期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》試題預(yù)測(cè)試卷第一部分單選題(50題)1、某期貨公司營業(yè)部經(jīng)理甲某，因某種原因辭職。后在另一期貨公司開戶從事期貨交易，但由于行情走勢(shì)不利而虧損，于是甲某提出期貨公司在開戶時(shí)未向其提示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，并由其簽字或蓋章，因此要求期貨公司賠償其損失。根據(jù)司法解釋的相關(guān)規(guī)定，本案例中的民事責(zé)任應(yīng)由()。

A.開戶的期貨公司承擔(dān)

B.原從業(yè)的期貨公司承擔(dān)

C.甲某本人承擔(dān)

D.甲某與期貨公司共同承擔(dān)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定及案例中具體情況來確定民事責(zé)任承擔(dān)主體。在本案例中，甲某曾是期貨公司營業(yè)部經(jīng)理，這表明其對(duì)期貨交易有一定的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。甲某雖以期貨公司開戶時(shí)未向其提示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容并讓其簽字或蓋章為由，要求期貨公司賠償損失，但開戶從事期貨交易是其自主行為。按照一般的交易常理和邏輯，甲某作為專業(yè)人士，應(yīng)當(dāng)知曉期貨交易本身存在風(fēng)險(xiǎn)，即使期貨公司未履行提示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容及簽字蓋章的程序，也不影響甲某對(duì)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知。所以，甲某因行情走勢(shì)不利而造成的虧損，其民事責(zé)任應(yīng)由其本人承擔(dān)。綜上所述，答案選C。2、在我國，期貨交易的結(jié)算，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。

A.中國證券登記結(jié)算公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查我國期貨交易結(jié)算的組織主體。選項(xiàng)A，中國證券登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券登記、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)，并非期貨交易結(jié)算的統(tǒng)一組織方，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，并不承擔(dān)統(tǒng)一組織期貨交易結(jié)算的職責(zé)，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，按照相關(guān)規(guī)定，在我國，期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則、開展行業(yè)培訓(xùn)和宣傳等工作，不負(fù)責(zé)期貨交易結(jié)算的統(tǒng)一組織，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。3、（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)信息。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查負(fù)責(zé)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示、更新從業(yè)資格注冊(cè)信息的主體。選項(xiàng)A，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，主要職責(zé)是提供交易的設(shè)施和服務(wù)，制定交易規(guī)則，組織和監(jiān)督交易等，并不負(fù)責(zé)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫以及公示和更新從業(yè)資格注冊(cè)信息，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的市場(chǎng)主體進(jìn)行日常監(jiān)督等，但建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并非其主要職責(zé)范疇，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國證監(jiān)會(huì)是全國證券期貨市場(chǎng)的主管部門，主要承擔(dān)制定監(jiān)管規(guī)則、對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行宏觀監(jiān)管等職責(zé)，而具體的期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫的建立和維護(hù)等工作并非由中國證監(jiān)會(huì)直接負(fù)責(zé)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)信息，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。4、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（）

A.期貨從業(yè)人員資格

B.證券投資咨詢資格

C.證券銷售人員資格

D.期貨投資咨詢資格

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：期貨從業(yè)人員資格《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》明確規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備期貨從業(yè)人員資格。因?yàn)樽C券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，主要是為期貨公司介紹客戶等相關(guān)工作，直接涉及期貨業(yè)務(wù)操作，所以從事該業(yè)務(wù)的人員具備期貨從業(yè)人員資格是合理且必要的，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：證券投資咨詢資格證券投資咨詢資格主要側(cè)重于對(duì)證券市場(chǎng)、證券品種的投資分析和建議等方面，重點(diǎn)在于證券投資領(lǐng)域的咨詢服務(wù)。而本題所涉及的證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，核心是與期貨業(yè)務(wù)的銜接和介紹，并非主要進(jìn)行證券投資咨詢工作，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)C：證券銷售人員資格證券銷售人員資格主要是用于從事證券銷售相關(guān)工作，側(cè)重于證券產(chǎn)品的推銷等業(yè)務(wù)。但證券公司從事介紹業(yè)務(wù)主要是為期貨公司引入客戶等期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的工作，并非單純的證券銷售，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：期貨投資咨詢資格期貨投資咨詢資格主要針對(duì)的是為期貨投資者提供期貨行情分析、投資建議等專業(yè)性很強(qiáng)的咨詢服務(wù)工作。而證券公司從事介紹業(yè)務(wù)主要是介紹客戶到期貨公司，并不一定需要具備期貨投資咨詢資格，所以該選項(xiàng)也不正確。綜上，答案選A。5、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展適當(dāng)性自查的時(shí)間頻率。經(jīng)營機(jī)構(gòu)需要定期開展適當(dāng)性自查并形成自查報(bào)告，這對(duì)于保障業(yè)務(wù)合規(guī)性、維護(hù)市場(chǎng)秩序以及保護(hù)投資者權(quán)益等方面具有重要意義。選項(xiàng)A，每年開展一次適當(dāng)性自查，時(shí)間間隔過長，可能無法及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決在經(jīng)營過程中出現(xiàn)的適當(dāng)性問題，不利于及時(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)，因此該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，每半年開展一次適當(dāng)性自查，既能保證有一定的時(shí)間周期對(duì)經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行較為全面的審查，又能相對(duì)及時(shí)地發(fā)現(xiàn)問題并采取措施加以整改，符合經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)適當(dāng)性管理的及時(shí)性和有效性要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，每季度開展一次適當(dāng)性自查，雖然審查頻率較高，但可能會(huì)耗費(fèi)經(jīng)營機(jī)構(gòu)過多的人力、物力和時(shí)間成本，在一定程度上影響經(jīng)營效率，并非最適宜的選擇，故該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，每月開展一次適當(dāng)性自查，過于頻繁，會(huì)給經(jīng)營機(jī)構(gòu)帶來極大的負(fù)擔(dān)，不利于其正常的業(yè)務(wù)開展，且在實(shí)際操作中也缺乏必要性，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。6、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B"

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議后報(bào)備案的時(shí)間規(guī)定。《相關(guān)規(guī)定》明確指出，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。所以本題正確答案選B。"7、推薦人每年最多只能推薦（）人申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】這道題考查的是推薦人推薦申請(qǐng)期貨公司特定任職資格人員的數(shù)量限制。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，推薦人每年最多只能推薦3人申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格，所以答案選C。"8、《期貨公司管理辦法》的施行時(shí)間是()。

A.2006年3月28日

B.2007年3月28日

C.2007年4月15日

D.2008年4月15日

【答案】：C"

【解析】《期貨公司管理辦法》的施行時(shí)間是本題考查的關(guān)鍵內(nèi)容。本題可直接通過對(duì)該辦法施行時(shí)間的記憶來作答。正確答案是2007年4月15日，因此本題應(yīng)選C選項(xiàng)；A選項(xiàng)2006年3月28日、B選項(xiàng)2007年3月28日和D選項(xiàng)2008年4月15日均與《期貨公司管理辦法》實(shí)際施行時(shí)間不符，所以錯(cuò)誤。"9、除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（）。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)對(duì)交易損失的賠償責(zé)任規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，要承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80%。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。10、張某取得期貨從業(yè)資格后，在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對(duì)此，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之E1起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.5

B.7

C.10

D.20

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司對(duì)于員工違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。本題中張某從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，期貨公司應(yīng)按照此規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行報(bào)告，所以答案選C。"11、()負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：D

