期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》綜合練習(xí)第一部分單選題(50題)1、標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃與非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃的披露頻率分別是（）。

A.至少每周披露一次；至少每季度披露一次

B.至少每季度披露一次；至少每周披露一次

C.至少每季度披露一次；至少每月披露一次

D.至少每季度披露一次；至少每年披露一次

【答案】：A

【解析】本題主要考查標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃與非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃的披露頻率相關(guān)知識。對于標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃，要求至少每周披露一次，這是為了及時向投資者傳達(dá)資產(chǎn)的相關(guān)信息，讓投資者能夠較為頻繁地了解資產(chǎn)動態(tài)，以便做出合理的投資決策。而非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃，由于其本身的特性，比如交易不活躍、信息獲取難度相對較大等，披露頻率要求為至少每季度披露一次。每季度的披露頻率既能夠保證投資者獲得一定的信息更新，又考慮到了非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)信息收集和整理的實際難度。綜上所述，標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃與非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃的披露頻率分別是至少每周披露一次和至少每季度披露一次，答案選A。2、期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》行為的，任何人都可以向（）進(jìn)行舉報。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨公司總部

C.期貨交易所

D.證監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨從業(yè)人員違規(guī)舉報受理主體的知識。選項A：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理的重要職責(zé)。當(dāng)期貨從業(yè)人員出現(xiàn)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的行為時，協(xié)會能夠依據(jù)自身的規(guī)則和權(quán)限，對舉報內(nèi)容進(jìn)行調(diào)查和處理，以維護(hù)期貨市場的正常秩序和行業(yè)的健康發(fā)展。所以任何人都可以向期貨業(yè)協(xié)會進(jìn)行舉報，該選項正確。選項B：期貨公司總部期貨公司總部主要負(fù)責(zé)對本公司內(nèi)部員工的日常管理、業(yè)務(wù)運(yùn)營等工作，雖然它對本公司員工的違規(guī)行為有一定的監(jiān)管和處理權(quán)，但并不具備全面受理整個期貨行業(yè)從業(yè)人員違規(guī)舉報的職能和權(quán)限。其監(jiān)管范圍通常局限于本公司內(nèi)部事務(wù)，因此不是專門的舉報受理主體，該選項錯誤。選項C：期貨交易所期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)，組織和監(jiān)督期貨交易活動，其核心職能在于保障交易的公平、公正、公開和有序進(jìn)行。雖然在交易過程中也會對市場參與者的交易行為進(jìn)行一定的監(jiān)管，但對于期貨從業(yè)人員違反法律法規(guī)和行為準(zhǔn)則等方面的舉報受理，并非其主要職責(zé)范疇，該選項錯誤。選項D：證監(jiān)會中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其主要職責(zé)是依照法律法規(guī)對證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。雖然證監(jiān)會在宏觀層面上對整個期貨市場進(jìn)行全面監(jiān)管，但由于其職能范圍廣泛，工作重點更側(cè)重于制定政策、宏觀調(diào)控和對市場機(jī)構(gòu)的整體監(jiān)管等。對于大量的期貨從業(yè)人員具體的違規(guī)舉報，通常會通過行業(yè)自律組織等途徑來進(jìn)行初步處理。所以它不是最直接的舉報受理主體，該選項錯誤。綜上，本題答案選A。3、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員（）。

A.調(diào)離

B.罰款

C.免職

D.降級

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對被認(rèn)定為不適當(dāng)人選的董事、監(jiān)事和高級管理人員的處理措施。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選時，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。調(diào)離崗位可能無法從根本上解決問題，不能體現(xiàn)對不適當(dāng)人選的嚴(yán)肅處理；罰款主要是針對違法行為的經(jīng)濟(jì)處罰手段，并非針對被認(rèn)定為不適當(dāng)人選的常規(guī)處理方式；降級雖然也是一種處理方式，但相比之下，免職更能符合監(jiān)管要求和規(guī)范公司治理。所以本題正確答案是C。4、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）。

A.500萬元

B.600萬元

C.800萬元

D.1200萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所關(guān)于有價證券沖抵保證金的相關(guān)規(guī)定來計算該會員有價證券沖抵保證金的最高金額。在期貨交易中，有價證券沖抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：一是有價證券基準(zhǔn)計算價值的80%；二是會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。步驟一：計算有價證券基準(zhǔn)計算價值的80%已知該會員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，即有價證券基準(zhǔn)計算價值為1000萬元，那么其80%為：\(1000\times80\%=800\)（萬元）步驟二：計算會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍已知該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，那么其4倍為：\(300\times4=1200\)（萬元）步驟三：比較兩個數(shù)值并確定結(jié)果步驟一計算得出的800萬元和步驟二計算得出的1200萬元，800萬元較低。所以該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于800萬元。綜上，答案選C。5、非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

B.在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

C.在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

D.在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

【答案】：C

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議時的處理方式。選項A，非結(jié)算會員并非在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)向期貨交易所提出異議，所以A項錯誤。選項B，相關(guān)規(guī)定不是在期貨交易所規(guī)定時間向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議，故B項錯誤。選項C，按照規(guī)定，非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議，該項正確。選項D，非結(jié)算會員不是在期貨交易所規(guī)定的時間向期貨交易所提出異議，因此D項錯誤。綜上，答案選C。6、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時，檢查人員不得少于（）人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時對檢查人員數(shù)量的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時，為保證檢查工作的合法性、公正性和規(guī)范性，檢查人員不得少于2人，并且應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書。少于2人進(jìn)行檢查不符合法定程序要求，可能影響檢查結(jié)果的有效性和公信力。所以本題正確答案是A。7、（）應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。

A.證券公司

B.期貨公司

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題正確答案選A。在金融行業(yè)監(jiān)管與業(yè)務(wù)運(yùn)營規(guī)范體系中，證券公司在開展介紹業(yè)務(wù)時，需要建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。這是基于證券公司在證券市場的重要地位和其業(yè)務(wù)的復(fù)雜性、專業(yè)性以及對投資者權(quán)益保護(hù)的要求所決定的。通過建立并有效執(zhí)行合規(guī)檢查制度，能夠確保證券公司的介紹業(yè)務(wù)行為合法合規(guī)，維護(hù)證券市場的正常秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。期貨公司主要專注于期貨相關(guān)業(yè)務(wù)，雖然也有合規(guī)要求，但本題強(qiáng)調(diào)的介紹業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度主要針對證券公司，故B選項不符合。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律組織，主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理、規(guī)范行業(yè)行為、開展行業(yè)服務(wù)和交流等工作，并非建立并執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度的主體，C選項錯誤。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，其職責(zé)主要是對證券行業(yè)進(jìn)行自律監(jiān)管、推動行業(yè)發(fā)展等，而不是直接建立并執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度，D選項也不正確。8、中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起（）個工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.20

B.15

C.10

D.6

【答案】：A"

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對申請材料作出決定的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。所以本題正確答案是A。"9、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，()可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。

