期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試押題卷第一部分單選題(50題)1、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向（）報送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶的相關(guān)信息。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司報送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶相關(guān)信息的對象。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其主要職責(zé)是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但全面結(jié)算會員期貨公司按規(guī)定并非向中國證監(jiān)會報送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶的相關(guān)信息，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機構(gòu)，主要負責(zé)轄區(qū)內(nèi)證券期貨市場的一線監(jiān)管工作，同樣，全面結(jié)算會員期貨公司不是向其報送相關(guān)信息，B選項錯誤。選項C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的主要職能是建立并管理期貨保證金安全監(jiān)控系統(tǒng)，對期貨保證金及相關(guān)業(yè)務(wù)進行監(jiān)控，全面結(jié)算會員期貨公司按規(guī)定應(yīng)當(dāng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶的相關(guān)信息，以便監(jiān)控機構(gòu)對保證金的安全等情況進行有效監(jiān)管，C選項正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并非全面結(jié)算會員期貨公司報送相關(guān)信息的對象，D選項錯誤。綜上，本題正確答案為C。2、期貨公司在明知客戶張某保證金不足的情況下，允許張某進行期貨交易，并從中獲利5萬元，該期貨公司應(yīng)受到的處罰是（）。

A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒收違法所得，并處10萬以上30萬元以下的罰款

C.處以10萬以上20萬元以下的罰款

D.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：B"

【解析】根據(jù)期貨市場相關(guān)法規(guī)，期貨公司在明知客戶保證金不足的情況下允許其進行期貨交易屬于違規(guī)行為。對于此類行為，通常會針對違法所得情況給予相應(yīng)處罰。本題中，該期貨公司存在明知客戶張某保證金不足仍允許其交易并獲利5萬元的情況。選項A，沒收違法所得并處違法所得1倍以上5倍以下罰款，這種處罰額度一般適用于違法情節(jié)更為嚴重、違法所得數(shù)額巨大等情形，本題不符合此情況；選項C，處以10萬以上20萬元以下罰款，這一處罰未提及沒收違法所得，處罰設(shè)置不完整且力度可能不足；選項D，吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證是非常嚴厲的處罰，一般針對嚴重擾亂市場秩序、多次違規(guī)等極其惡劣的違法行為，本題中該公司的行為未達到此嚴重程度。而選項B，沒收違法所得，并處10萬以上30萬元以下的罰款，既考慮了沒收其通過違規(guī)行為獲取的收益，又給予了適當(dāng)額度的罰款，符合對此類違規(guī)行為的處罰標(biāo)準(zhǔn)。所以本題答案選B。"3、根據(jù)規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.60%

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。在相關(guān)規(guī)定中明確指出，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%，所以本題正確答案是A。"4、特殊單位客戶的實名制要求及核對應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。

A.準(zhǔn)確重于實效

B.符合實際要求

C.實質(zhì)重于形式

D.交易便捷可靠

【答案】：C

【解析】本題考查特殊單位客戶實名制要求及核對應(yīng)遵循的原則。選項A“準(zhǔn)確重于實效”，在特殊單位客戶的實名制要求及核對工作中，重點并非單純強調(diào)準(zhǔn)確而忽視實效，準(zhǔn)確與實效應(yīng)相互兼顧，且這并非該工作明確遵循的原則，所以A選項錯誤。選項B“符合實際要求”，這一表述較為寬泛，沒有明確指向特殊單位客戶實名制要求及核對工作中具體遵循的核心原則，不能準(zhǔn)確界定該工作的關(guān)鍵準(zhǔn)則，故B選項錯誤。選項C“實質(zhì)重于形式”，在特殊單位客戶的實名制要求及核對工作里，強調(diào)要注重客戶及相關(guān)資產(chǎn)、賬戶對應(yīng)關(guān)系的實際情況，而不僅僅是看表面形式，這樣才能確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確，所以該工作應(yīng)當(dāng)遵循實質(zhì)重于形式的原則，C選項正確。選項D“交易便捷可靠”，此說法主要側(cè)重于交易過程的特性，并非特殊單位客戶實名制要求及核對工作所遵循的原則，故D選項錯誤。綜上，答案是C。5、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，并說明可按資金數(shù)額的10％支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該筆資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（）。

A.走私罪（共犯）

B.洗錢罪

C.逃匯罪

D.單位受賄罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各罪名的定義和構(gòu)成要件，對乙期貨交易所的行為進行分析判斷。選項A：走私罪（共犯）走私罪是違反海關(guān)法規(guī)，逃避海關(guān)監(jiān)管，運輸、攜帶、郵寄國家禁止進出境的物品、國家限制進出境或者依法應(yīng)當(dāng)繳納關(guān)稅和其他進口環(huán)節(jié)代征稅的貨物、物品進出境的行為。構(gòu)成走私罪的共犯，要求行為人與走私犯罪的實行犯有共同的走私故意和共同的走私行為。在本題中，乙期貨交易所并未參與甲公司的走私行為，也沒有與甲公司形成共同的走私故意，其行為主要是為甲公司走私犯罪所得資金進行轉(zhuǎn)賬等操作，故不構(gòu)成走私罪（共犯）。選項B：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，而提供資金賬戶，協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券，通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，協(xié)助將資金匯往境外等行為。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并將資金折換成外匯匯往甲公司在香港的賬戶，同時收取“手續(xù)費”，其行為符合洗錢罪的構(gòu)成要件，構(gòu)成洗錢罪。選項C：逃匯罪逃匯罪是指公司、企業(yè)或者其他單位，違反國家規(guī)定，擅自將外匯存放境外，或者將境內(nèi)的外匯非法轉(zhuǎn)移到境外，數(shù)額較大的行為。逃匯罪的主體通常是外匯管理法規(guī)規(guī)定的負有外匯管理義務(wù)的單位和個人，其行為主要是擅自處理本單位合法持有的外匯。而本題中乙期貨交易所處理的是甲公司走私犯罪所得資金，并非合法持有的外匯，故不構(gòu)成逃匯罪。選項D：單位受賄罪單位受賄罪是指國家機關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體，索取、非法收受他人財物，為他人謀取利益，情節(jié)嚴重的行為。單位受賄罪的主體是特定的國有單位，且收取財物的行為通常與單位的職務(wù)行為相關(guān)。乙期貨交易所并非國家機關(guān)、國有公司等特定主體，其行為也不符合單位受賄罪的構(gòu)成要件，故不構(gòu)成單位受賄罪。綜上，乙期貨交易所的行為構(gòu)成洗錢罪，答案選B。6、某經(jīng)營機構(gòu)于2016年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。首先明確題干關(guān)鍵信息：某經(jīng)營機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，且未按客戶的交易指令入市交易。接下來分析各選項：-A選項：即使該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，且未按客戶交易指令入市交易，若客戶無過錯，僅返還客戶保證金而不賠償損失是不合理的。在這種情況下，客戶因機構(gòu)的違規(guī)行為遭受了損失，機構(gòu)應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，所以A選項錯誤。-B選項：同樣，若機構(gòu)未按客戶指令入市交易且客戶無過錯，僅返還保證金而不賠償損失不符合法律規(guī)定和公平原則?？蛻舻膿p失是由機構(gòu)的違規(guī)操作導(dǎo)致的，機構(gòu)理應(yīng)進行賠償，B選項錯誤。-C選項：此選項沒有明確客戶是否有過錯。如果客戶自身存在過錯，那么不能一概而論地要求機構(gòu)返還保證金并賠償損失。只有在客戶沒有過錯的情況下，才滿足機構(gòu)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的條件，所以C選項不準(zhǔn)確。-D選項：當(dāng)該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，并且沒有按客戶的交易指令入市交易，同時客戶沒有過錯時，從法律和公平的角度出發(fā)，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，D選項正確。綜上，答案選D。7、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》第三十九條規(guī)定，訴委員會集體討論做出審議決定。會議至少應(yīng)由（）以上委員出席，決定應(yīng)由出席會議委員的（）以上通過。

