期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力提升試題打印第一部分單選題(50題)1、（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管的負(fù)責(zé)主體。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全方位的監(jiān)督管理，但并非專門負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。選項(xiàng)B，財(cái)政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，雖然中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部在期貨市場(chǎng)管理等方面都承擔(dān)著一定職責(zé)，但負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管的是財(cái)政部，并非二者共同負(fù)責(zé)。選項(xiàng)D，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等市場(chǎng)運(yùn)行工作，不負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。綜上，答案選B。2、（）應(yīng)當(dāng)保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)正常運(yùn)行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求。

A.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)正常運(yùn)行以滿足投資者適當(dāng)性管理需求的責(zé)任主體。首先分析選項(xiàng)A，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是直接與投資者進(jìn)行業(yè)務(wù)往來的市場(chǎng)主體，在投資者適當(dāng)性管理工作中處于關(guān)鍵環(huán)節(jié)。其有義務(wù)和能力保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)正常運(yùn)行，因?yàn)樵摂?shù)據(jù)庫(kù)對(duì)于其了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)等信息，進(jìn)而為投資者提供合適的產(chǎn)品或服務(wù)至關(guān)重要，所以期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)正常運(yùn)行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要起到行業(yè)自律管理的作用，它通常制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)、組織行業(yè)交流等工作，并不直接負(fù)責(zé)保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)的運(yùn)行，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)活動(dòng)，其核心職責(zé)在于維護(hù)市場(chǎng)交易的公平、公正、公開和有序進(jìn)行，并非保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)正常運(yùn)行，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是制定監(jiān)管政策、對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行監(jiān)管執(zhí)法等宏觀層面的工作，而不是具體去保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)的運(yùn)行，因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選A。3、王某于2015年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年9月，王某發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營(yíng)中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，于是王某依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，王某不宜進(jìn)一步調(diào)查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》相關(guān)條款的掌握，關(guān)鍵在于明確案例中王某的行為以及各選項(xiàng)對(duì)應(yīng)條款的規(guī)定。選項(xiàng)A分析《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第九條主要是關(guān)于首席風(fēng)險(xiǎn)官在開展工作時(shí)應(yīng)遵循的一些原則和要求，通常涉及與公司相關(guān)部門的協(xié)作、信息獲取等方面。在本題案例中，王某的行為并非與第九條所規(guī)定的內(nèi)容產(chǎn)生沖突，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B分析第十二條的規(guī)定一般是針對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的某些特定職責(zé)或者工作方式等方面。而題干中王某的具體行為（因公司拒絕調(diào)查而辭職）與第十二條所規(guī)范的內(nèi)容并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C分析第十八條規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。在本題案例中，王某盛怒之下遂提出辭職，很明顯沒有按照該條規(guī)定提前30日向公司董事會(huì)提出申請(qǐng)并報(bào)告相關(guān)機(jī)構(gòu)，因此違反了第十八條規(guī)定，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析第三十一條主要是關(guān)于對(duì)期貨公司及相關(guān)人員違反規(guī)定的處罰措施等內(nèi)容，并非針對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官辭職相關(guān)規(guī)定，與本題中王某的行為不相關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。4、期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察委員會(huì)集體討論作出紀(jì)律懲戒決定，會(huì)議至少應(yīng)由（）以上委員出席，決定應(yīng)由出席會(huì)議委員的（）以上通過。

A.1/2；1/2

B.1/2；2/3

C.2/3；2/3

D.2/3；1/2

【答案】：B

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察委員會(huì)作出紀(jì)律懲戒決定時(shí)的會(huì)議出席人數(shù)和決定通過條件。在期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察委員會(huì)集體討論作出紀(jì)律懲戒決定的相關(guān)規(guī)定中，明確要求會(huì)議至少應(yīng)由二分之一以上委員出席，同時(shí)決定應(yīng)由出席會(huì)議委員的三分之二以上通過。選項(xiàng)A中“1/2；1/2”不符合規(guī)定，因?yàn)闆Q定需要出席會(huì)議委員的三分之二以上通過，而非二分之一，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“2/3；2/3”，會(huì)議出席人數(shù)要求表述錯(cuò)誤，是至少二分之一以上委員出席，并非三分之二，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“2/3；1/2”，會(huì)議出席人數(shù)和決定通過比例的表述均不符合規(guī)定，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。5、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)（）責(zé)任。

A.審查

B.監(jiān)督

C.舉證

D.執(zhí)行

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對(duì)客戶交易指令入市交易應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。選項(xiàng)A，審查責(zé)任通常側(cè)重于在交易指令下達(dá)前對(duì)指令本身的合規(guī)性、完整性等方面進(jìn)行檢查，而題干強(qiáng)調(diào)的是對(duì)交易指令是否入市交易的責(zé)任界定，審查并不直接針對(duì)是否入市這一事實(shí)，所以A項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，監(jiān)督責(zé)任更側(cè)重于對(duì)交易過程的全面監(jiān)控，包括交易的合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)狀況等多方面，但對(duì)于證明交易指令是否真正入市交易并非核心責(zé)任，所以B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，舉證責(zé)任是指當(dāng)事人對(duì)自己提出的主張有收集或提供證據(jù)的義務(wù)。在期貨交易中，期貨公司有能力和義務(wù)證明客戶的交易指令是否入市交易，即承擔(dān)舉證責(zé)任，所以C項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，執(zhí)行責(zé)任主要是指按照客戶的交易指令進(jìn)行操作，但這并不能等同于對(duì)交易指令是否入市交易承擔(dān)證明責(zé)任，所以D項(xiàng)不合適。綜上，答案選C。6、期貨公司（）不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

A.董事

B.監(jiān)事

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

D.股東、董事

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)期貨公司相關(guān)規(guī)定的理解，關(guān)鍵在于明確哪些主體不得越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或干涉其工作。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。選項(xiàng)A“董事”表述不完整，除了董事，股東也有此限制，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“監(jiān)事”并非題干所提及的限制主體，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人”同樣不是該禁止行為的主體，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“股東、董事”符合規(guī)定，因此答案選D。7、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的個(gè)人股東為法人或者其他組織的，其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000

【答案】：B

【解析】本題主要考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)，持有5%以上股權(quán)的個(gè)人股東為法人或者其他組織時(shí)其個(gè)人金融資產(chǎn)的要求。在設(shè)立期貨公司的相關(guān)規(guī)定中，明確要求持有5%以上股權(quán)的個(gè)人股東為法人或者其他組織的，其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，所以本題正確答案是B。8、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.給予多收取手續(xù)費(fèi)10倍的罰款

B.責(zé)令雙倍退還多收取的手續(xù)費(fèi)

C.責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)