【解析】本題考查期貨投資者保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管的負(fù)責(zé)主體?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，財(cái)政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。所以在本題中，期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管由財(cái)政部負(fù)責(zé)，答案選D。而選項(xiàng)A，期貨交易所主要承擔(dān)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割等職責(zé)；選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查，財(cái)政部并不直接參與保障基金的業(yè)務(wù)監(jiān)管；選項(xiàng)C，中國證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面的監(jiān)督管理，但并非負(fù)責(zé)該基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。12、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，該人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)

C.中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在受到非法或不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的報(bào)告對(duì)象。在相關(guān)的期貨監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨公司進(jìn)行日常監(jiān)管，能更及時(shí)、有效地處理當(dāng)?shù)仄谪浌境霈F(xiàn)的問題。當(dāng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員面臨題干所述情況時(shí)，向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，便于該派出機(jī)構(gòu)快速掌握情況并采取相應(yīng)措施，以防范和化解期貨公司的違規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會(huì)是全國性的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其職能更側(cè)重于宏觀層面的政策制定和整體監(jiān)管統(tǒng)籌，若要求期貨公司相關(guān)人員直接向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，不利于問題的及時(shí)處理。選項(xiàng)B，表述“中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)”過于寬泛，未明確具體報(bào)告對(duì)象，可能導(dǎo)致相關(guān)人員在報(bào)告時(shí)出現(xiàn)困惑，且從實(shí)際操作和監(jiān)管效率來看，直接向當(dāng)?shù)氐呐沙鰴C(jī)構(gòu)報(bào)告更具針對(duì)性和及時(shí)性。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等工作，并不直接負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司進(jìn)行日常監(jiān)管和處理具體的違規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)事件，所以不是報(bào)告的合適對(duì)象。綜上，本題正確答案是C。13、在我國申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查在我國申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)對(duì)主要股東以及實(shí)際控制人的相關(guān)要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，在我國申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，需要主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。所以本題答案選C。14、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)（）申請(qǐng)從業(yè)資格。

A.向其所在機(jī)構(gòu)

B.向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.直接向協(xié)會(huì)

D.事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)時(shí)申請(qǐng)從業(yè)資格的途徑。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員若要從事期貨業(yè)務(wù)，不能自行直接申請(qǐng)從業(yè)資格，而是需要事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)提出申請(qǐng)。選項(xiàng)A“向其所在機(jī)構(gòu)”申請(qǐng)從業(yè)資格表述錯(cuò)誤，所在機(jī)構(gòu)只是起到中間傳遞作用，并非接受申請(qǐng)的主體；選項(xiàng)B“向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)”，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)并非受理此類從業(yè)資格申請(qǐng)的部門；選項(xiàng)C“直接向協(xié)會(huì)”，取得合格證明人員不能直接向協(xié)會(huì)申請(qǐng)，必須通過所在機(jī)構(gòu)。而選項(xiàng)D“事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)”符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。15、期貨公司保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間規(guī)定。在期貨行業(yè)的監(jiān)管要求中，為了保證對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況的可追溯性和監(jiān)管的有效性，規(guī)定期貨公司需保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，這個(gè)保留期限不得少于5年。選項(xiàng)A的2年、選項(xiàng)B的3年和選項(xiàng)C的4年均不符合法規(guī)規(guī)定的時(shí)間要求，因此正確答案是D。"16、期貨公司可以設(shè)立獨(dú)立董事，期貨公司的獨(dú)立董事不得在期貨公司擔(dān)任董事會(huì)以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其做出（）判斷的關(guān)系

A.獨(dú)立、客觀

B.公平、公正

C.自由、民主

D.自主

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司獨(dú)立董事需具備的判斷特質(zhì)。選項(xiàng)A，期貨公司的獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，獨(dú)立意味著不受期貨公司內(nèi)部其他因素的不當(dāng)干擾，客觀則要求依據(jù)事實(shí)和專業(yè)知識(shí)進(jìn)行判斷。由于獨(dú)立董事不得在期貨公司擔(dān)任董事會(huì)以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其做出特定判斷的關(guān)系，目的就是讓其能夠獨(dú)立、客觀地對(duì)公司事務(wù)進(jìn)行評(píng)判和決策，以維護(hù)公司整體利益和廣大投資者的權(quán)益，所以該項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，公平、公正更多側(cè)重于在處理事務(wù)、分配資源等方面的原則，強(qiáng)調(diào)對(duì)待各方的平等和合理，但這并不是對(duì)獨(dú)立董事判斷特質(zhì)的核心描述，相比之下獨(dú)立、客觀更能體現(xiàn)獨(dú)立董事在決策和判斷中的關(guān)鍵要求，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，自由、民主通常用于描述政治環(huán)境或一種決策氛圍等，與期貨公司獨(dú)立董事做出專業(yè)判斷的特質(zhì)不相關(guān)，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，自主強(qiáng)調(diào)自己做主，但缺乏客觀因素的考量，而獨(dú)立董事需要在客觀事實(shí)的基礎(chǔ)上進(jìn)行獨(dú)立判斷，僅自主不能全面涵蓋其應(yīng)具備的判斷特質(zhì)，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。17、小張委托A期貨公司進(jìn)行期貨交易已經(jīng)滿1年，之后與B期貨公司訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，B未提示小張注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，小張已簽字確認(rèn)，對(duì)于在交易中的損失，下列各項(xiàng)中說法正確的是()。

A.由期貨交易所承擔(dān)

B.由期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

C.如果小張已有交易經(jīng)歷，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任

D.即使小張有交易經(jīng)歷，也不能免除期貨公司的責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易中期貨公司未提示注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容時(shí)，對(duì)于客戶交易損失責(zé)任承擔(dān)的問題。分析題干小張委托A期貨公司進(jìn)行期貨交易已滿1年，之后與B期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同，B公司未提示小張注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，但小張已簽字確認(rèn)?，F(xiàn)在要判斷對(duì)于小張?jiān)诮灰字械膿p失，哪種說法是正確的。對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析A選項(xiàng)：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，維護(hù)市場(chǎng)秩序等，通常情況下，交易損失并非由期貨交易所承擔(dān)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：題干中主要是討論期貨公司未提示風(fēng)險(xiǎn)說明書內(nèi)容與小張損失的關(guān)系，未涉及期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)損失的情形，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：由于小張已有一年的期貨交易經(jīng)歷，說明其對(duì)期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)有一定的認(rèn)知和了解。在此情況下，雖然B期貨公司未提示小張注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，但考慮到小張的交易經(jīng)驗(yàn)，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：小張有交易經(jīng)歷，意味著其本身有一定應(yīng)對(duì)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)的能力和經(jīng)驗(yàn)，不能一概而論地認(rèn)為即使有交易經(jīng)歷也不能免除期貨公司的責(zé)任，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。18、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令委托管理制度，并與客戶就委托方式和程序進(jìn)行約定。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。

A.對(duì)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別提示

B.填寫書面交易指令單

C.同步錄音

D.以適當(dāng)方式保存

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令時(shí)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令時(shí)，由于互聯(lián)網(wǎng)交易存在一定的特殊性和風(fēng)險(xiǎn)性，期貨公司對(duì)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別提示是非常必要的。這有助于客戶清楚了解在互聯(lián)網(wǎng)交易過程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，保障客戶的知情權(quán)和交易安全，符合相關(guān)管理規(guī)定的要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B填寫書面交易指令單通常適用于非互聯(lián)網(wǎng)的傳統(tǒng)交易指令下達(dá)方式。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令時(shí)，并不需要填寫書面交易指令單，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C同步錄音一般是針對(duì)電話等口頭下達(dá)交易指令的情況，對(duì)于以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令，通常并不要求同步錄音，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D以適當(dāng)方式保存相關(guān)交易記錄是期貨公司在各種交易指令下達(dá)方式中都應(yīng)遵循的普遍要求，但這并非是專門針對(duì)以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令時(shí)特有的規(guī)定，本題強(qiáng)調(diào)的是互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令時(shí)期貨公司應(yīng)做的特定行為，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。19、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。

