期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫練習備考題第一部分單選題(50題)1、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長

C.由監(jiān)事會

D.由總經理

【答案】：A"

【解析】該題答案選A。依據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司提名并聘任首席風險官需根據(jù)公司章程的規(guī)定來進行。選項B中由董事長提名并聘任不符合規(guī)定；選項C監(jiān)事會主要是起到監(jiān)督作用，并非負責提名并聘任首席風險官；選項D總經理也沒有此方面規(guī)定的提名并聘任首席風險官的職責。所以本題正確答案是A。"2、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以（）墊付

A.其他客戶資金和自有資金

B.自有資金

C.風險準備金和其他客戶資金

D.風險準備金和自有資金

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶期貨交易違約造成保證金不足時的墊付資金來源?！镀谪浗灰坠芾項l例》規(guī)定，客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶的保證金。選項A中提到用其他客戶資金墊付，這不符合規(guī)定，因為其他客戶的保證金有其自身的用途和保障要求，不能隨意被占用；選項B僅提及自有資金，不全面，除自有資金外，風險準備金也是墊付的資金來源之一；選項C使用其他客戶資金墊付是錯誤的做法，不能保障其他客戶的合法權益。而選項D風險準備金和自有資金，符合期貨公司應對客戶違約造成保證金不足時的資金墊付規(guī)定。所以本題正確答案選D。3、金融期貨投資者適當性制度中的特殊法人不包括()。

A.基金公司

B.合格境外機構投資者

C.證券公司

D.外資企業(yè)

【答案】：D

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當性制度中特殊法人的范疇。在金融期貨投資者適當性制度里，特殊法人一般涵蓋基金公司、合格境外機構投資者、證券公司等金融機構性質的主體?；鸸緫{借專業(yè)的投資管理能力參與金融期貨市場；合格境外機構投資者獲得相關資格后可進入我國金融市場進行投資；證券公司在金融市場中扮演著重要角色，也會參與金融期貨交易。而外資企業(yè)主要是從事生產、貿易等一般性商業(yè)活動的企業(yè)，其業(yè)務核心并非專注于金融期貨投資，不屬于金融期貨投資者適當性制度所規(guī)定的特殊法人范疇。所以本題答案選D。4、期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免由（）提名，（）通過。

A.中國證監(jiān)會；董事會

B.中國證監(jiān)會；監(jiān)事會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會；董事會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會；監(jiān)事會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席任免的相關規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。選項A中提到由中國證監(jiān)會提名是正確的，但由董事會通過不符合規(guī)定，監(jiān)事會主席、副主席的任免與董事會無關，所以A項錯誤。選項C，提名主體不應是中國期貨業(yè)協(xié)會，且同樣是與董事會無關，所以C項錯誤。選項D，提名主體錯誤，應該是中國證監(jiān)會而不是中國期貨業(yè)協(xié)會，所以D項錯誤。綜上，正確答案是B。5、機構任用具有期貨從業(yè)人員資格考試合格證明人員且為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請，應符合的條件不包括（）。

A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B.已被本機構聘用

C.最近三年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)人員資格

D.有三年以上金融業(yè)務經驗

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員資格申請應符合的條件，對各選項進行逐一分析。選項A品行端正，具有良好的職業(yè)道德是期貨從業(yè)人員應具備的基本素質和要求。只有具備良好的品德和職業(yè)道德，才能在期貨業(yè)務活動中遵守相關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，維護市場秩序和投資者利益，所以這是機構任用人員并為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請應符合的條件，該選項不符合題意。選項B已被本機構聘用是辦理期貨從業(yè)人員資格申請的基礎條件。只有被機構聘用，才會涉及機構為其申請資格的事宜，這是合理且必要的前提，所以該選項不符合題意。選項C最近三年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)人員資格，這是對從業(yè)人員合規(guī)性的要求。如果從業(yè)人員在近期有因違法違規(guī)被撤銷資格的情況，說明其存在不良記錄，可能不適合從事相關業(yè)務，所以這也是機構任用并為其申請資格應符合的條件，該選項不符合題意。選項D期貨從業(yè)人員資格申請并沒有要求必須有三年以上金融業(yè)務經驗。機構任用具有期貨從業(yè)人員資格考試合格證明人員并為其辦理資格申請，主要側重于考察人員的品行、聘用情況以及合規(guī)記錄等方面，而不是金融業(yè)務經驗時長，該選項符合題意。綜上，本題答案選D。6、某交易者以2美元／股的價格賣出了一張執(zhí)行價格為105美元／股的某股票看漲期權(合約單位為100股)。當標的股票價格為103美元／股，期權權利金為1美元時，該交易者對沖了結，其損益為()美元。(不考慮交易費用)