D.責(zé)令將多收取的手續(xù)費(fèi)上繳國(guó)庫(kù)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)對(duì)期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違規(guī)收取手續(xù)費(fèi)的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：給予多收取手續(xù)費(fèi)10倍的罰款這種表述不符合相關(guān)規(guī)定。在處理期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的情況時(shí)，并沒有要求給予多收取手續(xù)費(fèi)10倍罰款的規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：責(zé)令雙倍退還多收取的手續(xù)費(fèi)這也不符合實(shí)際規(guī)定。相關(guān)規(guī)定并非要求雙倍退還，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：對(duì)于期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)，應(yīng)當(dāng)責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)，該表述符合規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：責(zé)令將多收取的手續(xù)費(fèi)上繳國(guó)庫(kù)不符合相關(guān)處理方式。正確做法是責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)，而非上繳國(guó)庫(kù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。9、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)資格的批準(zhǔn)主體。首先分析選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理等相關(guān)職責(zé)，并非是批準(zhǔn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)資格的主體，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。接著看選項(xiàng)B，國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格由其批準(zhǔn)是合理的，該選項(xiàng)正確。再看選項(xiàng)C，證監(jiān)會(huì)即中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，其主要職責(zé)是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但并不負(fù)責(zé)批準(zhǔn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。最后看選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、服務(wù)會(huì)員等工作，不具備批準(zhǔn)相關(guān)業(yè)務(wù)資格的權(quán)力，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。10、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近()年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件，故本題正確答案是B選項(xiàng)。"11、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.20%

B.80%

C.60%

D.40%

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)對(duì)損失賠償責(zé)任的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。所以本題正確答案是B。12、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的（），擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。

A.保證金和交易記錄

B.保證金和持倉(cāng)

C.交易記錄和持倉(cāng)

D.資產(chǎn)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司變更住所時(shí)需妥善處理客戶相關(guān)事務(wù)的知識(shí)點(diǎn)。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：保證金是客戶存入期貨公司用于交易結(jié)算等的資金，交易記錄是客戶交易情況的記錄。雖然保證金和交易記錄都很重要，但期貨公司變更住所時(shí)，僅處理這兩項(xiàng)并非最核心關(guān)鍵的內(nèi)容，還有其他方面也需要考慮，所以該選項(xiàng)不正確。-選項(xiàng)B：保證金如上述，持倉(cāng)是客戶持有的期貨合約頭寸。同樣，僅僅處理保證金和持倉(cāng)不能全面涵蓋期貨公司變更住所時(shí)對(duì)客戶應(yīng)妥善處理的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不準(zhǔn)確。-選項(xiàng)C：交易記錄反映交易過程，持倉(cāng)體現(xiàn)客戶當(dāng)前持有合約情況。但這兩項(xiàng)不能完整概括期貨公司在變更住所時(shí)對(duì)客戶需要妥善處理的范圍，所以該選項(xiàng)不合適。-選項(xiàng)D：資產(chǎn)涵蓋了客戶在期貨公司的各類權(quán)益，如保證金、賬戶資金、持倉(cāng)對(duì)應(yīng)的價(jià)值等各個(gè)方面。期貨公司變更住所時(shí)，妥善處理客戶的資產(chǎn)能夠從整體上保障客戶的權(quán)益，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施符合期貨業(yè)務(wù)需要也是為保障客戶資產(chǎn)的正常運(yùn)作，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。13、期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。A選項(xiàng)3個(gè)工作日不符合規(guī)定；C選項(xiàng)7個(gè)工作日以及D選項(xiàng)10個(gè)工作日也均不符合該報(bào)告時(shí)間的要求。14、會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理需要由（）任免。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.董事會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)

【答案】：A

【解析】此題主要考查會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理的任免主體相關(guān)知識(shí)點(diǎn)。在期貨市場(chǎng)的管理體系中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。對(duì)于會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理任免這種涉及期貨市場(chǎng)重要管理崗位人事安排的事項(xiàng)，是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)來實(shí)施任免的。而董事會(huì)是公司或企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是對(duì)公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策等，并不負(fù)責(zé)會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理的任免。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職能，不具備任免會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理的權(quán)力。監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)檢查公司財(cái)務(wù)，對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督等，也不涉及總經(jīng)理任免事宜。所以，會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理需要由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免，答案選A。15、小張于2015年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年9月，小張發(fā)現(xiàn)該期貨公司在經(jīng)營(yíng)中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，于是小張依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，但是該期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，小張不宜進(jìn)一步調(diào)查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，甲期貨公司的做法（）

A.限制、阻撓了小張履行職責(zé)

B.是正確的

C.不信任小張

D.辭退小張

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)甲期貨公司的做法進(jìn)行分析。根據(jù)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官有權(quán)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。在本題中，小張作為甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，于2015年9月發(fā)現(xiàn)公司在經(jīng)營(yíng)中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，這是其履行職責(zé)的正常行為。然而，甲期貨公司卻以所謂的“商業(yè)秘密”為由，阻止小張進(jìn)一步調(diào)查，這種行為明顯限制、阻撓了小張履行職責(zé)。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，甲期貨公司的做法違背了相關(guān)規(guī)定，限制了首席風(fēng)險(xiǎn)官的正常履職，并非正確做法，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，題干中并未體現(xiàn)出甲期貨公司是因?yàn)椴恍湃涡埐抛柚蛊湔{(diào)查，重點(diǎn)在于其限制了小張的職責(zé)履行，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，題干中僅表明小張盛怒之下提出辭職，并未提及甲期貨公司辭退小張，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。16、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)給予行政處罰的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送（）處理。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.檢察院

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.公安部

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違法違規(guī)處理的移送主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)且需要中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)給予行政處罰時(shí)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)及時(shí)將其移送至有行政處罰權(quán)的主體處理。選項(xiàng)A：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，具有對(duì)期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為給予行政處罰的權(quán)力，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)將相關(guān)案件移送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)處理是符合規(guī)定的，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：檢察院主要負(fù)責(zé)對(duì)犯罪行為進(jìn)行審查起訴等法律監(jiān)督工作，在本題所涉及的行政處罰流程中，并非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)移送的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的授權(quán)開展工作，本題強(qiáng)調(diào)需要中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)給予行政處罰，而不是其派出機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：公安部主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安、打擊犯罪等工作，與本題中行政處罰的移送處理主體不相關(guān)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。17、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險(xiǎn)管理制度，建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制，確保（）等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。

A.凈資本

B.凈資產(chǎn)

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.流動(dòng)資產(chǎn)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司需確保持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。期貨公司建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度以及動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制，目的是保障公司的財(cái)務(wù)穩(wěn)健和合規(guī)運(yùn)營(yíng)，使關(guān)鍵的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A，凈資本是衡量期貨公司資本實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的核心指標(biāo)之一。凈資本反映了公司凈資產(chǎn)中具有較高流動(dòng)性的部分，能夠抵御潛在的風(fēng)險(xiǎn)。期貨公司的凈資本狀況直接關(guān)系到其能否穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)以及對(duì)客戶權(quán)益的保障程度，所以需要確保凈資本這一風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)B，凈資產(chǎn)是指所有者權(quán)益或者權(quán)益資本，它包含了多種資產(chǎn)和負(fù)債的綜合結(jié)果，是一個(gè)較為寬泛的概念，不能像凈資本那樣精準(zhǔn)地反映期貨公司在風(fēng)險(xiǎn)承受和運(yùn)營(yíng)穩(wěn)健性方面的關(guān)鍵信息，所以不是應(yīng)確保持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。選項(xiàng)C，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)而提取的資金，但它并非是直接衡量公司整體風(fēng)險(xiǎn)狀況和運(yùn)營(yíng)穩(wěn)健性的核心風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其重要性不如凈資本。選項(xiàng)D，流動(dòng)資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個(gè)營(yíng)業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運(yùn)用的資產(chǎn)，它只是反映了資產(chǎn)的流動(dòng)性情況，不能全面體現(xiàn)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和資本充足狀況，不是關(guān)鍵的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。綜上，答案選A。18、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心備案。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種時(shí)向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心備案的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心備案。所以本題答案選B。"19、甲在某國(guó)有期貨公司任職，乙有求于他的職務(wù)行為，給甲送上5萬元的好處費(fèi)。甲答應(yīng)給乙辦事，但因故未成。乙見事未成，要求甲退還好處費(fèi)，甲拒不退還，并威脅乙如果再來要錢就告乙行賄。甲的行為屬于（）。