A.三年；一萬元以上十萬元以下

B.三年；二萬元以上二十萬元以下

C.五年；一萬元以上十萬元以下

D.五年；二萬元以上二十萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)相關(guān)法律刑罰規(guī)定的了解。根據(jù)法律規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。因此正確答案是B選項(xiàng)。A選項(xiàng)中罰金數(shù)額不符合規(guī)定；C選項(xiàng)的有期徒刑年限以及罰金數(shù)額均不符合規(guī)定；D選項(xiàng)有期徒刑年限不符合規(guī)定。20、下列主體中，不必提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的是()。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.非期貨公司結(jié)算會(huì)員

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查不必提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的主體。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是指由交易所設(shè)立，用于為維護(hù)期貨市場(chǎng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)提供財(cái)務(wù)擔(dān)保和彌補(bǔ)因交易所不可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)帶來的虧損的資金。選項(xiàng)A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨保證金安全實(shí)施監(jiān)控，其職責(zé)重點(diǎn)在于保障保證金的安全存管和監(jiān)控，并不需要提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。選項(xiàng)B，非期貨公司結(jié)算會(huì)員作為期貨市場(chǎng)的重要參與主體，在進(jìn)行結(jié)算業(yè)務(wù)時(shí)面臨一定的風(fēng)險(xiǎn)，需要提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金來應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，保障市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行。選項(xiàng)C，期貨公司在期貨交易中承擔(dān)著代理客戶交易等多種業(yè)務(wù)，面臨著市場(chǎng)波動(dòng)、客戶違約等多種風(fēng)險(xiǎn)，提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是其防范風(fēng)險(xiǎn)的重要措施之一。選項(xiàng)D，期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心組織和運(yùn)營機(jī)構(gòu)，為了應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、交易風(fēng)險(xiǎn)等，需要提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金以增強(qiáng)自身的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。綜上，不必提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的是期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，答案選A。21、依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布（）。

A.上市品種合約的成交量.成交價(jià)

B.上市品種合約的最高價(jià)與最低價(jià)

C.上市品種合約的開盤價(jià)與收盤價(jià)

D.價(jià)格預(yù)測(cè)信息

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)、持倉量、最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。-選項(xiàng)A：上市品種合約的成交量和成交價(jià)是期貨交易中的重要數(shù)據(jù)信息，對(duì)投資者了解市場(chǎng)交易活躍程度和價(jià)格水平有重要參考價(jià)值，根據(jù)規(guī)定期貨交易所應(yīng)及時(shí)公布，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)B：上市品種合約的最高價(jià)與最低價(jià)能反映出在一定時(shí)期內(nèi)合約價(jià)格的波動(dòng)區(qū)間，有助于投資者分析市場(chǎng)價(jià)格走勢(shì)，屬于期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布的信息范疇，因此該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)C：上市品種合約的開盤價(jià)與收盤價(jià)分別代表了一個(gè)交易周期開始和結(jié)束時(shí)的價(jià)格，是投資者分析市場(chǎng)趨勢(shì)的關(guān)鍵數(shù)據(jù)，按照要求期貨交易所需要公布，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)D：價(jià)格預(yù)測(cè)信息具有主觀性和不確定性，可能會(huì)誤導(dǎo)投資者的決策，影響期貨市場(chǎng)的公平、公正和穩(wěn)定。因此，依據(jù)規(guī)定期貨交易所不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息，該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。22、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》開始施行的時(shí)間是（）。

A.2006年2月7日

B.2006年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年5月1日

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》的施行時(shí)間?！镀谪浌臼紫L(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》自2008年5月1日起開始施行，所以正確答案為D，A選項(xiàng)2006年2月7日、B選項(xiàng)2006年4月15日、C選項(xiàng)2008年2月7日均不符合該規(guī)定的實(shí)際施行時(shí)間。23、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須具備（）。

A.期貨投資咨詢資格

B.證券投資咨詢資格

C.期貨從業(yè)人員資格

D.證券銷售從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)具備的資格。選項(xiàng)A，期貨投資咨詢資格主要是為客戶提供期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等服務(wù)的資格，并非從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)必備資格，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，證券投資咨詢資格是針對(duì)證券投資領(lǐng)域提供咨詢服務(wù)的資格，與期貨中間介紹業(yè)務(wù)的核心要求不相關(guān)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨從業(yè)人員資格是從事期貨業(yè)務(wù)的基本資格要求。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，其專業(yè)人員需要具備期貨從業(yè)人員資格，才能合法合規(guī)開展相關(guān)業(yè)務(wù)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D，證券銷售從業(yè)人員資格主要是從事證券銷售相關(guān)工作所需的資格，與期貨中間介紹業(yè)務(wù)沒有直接聯(lián)系，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。24、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況。

A.事前

B.事后

C.逐步

D.無需

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)了解客戶相關(guān)情況的時(shí)間要求。期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，為了能夠?yàn)榭蛻籼峁└掀鋵?shí)際情況的投資咨詢服務(wù)，有效評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等，需要在開展業(yè)務(wù)前就對(duì)客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況進(jìn)行了解?！笆虑啊奔词虑榘l(fā)生之前，期貨公司在開展業(yè)務(wù)前了解客戶情況，有助于合理評(píng)估客戶需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，從而提供更精準(zhǔn)的咨詢服務(wù)，符合業(yè)務(wù)操作的規(guī)范和要求，故選項(xiàng)A正確?！笆潞蟆笔侵甘虑榘l(fā)生之后，在業(yè)務(wù)開展后再去了解客戶這些基本情況，對(duì)于業(yè)務(wù)開展過程中為客戶提供有效咨詢服務(wù)并無幫助，此時(shí)可能已經(jīng)造成了一些不恰當(dāng)決策的風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤?！爸鸩健币馕吨蛛A段、循序漸進(jìn)，但在開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)前就應(yīng)該全面準(zhǔn)確了解客戶情況，而不是逐步了解，逐步了解可能導(dǎo)致前期提供的服務(wù)缺乏針對(duì)性，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤?！盁o需”則明顯錯(cuò)誤，了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況是期貨公司開展投資咨詢業(yè)務(wù)的必要環(huán)節(jié)，只有充分了解客戶，才能更好地為客戶服務(wù)，控制風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。25、經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司應(yīng)當(dāng)向經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供身份資質(zhì)證明材料，經(jīng)營機(jī)構(gòu)審核通過，可將其直接認(rèn)定為（）投資者。

A.專業(yè)

B.業(yè)余

C.普通

D.以上都不是

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司被經(jīng)營機(jī)構(gòu)認(rèn)定的投資者類型。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司應(yīng)當(dāng)向經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供身份資質(zhì)證明材料，當(dāng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)審核通過后，可將其直接認(rèn)定為專業(yè)投資者。專業(yè)投資者在金融投資領(lǐng)域通常具有更豐富的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和更強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等特點(diǎn)，與之相對(duì)的普通投資者在各方面能力相對(duì)較弱，而“業(yè)余”并非投資者分類中的規(guī)范表述。所以本題答案選A。26、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請(qǐng)交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請(qǐng)交割義務(wù)，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提小麥已霉?fàn)€變質(zhì)，無法使用。如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

