該選項正確。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人，它主要負(fù)責(zé)教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定會員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則等工作，不負(fù)責(zé)批準(zhǔn)期貨交易所會員資格，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。12、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。

A.期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算，分別管理

B.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金

C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以將保障基金用于國債投資

D.中國證監(jiān)會和財政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進(jìn)行分析判斷。選項A期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算，分別管理。獨(dú)立核算、分別管理能夠確保保障基金的資金流向清晰，便于對其進(jìn)行監(jiān)督和管理，保障基金的安全和有效使用，所以該選項說法正確。選項B保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。設(shè)立專用賬戶并專戶存儲可以將保障基金與其他資金嚴(yán)格區(qū)分開來，避免資金的混淆和挪用，保證保障基金的?？顚Ｓ?，所以該選項說法正確。選項C期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以將保障基金用于國債投資。國債具有風(fēng)險較低、收益相對穩(wěn)定的特點，將保障基金用于國債投資既能在一定程度上實現(xiàn)資金的保值增值，又能保障資金的安全性，符合保障基金的管理原則，所以該選項說法正確。選項D中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報，而不是中國證監(jiān)會和財政部共同負(fù)責(zé)。所以該選項說法錯誤。綜上，答案選D。13、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級原則上由低到高劃分為五級，分別為（）級。

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.B1、B2、B3、B4、B5

C.C1、C2、C3、C4、C5

D.R1、R2、R3、R4、R5

【答案】：D

【解析】本題考查期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的劃分。在期貨行業(yè)中，為了便于對產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險進(jìn)行評估和管理，通常會將其風(fēng)險等級按照由低到高的順序進(jìn)行劃分。選項A的A1、A2、A3、A4、A5并非期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的劃分標(biāo)準(zhǔn)表述，故A選項錯誤。選項B的B1、B2、B3、B4、B5同樣不屬于期貨行業(yè)對于產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的規(guī)范分級，所以B選項不正確。選項C的C1、C2、C3、C4、C5也不是期貨行業(yè)通用的風(fēng)險等級劃分級別，因此C選項錯誤。選項D的R1、R2、R3、R4、R5是期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級由低到高劃分的五級表示方式，所以本題正確答案選D。14、下列（）不是會員制期貨交易所章程所必須載明的。

A.會員資格及其管理辦法

B.會員的權(quán)利和義務(wù)

C.對會員的獎勵辦法

D.對會員的紀(jì)律處分

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所章程的相關(guān)內(nèi)容來逐一分析各選項。選項A：會員資格及其管理辦法是會員制期貨交易所章程必須載明的重要內(nèi)容。明確會員資格及其管理辦法，有助于確定哪些主體能夠成為會員，以及如何對會員進(jìn)行有效的管理，保障交易所會員體系的有序性和規(guī)范性，所以該選項不符合題意。選項B：會員的權(quán)利和義務(wù)是會員制期貨交易所章程不可或缺的部分。清晰規(guī)定會員的權(quán)利和義務(wù)，能夠保證會員在交易所內(nèi)正常開展活動，同時也明確了會員在享受權(quán)利的同時應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，維持交易所的正常運(yùn)行秩序，因此該選項不符合題意。選項C：對會員的獎勵辦法并非會員制期貨交易所章程所必須載明的內(nèi)容。獎勵辦法更多的是一種激勵措施，并非構(gòu)建交易所會員制度和基本運(yùn)行框架的核心要素，它可以根據(jù)交易所的具體情況和發(fā)展需要另行制定，所以該選項符合題意。選項D：對會員的紀(jì)律處分是會員制期貨交易所章程必須明確的內(nèi)容。當(dāng)會員違反相關(guān)規(guī)定時，有相應(yīng)的紀(jì)律處分辦法能夠保證交易所的規(guī)章制度得到嚴(yán)格執(zhí)行，維護(hù)交易所的市場秩序和公平公正，所以該選項不符合題意。綜上，答案選C。15、機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員且為其辦理從業(yè)資格申請，應(yīng)符合的條件不包括（）。

A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B.已被本機(jī)構(gòu)聘用

C.最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

D.有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)從業(yè)資格申請的條件來逐一分析各選項。選項A：品行端正，具有良好的職業(yè)道德是機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員并為其辦理從業(yè)資格申請應(yīng)具備的基本條件之一。良好的品行和職業(yè)道德是從業(yè)人員在行業(yè)中規(guī)范執(zhí)業(yè)的基礎(chǔ)，有助于維護(hù)行業(yè)的正常秩序和聲譽(yù)，所以該選項屬于應(yīng)符合的條件。選項B：已被本機(jī)構(gòu)聘用是合理的要求。只有當(dāng)人員被本機(jī)構(gòu)聘用后，機(jī)構(gòu)才會為其辦理從業(yè)資格申請，這體現(xiàn)了從業(yè)資格與實際工作的關(guān)聯(lián)性，所以該選項屬于應(yīng)符合的條件。選項C：最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格是必要條件。這可以確保所任用的人員在過往一段時間內(nèi)遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，沒有出現(xiàn)嚴(yán)重影響從業(yè)資格的違法違規(guī)行為，保障了行業(yè)的健康發(fā)展，所以該選項屬于應(yīng)符合的條件。選項D：有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗并不是機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員且為其辦理從業(yè)資格申請必須符合的條件。從業(yè)資格申請在很多情況下注重的是人員的基本素質(zhì)、道德品行以及是否被機(jī)構(gòu)聘用等方面，而不是一定要求有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗，所以該選項不屬于應(yīng)符合的條件。綜上，答案選D。16、（2018年真題）客戶甲某嚴(yán)重違反了《期貨交易管理條例》的相關(guān)規(guī)定，（）將宣布其為期貨市場禁止進(jìn)入者。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.人民法院

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機(jī)構(gòu)。其主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場信息、制定并實施交易規(guī)則等，并不具備宣布客戶為期貨市場禁止進(jìn)入者的權(quán)力，所以該選項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，在期貨市場中發(fā)揮著自律管理、服務(wù)會員等作用。其主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)、開展從業(yè)人員資格考試和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、調(diào)解會員之間及會員與客戶之間的糾紛等工作，沒有權(quán)力宣布客戶為期貨市場禁止進(jìn)入者，因此該選項錯誤。選項C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)宣布嚴(yán)重違反相關(guān)規(guī)定的客戶為期貨市場禁止進(jìn)入者，所以該選項正確。選項D：人民法院人民法院是國家的審判機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)審理各類案件，包括民事、刑事和行政案件等，其主要職能是通過司法審判活動來維護(hù)社會公平正義和法律秩序，并不負(fù)責(zé)宣布期貨市場禁止進(jìn)入者，故該選項錯誤。綜上，答案選C。17、自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定其為首席風(fēng)險官不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司人員任用相關(guān)規(guī)定中關(guān)于首席風(fēng)險官不適當(dāng)人選任用限制的時間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定其為首席風(fēng)險官不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。所以本題正確答案是B選項。18、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于（）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.次日