A.受賄罪

B.詐騙罪

C.敲詐勒索罪

D.受賄罪與敲詐勒索罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：受賄罪受賄罪是指國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物，或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益的行為?！盀樗酥\取利益”包括承諾、實(shí)施和實(shí)現(xiàn)三個(gè)階段的行為，只要具有其中一個(gè)階段的行為，就具備了為他人謀取利益的要件。在本題中，甲是國(guó)有期貨公司任職人員，屬于國(guó)家工作人員。乙為了求甲的職務(wù)行為，給甲送上5萬元好處費(fèi)，甲答應(yīng)給乙辦事，這表明甲非法收受了他人財(cái)物并承諾為他人謀取利益，雖然因故未辦成事，但并不影響受賄罪的成立，所以甲的行為符合受賄罪的構(gòu)成要件。選項(xiàng)B：詐騙罪詐騙罪是指以非法占有為目的，用虛構(gòu)事實(shí)或者隱瞞真相的方法，騙取數(shù)額較大的公私財(cái)物的行為。本題中，甲并沒有通過虛構(gòu)事實(shí)或隱瞞真相的方式騙取乙的財(cái)物，乙是主動(dòng)給甲好處費(fèi)以謀求甲的職務(wù)行為，不符合詐騙罪的構(gòu)成要件，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：敲詐勒索罪敲詐勒索罪是指以非法占有為目的，對(duì)被害人使用威脅或要挾的方法，強(qiáng)行索要公私財(cái)物的行為。在本題中，甲收受乙好處費(fèi)的行為在先，之后拒不退還并威脅乙的行為是其受賄行為的后續(xù)表現(xiàn)，并非是通過威脅或要挾的方式從一開始就強(qiáng)行索要乙的財(cái)物，不符合敲詐勒索罪的構(gòu)成要件，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：受賄罪與敲詐勒索罪如前面分析，甲的行為只構(gòu)成受賄罪，并不構(gòu)成敲詐勒索罪，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。20、對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為的行政處罰。由（）決定。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.司法機(jī)關(guān)

C.公安機(jī)關(guān)

D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：A

【解析】本題考查對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為行政處罰決定主體的相關(guān)知識(shí)。根據(jù)法規(guī)規(guī)定，對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定。選項(xiàng)B司法機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)司法審判等工作，并非對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為進(jìn)行行政處罰的決定主體。選項(xiàng)C公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安、打擊違法犯罪等工作，通常不負(fù)責(zé)對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定違法行為的行政處罰決定。選項(xiàng)D國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，也不是對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定違法行為進(jìn)行行政處罰的決定主體。所以本題正確答案是A。21、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員的資格，下列選項(xiàng)中，可以委托其進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.乙是甲期貨公司的客戶

B.丙是交易所結(jié)算會(huì)員

C.丁是非結(jié)算會(huì)員

D.戊是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易結(jié)算會(huì)員的業(yè)務(wù)范圍來分析各個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A期貨公司作為交易結(jié)算會(huì)員，其主要業(yè)務(wù)之一就是為自己的客戶提供結(jié)算服務(wù)。乙是甲期貨公司的客戶，甲期貨公司可以為乙進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B丙是交易所結(jié)算會(huì)員，結(jié)算會(huì)員之間一般有各自獨(dú)立的結(jié)算體系和渠道，甲期貨公司作為交易結(jié)算會(huì)員，通常不會(huì)為同為結(jié)算會(huì)員的丙進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C非結(jié)算會(huì)員需要通過全面結(jié)算會(huì)員期貨公司進(jìn)行結(jié)算，而不是委托交易結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算。丁是非結(jié)算會(huì)員，甲期貨公司是交易結(jié)算會(huì)員，甲不能為非結(jié)算會(huì)員丁進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D全面結(jié)算會(huì)員期貨公司自身具備全面的結(jié)算能力，不需要委托交易結(jié)算會(huì)員進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)。戊是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司，甲期貨公司無需為其進(jìn)行結(jié)算，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是A。22、期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，（）。

A.前者必須小于后者

B.應(yīng)基本相當(dāng)

C.前者必須大于后者

D.應(yīng)完全一致

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額與客戶需追加保證金數(shù)額的關(guān)系。在期貨交易中，當(dāng)客戶的保證金賬戶余額低于規(guī)定的維持保證金水平時(shí)，期貨公司會(huì)通知客戶追加保證金。若客戶未能及時(shí)追加保證金，期貨公司有權(quán)對(duì)客戶的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)。一般來說，期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)與客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。這是因?yàn)閺?qiáng)行平倉(cāng)的目的主要是為了使客戶的保證金賬戶余額恢復(fù)到規(guī)定的水平，避免客戶的損失進(jìn)一步擴(kuò)大，同時(shí)也是為了控制期貨公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)A，說前者必須小于后者，若強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額小于客戶需追加的保證金數(shù)額，那么客戶保證金賬戶余額仍可能低于維持保證金水平，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)依然存在，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，前者必須大于后者，若強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額過大，會(huì)導(dǎo)致客戶不必要的損失，也不符合期貨交易中合理控制風(fēng)險(xiǎn)和保障客戶權(quán)益的原則，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，要求兩者完全一致在實(shí)際操作中很難實(shí)現(xiàn)，因?yàn)槭袌?chǎng)行情是不斷變化的，平倉(cāng)價(jià)格也會(huì)隨之波動(dòng)，很難精確到兩者完全相等的程度，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。23、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有（）以上會(huì)員參加方為有效。

A.1／3

B.2／3

C.1／4

D.1／2

【答案】：B

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有效的參會(huì)會(huì)員比例這一知識(shí)點(diǎn)。對(duì)于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的召開有效性，有明確的規(guī)定。當(dāng)會(huì)員大會(huì)有三分之二以上會(huì)員參加時(shí)，該會(huì)員大會(huì)才被認(rèn)定為有效。這是期貨交易相關(guān)制度中的重要內(nèi)容，旨在保障會(huì)員大會(huì)能夠充分代表會(huì)員的意愿，確保決策的科學(xué)性和公正性。在本題所給的選項(xiàng)中，A選項(xiàng)三分之一、C選項(xiàng)四分之一、D選項(xiàng)二分之一均不符合會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有效的參會(huì)會(huì)員比例要求。而B選項(xiàng)三分之二符合相關(guān)規(guī)定，所以本題正確答案是B。24、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化致客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以（）。