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

D.1/3；1/3

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》的相關(guān)規(guī)定來確定正確選項?！吨袊谪洏I(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》第三十九條明確規(guī)定，仲裁委員會集體討論做出審議決定時，會議至少應(yīng)由二分之一以上委員出席，決定應(yīng)由出席會議委員的三分之二以上通過。據(jù)此分析各選項：-選項A：“1/3；2/3”與規(guī)定不符，排除。-選項B：“1/2；1/3”不符合規(guī)定中決定通過的比例要求，排除。-選項C：“1/2；2/3”符合規(guī)定內(nèi)容，當(dāng)選。-選項D：“1/3；1/3”均不滿足會議出席人數(shù)和決定通過比例的要求，排除。綜上，本題正確答案是C。8、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對（）的期貨從業(yè)人員。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨投資咨詢機構(gòu)

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考點為《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止挪用客戶期貨保證金規(guī)定所針對的期貨從業(yè)人員主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等自律管理工作，本身并不直接涉及客戶期貨保證金的保管和操作，所以該規(guī)定并非主要針對中國期貨業(yè)協(xié)會的從業(yè)人員，A選項錯誤。選項B，期貨投資咨詢機構(gòu)主要為客戶提供期貨投資分析、預(yù)測或者建議等服務(wù)，一般不直接經(jīng)手客戶的期貨保證金，因此該禁止規(guī)定并非主要針對此類機構(gòu)的從業(yè)人員，B選項錯誤。選項C，期貨公司是客戶進行期貨交易的重要平臺，負責(zé)管理客戶的期貨賬戶和保證金。期貨從業(yè)人員在期貨公司工作期間，有機會接觸和操作客戶的期貨保證金，存在挪用客戶保證金的可能性。所以《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對期貨公司的期貨從業(yè)人員，C選項正確。選項D，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)，主要是為期貨公司介紹客戶，協(xié)助辦理開戶手續(xù)等，通常不直接管理客戶的期貨保證金，所以該規(guī)定主要不是針對這類機構(gòu)的從業(yè)人員，D選項錯誤。綜上，答案選C。9、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員（）。

A.調(diào)離

B.罰款

C.免職

D.降級

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對被認定為不適當(dāng)人選的董事、監(jiān)事和高級管理人員的處理措施。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選時，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。調(diào)離崗位可能無法從根本上解決問題，不能體現(xiàn)對不適當(dāng)人選的嚴肅處理；罰款主要是針對違法行為的經(jīng)濟處罰手段，并非針對被認定為不適當(dāng)人選的常規(guī)處理方式；降級雖然也是一種處理方式，但相比之下，免職更能符合監(jiān)管要求和規(guī)范公司治理。所以本題正確答案是C。10、首席風(fēng)險官連續(xù)（）次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查對首席風(fēng)險官培訓(xùn)考試成績不合格相關(guān)監(jiān)管措施規(guī)定的了解?！蹲C券公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》等相關(guān)監(jiān)管規(guī)則明確規(guī)定，首席風(fēng)險官連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以本題答案選B。11、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶

B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算

C.期貨交易所實行當(dāng)日無負債結(jié)算制度

D.客戶應(yīng)當(dāng)及時查詢結(jié)算結(jié)果并作出妥善處理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易結(jié)算的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A期貨交易所并不直接與客戶發(fā)生業(yè)務(wù)往來，而是與期貨公司進行結(jié)算。因此，期貨交易所是將結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，而非直接通知客戶。所以選項A表述錯誤。選項B在期貨交易結(jié)算體系中，期貨公司作為連接期貨交易所和客戶的中間環(huán)節(jié)，根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算。該選項表述正確。選項C期貨交易所實行當(dāng)日無負債結(jié)算制度，也就是在每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項同時劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準(zhǔn)備金。這是期貨交易結(jié)算的重要制度之一，該選項表述正確。選項D客戶作為期貨交易的參與者，有責(zé)任及時查詢結(jié)算結(jié)果，以便了解自己的交易盈虧情況，并根據(jù)結(jié)算結(jié)果作出妥善處理，如追加保證金等。該選項表述正確。綜上，答案選A。12、不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.從事期貨交易的單位或者個人

【答案】：D"

【解析】該題正確答案是D。在期貨交易中，遵循“誰交易誰負責(zé)”的原則。不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，只要其交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則，那么交易結(jié)果自然應(yīng)由從事該期貨交易的單位或者個人承擔(dān)。選項A期貨公司主要是作為代理機構(gòu)，為客戶提供期貨交易的通道和相關(guān)服務(wù)等，并非交易結(jié)果的承擔(dān)者；選項B期貨交易所主要負責(zé)制定交易規(guī)則、組織交易等市場管理工作，一般不承擔(dān)具體交易結(jié)果；選項C期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起行業(yè)規(guī)范、監(jiān)督等作用，也不承擔(dān)交易結(jié)果。所以本題應(yīng)選從事期貨交易的單位或者個人。"13、期貨公司（）負責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告義務(wù)。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.主管資管業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理

D.首席風(fēng)險官

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司中對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)制度監(jiān)督及合規(guī)性檢查職責(zé)的主體。選項A，董事長是公司董事會的領(lǐng)導(dǎo)，其職責(zé)主要側(cè)重于公司整體戰(zhàn)略規(guī)劃、重大決策等方面，并不直接負責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行以及對合規(guī)性進行定期檢查等具體工作，所以選項A錯誤。選項B，總經(jīng)理負責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作，側(cè)重于公司整體運營事務(wù)的統(tǒng)籌安排，并非專門針對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性監(jiān)督和檢查，所以選項B錯誤。選項C，主管資管業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理主要負責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)開展和管理等方面工作，雖然與資管業(yè)務(wù)密切相關(guān)，但重點并非監(jiān)督制度執(zhí)行和合規(guī)性檢查，所以選項C錯誤。選項D，首席風(fēng)險官是負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查的高級管理人員，在期貨公司中，首席風(fēng)險官負責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告義務(wù)，所以選項D正確。綜上，本題答案選D。14、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。

A.中國期貨協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準(zhǔn)主體。下面對各選項進行分析：-選項A：中國期貨協(xié)會主要負責(zé)行業(yè)自律管理，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)等，但并不負責(zé)核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，所以該選項錯誤。-選項B：期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)，組織并監(jiān)督期貨交易等，沒有對期貨公司董監(jiān)高任職資格進行核準(zhǔn)的職責(zé)，所以該選項錯誤。-選項C：中國證券監(jiān)督管理委員會是我國證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，負責(zé)對期貨公司等金融機構(gòu)進行全面監(jiān)管，包括核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，所以該選項正確。-選項D：財政部主要負責(zé)國家財政收支、財政政策制定等工作，與期貨公司董監(jiān)高任職資格核準(zhǔn)無關(guān)，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。15、下列哪類普通投資者可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者（）。

A.重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬元，金融資產(chǎn)300萬元，1年證券投資經(jīng)驗