A.期貨投資者保證基金管理機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會會同財政部

C.中國證監(jiān)會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨公司出現(xiàn)特定情況導(dǎo)致保證金缺口時，決定使用期貨投資者保障基金補(bǔ)償投資者保證金損失的主體。選項A，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)基金的管理等具體事務(wù)，并不具有決定使用基金進(jìn)行補(bǔ)償?shù)臋?quán)力，所以該選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會會同財政部在一些規(guī)則制定等方面有協(xié)同工作，但對于決定使用保障基金補(bǔ)償不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失這一事項，并非是二者共同決定，所以該選項錯誤。選項C，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會有權(quán)決定使用期貨投資者保障基金，對因期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口而不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償，該選項正確。選項D，財政部主要負(fù)責(zé)財政政策制定等宏觀層面工作，并不負(fù)責(zé)決定使用期貨投資者保障基金進(jìn)行補(bǔ)償?shù)木唧w事宜，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。10、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)，對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)，可以做出以下（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以瞥告

B.予以瞥告，并處以3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查對證券期貨行業(yè)相關(guān)違規(guī)行為懲罰措施的了解。解題關(guān)鍵在于熟悉《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中針對使用偽造學(xué)歷證書申請任職資格這一行為的規(guī)定。對于選項A：依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，對于以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。王某找人偽造假學(xué)歷證書申請期貨公司總經(jīng)理一職，顯然屬于不正當(dāng)手段，所以該選項正確。選項B：題干中并未提及“并處以3萬元以下罰款”這一內(nèi)容，不符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項錯誤。選項C：相關(guān)規(guī)定中并沒有“要求期貨公司解聘該人員”這一懲罰措施，所以該選項錯誤。選項D：“情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格”并非針對使用偽造學(xué)歷證書申請任職資格這一行為的規(guī)定，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。11、（2018年真題）境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報（）批準(zhǔn)后實施。

A.國務(wù)院

B.全國人大常委會

C.全國人民代表大會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查境內(nèi)單位或個人從事境外期貨交易辦法制定的批準(zhǔn)主體相關(guān)知識。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法的制定，需報國務(wù)院批準(zhǔn)后實施。選項B全國人大常委會主要行使立法權(quán)、監(jiān)督權(quán)等重要職權(quán)，并非該辦法批準(zhǔn)主體；選項C全國人民代表大會是我國最高國家權(quán)力機(jī)關(guān)，行使修改憲法等重大權(quán)力，與本題所涉事項批準(zhǔn)無關(guān)；選項D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理，并非該辦法批準(zhǔn)實施的最終決定機(jī)關(guān)。所以本題正確答案是A。12、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司出現(xiàn)（）情形時，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

A.報送的風(fēng)險監(jiān)管報表由虛假記載的

B.未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表的

C.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的

D.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的

【答案】：D

【解析】本題主要考查《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查的相關(guān)規(guī)定。選項A期貨公司報送的風(fēng)險監(jiān)管報表有虛假記載，這確實是違規(guī)行為，但此情形并非是中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查的法定情形。一般對于此類情況可能會按照其他相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理，比如要求公司整改、對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處罰等，故A選項錯誤。選項B未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表也是違規(guī)表現(xiàn)，但它同樣不在規(guī)定的應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)場檢查的范圍內(nèi)。通常對于未按期報送的情況，可能會先責(zé)令公司限期報送，若仍不報送再采取進(jìn)一步措施，所以B選項錯誤。選項C風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，意味著期貨公司存在一定風(fēng)險隱患，但尚未達(dá)到需要立即進(jìn)行現(xiàn)場檢查的程度。監(jiān)管部門可能會要求期貨公司關(guān)注風(fēng)險狀況、提交風(fēng)險分析報告等，故C選項錯誤。選項D當(dāng)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時，說明公司面臨較為嚴(yán)重的風(fēng)險狀況，可能會對市場穩(wěn)定和投資者權(quán)益造成較大影響。為了及時準(zhǔn)確掌握公司實際情況，采取有效監(jiān)管措施，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。13、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的（）。

A.持倉制度

B.交易制度

C.限倉制度

D.保證金制度

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員應(yīng)建立并執(zhí)行的制度。選項A，持倉制度主要是對投資者持倉數(shù)量、持倉時間等方面的規(guī)定，并不是全面結(jié)算會員期貨公司按照期貨交易所規(guī)定必須對非結(jié)算會員建立并執(zhí)行的特定制度。選項B，交易制度是涵蓋交易規(guī)則、交易流程、交易方式等一系列內(nèi)容的統(tǒng)稱，它是整個期貨市場通用的規(guī)則，并非專門針對全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員所特定要建立并執(zhí)行的制度。選項C，限倉制度是指期貨交易所為了防止市場風(fēng)險過度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場行為，對會員和客戶的持倉數(shù)量進(jìn)行限制的制度。全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度，該選項正確。選項D，保證金制度是期貨交易的一種基本制度，是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，用于結(jié)算和保證履約。雖然保證金制度很重要，但題干強(qiáng)調(diào)的是全面結(jié)算會員期貨公司按期貨交易所規(guī)定對非結(jié)算會員建立并執(zhí)行的制度，限倉制度更符合題意。綜上，答案選C。14、集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過（）天

A.20

B.30

C.60

D.90

【答案】：C

【解析】本題考查集合資產(chǎn)管理計劃初始募集期的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過60天。所以該題正確答案為C選項。15、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起（）個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查的是中國證監(jiān)會對證券公司申請介紹業(yè)務(wù)作出批準(zhǔn)與否決定的時間。依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起20個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)與否的決定。所以本題正確答案是D。"16、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.所在期貨公司

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定來分析各選項。A選項，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，但《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定通過從業(yè)資格考試的人員的從業(yè)資格考試證明并非由中國證監(jiān)會頒發(fā)，所以A選項錯誤。B選項，根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明，中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著從業(yè)資格管理等相關(guān)職責(zé)，所以B選項正確。C選項，中國證券業(yè)協(xié)會是證券行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)證券業(yè)相關(guān)的自律管理等工作，與期貨從業(yè)人員從業(yè)資格考試證明的頒發(fā)無關(guān)，所以C選項錯誤。D選項，所在期貨公司是從業(yè)人員的工作單位，不具備頒發(fā)從業(yè)資格考試證明的職能，所以D選項錯誤。綜上，答案選擇B。17、期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司提交該單位客戶的（）掃描件。

A.組織機(jī)構(gòu)代碼證

B.營業(yè)執(zhí)照

C.有效身份證明文件

D.單位客戶的授權(quán)委托書

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司為單位客戶申請交易編碼時需向中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司提交的文件掃描件。選項A，組織機(jī)構(gòu)代碼證是對中華人民共和國內(nèi)依法注冊、依法登記的機(jī)關(guān)、企、事業(yè)單位、社會團(tuán)體和民辦非企業(yè)單位頒發(fā)一個在全國范圍內(nèi)唯一的、始終不變的代碼標(biāo)識，但在為單位客戶申請交易編碼時，其并非規(guī)定要求必須提交的掃描件。選項B，營業(yè)執(zhí)照是企業(yè)、個體工商戶等市場主體準(zhǔn)許從事營利性經(jīng)營活動的憑證，不過它不是期貨公司為單位客戶申請交易編碼時按規(guī)定要求向中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司提交的掃描件。選項C，有效身份證明文件是明確身份信息的關(guān)鍵依據(jù)，期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，按照規(guī)定要求應(yīng)當(dāng)向中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司提交該單位客戶的有效身份證明文件掃描件，該項正確。選項D，單位客戶的授權(quán)委托書主要用于委托他人代表單位行使相關(guān)權(quán)利和進(jìn)行相關(guān)事務(wù)處理，并非申請交易編碼時規(guī)定必須提交的掃描件。綜上，答案選C。18、經(jīng)營機(jī)構(gòu)有對（）投資者履行相應(yīng)的適當(dāng)性評估、匹配與管理義務(wù)。