A.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金

B.代客戶下達(dá)平倉(cāng)指令

C.為客戶提供融資

D.向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司在期貨市場(chǎng)相關(guān)情況下的合規(guī)操作。首先分析選項(xiàng)A，證券公司不能利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金。根據(jù)相關(guān)金融監(jiān)管規(guī)定和業(yè)務(wù)隔離要求，證券資金賬戶和期貨保證金賬戶是相互獨(dú)立的，有著不同的管理和運(yùn)作規(guī)則，證券公司不具備用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金的權(quán)限，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。接著看選項(xiàng)B，證券公司不可以代客戶下達(dá)平倉(cāng)指令。期貨交易的指令下達(dá)應(yīng)該由客戶自主決定和操作，保障客戶的自主決策權(quán)和交易自由，證券公司代客戶下達(dá)平倉(cāng)指令違反了這一基本原則，存在較大的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)客戶權(quán)益的侵犯，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。再看選項(xiàng)C，證券公司不得為客戶提供融資用于期貨交易。金融市場(chǎng)對(duì)融資業(yè)務(wù)有著嚴(yán)格的監(jiān)管和限制，證券公司為客戶進(jìn)行期貨融資超出了其合規(guī)業(yè)務(wù)范圍，會(huì)增加金融市場(chǎng)的不穩(wěn)定因素和客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。最后看選項(xiàng)D，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化致客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)是其應(yīng)盡的義務(wù)和合理的操作。這有助于客戶及時(shí)了解自身賬戶的風(fēng)險(xiǎn)狀況，做出合理的決策，符合金融機(jī)構(gòu)的信息披露和風(fēng)險(xiǎn)告知原則，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題的正確答案是D。25、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級(jí)管理人員近（）年內(nèi)應(yīng)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過行政處罰，無不良信用記錄。

A.3

B.4

C.2

D.1

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)高級(jí)管理人員的相關(guān)要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級(jí)管理人員近2年內(nèi)應(yīng)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過行政處罰，無不良信用記錄。所以選項(xiàng)C正確，A、B、D選項(xiàng)不符合法規(guī)規(guī)定的時(shí)間要求。綜上，本題答案選C。26、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰的條件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)滿足未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，且近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰這一條件。所以本題正確答案為A選項(xiàng)。"27、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，公司制期貨交易所董事會(huì)會(huì)議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合（）的規(guī)定。

A.交易規(guī)則

B.期貨交易所章程

C.股東大會(huì)

D.證監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查公司制期貨交易所董事會(huì)會(huì)議召開和議事規(guī)則的依據(jù)?！镀谪浗灰姿芾磙k法》明確規(guī)定，公司制期貨交易所董事會(huì)會(huì)議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定。期貨交易所章程是對(duì)期貨交易所的組織架構(gòu)、運(yùn)營(yíng)規(guī)則等方面進(jìn)行全面規(guī)范的重要文件，董事會(huì)作為期貨交易所的重要決策機(jī)構(gòu)，其會(huì)議召開和議事規(guī)則必然要遵循章程的規(guī)定，以確保決策過程的規(guī)范性和合法性。選項(xiàng)A，交易規(guī)則主要是對(duì)期貨交易本身的具體操作流程、交易合約等進(jìn)行規(guī)定，與董事會(huì)會(huì)議的召開和議事規(guī)則并無直接關(guān)聯(lián)。選項(xiàng)C，股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使重大事項(xiàng)的決策權(quán)，但它并不直接規(guī)定董事會(huì)會(huì)議的召開和議事規(guī)則。選項(xiàng)D，證監(jiān)會(huì)是期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，制定相關(guān)監(jiān)管政策和法規(guī)，但并非是公司制期貨交易所董事會(huì)會(huì)議召開和議事規(guī)則的直接依據(jù)。綜上，正確答案是B。28、（）依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。

A.證券公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A：證券公司證券公司主要從事證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券承銷與保薦等證券相關(guān)業(yè)務(wù)，其業(yè)務(wù)范疇與對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理并無直接關(guān)聯(lián)，所以證券公司不是該業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理主體，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨公司期貨公司是從事期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢等業(yè)務(wù)的市場(chǎng)主體，主要開展自身的業(yè)務(wù)活動(dòng)，而不是對(duì)自身及其從業(yè)人員從事相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，它需要接受其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易，維護(hù)市場(chǎng)交易秩序等，但并不對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。其派出機(jī)構(gòu)則是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的延伸，負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作。所以中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理，D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案為D。29、按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》設(shè)立的期貨公司，可以依法從事（），不需要特意的取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格。

A.金融期貨經(jīng)紀(jì)

B.商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.境外期貨經(jīng)紀(jì)

D.期貨投資咨詢

【答案】：B

【解析】本題主要考查依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》設(shè)立的期貨公司可依法從事且無需特意取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格的業(yè)務(wù)類型。選項(xiàng)A：金融期貨經(jīng)紀(jì)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具有一定的風(fēng)險(xiǎn)性和復(fù)雜性，需要期貨公司具備特定的專業(yè)能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力，所以從事該業(yè)務(wù)通常需要獲得專門的業(yè)務(wù)資格，故A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法設(shè)立的期貨公司可以直接從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不需要特意取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：境外期貨經(jīng)紀(jì)境外期貨經(jīng)紀(jì)涉及到境外市場(chǎng)的交易，面臨不同的法律法規(guī)、市場(chǎng)規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)狀況，期貨公司開展該項(xiàng)業(yè)務(wù)需要滿足更為嚴(yán)格的條件并取得相應(yīng)資格，故C選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：期貨投資咨詢期貨投資咨詢業(yè)務(wù)需要專業(yè)的分析和研究能力，為客戶提供準(zhǔn)確的市場(chǎng)信息和投資建議，從事該業(yè)務(wù)也需要專門的業(yè)務(wù)資格，故D選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案是B。30、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須有（）位具有期貨，證券,基金或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級(jí)管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