B.當(dāng)日

C.下月

D.當(dāng)年

【答案】：B

【解析】本題考查中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司處理期貨公司客戶交易編碼注銷申請后的轉(zhuǎn)發(fā)時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。所以該題正確答案是B選項。19、關(guān)于客戶的開戶資料及其影像資料的保存，要求（）統(tǒng)一保存。

A.期貨公司總部

B.期貨公司各營業(yè)部

C.期貨公司總部及各營業(yè)部

D.期貨公司總部或者各營業(yè)部

【答案】：C

【解析】本題考查客戶開戶資料及其影像資料的保存主體。在期貨業(yè)務(wù)中，為了確保客戶開戶資料及其影像資料的完整性、安全性和可追溯性，規(guī)定由期貨公司總部及各營業(yè)部統(tǒng)一保存。因為期貨公司各營業(yè)部是直接與客戶接觸、辦理開戶業(yè)務(wù)的一線部門，掌握著客戶開戶的第一手資料，而期貨公司總部則需要對整體的客戶資料進(jìn)行統(tǒng)籌管理和監(jiān)督，兩者結(jié)合才能全面、有效地保存客戶開戶資料及其影像資料。選項A，僅由期貨公司總部保存，會導(dǎo)致各營業(yè)部手頭的原始資料缺乏統(tǒng)一管理和留存，不利于資料的完整保存以及后續(xù)可能出現(xiàn)的查詢、核對等工作。選項B，僅期貨公司各營業(yè)部保存，缺乏總部層面的統(tǒng)一管理和監(jiān)督，可能出現(xiàn)資料分散、管理標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、容易丟失或損壞等問題。選項D，“期貨公司總部或者各營業(yè)部”意味著只需要其中一方保存即可，這同樣無法保證資料的全面性和完整性。綜上所述，正確答案是C。20、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】該題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求。在證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定中，明確指出證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。所以本題應(yīng)選擇B選項。21、某期貨公司是期貨交易所的非結(jié)算會員，小王是該期貨公司的客戶。某日結(jié)算后，期貨公司向小王發(fā)出追加保證金的通知，次日，小王既未追加保證金也未自行平倉，期貨公司遂按規(guī)定實行了強(qiáng)制平倉。如果期貨公司對小王強(qiáng)行平倉后，資金仍不足以彌補(bǔ)其賬戶的損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)采取的措施是（）。

A.以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任

B.以公司風(fēng)險準(zhǔn)備金、自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，并取得對小王的追償權(quán)

C.運(yùn)用其他客戶的保證金彌補(bǔ)損失

D.起訴小王，待其承擔(dān)違約責(zé)任后，將資金劃入期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在對客戶強(qiáng)行平倉后資金仍不足以彌補(bǔ)賬戶損失時應(yīng)采取的措施。選項A分析結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險等情況，并非用于期貨公司彌補(bǔ)自身客戶賬戶損失及承擔(dān)違約責(zé)任，所以選項A錯誤。選項B分析當(dāng)期貨公司對客戶強(qiáng)行平倉后資金仍不足以彌補(bǔ)其賬戶損失時，按照規(guī)定，期貨公司應(yīng)以公司風(fēng)險準(zhǔn)備金、自有資金承擔(dān)違約責(zé)任。同時，由于損失是客戶造成的，期貨公司有權(quán)取得對客戶（本題中小王）的追償權(quán)，選項B正確。選項C分析其他客戶的保證金有其特定用途和安全性要求，不能用于彌補(bǔ)某一客戶賬戶的損失，隨意運(yùn)用其他客戶保證金是違反規(guī)定且嚴(yán)重?fù)p害其他客戶權(quán)益的行為，所以選項C錯誤。選項D分析期貨公司應(yīng)先以自身的風(fēng)險準(zhǔn)備金、自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，而不是直接起訴小王等待其承擔(dān)違約責(zé)任后再將資金劃入期貨交易所，該選項不符合正確的處理流程，所以選項D錯誤。綜上，正確答案是B。22、期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)（）。

A.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書

B.作出行政處罰

C.給予最嚴(yán)厲的記錄處分，以代替行政處罰

D.及時移送中國證監(jiān)會處理

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)需中國證監(jiān)會給予行政處罰時，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)采取的措施。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會的職責(zé)主要是自律管理，其與期貨交易所是不同性質(zhì)的組織，且行政處罰由具有相應(yīng)權(quán)力的行政機(jī)關(guān)作出，中國期貨業(yè)協(xié)會沒有向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書的職責(zé)，所以該項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，并非行政處罰的實施主體，不具備作出行政處罰的權(quán)力，行政處罰應(yīng)當(dāng)由中國證監(jiān)會等具有法定職權(quán)的行政機(jī)關(guān)作出，所以該項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會的記錄處分和中國證監(jiān)會的行政處罰是不同性質(zhì)的處理方式，不能相互替代。對于需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的情況，協(xié)會不能用記錄處分代替，所以該項錯誤。選項D：當(dāng)期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰時，中國期貨業(yè)協(xié)會作為自律組織，有義務(wù)及時將相關(guān)情況移送中國證監(jiān)會處理，這符合其職責(zé)定位和相關(guān)規(guī)定，所以該項正確。綜上，答案選D。23、王某曾在甲期貨公司從事過5筆小麥期貨合約交易，后經(jīng)人介紹，又與乙期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險說明書，但未由其簽字確認(rèn)。之后，王某在乙期貨公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中虧損20萬元。下列關(guān)于責(zé)任的表述中，正確的是（）。

A.由王某承擔(dān)，因為王某已有交易經(jīng)歷

B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

C.由介紹人承擔(dān)，因為介紹人從期貨公司獲得了介紹費(fèi)