B.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

C.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

D.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)甲與相關(guān)主體的法律關(guān)系，結(jié)合各選項(xiàng)涉及的責(zé)任類型來逐一分析。分析選項(xiàng)A侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果。在本題中，甲與期貨公司之間存在委托交易合同關(guān)系，期貨公司因疏忽未代甲申請(qǐng)交割義務(wù)，這屬于違反合同約定的行為，并非侵權(quán)行為，所以甲不能要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)B甲是與期貨公司建立的期貨交易委托關(guān)系，和期貨交易所之間并沒有直接的合同關(guān)系。違約責(zé)任是基于合同約定產(chǎn)生的，由于甲與期貨交易所不存在合同關(guān)系，也就不存在違約的問題，所以甲不能要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)C甲向期貨公司申請(qǐng)交割，二者之間存在合同關(guān)系，期貨公司有按照甲的申請(qǐng)履行交割義務(wù)的責(zé)任。但期貨公司因疏忽未代甲申請(qǐng)交割義務(wù)，這明顯違反了雙方之間的合同約定，構(gòu)成違約。因此，甲可以要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任，C選項(xiàng)正確。分析選項(xiàng)D期貨交易所與期貨公司之間不存在對(duì)甲的擔(dān)保責(zé)任關(guān)系。擔(dān)保責(zé)任通常是基于擔(dān)保合同等特定的法律關(guān)系而產(chǎn)生，本題中并沒有相關(guān)的擔(dān)保情形，所以甲不能要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。27、經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍堅(jiān)持購買的，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.可以

B.不可以

C.由經(jīng)營機(jī)構(gòu)決定

D.以上都不對(duì)

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)在投資者堅(jiān)持購買不適合產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)的處理規(guī)定。當(dāng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)已經(jīng)履行告知義務(wù)，明確告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，若投資者仍堅(jiān)持購買，從規(guī)定上來說，經(jīng)營機(jī)構(gòu)是可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)的。這是一種在遵循必要告知程序后，尊重投資者自主意愿的處理方式。選項(xiàng)B“不可以”不符合實(shí)際規(guī)定；選項(xiàng)C“由經(jīng)營機(jī)構(gòu)決定”說法不準(zhǔn)確，不是單純由經(jīng)營機(jī)構(gòu)隨意決定，而是在投資者堅(jiān)持的情況下有銷售或提供服務(wù)的許可；選項(xiàng)D“以上都不對(duì)”也不正確。所以本題正確答案是A。28、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以（）設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。

A.期貨交易所名義

B.保障基金名義

C.期貨公司名義

D.期貨投資者名義

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)設(shè)立資金專用賬戶的名義。《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。以保障基金名義設(shè)立專用賬戶，能夠確保保障基金的獨(dú)立性和安全性，便于對(duì)其進(jìn)行專門管理和監(jiān)督，使其更好地發(fā)揮保障期貨投資者合法權(quán)益的作用。選項(xiàng)A，以期貨交易所名義設(shè)立賬戶無法體現(xiàn)保障基金的獨(dú)立性，不符合管理要求；選項(xiàng)C，以期貨公司名義設(shè)立賬戶不利于保障基金與期貨公司自有資金的區(qū)分，難以保障資金的專款專用；選項(xiàng)D，以期貨投資者名義設(shè)立賬戶操作上不現(xiàn)實(shí)且不利于統(tǒng)一管理。綜上所述，本題正確答案是B。29、下列有關(guān)期貨交易所的事項(xiàng)中，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是（）。

A.制定或者修改章程

B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

C.制定或者修改交易規(guī)則

D.合約到期后進(jìn)行實(shí)物交割

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項(xiàng)是否須經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。選項(xiàng)A：期貨交易所的章程是規(guī)定其運(yùn)行基本規(guī)則和框架的重要文件，制定或者修改章程對(duì)期貨交易所的整體運(yùn)行和管理有著重大影響，關(guān)系到期貨市場(chǎng)的規(guī)范和穩(wěn)定。因此，制定或者修改章程須經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。選項(xiàng)B：上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種會(huì)直接影響期貨市場(chǎng)的交易結(jié)構(gòu)和投資者的交易選擇，對(duì)市場(chǎng)的流動(dòng)性、價(jià)格發(fā)現(xiàn)等功能產(chǎn)生重要作用。為了保證期貨市場(chǎng)的健康、有序發(fā)展，維護(hù)市場(chǎng)的公平、公正和公開，此類事項(xiàng)需要經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。選項(xiàng)C：交易規(guī)則是期貨交易的基本準(zhǔn)則，它規(guī)范了交易行為、交易流程等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對(duì)市場(chǎng)的正常運(yùn)行至關(guān)重要。制定或者修改交易規(guī)則會(huì)改變市場(chǎng)的運(yùn)行機(jī)制和交易環(huán)境，可能影響眾多市場(chǎng)參與者的利益。所以，制定或者修改交易規(guī)則須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。選項(xiàng)D：合約到期后進(jìn)行實(shí)物交割是期貨交易的一種常見結(jié)算方式，是按照既定的合約條款和市場(chǎng)慣例自然發(fā)生的行為，它是期貨交易流程中的一個(gè)常規(guī)環(huán)節(jié)，不涉及對(duì)期貨交易所基本架構(gòu)、交易品種、交易規(guī)則等重大事項(xiàng)的變更。因此，合約到期后進(jìn)行實(shí)物交割無須經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。綜上，答案選D。30、期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向（）提交相應(yīng)申請(qǐng)材料。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國家工商總局

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司停業(yè)時(shí)應(yīng)提交申請(qǐng)材料的對(duì)象?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司的設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、業(yè)務(wù)范圍的調(diào)整等事項(xiàng)，由中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審批和監(jiān)督管理。當(dāng)期貨公司停業(yè)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交相應(yīng)申請(qǐng)材料。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)活動(dòng)；中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責(zé)；國家工商總局主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)管和行政執(zhí)法等工商行政管理工作，它們均不是期貨公司停業(yè)申請(qǐng)的受理和審批主體。所以本題正確答案是A。31、期貨執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應(yīng)當(dāng)（）。

A.誠實(shí)守信，恪盡職守

B.向客戶承諾或保證最低收益

C.當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)應(yīng)先滿足自身利益

D.以本人或者他人名義從事期貨交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：誠實(shí)守信，恪盡職守誠實(shí)守信、恪盡職守是期貨執(zhí)業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的基本職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則。只有誠實(shí)守信，才能贏得客戶的信任；只有恪盡職守，才能做好本職工作，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序，該選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)B：向客戶承諾或保證最低收益期貨市場(chǎng)具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，收益情況受到多種因素影響，無法保證最低收益。向客戶承諾或保證最低收益的行為不僅違反了期貨市場(chǎng)的基本規(guī)律，還可能誤導(dǎo)客戶，損害客戶利益，是不被允許的，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)應(yīng)先滿足自身利益期貨執(zhí)業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以客戶利益為首要考慮，當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)優(yōu)先保障客戶利益。如果先滿足自身利益，可能會(huì)損害客戶的合法權(quán)益，破壞市場(chǎng)信任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：以本人或者他人名義從事期貨交易期貨執(zhí)業(yè)人員有特定的執(zhí)業(yè)規(guī)范和管理要求，以本人或者他人名義從事期貨交易，可能會(huì)存在利益沖突、內(nèi)幕交易等問題，干擾期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行，違反相關(guān)規(guī)定，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。32、被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、

A.5日

B.10日

C.3日

D.15日

【答案】：C"