A.3

B.2

C.5

D.1

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員申請(qǐng)任職資格時(shí)所需推薦人的數(shù)量規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須有2位具有期貨、證券、基金或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級(jí)管理人員任職資格的推薦人的同意推薦，所以答案選B。"31、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免主體相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理、提供行業(yè)服務(wù)、推動(dòng)行業(yè)發(fā)展等，并不負(fù)責(zé)任免期貨交易所的負(fù)責(zé)人。選項(xiàng)B，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)（現(xiàn)中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)）主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免無關(guān)。選項(xiàng)D，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，不涉及期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免事宜。綜上，答案選B。32、某經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機(jī)梅沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和公平原則對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A分析選項(xiàng)A稱如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，機(jī)構(gòu)只需返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失。然而，在這種情形下，機(jī)構(gòu)不按指令入市交易的行為本身存在過錯(cuò)，如果不賠償客戶損失，對(duì)客戶來說是不公平的，客戶因機(jī)構(gòu)的過錯(cuò)可能遭受了經(jīng)濟(jì)損失，機(jī)構(gòu)理應(yīng)進(jìn)行賠償。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析選項(xiàng)B提到若機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易且客戶無過錯(cuò)時(shí)，機(jī)構(gòu)只需返還客戶的保證金但無須賠償損失。即便客戶沒有過錯(cuò)，機(jī)構(gòu)不按指令入市交易的不當(dāng)行為給客戶造成了損失，依據(jù)公平和責(zé)任原則，機(jī)構(gòu)不能僅返還保證金而不賠償損失。因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析選項(xiàng)C表明只要機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，就應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。但在某些情況下，若客戶自身也存在一定過錯(cuò)，可能會(huì)影響責(zé)任的承擔(dān)方式和賠償范圍。所以不能一概而論地要求機(jī)構(gòu)無論何種情況都進(jìn)行賠償，此說法過于絕對(duì)。故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析選項(xiàng)D指出當(dāng)機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，且客戶沒有過錯(cuò)時(shí)，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。這種表述符合公平和責(zé)任原則，在客戶無過錯(cuò)的情況下，機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為導(dǎo)致客戶受損，機(jī)構(gòu)有義務(wù)返還保證金并賠償客戶由此遭受的損失。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。33、期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的．應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司聘請(qǐng)或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所后向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"34、下列關(guān)于期貨保證金的表述，正確的是（）。

A.保證金可以是期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金

B.保證金只能用于結(jié)算

C.保證金只能用于保證履約

D.保證金必須是現(xiàn)金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨保證金的相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A保證金是期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。該選項(xiàng)的表述符合期貨保證金的定義，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B保證金的用途不僅限于結(jié)算，它還可以用于保證履約等其他方面。所以“保證金只能用于結(jié)算”這一表述過于絕對(duì)，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C同理，保證金的用途并非只有保證履約這一項(xiàng)，還可用于結(jié)算等。因此“保證金只能用于保證履約”表述不準(zhǔn)確，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D保證金的形式并非必須是現(xiàn)金，還可以是價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、國(guó)債等有價(jià)證券。所以“保證金必須是現(xiàn)金”的說法錯(cuò)誤，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A選項(xiàng)。35、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.0%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和與凈資產(chǎn)的比例規(guī)定。證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，在申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)需符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。36、期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)主體登記注冊(cè)、市場(chǎng)監(jiān)管等工商行政管理方面的事務(wù)，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，其主要職能圍繞期貨交易的組織和管理等，不具備核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的職責(zé)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的是營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，而非期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。37、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該公司采取以下監(jiān)管措施（）。

A.責(zé)令限期整改

B.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

C.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

D.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于期貨公司凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的規(guī)定，結(jié)合題目所給數(shù)據(jù)判斷該期貨公司的情況，進(jìn)而確定中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)采取的監(jiān)管措施?！镀谪浌撅L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬元，凈資本低于風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，不符合相關(guān)規(guī)定。當(dāng)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個(gè)工作日。選項(xiàng)B“限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)”、選項(xiàng)C“限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利”、選項(xiàng)D“責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)”，一般是在期貨公司經(jīng)過整改仍未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)等更為嚴(yán)重的情形下才會(huì)采取的措施。綜上所述，該期貨公司凈資本低于風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期整改，答案選A。38、投資者應(yīng)當(dāng)遵守（）的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任。

A.適當(dāng)分?jǐn)?/p>

B.合理理賠

C.買賣自負(fù)

D.風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)

【答案】：C

【解析】本題考查投資者在金融期貨交易中應(yīng)遵守的原則。在金融期貨交易中，投資者需要遵循一定的行為準(zhǔn)則來確保市場(chǎng)的正常運(yùn)行和自身權(quán)益的保障。選項(xiàng)A“適當(dāng)分?jǐn)偂?，在金融期貨交易里，并不存在這種通用的責(zé)任承擔(dān)原則，交易行為主要是基于個(gè)體的買賣操作和風(fēng)險(xiǎn)承受，不存在所謂的適當(dāng)分?jǐn)傌?zé)任，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B“合理理賠”，理賠通常是在保險(xiǎn)業(yè)務(wù)中涉及的概念，是指在保險(xiǎn)事故發(fā)生后，被保險(xiǎn)人向保險(xiǎn)公司提出賠償要求的過程，與金融期貨交易中投資者承擔(dān)履約責(zé)任的原則無關(guān)，故該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C“買賣自負(fù)”，這是金融市場(chǎng)交易的一個(gè)重要原則。投資者自主決定買賣金融期貨合約，其交易結(jié)果，無論是盈利還是虧損，都由投資者自己承擔(dān)。在金融期貨交易中，投資者對(duì)自己的交易決策負(fù)責(zé)，承擔(dān)交易的履約責(zé)任，該原則與題目描述相符，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D“風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)”，強(qiáng)調(diào)的是投資者要自行承擔(dān)交易過程中面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，但相比之下，“買賣自負(fù)”更全面地涵蓋了在交易過程中投資者不僅要承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，還要對(duì)自己的買賣行為負(fù)責(zé)并承擔(dān)履約責(zé)任，“風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)”表述不夠準(zhǔn)確全面，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，正確答案是C。39、下列關(guān)于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。

A.客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在客戶投訴方面的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：題干中未提及客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)保存的具體時(shí)長(zhǎng)，也沒有相關(guān)信息表明客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：題干沒有闡述期貨公司需要將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，沒有相應(yīng)依據(jù)支持此說法，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：題干未明確要求期貨公司要將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔，缺乏相關(guān)規(guī)定的體現(xiàn)，該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：建立、健全客戶投訴處理制度是期貨公司在客戶投訴管理方面的重要舉措，能夠規(guī)范投訴處理流程，保障客戶權(quán)益，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度，該選項(xiàng)表述正確。綜上，正確答案是D。40、下列不屬于制定《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)是（）。

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《刑法》

C.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》

D.《期貨公司管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》制定所依據(jù)的法律法規(guī)來對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析。《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第一條明確指出，為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理，促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，制定本規(guī)定。-選項(xiàng)A：《期貨交易管理?xiàng)l例》是制定《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)之一，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)B：《刑法》主要是規(guī)定犯罪和刑罰的法律，并非制定《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)，該選項(xiàng)符合題意。-選項(xiàng)C：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》屬于制定《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)D：《期貨公司管理辦法》同樣是制定《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)，所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選B。41、下列關(guān)于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立

C.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理

D.期貨公司營(yíng)業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A當(dāng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，期貨公司作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排，這是合理且必要的防范措施。通過崗位獨(dú)立可以避免不同業(yè)務(wù)崗位之間的不當(dāng)關(guān)聯(lián)和干擾；信息隔離能夠防止敏感信息的不當(dāng)傳播和利用，減少利益沖突的可能性；人員回避則能進(jìn)一步保證業(yè)務(wù)處理的公正性和客觀性。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B期貨公司制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立，這些措施有助于在制度、信息和物理層面上對(duì)不同業(yè)務(wù)進(jìn)行有效隔離，降低利益沖突發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)能夠獨(dú)立、公正地開展。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C期貨公司總部設(shè)立獨(dú)立的部門對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理，這樣可以集中資源、規(guī)范流程、加強(qiáng)監(jiān)督，提高投資咨詢業(yè)務(wù)的管理效率和質(zhì)量，更好地防范利益沖突。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D期貨公司營(yíng)業(yè)部可以在符合相關(guān)規(guī)定和要求的前提下對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)，并非絕對(duì)不得對(duì)外提供。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，本題答案選D。42、期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。