A.專業(yè)

B.業(yè)余

C.普通

D.以上都不對

【答案】：C

【解析】本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性評估、匹配與管理義務(wù)所針對的投資者類型。經(jīng)營機(jī)構(gòu)在金融市場中承擔(dān)著保障投資者合法權(quán)益、維護(hù)市場秩序的重要職責(zé)。在投資者適當(dāng)性管理方面，對于不同類型的投資者，經(jīng)營機(jī)構(gòu)的義務(wù)有所不同。專業(yè)投資者通常具備豐富的投資經(jīng)驗、專業(yè)的金融知識和較強(qiáng)的風(fēng)險承受能力，他們在投資決策上相對更為自主和專業(yè)，經(jīng)營機(jī)構(gòu)對其適當(dāng)性評估、匹配與管理義務(wù)相對弱一些?！皹I(yè)余”并非金融投資領(lǐng)域規(guī)范的投資者分類術(shù)語，一般不用于界定經(jīng)營機(jī)構(gòu)的相關(guān)義務(wù)范圍。而普通投資者由于其專業(yè)知識、投資經(jīng)驗和風(fēng)險承受能力相對有限，更需要經(jīng)營機(jī)構(gòu)在投資過程中給予適當(dāng)?shù)闹笇?dǎo)和保護(hù)。經(jīng)營機(jī)構(gòu)需要對普通投資者履行相應(yīng)的適當(dāng)性評估、匹配與管理義務(wù)，以確保普通投資者所參與的投資活動與其風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)等相匹配，從而降低投資風(fēng)險，保護(hù)普通投資者的合法權(quán)益。所以，經(jīng)營機(jī)構(gòu)有對普通投資者履行相應(yīng)的適當(dāng)性評估、匹配與管理義務(wù)，本題答案選C。19、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)充分了解投資者信息。下列不屬于了解投資者信息的途徑的是（）。

A.查詢投資者資料

B.問卷調(diào)查

C.知識測試

D.熟人推薦

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)了解投資者信息的途徑。對各選項進(jìn)行分析A選項：查詢投資者資料是一種常見且直接的了解投資者信息的方式。通過查詢投資者已有的相關(guān)資料，如身份信息、過往投資記錄等，可以獲取投資者較為全面和準(zhǔn)確的基本情況，有助于期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行評估，所以該選項屬于了解投資者信息的途徑。B選項：問卷調(diào)查是一種有針對性地收集投資者信息的有效手段。期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以設(shè)計一系列與投資相關(guān)的問題，涵蓋投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力等多個方面，從而全面深入地了解投資者，因此該選項也屬于了解投資者信息的途徑。C選項：知識測試能夠考察投資者對期貨相關(guān)知識的掌握程度，進(jìn)而了解投資者的投資素養(yǎng)和風(fēng)險認(rèn)知能力。這對于期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)判斷投資者是否適合相關(guān)的產(chǎn)品或服務(wù)具有重要意義，所以該選項同樣屬于了解投資者信息的途徑。D選項：熟人推薦往往缺乏專業(yè)性和全面性，不能準(zhǔn)確、系統(tǒng)地獲取投資者在投資方面的關(guān)鍵信息，如財務(wù)狀況、風(fēng)險偏好、投資經(jīng)驗等。期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)需要基于客觀、準(zhǔn)確的信息來評估投資者，熟人推薦無法滿足這一要求，所以不屬于了解投資者信息的途徑。綜上，答案選D。20、期貨交易所實行（）。

A.風(fēng)險防范制度

B.風(fēng)險最小化制度

C.風(fēng)險警示制度

D.風(fēng)險管理制度

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所實行的制度。逐一分析各選項：-選項A：風(fēng)險防范制度通常是一系列防范風(fēng)險的措施和規(guī)定的統(tǒng)稱，但它不是期貨交易所實行的特定、專門的制度表述，故A選項錯誤。-選項B：并不存在“風(fēng)險最小化制度”這樣一種在期貨交易所普遍實行的專門制度，風(fēng)險最小化是一種目標(biāo)而非具體制度，故B選項錯誤。-選項C：期貨交易所實行風(fēng)險警示制度，當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，交易所可以采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險提示函等風(fēng)險警示措施，以警示和化解市場風(fēng)險，故C選項正確。-選項D：風(fēng)險管理制度概念較為寬泛，不是期貨交易所實行的特定制度名稱，故D選項錯誤。綜上，答案選C。21、()依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

C.證券交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)督管理主體的了解。選項A，中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對證券行業(yè)進(jìn)行自律管理，并非對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的主體，所以選項A錯誤。選項B，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)屬于期貨市場業(yè)務(wù)范疇，因此中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)對其進(jìn)行監(jiān)督管理，選項B正確。選項C，證券交易所主要是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)沒有監(jiān)督管理的職責(zé)，所以選項C錯誤。選項D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)側(cè)重于對期貨市場宏觀層面的監(jiān)管以及制定相關(guān)政策法規(guī)等，而對期貨公司及其從業(yè)人員具體從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。22、對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為的行政處罰。由（）決定。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.司法機(jī)關(guān)

C.公安機(jī)關(guān)

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：A

【解析】本題考查對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為行政處罰決定主體的相關(guān)知識。根據(jù)法規(guī)規(guī)定，對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定。選項B司法機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)司法審判等工作，并非對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為進(jìn)行行政處罰的決定主體。選項C公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會治安、打擊違法犯罪等工作，通常不負(fù)責(zé)對《期貨交易管理條例》規(guī)定違法行為的行政處罰決定。選項D國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，也不是對《期貨交易管理條例》規(guī)定違法行為進(jìn)行行政處罰的決定主體。所以本題正確答案是A。23、（）依法對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動實行監(jiān)督管理。

A.期貨公司

B.國務(wù)院

C.中國證券協(xié)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對證券公司介紹業(yè)務(wù)活動監(jiān)督管理主體的認(rèn)知。選項A，期貨公司主要從事期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，其并不具備對證券公司介紹業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理的職能，所以選項A錯誤。選項B，國務(wù)院是我國最高國家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國家重大事務(wù)的決策和管理等宏觀層面工作，并不會直接對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，所以選項B錯誤。選項C，中國證券協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等作用，并非對證券公司介紹業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理的法定主體，所以選項C錯誤。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)是我國證券市場的法定監(jiān)管機(jī)構(gòu)，依法對證券市場各類主體及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行全面監(jiān)督管理，證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動也在其監(jiān)管范圍內(nèi)，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。24、會員制期貨交易所的專門委員會由（）設(shè)立。

