期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫(kù)檢測(cè)題型第一部分單選題(50題)1、下列選項(xiàng)中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營(yíng)利性活動(dòng)有（）。

A.為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進(jìn)行期貨投資交易

D.提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司基于客戶委托可從事的營(yíng)利性活動(dòng)范圍。選項(xiàng)A，為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，這是期貨公司利用自身專業(yè)知識(shí)，根據(jù)客戶需求為其量身定制投資方案的服務(wù)內(nèi)容，屬于期貨公司可基于客戶委托從事的營(yíng)利性活動(dòng)。選項(xiàng)B，研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素，期貨公司通過專業(yè)的研究分析，為客戶提供市場(chǎng)信息和趨勢(shì)判斷，有助于客戶做出投資決策，這也是期貨公司常見的服務(wù)方式，可基于客戶委托進(jìn)行并獲取盈利。選項(xiàng)C，幫助客戶擬定期貨交易策略是期貨公司可以為客戶提供的服務(wù)內(nèi)容，但代客戶進(jìn)行期貨投資交易則是不被允許的。期貨交易具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，代客交易可能會(huì)引發(fā)各種道德風(fēng)險(xiǎn)和法律問題，不符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)，這是期貨公司為客戶提供的增值服務(wù)，通過向客戶傳授風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)和技巧，幫助客戶降低交易風(fēng)險(xiǎn)，屬于其基于客戶委托可開展的營(yíng)利性活動(dòng)。綜上，答案選C。2、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.3萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上5萬元以下

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款額度規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，當(dāng)期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。選項(xiàng)A“1萬元以上3萬元以下”不符合規(guī)定；選項(xiàng)B“3萬元以上10萬元以下”通常不是該情形的罰款區(qū)間；選項(xiàng)C“5萬元以上10萬元以下”也不準(zhǔn)確。所以本題正確答案為D。3、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)繳納的保障基金。

A.20

B.15

C.10

D.30

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨交易所繳納保障基金的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后30個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)繳納的保障基金。選項(xiàng)D正確，而A選項(xiàng)20個(gè)工作日、B選項(xiàng)15個(gè)工作日、C選項(xiàng)10個(gè)工作日均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是D。"4、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（）原則，基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶，避免利益沖突。

A.誠(chéng)實(shí)信用

B.謹(jǐn)慎

C.公開、公平、公正

D.適當(dāng)性

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A，誠(chéng)實(shí)信用原則是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中道德準(zhǔn)則的法律化，要求市場(chǎng)主體在從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)應(yīng)講誠(chéng)實(shí)、守信用。期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，需要如實(shí)告知客戶相關(guān)信息，不欺詐、不隱瞞，基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶，避免利益沖突，因此應(yīng)當(dāng)遵守誠(chéng)實(shí)信用原則，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，謹(jǐn)慎一般是對(duì)行為方式的要求，強(qiáng)調(diào)做事小心慎重，但它并非是期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)中一個(gè)具有統(tǒng)領(lǐng)性、根本性的原則，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，公開、公平、公正原則主要側(cè)重于市場(chǎng)交易過程和監(jiān)管方面的要求，重點(diǎn)在于保障市場(chǎng)的透明性、平等性和公正性，雖然在期貨市場(chǎng)整體運(yùn)行中很重要，但不是期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)所特別強(qiáng)調(diào)的核心原則，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，適當(dāng)性原則主要是指金融機(jī)構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品時(shí)應(yīng)將合適的產(chǎn)品賣給合適的投資者，重點(diǎn)在于產(chǎn)品與投資者的適配性，并非本題所強(qiáng)調(diào)的從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。5、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時(shí)（按照期貨交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算），與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進(jìn)100手大豆合約，并保證在當(dāng)日收盤前平倉(cāng)，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當(dāng)照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價(jià)格走勢(shì)非常不利，至收盤前被迫平倉(cāng)，共損失6萬元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認(rèn)為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當(dāng)賠償其全部經(jīng)濟(jì)損失。以下說法正確的是（）。

A.是孫某主動(dòng)要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定透支交易，孫某對(duì)該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任

B.孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法律禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任

C.期貨公司應(yīng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下

D.孫某在一個(gè)交易日之內(nèi)完成了開平倉(cāng)交易，從期貨公司結(jié)算報(bào)表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A孫某主動(dòng)要求期貨公司允許其下單這一行為確實(shí)存在，但根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在客戶賬戶無可用保證金時(shí)，允許客戶進(jìn)行交易，其本身存在明顯過錯(cuò)。通常情況下，期貨公司應(yīng)嚴(yán)格遵循保證金規(guī)定，拒絕客戶的不合理要求。所以不能僅因?yàn)槭菍O某主動(dòng)要求就判定孫某對(duì)該筆經(jīng)濟(jì)損失承擔(dān)主要責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B雖然孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，且透支交易是有關(guān)法律禁止的行為，但不能直接判定期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。在這種情況下，要根據(jù)雙方的過錯(cuò)程度來確定賠償責(zé)任。孫某主動(dòng)要求透支交易也存在一定過錯(cuò)，不應(yīng)讓期貨公司承擔(dān)全部賠償責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C孫某在賬戶沒有可用保證金時(shí)，期貨公司經(jīng)理趙某考慮其是老客戶而同意其買進(jìn)合約，期貨公司存在允許客戶透支交易的過錯(cuò)。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)透支交易造成的損失，期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。本題中孫某損失6萬元，80%即4.8萬元，所以期貨公司應(yīng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D判斷是否構(gòu)成透支交易不能僅依據(jù)期貨公司結(jié)算報(bào)表上孫某是否虧欠保證金，而應(yīng)看在交易時(shí)客戶賬戶是否有可用保證金。本題中明確提到孫某在賬戶上沒有可用保證金時(shí)進(jìn)行交易，這已經(jīng)構(gòu)成了透支交易，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。6、（）是指交割倉(cāng)庫(kù)開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。

A.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

B.持倉(cāng)證明

C.交易許可證

D.標(biāo)準(zhǔn)化合約

【答案】：A

【解析】本題考查對(duì)期貨交易相關(guān)概念的理解。對(duì)各選項(xiàng)的分析選項(xiàng)A：標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單是指交割倉(cāng)庫(kù)開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。它在期貨交易的實(shí)物交割環(huán)節(jié)起著關(guān)鍵作用，是貨物所有權(quán)的一種憑證，符合題目描述，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：持倉(cāng)證明持倉(cāng)證明主要用于證明投資者持有某種期貨合約的數(shù)量和相關(guān)信息，它并非用于提貨的憑證，與題目中“標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證”的定義不相符，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：交易許可證交易許可證是允許個(gè)人或機(jī)構(gòu)進(jìn)行特定交易活動(dòng)的許可文件，它和提貨憑證沒有關(guān)聯(lián)，不能作為從交割倉(cāng)庫(kù)提貨的依據(jù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：標(biāo)準(zhǔn)化合約標(biāo)準(zhǔn)化合約是期貨交易的對(duì)象，規(guī)定了交易的品種、數(shù)量、質(zhì)量、交割時(shí)間和地點(diǎn)等條款。它是一種交易的約定，而不是提貨的憑證，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是A。7、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.各期貨公司

【答案】：B"

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織從業(yè)資格考試等工作，通過從業(yè)資格考試的人員會(huì)取得中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。而中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面工作；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)主要針對(duì)證券行業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)；各期貨公司是具體的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體，并不負(fù)責(zé)頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試證明。所以本題正確答案是B。"8、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書面報(bào)告，說明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）簽字確認(rèn)。