A.20萬元

B.50萬元

C.80萬元

D.100萬元

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼時(shí)，對(duì)投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額的要求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元，所以正確答案是B選項(xiàng)。43、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起()工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.7個(gè)

B.10個(gè)

C.15個(gè)

D.20個(gè)

【答案】：D

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)決定的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。所以該題正確答案是D選項(xiàng)。其他選項(xiàng)A的7個(gè)工作日、B的10個(gè)工作日、C的15個(gè)工作日均不符合相關(guān)規(guī)定。44、對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的（）。

A.按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償

B.按照普通投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償

C.不予補(bǔ)償

D.以上都不對(duì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易時(shí)補(bǔ)償規(guī)則的掌握。選項(xiàng)A：按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。當(dāng)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易時(shí)，本質(zhì)上其背后的主體是機(jī)構(gòu)，為了遵循公平合理以及符合相關(guān)規(guī)定和市場(chǎng)實(shí)際情況等原則，依然按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：普通投資者和機(jī)構(gòu)投資者在市場(chǎng)中的地位、交易規(guī)模、專業(yè)程度等方面都存在差異，補(bǔ)償規(guī)則也有所不同，機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易不能按照普通投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易并非不予補(bǔ)償，而是有其對(duì)應(yīng)的補(bǔ)償規(guī)則，即按機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：因?yàn)檫x項(xiàng)A是正確的，所以并非以上都不對(duì)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是A。45、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶

B.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

C.客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢結(jié)算結(jié)果并妥善處理自己的交易持倉(cāng)

D.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易結(jié)算的相關(guān)制度和流程，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來確定正確答案。選項(xiàng)A在期貨交易中，期貨公司才是應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶的主體，而不是期貨交易所。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，即在每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)實(shí)行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金。該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C客戶有責(zé)任及時(shí)查詢結(jié)算結(jié)果，并根據(jù)結(jié)算情況妥善處理自己的交易持倉(cāng)，以控制風(fēng)險(xiǎn)和保障自身權(quán)益。該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D期貨公司作為連接客戶與期貨交易所的中間機(jī)構(gòu)，會(huì)根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算。該選項(xiàng)表述正確。綜上，表述錯(cuò)誤的是選項(xiàng)A。46、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注銷主體的相關(guān)知識(shí)?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的資本市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管等，并非負(fù)責(zé)注銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的主體。選項(xiàng)B，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注銷工作。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著對(duì)期貨從業(yè)人員的管理職責(zé)，包括注銷從業(yè)人員的從業(yè)資格，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，并不直接負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注銷。綜上，答案選C。47、交割倉(cāng)庫(kù)有《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條第二款所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}(cāng)庫(kù)資格。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)違規(guī)行為處罰中對(duì)相關(guān)人員罰款額度的規(guī)定。題干描述了交割倉(cāng)庫(kù)有《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條第二款所列行為之一時(shí)的相關(guān)處罰措施，最后問到對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告的同時(shí)應(yīng)并處的罰款額度。選項(xiàng)A“20萬元以上100萬元以下”、選項(xiàng)B“10萬元以上50萬元以下”以及選項(xiàng)C“50萬元以上500萬元以下”均不符合相關(guān)規(guī)定中對(duì)于此類人員的罰款額度要求。而選項(xiàng)D“1萬元以上10萬元以下”是符合法規(guī)規(guī)定的對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告時(shí)應(yīng)并處的罰款額度，所以正確答案是D。48、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行（）。

A.自律管理

B.備案管理

C.全面管理

D.監(jiān)督管理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的職能來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：自律管理中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)就是對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，通過制定自律規(guī)則、執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，開展從業(yè)人員的資格管理、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)檢查等活動(dòng)，規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護(hù)期貨市場(chǎng)的秩序和穩(wěn)定。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：備案管理備案管理通常是指相關(guān)主體將有關(guān)信息向特定部門進(jìn)行登記備案，以方便監(jiān)管部門掌握情況。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的主要職能并非單純的備案管理，該選項(xiàng)不符合協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的管理方式，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：全面管理“全面管理”表述過于寬泛，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要側(cè)重于行業(yè)的自律方面，并非對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行全面涵蓋所有方面的管理，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：監(jiān)督管理監(jiān)督管理更強(qiáng)調(diào)帶有行政權(quán)力的監(jiān)管行為，一般由具有行政監(jiān)管職能的政府部門來實(shí)施，如中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。而中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是自律組織，不具備行政監(jiān)督管理的權(quán)力，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。49、任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。

A.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)和自有資金

B.信貸資金、經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)

C.信貸資金、財(cái)政資金

D.信貸資金、自有資金

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易中對(duì)于資金使用的規(guī)定。在期貨交易里，有嚴(yán)格的資金使用規(guī)范，任何單位或者個(gè)人都不得違規(guī)使用特定資金進(jìn)行期貨交易。選項(xiàng)A，經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)和自有資金，這兩種資金本身就是單位或個(gè)人可自主支配的資金，在符合規(guī)定的情況下是可以用于期貨交易的，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)如前所述可自主支配，信貸資金則是通過借貸獲得的資金，雖然信貸資金有使用規(guī)范，但這里結(jié)合了經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)一起表述，不準(zhǔn)確，所以B選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C，信貸資金是從金融機(jī)構(gòu)等借入的，財(cái)政資金是國(guó)家為實(shí)現(xiàn)其職能，憑借政治權(quán)力參與社會(huì)產(chǎn)品分配和再分配所形成的資金，這兩種資金都有其特定的用途和管理要求，嚴(yán)禁違規(guī)用于期貨交易，因此C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，自有資金可由單位或個(gè)人自行決定用途，雖然信貸資金有使用限制，但這里結(jié)合自有資金表述不準(zhǔn)確，所以D選項(xiàng)不合適。綜上，答案選C。50、公司制期貨交易所董事長(zhǎng)行使的職權(quán)不包括()。

A.主持股東大會(huì).董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)正常工作

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

C.檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告

D.組織實(shí)施股東大會(huì).董事會(huì)通過的制度和決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所董事長(zhǎng)的職權(quán)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。A選項(xiàng)，主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)正常工作，這是董事長(zhǎng)的重要職責(zé)之一，有助于確保公司制期貨交易所決策機(jī)構(gòu)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)和決策的順利進(jìn)行，屬于董事長(zhǎng)行使的職權(quán)。B選項(xiàng)，組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作，能使專門委員會(huì)更好地發(fā)揮其專業(yè)職能，為董事會(huì)決策提供支持，是董事長(zhǎng)工作的一部分，屬于董事長(zhǎng)行使的職權(quán)。C選項(xiàng)，檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告，這有助于保障董事會(huì)決議能夠得到有效執(zhí)行，董事長(zhǎng)承擔(dān)著監(jiān)督和反饋的職責(zé)，屬于董事長(zhǎng)行使的職權(quán)。D選項(xiàng)，組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過的制度和決議一般是由期貨交易所的總經(jīng)理來完成的，并非董事長(zhǎng)的職權(quán)范疇。綜上所述，答案選D。第二部分多選題(20題)1、下列關(guān)于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員的強(qiáng)行平倉(cāng)和限倉(cāng)制度的表述中，正確的有（）。