A.理事會

B.董事會

C.股東大會

D.會員大會

【答案】：A

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所專門委員會的設(shè)立主體。會員制期貨交易所一般設(shè)有理事會，理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所的專門委員會由理事會設(shè)立，專門委員會在理事會的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，協(xié)助理事會處理相關(guān)事務(wù)。而董事會是公司制企業(yè)的決策機(jī)構(gòu)，會員制期貨交易所并不存在董事會這一組織架構(gòu)；股東大會是公司制企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要對公司重大事項進(jìn)行決策；會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，決定期貨交易所的重大事項，但并不負(fù)責(zé)設(shè)立專門委員會。所以本題答案選A。25、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）。

A.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60％

B.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％

C.期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任

D.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司允許客戶開倉透支交易時對透支交易損失的責(zé)任承擔(dān)規(guī)定。在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，當(dāng)期貨公司允許客戶開倉透支交易時，對于透支交易造成的損失，期貨公司需承擔(dān)主要賠償責(zé)任。為了合理界定期貨公司的賠償范圍，規(guī)定賠償額不超過損失的80％。選項A中提到賠償額不超過損失的60％，這與正確的規(guī)定不符；選項C表述期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任，與實際應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任相悖；選項D稱期貨公司不承擔(dān)責(zé)任，這明顯不符合相關(guān)規(guī)定。所以，本題的正確答案是B。26、（）和期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對首席風(fēng)險官自律管理主體的相關(guān)知識。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，與期貨交易所一同在行業(yè)自律方面發(fā)揮重要作用，二者依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會是對期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要履行的是行政監(jiān)管職責(zé)，并非對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理的主體，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，是被監(jiān)管對象，而非對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理的主體，該選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)主要承擔(dān)行政監(jiān)管職能，負(fù)責(zé)對期貨市場各類主體進(jìn)行監(jiān)督管理，并不是進(jìn)行自律管理的主體，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。27、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間不得超過（）個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至（）個交易日。

A.10；20

B.15；20

C.10；30

D.15；30

【答案】：D"

【解析】該題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查重大期貨違法行為時限制當(dāng)事人期貨交易的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)其主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，限制時間一般不得超過15個交易日；若案情復(fù)雜，還可以延長至30個交易日。所以答案選D。"28、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，（），恪盡職守，珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場穩(wěn)健運(yùn)行。

A.誠實守信

B.保守秘密

C.合規(guī)職業(yè)

D.勤勉盡責(zé)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的行為準(zhǔn)則。選項A，誠實守信是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵循的重要準(zhǔn)則。對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，意味著要秉持誠實信用的態(tài)度，如實告知相關(guān)信息，不欺詐、不隱瞞，這與題干中對交易各方負(fù)責(zé)、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員職業(yè)聲譽(yù)等表述相契合，所以選項A正確。選項B，保守秘密主要側(cè)重于對客戶信息、商業(yè)機(jī)密等的保護(hù)，雖然也是從業(yè)人員應(yīng)有的品質(zhì)，但題干重點強(qiáng)調(diào)的是對交易各方負(fù)責(zé)以及整體職業(yè)態(tài)度等方面，保守秘密并非最契合題意的選項。選項C，合規(guī)執(zhí)業(yè)強(qiáng)調(diào)的是遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定進(jìn)行業(yè)務(wù)操作，它是保障業(yè)務(wù)合法合規(guī)的重要方面，但沒有直接體現(xiàn)出題干中“對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)”以及“珍惜和維護(hù)職業(yè)聲譽(yù)”等核心要點。選項D，勤勉盡責(zé)側(cè)重于在工作中勤奮努力、認(rèn)真負(fù)責(zé)地履行職責(zé)，但相比之下，誠實守信更能全面涵蓋對交易各方負(fù)責(zé)以及維護(hù)行業(yè)和自身聲譽(yù)等多方面要求。綜上，本題正確答案是A。29、（）應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.期貨公司

B.證券公司

C.期貨交易所

D.客戶本人

【答案】：A

【解析】本題考查辦理客戶交易編碼注銷的主體。選項A，期貨公司是連接客戶與期貨市場的重要橋梁，對客戶的交易情況較為了解，并且在客戶交易編碼的管理等方面負(fù)有重要責(zé)任，應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷，該選項正確。選項B，證券公司主要從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)，如證券經(jīng)紀(jì)、承銷與保薦等，一般不負(fù)責(zé)期貨客戶交易編碼的注銷工作，該選項錯誤。選項C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，并非辦理客戶交易編碼注銷的操作主體，該選項錯誤。選項D，客戶本人通常是交易編碼的使用者，但不是登錄監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理交易編碼注銷的主體，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。30、下列關(guān)于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯誤的是（）。

A.期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同

B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請

C.監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過復(fù)核的客戶交易編碼申請資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

D.當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當(dāng)日允許客戶使用

【答案】：D

【解析】本題可對各選項逐一進(jìn)行分析：-選項A：期貨公司必須嚴(yán)格遵守實名制要求，不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，這是保障期貨交易規(guī)范、安全以及維護(hù)市場秩序的重要舉措。所以該選項表述正確。-選項B：期貨公司為客戶申請交易編碼時，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請，由監(jiān)控中心進(jìn)行相關(guān)處理。該選項表述符合規(guī)定，是正確的。-選項C：監(jiān)控中心在對客戶交易編碼申請資料進(jìn)行復(fù)核后，會將當(dāng)日通過復(fù)核的資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所，以完成交易編碼申請流程。因此該選項表述無誤。-選項D：當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所并不是于當(dāng)日就允許客戶使用，通常需要經(jīng)過一定的程序和時間安排。所以該選項表述錯誤。綜上，答案選D。31、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，向中國證券監(jiān)督管理委員會提交相關(guān)材料的規(guī)定。《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以答案選A。32、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（）個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。

A.1

B.5

C.6

D.2

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個月內(nèi)，若未取得期貨交易所結(jié)算會員資格，其金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格將自動失效。所以本題應(yīng)選擇選項C。"33、期貨交易所會員的保證金不足，且會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.該會員

C.期貨公司和客戶共同承擔(dān)

D.期貨交易所和期貨公司共同承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所強(qiáng)行平倉后費(fèi)用和損失的承擔(dān)主體相關(guān)知識。在期貨交易中，當(dāng)期貨交易所會員的保證金不足，且該會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉時，期貨交易所會采取將該會員的合約強(qiáng)行平倉的措施。從權(quán)利與義務(wù)對等的角度來看，會員自身應(yīng)履行維持保證金充足的義務(wù)，因其自身未履行該義務(wù)導(dǎo)致期貨交易所進(jìn)行強(qiáng)行平倉操作，那么由此產(chǎn)生的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失理應(yīng)由該會員自己承擔(dān)。選項A，期貨公司并非此情況下強(qiáng)行平倉費(fèi)用和損失的承擔(dān)主體，所以A選項錯誤；選項C，題干描述的是會員保證金不足的情況，并非涉及期貨公司和客戶共同承擔(dān)的情形，所以C選項錯誤；選項D，期貨交易所是按照規(guī)定執(zhí)行強(qiáng)行平倉操作，并非費(fèi)用和損失的承擔(dān)主體，與期貨公司共同承擔(dān)的說法也不符合相關(guān)規(guī)定，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。34、獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題考查獨(dú)立董事在期貨公司兼任獨(dú)立董事的數(shù)量規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。所以本題應(yīng)選B選項。35、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強(qiáng)行平倉發(fā)生客戶穿倉損失，并且從中獲得8萬元的違規(guī)操作所得。該期貨公司應(yīng)受到的處罰是（）。