A.期貨公司法定代表人

B.期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

C.期貨公司結(jié)算負(fù)責(zé)人

D.全體股東

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司向董事會(huì)提交風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)書面報(bào)告的簽字確認(rèn)主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書面報(bào)告，說明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，且該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。這是為了明確責(zé)任主體，法定代表人作為公司的代表，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)和報(bào)告內(nèi)容負(fù)有最終責(zé)任，其簽字確認(rèn)能確保報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和嚴(yán)肅性。選項(xiàng)B，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)工作，雖然在財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)方面有重要職責(zé)，但并非風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)書面報(bào)告簽字確認(rèn)的主體。選項(xiàng)C，結(jié)算負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)公司的結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)工作，與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)書面報(bào)告的簽字確認(rèn)并無直接關(guān)聯(lián)。選項(xiàng)D，全體股東是公司的投資者，不直接參與公司日常報(bào)告的簽字確認(rèn)工作。綜上所述，本題正確答案選A。9、期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布（）情況。

A.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量

B.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量和可用庫(kù)容

C.可用庫(kù)容

D.以上都不準(zhǔn)確

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易涉及商品實(shí)物交割的情況下，為了使市場(chǎng)參與者充分了解實(shí)物交割相關(guān)的情況，期貨交易所需要發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量和可用庫(kù)容情況。標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量反映了可用于實(shí)物交割的商品憑證數(shù)量，而可用庫(kù)容則體現(xiàn)了倉(cāng)庫(kù)能夠容納實(shí)物商品的剩余空間，這兩者對(duì)于參與期貨實(shí)物交割的各方了解市場(chǎng)情況、安排交割計(jì)劃等方面具有重要意義。僅發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量或僅發(fā)布可用庫(kù)容，都不能全面反映實(shí)物交割的相關(guān)信息，因此A選項(xiàng)和C選項(xiàng)表述不完整；D選項(xiàng)“以上都不準(zhǔn)確”顯然錯(cuò)誤。所以本題正確答案是B。"10、甲欲申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一期貨交易所，但是不知道如何申請(qǐng)，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)的材料。下列各項(xiàng)中不屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料是（）。

A.申請(qǐng)書

B.章程和交易規(guī)則草案

C.期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃

D.理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的財(cái)產(chǎn)情況

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所應(yīng)提交的材料相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A申請(qǐng)書是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所時(shí)必須提交的基礎(chǔ)材料，它能夠明確表達(dá)申請(qǐng)人設(shè)立期貨交易所的意愿和基本訴求，所以申請(qǐng)書屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B章程和交易規(guī)則草案對(duì)于期貨交易所至關(guān)重要。章程規(guī)定了期貨交易所的組織架構(gòu)、運(yùn)營(yíng)原則等基本內(nèi)容，交易規(guī)則草案則明確了期貨交易的具體操作規(guī)范和流程，它們是保障期貨交易所合法、有序運(yùn)行的重要依據(jù)，因此屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃包含了交易所未來的發(fā)展方向、業(yè)務(wù)規(guī)劃、市場(chǎng)定位等重要信息，有助于監(jiān)管部門了解申請(qǐng)人對(duì)期貨交易所的運(yùn)營(yíng)設(shè)想和發(fā)展預(yù)期，判斷其設(shè)立的可行性和合理性，所以屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所時(shí)，重點(diǎn)關(guān)注的是理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的任職資格、專業(yè)能力、管理經(jīng)驗(yàn)等與履行職責(zé)相關(guān)的方面，而成員的財(cái)產(chǎn)情況與設(shè)立期貨交易所并無直接關(guān)聯(lián)，不屬于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所應(yīng)當(dāng)提交的材料，該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。11、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.所在期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨從業(yè)人員管理辦法》中從業(yè)資格考試證明頒發(fā)主體的了解。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門。其主要職責(zé)是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，并不負(fù)責(zé)頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試證明，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，具有組織從業(yè)資格考試、頒發(fā)考試證明等職能，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)證券行業(yè)相關(guān)事務(wù)，與期貨從業(yè)資格考試證明的頒發(fā)無關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，所在期貨公司主要是為客戶提供期貨交易等相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，并沒有頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試證明的權(quán)限，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。12、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司做出如下處理（）。

A.核減凈資本

B.核增凈資本

C.核減凈資產(chǎn)

D.核增凈資產(chǎn)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司的處理措施。首先，依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，這意味著期貨公司可能存在潛在的風(fēng)險(xiǎn)未被合理評(píng)估與體現(xiàn)。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的綜合性監(jiān)管指標(biāo)，反映了期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。如果期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，會(huì)導(dǎo)致其實(shí)際面臨的風(fēng)險(xiǎn)被低估，進(jìn)而使得凈資本的計(jì)算不準(zhǔn)確，可能虛高。為了保證風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)能準(zhǔn)確反映期貨公司的真實(shí)風(fēng)險(xiǎn)狀況，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司核減凈資本。而核增凈資本顯然與糾正未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)狀況不符；凈資產(chǎn)是指企業(yè)的資產(chǎn)總額減去負(fù)債以后的凈額，題干重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是預(yù)計(jì)負(fù)債對(duì)凈資本的影響，而非凈資產(chǎn)，所以核減凈資產(chǎn)和核增凈資產(chǎn)也不符合對(duì)該情形的處理要求。綜上，答案選A。13、外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定．向（）和外匯管理部門申請(qǐng)辦理相關(guān)手續(xù)。

A.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查外資持有股權(quán)的期貨公司辦理相關(guān)手續(xù)的申請(qǐng)對(duì)象。根據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定，外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門和外匯管理部門申請(qǐng)辦理相關(guān)手續(xù)。選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)對(duì)外貿(mào)易、外商投資等相關(guān)商務(wù)領(lǐng)域的管理工作，外資持有股權(quán)的期貨公司涉及外資相關(guān)事宜，向國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門申請(qǐng)辦理手續(xù)符合規(guī)定，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)監(jiān)管證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)市場(chǎng)秩序等，并非外資持有股權(quán)的期貨公司辦理相關(guān)手續(xù)需申請(qǐng)的部門，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理等，不是外資持有股權(quán)的期貨公司辦理相關(guān)手續(xù)的申請(qǐng)對(duì)象，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理等，并非外資持有股權(quán)的期貨公司辦理相關(guān)手續(xù)需申請(qǐng)的部門，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。14、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于（）人。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司對(duì)具備任職資格高級(jí)管理人員數(shù)量的要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人。本題選項(xiàng)A符合這一要求，而選項(xiàng)B的5人、選項(xiàng)C的7人以及選項(xiàng)D的15人，均不符合該數(shù)量規(guī)定。所以本題正確答案是A。"15、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。

A.交易保證金的10%

B.結(jié)算準(zhǔn)備金的20%

C.手續(xù)費(fèi)收入的20%

D.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的30%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的一定比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，且該風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金需單獨(dú)核算、專戶存儲(chǔ)。選項(xiàng)C明確指出是按照手續(xù)費(fèi)收入的20%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，符合規(guī)定。選項(xiàng)A，交易保證金是指會(huì)員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，與風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取依據(jù)并無關(guān)聯(lián)；選項(xiàng)B，結(jié)算準(zhǔn)備金是指會(huì)員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金，并非風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取比例依據(jù)；選項(xiàng)D，經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)是企業(yè)在一定時(shí)期內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所取得的利潤(rùn)，也不是提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的標(biāo)準(zhǔn)。綜上，本題正確答案選C。16、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬。（）應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