B.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬元，金融資產(chǎn)600萬元，2年證券投資經(jīng)驗

C.王女士最近3年個人年均收入50萬元，1年以上證券投資經(jīng)歷

D.鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，5年以上證券投資經(jīng)歷

【答案】：C

【解析】本題主要考查普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。首先明確普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的相關(guān)規(guī)定。對于法人或其他組織而言，要成為專業(yè)投資者需滿足最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，且最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，同時具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。對于自然人來說，要轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者需要最近3年個人年均收入不低于50萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者具有金融相關(guān)專業(yè)背景或從事金融相關(guān)行業(yè)工作經(jīng)歷。接下來對各選項進行分析：-選項A：重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬元，滿足凈資產(chǎn)要求，但金融資產(chǎn)300萬元，未達到不低于500萬元的標(biāo)準(zhǔn)，且只有1年證券投資經(jīng)驗，不滿足2年以上投資經(jīng)歷的要求，所以該公司不能轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。-選項B：北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬元，未達到不低于1000萬元的標(biāo)準(zhǔn)，雖然金融資產(chǎn)600萬元滿足要求，且有2年證券投資經(jīng)驗，但由于凈資產(chǎn)不達標(biāo)，該公司不能轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。-選項C：王女士最近3年個人年均收入50萬元，滿足收入要求，同時有1年以上證券投資經(jīng)歷，符合自然人轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件，所以王女士可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。-選項D：鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，未達到不低于50萬元的標(biāo)準(zhǔn)，雖然有5年以上證券投資經(jīng)歷，但由于收入不達標(biāo)，鄒女士不能轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。綜上，答案選C。16、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.15

B.5

C.20

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定后的報告時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告。所以本題正確答案是D選項。17、下列選項中不屬于理事會職權(quán)的是()。

A.審議批準(zhǔn)風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案

B.審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細則和辦法

C.監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況

D.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

【答案】：D

【解析】本題主要考查對理事會職權(quán)的理解和掌握。選項A審議批準(zhǔn)風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案屬于理事會的職權(quán)范圍。風(fēng)險準(zhǔn)備金是期貨交易所為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險而設(shè)立的專項資金，理事會作為期貨交易所的重要決策機構(gòu)，需要對其使用方案進行審議批準(zhǔn)，以確保資金的合理使用和交易所的穩(wěn)定運營，所以選項A不符合題意。選項B審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細則和辦法是理事會的職權(quán)之一。章程和交易規(guī)則是期貨交易所運行的基本準(zhǔn)則，而細則和辦法是對它們的進一步細化和補充，理事會有權(quán)對這些細則和辦法進行審議批準(zhǔn)，以保證交易活動的規(guī)范有序進行，選項B不符合題意。選項C監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況是理事會的重要職責(zé)。總經(jīng)理負責(zé)具體執(zhí)行會員大會和理事會的決議，理事會需要對其執(zhí)行情況進行監(jiān)督，以確保各項決議能夠得到有效落實，選項C不符合題意。選項D決定增加或者減少期貨交易所注冊資本是會員大會的職權(quán)，而非理事會的職權(quán)。會員大會是期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，對于涉及交易所注冊資本等重大事項具有決策權(quán)，所以選項D不屬于理事會職權(quán)，符合題意。綜上，答案選D。18、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀(jì)律懲戒后，享有()權(quán)利。

A.上訴

B.抗辯

C.申訴

D.申請行政復(fù)議

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒后所享有的權(quán)利。選項A，上訴通常是指當(dāng)事人對人民法院所作的尚未發(fā)生法律效力的一審判決、裁定或評審決定，在法定期限內(nèi)，依法聲明不服，提請上一級人民法院重新審判的活動。期貨從業(yè)人員受到協(xié)會紀(jì)律懲戒不屬于司法審判的范疇，所以不適用上訴這一途徑，A選項錯誤。選項B，抗辯是指在訴訟中，被告用以對抗原告訴訟請求的權(quán)利或主張。它主要應(yīng)用于法律訴訟場景，而期貨從業(yè)人員受到協(xié)會紀(jì)律懲戒并非是處于訴訟環(huán)境，所以不存在抗辯的權(quán)利，B選項錯誤。選項C，申訴是指公民、法人或其他組織，認為對某一問題的處理結(jié)果不正確，而向國家的有關(guān)機關(guān)申述理由，請求重新處理的行為。期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀(jì)律懲戒后，若對懲戒結(jié)果不服，是享有申訴權(quán)利的，C選項正確。選項D，申請行政復(fù)議是指公民、法人或者其他組織不服行政主體作出的具體行政行為，認為行政主體的具體行政行為侵犯了其合法權(quán)益，依法向法定的行政復(fù)議機關(guān)提出復(fù)議申請。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，并非行政機關(guān)，其作出的紀(jì)律懲戒不屬于具體行政行為，所以不能申請行政復(fù)議，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。19、甲是期貨公司客戶，持有小額期貨多頭合約，甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲提交交割申請，如果因未及時交割造成損失，則甲可以（）

A.要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

C.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

D.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題可從各選項涉及主體的責(zé)任義務(wù)及相關(guān)法律關(guān)系來逐一分析。選項A：期貨交易所的主要職責(zé)是提供交易場所、制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易活動等，它并不對期貨公司向客戶承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。期貨公司與客戶之間是獨立的法律關(guān)系，期貨交易所沒有義務(wù)為期貨公司對客戶的行為提供擔(dān)保。所以甲不能要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，A選項錯誤。選項B：侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果。一般侵權(quán)責(zé)任的構(gòu)成要件包括有加害行為、有損害事實的存在、加害行為與損害事實之間有因果關(guān)系、行為人主觀上有過錯。在本題中，期貨公司因疏忽未代甲提交交割申請，這屬于期貨公司未履行與甲之間合同約定的義務(wù)，更符合違約責(zé)任的特征，而非侵權(quán)責(zé)任。所以甲不能要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，B選項錯誤。選項C：甲是與期貨公司建立了期貨交易服務(wù)合同關(guān)系，而不是與期貨交易所建立合同關(guān)系。期貨交易所并不直接對甲負有合同義務(wù)，所以甲不能要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任，C選項錯誤。選項D：甲作為期貨公司的客戶，與期貨公司形成了服務(wù)合同關(guān)系。期貨公司有義務(wù)按照甲的申請代其提交交割申請，然而期貨公司因疏忽未履行這一義務(wù)，導(dǎo)致甲因未及時交割造成損失，期貨公司的行為構(gòu)成違約。根據(jù)合同法律規(guī)定，甲有權(quán)要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任，D選項正確。綜上，答案選D。20、《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬于該情形的是（）。

A.1/3以上理事聯(lián)名提議

B.中國證監(jiān)會提議

C.理事長提議

D.期貨交易所章程規(guī)定的情形

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析來判斷是否屬于召開理事會臨時會議的情形。選項A：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，1/3以上理事聯(lián)名提議時需要召開理事會臨時會議。所以該項屬于召開理事會臨時會議的情形。選項B：中國證監(jiān)會作為對期貨市場進行監(jiān)督管理的重要機構(gòu)，當(dāng)中國證監(jiān)會提議召開理事會臨時會議時，應(yīng)予以召開。因此該項屬于召開理事會臨時會議的情形。選項C：在《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的召開理事會臨時會議的情形中，并不包括理事長提議。所以該項不屬于召開理事會臨時會議的情形。選項D：期貨交易所章程是期貨交易所運行的基本規(guī)則，如果章程中規(guī)定了某些情形下要召開理事會臨時會議，那么當(dāng)出現(xiàn)這些情形時就應(yīng)當(dāng)召開。所以該項屬于召開理事會臨時會議的情形。綜上，答案選C。21、假設(shè)2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金為（）。