A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒收違法所得，并處10萬元以上30萬元以下的罰款

C.處以10萬元以上20萬元以下的罰款

D.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)來判斷期貨公司應(yīng)受到的處罰。題干中某期貨公司在客戶保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)時，仍允許其繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，之后陸續(xù)對客戶強(qiáng)行平倉發(fā)生穿倉損失，還獲得8萬元違規(guī)操作所得。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下繼續(xù)進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)沒收違法所得，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；違法所得超過10萬元的，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。本題中該期貨公司違法所得為8萬元，未超過10萬元，所以應(yīng)沒收違法所得，并處10萬元以上30萬元以下的罰款，選項B正確。選項A，適用于違法所得超過10萬元的情形，本題違法所得為8萬元，不符合該條件，所以A選項錯誤。選項C，處以10萬元以上20萬元以下的罰款并不符合本題所涉及的違規(guī)行為對應(yīng)的處罰規(guī)定，所以C選項錯誤。選項D，吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證一般是針對更為嚴(yán)重的違法違規(guī)行為，本題所描述的情況未達(dá)到此處罰程度，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。36、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.交易結(jié)算會員和特別結(jié)算會員

B.交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員

C.全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員

D.特別結(jié)算會員和限制結(jié)算會員

【答案】：C

【解析】本題考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所中可與非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的會員類型。在實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所中，全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。全面結(jié)算會員自身具有一定的實力與資質(zhì)，能夠為非結(jié)算會員提供結(jié)算服務(wù)，幫助非結(jié)算會員完成交易結(jié)算相關(guān)事務(wù)。特別結(jié)算會員在期貨市場中也承擔(dān)著特定的結(jié)算職能，其可以與非結(jié)算會員簽訂結(jié)算協(xié)議并為其辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。而交易結(jié)算會員只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，不能為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)；同時，并不存在“限制結(jié)算會員”這一類型。因此，答案選C。37、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.各期貨公司

【答案】：B"

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)組織從業(yè)資格考試等工作，通過從業(yè)資格考試的人員會取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。而中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面工作；中國證券業(yè)協(xié)會主要針對證券行業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)；各期貨公司是具體的市場經(jīng)營主體，并不負(fù)責(zé)頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試證明。所以本題正確答案是B。"38、（）應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：A

【解析】本題主要考查對有權(quán)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查主體的掌握。對各選項的分析A選項：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，具有對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理的職責(zé)。其對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，能促進(jìn)期貨從業(yè)人員規(guī)范執(zhí)業(yè)，維護(hù)期貨市場的正常秩序，所以該協(xié)會有權(quán)且應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，此選項正確。B選項：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)該機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，重點在于保障期貨保證金的安全，防止保證金被挪用等情況發(fā)生，而非對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，所以此選項錯誤。C選項：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場所和設(shè)施等，其核心職能圍繞期貨交易活動的組織與管理，并非主要針對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，所以此選項錯誤。D選項：期貨保證金存管銀行期貨保證金存管銀行的主要職責(zé)是按照規(guī)定安全保管期貨保證金，辦理保證金的存取等相關(guān)業(yè)務(wù)，不承擔(dān)對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查職責(zé)，所以此選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。39、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所員工大會

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所變更名稱、注冊資本的批準(zhǔn)主體相關(guān)知識。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。國務(wù)院是我國最高行政機(jī)關(guān)，一般負(fù)責(zé)宏觀層面的重大決策和管理，并不直接負(fù)責(zé)期貨交易所變更名稱和注冊資本的具體審批工作，所以A選項錯誤。期貨交易所員工大會主要是期貨交易所內(nèi)部員工參與的會議，其職責(zé)通常是涉及員工權(quán)益、內(nèi)部事務(wù)等方面，不具有對期貨交易所變更名稱和注冊資本的批準(zhǔn)權(quán)力，所以C選項錯誤。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、會員服務(wù)、行業(yè)發(fā)展研究等工作，而非審批期貨交易所的名稱和注冊資本變更，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。40、（）依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.期貨公司

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D"

【解析】該題正確答案為D，即中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理。《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》明確指出，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理。期貨公司屬于被監(jiān)督管理的主體，而非對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。所以A選項期貨公司不符合題意；B選項中國證券監(jiān)督管理委員會不完整，派出機(jī)構(gòu)也有監(jiān)督管理職責(zé)；C選項中國期貨業(yè)協(xié)會是進(jìn)行自律管理并非監(jiān)督管理。綜上本題應(yīng)選D。"41、期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人對風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向（）報送。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.公司住所地的財政部門

D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人對風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議時的報送對象。選項A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)，并不負(fù)責(zé)接收期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人對風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的書面說明，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要承擔(dān)行業(yè)自律管理等職責(zé)，并非接收該書面說明的主體，所以B選項錯誤。選項C，公司住所地的財政部門主要負(fù)責(zé)財政相關(guān)事務(wù)，與期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表異議報送工作無關(guān)，所以C選項錯誤。選項D，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人對風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。42、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明（）字樣。

A.“商品交易所”

B.“期貨交易所”

C.“商品交易所”或者“期貨交易所”

D.“金融交易所”

【答案】：C

【解析】本題考查經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所的名稱標(biāo)注規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。選項A只提及“商品交易所”，不全面；選項B僅提到“期貨交易所”，同樣不完整；選項D“金融交易所”不符合該規(guī)定要求。所以本題正確答案是C。43、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A：期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。這一規(guī)定能保證投資方案和交易策略的科學(xué)性、合理性與客觀性，具有合理性與合規(guī)性，因此該選項表述正確。選項B：期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息。此規(guī)定既保障了客戶的自主決策權(quán)和交易后果自負(fù)原則，又維護(hù)了客戶的信息安全，是期貨公司在提供咨詢服務(wù)時應(yīng)遵循的重要原則，所以該選項表述正確。選項C：市場行情是復(fù)雜多變且充滿不確定性的，受到眾多因素如宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、政治局勢、自然環(huán)境等的影響，期貨公司無法也不應(yīng)該就市場行情做出確定性判斷。做出確定性判斷可能會誤導(dǎo)客戶，使客戶在不了解真實風(fēng)險的情況下做出錯誤的投資決策，因此該選項表述錯誤。選項D：期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險。這有助于客戶在充分了解相關(guān)情況的基礎(chǔ)上，做出理性的投資決策，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，符合期貨市場的規(guī)范要求，所以該選項表述正確。綜上，表述錯誤的是選項C。44、中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職人員資格年檢的相關(guān)時間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。所以本題正確答案是A選項。45、客戶的保證金和委托資產(chǎn)歸（）所有。

A.交易所

B.客戶

C.國家

D.公司

【答案】：B"