D.由乙期貨公司承擔(dān)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易管理條例》等相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A：王某曾在甲期貨公司從事過5筆小麥期貨合約交易，說明其已有一定的期貨交易經(jīng)歷，對期貨交易的風(fēng)險有一定的認(rèn)知和了解。雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員未讓王某在期貨交易風(fēng)險說明書上簽字確認(rèn)存在一定程序瑕疵，但王某作為有交易經(jīng)驗的主體，自身應(yīng)當(dāng)對期貨交易風(fēng)險有足夠認(rèn)識，其虧損20萬元主要是由自身參與期貨交易的行為導(dǎo)致的，應(yīng)由王某承擔(dān)虧損責(zé)任，該選項正確。選項B：經(jīng)辦人員未讓王某簽字確認(rèn)期貨交易風(fēng)險說明書，這屬于經(jīng)辦人員在工作中的程序失誤，但這并不意味著虧損責(zé)任就要由經(jīng)辦人員承擔(dān)。經(jīng)辦人員的行為是代表乙期貨公司的職務(wù)行為，且王某虧損主要是基于期貨交易本身的風(fēng)險和其自身決策，而不是經(jīng)辦人員的個人行為直接導(dǎo)致的虧損，所以該選項錯誤。選項C：介紹人從期貨公司獲得介紹費(fèi)只是一種商業(yè)介紹的報酬行為，介紹人并沒有直接參與王某的期貨交易決策和操作，王某的虧損與介紹人的介紹行為之間沒有直接的因果關(guān)系，所以虧損責(zé)任不應(yīng)由介紹人承擔(dān)，該選項錯誤。選項D：雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員在程序上存在未讓王某簽字確認(rèn)期貨交易風(fēng)險說明書的問題，但王某自身有交易經(jīng)歷且是自主進(jìn)行期貨交易，虧損主要是期貨交易市場的正常風(fēng)險以及其自身決策等因素導(dǎo)致的，不能僅僅因為程序瑕疵就判定由乙期貨公司承擔(dān)全部虧損責(zé)任，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。24、資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷售行為完成后（）個工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時提供給證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售時，銷售機(jī)構(gòu)向證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供投資者信息及資料的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷售行為完成后5個工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時提供給證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)。所以本題正確答案是C。25、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級的，可以給予警告，并處以（）萬元以下罰款

A.2

B.1

C.5

D.3

【答案】：D

【解析】本題考查《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中對經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級的處罰規(guī)定。根據(jù)該辦法，經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級的，可以給予警告，并處以3萬元以下罰款。所以答案選D。26、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（）個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。

A.1

B.5

C.6

D.2

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個月內(nèi)，若未取得期貨交易所結(jié)算會員資格，其金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格將自動失效。所以本題應(yīng)選擇選項C。"27、期貨公司和為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進(jìn)行測試。測試試卷及答案通過（）的系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。

A.中國證監(jiān)會

B.中國金融期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國登記結(jié)算公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查測試試卷及答案的統(tǒng)一下發(fā)主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，但測試試卷及答案并非通過中國證監(jiān)會的系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)，所以A選項錯誤。選項B，中國金融期貨交易所是經(jīng)國務(wù)院同意，中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立的金融期貨交易所。期貨公司和為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進(jìn)行測試，測試試卷及答案通過中國金融期貨交易所的系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員，故B選項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、維護(hù)會員的合法權(quán)益等，但并不負(fù)責(zé)統(tǒng)一下發(fā)測試試卷及答案，所以C選項錯誤。選項D，中國登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券登記、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)，與測試試卷及答案的統(tǒng)一下發(fā)無關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。28、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求（）的意見。

A.中國證監(jiān)會

B.國務(wù)院有關(guān)部門

C.全國人大常委會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新交易品種時的征求意見對象。選項A：中國證監(jiān)會本身就是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的組成部分，不存在自身批準(zhǔn)新交易品種時征求自身意見的情況，所以A選項錯誤。選項B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。這是因為期貨交易可能會涉及到多個行業(yè)和領(lǐng)域，與國務(wù)院相關(guān)部門的職能和管理工作存在關(guān)聯(lián)，征求國務(wù)院有關(guān)部門意見有助于從更宏觀和全面的角度考慮新交易品種上市的影響和可行性，所以B選項正確。選項C：全國人大常委會是我國的立法機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)制定和修改法律等工作，并不直接參與期貨交易品種上市的具體審批相關(guān)的征求意見環(huán)節(jié)，所以C選項錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)的作用，并非批準(zhǔn)新交易品種時需要征求意見的對象，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。29、會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。

A.期貨交易所

B.該會員

C.期貨交易所和該會員按比例

D.期貨交易所和該會員共同連帶

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易中強(qiáng)行平倉費(fèi)用及損失的承擔(dān)主體。在期貨交易里，會員有按照期貨交易所規(guī)定追加保證金或自行平倉的義務(wù)。若會員未在規(guī)定時間內(nèi)完成這一操作，期貨交易所為了維護(hù)市場秩序和交易安全，有權(quán)將該會員的合約強(qiáng)行平倉。從責(zé)任歸屬角度看，會員未能履行追加保證金或自行平倉的義務(wù)，是導(dǎo)致強(qiáng)行平倉這一結(jié)果出現(xiàn)的直接原因。所以，因強(qiáng)行平倉所產(chǎn)生的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失，理應(yīng)由該會員自行承擔(dān)，而不是由期貨交易所承擔(dān)，也不存在期貨交易所和該會員按比例承擔(dān)或者共同連帶承擔(dān)的情況。因此，答案選B。30、證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，（）應(yīng)當(dāng)將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

A.期貨公司

B.證券公司和期貨公司

C.證券公司

D.證券公司或期貨公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查在證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的情境下，哪一方應(yīng)當(dāng)將證券公司控股股東的期貨賬戶信息報相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案的知識點。在這種業(yè)務(wù)場景中，證券公司對其控股股東的情況更為了解，且由證券公司來進(jìn)行期貨賬戶信息的報備，更便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券公司及其控股股東的相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行統(tǒng)一管理和監(jiān)督。同時依據(jù)相關(guān)規(guī)定，這種情形下負(fù)責(zé)報備的主體是證券公司，而非期貨公司，也不是證券公司和期貨公司共同報備，或者由兩者選擇其一進(jìn)行報備。所以本題答案選C。31、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)該公司報表存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自用資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整(申購新股資金的風(fēng)險調(diào)整比例為5%1；第二，公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金”為200萬元，但公司在計算凈資本