A.期貨公司

B.居間人

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.客戶

【答案】：B

【解析】本題考查期貨居間人責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)知識(shí)。根據(jù)規(guī)定，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，期貨公司或者客戶按約定向居間人支付報(bào)酬。而居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。選項(xiàng)A，期貨公司主要是接受客戶委托，從事期貨交易的代理等業(yè)務(wù)，并非承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，不承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，客戶是委托期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)的主體，也不承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，居間人在提供居間服務(wù)過程中，基于其與期貨公司或客戶之間的居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系，需獨(dú)立承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選B。17、中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局，中國(guó)金融期貨交易所，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，嚴(yán)格落實(shí)本規(guī)定的各項(xiàng)工作要求。

A.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).加強(qiáng)協(xié)作.重點(diǎn)監(jiān)管

B.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).加強(qiáng)協(xié)作.聯(lián)合監(jiān)管

C.集中領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).加強(qiáng)協(xié)作.聯(lián)合監(jiān)管

D.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).全面合作.聯(lián)合監(jiān)管

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項(xiàng)。在金融監(jiān)管相關(guān)工作中，對(duì)于各監(jiān)管主體落實(shí)規(guī)定工作要求需遵循特定原則?！敖y(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)”能確保監(jiān)管工作方向一致，避免出現(xiàn)政出多門的情況，使各項(xiàng)工作在整體規(guī)劃下有序開展；“各司其職、各負(fù)其責(zé)”明確了不同監(jiān)管主體的職責(zé)范圍，讓各部門清楚自身工作重點(diǎn)和任務(wù)，提高工作效率和質(zhì)量；“加強(qiáng)協(xié)作”強(qiáng)調(diào)各監(jiān)管主體之間不是孤立的，而是需要相互配合、信息共享，以形成監(jiān)管合力；“聯(lián)合監(jiān)管”突出各部門共同參與監(jiān)管工作，整合資源，對(duì)金融市場(chǎng)進(jìn)行全面、有效的監(jiān)管。而A選項(xiàng)的“重點(diǎn)監(jiān)管”表述不準(zhǔn)確，監(jiān)管工作應(yīng)是全面覆蓋與突出重點(diǎn)相結(jié)合，僅強(qiáng)調(diào)重點(diǎn)監(jiān)管不能體現(xiàn)整體的監(jiān)管要求；C選項(xiàng)“集中領(lǐng)導(dǎo)”相較于“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)”，“統(tǒng)一”更能體現(xiàn)監(jiān)管工作在宏觀層面的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，“集中”則更側(cè)重于權(quán)力的集中，在監(jiān)管工作原則中“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)”更合適；D選項(xiàng)“全面合作”表述不如“加強(qiáng)協(xié)作”精準(zhǔn)，“協(xié)作”更強(qiáng)調(diào)在各自職責(zé)基礎(chǔ)上的配合，而“全面合作”范圍較寬泛，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)監(jiān)管工作中各主體的工作關(guān)系。因此，正確答案是B選項(xiàng)。"18、使用期貨投資者保障基金前，（）應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。不足彌補(bǔ)或者情況危急的，方能決定使用保障基金。

A.保障基金管理機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B"

【解析】本題答案選B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，在使用期貨投資者保障基金前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)需監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，督促期貨公司積極清理資產(chǎn)并進(jìn)行變現(xiàn)處置，且要求期貨公司先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)來彌補(bǔ)保證金缺口。只有在彌補(bǔ)不足或者情況危急時(shí)，才能決定使用保障基金。選項(xiàng)A僅提及保障基金管理機(jī)構(gòu)，不全面；選項(xiàng)C期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并非監(jiān)督此環(huán)節(jié)并決定使用保障基金的主體；選項(xiàng)D期貨公司保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全監(jiān)控，也不是題干所描述工作的負(fù)責(zé)主體。所以正確答案是B。"19、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動(dòng)資產(chǎn)余額不得低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的（）。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)流動(dòng)資產(chǎn)余額與流動(dòng)負(fù)債余額的比例要求。證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，其流動(dòng)資產(chǎn)余額不得低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150％。相關(guān)法規(guī)明確規(guī)定這一比例標(biāo)準(zhǔn)，其目的在于衡量證券公司的短期償債能力和資金流動(dòng)性，以保障其業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的穩(wěn)定性和安全性。若該比例過低，可能意味著證券公司面臨較大的短期償債壓力，在資金流動(dòng)性方面存在風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而影響其正常業(yè)務(wù)開展以及對(duì)客戶權(quán)益的保障。四個(gè)選項(xiàng)中，A選項(xiàng)50％、B選項(xiàng)70％和C選項(xiàng)120％均不符合法規(guī)要求的標(biāo)準(zhǔn)，只有D選項(xiàng)150％是正確的。所以本題答案選D。20、取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)（）年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查關(guān)于期貨公司經(jīng)理層人員任職資格的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。所以答案選D。"21、下列機(jī)構(gòu)中，可以代理客戶從事期貨交易的是（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員

B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題主要考查可以代理客戶從事期貨交易的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員主要是為期貨公司提供結(jié)算服務(wù)等特定功能，其業(yè)務(wù)重點(diǎn)并非直接代理客戶從事期貨交易，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資方面的咨詢建議、分析報(bào)告等服務(wù)，幫助客戶做出投資決策，但它并不具備直接代理客戶進(jìn)行期貨交易的資格，因此該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)這類機(jī)構(gòu)的主要職能是為期貨公司介紹客戶，起到中間銜接的作用，本身不直接代理客戶進(jìn)行期貨交易操作，故該選項(xiàng)也不符合題意。選項(xiàng)D：期貨公司期貨公司是專門從事期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，具備完善的業(yè)務(wù)體系和專業(yè)的人員，能夠接受客戶的委托，代理客戶進(jìn)行期貨交易，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。22、投資者在承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則。

A.過錯(cuò)責(zé)任

B.強(qiáng)制交割

C.買賣自負(fù)

D.公平

【答案】：C"

【解析】該題答案選C。在金融期貨交易中，“買賣自負(fù)”原則是核心原則之一。投資者進(jìn)行金融期貨交易，需要自行對(duì)交易決策負(fù)責(zé)，承擔(dān)因自身決策而產(chǎn)生的盈虧等履約責(zé)任。選項(xiàng)A“過錯(cuò)責(zé)任”通常是在法律責(zé)任認(rèn)定中，基于過錯(cuò)來判定責(zé)任承擔(dān)，并非金融期貨交易履約責(zé)任遵循的原則；選項(xiàng)B“強(qiáng)制交割”是期貨交易中的一種規(guī)定和操作方式，而非承擔(dān)履約責(zé)任應(yīng)遵循的原則；選項(xiàng)D“公平”是金融市場(chǎng)交易的總體要求和目標(biāo)，但不是投資者承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任應(yīng)遵循的特定原則。所以本題應(yīng)選“買賣自負(fù)”。"23、客戶的保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，（）。

A.期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任

B.客戶不承擔(dān)責(zé)任

C.客戶承擔(dān)主要責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司未按約定通知客戶追加保證金時(shí)，對(duì)于客戶透支發(fā)生擴(kuò)大損失的責(zé)任承擔(dān)問題。選項(xiàng)A，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，導(dǎo)致因行情不利使客戶透支發(fā)生擴(kuò)大損失，若期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任，明顯不符合公平原則和相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，雖然期貨公司存在未通知的過錯(cuò)，但客戶自身保證金不足也是事實(shí)，不能完全免除客戶的責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，主要責(zé)任方應(yīng)是未履行通知義務(wù)的期貨公司，而非客戶，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80％，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。24、甲是某期貨公司的客戶，期貨公司在為甲下達(dá)交易指令時(shí)，與其他客戶混碼交易，