【解析】該題考查被要求整改的期貨公司整改符合有關(guān)法律規(guī)定后相關(guān)時(shí)間的知識(shí)點(diǎn)。題目詢問被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律后對(duì)應(yīng)的時(shí)間選項(xiàng)。選項(xiàng)A為5日，選項(xiàng)B為10日，選項(xiàng)C為3日，選項(xiàng)D為15日。答案選C，即正確答案是3日，意味著在相關(guān)規(guī)定里，被要求整改的期貨公司經(jīng)整改符合有關(guān)法律后對(duì)應(yīng)的時(shí)間為3日。"33、期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）

A.10年

B.15年

C.20年

D.25年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限規(guī)定。《期貨交易管理?xiàng)l例》等相關(guān)法規(guī)明確規(guī)定，期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。這一規(guī)定有助于保證期貨交易相關(guān)資料的完整性和可追溯性，以便在需要時(shí)進(jìn)行查閱、審計(jì)和監(jiān)管等工作。選項(xiàng)A的10年和選項(xiàng)B的15年均不符合法規(guī)規(guī)定的最低保存期限；選項(xiàng)D的25年超出了最低要求。所以本題正確答案是C。34、2014年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中，趙某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀(jì)律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司相關(guān)違規(guī)行為處罰規(guī)定的理解。趙某作為甲期貨公司營業(yè)部經(jīng)理，擅自利用客戶張某存入準(zhǔn)備用于期貨交易但未交易的資金，以自己名義買進(jìn)多手期貨合約，這屬于嚴(yán)重違反期貨行業(yè)規(guī)范的行為。對(duì)于此類違規(guī)行為，依據(jù)相關(guān)法規(guī)，應(yīng)給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；若情節(jié)嚴(yán)重的，還要暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。所以選項(xiàng)C符合規(guī)定。選項(xiàng)A中給予紀(jì)律處分以及處2萬元以上5萬元以下的罰款，與針對(duì)該類違規(guī)行為的正確處罰標(biāo)準(zhǔn)不符。選項(xiàng)B中給予紀(jì)律處罰、并處1萬元以上3萬元以下的罰款的說法，不符合正確的處罰規(guī)定。選項(xiàng)D中并處3萬元以上5萬元以下的罰款的表述也是錯(cuò)誤的。綜上，本題正確答案是C。35、在我國，有1/3以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開（）。

A.董事會(huì)

B.理事會(huì)

C.職工代表大會(huì)

D.臨時(shí)會(huì)員大會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所應(yīng)召開會(huì)議類型的相關(guān)規(guī)定。在我國期貨交易相關(guān)規(guī)則里，當(dāng)有1/3以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。選項(xiàng)A董事會(huì)是公司的決策和管理機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司的戰(zhàn)略決策和日常運(yùn)營管理等事務(wù)，與會(huì)員聯(lián)名提議召開的會(huì)議類型無關(guān)；選項(xiàng)B理事會(huì)是在一些組織中負(fù)責(zé)處理日常事務(wù)和決策的機(jī)構(gòu)，但在本題所涉及的情境中，并非是由1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議就召開理事會(huì)；選項(xiàng)C職工代表大會(huì)是企業(yè)實(shí)行民主管理的基本形式，是職工行使民主管理權(quán)力的機(jī)構(gòu)，與會(huì)員聯(lián)名提議召開的會(huì)議類型不相關(guān)。所以本題正確答案是D。36、某期貨交易所實(shí)行會(huì)員制。甲、乙機(jī)構(gòu)均是上海期貨交易所的會(huì)員。

A.3200

B.3000

C.2800

D.3100

【答案】：C"

【解析】本題僅給出“某期貨交易所實(shí)行會(huì)員制。甲、乙機(jī)構(gòu)均是上海期貨交易所的會(huì)員”以及選項(xiàng)A.3200、B.3000、C.2800、D.3100，還有答案為C，但題干信息不完整，無法明確題目具體所問內(nèi)容。在實(shí)際公務(wù)員考試中，命題會(huì)明確闡述題目核心問題，例如可能是關(guān)于甲、乙機(jī)構(gòu)在該期貨交易所進(jìn)行某項(xiàng)交易時(shí)涉及的金額計(jì)算、數(shù)值判斷等。不過根據(jù)現(xiàn)有答案可知，正確選項(xiàng)為C，即數(shù)值2800是符合題目所要求條件的答案，但由于缺少關(guān)鍵題干信息，無法進(jìn)一步展開具體推理過程。"37、期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)（）備案。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)和公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國金融期貨交易所和公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度的備案主體。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理等工作，但僅向其備案并不符合規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司主要承擔(dān)期貨保證金的監(jiān)控等職責(zé)，并非投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度的備案主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，相關(guān)規(guī)定并非是向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)和公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，該表述不符合要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)中國金融期貨交易所和公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。38、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，下列關(guān)于該機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)的表述錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)給予投資者至少48小時(shí)的冷靜期

B.特別風(fēng)險(xiǎn)警示書應(yīng)當(dāng)由投資者簽字確認(rèn)

C.應(yīng)當(dāng)向投資者提供特別風(fēng)險(xiǎn)警示書

D.應(yīng)當(dāng)追加了解投資者的相關(guān)信息

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)的適當(dāng)性義務(wù)相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A根據(jù)規(guī)定，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)給予投資者至少24小時(shí)的冷靜期，而非48小時(shí)。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B特別風(fēng)險(xiǎn)警示書由投資者簽字確認(rèn)，這是為了確保投資者充分知曉高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，是適當(dāng)性義務(wù)的合理要求，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C向投資者提供特別風(fēng)險(xiǎn)警示書是期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行告知義務(wù)的重要體現(xiàn)，可讓投資者清晰了解所購買高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)的特殊風(fēng)險(xiǎn)，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D追加了解投資者的相關(guān)信息有助于期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)更全面地評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，從而判斷該高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)是否真正適合投資者，這是適當(dāng)性義務(wù)中了解客戶原則的體現(xiàn)，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。39、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近（）年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)在特定情況下的持續(xù)經(jīng)營規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，若控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。所以本題應(yīng)選擇D選項(xiàng)。40、中國證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起()工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.7個(gè)

B.10個(gè)

C.15個(gè)

D.20個(gè)

【答案】：D

【解析】本題考查中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)決定的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。所以該題正確答案是D選項(xiàng)。其他選項(xiàng)A的7個(gè)工作日、B的10個(gè)工作日、C的15個(gè)工作日均不符合相關(guān)規(guī)定。41、當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并堅(jiān)持（）的原則。

A.客戶合法利益優(yōu)先

B.公平、公正、公開

C.平等互利

D.回避

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A：當(dāng)期貨從業(yè)人員自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)，將客戶合法利益置于優(yōu)先地位是職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范的基本要求。及時(shí)向客戶披露利益沖突情況并堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先，能夠最大程度地保障客戶的權(quán)益，維護(hù)行業(yè)的信譽(yù)和市場(chǎng)的穩(wěn)定。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：“公平、公正、公開”是市場(chǎng)監(jiān)管和交易的一般性原則，強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)環(huán)境的公正性和透明度，但并非專門針對(duì)處理期貨從業(yè)人員自身與客戶利益沖突的原則。故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：“平等互利”通常適用于交易雙方在商業(yè)合作中的關(guān)系描述，側(cè)重于雙方的權(quán)利義務(wù)對(duì)等和共同受益，不能直接體現(xiàn)出在利益沖突時(shí)的優(yōu)先選擇。因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：“回避”雖然是處理利益沖突的一種方式，但沒有明確體現(xiàn)出在這種情況下對(duì)客戶利益的優(yōu)先保障，且不能涵蓋所有應(yīng)對(duì)利益沖突的情形。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。42、中國證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（）內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.15日