A.5700萬元

B.5900萬元

C.6300萬元

D.6100萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算規(guī)則，結(jié)合題目所給的問題情況，對原報表凈資本進(jìn)行調(diào)整，從而得出調(diào)整后的凈資本數(shù)值。步驟一：分析需要進(jìn)行的調(diào)整事項根據(jù)題目，監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)該公司報表存在兩個問題，需要對凈資本進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整：申購新股凍結(jié)資金的風(fēng)險調(diào)整：公司有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，且未對這部分資金進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整，申購新股資金的風(fēng)險調(diào)整比例為5%。這意味著需要從凈資本中扣除這部分資金應(yīng)調(diào)整的風(fēng)險值。期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金的處理：在計算凈資本時，期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)計入凈資本。步驟二：計算申購新股凍結(jié)資金的風(fēng)險調(diào)整值已知申購新股凍結(jié)資金為2000萬元，風(fēng)險調(diào)整比例為5%，則這部分資金的風(fēng)險調(diào)整值為：\(2000\times5\%=100\)（萬元），即需要從原凈資本中扣除100萬元。步驟三：考慮期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金對凈資本的影響公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金”為200萬元，在計算凈資本時應(yīng)將其計入凈資本，所以需要在扣除申購新股風(fēng)險調(diào)整值后的基礎(chǔ)上再加上200萬元。步驟四：計算調(diào)整后的凈資本原報表凈資本為6000萬元，扣除申購新股凍結(jié)資金的風(fēng)險調(diào)整值100萬元，再加上期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金200萬元，可得調(diào)整后的凈資本為：\(6000-100+200=6100\)（萬元）綜上，答案選D。32、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述中，正確的是（?）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題主要考查對任某挪用期貨交易保證金行為刑事責(zé)任的判斷。選項A：任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪單位犯罪是公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體為單位謀取非法利益，經(jīng)單位集體研究決定或者由有關(guān)負(fù)責(zé)人員決定實施的危害社會的行為。而在本題中，任某挪用保證金是其個人行為，并非以單位名義為單位謀取非法利益，也不是經(jīng)過單位集體研究決定或有關(guān)負(fù)責(zé)人員決定實施的，所以不構(gòu)成單位犯罪，該選項錯誤。選項B：任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任任某挪用期貨交易保證金是其個人擅自實施的行為，并非代表單位意志。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，個人實施的違法犯罪行為應(yīng)由個人獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任。因此，任某挪用保證金的行為屬個人行為，應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任，該選項正確。選項C：任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪挪用期貨交易保證金的行為同樣是一種違法犯罪行為。期貨交易保證金有其特定的管理和使用規(guī)定，任某擅自挪用就觸犯了相關(guān)法律，構(gòu)成犯罪。所以并非如選項所說挪用保證金不構(gòu)成犯罪，該選項錯誤。選項D：如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任刑事責(zé)任是由犯罪行為本身決定的，一旦犯罪行為發(fā)生，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任，不會因所在單位對其的處理方式（如開除）而免除。所以即使期貨公司開除任某，任某仍需對其挪用保證金的犯罪行為承擔(dān)刑事責(zé)任，該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是B選項。33、期貨公司會員不得為綜合評估得分在（）分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

A.50

B.65

C.70

D.85

【答案】：C

【解析】本題考查關(guān)于期貨公司會員為投資者申請開立股指期貨交易編碼的綜合評估得分要求。在金融市場的相關(guān)規(guī)定中，為了保障股指期貨交易的有序進(jìn)行和風(fēng)險控制，對投資者的資質(zhì)有一定要求，期貨公司會員需要依據(jù)綜合評估得分來決定是否為投資者申請開立股指期貨交易編碼。規(guī)定明確指出，期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。所以答案選C。34、期貨投資者保障基金啟動資金的來源為（）．

A.期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金

B.期貨公司交易手續(xù)費(fèi)

C.期貨交易所交易手續(xù)費(fèi)

D.國家專項資金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金啟動資金的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金是期貨投資者保障基金啟動資金的來源之一。期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照一定比例提取資金，作為期貨投資者保障基金的啟動資金，用于在期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險時對投資者進(jìn)行一定的保障，該選項正確。選項B：期貨公司交易手續(xù)費(fèi)期貨公司交易手續(xù)費(fèi)主要是期貨公司的業(yè)務(wù)收入來源，并非是期貨投資者保障基金啟動資金的來源，所以該選項錯誤。選項C：期貨交易所交易手續(xù)費(fèi)期貨交易所交易手續(xù)費(fèi)是期貨交易所的收入之一，但它不是期貨投資者保障基金啟動資金的來源，所以該選項錯誤。選項D：國家專項資金目前期貨投資者保障基金啟動資金并非來源于國家專項資金，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。35、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時間不得超過（）個月。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員特殊情形下代為履行職責(zé)的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，且代為履行職責(zé)的時間不得超過6個月。所以本題正確答案是B。"36、中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的().

A.80%

B.90%

C.120%

D.150%

【答案】：C

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)知識。在中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的規(guī)定中，對于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%。所以答案選C。37、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中凈資本不得低于()億元。

A.5

B.10

C.12

D.20

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時凈資本的相關(guān)規(guī)定。證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，在申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)需符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中凈資本不得低于12億元。所以本題的正確答案是C選項。38、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（）和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。

A.資本充足情況

B.成交情況

C.客戶情況

D.資信情況

【答案】：D

【解析】本題考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的限制依據(jù)。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所需要對結(jié)算會員進(jìn)行管理和規(guī)范，以保障期貨交易的安全和穩(wěn)定。在確定結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍時，需要綜合考慮多個因素。選項A：資本充足情況資本充足情況主要反映的是結(jié)算會員的資金實力和財務(wù)穩(wěn)健程度，但它并非是限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的直接關(guān)鍵因素。資本充足并不一定能完全體現(xiàn)其在結(jié)算業(yè)務(wù)中的可靠性和信用狀況。選項B：成交情況成交情況主要體現(xiàn)的是結(jié)算會員在期貨交易中的業(yè)務(wù)規(guī)模和活躍度，它并不能直接反映結(jié)算會員在結(jié)算業(yè)務(wù)方面的能力和信用水平，所以不能作為限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的依據(jù)。選項C：客戶情況客戶情況是結(jié)算會員所服務(wù)客戶的相關(guān)狀況，如客戶數(shù)量、客戶質(zhì)量等。客戶情況主要影響的是結(jié)算會員的業(yè)務(wù)量和客戶管理方面，而不是結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的核心決定因素。選項D：資信情況資信情況反映了結(jié)算會員的信用狀況和信譽(yù)水平，是衡量其在經(jīng)濟(jì)活動中履行義務(wù)、承擔(dān)責(zé)任的能力和意愿的重要指標(biāo)。期貨交易所根據(jù)結(jié)算會員的資信情況，可以判斷其在結(jié)算業(yè)務(wù)中是否能夠按時、準(zhǔn)確地完成結(jié)算工作，是否存在違約風(fēng)險等。因此，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的資信情況和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。綜上，答案選D。39、期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處（）的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