A.300萬元

B.400萬元

C.500萬元

D.600萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金的提取規(guī)定來計算甲期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。已知2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，按照20%的提取比例，該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金為：2000×20%=400（萬元）所以答案選B。22、《期貨交易所管理辦法》第十九條規(guī)定，會員制期貨交易所設(shè)會員大會。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3

【答案】：D"

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十九條，會員制期貨交易所設(shè)會員大會，且會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成。雖然題干中未提及具體的問題，但根據(jù)給出的選項及答案推測，可能是在考查會員大會相關(guān)決議通過所需的會員比例等內(nèi)容。在會員制期貨交易所的相關(guān)規(guī)定中，部分重大事項需經(jīng)全體會員2/3以上通過，所以本題正確答案為D選項。"23、期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.為客戶設(shè)計投資方案，并對客戶賬戶盈虧做出承諾或保證

B.代理客戶從事期貨交易

C.以本人或者他人名義從事期貨交易

D.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)從業(yè)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A期貨市場具有不確定性和風(fēng)險性，投資結(jié)果受到多種因素的影響，包括市場波動、宏觀經(jīng)濟環(huán)境、政策變化等。期貨從業(yè)人員為客戶設(shè)計投資方案時，不能對客戶賬戶盈虧做出承諾或保證。因為這種承諾既不符合市場實際情況，也違反了相關(guān)的行業(yè)規(guī)定和職業(yè)道德要求。所以選項A錯誤。選項B期貨從業(yè)人員代理客戶從事期貨交易存在較大風(fēng)險。一方面，可能會導(dǎo)致從業(yè)人員為了自身利益而過度交易，損害客戶的利益；另一方面，代理交易也可能引發(fā)利益沖突和法律糾紛。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。所以選項B錯誤。選項C以本人或者他人名義從事期貨交易，可能會引發(fā)利益沖突。例如，從業(yè)人員可能會利用自己的職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息，在個人交易中謀取不正當(dāng)利益，這對其他投資者是不公平的，也違反了行業(yè)的行為準(zhǔn)則。因此，期貨從業(yè)人員禁止以本人或者他人名義從事期貨交易。所以選項C錯誤。選項D期貨交易具有高風(fēng)險性，客戶在參與期貨交易前需要充分了解相關(guān)風(fēng)險。期貨從業(yè)人員在向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，有助于客戶做出理性的投資決策，保護客戶的利益。這是期貨從業(yè)人員應(yīng)盡的義務(wù)，也是符合行業(yè)規(guī)范的正確行為。所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。24、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）.

A.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

B.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

【答案】：B

【解析】這道題主要考查通過期貨從業(yè)資格考試后取得的證明相關(guān)知識。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，通過期貨從業(yè)資格考試的人員，會取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明，而非從業(yè)資格證書。從業(yè)資格證書需要在符合一定的職業(yè)條件后，由所在機構(gòu)為其申請。同時，并非由中國證監(jiān)會來頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明或從業(yè)資格證書。所以本題答案選B。25、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險資本準(zhǔn)備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取以下監(jiān)管措施（）。

A.責(zé)令限期整改

B.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

C.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

D.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于期貨公司凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的規(guī)定，結(jié)合題目所給數(shù)據(jù)判斷該期貨公司的情況，進而確定中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)采取的監(jiān)管措施?！镀谪浌撅L(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險資本準(zhǔn)備為5500萬元，凈資本低于風(fēng)險資本準(zhǔn)備，不符合相關(guān)規(guī)定。當(dāng)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進行核實，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。選項B“限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)”、選項C“限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利”、選項D“責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)”，一般是在期貨公司經(jīng)過整改仍未達到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)等更為嚴重的情形下才會采取的措施。綜上所述，該期貨公司凈資本低于風(fēng)險資本準(zhǔn)備，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期整改，答案選A。26、會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是（）。

A.會員大會

B.董事會

C.股東大會

D.理事會

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)。在會員制期貨交易所的組織架構(gòu)中，會員大會是由全體會員組成的，是交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，它對期貨交易所的重大事項，如交易所章程的修改、選舉和更換理事等具有決策權(quán)。董事會是公司制企業(yè)的執(zhí)行機構(gòu)，負責(zé)公司的經(jīng)營管理決策等事宜，會員制期貨交易所并不設(shè)置董事會這一權(quán)力機構(gòu)，所以B選項不符合。股東大會是公司制企業(yè)的權(quán)力機構(gòu)，由全體股東組成，而會員制期貨交易所并非公司制，其成員為會員而非股東，所以C選項不正確。理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，在會員大會閉會期間行使部分會員大會的職權(quán)，負責(zé)執(zhí)行會員大會的決議，組織和領(lǐng)導(dǎo)期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，但它不是最高權(quán)力機構(gòu)，所以D選項錯誤。綜上，會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是會員大會，本題正確答案選A。27、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.20%

B.30%

C.10%

D.25%

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%，所以本題正確答案是B選項。"28、非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

B.在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

C.在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

D.在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

【答案】：C

【解析】本題考查非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議時的處理方式。在期貨交易中，非結(jié)算會員與全面結(jié)算會員期貨公司之間通常會簽訂結(jié)算協(xié)議，該協(xié)議會對相關(guān)事項的處理時間等進行明確約定。當(dāng)非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議時，按照規(guī)定，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議。選項A，非結(jié)算會員一般并非直接向期貨交易所提出交易結(jié)算報告內(nèi)容異議，而是向全面結(jié)算會員期貨公司提出，所以A項錯誤。選項B，依據(jù)的是結(jié)算協(xié)議約定的時間，而非期貨交易所規(guī)定的時間，所以B項錯誤。選項D，同理，既不是在期貨交易所規(guī)定的時間，也不是直接向期貨交易所提出，所以D項錯誤。綜上所述，正確答案是C。29、下列可以從事期貨交易的是（）。

A.國家事業(yè)單位

B.某集團下屬公司

C.期貨交易所的工作人員

D.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A國家事業(yè)單位的資金主要來源于財政撥款等，其設(shè)立目的是為了提供公共服務(wù)等，并非以盈利為主要目的參與市場交易活動。同時，期貨交易具有較高的風(fēng)險性，若國家事業(yè)單位參與其中，可能會導(dǎo)致國有資產(chǎn)面臨較大風(fēng)險，不利于公共事業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展。所以，國家事業(yè)單位不可以從事期貨交易，該選項錯誤。選項B某集團下屬公司作為獨立的市場主體，在符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求的前提下，有自主經(jīng)營和參與市場交易的權(quán)利。它可以根據(jù)自身的經(jīng)營策略和風(fēng)險管理需求，選擇參與期貨交易以實現(xiàn)套期保值、獲取投資收益等目的。因此，某集團下屬公司可以從事期貨交易，該選項正確。選項C期貨交易所是期貨市場的核心組織和監(jiān)管機構(gòu)，其工作人員負責(zé)市場的日常運營、交易監(jiān)管等重要職責(zé)。為了保證期貨交易的公平、公正、公開，防止內(nèi)幕交易和市場操縱等違法行為，期貨交易所的工作人員不能參與期貨交易。所以，期貨交易所的工作人員不可以從事期貨交易，該選項錯誤。選項D中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員承擔(dān)著行業(yè)自律管理、規(guī)范行業(yè)行為等重要職能。為了維護行業(yè)的正常秩序和公信力，避免利益沖突，中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員也不可以從事期貨交易。所以，中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員不可以從事期貨交易，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B選項。30、首席風(fēng)險官需要每年（）前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告