A.期貨交易所開市前，非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉(cāng)

B.非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者其客戶的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)

C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得自行與非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定應(yīng)予強(qiáng)行平倉(cāng)的情形

D.非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)，非結(jié)算會(huì)員未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司有權(quán)對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員的強(qiáng)行平倉(cāng)和限倉(cāng)制度的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨交易所開市前，非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額時(shí)，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司禁止其開倉(cāng)是合理且必要的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。如果允許非結(jié)算會(huì)員在準(zhǔn)備金不足的情況下開倉(cāng)，會(huì)進(jìn)一步加大其風(fēng)險(xiǎn)敞口，可能導(dǎo)致后續(xù)無法履行合約義務(wù)，因此該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B當(dāng)非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足時(shí)，說明其資金狀況已經(jīng)嚴(yán)重危及到履約能力。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者其客戶的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)，有助于控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障期貨交易的正常秩序，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以與非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中自行約定應(yīng)予強(qiáng)行平倉(cāng)的情形。這是因?yàn)椴煌慕灰字黧w面臨的風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易策略可能不同，通過約定特定的強(qiáng)行平倉(cāng)情形，能夠更靈活地應(yīng)對(duì)各種潛在風(fēng)險(xiǎn)，保障雙方的合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額時(shí)，及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)是其應(yīng)盡的義務(wù)。若未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)完成上述操作，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司有權(quán)對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)，這是為了維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和公平，防止風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)大，該選項(xiàng)表述正確。綜上，正確答案為ABD。2、期貨公司、證券公司違反《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施有（）。

A.刑事拘留

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.責(zé)令限期整改

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管措施相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：刑事拘留刑事拘留是公安機(jī)關(guān)、人民檢察院對(duì)直接受理的案件，在偵查過程中，遇到法定的緊急情況時(shí)，對(duì)于現(xiàn)行犯或者重大嫌疑分子所采取的臨時(shí)剝奪其人身自由的強(qiáng)制方法，它屬于刑事強(qiáng)制措施，并非中國(guó)證監(jiān)會(huì)針對(duì)期貨公司、證券公司違反《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》時(shí)可采取的監(jiān)管措施。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：監(jiān)管談話監(jiān)管談話是中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管的重要手段之一。當(dāng)期貨公司、證券公司違反《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以通過與相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行監(jiān)管談話，了解情況、指出問題，并要求其采取相應(yīng)措施進(jìn)行整改。因此，監(jiān)管談話是中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：出具警示函出具警示函是中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行監(jiān)管的一種方式。如果期貨公司、證券公司違反《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向其出具警示函，以書面形式告知其違規(guī)事實(shí)，并提醒其注意防范風(fēng)險(xiǎn)、及時(shí)整改。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：責(zé)令限期整改責(zé)令限期整改是指中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求違規(guī)的期貨公司、證券公司在規(guī)定的期限內(nèi)對(duì)存在的問題進(jìn)行整改，以符合相關(guān)規(guī)定和要求。這是一種常見的監(jiān)管措施，有助于促使違規(guī)機(jī)構(gòu)及時(shí)糾正錯(cuò)誤，規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為。故選項(xiàng)D正確。綜上，答案選BCD。3、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括（）。

A.期貨公司凈資本

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例

D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的內(nèi)容。選項(xiàng)A，期貨公司凈資本是衡量期貨公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的重要指標(biāo)，能反映公司自有資本的充足程度，對(duì)公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)至關(guān)重要，因此屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。選項(xiàng)B，凈資本與凈資產(chǎn)的比例反映了期貨公司凈資本在凈資產(chǎn)中所占的比重，該比例可以體現(xiàn)公司資產(chǎn)的質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)抵御能力，是風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的重要考量因素，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例，即流動(dòng)比率，它衡量了期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)在短期債務(wù)到期以前，可以變?yōu)楝F(xiàn)金用于償還負(fù)債的能力，反映了公司短期償債能力和資金的流動(dòng)性狀況，屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)范疇。選項(xiàng)D，規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求，結(jié)算準(zhǔn)備金是期貨公司為了應(yīng)對(duì)交易結(jié)算等業(yè)務(wù)而準(zhǔn)備的資金，設(shè)置最低限額能夠確保期貨公司有足夠的資金來履行結(jié)算義務(wù)，保障市場(chǎng)的正常運(yùn)行和交易的安全性，是期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的重要方面。綜上，ABCD選項(xiàng)均屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，本題答案選ABCD。4、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)專業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的根據(jù)包括（）。

A.專業(yè)投資者獲利能力

B.專業(yè)投資者的業(yè)務(wù)資格

C.專業(yè)投資者投資經(jīng)歷

D.專業(yè)投資者投資實(shí)力

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)專業(yè)投資者細(xì)化分類和管理的相關(guān)依據(jù)來逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A：專業(yè)投資者獲利能力獲利能力受到眾多因素的影響，如市場(chǎng)行情、運(yùn)氣等，具有不確定性和波動(dòng)性，不能作為對(duì)專業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的穩(wěn)定依據(jù)。所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B：專業(yè)投資者的業(yè)務(wù)資格專業(yè)投資者的業(yè)務(wù)資格能夠反映其在金融市場(chǎng)中的專業(yè)程度和合規(guī)性。不同的業(yè)務(wù)資格意味著投資者具備不同的專業(yè)知識(shí)、技能和權(quán)限，例如一些特定的金融業(yè)務(wù)需要相應(yīng)的從業(yè)資格或資質(zhì)認(rèn)證。因此，業(yè)務(wù)資格是對(duì)專業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的重要依據(jù)之一，選項(xiàng)B符合要求。選項(xiàng)C：專業(yè)投資者投資經(jīng)歷投資經(jīng)歷可以體現(xiàn)投資者在市場(chǎng)中的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和應(yīng)對(duì)不同市場(chǎng)情況的能力。有豐富投資經(jīng)歷的投資者可能對(duì)市場(chǎng)的運(yùn)行規(guī)律、風(fēng)險(xiǎn)特征等有更深入的了解。通過考察投資經(jīng)歷，可以了解投資者的投資風(fēng)格、風(fēng)險(xiǎn)偏好等，從而對(duì)專業(yè)投資者進(jìn)行更精準(zhǔn)的分類和管理，選項(xiàng)C符合要求。選項(xiàng)D：專業(yè)投資者投資實(shí)力投資實(shí)力通常與投資者的資金規(guī)模、資產(chǎn)狀況等相關(guān)。投資實(shí)力不同的投資者在市場(chǎng)中的影響力、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力以及可參與的投資項(xiàng)目等方面可能存在差異。根據(jù)投資實(shí)力對(duì)專業(yè)投資者進(jìn)行分類管理，有助于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為不同實(shí)力的投資者提供合適的投資產(chǎn)品和服務(wù)，選項(xiàng)D符合要求。綜上，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)專業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的根據(jù)包括專業(yè)投資者的業(yè)務(wù)資格、投資經(jīng)歷和投資實(shí)力，答案選BCD。5、期貨公司可以按照規(guī)定，運(yùn)用自有資金投資于（）。