【解析】本題考查客戶保證金和委托資產(chǎn)的歸屬?？蛻舻谋ＷC金和委托資產(chǎn)是客戶自身的財產(chǎn)，其所有權(quán)歸客戶所有。交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督交易活動；國家主要是通過制定法律法規(guī)等對市場進(jìn)行宏觀管理；公司在金融交易等場景中可能是提供服務(wù)的主體，但并不擁有客戶的保證金和委托資產(chǎn)。所以正確答案選B。"46、中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的__________，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的__________。（）

A.120％；90％

B.120％；80％

C.150％；90％

D.150％；80％

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。對于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，為了提前防范風(fēng)險，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)要高于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，即規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％；對于規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)要低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，即規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80％。所以答案選B。47、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之問可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理。

A.公平對待

B.公司利益優(yōu)先

C.過錯責(zé)任

D.客戶利益優(yōu)先

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員處理與客戶利益沖突應(yīng)遵循的原則。選項A“公平對待”，公平對待通常適用于處理不同客戶之間的關(guān)系，強(qiáng)調(diào)在對待多個客戶時不偏袒、一視同仁，但并非專門針對與客戶之間利益沖突的處理原則。選項B“公司利益優(yōu)先”，如果遵循公司利益優(yōu)先原則，在期貨公司及其從業(yè)人員與客戶發(fā)生利益沖突時，就可能會損害客戶的利益，不利于維護(hù)客戶權(quán)益和市場的公平公正，所以該原則不符合要求。選項C“過錯責(zé)任”，過錯責(zé)任是指以行為人主觀上的過錯為承擔(dān)民事責(zé)任的基本條件的認(rèn)定責(zé)任的準(zhǔn)則，主要用于判定責(zé)任歸屬等情況，并非處理與客戶利益沖突的原則。選項D“客戶利益優(yōu)先”，當(dāng)期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時，將客戶利益置于首位進(jìn)行處理，能夠最大程度保護(hù)客戶的合法權(quán)益，維護(hù)市場的正常秩序和行業(yè)的信譽(yù)，這是合理且必要的處理原則。綜上，本題正確答案是D。48、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送（）。

A.中國證監(jiān)會和財政部

B.財務(wù)部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)編報報告的報送對象。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項基金。保障基金的籌集、管理、使用情況需要受到嚴(yán)格的監(jiān)督和審查。中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。財政部是國務(wù)院組成部門，主要負(fù)責(zé)擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施等。期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部，以便這兩個重要部門對保障基金的情況進(jìn)行全面了解和監(jiān)督，確保保障基金的規(guī)范運(yùn)作和合理使用。而選項B僅提及財務(wù)部，表述不準(zhǔn)確且不完整；選項C中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理；選項D期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)等，它們并非接收保障基金相關(guān)報告的主體。所以本題正確答案是A。49、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任。

A.投訴人

B.當(dāng)事人

C.調(diào)查人員

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》中關(guān)于舉證責(zé)任的規(guī)定。在紀(jì)律懲戒程序的申辯過程中，當(dāng)事人通常對自身行為的合法性、合規(guī)性等情況最為了解，也最有能力提供相關(guān)證據(jù)來證明自己的主張或反駁對自己的指控。所以按照該規(guī)定，當(dāng)事人在申辯過程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任。而投訴人主要是發(fā)起投訴，提供初步線索；調(diào)查人員主要負(fù)責(zé)調(diào)查取證，但在申辯環(huán)節(jié)并非承擔(dān)主要舉證責(zé)任的一方；期貨業(yè)協(xié)會是執(zhí)行紀(jì)律懲戒程序的管理主體，并非承擔(dān)舉證責(zé)任的對象。所以本題正確答案是B選項。50、為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險，根據(jù)（）制定本辦法。

A.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題旨在考查制定《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》的依據(jù)。選項A《期貨從業(yè)人員管理辦法》，主要是針對期貨從業(yè)人員的資格管理、執(zhí)業(yè)規(guī)則等方面作出規(guī)定，并非制定期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法的依據(jù)。選項B《期貨交易管理條例》是期貨市場的基本法規(guī)，它對期貨交易的各個方面進(jìn)行了全面規(guī)范，為規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)、維護(hù)期貨市場秩序、防范風(fēng)險提供了基礎(chǔ)性的法律依據(jù)，所以制定本辦法是根據(jù)《期貨交易管理條例》，該選項正確。選項C《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》側(cè)重于規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，與期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法的制定依據(jù)無關(guān)。選項D《期貨公司監(jiān)督管理辦法》主要是對期貨公司的設(shè)立、變更、終止等監(jiān)督管理方面的規(guī)定，并非制定期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法的直接依據(jù)。綜上，答案選B。第二部分多選題(20題)1、為加強(qiáng)期貨市場監(jiān)管，保護(hù)客戶合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險，提高市場運(yùn)行效率，根據(jù)（）等行政法規(guī)和規(guī)章，制定本規(guī)定。

A.《期貨交易管理條例》

B.《期貨交易所管理辦法》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查制定相關(guān)規(guī)定所依據(jù)的行政法規(guī)和規(guī)章。選項A《期貨交易管理條例》是規(guī)范期貨市場交易行為、加強(qiáng)期貨市場監(jiān)管的重要行政法規(guī)，它為期貨市場的整體運(yùn)作和監(jiān)管提供了基礎(chǔ)性的制度框架，對于維護(hù)期貨市場的正常秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益等方面起著關(guān)鍵作用，因此在制定本規(guī)定時必然是重要的依據(jù)之一。選項B《期貨交易所管理辦法》主要針對期貨交易所的設(shè)立、組織架構(gòu)、運(yùn)行規(guī)則等方面進(jìn)行規(guī)范，期貨交易所是期貨市場的核心交易場所，其規(guī)范運(yùn)行對于整個期貨市場的穩(wěn)定和高效至關(guān)重要，該辦法有助于確保期貨交易所的合規(guī)運(yùn)營，所以也是制定本規(guī)定的依據(jù)。選項C《期貨公司管理辦法》對期貨公司的設(shè)立、業(yè)務(wù)范圍、運(yùn)營管理等方面作出規(guī)定，期貨公司是連接投資者與期貨市場的重要中介機(jī)構(gòu)，對其進(jìn)行有效管理能夠保障投資者的合法權(quán)益和期貨市場的健康發(fā)展，因此也會作為制定本規(guī)定的參考依據(jù)。而選項D《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要側(cè)重于對期貨從業(yè)人員的資格認(rèn)定、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范等方面進(jìn)行管理，主要針對的是從業(yè)人員這一特定群體，并非制定本規(guī)定所直接依據(jù)的行政法規(guī)和規(guī)章。綜上，答案選ABC。2、關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的描述正確的是（）。