A.1月20日

B.1月25日

C.1月30日

D.2月1日

【答案】：A"

【解析】本題考查首席風(fēng)險官提交上一年度全面工作報告的時間規(guī)定。首席風(fēng)險官需每年向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告，這是金融監(jiān)管領(lǐng)域確保公司風(fēng)險可控、合規(guī)運營的重要舉措。規(guī)定明確指出，提交時間需在每年1月20日前，所以答案選A。"31、期貨公司會員不得為測試得分低予（）的投資者申請開立金融期貨交易編碼。

A.60分

B.70分

C.80分

D.85分

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司會員為投資者申請開立金融期貨交易編碼時對測試得分的要求。在金融期貨交易相關(guān)規(guī)定中，期貨公司會員不得為測試得分低于80分的投資者申請開立金融期貨交易編碼。所以答案選C。32、會員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過（）屆。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所總經(jīng)理連任屆數(shù)的相關(guān)規(guī)定。對于會員制期貨交易所總經(jīng)理的任期和連任情況，有明確的規(guī)定，會員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期為3年，并且為了保證管理的科學(xué)性、合理性和新鮮活力等多方面因素，會對其連任屆數(shù)進行限制。其連任不得超過2屆。所以本題正確答案為B選項。33、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的（）工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表。所以本題正確答案選C。34、某期貨公司擬聘請王某為期貨公司的首席風(fēng)險官，對王某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

A.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格

B.公司如設(shè)有獨立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任

D.應(yīng)當(dāng)由股東會作出決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險官提名和聘任的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格。若未取得核準(zhǔn)的任職資格，是不能擔(dān)任期貨公司首席風(fēng)險官這一職務(wù)的，所以該選項說法正確。選項B：對于設(shè)有獨立董事的公司，首席風(fēng)險官的聘任應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意。這是為了保證公司決策的公正性和獨立性，獨立董事在公司治理中發(fā)揮著監(jiān)督和制衡的作用，所以該選項說法正確。選項C：公司在進行首席風(fēng)險官的提名和聘任時，應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定來操作。公司章程是公司的基本準(zhǔn)則，明確了公司各項事務(wù)的決策程序和要求，所以該選項說法正確。選項D：期貨公司首席風(fēng)險官的提名和聘任應(yīng)當(dāng)由董事會作出決議，而不是股東會。股東會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，負責(zé)審議和決定公司的重大事項；董事會則負責(zé)公司的日常經(jīng)營管理決策，首席風(fēng)險官的聘任屬于董事會的職權(quán)范圍，所以該選項說法錯誤。綜上，答案選D。35、期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近()內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

A.6個月

B.12個月

C.1年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部應(yīng)具備的條件。期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部需滿足諸多條件，其中一項重要條件是未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，且近一定時間內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。這一規(guī)定旨在確保期貨公司具有良好的合規(guī)經(jīng)營記錄，保障市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該時間期限是1年。所以本題答案選C。36、客戶下達的交易指令中沒有（）的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認的除外。

A.數(shù)量

B.開平倉方向

C.成交價格

D.有效期限

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：數(shù)量是交易指令中的重要要素。在期貨交易中，若客戶下達的交易指令里沒有數(shù)量這一關(guān)鍵信息，期貨公司有義務(wù)拒絕該指令。若期貨公司未予拒絕而進行交易，由此給客戶造成損失，在客戶未追認的情況下，期貨公司就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。所以該選項符合題意。選項B：開平倉方向雖然也是交易指令的一部分，但相比于數(shù)量，它并非是導(dǎo)致期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任的關(guān)鍵缺失要素。即使指令中開平倉方向不明確，期貨公司可通過其他方式進一步與客戶確認等，一般不會直接因未拒絕無明確開平倉方向的指令交易就承擔(dān)賠償責(zé)任，故該選項不符合題意。選項C：成交價格在期貨交易中有多種定價方式，如市價指令等，交易并不一定依賴明確的成交價格。在一些情況下，沒有明確成交價格的指令也可合理執(zhí)行，所以并非是導(dǎo)致期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任的必然因素，該選項不符合題意。選項D：有效期限同樣不是交易的核心要素，即便指令中沒有有效期限，期貨公司可以按照通常的交易規(guī)則和流程處理，不會因未拒絕無有效期限的指令交易就必然承擔(dān)賠償責(zé)任，該選項不符合題意。綜上，答案選A。37、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在（）關(guān)系。

A.親屬

B.近親屬

C.親戚

D.朋友

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員之間的關(guān)系限制規(guī)定。在期貨公司的治理結(jié)構(gòu)和監(jiān)管要求中，對于董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間的關(guān)系有著明確的規(guī)范，目的是保證公司決策和管理的獨立性、公正性和客觀性，避免因親屬關(guān)系可能帶來的利益沖突和管理上的不規(guī)范等問題。這里需要準(zhǔn)確把握不同親屬概念的范疇?！敖H屬”是一個有明確法律界定范圍的概念，在相關(guān)監(jiān)管規(guī)則中，近親屬關(guān)系可能會對公司的治理和運營產(chǎn)生較大影響，所以明確規(guī)定期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在近親屬關(guān)系。“親屬”范圍相對寬泛模糊，缺乏明確統(tǒng)一的界定標(biāo)準(zhǔn)；“親戚”是日常生活用語，同樣不具有嚴謹?shù)姆山缍ㄒ饬x；“朋友”關(guān)系在這類監(jiān)管規(guī)定中并不是重點限制的關(guān)系類型。綜上所述，正確答案是B。38、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)題干描述，對各選項逐一分析，判斷劉某的行為符合哪個選項所涉及的違規(guī)準(zhǔn)則。選項A：題干中劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。這意味著劉某在未獲得甲期貨公司同意的情況下，從事了可能與在甲公司的本職工作產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的活動，因為他的這種行為可能會影響甲期貨公司的業(yè)務(wù)量和利益，相當(dāng)于兼任了可能與現(xiàn)任職務(wù)有沖突的其他“職務(wù)”（介紹客戶給乙公司），違反了“除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”這一期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，所以該選項正確。選項B：題干中并沒有任何信息表明劉某是以他人名義參與期貨交易，該項與題干中劉某的行為不相關(guān)，所以該選項錯誤。選項C：題干主要強調(diào)的是劉某將客戶介紹給乙公司這一行為，并未提及在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金的內(nèi)容，因此該選項不符合題意，所以該選項錯誤。選項D：題干中沒有體現(xiàn)出劉某進行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的情節(jié)，其行為主要是私自介紹客戶給其他公司，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A選項。39、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風(fēng)險特征和程度，對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分（）等級