B.20日

C.1個(gè)月

D.3個(gè)月

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會(huì)對(duì)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)決定的時(shí)間規(guī)定。分析各選項(xiàng)A選項(xiàng)：15日：在相關(guān)規(guī)定中，15日并不是中國證監(jiān)會(huì)受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)后作出決定的時(shí)間，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：20日：同樣，規(guī)定里并沒有將20日作為此業(yè)務(wù)申請(qǐng)決定的時(shí)間期限，該選項(xiàng)不符合要求，錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：1個(gè)月：此時(shí)間也不是相關(guān)規(guī)定中作出該項(xiàng)決定的時(shí)間，該選項(xiàng)不正確。D選項(xiàng)：3個(gè)月：按照規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，所以該選項(xiàng)正確。綜上，正確答案是D。43、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.國務(wù)院財(cái)政部門

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)各機(jī)構(gòu)的職能來判斷審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)等工作，并不具備審批設(shè)立期貨交易所的職能，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：國務(wù)院財(cái)政部門國務(wù)院財(cái)政部門主要負(fù)責(zé)國家財(cái)政收支、財(cái)稅政策制定、國有資產(chǎn)管理等財(cái)政相關(guān)事務(wù)，與期貨交易所的審批設(shè)立并無直接關(guān)聯(lián)，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理職責(zé)，包括對(duì)期貨交易所的設(shè)立進(jìn)行審批等工作。依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)正是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：國務(wù)院商務(wù)主管部門國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，并不涉及期貨交易所設(shè)立的審批，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。44、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行處理，并將處理結(jié)果告知申請(qǐng)人。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：C"

【解析】本題考查中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)處理信息更正申請(qǐng)的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行處理，并將處理結(jié)果告知申請(qǐng)人。所以本題答案選C。"45、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，由（）依法給予行政處罰。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員違法違規(guī)時(shí)給予行政處罰主體的相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則，對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理和服務(wù)等。它不具備依法給予行政處罰的權(quán)力。行政處罰通常是由具有行政管理職能的行政機(jī)關(guān)來實(shí)施，而中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)并不屬于行政機(jī)關(guān)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會(huì)中國證監(jiān)會(huì)即中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)，是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。它具有對(duì)期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為依法給予行政處罰的權(quán)力，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)，制定交易規(guī)則等。它主要是從交易運(yùn)行和市場(chǎng)秩序維護(hù)的角度進(jìn)行管理，不具備行政處罰權(quán)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，確保期貨保證金的安全和完整。其職責(zé)主要集中在保證金的監(jiān)管方面，并不涉及對(duì)期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為給予行政處罰，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。46、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在()工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.5個(gè)

B.3個(gè)

C.2個(gè)

D.1個(gè)

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)發(fā)生重大事項(xiàng)的報(bào)告時(shí)限。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。本題中選項(xiàng)A的5個(gè)工作日、選項(xiàng)B的3個(gè)工作日以及選項(xiàng)D的1個(gè)工作日均不符合規(guī)定的報(bào)告時(shí)限。所以本題正確答案是C。47、某期貨公司注冊(cè)資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，到工商部門辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)

C.中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交變更股權(quán)申請(qǐng)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A、B分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的股權(quán)變更不具有合法效力。本題中，甲公司和乙公司未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)便辦理股權(quán)變更登記手續(xù)，此變更行為是無效的。因此，乙公司并未合法取得該期貨公司的股權(quán)，既不擁有分紅權(quán)，也不擁有表決權(quán)，所以選項(xiàng)A和選項(xiàng)B表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析依據(jù)規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。對(duì)于這種未經(jīng)批準(zhǔn)擅自進(jìn)行股權(quán)變更的情況，中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)責(zé)令相關(guān)方限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。本題中甲乙公司未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)辦理股權(quán)變更，符合此情形，所以中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，選項(xiàng)C表述正確。選項(xiàng)D分析按照規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)需要先經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，而不是在工商變更登記手續(xù)辦理后再向中國證監(jiān)會(huì)提交變更股權(quán)申請(qǐng)。本題中雙方未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)就辦理了工商變更登記，這一做法本身不符合法定程序，所以選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。48、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、（）和公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.董事長

【答案】：A

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告對(duì)象的相關(guān)知識(shí)。首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)是監(jiān)督和報(bào)告期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會(huì)和公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司重大事項(xiàng)的決策和監(jiān)督，首席風(fēng)險(xiǎn)官向董事會(huì)報(bào)告能夠讓董事會(huì)及時(shí)了解公司在合法合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理方面的情況，以便董事會(huì)作出合理決策，保障公司的穩(wěn)健運(yùn)營。而監(jiān)事會(huì)主要是對(duì)公司的財(cái)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督；股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要是決定公司的重大事項(xiàng)；董事長是董事會(huì)的負(fù)責(zé)人。首席風(fēng)險(xiǎn)官通常不直接向監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)和董事長報(bào)告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。49、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院商務(wù)主管部門

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所上市交易品種的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A，國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，并不負(fù)責(zé)期貨交易所上市交易品種的批準(zhǔn)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，沒有批準(zhǔn)期貨交易所上市交易品種的權(quán)限，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的下屬派出單位，主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)相關(guān)期貨市場(chǎng)的一線監(jiān)管工作，對(duì)期貨交易所上市交易品種沒有最終的批準(zhǔn)權(quán)，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所上市交易品種應(yīng)當(dāng)經(jīng)其批準(zhǔn)，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案為D。50、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請(qǐng)日前（）個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，以及該期貨公司在申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。所以本題的正確答案是B選項(xiàng)。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，下列（）行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由期貨公司承擔(dān)。

A.期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動(dòng)所產(chǎn)生的民事責(zé)任

B.不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人的交易行為

C.期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為

D.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷民事責(zé)任的承擔(dān)主體。選項(xiàng)A：期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動(dòng)所產(chǎn)生的民事責(zé)任，由期貨公司承擔(dān)。這是因?yàn)榉种C(jī)構(gòu)是期貨公司的組成部分，其開展經(jīng)營活動(dòng)在一定程度上代表了期貨公司，即便超出經(jīng)營范圍，基于這種組織關(guān)系，相應(yīng)的民事責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人的交易行為，其民事責(zé)任應(yīng)由實(shí)際進(jìn)行交易的該單位或個(gè)人承擔(dān)，而不是由期貨公司承擔(dān)。因?yàn)槠谪浌倦y以對(duì)交易主體身份的真實(shí)性進(jìn)行完全的把控和負(fù)責(zé)，交易主體自身應(yīng)對(duì)自己以非真實(shí)身份交易的行為負(fù)責(zé)。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為，這種授權(quán)行為使得被授權(quán)人在一定意義上代表了期貨公司進(jìn)行活動(dòng)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和法律原則，被授權(quán)人基于授權(quán)進(jìn)行的行為所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由授權(quán)方即期貨公司承擔(dān)。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為，其行為是職務(wù)行為，代表了期貨公司的意志和業(yè)務(wù)活動(dòng)。因此，由此產(chǎn)生的民事責(zé)任自然應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案為ACD。2、期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進(jìn)行交易且造成損失，下列說法中正確的是（）。

A.如果期貨公司將該名工作人員開除，則損失完全由甲自行承擔(dān)

B.應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

C.甲有過錯(cuò)的，也要承擔(dān)部分責(zé)任

D.如果甲對(duì)交易結(jié)果進(jìn)行追認(rèn)，則損失由甲自行承擔(dān)