A.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職

B.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事

C.期貨公司高級管理人員不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者

D.獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事

【答案】：ABCD

【解析】本題可對每個選項分別進(jìn)行分析，判斷其關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的描述是否正確。選項A在我國，為了保證期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員能夠?qū)Ｗ⒂诒韭毠ぷ鳎苊馐艿近h政機(jī)關(guān)行政事務(wù)等因素干擾，同時維護(hù)金融市場的公平公正和規(guī)范性，明確規(guī)定期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。所以選項A的描述正確。選項B考慮到期貨公司高級管理人員具備一定的專業(yè)能力和資源，在不影響本職工作且符合相關(guān)規(guī)定的情況下，允許其在期貨公司參股的一定數(shù)量公司兼任董事、監(jiān)事，以充分發(fā)揮其專業(yè)優(yōu)勢和資源整合能力，但為防止精力過于分散影響工作質(zhì)量，規(guī)定最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事。因此選項B的描述正確。選項C期貨公司高級管理人員承擔(dān)著重要的管理職責(zé)和專業(yè)工作，如果在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職，可能會因利益沖突而無法全身心投入到期貨公司的工作中，從而影響期貨公司的正常運(yùn)營和客戶利益。所以規(guī)定期貨公司高級管理人員不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職。選項C的描述正確。選項D獨(dú)立董事需要保持獨(dú)立性和客觀性，以公正地履行監(jiān)督和決策職責(zé)。若兼任過多期貨公司的獨(dú)立董事，可能無法有足夠的時間和精力對每家公司進(jìn)行充分了解和有效監(jiān)督。因此規(guī)定獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事，以保證其能夠切實履行職責(zé)。選項D的描述正確。綜上，ABCD四個選項關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的描述均正確，本題答案選ABCD。3、列關(guān)于期貨交易所、期貨公司和客戶穿倉損失責(zé)任承擔(dān)的表述，正確的是()。

A.期貨公司的保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期問穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

B.期貨公司的保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

C.客戶的保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由客戶承擔(dān)

D.客戶的保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

【答案】：BC

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所、期貨公司和客戶穿倉損失責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析：選項A：當(dāng)期貨公司保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，在這種情況下，期貨公司作為直接參與期貨交易并管理客戶資金的主體，應(yīng)當(dāng)對自身的交易決策和資金管理負(fù)責(zé)。所以，對保留持倉期間穿倉造成的損失，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)，而非期貨交易所承擔(dān)，因此該選項錯誤。選項B：如上述分析，期貨公司保證金不足，期貨交易所通知后其未及時追加，且經(jīng)書面協(xié)商一致保留持倉，此期間穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)，該選項正確。選項C：對于客戶而言，當(dāng)客戶的保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，客戶是交易的實際決策者和利益獲得者，理應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險和損失。所以，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由客戶承擔(dān)，該選項正確。選項D：由前面分析可知，客戶保證金不足，期貨公司通知后客戶未追加且協(xié)商一致保留持倉，穿倉損失應(yīng)由客戶承擔(dān)，而非期貨公司承擔(dān)，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是BC。4、王某是一名外企工作人員，近期對期貨投資比較感興趣，隨機(jī)準(zhǔn)備去甲期貨公司開立期貨保證金賬戶，申請交易編碼。王某在辦理開戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)實時采集并保存（）的影像資料。

A.王某的頭部正面照

B.王某身份證反面掃描件

C.王某和其客戶經(jīng)理的合影

D.王某的開戶錄音

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨公司開戶時影像資料采集的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A在期貨公司辦理開戶業(yè)務(wù)時，采集客戶頭部正面照是常見且必要的操作。頭部正面照能夠清晰確認(rèn)客戶身份，保證開戶人的真實性，是核實客戶身份的重要影像資料，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)實時采集并保存王某的頭部正面照，該選項正確。選項B身份證是證明個人身份的重要證件，期貨公司采集客戶身份證反面掃描件，有助于全面核實客戶身份信息，確保開戶人身份的合法性和準(zhǔn)確性，是開戶流程中影像資料采集保存的重要內(nèi)容，因此該選項正確。選項C期貨公司主要采集的是與客戶身份直接相關(guān)的影像資料，以確認(rèn)客戶身份并符合相關(guān)監(jiān)管要求。王某和其客戶經(jīng)理的合影與確認(rèn)王某身份并無直接關(guān)聯(lián)，并非開戶時必須實時采集并保存的影像資料，所以該選項錯誤。選項D題干中僅提及期貨公司應(yīng)采集并保存影像資料，而開戶錄音不屬于影像資料的范疇，所以該選項錯誤。綜上，答案選AB。5、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期末（）進(jìn)行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風(fēng)險監(jiān)管報表附注中予以說明。

A.可能發(fā)生的損失

B.涉及金額

C.預(yù)計損失

D.形成原因

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司在進(jìn)行會計處理及計算凈資本時的相關(guān)依據(jù)。選項A“可能發(fā)生的損失”，期貨公司在進(jìn)行會計處理和計算凈資本時，需要考慮到那些雖然尚未實際發(fā)生，但存在發(fā)生可能性的損失情況，將其納入考量并按照一定比例扣減，同時在風(fēng)險監(jiān)管報表附注中說明，該選項符合要求。選項B“涉及金額”，在進(jìn)行會計處理和計算凈資本時，涉及金額是一個重要的量化指標(biāo)，根據(jù)涉及金額進(jìn)行相應(yīng)的會計處理和扣減是合理且必要的，所以該選項也是正確的。選項C“預(yù)計損失”，預(yù)計損失反映了期貨公司對未來可能出現(xiàn)的損失的預(yù)判，按照預(yù)計損失情況進(jìn)行會計處理、在計算凈資本時按比例扣減并說明，有助于準(zhǔn)確反映公司的財務(wù)狀況和風(fēng)險水平，該選項正確。選項D“形成原因”，了解損失的形成原因?qū)τ跍?zhǔn)確評估風(fēng)險和進(jìn)行合理的會計處理至關(guān)重要。不同形成原因的損失可能有不同的風(fēng)險特征和影響程度，根據(jù)形成原因進(jìn)行相應(yīng)處理并在報表附注中說明，可以讓相關(guān)方更清晰地了解公司面臨的風(fēng)險狀況，該選項同樣正確。綜上所述，ABCD四個選項均符合期貨公司根據(jù)期末情況進(jìn)行會計處理、計算凈資本時的相關(guān)要求，所以答案選ABCD。6、（）結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用。

A.期貨交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨公司

D.非期貨公司

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A期貨交易所作為期貨市場的核心組織和管理機(jī)構(gòu)，為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)等，其運(yùn)營狀況直接關(guān)系到期貨市場的穩(wěn)定與安全。按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財政部門的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，以應(yīng)對可能出現(xiàn)的市場風(fēng)險、交易風(fēng)險等突發(fā)情況，且不得挪用該資金，所以選項A正確。選項B期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)、維護(hù)會員合法權(quán)益等自律管理工作，并不涉及具體的期貨交易結(jié)算等業(yè)務(wù)，因此不需要按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，選項B錯誤。選項C期貨公司是連接投資者與期貨交易所的中介機(jī)構(gòu)，在期貨交易中為投資者提供交易服務(wù)、風(fēng)險控制等多種服務(wù)。由于其業(yè)務(wù)涉及客戶資金和交易風(fēng)險，為了保障客戶權(quán)益和期貨市場的穩(wěn)定，期貨公司需要按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，且不得挪用，選項C正確。選項D非期貨公司結(jié)算會員是指那些符合一定條件，經(jīng)批準(zhǔn)參與期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)的非期貨公司機(jī)構(gòu)。這些機(jī)構(gòu)同樣參與了期貨交易的結(jié)算環(huán)節(jié)，面臨著一定的市場風(fēng)險和信用風(fēng)險等，所以也需要按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，確保結(jié)算業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行和市場的穩(wěn)定，且不得挪用，選項D正確。綜上，答案是ACD。7、期貨公司首席風(fēng)險官不得有下列哪些行為?（）