A.股票

B.基金

C.債券

D.期貨

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司自有資金的投資范圍。首先來分析選項(xiàng)A，股票是一種常見的投資標(biāo)的，期貨公司按照規(guī)定是可以運(yùn)用自有資金投資于股票的，所以選項(xiàng)A正確。接著看選項(xiàng)B，基金也是市場(chǎng)上較為普遍的投資產(chǎn)品，期貨公司同樣能夠依據(jù)相關(guān)規(guī)定將自有資金投向基金，故選項(xiàng)B正確。再看選項(xiàng)C，債券具有收益相對(duì)穩(wěn)定等特點(diǎn)，期貨公司按規(guī)定允許運(yùn)用自有資金投資債券，因此選項(xiàng)C正確。最后看選項(xiàng)D，期貨公司主要是為客戶提供期貨交易服務(wù)等業(yè)務(wù)，如果其用自有資金投資期貨，會(huì)存在較大的風(fēng)險(xiǎn)且可能與為客戶進(jìn)行交易服務(wù)產(chǎn)生利益沖突等問題，不符合相關(guān)規(guī)定，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選ABC。6、2013年9月16日，持有某期貨公司6％股權(quán)的股東A集團(tuán)(非控股股東)，與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團(tuán)質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述中，正確的是（）。

A.該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

B.A集團(tuán)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)通知期貨公司

C.該期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.A集團(tuán)持有的期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股權(quán)質(zhì)押的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，應(yīng)是持有期貨公司股權(quán)5%以上的股東（本題中A集團(tuán)持有某期貨公司6％股權(quán)，屬于此范圍）質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，而非該期貨公司的控股股東向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B當(dāng)持有期貨公司股權(quán)5%以上的股東質(zhì)押其所持有的期貨公司股權(quán)時(shí)，該股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)通知期貨公司。在本題中，A集團(tuán)持有某期貨公司6％股權(quán)，屬于持有期貨公司股權(quán)5%以上的股東，所以A集團(tuán)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)通知期貨公司，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C按照規(guī)定，期貨公司的股東質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。因此，本題中的期貨公司應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告A集團(tuán)質(zhì)押股權(quán)這一情況，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D法律并未禁止期貨公司股東質(zhì)押其持有的期貨公司股權(quán)，所以A集團(tuán)持有的期貨公司股權(quán)是可以質(zhì)押的，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是BC。7、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的編制和披露，下列人員中應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上披露和簽字的是（）。

A.期貨公司法定代表人

B.經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人E

【答案】：ABCD

【解析】本題考查風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表編制和披露時(shí)應(yīng)當(dāng)在報(bào)表上披露和簽字的人員。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司編制的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表應(yīng)當(dāng)由期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)加蓋期貨公司公章。選項(xiàng)A，期貨公司法定代表人代表公司行使職權(quán)，對(duì)公司整體運(yùn)營(yíng)和合規(guī)情況負(fù)責(zé)，所以應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字，以確保報(bào)表的真實(shí)性和合規(guī)性。選項(xiàng)B，經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，對(duì)公司的業(yè)務(wù)狀況和財(cái)務(wù)狀況有深入了解，其簽字可以體現(xiàn)對(duì)報(bào)表內(nèi)容的認(rèn)可和負(fù)責(zé)。選項(xiàng)C，首席風(fēng)險(xiǎn)官主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字能保障報(bào)表有效反映公司風(fēng)險(xiǎn)狀況。選項(xiàng)D，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人直接參與公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的處理和報(bào)表編制工作，對(duì)報(bào)表數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性負(fù)有直接責(zé)任，簽字是其履行職責(zé)的體現(xiàn)。綜上所述，ABCD選項(xiàng)中的人員均應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上披露和簽字，本題答案選ABCD。8、甲是某期貨公司的客戶，丙是甲的債權(quán)人。如丙起訴甲,要求實(shí)現(xiàn)債權(quán),下列關(guān)于申請(qǐng)人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說法，正確的是（）

A.丙可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施

B.丙可以申請(qǐng)人民法院到期貨交易所凍結(jié)、扣劃甲的保證金

C.甲有除保證金之外的其他財(cái)產(chǎn)的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行甲的其他財(cái)產(chǎn)

D.丙可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的持倉(cāng)依法采取保全和執(zhí)行措施

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：在期貨交易中，客戶的保證金在一定情形下是可以作為其財(cái)產(chǎn)的一部分被債權(quán)人申請(qǐng)采取保全和執(zhí)行措施的。丙作為甲的債權(quán)人，為實(shí)現(xiàn)債權(quán)，是可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施的，該選項(xiàng)說法正確。B選項(xiàng)：期貨交易所對(duì)保證金有特定的管理規(guī)則和流程，法院不能直接到期貨交易所凍結(jié)、扣劃甲的保證金。通常需要按照法定的程序和要求進(jìn)行操作，并非直接到期貨交易所進(jìn)行凍結(jié)、扣劃，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：法律并沒有明確規(guī)定在有除保證金之外的其他財(cái)產(chǎn)時(shí)，人民法院應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行甲的其他財(cái)產(chǎn)。在司法實(shí)踐中，法院會(huì)綜合多方面因素來決定采取何種保全和執(zhí)行措施，而不是有這樣絕對(duì)的先后順序要求，因此該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：甲的持倉(cāng)屬于其在期貨交易中的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，當(dāng)丙起訴甲要求實(shí)現(xiàn)債權(quán)時(shí)，為保障債權(quán)的實(shí)現(xiàn)，丙可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的持倉(cāng)依法采取保全和執(zhí)行措施，該選項(xiàng)說法正確。綜上，正確答案是AD。9、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)下列（）人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。

A.投資顧問

B.副總經(jīng)理

C.總經(jīng)理

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢的相關(guān)人員范圍。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)副總經(jīng)理、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官等任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。而投資顧問并不在此范圍內(nèi)。所以答案選BCD。10、在財(cái)務(wù)狀況評(píng)估中，投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為()。

A.加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣定期存折

B.加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣活期存折

C.加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的外幣定.活期存折

D.加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的存單

【答案】：ABCD

【解析】本題考查財(cái)務(wù)狀況評(píng)估中投資者提供銀行存款證明的相關(guān)規(guī)定。在財(cái)務(wù)狀況評(píng)估時(shí)，投資者提供的銀行存款證明是具有一定要求的，通常需要能有效證明其資金情況且具備相應(yīng)的規(guī)范性。選項(xiàng)A中加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣定期存折，它明確記錄了投資者本幣定期存款的情況，具有一定的穩(wěn)定性和可信度，能夠作為資金證明