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和代理行為的原理，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A期貨公司工作人員擅自以客戶甲的名義進(jìn)行交易，這屬于無權(quán)代理行為。即便期貨公司將該工作人員開除，這并不能改變其之前無權(quán)代理給客戶造成損失的事實(shí)。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，在這種情況下期貨公司不能免除其應(yīng)承擔(dān)的賠償責(zé)任，損失并非完全由甲自行承擔(dān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司對(duì)其工作人員具有管理和監(jiān)督的職責(zé)。工作人員擅自以客戶名義進(jìn)行交易并造成損失，體現(xiàn)了期貨公司管理上的疏漏。依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其工作人員的行為負(fù)責(zé)，承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C如果客戶甲自身存在過錯(cuò)，例如甲沒有妥善保管自己的賬戶信息、對(duì)交易風(fēng)險(xiǎn)未給予足夠重視等，根據(jù)過錯(cuò)責(zé)任原則，甲也要承擔(dān)部分責(zé)任。這符合法律中關(guān)于過錯(cuò)與責(zé)任相適應(yīng)的原則，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D根據(jù)《民法典》中關(guān)于無權(quán)代理的規(guī)定，如果被代理人對(duì)無權(quán)代理行為進(jìn)行追認(rèn)，那么該代理行為就有效，相當(dāng)于被代理人認(rèn)可了這一交易。在本題中，如果甲對(duì)交易結(jié)果進(jìn)行追認(rèn)，就意味著甲愿意承擔(dān)該交易帶來的后果，包括損失，損失就由甲自行承擔(dān)，所以該選項(xiàng)正確。綜上，正確答案是BCD。3、下列關(guān)于經(jīng)理層人員取得任職資格但未實(shí)際任職的人員說法正確的是（）

A.應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年第一季度向住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交年檢登記表

B.應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書

C.應(yīng)由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上述人員實(shí)行資格年檢

D.未實(shí)際任職的人員不用進(jìn)行年檢

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)每個(gè)選項(xiàng)的描述，結(jié)合相關(guān)規(guī)定來判斷其正確性。選項(xiàng)A對(duì)于取得任職資格但未實(shí)際任職的經(jīng)理層人員，按規(guī)定應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年第一季度向住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交年檢登記表，所以選項(xiàng)A表述正確。選項(xiàng)B取得任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每1年參加1次由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書，而不是至少每2年參加1次，因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)上述人員實(shí)行資格年檢，該選項(xiàng)符合規(guī)定，表述正確。選項(xiàng)D取得任職資格但未實(shí)際任職的人員同樣需要進(jìn)行年檢，選項(xiàng)D說法錯(cuò)誤。綜上，正確答案是AC。4、下列關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律性管理的說法，正確的是（）。

A.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠信記錄等信息

B.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，需要協(xié)會(huì)提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供

C.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)

D.中國證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律性管理的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A協(xié)會(huì)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠信記錄等信息，這有助于加強(qiáng)對(duì)期貨從業(yè)人員的管理和監(jiān)督，提高行業(yè)透明度，維護(hù)市場(chǎng)秩序。同時(shí)，及時(shí)更新信息可以保證信息的準(zhǔn)確性和時(shí)效性，為監(jiān)管部門、投資者等提供可靠的參考依據(jù)。所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作為期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門，在履行監(jiān)管職責(zé)時(shí)，需要獲取期貨從業(yè)人員的相關(guān)信息和資料。協(xié)會(huì)作為自律組織，有義務(wù)按照要求及時(shí)提供這些信息，以協(xié)助監(jiān)管部門更好地開展工作，確保市場(chǎng)的合規(guī)運(yùn)行。因此，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)是協(xié)會(huì)自律性管理的重要內(nèi)容之一。通過開展后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，可以提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)，增強(qiáng)其業(yè)務(wù)能力和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，從而提升整個(gè)期貨行業(yè)的服務(wù)水平和競爭力。所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)D中國證監(jiān)會(huì)是我國期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨行業(yè)的自律組織——期貨業(yè)協(xié)會(huì)具有指導(dǎo)和監(jiān)督的職責(zé)。協(xié)會(huì)在開展對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)時(shí)，需要接受中國證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)和監(jiān)督，以保證自律管理活動(dòng)的合法性、公正性和有效性。故該選項(xiàng)說法正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)的說法均正確。5、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，期貨交易所、期貨公司、境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)之間的境內(nèi)賬戶資金劃轉(zhuǎn)，應(yīng)當(dāng)通過（）進(jìn)行。

A.專用結(jié)算賬戶

B.保證金專用賬戶

C.期貨結(jié)算賬戶

D.自有資金賬戶

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查考生對(duì)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》中關(guān)于資金劃轉(zhuǎn)賬戶規(guī)定的了解。選項(xiàng)A：專用結(jié)算賬戶是指存款人因投資、消費(fèi)等特定用途需要，在基本存款賬戶開戶銀行以外的銀行營業(yè)機(jī)構(gòu)開立的銀行結(jié)算賬戶。在期貨交易中，專用結(jié)算賬戶可用于期貨交易所、期貨公司、境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)之間的境內(nèi)賬戶資金劃轉(zhuǎn)，以確保資金的安全和規(guī)范管理，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：保證金專用賬戶是指企業(yè)為保證履行某種義務(wù)而向交易對(duì)方繳納一定金額的保證金時(shí)所使用的賬戶。在期貨交易中，保證金專用賬戶用于存放和管理期貨交易的保證金，期貨交易所、期貨公司、境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)之間的境內(nèi)賬戶資金劃轉(zhuǎn)可以通過保證金專用賬戶進(jìn)行，以保障交易的正常進(jìn)行和資金的安全，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨結(jié)算賬戶是指期貨公司為客戶開設(shè)的用于期貨交易資金結(jié)算的賬戶。它是期貨交易過程中資金流轉(zhuǎn)的重要渠道，期貨交易所、期貨公司、境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)之間的境內(nèi)賬戶資金劃轉(zhuǎn)會(huì)通過期貨結(jié)算賬戶來完成資金的清算和交割等操作，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：自有資金賬戶主要是指企業(yè)或個(gè)人自己擁有的資金所存放的賬戶，其用途通常是用于企業(yè)或個(gè)人自身的日常經(jīng)營、消費(fèi)等活動(dòng)，并不適用于期貨交易所、期貨公司、境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)之間的境內(nèi)賬戶資金劃轉(zhuǎn)這種特定的期貨交易資金流轉(zhuǎn)場(chǎng)景，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。6、下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告義務(wù)的表述，正確的有()。

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向公司董事會(huì)報(bào)告

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用.挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，可以根據(jù)情況自行決定向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)工或者公司董事會(huì)報(bào)告

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告義務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為時(shí)，立即向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告是合理且必要的。因?yàn)橹袊C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)管的重要部門，能夠及時(shí)有效地處理此類違法違規(guī)行為，保護(hù)客戶權(quán)益和維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為時(shí)，向公司董事會(huì)報(bào)告是恰當(dāng)?shù)?。公司董事?huì)是公司的決策和管理機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的經(jīng)營和合規(guī)情況負(fù)有重要責(zé)任。首席風(fēng)險(xiǎn)官向董事會(huì)報(bào)告，可促使董事會(huì)及時(shí)了解情況并采取相應(yīng)措施進(jìn)行處理，以保障公司運(yùn)營的合法合規(guī)性和客戶資金安全。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C若首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營，這可能會(huì)對(duì)期貨公司的穩(wěn)定運(yùn)營和市場(chǎng)秩序造成不良影響。及時(shí)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，能夠讓監(jiān)管部門及時(shí)介入，規(guī)范股東行為，維護(hù)期貨公司的正常經(jīng)營秩序和市場(chǎng)的公平公正。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D對(duì)于涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為，這是較為嚴(yán)重的問題，不能由首席風(fēng)險(xiǎn)官根據(jù)情況自行決定向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)或者公司董事會(huì)報(bào)告。為了確保能夠及時(shí)有效地處理此類違法違規(guī)行為，應(yīng)該按照規(guī)定及時(shí)向相關(guān)監(jiān)管部門報(bào)告，以保障客戶資金安全和市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是ABC。7、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管職責(zé)要求期貨公司、境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)提供下列信息或者書面資料,并進(jìn)行必要的詢問和檢查，下列說法正確的是（）