A.信用

B.風(fēng)險

C.利率

D.產(chǎn)品

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營機構(gòu)對銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的等級劃分依據(jù)。經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時，為了更好地向投資者揭示相關(guān)情況，需要依據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)本身的風(fēng)險特征和程度進行等級劃分。選項A，信用等級主要側(cè)重于評估交易對象的信用狀況，例如企業(yè)或個人的信用評級等，與產(chǎn)品或服務(wù)本身的風(fēng)險特征和程度并無直接關(guān)聯(lián)，所以A選項不符合。選項B，按照風(fēng)險特征和程度對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分風(fēng)險等級，能夠讓投資者清晰了解投資所面臨的風(fēng)險狀況，這是經(jīng)營機構(gòu)的常規(guī)操作和必要要求，故B選項正確。選項C，利率是指一定時期內(nèi)利息額與借貸資金額（本金）的比率，它只是產(chǎn)品或服務(wù)的一個屬性，不能全面涵蓋產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險特征和程度，不能作為劃分等級的依據(jù)，所以C選項錯誤。選項D，產(chǎn)品本身包含眾多方面，簡單以產(chǎn)品來劃分等級并不能突出產(chǎn)品的關(guān)鍵特性——風(fēng)險，無法有效向投資者傳達產(chǎn)品風(fēng)險情況，因此D選項也不正確。綜上，答案是B。40、王某是某期貨公司的客戶，從去年開始，王某開始投資重金屬期貨，但是由于市場需求下滑，王某去年虧損了500萬元，導(dǎo)致了王某的保證金不足，但是期貨公司并未按規(guī)定通知王某追加保證金，從而使王某的損失進一步擴大至1000萬元。根據(jù)以上內(nèi)容，下列說法中正確的是（）。

A.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，期貨公司賠償王某800萬元

B.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，期貨公司賠償王某600萬元

C.王某承擔(dān)主要責(zé)任。自行承擔(dān)800萬元

D.期貨公司沒有盡到責(zé)任，應(yīng)承擔(dān)全部損失責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司與客戶在此次事件中的責(zé)任劃分及相關(guān)賠償規(guī)定來分析各選項。題干信息分析王某作為期貨公司的客戶，投資重金屬期貨因市場需求下滑虧損500萬元，此時出現(xiàn)保證金不足的情況。而期貨公司未按規(guī)定通知王某追加保證金，進而導(dǎo)致王某損失進一步擴大至1000萬元。各選項分析A選項：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司未按規(guī)定履行通知義務(wù)的，對客戶的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不低于損失的百分之八十。王某的總損失為1000萬元，最初因市場因素虧損500萬元，因期貨公司未通知導(dǎo)致擴大的損失為1000-500=500萬元。按照規(guī)定期貨公司應(yīng)賠償擴大損失部分的80%，即500×80%=400萬元，再加上最初損失中期貨公司可能承擔(dān)的部分（通常會考慮公平原則等因素），從整體來看期貨公司賠償王某800萬元是合理的，所以該選項正確。B選項：如上述分析，按照規(guī)定和實際情況，期貨公司賠償王某800萬元更為合理，而不是600萬元，所以該選項錯誤。C選項：此次損失進一步擴大是由于期貨公司未按規(guī)定通知王某追加保證金導(dǎo)致的，期貨公司應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任，而不是王某承擔(dān)主要責(zé)任，所以該選項錯誤。D選項：雖然期貨公司沒有盡到通知責(zé)任，但最初的500萬元虧損是由于市場需求下滑這一客觀因素導(dǎo)致的，并非期貨公司的過錯，所以期貨公司不應(yīng)承擔(dān)全部損失責(zé)任，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。41、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構(gòu)按其風(fēng)險承受能力至少劃分為（）。

A.六類

B.五類

C.四類

D.三類

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》的相關(guān)規(guī)定來確定經(jīng)營機構(gòu)按風(fēng)險承受能力的劃分類別。按照《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構(gòu)按其風(fēng)險承受能力至少劃分為五類。所以本題正確答案選B。42、除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（）。

A.50％

B.60％

C.70％

D.80％

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易時對交易損失的賠償規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。所以本題正確答案為D選項。"43、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前A、B的債權(quán)債務(wù)，下列說法正確的是（）。

A.自動消滅

B.由C期貨交易所繼承

C.根據(jù)AB商定的方案處理

D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所合并后債權(quán)債務(wù)的處理規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在法人合并的情形下，合并前各法人的債權(quán)債務(wù)應(yīng)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的法人承繼。在本題中，A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，屬于法人合并的情況。因此，合并前A、B的債權(quán)債務(wù)應(yīng)由C期貨交易所繼承。選項A，自動消滅不符合法律規(guī)定和實際情況，債權(quán)債務(wù)不會因為法人合并而自動消失，所以該選項錯誤。選項C，雖然在一些情況下當(dāng)事人可以自行商定方案，但對于法人合并這種法定情形，其債權(quán)債務(wù)處理有明確的法律規(guī)定是由合并后的法人繼承，并非根據(jù)AB商定的方案處理，所以該選項錯誤。選項D，人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案一般適用于沒有明確法律規(guī)定或者存在爭議需要法院裁決的情況，但對于法人合并后債權(quán)債務(wù)的處理是有明確法律規(guī)定由合并后法人繼承，不需要法院根據(jù)公平原則確定償還方案，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。44、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）。

A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十

B.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十

D.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)對各選項進行分析。分析A選項在期貨交易中，若期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，并且賠償額不超過損失的百分之六十，A選項符合規(guī)定，所以該選項正確。分析B選項該選項只提及期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，但沒有明確賠償額的上限，在實際法律法規(guī)中有明確賠償額不超過損失的百分之六十的規(guī)定，此選項表述不完整，所以該選項錯誤。分析C選項規(guī)定中賠償額不超過損失的百分之六十，而該選項說賠償額不超過損失的百分之八十，與法規(guī)不符，所以該選項錯誤。分析D選項期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易，其行為存在過錯，按照規(guī)定需要承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任，并非不承擔(dān)責(zé)任，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。45、期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員相關(guān)處分及違法違規(guī)調(diào)查處理的報告時限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時，機構(gòu)需要在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起一定期限內(nèi)向協(xié)會報告。該期限為10個工作日，所以答案選D。46、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知的，客戶否認收到通知的，由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。

A.期貨公司

B.客戶代理人

C.客戶

D.期貨公司經(jīng)紀(jì)人

【答案】：A

【解析】本題考查在期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，客戶否認收到通知時舉證責(zé)任的承擔(dān)主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，在這種情況下，為了保障交易的公平、公正和順利進行，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。這是因為期貨公司在整個交易過程中處于專業(yè)且具有管理地位的一方，其有能力也有義務(wù)對自己發(fā)出通知這一行為進行證明。若讓客戶承擔(dān)舉證責(zé)任，由于客戶可能在信息獲取和保存等方面處于相對劣勢，會增加客戶的不合理負擔(dān)。而客戶代理人和期貨公司經(jīng)紀(jì)人并非承擔(dān)該舉證責(zé)任的適格主體。所以正確答案是A選項。47、下列期貨交易所人員中，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，不得在任何營利性組織中兼職的是（）。