A.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)

B.利用職務(wù)之便牟取私利

C.濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營

D.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險官的職責(zé)要求，對每個選項進(jìn)行逐一分析。選項A期貨公司首席風(fēng)險官肩負(fù)著重要職責(zé)，需要持續(xù)關(guān)注和管理公司的風(fēng)險狀況。若擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)，會導(dǎo)致對公司風(fēng)險的監(jiān)管出現(xiàn)缺失，無法及時發(fā)現(xiàn)和處理潛在風(fēng)險，進(jìn)而可能給公司和市場帶來嚴(yán)重危害。所以首席風(fēng)險官不得有這種行為。選項B首席風(fēng)險官應(yīng)秉持公正、廉潔的原則履行職責(zé)，利用職務(wù)之便牟取私利嚴(yán)重違背了其職業(yè)操守和道德準(zhǔn)則，破壞了市場的公平公正環(huán)境，還可能導(dǎo)致其在履行職責(zé)時作出不恰當(dāng)?shù)臎Q策，損害公司和投資者的利益。因此，這是不被允許的行為。選項C期貨公司有其自身的經(jīng)營管理體系和決策機(jī)制，首席風(fēng)險官的職責(zé)主要是對公司的風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)督和管理，而不是濫用職權(quán)干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營。過度干預(yù)可能會擾亂公司的正常運(yùn)營秩序，影響公司的決策效率和經(jīng)營效果，不利于公司的長期穩(wěn)定發(fā)展。所以該行為是禁止的。選項D首席風(fēng)險官在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，可能會使其精力分散，無法專注于風(fēng)險管理工作。同時，還可能引發(fā)利益沖突，影響其獨(dú)立、客觀地履行風(fēng)險監(jiān)督職責(zé)。因此，不允許首席風(fēng)險官兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)。綜上，ABCD四個選項所描述的行為均是期貨公司首席風(fēng)險官不得有的行為，本題答案選ABCD。8、下列關(guān)于實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的說法中，正確的是（）。

A.期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算

B.結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算

C.非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算

D.期貨交易所對投資者進(jìn)行結(jié)算

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算規(guī)則。選項A在實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所中，期貨交易所是對結(jié)算會員進(jìn)行結(jié)算的。結(jié)算會員是期貨交易所會員中滿足一定條件、具備相應(yīng)資格的會員，期貨交易所負(fù)責(zé)與結(jié)算會員之間進(jìn)行資金、盈虧等的結(jié)算工作，所以選項A正確。選項B結(jié)算會員除了自身與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算外，還要對非結(jié)算會員進(jìn)行結(jié)算。非結(jié)算會員由于不具備直接與期貨交易所結(jié)算的資格，需要通過結(jié)算會員來完成與期貨交易所之間的結(jié)算業(yè)務(wù)，因此結(jié)算會員會對非結(jié)算會員進(jìn)行結(jié)算，選項B正確。選項C非結(jié)算會員接受客戶的委托進(jìn)行期貨交易，其需要對受托的客戶進(jìn)行結(jié)算，告知客戶交易的盈虧、保證金狀況等信息，所以非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算這一說法是正確的，選項C正確。選項D實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所并不直接對投資者進(jìn)行結(jié)算。期貨交易所的結(jié)算體系是分層的，投資者的交易委托通過非結(jié)算會員或結(jié)算會員進(jìn)行，由非結(jié)算會員對其受托客戶結(jié)算，結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算，期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算，選項D錯誤。綜上，本題正確答案為ABC。9、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向（）報告。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.非結(jié)算會員住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.全面結(jié)算會員期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：ABCD

【解析】本題考查全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂結(jié)算協(xié)議后的報告對象?！镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。選項A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂結(jié)算協(xié)議的情況向其報告，有助于其了解期貨市場資金的流動和安全狀況，故A選項正確。選項B，期貨交易所是期貨交易的核心場所，對期貨交易的各個環(huán)節(jié)進(jìn)行管理和監(jiān)督。全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)與期貨交易所的交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)密切相關(guān)，向期貨交易所報告相關(guān)結(jié)算協(xié)議情況，有利于期貨交易所對市場進(jìn)行統(tǒng)一管理和風(fēng)險控制，故B選項正確。選項C，非結(jié)算會員住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管。非結(jié)算會員的業(yè)務(wù)活動會對當(dāng)?shù)氐慕鹑谑袌鲋刃蚝屯顿Y者權(quán)益產(chǎn)生影響，全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告結(jié)算協(xié)議情況，便于當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)及時掌握相關(guān)信息，加強(qiáng)對非結(jié)算會員的監(jiān)管，故C選項正確。選項D，全面結(jié)算會員期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對本轄區(qū)內(nèi)的全面結(jié)算會員期貨公司進(jìn)行監(jiān)管。全面結(jié)算會員期貨公司的結(jié)算業(yè)務(wù)是其重要業(yè)務(wù)之一，向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告與非結(jié)算會員簽訂的結(jié)算協(xié)議情況，有助于當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)對全面結(jié)算會員期貨公司的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督和管理，防范風(fēng)險，故D選項正確。綜上，本題正確答案為ABCD。10、下列關(guān)于期貨從業(yè)人員自律管理的表述，錯誤的有（）。

A.中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

B.期貨從業(yè)人員自律管理的辦法，由中國證監(jiān)會制定，中國期貨業(yè)協(xié)會具體執(zhí)行

C.期貨從業(yè)人員可以自愿參加或者不參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員自律管理的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進(jìn)行逐一分析。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，而不是中國證券業(yè)協(xié)會。不過本題問的是表述錯誤的選項，所以該選項雖然本身說法錯誤，但不符合題干要求，暫不考慮。選項B期貨從業(yè)人員自律管理的辦法，是由中國期貨業(yè)協(xié)會制定并具體執(zhí)行，并非由中國證監(jiān)會制定。所以該選項表述錯誤，符合題意。選項C后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)是期貨從業(yè)人員必須參加的，并非可以自愿參加或者不參加。所以該選項表述錯誤，符合題意。選項D中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，該選項表述正確，不符合題干要求。綜上，答案選BC。11、期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。

A.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細(xì)則

B.發(fā)布市場信息

C.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)

D.查處違規(guī)行為

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨交易所除《期貨交易管理條例》規(guī)定職責(zé)外還應(yīng)履行的職責(zé)。選項A期貨交易所制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細(xì)則是其重要職責(zé)之一。交易規(guī)則及其實施細(xì)則是期貨交易有序開展的基礎(chǔ)和保障，明確了交易的各項流程、規(guī)范和要求，有助于維護(hù)市場的公平、公正和公開，所以選項A正確。選項B發(fā)布市場信息對于期貨市場的參與者至關(guān)重要。市場信息包括期貨價格、成交量、持倉量等，能夠幫助投資者及時了解市場動態(tài)，做出合理的