A.5萬元以上10萬元以下

B.10萬元以上30萬元以下

C.10萬元以上50萬元以下

D.10萬元以上600萬元以下

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司欺詐客戶行為的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司有欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，需處以特定額度罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。逐一分析各選項：-A選項“5萬元以上10萬元以下”，該金額范圍不符合期貨公司在沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元情況時的罰款規(guī)定，所以A選項錯誤。-B選項“10萬元以上30萬元以下”，同樣不符合相關(guān)規(guī)定的罰款金額范圍，故B選項錯誤。-C選項“10萬元以上50萬元以下”，符合期貨公司沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元時應(yīng)并處的罰款額度規(guī)定，所以C選項正確。-D選項“10萬元以上600萬元以下”，該額度超出了規(guī)定的罰款范圍，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。40、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》的規(guī)定，普通投資者按其風(fēng)險承受能力，至少劃分為五類，風(fēng)險承受能力最高類別為()。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》的相關(guān)規(guī)定來確定普通投資者按風(fēng)險承受能力劃分后風(fēng)險承受能力最高的類別。依據(jù)該規(guī)定，普通投資者按其風(fēng)險承受能力至少劃分為五類，從低到高分別為C1、C2、C3、C4、C5，所以風(fēng)險承受能力最高類別為C5。因此，本題答案選B。41、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收人，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A

【解析】本題考查中介服務(wù)機(jī)構(gòu)違反規(guī)定時對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員的罰款金額規(guī)定。題干中明確提到會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款，對于直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處以一定金額罰款。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，此處對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以下罰款，所以答案選A。42、《期貨交易管理條例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由（）審批。未經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.各地期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查設(shè)立期貨交易所的審批主體相關(guān)知識。依據(jù)《期貨交易管理條例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。同時明確指出，未經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。選項B，各地期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理等工作，并不具備審批設(shè)立期貨交易所的權(quán)限。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會主要負(fù)責(zé)對證券市場進(jìn)行監(jiān)管等，并非是審批設(shè)立期貨交易所的主體。所以本題正確答案是A。43、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨交易所

D.居間人

【答案】：D

【解析】本題主要考查居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系中民事責(zé)任的承擔(dān)主體。在期貨交易中，當(dāng)公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)時，依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和法理邏輯，基于這種居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由居間人承擔(dān)。選項A，期貨公司在正常業(yè)務(wù)中承擔(dān)其自身業(yè)務(wù)行為的相關(guān)責(zé)任，但對于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任，不應(yīng)由其承擔(dān)。選項B，客戶同樣僅對自身的交易等行為負(fù)責(zé)，居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任并非客戶承擔(dān)范圍。選項C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動，居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系的民事責(zé)任與其無關(guān)。所以本題正確答案是D。44、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司()。

A.無須進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整

B.相應(yīng)核減凈資本金額

C.在風(fēng)險監(jiān)管報表附注中予以說明

D.相應(yīng)核增凈資本金額

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：無須進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備時，說明公司資產(chǎn)存在潛在風(fēng)險，若不進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整，會高估公司的實際資產(chǎn)和財務(wù)狀況，不利于監(jiān)管機(jī)構(gòu)準(zhǔn)確評估期貨公司風(fēng)險，也無法保障市場的穩(wěn)定和投資者的利益，所以該選項錯誤。選項B：相應(yīng)核減凈資本金額凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標(biāo)，若期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，意味著其實際資產(chǎn)價值可能低于賬面上的價值，存在潛在損失。為了準(zhǔn)確反映公司的真實財務(wù)狀況和風(fēng)險水平，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額，該選項正確。選項C：在風(fēng)險監(jiān)管報表附注中予以說明僅僅在風(fēng)險監(jiān)管報表附注中說明未能充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備這一情況，而不進(jìn)行實際的風(fēng)險調(diào)整，不能有效解決期貨公司可能面臨的風(fēng)險問題，也無法切實保障金融市場的穩(wěn)定和安全，所以該選項錯誤。選項D：相應(yīng)核增凈資本金額如果公司未能充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，說明其資產(chǎn)價值可能被高估，存在潛在的虧損風(fēng)險，此時應(yīng)該是核減凈資本金額以反映真實情況，而不是核增凈資本金額，該選項錯誤。綜上，答案選B。45、（）負(fù)責(zé)制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄。

A.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄的責(zé)任主體。選項A：期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)主要是從事期貨業(yè)務(wù)的各類公司，它們的主要職責(zé)是為客戶提供期貨交易服務(wù)等具體業(yè)務(wù)操作，通常不負(fù)責(zé)制定行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄，因此選項A錯誤。選項B：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，承擔(dān)著對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理和規(guī)范的職責(zé)。制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄是其履行行業(yè)規(guī)范和自律管理職能的一部分，通過制定這樣的名錄，可以促進(jìn)行業(yè)健康有序發(fā)展，保障投資者合法權(quán)益，所以選項B正確。選項C：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和管理期貨交易，提供交易場所和設(shè)施，制定交易規(guī)則，保障交易的公平、公正、公開進(jìn)行等，但并不負(fù)責(zé)制定風(fēng)險等級名錄，因此選項C錯誤。選項D：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，它主要負(fù)責(zé)對證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)管，制定宏觀的監(jiān)管政策和法規(guī)，但一般不具體負(fù)責(zé)制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄，因此選項D錯誤。綜上，本題正確答案選B。46、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。

A.公證

B.電話

C.書面

D.面談

【答案】：C

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行告知、警示的送達(dá)形式。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用書面形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。書面形式具有明確性、可留存性等特點，能夠更好地保障投資者的知情權(quán)，同時也便于在出現(xiàn)糾紛時進(jìn)行查證。選項A，公證是公證機(jī)構(gòu)根據(jù)自然人、法人或者其他組織的申請，依照法定程序?qū)γ袷路尚袨椤⒂蟹梢饬x的事實和文書的真實性、合法性予以證明的活動，告知、警示并不需要通過公證形式送達(dá)投資者。選項B，電話溝通雖能及時傳達(dá)信息，但缺乏書面記錄，難以保證投資者已充分理解和接受相關(guān)內(nèi)容，也不便于留存和查證。選項D，面談同樣存在與電話溝通類似的問題，缺乏書面的確認(rèn)和記錄。綜上，正確答案是C。47、期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提（）。