A.1

B.-1

C.100

D.-100

【答案】：C

【解析】本題可先明確期權交易的損益計算方法，再根據(jù)題中所給條件分別計算賣出期權和對沖期權時的現(xiàn)金流，最后得出該交易者的損益。步驟一：分析賣出期權時的現(xiàn)金流已知該交易者以\(2\)美元/股的價格賣出了一張執(zhí)行價格為\(105\)美元/股的某股票看漲期權，合約單位為\(100\)股。在期權交易中，賣出期權會收到期權買方支付的權利金，因此該交易者賣出期權時獲得的現(xiàn)金流為：期權權利金×合約單位，即\(2\times100=200\)美元。步驟二：分析對沖期權時的現(xiàn)金流當標的股票價格為\(103\)美元/股，期權權利金為\(1\)美元時，該交易者對沖了結。對沖了結意味著該交易者需要買入同樣的期權來平倉。此時買入期權需要支付的金額為：當前期權權利金×合約單位，即\(1\times100=100\)美元。步驟三：計算該交易者的損益交易者的損益等于賣出期權獲得的現(xiàn)金流減去對沖期權支付的現(xiàn)金流，即\(200-100=100\)美元。綜上，該交易者的損益為\(100\)美元，答案選C。7、首席風險官需要每年（）前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一年度全面工作報告

A.1月20日

B.1月25日

C.1月30日

D.2月1日

【答案】：A"

【解析】本題考查首席風險官提交上一年度全面工作報告的時間規(guī)定。首席風險官需每年向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一年度全面工作報告，這是金融監(jiān)管領域確保公司風險可控、合規(guī)運營的重要舉措。規(guī)定明確指出，提交時間需在每年1月20日前，所以答案選A。"8、下列是專業(yè)投資者的是（）。

A.北京某公司最近1年末凈資產5000萬元，金融資產2000萬元，1年證券投資經驗

B.深圳某公司最近1年末凈資產2000萬元，金融資產1000萬元，2年證券投資經驗

C.上海某公司最近1年末凈資產1800萬元，金融資產1000萬元，2年證券投資經驗

D.成都某公司最近1年末凈資產1800萬元，金融資產1500萬元，1年證券投資經驗

【答案】：B

【解析】本題考查專業(yè)投資者的判定條件。專業(yè)投資者需同時滿足特定的凈資產、金融資產以及投資經驗等條件。對于企業(yè)而言，一般要求最近1年末凈資產不低于2000萬元，金融資產不低于1000萬元，且具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。選項A中，北京某公司雖金融資產達到2000萬元且有1年證券投資經驗，但最近1年末凈資產為5000萬元雖滿足不低于2000萬元的要求，但投資經驗僅1年，不滿足2年以上投資經驗的條件，所以不是專業(yè)投資者。選項B中，深圳某公司最近1年末凈資產2000萬元，滿足不低于2000萬元的條件，金融資產1000萬元，符合不低于1000萬元的要求，同時具有2年證券投資經驗，滿足所有條件，故該公司屬于專業(yè)投資者。選項C中，上海某公司最近1年末凈資產1800萬元，未達到不低于2000萬元的標準，盡管金融資產1000萬元且有2年證券投資經驗，仍不滿足專業(yè)投資者的條件。選項D中，成都某公司最近1年末凈資產1800萬元，不滿足不低于2000萬元的要求，且投資經驗僅1年，未達到2年以上的標準，即便金融資產1500萬元，也不能認定為專業(yè)投資者。綜上，答案選B。9、根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以（）規(guī)定的保證金比例為標準。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查對審查期貨公司或客戶是否透支交易時保證金比例標準的規(guī)定。依據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，在審查期貨公司或者客戶是否透支交易時，應當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準。這是因為期貨交易所作為期貨交易的核心組織和管理機構，制定了統(tǒng)一、規(guī)范的交易規(guī)則和保證金標準，以此來保障期貨交易的公平、公正、有序進行。期貨公司是為客戶提供期貨交易服務的中介機構，中國證監(jiān)會是對期貨市場進行監(jiān)督管理的政府部門，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它們均不是規(guī)定審查透支交易時保證金比例的主體。所以本題的正確答案是A選項。10、公司制期貨交易所股東大會會議結束之日起（）內，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C

【解析】本題考查公司制期貨交易所股東大會會議文件報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，公司制期貨交易所股東大會會議結束之日起10日內，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。所以本題正確答案是C選項。A選項3日、B選項7日和D選項15日均不符合該規(guī)定。11、非結算會員下達的交易指令應當經全面結算會員期貨公司審查或者驗證后進入（）。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.證券公司

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查非結算會員下達的交易指令的去向。在期貨交易的相關規(guī)則中，非結算會員下達的交易指令應當經全面結算會員期貨公司審查或者驗證后進入期貨交易所。這是因為期貨交易所是進行期貨交易的核心場所，集中進行期貨合約的買賣和結算等操作。而證券交易所主要是進行證券交易的場所，與期貨交易的指令執(zhí)行并無直接關聯(lián)；證券公司主要是從事證券相關業(yè)務，如證券經紀、投資銀行等，并非期貨交易指令的接收地；期貨公司是為投資者提供期貨交易服務的機構，但交易指令最終要進入期貨交易所進行撮合和交易。所以，本題的正確答案是A。12、依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