A.期貨交易所承擔(dān)一部分

B.甲與期貨公司各承擔(dān)一部分

C.完全由期貨公司承擔(dān)

D.完全由甲承擔(dān)

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司混碼交易時(shí)責(zé)任承擔(dān)主體的問題。在期貨交易中，當(dāng)期貨公司在為客戶下達(dá)交易指令時(shí)出現(xiàn)與其他客戶混碼交易的情況，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，責(zé)任承擔(dān)主體有明確界定。本題中，甲作為某期貨公司的客戶，面對(duì)期貨公司的混碼交易情形，答案為完全由甲承擔(dān)責(zé)任。這通常是基于在期貨交易的既定規(guī)則和法律框架下，存在特定的情形使得即便期貨公司存在混碼交易這一違規(guī)操作，最終責(zé)任卻規(guī)定由客戶承擔(dān)。可能是考慮到客戶自身在交易過程中存在一些符合規(guī)則中規(guī)定需自行擔(dān)責(zé)的因素，但具體還需結(jié)合詳細(xì)的期貨交易法規(guī)和合同約定來綜合判定，本題答案選D。"25、期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知（），并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報(bào)告公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

A.期貨公司

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.本人

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司董事會(huì)免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的相關(guān)規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報(bào)告公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，通知期貨公司本身并不能滿足提前告知相關(guān)人員這一要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非董事會(huì)免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)需要提前通知的對(duì)象，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，雖然董事會(huì)需將相關(guān)情況書面報(bào)告公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)，但不是提前通知的對(duì)象，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，符合規(guī)定中應(yīng)提前通知本人的要求，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案是D。26、會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。

A.董事會(huì)

B.理事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)相關(guān)知識(shí)。在會(huì)員制期貨交易所的組織架構(gòu)中，不同機(jī)構(gòu)有著不同的職能和地位。-選項(xiàng)A：董事會(huì)通常是公司制企業(yè)的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司的重大經(jīng)營(yíng)決策等事宜，并非會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)，執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議等，它并不是最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：股東大會(huì)是公司制企業(yè)中公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，公司制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)，但本題說的是會(huì)員制期貨交易所，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成，決定期貨交易所的重大事項(xiàng)，因此D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。27、期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有（）從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得。

A.期貨

B.證券

C.基金

D.銀行

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司法定代表人所需從業(yè)人員資格的相關(guān)規(guī)定。對(duì)于期貨公司而言，其業(yè)務(wù)核心圍繞期貨交易等相關(guān)活動(dòng)。擔(dān)任期貨公司現(xiàn)任法定代表人，需要具備與期貨業(yè)務(wù)緊密相關(guān)的專業(yè)知識(shí)和從業(yè)資格，以便能更好地管理和運(yùn)營(yíng)公司，保障期貨業(yè)務(wù)的合規(guī)、有序開展。選項(xiàng)A，期貨從業(yè)人員資格與期貨公司的業(yè)務(wù)直接相關(guān)，擁有該資格的人員熟悉期貨市場(chǎng)的規(guī)則、交易流程等重要內(nèi)容，能夠?yàn)槠谪浌镜倪\(yùn)營(yíng)提供專業(yè)的指導(dǎo)和管理，所以期貨公司現(xiàn)任法定代表人應(yīng)具有期貨從業(yè)人員資格符合規(guī)定。選項(xiàng)B，證券業(yè)務(wù)與期貨業(yè)務(wù)雖同屬金融領(lǐng)域，但有著不同的業(yè)務(wù)范疇和規(guī)則體系。證券從業(yè)人員資格主要針對(duì)證券市場(chǎng)的發(fā)行、交易等業(yè)務(wù)，并非期貨公司法定代表人必須具備的資格。選項(xiàng)C，基金業(yè)務(wù)側(cè)重于基金的募集、投資、管理等方面，與期貨公司的核心業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)性不大，基金從業(yè)人員資格也不是期貨公司法定代表人必備的資格要求。選項(xiàng)D，銀行業(yè)務(wù)主要包括存款、貸款、結(jié)算等傳統(tǒng)金融業(yè)務(wù)，和期貨公司的業(yè)務(wù)性質(zhì)差異明顯，銀行從業(yè)人員資格對(duì)于期貨公司法定代表人來說并非必要條件。綜上，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得，本題正確答案是A。28、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。

A.及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)

B.及時(shí)向期貨交易所報(bào)告

C.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)

D.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行公開譴責(zé)

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在非結(jié)算會(huì)員出現(xiàn)特定情況時(shí)依法有權(quán)采取的措施。選項(xiàng)A分析及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)通常是針對(duì)嚴(yán)重違法違規(guī)等重大問題的處理方式。在本題情境中，非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或約定最低余額且未按約定追加保證金或自行平倉(cāng)，這并非需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)的情形，這種做法不符合處理該類業(yè)務(wù)問題的常規(guī)流程，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析向期貨交易所報(bào)告雖然在某些情況下是必要的操作，但對(duì)于解決非結(jié)算會(huì)員當(dāng)前結(jié)算準(zhǔn)備金不足的問題并非直接有效的措施。報(bào)告并不能直接改變非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)狀態(tài)和保證金情況，不能從根本上解決因保證金不足可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析當(dāng)非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，且未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)時(shí)，為了控制風(fēng)險(xiǎn)、保障期貨交易的正常秩序，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)，以確保結(jié)算的順利進(jìn)行，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D分析對(duì)該非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行公開譴責(zé)主要是一種道德層面或市場(chǎng)聲譽(yù)方面的懲戒手段，對(duì)于解決保證金不足這一實(shí)際問題沒有直接作用，也不是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在這種情況下依法應(yīng)采取的有效措施，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。29、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)應(yīng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的（）簽名。