A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B.風(fēng)險準(zhǔn)備金

C.凈資產(chǎn)減值損失

D.資產(chǎn)折舊

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司計算凈資本時的相關(guān)規(guī)定。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標(biāo)。選項A：資產(chǎn)減值準(zhǔn)備企業(yè)會計準(zhǔn)則規(guī)定，資產(chǎn)的賬面價值可能會由于各種原因而高于其實際可收回金額，此時就需要對資產(chǎn)計提減值準(zhǔn)備。期貨公司在計算凈資本時，按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，能夠更準(zhǔn)確地反映公司資產(chǎn)的實際價值和財務(wù)狀況，避免資產(chǎn)虛增，所以選項A正確。選項B：風(fēng)險準(zhǔn)備金風(fēng)險準(zhǔn)備金是期貨公司從凈利潤中提取的，用于應(yīng)對可能發(fā)生的風(fēng)險損失，與計算凈資本時對相關(guān)項目按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的計提要求并無直接關(guān)聯(lián)，故選項B錯誤。選項C：凈資產(chǎn)減值損失通常不存在“凈資產(chǎn)減值損失”這一專門用于計提的項目，并且在計算凈資本時，是針對具體的資產(chǎn)項目進(jìn)行處理，而非針對凈資產(chǎn)，所以選項C錯誤。選項D：資產(chǎn)折舊資產(chǎn)折舊主要是針對固定資產(chǎn)而言，它是在固定資產(chǎn)使用過程中，按照一定的方法將其成本分?jǐn)偟礁鱾€會計期間的過程，這與按照企業(yè)會計準(zhǔn)則規(guī)定計算凈資本時對相關(guān)項目計提的要求不相符，故選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是A。48、被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起（）內(nèi)接觸對其采取的有關(guān)措施。

A.5日

B.10日

C.15日

D.3日

【答案】：D"

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對整改合格的期貨公司接觸有關(guān)措施的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。所以本題正確答案選D。"49、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與（）相互獨(dú)立、分別管理。

A.其自有資金賬戶

B.個人客戶保證金賬戶

C.非結(jié)算會員保證金賬戶

D.特別結(jié)算會員保證金賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶的管理規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)要求，全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與自有資金賬戶相互獨(dú)立、分別管理，這是為了保障期貨保證金的安全，防止公司自有資金與客戶保證金出現(xiàn)混同，避免自有資金風(fēng)險對保證金賬戶造成影響，確保期貨保證金的專款專用，保障客戶資金安全。選項B，個人客戶保證金賬戶本身就是期貨保證金賬戶下細(xì)分的一種客戶類型的賬戶，全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶包含個人客戶保證金賬戶等各類客戶保證金賬戶，二者并非相互獨(dú)立分別管理的關(guān)系。選項C，非結(jié)算會員保證金賬戶同樣是全面結(jié)算會員期貨公司所管理的期貨保證金賬戶體系的一部分，不存在相互獨(dú)立、分別管理的要求。選項D，特別結(jié)算會員保證金賬戶也是在期貨保證金賬戶體系框架內(nèi)，并非與全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶相互獨(dú)立、分別管理。綜上，正確答案是A。50、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格前兩個月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的實質(zhì)性因素是（）。

A.公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B.公司的交易規(guī)模

C.公司的客戶數(shù)量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃

【答案】：A"

【解析】該題正確答案是A。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，在申請業(yè)務(wù)資格前兩個月，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)是一個重要的實質(zhì)性考量因素。選項B中公司的交易規(guī)模，其大小并不能直接體現(xiàn)公司是否具備從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格，交易規(guī)模大不意味著公司各方面合規(guī)達(dá)標(biāo)，不是申請業(yè)務(wù)資格著重考慮的關(guān)鍵實質(zhì)因素；選項C公司的客戶數(shù)量，客戶多寡與公司能否取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格沒有必然的直接聯(lián)系，不能作為核心的實質(zhì)性因素；選項D公司的發(fā)展規(guī)劃，這更多是公司自身未來發(fā)展方向的設(shè)想，與當(dāng)下申請業(yè)務(wù)資格的實質(zhì)條件關(guān)聯(lián)不大。所以本題應(yīng)選A。"第二部分多選題(20題)1、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有（）行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。

A.違反規(guī)定使用.分配收益

B.違反規(guī)定接納會員

C.不按照規(guī)定建立.健全結(jié)算擔(dān)保金制度

D.不按照規(guī)定提取.管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進(jìn)行分析判斷。選項A期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員在資金使用和收益分配方面需要遵循嚴(yán)格的規(guī)定。若違反規(guī)定使用、分配收益，這會擾亂市場正常的資金管理秩序，損害相關(guān)參與方的利益，因此這種行為應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，所以選項A正確。選項B期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員對于會員的接納有著明確的標(biāo)準(zhǔn)和程序。違反規(guī)定接納會員，可能會使不符合條件的主體進(jìn)入市場，從而增加市場風(fēng)險，影響市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，這種行為必然需要受到相應(yīng)的處罰，所以選項B正確。選項C結(jié)算擔(dān)保金制度是期貨市場保障結(jié)算安全、防范系統(tǒng)性風(fēng)險的重要制度安排。期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度，會削弱市場的風(fēng)險抵御能力，不利于市場的平穩(wěn)運(yùn)行，因此該行為需要被責(zé)令改正并給予相應(yīng)處罰，所以選項C正確。選項D風(fēng)險準(zhǔn)備金是期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)對潛在風(fēng)險、保障市場穩(wěn)定的重要資金來源。不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，會降低市場應(yīng)對風(fēng)險的能力，對市場的安全構(gòu)成威脅，這種行為也應(yīng)受到相應(yīng)的處理，所以選項D正確。綜上，ABCD四個選項所描述的行為均應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，本題答案選ABCD。2、下列有關(guān)會員制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行義務(wù)的說法中，正確的有（）。

A.遵守期貨交易所的章程和交易規(guī)則

B.按規(guī)定繳納各種費(fèi)用

C.執(zhí)行會員大會、理事會的決議

D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所會員應(yīng)履行的義務(wù)相關(guān)知識，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A：遵守期貨交易所的章程和交易規(guī)則期貨交易所的章程和交易規(guī)則是保障期貨交易正常、有序進(jìn)行的基本準(zhǔn)則和規(guī)范。會員作為期貨交易所的參與者，有責(zé)任和義務(wù)遵守這些規(guī)定，以維護(hù)市場的公平、公正和高效運(yùn)行。所以，會員應(yīng)當(dāng)遵守期貨交易所的章程和交易規(guī)則，該選項正確。選項B：按規(guī)定繳納各種費(fèi)用在期貨交易中，會員需要使用期貨交易所提供的交易設(shè)施、信息服務(wù)等資源，按規(guī)定繳納各種費(fèi)用是其享受這些服務(wù)的合理代價，也是維持期貨交易所正常運(yùn)營的必要資金來源。因此，會員應(yīng)按規(guī)定繳納各種費(fèi)用，該選項正確。選項C：執(zhí)行會員大會、理事會的決議會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，理事會是其執(zhí)行機(jī)構(gòu)，它們所作出的決議代表了整個期貨交易所會員的集體意志和利益。會員作為交易所的一員，有義務(wù)執(zhí)行會員大會、理事會的決議，以確保交易所的各項決策能夠得到有效落實和執(zhí)行。所以，該選項正確。選項D：按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格轉(zhuǎn)讓會員資格是會員的一項權(quán)利而非義務(wù)。會員在符合相關(guān)規(guī)定的情況下，可以根據(jù)自身的意愿和實際情況選擇是否轉(zhuǎn)讓會員資格，而不是必須按規(guī)定進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。因此，該選項錯誤。綜上，正確答案選ABC。3、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的（）報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。