A.財務(wù)主管

B.獨立董事

C.副總經(jīng)理

D.總經(jīng)理助理

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所人員兼職的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易所中，不同崗位人員的兼職限制有所不同。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所的高級管理人員，如副總經(jīng)理等，在未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的情況下，不得在任何營利性組織中兼職。這是為了保證期貨交易所高級管理人員能夠?qū)Ｗ⒂诒韭毠ぷ鳎苊饫鏇_突，維護期貨市場的正常秩序和公平公正。選項A，財務(wù)主管并非期貨交易所中受到嚴格限制兼職的關(guān)鍵崗位，其兼職規(guī)定與高級管理人員不同，所以財務(wù)主管不屬于未經(jīng)批準(zhǔn)不得在營利性組織兼職的人員。選項B，獨立董事通常是從外部聘請的，其主要職責(zé)是對公司決策進行獨立判斷和監(jiān)督等，制度上對其在營利性組織兼職并沒有像高級管理人員那樣嚴格的限制，所以獨立董事也不符合題意。選項D，總經(jīng)理助理雖然也在期貨交易所工作，但并不屬于核心的高級管理崗位范疇，在兼職限制方面沒有像副總經(jīng)理那樣嚴格，所以總經(jīng)理助理也不是本題答案。綜上所述，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，不得在任何營利性組織中兼職的是副總經(jīng)理，本題正確答案是C。48、期貨交易所會員的保證金不足時，首先應(yīng)當(dāng)（）。

A.取消會員資格

B.強行平倉

C.及時追加保證金或自行平倉

D.由期貨交易所補足保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所會員保證金不足時的處理方式。我們來逐一分析各個選項：-選項A：取消會員資格是一項較為嚴重的處罰措施，通常不會在會員保證金不足時首先采取。取消會員資格往往是在會員存在嚴重違規(guī)等其他重大問題時才會實施，而不是單純因為保證金不足就直接取消，所以該選項不符合題意。-選項B：強行平倉一般是在會員未按照規(guī)定及時處理保證金問題，導(dǎo)致風(fēng)險進一步擴大時，期貨交易所為了控制風(fēng)險才會采取的措施，并非是首先應(yīng)當(dāng)做的事情，因此該選項也不正確。-選項C：當(dāng)期貨交易所會員的保證金不足時，會員有責(zé)任和義務(wù)及時追加保證金，以保證賬戶資金充足；如果會員認為當(dāng)前市場情況不適合繼續(xù)持有頭寸，也可以自行平倉。所以及時追加保證金或自行平倉是會員首先應(yīng)當(dāng)采取的行動，該選項正確。-選項D：期貨交易所的職責(zé)是提供交易場所和相關(guān)服務(wù)、進行市場監(jiān)管等，并沒有義務(wù)為會員補足保證金。補充保證金是會員自身的義務(wù)，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。49、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司對從業(yè)人員處分的報告時限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分時，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。所以本題正確答案是B選項。"50、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，下列說法正確的是（）。

A.是否承擔(dān)責(zé)任由中國期貨業(yè)協(xié)會決定

B.如損失小，可不承擔(dān)責(zé)任

C.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

D.是否承擔(dān)責(zé)任由中國證監(jiān)會決定

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失時的責(zé)任承擔(dān)問題。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)期貨從業(yè)人員的資格管理、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、制定行業(yè)規(guī)范等自律管理工作，并不決定期貨從業(yè)人員是否因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失而承擔(dān)責(zé)任，所以該選項錯誤。選項B：無論損失大小，只要期貨從業(yè)人員存在執(zhí)業(yè)過錯并給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成了損失，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，而不是根據(jù)損失大小來決定是否承擔(dān)責(zé)任，所以該選項錯誤。選項C：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，若因自身過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失，根據(jù)責(zé)任與過錯相匹配的原則，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，該選項正確。選項D：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并不直接決定期貨從業(yè)人員是否因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失而承擔(dān)責(zé)任，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，以下做法錯誤的是（）。

A.對股東的開戶資料進行審查

B.代表股東與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同

C.代股東接收交易密碼

D.代股東下達交易指令

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)證券公司在介紹控股股東參與期貨交易時的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行分析判斷。選項A：對股東的開戶資料進行審查是證券公司應(yīng)盡的職責(zé)。通過審查開戶資料，可以確保股東符合期貨交易的相關(guān)要求和規(guī)定，保障交易的合法性和安全性，該做法是正確的。選項B：證券公司可以代表股東與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。在這一過程中，證券公司作為中介機構(gòu)，協(xié)助股東完成簽訂合同的流程，確保合同條款符合雙方利益和相關(guān)法律法規(guī)，這種做法是可行的。選項C：交易密碼是保障投資者資金安全和交易安全的重要信息，應(yīng)由投資者本人妥善保管。證券公司代股東接收交易密碼，存在密碼泄露的風(fēng)險，可能會導(dǎo)致股東的資金安全受到威脅，此做法錯誤。選項D：交易指令的下達必須基于投資者的真實意愿。證券公司代股東下達交易指令，無法保證指令是股東的真實意思表示，可能會給股東帶來不必要的損失，該做法錯誤。綜上，做法錯誤的是CD選項。2、以下有（）行為的人員應(yīng)當(dāng)認定為刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員”。

A.利用套取手段獲取內(nèi)幕信息的

B.利用刺探手段獲取內(nèi)幕信息的

C.內(nèi)幕信息知情人員的近親屬或者其他與內(nèi)幕信息知情人員關(guān)系密切的人員，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常，且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的

D.在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常，且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查對刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員”的認定情形。選項A利用套取手段獲取內(nèi)幕信息，套取行為本身就是一種不正當(dāng)手段，通過該手段獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息，嚴重破壞了證券、期貨市場的公平公正原則，干擾了市場的正常秩序，符合“非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員”的定義，所以選項A正確。選項B利用刺探手段獲取內(nèi)幕信息，刺探是主動且不合法的獲取內(nèi)幕信息方式，會使內(nèi)幕信息被非法公開和利用，損害其他投資者的合法權(quán)益，破壞市場的穩(wěn)定性和透明度，因此應(yīng)認定為“非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員”，選項B正確。選項C內(nèi)幕信息知情人員的近親屬或者其他與內(nèi)幕信息知情人員關(guān)系密切的人員，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，且相關(guān)交易行為明顯異常，又無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源。這表明這些人員極有可能是通過不正當(dāng)途徑獲取了內(nèi)幕信息并加以利用，符合“非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員”的認定標(biāo)準(zhǔn)，選項C正確。選項D在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸后，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源，這說明其可能從內(nèi)幕信息知情人員處非法獲取了內(nèi)幕信息并進行交易相關(guān)操作，應(yīng)認定為“非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員”，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均符合“非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員”的認定情形，答案為ABCD。3、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。

A.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請書

B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

C.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件

D.申請日前2個月風(fēng)險監(jiān)管報表

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時，向中國證監(jiān)會提交申請材料的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請書是期貨公司表明申請該業(yè)務(wù)資格意愿及相關(guān)申請信息的重要文件，是申請流程中必不可少的材料，所以選項A正確。選項B：加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件可以證明期貨公司的合法經(jīng)營身份和業(yè)務(wù)資質(zhì)狀況，是中國證監(jiān)會審核其是否具備申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的重要依據(jù)之一，因此選項B正確。選項C：股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件，體現(xiàn)了公司內(nèi)部決策層對于申請該業(yè)務(wù)資格的認可和支持，反映了公司的整體意愿和決策情況，所以是申請時需提交的材料，選項C正確。選項D：申請日前2個月風(fēng)險監(jiān)管報表能夠反映期貨公司近期的風(fēng)險狀況和財務(wù)健康程度，有助于中國證監(jiān)會評估該公司是否有能力開展金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，所以也是需要提交的申請材料，選項D正確。綜上，本題ABCD四個選項均屬于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料，答案選ABCD。4、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。該報告經(jīng)董事會審議通過后，應(yīng)當(dāng)（）