A.表決同意的會(huì)員

B.全體會(huì)員

C.理事

D.所有人

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C選項(xiàng)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)應(yīng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，此會(huì)議紀(jì)要需由出席會(huì)議的理事簽名。A選項(xiàng)“表決同意的會(huì)員”不符合規(guī)定，會(huì)議紀(jì)要并非僅需表決同意的會(huì)員簽名；B選項(xiàng)“全體會(huì)員”也錯(cuò)誤，全體會(huì)員范圍過大，并非是全體會(huì)員都需在會(huì)議紀(jì)要上簽名；D選項(xiàng)“所有人”同樣不準(zhǔn)確，沒有這樣寬泛的要求。所以本題答案選C。"30、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)將所有開戶資料提交（）審核開戶和存檔。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來判斷證券公司協(xié)助辦理期貨開戶手續(xù)時(shí)，開戶資料應(yīng)提交給誰(shuí)審核和存檔。選項(xiàng)A分析中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨保證金的監(jiān)控等工作，證券公司將開戶資料提交給它并不符合關(guān)于開戶資料審核和存檔的相關(guān)規(guī)定，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職能是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)、進(jìn)行行業(yè)自律管理等，并非負(fù)責(zé)審核和存檔證券公司協(xié)助提交的開戶資料，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，主要職責(zé)是依法對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管等宏觀層面的工作，一般不直接進(jìn)行具體的開戶資料審核和存檔工作，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析在證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的情境下，根據(jù)規(guī)定，證券公司應(yīng)將所有開戶資料提交給委托其辦理開戶手續(xù)的期貨公司進(jìn)行審核開戶和存檔，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案是D。31、首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照（）對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)不履行職責(zé)的首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管措施所依據(jù)的法規(guī)。選項(xiàng)A《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，該辦法對(duì)期貨公司相關(guān)高級(jí)管理人員的任職資格、職責(zé)及監(jiān)管措施等方面都有明確規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官屬于期貨公司高級(jí)管理人員范疇，當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)時(shí)，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照此辦法對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B《期貨交易管理?xiàng)l例》主要是對(duì)期貨交易活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范和管理，重點(diǎn)在于期貨交易的規(guī)則、流程、市場(chǎng)主體的交易行為等方面，并非專門針對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的監(jiān)管措施依據(jù)，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C《期貨公司管理辦法》側(cè)重于對(duì)期貨公司的設(shè)立、變更、終止，公司治理、業(yè)務(wù)規(guī)則等方面進(jìn)行規(guī)定，對(duì)于首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)時(shí)所采取的具體監(jiān)管措施的規(guī)定并不直接相關(guān)，故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》主要圍繞期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行管理，如凈資本等指標(biāo)的計(jì)算、監(jiān)測(cè)和控制，并非針對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履職的監(jiān)管措施依據(jù)，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選A。32、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員1年內(nèi)累計(jì)（）次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管談話次數(shù)標(biāo)準(zhǔn)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員1年內(nèi)累計(jì)3次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。所以本題應(yīng)選A選項(xiàng)。33、下列選項(xiàng)中，期貨交易所會(huì)員、客戶不得用作保證金的是（）。

A.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

B.可流通的國(guó)債

C.現(xiàn)金

D.可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所會(huì)員、客戶用作保證金的相關(guān)規(guī)定來逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單是由期貨交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)按照交易所規(guī)定的程序簽發(fā)的符合合約規(guī)定質(zhì)量的實(shí)物提貨憑證。在期貨交易中，標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單具有較高的信用度和可變現(xiàn)性，是期貨交易所會(huì)員、客戶常用的用作保證金的資產(chǎn)形式之一，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B可流通的國(guó)債是國(guó)家發(fā)行的債券，具有安全性高、流動(dòng)性好的特點(diǎn)。在金融市場(chǎng)中，可流通的國(guó)債被廣泛認(rèn)可為優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，期貨交易所會(huì)員、客戶可以將其用作保證金，故選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C現(xiàn)金是最直接、最通用的支付手段，具有完全的流動(dòng)性和確定性。在期貨交易里，現(xiàn)金作為保證金是最常見且被普遍接受的形式，因此選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D雖然房產(chǎn)具有一定的價(jià)值，但房產(chǎn)屬于不動(dòng)產(chǎn)，其變現(xiàn)過程較為復(fù)雜，涉及到產(chǎn)權(quán)過戶、市場(chǎng)估值、尋找買家等多個(gè)環(huán)節(jié)，不能立即變現(xiàn)以滿足期貨交易保證金的即時(shí)性需求。所以，期貨交易所會(huì)員、客戶不可以用可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)用作保證金，選項(xiàng)D符合題意。綜上，本題正確答案選D。34、期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易交割的組織主體。對(duì)各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，在期貨市場(chǎng)中處于核心地位，對(duì)期貨交易的各項(xiàng)環(huán)節(jié)進(jìn)行統(tǒng)一組織和管理，其中就包括期貨交易的交割。所以期貨交易的交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：期貨公司是連接投資者與期貨交易所的橋梁，主要職能是為投資者提供期貨交易服務(wù)，如開戶、交易指導(dǎo)、風(fēng)險(xiǎn)控制等，并不負(fù)責(zé)統(tǒng)一組織期貨交易的交割，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序等，并非組織期貨交易交割的主體，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，制定相關(guān)的規(guī)章政策，對(duì)期貨市場(chǎng)的違法違規(guī)行為進(jìn)行查處等，不直接組織期貨交易的交割工作，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。35、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）個(gè)交易日，但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A"

【解析】這道題考查期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個(gè)交易日，但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"36、（）依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門，承擔(dān)著對(duì)各類市場(chǎng)主體進(jìn)行監(jiān)督管理的重要職責(zé)，依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、維護(hù)市場(chǎng)秩序等工作，并不負(fù)責(zé)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)等作用，并非是對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的法定主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司是經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，是需要接受監(jiān)督管理的對(duì)象，而非對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。37、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立并完善公司治理。

A.監(jiān)督管理

B.公司治理

C.財(cái)務(wù)制度

D.人事制度

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司建立并完善公司治理應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A，監(jiān)督管理主要是外部監(jiān)管主體對(duì)市場(chǎng)主體等進(jìn)行的監(jiān)管活動(dòng)，并非是期貨公司建立和完善公司治理所遵循的直接原則，所以A項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B，期貨公司建立并完善公司治理，就是要遵循公司治理的原則來構(gòu)建內(nèi)部的組織結(jié)構(gòu)、決策機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制等，以保障公司的有效運(yùn)作和穩(wěn)健發(fā)展，公司治理原則是其建立和完善自身治理結(jié)構(gòu)的核心指引，故B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，財(cái)務(wù)制度主要側(cè)重于規(guī)范公司的財(cái)務(wù)管理、資金運(yùn)作和財(cái)務(wù)信息披露等方面，它是公司治理中的一部分內(nèi)容，但不是構(gòu)建公司治理整體遵循的原則，所以C項(xiàng)不合適。選項(xiàng)D，人事制度主要是關(guān)于公司人員的招聘、任用、考核、薪酬等方面的規(guī)定，同樣是公司治理的一個(gè)組成部分，并非建立和完善公司治理所依據(jù)的根本原則，因此D項(xiàng)也不正確。綜上，答案選B。38、期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，期貨交易實(shí)行（）制度。

A.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算

B.當(dāng)日可負(fù)債結(jié)算

C.當(dāng)日收盤價(jià)為結(jié)算價(jià)

D.累計(jì)結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易的結(jié)算制度。首先分析選項(xiàng)A，當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，又稱逐日盯市制度，是指每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)實(shí)行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金。在期貨交易中，這是一種非常重要且普遍采用的結(jié)算制度，它能夠及時(shí)反映會(huì)員的資金狀況，降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，期貨市場(chǎng)實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算，而不是當(dāng)日可負(fù)債結(jié)算。當(dāng)日可負(fù)債結(jié)算會(huì)使市場(chǎng)參與者的風(fēng)險(xiǎn)敞口不斷累積，增加市場(chǎng)的不穩(wěn)定因素，不利于期貨市場(chǎng)的健康發(fā)展，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易的結(jié)算價(jià)并非簡(jiǎn)單地以當(dāng)日收盤價(jià)為結(jié)算價(jià)。結(jié)算價(jià)是根據(jù)一定的計(jì)算方法確定的，通常是加權(quán)平均價(jià)等，這樣能更合理地反映市場(chǎng)的整體交易情況和價(jià)格水平，避免收盤價(jià)被操縱等因素的影響，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，累計(jì)結(jié)算不是期貨交易實(shí)行的結(jié)算制度。累計(jì)結(jié)算不能及時(shí)反映每日的交易盈虧情況，無法有效管理和控制交易風(fēng)險(xiǎn)，不符合期貨交易結(jié)算的實(shí)際要求，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。39、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，期貨從業(yè)人員信息和資料的，（）應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查在中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)時(shí)，對(duì)于期貨從業(yè)人員信息和資料，應(yīng)按要求及時(shí)提供的主體。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，有義務(wù)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管工作，當(dāng)監(jiān)管部門履行職責(zé)需要期貨從業(yè)人員信息和資料時(shí)，期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是履行監(jiān)管職責(zé)的主體，并非提供相關(guān)信息和資料的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安、打擊違法犯罪等工作，一般不涉及期貨從業(yè)人員信息和資料的常規(guī)提供，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，雖然也掌握一定的期貨相關(guān)信息，但在這種情況下并非是按照要求提供期貨從業(yè)人員信息和資料的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。40、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予()。