A.籌集

B.管理

C.審計

D.使用

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A：籌集期貨投資者保障基金的籌集情況是重要的財務(wù)信息，管理機(jī)構(gòu)定期編報籌集報告，能夠清晰反映保障基金資金的來源渠道及規(guī)模等情況。這有助于監(jiān)管部門了解資金的流入狀況，確?；I集工作的合規(guī)性與穩(wěn)定性，所以管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集報告，該選項正確。選項B：管理管理工作涉及保障基金的存放、運(yùn)作、風(fēng)險控制等多個方面。編報管理報告可以讓中國證監(jiān)會和財政部了解保障基金在日常管理過程中的情況，包括資金的安全性、流動性等，以便對管理機(jī)構(gòu)的工作進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，因此管理機(jī)構(gòu)需要定期編報保障基金的管理報告，該選項正確。選項C：審計審計通常是由獨(dú)立的會計師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)對相關(guān)報告進(jìn)行審核的過程，而不是管理機(jī)構(gòu)定期編報的報告類型。管理機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是提供籌集、管理和使用等方面的相關(guān)數(shù)據(jù)和情況報告，而不是編報“審計報告”，該選項錯誤。選項D：使用保障基金的使用情況直接關(guān)系到投資者權(quán)益的保護(hù)以及基金的合理運(yùn)用。定期編報使用報告，能夠讓監(jiān)管部門清楚資金的去向和用途，確保資金按照規(guī)定用于投資者的救助等相關(guān)事項，防止資金被濫用，所以管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的使用報告，該選項正確。綜上，答案選ABD。4、期貨糾紛案件由（）管轄。

A.任意基層人民法院

B.高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院

C.中級人民法院

D.高級人民法院

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定對各選項逐一分析。選項A任意基層人民法院并不具備對期貨糾紛案件的管轄權(quán)。期貨糾紛案件具有一定的專業(yè)性和復(fù)雜性，并非所有基層人民法院都有能力和資源來處理此類案件，所以該選項錯誤。選項B高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院對期貨糾紛案件進(jìn)行管轄。這是考慮到不同地區(qū)的實際情況和司法資源的合理分配，高級人民法院可以綜合各方面因素，指定部分有條件、有能力的基層人民法院來管轄期貨糾紛案件，該選項正確。選項C中級人民法院對期貨糾紛案件有管轄權(quán)。中級人民法院在審判能力、專業(yè)水平和司法資源等方面相對更具優(yōu)勢，能夠更好地處理期貨糾紛這類較為復(fù)雜的案件，所以該選項正確。選項D高級人民法院主要負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)重大、復(fù)雜以及具有普遍法律適用意義等案件的審理和指導(dǎo)，一般不會直接管轄普通的期貨糾紛案件，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案為BC。5、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴(yán)格落實投資者適當(dāng)性制度。期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中金所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引，制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強(qiáng)責(zé)任追究。期貨公司應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)制度報（）備案。

A.中國銀監(jiān)會

B.中國金融期貨交易所

C.公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.中國人民銀行E

【答案】：BC

【解析】本題主要考查期貨公司投資者適當(dāng)性制度相關(guān)備案主體的知識點。解題關(guān)鍵在于明確期貨公司在落實投資者適當(dāng)性制度時，應(yīng)將相關(guān)制度向哪些機(jī)構(gòu)進(jìn)行備案。選項A分析中國銀監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理。期貨公司的投資者適當(dāng)性制度相關(guān)事宜并不在其監(jiān)管備案范圍內(nèi)，所以期貨公司不需要將投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)制度報中國銀監(jiān)會備案，A選項錯誤。選項B分析中國金融期貨交易所是制定期貨交易相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和指引的機(jī)構(gòu)，期貨公司需要根據(jù)其制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引來制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實施方案。為了便于交易所對期貨公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督和管理，期貨公司應(yīng)及時將投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)制度報中國金融期貨交易所備案，B選項正確。選項C分析公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督和管理。期貨公司將投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)制度報所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，有助于派出機(jī)構(gòu)掌握期貨公司的合規(guī)運(yùn)營情況，加強(qiáng)對當(dāng)?shù)亟鹑谑袌龅谋O(jiān)管，C選項正確。選項D分析中國人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險、維護(hù)金融穩(wěn)定等宏觀層面的職能。期貨公司投資者適當(dāng)性制度的備案工作并非由中國人民銀行負(fù)責(zé)，所以D選項錯誤。綜上，答案選BC。6、期貨公司（）的任職資格，經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，可以由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

A.董事長

B.監(jiān)事會主席

C.獨(dú)立董事

D.經(jīng)理層人員

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司特定職位任職資格的核準(zhǔn)主體相關(guān)知識。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，可以由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。所以ABCD四個選項所涉及的職位均符合題意。綜上，本題正確答案選ABCD。7、期貨交易所可以接受()充抵保證金進(jìn)行期貨交易。

A.交通工具

B.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單

C.房產(chǎn)

D.可流通的國債

【答案】：BD

【解析】本題主要考查期貨交易所可接受充抵保證金的標(biāo)的物。在期貨交易中，并非所有的資產(chǎn)都可以用來充抵保證金，需要符合一定的條件。選項B，經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單是可以充抵保證金的。標(biāo)準(zhǔn)倉單是由期貨交易所統(tǒng)一制定的，交易所指定交割倉庫在完成入庫商品驗收、確認(rèn)合格后簽發(fā)給貨主的實物提貨憑證。由于其具有標(biāo)準(zhǔn)化、可流通等特點，能夠在期貨市場中被認(rèn)可并用于充抵保證金，所以該選項正確。選項D，可流通的國債同樣可以充抵保證金。國債是國家信用的體現(xiàn)，具有較高的安全性和流動性，其價值相對穩(wěn)定，能夠在市場上較為方便地進(jìn)行交易和變現(xiàn)。期貨交易所接受可流通國債作為充抵保證金的標(biāo)的物，既保障了保證金的安全性，又能充分利用投資者的閑置資產(chǎn)，提高資金使用效率，所以該選項正確。選項A，交通工具的價值評估較為復(fù)雜，其價值會隨著使用年限、損耗程度、市場供求等多種因素波動，而且在處置變現(xiàn)時也存在一定的難度和不確定性，不適合作為期貨交易所充抵保證金的標(biāo)的物，所以該選項錯誤。選項C，房產(chǎn)雖然具有一定的價值，但房產(chǎn)的價值評估主觀性較強(qiáng)，且房產(chǎn)的交易手續(xù)復(fù)雜、交易周期長，變現(xiàn)速度慢，難以滿足期貨交易對保證金快速變現(xiàn)和價值穩(wěn)定的要求，因此不能作為充抵保證金的資產(chǎn)，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選BD。8、期貨公司應(yīng)當(dāng)針對客戶期貨投資咨詢具體服務(wù)需求（）。