A.境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶交易的明細(xì)資料；

B.境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶資金劃撥、使用的明細(xì)資料；

C.境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶的指令下達(dá)人姓名、國籍、有效身份證件（號(hào)碼）、聯(lián)系方式及相關(guān)信息等；

D.境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶的最終受益人姓名（名稱）、國籍、有效身份證件（號(hào)碼）、聯(lián)系方式及相關(guān)信息、資金來源等；

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)要求期貨公司、境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)提供相關(guān)信息或書面資料的范疇。選項(xiàng)A：境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶交易的明細(xì)資料，這對(duì)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)掌握其交易情況、判斷是否存在違規(guī)交易行為等具有重要意義，是監(jiān)管所需的重要信息，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶資金劃撥、使用的明細(xì)資料，資金的流向和使用情況能夠反映其資金運(yùn)作的合規(guī)性，是監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管的關(guān)鍵內(nèi)容之一，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶的指令下達(dá)人姓名、國籍、有效身份證件（號(hào)碼）、聯(lián)系方式及相關(guān)信息等，明確指令下達(dá)人信息有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)追蹤交易指令的來源，防范操縱市場(chǎng)等違規(guī)行為，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶的最終受益人姓名（名稱）、國籍、有效身份證件（號(hào)碼）、聯(lián)系方式及相關(guān)信息、資金來源等，了解最終受益人信息以及資金來源，能夠防止洗錢、非法資金流入等違法活動(dòng)，保障期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，該選項(xiàng)同樣正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可要求提供信息或書面資料的范疇，本題答案選ABCD。8、對(duì)于研究分析報(bào)告，期貨公司應(yīng)（）。

A.建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查

B.采取有效措施，保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見和結(jié)論

C.防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益

D.建立相關(guān)規(guī)章制度，明確相關(guān)研究人員要定期作出研究分析報(bào)告，報(bào)告期限一般為3個(gè)月或6個(gè)月

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在處理研究分析報(bào)告時(shí)應(yīng)遵循的原則和規(guī)范，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，并對(duì)其使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查，這是期貨公司確保研究分析報(bào)告質(zhì)量與合規(guī)性的重要舉措。通過這樣的機(jī)制，可以對(duì)研究分析報(bào)告和資訊信息的內(nèi)容、來源等進(jìn)行嚴(yán)格把控，保證其符合相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定，提高報(bào)告的可靠性和專業(yè)性，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見和結(jié)論，能夠避免外界因素的干擾，使研究結(jié)果更加客觀、公正。獨(dú)立的研究分析能夠基于真實(shí)的數(shù)據(jù)和合理的分析方法，為期貨公司及其客戶提供準(zhǔn)確的決策依據(jù)，體現(xiàn)了研究工作的科學(xué)性和嚴(yán)謹(jǐn)性，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益，是維護(hù)市場(chǎng)公平公正、保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要措施。若有人利用內(nèi)部信息謀取私利，會(huì)損害公司聲譽(yù)和客戶利益，破壞市場(chǎng)秩序，所以期貨公司需要采取有效措施杜絕此類現(xiàn)象發(fā)生，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D雖然建立規(guī)章制度明確研究人員定期作出研究分析報(bào)告是合理的，但并沒有規(guī)定報(bào)告期限一般為3個(gè)月或6個(gè)月，報(bào)告期限應(yīng)根據(jù)公司實(shí)際情況、業(yè)務(wù)需求以及研究對(duì)象的特點(diǎn)等因素綜合確定，并非固定為3個(gè)月或6個(gè)月，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為ABC。9、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶開立期貨賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料（）。

A.合規(guī)

B.真實(shí)

C.準(zhǔn)確

D.完整

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》來分析期貨公司為客戶開立期貨賬戶時(shí)，對(duì)開戶資料審核的要求。在期貨市場(chǎng)客戶開戶管理工作中，確?？蛻糸_戶資料的質(zhì)量至關(guān)重要。期貨公司對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核，是保證期貨市場(chǎng)規(guī)范、有序運(yùn)行的重要環(huán)節(jié)。選項(xiàng)A，開戶資料合規(guī)是指資料符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定的要求。只有保證開戶資料合規(guī)，才能確保整個(gè)開戶流程在法律框架內(nèi)進(jìn)行，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序，避免違規(guī)行為帶來的風(fēng)險(xiǎn)，所以該項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，真實(shí)的開戶資料能夠準(zhǔn)確反映客戶的實(shí)際情況和交易能力等，是保障期貨交易公平、公正的基礎(chǔ)。如果資料不真實(shí)，可能會(huì)導(dǎo)致期貨公司對(duì)客戶的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估出現(xiàn)偏差，進(jìn)而影響交易的正常進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定，所以要求開戶資料必須真實(shí)，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，準(zhǔn)確的開戶資料可避免因信息誤差而產(chǎn)生的一系列問題。例如，客戶的聯(lián)系方式、資金信息等不準(zhǔn)確，可能會(huì)影響期貨公司與客戶的溝通以及資金的正常流轉(zhuǎn)等，所以開戶資料應(yīng)準(zhǔn)確無誤，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，完整的開戶資料涵蓋了客戶開戶所需的各項(xiàng)必要信息。缺少任何一部分關(guān)鍵信息，都可能導(dǎo)致開戶流程受阻，無法全面評(píng)估客戶的情況，不利于期貨公司對(duì)客戶進(jìn)行有效的管理和服務(wù)，因此開戶資料需完整，該項(xiàng)正確。綜上，答案選ABCD。10、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制訂并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的期貨從業(yè)人員自律管理辦法有（）。

A.從業(yè)資格考試

B.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

C.紀(jì)律懲戒

D.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來逐一分析各個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A從業(yè)資格考試是規(guī)范期貨從業(yè)人員準(zhǔn)入門檻的重要環(huán)節(jié)，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)制訂期貨從業(yè)人員從業(yè)資格考試相關(guān)的自律管理辦法，并且該辦法需報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，以確?？荚嚨目茖W(xué)性、公正性和權(quán)威性，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則用于規(guī)范期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的行為，促使其遵守法律法規(guī)和行業(yè)道德規(guī)范，維護(hù)市場(chǎng)秩序和行業(yè)形象。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)有責(zé)任制訂期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則這一自律管理辦法，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C紀(jì)律懲戒是對(duì)違反相關(guān)規(guī)定和準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員進(jìn)行處罰和警示的措施，以保障行業(yè)的健康有序發(fā)展。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制訂的紀(jì)律懲戒方面的自律管理辦法，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后實(shí)施，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)能夠幫助期貨從業(yè)人員不斷更新知識(shí)、提升專業(yè)技能和職業(yè)道德水平。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制訂后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的自律管理辦法并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，有利于規(guī)范培訓(xùn)工作，提高培訓(xùn)質(zhì)量，所以選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合要求，本題答案為ABCD。11、期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)之前，應(yīng)當(dāng)事前了解()等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以