A.紀(jì)律處分

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及相關(guān)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的規(guī)定來對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析。A選項(xiàng)：當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則時(shí)，協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，有權(quán)力也有責(zé)任對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果給予紀(jì)律處分。這種處分是協(xié)會(huì)基于自律管理對(duì)違規(guī)會(huì)員采取的一種約束和懲戒措施，符合協(xié)會(huì)的職責(zé)范圍和管理方式，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：行政處罰是指行政機(jī)關(guān)依法對(duì)違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織，以減損權(quán)益或者增加義務(wù)的方式予以懲戒的行為。協(xié)會(huì)并非行政機(jī)關(guān)，不具備實(shí)施行政處罰的主體資格，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：刑事處罰是違反刑法，應(yīng)當(dāng)受到的刑法制裁，一般由司法機(jī)關(guān)（法院）依據(jù)刑事法律對(duì)犯罪嫌疑人進(jìn)行判決。協(xié)會(huì)不具有司法權(quán)，不能給予刑事處罰，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：行政處分是指國(guó)家行政機(jī)關(guān)依照行政隸屬關(guān)系給予有違法失職行為的國(guó)家機(jī)關(guān)公務(wù)人員的一種懲罰措施。協(xié)會(huì)不屬于國(guó)家行政機(jī)關(guān)，不涉及行政隸屬關(guān)系，所以無權(quán)給予行政處分，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。41、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，（）協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于

【答案】：D

【解析】本題主要考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與協(xié)會(huì)名錄規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)之間的關(guān)系。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，從風(fēng)險(xiǎn)防控和合規(guī)性的角度出發(fā)，為了保障相關(guān)市場(chǎng)秩序和投資者權(quán)益等，其評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不得低于協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。如果低于協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，可能會(huì)導(dǎo)致投資者對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足，從而做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，引發(fā)一系列潛在問題。而選項(xiàng)A“高于”并不是必然的要求；選項(xiàng)B“低于”不符合風(fēng)險(xiǎn)控制和規(guī)范的原則；選項(xiàng)C“不得高于”與實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要求相悖。所以正確答案是D。42、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.單個(gè)股東的持股比例增加到3％

B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到6％

C.單個(gè)股東的持股比例增加到1％

D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司股權(quán)變更需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的情形。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（1）單個(gè)股東的持股比例增加到5％以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5％以上。接下來對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：?jiǎn)蝹€(gè)股東的持股比例增加到3％，未達(dá)到5％以上的標(biāo)準(zhǔn)，不需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。-選項(xiàng)B：有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到6％，超過了5％，符合應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的條件，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：?jiǎn)蝹€(gè)股東的持股比例增加到1％，未達(dá)到5％以上，無需經(jīng)批準(zhǔn)。-選項(xiàng)D：有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3％，未達(dá)到5％以上，不需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。綜上，答案選B。43、關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會(huì)，下列說法正確的是（）。

A.監(jiān)事會(huì)每屆任期2年

B.監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人

C.監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過

D.監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，副主席若干

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所監(jiān)事會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。A選項(xiàng)：監(jiān)事會(huì)每屆任期應(yīng)為3年，而非2年，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：按照相關(guān)規(guī)定，監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人，該選項(xiàng)說法正確。C選項(xiàng)：監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過，并非由股東大會(huì)通過，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，副主席1至2人，并非副主席若干，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。44、同一證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理的全部資產(chǎn)管理計(jì)劃及公開募集證券投資基金合計(jì)持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過該上市公司可流通股票的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：C

【解析】本題考查同一證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理的全部資產(chǎn)管理計(jì)劃及公開募集證券投資基金合計(jì)持有單一上市公司發(fā)行股票的比例限制相關(guān)知識(shí)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，同一證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理的全部資產(chǎn)管理計(jì)劃及公開募集證券投資基金合計(jì)持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過該上市公司可流通股票的30%。所以本題正確答案是C。45、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的對(duì)象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。選項(xiàng)A，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是全國(guó)性的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，期貨公司月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表通常先報(bào)送給住所地的派出機(jī)構(gòu)，并非直接向其報(bào)送。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場(chǎng)業(yè)務(wù)活動(dòng)，并非接收期貨公司月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的主體。選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要發(fā)揮行業(yè)自律管理等職能，也不是接收期貨公司月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的對(duì)象。所以本題正確答案是B。46、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣（）。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.1億元

【答案】：C"

【解析】該題正確答案選C。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣5000萬元。選項(xiàng)A的2000萬元、選項(xiàng)B的3000萬元均未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；選項(xiàng)D的1億元是期貨公司申請(qǐng)全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)注冊(cè)資本應(yīng)達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)，并非申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的要求，所以本題應(yīng)選C。"47、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員數(shù)量的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。48、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內(nèi)幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關(guān)信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進(jìn)行期貨交易，被甲及時(shí)制止，未給客戶造成嚴(yán)重后果。對(duì)此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)()。

A.永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格

B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年

C.撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨從業(yè)規(guī)定來分析甲的違規(guī)行為應(yīng)受到的處罰。甲作為期貨公司的期貨從業(yè)人員，礙于情面將公司部分客戶的相關(guān)信息透漏給好友乙，此行為違反了期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守的保密義務(wù)。不過，甲及時(shí)制止了乙利用該信息進(jìn)行期貨交易，未給客戶造成嚴(yán)重后果。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等行為，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)；而對(duì)于違規(guī)行為但情節(jié)不嚴(yán)重的情況，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月的措施。在本題中，甲雖有違規(guī)行為，但未造成嚴(yán)重后果，所以屬于情節(jié)不嚴(yán)重的情形。因此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月，答案選D。49、期貨公司為債務(wù)人，對(duì)于債權(quán)人的請(qǐng)求，人民法院不予支持的是（）。

A.凍結(jié).劃撥客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券金

B.劃撥期貨公司的自有資金

C.期貨公司因交易指令處理錯(cuò)誤而發(fā)生的賠款

D.凍結(jié)期貨公司的自有資金

【答案】：A

【解析】本題主要考查人民法院對(duì)于以期貨公司為債務(wù)人時(shí)債權(quán)人請(qǐng)求的支持與否的判斷。分析選項(xiàng)A客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券金，是客戶的資金，并非期貨公司的自有財(cái)產(chǎn)。這些資金是用于保障客戶期貨交易保證金的特定用途資金，具有獨(dú)立性和專屬性，不能用于清償期貨公司自身的債務(wù)。所以，當(dāng)債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥該部分有價(jià)證券金時(shí)，人民法院不予支持，選項(xiàng)A正確。分析選項(xiàng)B期貨公司的自有資金是其自身?yè)碛械目捎糜诔袚?dān)債務(wù)等責(zé)任的財(cái)產(chǎn)。當(dāng)期貨公司作為債務(wù)人時(shí)，債權(quán)人有權(quán)請(qǐng)求劃撥其自有資金以實(shí)現(xiàn)債權(quán)，人民法院一般會(huì)支持這類請(qǐng)求，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)C期貨公司因交易指令處理錯(cuò)誤而發(fā)生的賠款，屬于期貨公司在經(jīng)營(yíng)過程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任和債務(wù)。債權(quán)人對(duì)于該賠款的請(qǐng)求是合理合法的，人民法院通常會(huì)予以支持，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)D如前面所述，期貨公司的自有資金可用于清償其債務(wù)。債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)期貨公司的自有資金是常見的債權(quán)保障手段，人民法院通常會(huì)支持此類請(qǐng)求，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。50、下列屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”的是（）。