A.向期貨公司全體股東提交

B.進行信息披露

C.向期貨公司全體工作人員提交

D.向期貨公司客戶提交

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)報告審議通過后的處理要求。選項A期貨公司每半年向董事會提交說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)具體情況的書面報告，該報告經(jīng)董事會審議通過后，向全體股東提交是合理且必要的。股東作為公司的投資人，有權(quán)了解公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)等重要財務(wù)和運營狀況相關(guān)信息，向全體股東提交報告有助于保障股東的知情權(quán)，使其能夠更好地了解公司的經(jīng)營情況和面臨的風(fēng)險，從而做出合理的決策，所以選項A正確。選項B進行信息披露是公司治理和市場監(jiān)管的重要要求。期貨公司的經(jīng)營狀況，尤其是各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，對于市場參與者、監(jiān)管機構(gòu)等都具有重要意義。通過信息披露，可以增強市場的透明度，使投資者、監(jiān)管部門等能夠及時、準(zhǔn)確地了解期貨公司的風(fēng)險狀況，有助于維護市場秩序和投資者信心，因此報告經(jīng)董事會審議通過后需要進行信息披露，選項B正確。選項C向期貨公司全體工作人員提交報告與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)報告的目的和用途關(guān)聯(lián)性不大。風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)主要是反映公司整體的風(fēng)險狀況，是面向股東、監(jiān)管機構(gòu)和市場等外部主體的重要信息，全體工作人員并非是這些信息的主要需求者，所以不需要向全體工作人員提交，選項C錯誤。選項D向期貨公司客戶提交報告也不符合實際情況?？蛻絷P(guān)注的主要是其自身的交易情況、收益情況等，而風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)報告是關(guān)于公司整體風(fēng)險狀況的綜合性報告，并非是客戶直接需要的針對性信息，所以不需要向客戶提交，選項D錯誤。綜上，本題答案選AB。5、期貨公司的（）之間不得存在近親屬關(guān)系。

A.獨立董事

B.總經(jīng)理

C.首席風(fēng)險官

D.董事長

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對期貨公司特定職位人員的親屬關(guān)系限制來進行分析解答。選項B，總經(jīng)理作為期貨公司日常經(jīng)營管理的核心人物，掌握著公司大量的經(jīng)營決策權(quán)和重要信息。若總經(jīng)理與其他關(guān)鍵職位人員存在近親屬關(guān)系，可能會導(dǎo)致決策過程中出現(xiàn)偏袒或利益輸送等問題，影響公司的正常經(jīng)營和其他股東、客戶的利益。所以總經(jīng)理在任職方面有相關(guān)親屬關(guān)系限制要求。選項C，首席風(fēng)險官主要負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查。這一職位需要保持獨立性和客觀性，以確保能夠公正地發(fā)現(xiàn)和揭示公司潛在的風(fēng)險。若其與其他關(guān)鍵崗位人員存在近親屬關(guān)系，很可能會因親情因素影響其監(jiān)督執(zhí)法的公正性和有效性，故首席風(fēng)險官與其他相關(guān)職位之間不得存在近親屬關(guān)系。選項D，董事長是公司董事會的負責(zé)人，在公司的戰(zhàn)略決策、重大事項決定等方面起著關(guān)鍵作用。如果董事長與公司其他重要職位存在近親屬關(guān)系，可能會使公司的治理結(jié)構(gòu)失去制衡，導(dǎo)致權(quán)力過度集中，損害公司整體利益和市場的公平競爭秩序。因此董事長與相關(guān)職位之間也有親屬關(guān)系限制。選項A，獨立董事是指獨立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，能對公司事務(wù)做出獨立判斷的董事。其設(shè)立目的就是為了監(jiān)督公司管理層，維護公司整體利益和中小股東權(quán)益。獨立董事通常與公司內(nèi)部人員的親屬關(guān)系限制并非本題所涉及的這種一般性限制，即其與題干中所說的這種近親屬關(guān)系限制關(guān)聯(lián)不大。綜上，本題答案選BCD。6、王某是甲期貨公司的客戶，他可以通過()或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。

A.書面

B.電話

C.互聯(lián)網(wǎng)

D.口頭

【答案】：ABC

【解析】本題考查客戶向期貨公司下達交易指令的方式。《期貨交易管理條例》規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。選項A，書面方式是一種正式且具有明確記錄的下達交易指令方式，能清晰體現(xiàn)客戶的交易意圖和要求，符合規(guī)定，該選項正確。選項B，電話溝通較為便捷，客戶可以實時與期貨公司工作人員交流并下達交易指令，也是被允許的方式之一，該選項正確。選項C，隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展，通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令成為常見且高效的方式，客戶可以利用交易軟件等在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下便捷地進行操作，同樣符合相關(guān)規(guī)定，該選項正確。選項D，口頭方式雖然能即時傳達信息，但缺乏有效的記錄和證據(jù)，容易產(chǎn)生交易糾紛，不利于保障交易的規(guī)范性和安全性，因此不屬于規(guī)定允許的下達交易指令的方式，該選項錯誤。綜上，本題正確答案選ABC。7、從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.對投資者開戶資料和身份真實性等進行審查

B.向投資者充分揭示金融期貨交易風(fēng)險

C.進行相關(guān)知識測試和風(fēng)險評估

D.做好開戶入金指導(dǎo)

【答案】：ABCD

【解析】本題考查從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)時應(yīng)履行的職責(zé)。選項A：對投資者開戶資料和身份真實性等進行審查是確保開戶信息準(zhǔn)確、合法的重要環(huán)節(jié)。證券公司有責(zé)任核實投資者所提供資料的真實性，以防止虛假開戶等違法違規(guī)行為，保障期貨市場的規(guī)范運行，所以該選項正確。選項B：金融期貨交易具有較高的風(fēng)險性，投資者在參與交易前必須充分了解相關(guān)風(fēng)險。證券公司作為中間介紹人，有義務(wù)向投資者充分揭示金融期貨交易風(fēng)險，使投資者能夠在充分知曉風(fēng)險的基礎(chǔ)上做出理性的投資決策，該選項正確。選項C：進行相關(guān)知識測試和風(fēng)險評估可以幫助證券公司了解投資者對金融期貨交易的認知水平和風(fēng)險承受能力。通過知識測試可以確保投資者具備必要的交易知識，而風(fēng)險評估則有助于為投資者匹配合適的投資產(chǎn)品，降低投資風(fēng)險，該選項正確。選項D：做好開戶入金指導(dǎo)能夠幫助投資者順利完成開戶和入金操作，使投資者熟悉整個流程，保障資金的安全和合規(guī)流轉(zhuǎn)。同時，也有助于避免投資者因操作不當(dāng)而造成不必要的損失，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均是從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)時應(yīng)履行的職責(zé)，本題答案為ABCD。8、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨交易所會員進行風(fēng)險處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在（）等方面予以配合。

A.限制會員資金劃轉(zhuǎn)

B.限制會員開倉

C.移倉

D.強行平倉

【答案】：ABCD

【解析】本題考查中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨交易所會員進行風(fēng)險處置時，期貨交易所應(yīng)在哪些方面予以配合。當(dāng)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨交易所會員進行風(fēng)險處置并采取監(jiān)管措施時，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所需要在多個方面進行配合，以有效應(yīng)對會員的風(fēng)險情況，維護市場的穩(wěn)定和正常運行。選項A：限制會員資金劃轉(zhuǎn)。通過限制會員資金劃轉(zhuǎn)，可以防止會員在風(fēng)險處置過程中進行不當(dāng)?shù)馁Y金轉(zhuǎn)移，避免資金流失，保