A.揭示期貨市場風(fēng)險

B.揭示期貨交易所規(guī)則

C.明確告知客戶共同承擔(dān)交易風(fēng)險

D.明確告知客戶獨(dú)立承擔(dān)期貨市場風(fēng)險

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在客戶期貨投資咨詢服務(wù)中的職責(zé)來對各選項進(jìn)行分析。選項A在為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)時，期貨公司有責(zé)任向客戶揭示期貨市場可能存在的風(fēng)險。期貨市場具有高風(fēng)險性，價格波動較大，各種因素如市場供求關(guān)系、宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、政策變化等都可能對期貨價格產(chǎn)生影響?？蛻糁挥谐浞至私膺@些風(fēng)險，才能做出理性的投資決策。所以期貨公司針對客戶期貨投資咨詢具體服務(wù)需求，應(yīng)當(dāng)揭示期貨市場風(fēng)險，該選項正確。選項B期貨交易所規(guī)則是期貨市場運(yùn)行的基本準(zhǔn)則，雖然其對期貨交易有重要影響，但并非是針對客戶期貨投資咨詢具體服務(wù)需求的核心內(nèi)容。在投資咨詢服務(wù)中，重點應(yīng)圍繞客戶的投資決策，幫助其認(rèn)識投資風(fēng)險和自身責(zé)任，而不是主要揭示交易所規(guī)則。所以該選項錯誤。選項C期貨投資的特點決定了交易風(fēng)險主要由投資者個人承擔(dān)。期貨公司在提供投資咨詢服務(wù)時，不能與客戶共同承擔(dān)交易風(fēng)險。這是因為期貨市場的不確定性和復(fù)雜性使得風(fēng)險難以準(zhǔn)確預(yù)測和控制，期貨公司無法保證投資收益，也不應(yīng)該承擔(dān)本應(yīng)由客戶承擔(dān)的交易風(fēng)險。所以該選項錯誤。選項D期貨交易是一種自主的投資行為，客戶需要對自己的投資決策負(fù)責(zé)，獨(dú)立承擔(dān)期貨市場風(fēng)險。期貨公司在提供咨詢服務(wù)時，必須明確告知客戶這一點，讓客戶清楚認(rèn)識到自己在投資過程中的責(zé)任和風(fēng)險，避免客戶產(chǎn)生不必要的誤解和依賴。所以該選項正確。綜上，答案選AD。9、資產(chǎn)管理計劃應(yīng)向投資者提供的信息披露文件包括（）

A.資產(chǎn)管理計劃清算報告

B.資產(chǎn)管理計劃凈值，資產(chǎn)管理計劃參與、退出價格

C.資產(chǎn)管理計劃定期報告，不包括季度報告和年度報告

D.資產(chǎn)管理合同、計劃說明書和風(fēng)險揭示書

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)資產(chǎn)管理計劃應(yīng)向投資者提供的信息披露文件相關(guān)知識，對各選項逐一分析。選項A資產(chǎn)管理計劃清算報告是資產(chǎn)管理計劃結(jié)束運(yùn)作后，對整個計劃期間的資產(chǎn)狀況、收益分配、費(fèi)用支出等情況進(jìn)行全面總結(jié)和說明的重要文件。它能夠清晰地向投資者展示計劃的最終結(jié)果，使投資者了解自己的投資在清算階段的具體情況，因此資產(chǎn)管理計劃應(yīng)向投資者提供清算報告，該選項正確。選項B資產(chǎn)管理計劃凈值反映了該計劃資產(chǎn)的實際價值，是投資者評估投資收益和風(fēng)險的重要依據(jù)。而資產(chǎn)管理計劃參與、退出價格則直接關(guān)系到投資者的資金進(jìn)出，影響著投資者的實際收益。投資者需要實時了解這些信息，以便做出合理的投資決策，所以資產(chǎn)管理計劃應(yīng)向投資者提供凈值以及參與、退出價格等信息，該選項正確。選項C資產(chǎn)管理計劃定期報告是投資者了解計劃運(yùn)作情況的重要途徑，通常包括季度報告和年度報告等。季度報告可以較為及時地反映計劃在短期內(nèi)的運(yùn)作情況，年度報告則更為全面和詳細(xì)地總結(jié)了計劃一年來的各項情況。因此，資產(chǎn)管理計劃定期報告是包括季度報告和年度報告的，該選項錯誤。選項D資產(chǎn)管理合同明確了投資者與管理人之間的權(quán)利和義務(wù)，規(guī)定了投資的具體條款和條件；計劃說明書對資產(chǎn)管理計劃的基本情況、投資策略、風(fēng)險收益特征等進(jìn)行了詳細(xì)說明；風(fēng)險揭示書則向投資者充分揭示了投資該計劃可能面臨的各種風(fēng)險。這些文件是投資者在參與資產(chǎn)管理計劃前必須了解的重要信息，所以資產(chǎn)管理計劃應(yīng)向投資者提供資產(chǎn)管理合同、計劃說明書和風(fēng)險揭示書，該選項正確。綜上，答案選ABD。10、期貨從業(yè)人員不得疏于履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有（）。

A.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)

B.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)

C.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)

D.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時應(yīng)當(dāng)公平地對待投資者

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)相關(guān)知識，對各選項進(jìn)行逐一分析。A選項：嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)是期貨從業(yè)人員的基本職責(zé)和義務(wù)。遵循規(guī)定能夠確保期貨業(yè)務(wù)的規(guī)范性和合法性，保障市場的正常運(yùn)行和投資者的合法權(quán)益。若疏于按照規(guī)定辦理業(yè)務(wù)，可能會引發(fā)各種風(fēng)險和問題，損害投資者利益，破壞市場秩序。所以期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，A選項正確。B選項：及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，并對投資者了解交易情況等合理要求