A.從事期貨業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)事務(wù)所

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨交割倉(cāng)庫(kù)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：從事期貨業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)事務(wù)所從事期貨業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)事務(wù)所主要承擔(dān)與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的財(cái)務(wù)審計(jì)、會(huì)計(jì)核算等專業(yè)服務(wù)工作，但它并不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》中所稱的“從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易，而并非直接從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，所以不屬于“從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，屬于典型的“從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：期貨交割倉(cāng)庫(kù)期貨交割倉(cāng)庫(kù)是期貨品種進(jìn)入實(shí)物交割環(huán)節(jié)提供交割服務(wù)和生成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單必經(jīng)的期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)，其主要功能是為期貨合約的實(shí)物交割提供倉(cāng)儲(chǔ)等服務(wù)，并非從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的主體，因此不屬于“從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，下列表述中正確的是（）.

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)確保開戶資料的合格、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整

B.期貨交易所負(fù)責(zé)對(duì)客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作，應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼

D.期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心辦理

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作，其職責(zé)是對(duì)期貨公司報(bào)送的客戶資料進(jìn)行復(fù)核等，而確保開戶資料合格、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整是期貨公司的責(zé)任，并非中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨交易所負(fù)責(zé)對(duì)客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，這是期貨交易所的重要職能之一，符合相關(guān)規(guī)定。所以選項(xiàng)B表述正確。選項(xiàng)C中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作，為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，以實(shí)現(xiàn)對(duì)客戶開戶信息的統(tǒng)一管理和監(jiān)控。所以選項(xiàng)C表述正確。選項(xiàng)D期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心辦理，這樣有利于規(guī)范期貨市場(chǎng)開戶管理，保證交易編碼的正確分配和使用。所以選項(xiàng)D表述正確。綜上，正確答案是BCD。2、申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)（）

A.予以撤銷

B.對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告并處以3萬元以下罰款

C.追究刑事責(zé)任

D.對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告并處以3萬元以上罰款

【答案】：AB

【解析】本題考查以不正當(dāng)手段取得任職資格的處理方式。對(duì)選項(xiàng)A的分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，其通過不正當(dāng)手段獲得的任職資格應(yīng)當(dāng)予以撤銷，以維護(hù)任職資格審查的公平公正和嚴(yán)肅性，所以選項(xiàng)A正確。對(duì)選項(xiàng)B的分析對(duì)于以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格這一行為，除了撤銷任職資格外，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告并處以3萬元以下罰款，這種處罰措施能夠有效懲戒相關(guān)責(zé)任主體，起到規(guī)范行業(yè)秩序的作用，故選項(xiàng)B正確。對(duì)選項(xiàng)C的分析題干僅提及以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的情況，并沒有表明該行為達(dá)到了需要追究刑事責(zé)任的嚴(yán)重程度，不能直接得出要追究刑事責(zé)任的結(jié)論，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)D的分析相關(guān)規(guī)定是對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告并處以3萬元以下罰款，而不是3萬元以上罰款，選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為AB。3、從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用無期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其（）。

A.罰款

B.停業(yè)整頓

C.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

D.警告

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法規(guī)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：依據(jù)相關(guān)期貨管理法規(guī)，對(duì)于從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用無期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)這種違規(guī)行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)該機(jī)構(gòu)處以罰款，罰款是一種常見的行政處罰手段，用以懲戒違規(guī)行為并起到警示作用，所以該機(jī)構(gòu)可能面臨罰款處罰，A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：當(dāng)機(jī)構(gòu)任用無從業(yè)資格人員從事期貨業(yè)務(wù)的行為情節(jié)較為嚴(yán)重時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其停業(yè)整頓。停業(yè)整頓可以讓機(jī)構(gòu)有時(shí)間進(jìn)行內(nèi)部整改，規(guī)范自身的用人制度和業(yè)務(wù)操作流程，以符合相關(guān)法規(guī)要求，因此該機(jī)構(gòu)可能會(huì)被停業(yè)整頓，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：如果該機(jī)構(gòu)任用無期貨從業(yè)資格人員從事期貨業(yè)務(wù)的行為性質(zhì)惡劣、情節(jié)特別嚴(yán)重，且經(jīng)過整改仍無法達(dá)到監(jiān)管要求，嚴(yán)重?cái)_亂了期貨市場(chǎng)秩序，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)吊銷其期貨業(yè)務(wù)許可證，取消其從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的資格，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：警告是一種較為輕微的行政處罰方式。當(dāng)機(jī)構(gòu)初次出現(xiàn)任用無期貨從業(yè)資格人員從事期貨業(yè)務(wù)的行為，或者情節(jié)相對(duì)較輕時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以先對(duì)其發(fā)出警告，提醒其及時(shí)改正違規(guī)行為，D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用無期貨從業(yè)資格人員從事期貨業(yè)務(wù)可采取的措施，本題答案為ABCD。4、在凈資本的計(jì)算公式中涉及的量有（）。

A.凈資產(chǎn)

B.資產(chǎn)調(diào)整值

C.負(fù)債調(diào)整值

D.客戶未足額追加的保證金

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)凈資本計(jì)算公式所涉及的相關(guān)量來對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。凈資本是衡量證券公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，其計(jì)算公式中涉及到多個(gè)重要的量。選項(xiàng)A：凈資產(chǎn)凈資產(chǎn)是凈資本計(jì)算的基礎(chǔ)組成部分，在計(jì)算凈資本時(shí)會(huì)以凈資產(chǎn)為起點(diǎn)進(jìn)行一系列的調(diào)整，所以凈資產(chǎn)是凈資本計(jì)算公式中涉及的量，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：資產(chǎn)調(diào)整值在計(jì)算凈資本時(shí)，需要對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估和調(diào)整，因?yàn)椴煌愋偷馁Y產(chǎn)其流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)程度等有所不同，會(huì)根據(jù)一定的規(guī)則對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，得出資產(chǎn)調(diào)整值并運(yùn)用到凈資本的計(jì)算中，因此資產(chǎn)調(diào)整值是凈資本計(jì)算公式涉及的量，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：負(fù)債調(diào)整值同理，計(jì)算凈資本時(shí)也需要考慮負(fù)債因素，對(duì)負(fù)債進(jìn)行調(diào)整得到負(fù)債調(diào)整值。負(fù)債的規(guī)模和結(jié)構(gòu)會(huì)影響公司的財(cái)務(wù)狀況和資本充足程度，所以負(fù)債調(diào)整值也在凈資本計(jì)算公式中有所涉及，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：客戶未足額追加的保證金客戶未足額追加的保證金主要是在期貨交易中涉及客戶權(quán)益和保證金管理方面的概念，它并不在凈資本的計(jì)算公式中涉及，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。5、期貨從業(yè)人員要合規(guī)執(zhí)業(yè)，應(yīng)當(dāng)遵守（）。

A.相關(guān)法律.法規(guī)

B.協(xié)會(huì)的自律規(guī)則

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

D.期貨交易所的自律規(guī)則

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)業(yè)應(yīng)遵循的規(guī)定來逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A相關(guān)法律法規(guī)是具有普遍約束力的行為規(guī)范，期貨市場(chǎng)作為金融市場(chǎng)的重要組成部分，必然要在法律框架內(nèi)運(yùn)行。期貨從業(yè)人員遵守相關(guān)法律法規(guī)，能夠保證市場(chǎng)交易的合法性、公正性和透明度，維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。所以期貨從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)業(yè)應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨行業(yè)協(xié)會(huì)是期貨市場(chǎng)的自律性組織，其制定的自律規(guī)則是對(duì)法律法規(guī)的細(xì)化和補(bǔ)充，能夠規(guī)范會(huì)員的行為，促進(jìn)行業(yè)的健康發(fā)展。遵守協(xié)會(huì)的自律規(guī)則，有助于期貨從業(yè)人員樹立良好的職業(yè)形象，提高行業(yè)整體的信譽(yù)和公信力。因此，期貨從業(yè)人員要合規(guī)執(zhí)業(yè)，需要遵守協(xié)會(huì)的自律規(guī)則，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定是監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管的具體要求和措施，期貨從業(yè)人員必須遵守這些規(guī)定，以確保市場(chǎng)的穩(wěn)定和安全。所以，期貨從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)業(yè)應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨交易所是期貨交易的場(chǎng)所和組織者，為了保證期貨交易的公平、公正、公開，期貨交易所會(huì)制定一系列的自律規(guī)則，如交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)則等。期貨從業(yè)人員在期貨交易所進(jìn)行交易活動(dòng)時(shí)，必須遵守這些規(guī)則，否則會(huì)影響交易的正常進(jìn)行，甚至?xí)l(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。所以期貨從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)業(yè)應(yīng)當(dāng)遵守期貨交易所的自律規(guī)則，選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選ABCD。6、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣6000萬元

B.申請(qǐng)日前3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求

C.具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度

D.近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元，而不是凈資本不低于人民幣6000萬元。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，要求申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求，并非申請(qǐng)日前3個(gè)月。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度是期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一。只有具備完備的管理制度，才能確保期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)范、有序開展。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰是必要條件。這能保證期貨公司運(yùn)營(yíng)規(guī)范、信譽(yù)良好，保障投資者的合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案選CD。7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求()在指定的期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)的資料。

A.期貨公司及其董事.監(jiān)事.高級(jí)管理人員

B.期貨公司的股東.實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人

C.為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

D.為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的律師事務(wù)所

【答案】：ABCD

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)主體的資料報(bào)送要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)為了全面了解期貨公司的經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等情況，有權(quán)要求多類主體在指定的期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司相關(guān)的資料。選項(xiàng)A，期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員直接參與期貨公司的運(yùn)營(yíng)和管理，能夠提供期貨公司內(nèi)部最直接、最詳細(xì)的經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等資料，所以中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求其報(bào)送相關(guān)資料。選項(xiàng)B，期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，他們與期貨公司存在密切的利益關(guān)系和關(guān)聯(lián)，可能對(duì)期貨公司的經(jīng)營(yíng)決策、資金流向等方面產(chǎn)生重要影響，其掌握的信息對(duì)于全面評(píng)估期貨公司的狀況具有重要意義，因而也在被要求報(bào)送資料的范圍內(nèi)。選項(xiàng)C，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，在為期貨公司進(jìn)行審計(jì)、財(cái)務(wù)咨詢等業(yè)務(wù)過程中，掌握了期貨公司大量的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和經(jīng)營(yíng)信息，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)要求其報(bào)送相關(guān)資料，有助于準(zhǔn)確核查期貨公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。選項(xiàng)D，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的律師事務(wù)所，在處理期貨公司的法律事務(wù)時(shí)，了解期貨公司的合規(guī)情況、法律糾紛等信息，這些信息對(duì)于監(jiān)管部門了解期貨公司的整體運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理情況非常重要，所以也可以要求其報(bào)送相關(guān)資料。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合要求，答案為ABCD。8、期貨交易所有（）行為的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

A.變更辦公地點(diǎn)

B.變更名稱

C.合并

D.變更注冊(cè)資本

【答案】：BCD

【解析】本題考查期貨交易所相關(guān)行為需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的情況。選項(xiàng)A變更辦公地點(diǎn)通常是期貨交易所內(nèi)部運(yùn)營(yíng)管理中的一般性調(diào)整，對(duì)期貨市場(chǎng)的整體結(jié)構(gòu)、功能以及監(jiān)管體系的影響相對(duì)較小，一般不需要經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。選項(xiàng)B變更名稱屬于較為重要的事項(xiàng)，期貨交易所的名稱代表著其市場(chǎng)形象、信譽(yù)和業(yè)務(wù)標(biāo)識(shí)，名稱的變更可能會(huì)對(duì)市場(chǎng)參與者的認(rèn)知、交易活動(dòng)以及市場(chǎng)秩序產(chǎn)生影響，因此需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。選項(xiàng)C合并是期貨交易所重大的組織架構(gòu)調(diào)整，會(huì)涉及到市場(chǎng)資源的整合、交易規(guī)則的統(tǒng)一、監(jiān)管機(jī)制的協(xié)調(diào)等諸多方面，對(duì)期貨市場(chǎng)的格局和運(yùn)行會(huì)產(chǎn)生重大影響，所以必須經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，以確保合并過程合法、合規(guī)、平穩(wěn)進(jìn)行。選項(xiàng)D變更注冊(cè)資本會(huì)直接影響期貨交易所的財(cái)務(wù)實(shí)力、抗風(fēng)險(xiǎn)能力以及市場(chǎng)地位等，注冊(cè)資本的變化可能會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和安全產(chǎn)生潛在影響，因此需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行審批和監(jiān)管。綜上，答案選BCD。9、人民法院在保全或者執(zhí)行會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位時(shí)，下列表述正確的有（）。

A.在執(zhí)行階段，不得停止該會(huì)員交易席位的使用

B.在保全階段，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用

C.在執(zhí)行階段，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

D.在保全階段，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，同時(shí)停止該會(huì)員交易席位的使用

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)人民法院在保全或執(zhí)行會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位時(shí)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A在執(zhí)行階段，人民法院有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。而“不得停止該會(huì)員交易席位的使用”這種表述不符合執(zhí)行階段可對(duì)交易席位采取強(qiáng)制措施的規(guī)定，執(zhí)行階段為了實(shí)現(xiàn)相關(guān)權(quán)益，是可以對(duì)交易席位進(jìn)行處理的，并非不停止使用，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B在保全階段，人民法院應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格。同時(shí)，為了保障相關(guān)權(quán)益的順利實(shí)現(xiàn)，在這個(gè)階段一般是允許會(huì)員繼續(xù)使用交易席位的，不得停止該會(huì)員交易席位的使用，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C在執(zhí)行階段，為了實(shí)現(xiàn)債權(quán)人等相關(guān)方的權(quán)益，人民法院有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D在保全階段，雖然應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，但如前文所述，保全階段通常不停止該會(huì)員交易席位的使用，所以“同時(shí)停止該會(huì)員交易席位的使用”表述錯(cuò)誤，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選BC。10、期貨公司的董事未按規(guī)定履行職責(zé)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。

A.書面警告

B.責(zé)令改正

C.監(jiān)管談話

D.出具警示函

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)對(duì)期貨公司董事未按規(guī)定履行職責(zé)時(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施相關(guān)知識(shí)來逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A：書面警告在中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司董事未按規(guī)定履行職責(zé)的管理措施相關(guān)規(guī)