【答案】：D

【解析】本題主要考查對依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構的了解。我們需要對各選項進行逐一分析。A選項，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓、維護行業(yè)秩序等，并非專門對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構，所以A選項錯誤。B選項，中國證監(jiān)會派出機構是中國證監(jiān)會的下屬機構，主要負責轄區(qū)內的證券期貨市場監(jiān)管工作，包括對市場主體的監(jiān)管、案件查處等，但并不直接對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控，所以B選項錯誤。C選項，期貨交易所是進行期貨合約買賣的場所，主要負責提供交易平臺、制定交易規(guī)則、組織交易等工作，其重點在于保障市場交易的正常運行，而非對期貨保證金安全存管進行監(jiān)控，所以C選項錯誤。D選項，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構是依法設立的，專門負責對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構，其職責就是確保期貨保證金的安全，所以D選項正確。綜上，答案選D。13、期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由()依法核準。

A.中國證監(jiān)會

B.擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關人員任職資格的核準主體?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。選項A中，中國證監(jiān)會并不負責核準期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，所以該選項錯誤。選項B，核準主體是期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構，而非擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機構，該選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等相關工作，并不具備核準上述人員任職資格的職能，該選項錯誤。綜上所述，正確答案是C。14、下列人員中不得作為期貨公司本公司資產管理業(yè)務客戶的是()。

A.期貨公司董事的配偶

B.期貨公司董事的父母

C.期貨公司股東的關聯(lián)人

D.期貨公司股東

【答案】：A"

【解析】該題答案選A。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其配偶不得作為本公司資產管理業(yè)務的客戶。本題中A選項期貨公司董事的配偶符合此限制條件，不能作為期貨公司本公司資產管理業(yè)務客戶；B選項期貨公司董事的父母，并未在禁止范圍內；C選項期貨公司股東的關聯(lián)人，也不在禁止成為客戶的范疇；D選項期貨公司股東本身也沒有被限制為不能作為本公司資產管理業(yè)務的客戶。所以不得作為期貨公司本公司資產管理業(yè)務客戶的是期貨公司董事的配偶，答案是A選項。"15、證券公司申請介紹業(yè)務資格，風險控制指標中，凈資本不低于凈資產的()。

A.70％

B.100％

C.120％

D.150％

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時，風險控制指標中凈資本與凈資產的比例關系。在證券公司申請介紹業(yè)務資格的相關風險控制指標規(guī)定中，明確要求凈資本不低于凈資產的70％。因此，答案選A。16、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當（）。

A.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

B.報告中國證監(jiān)會派出機構

C.報告期貨交易所

D.及時向所在地期貨經營機構報告，并注意防范投資者的信用風險

【答案】：D

【解析】這道題考查的是期貨從業(yè)人員面對投資者不誠信行為時的正確處理方式。依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，期貨從業(yè)人員在發(fā)現(xiàn)投資者存在不誠信行為時，有明確的處理要求。選項A，報告中國期貨業(yè)協(xié)會并不是面對投資者不誠信行為的直接處理方式，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等宏觀層面工作，并非處理此類具體問題的首要對象。選項B，報告中國證監(jiān)會派出機構也不合適，中國證監(jiān)會派出機構主要負責對轄區(qū)內的證券期貨市場進行監(jiān)督管理，期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為并非直接向其報告。選項C，報告期貨交易所也不正確，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務，對于投資者不誠信行為，期貨從業(yè)人員一般不直接向其報告。選項D，期貨從業(yè)人員及時向所在地期貨經營機構報告，并注意防范投資者的信用風險，這符合相關準則規(guī)定。因為期貨經營機構是與投資者直接發(fā)生業(yè)務往來的主體，能夠在第一時間對投資者的不誠信行為進行處理和防范風險。所以本題的正確答案是D。17、（）是普通投資者風險承受能力最低類別

A.C1

B.C2

C.C5

D.C4

【答案】：A

【解析】本題主要考查普通投資者風險承受能力最低類別的對應選項。在投資者風險承受能力分類體系中，通常按照一定標準將投資者分為不同類別，以匹配不同風險程度的投資產品。其中，C1類投資者是普通投資者中風險承受能力最低的類別。選項A，C1符合普通投資者風險承受能力最低這一描述，是正確答案。選項B，C2類投資者的風險承受能力要高于C1類，所以該選項錯誤。選項C，C5類投資者往往具有較高的風險承受能力，與題目所要求的最低類別不符，該選項錯誤。選項D，C4類投資者的風險承受能力也高于C1類，不符合題意，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。18、期貨投資者保障基金的管理和運用遵循()的原則。

A.適度

B.效率

C.平均

D.公開、合理、有效

【答案】：D"

【解析】這道題考查期貨投資者保障基金的管理和運用原則。對于期貨投資者保障基金，其管理和運用需要有相應的準則以保障投資者權益、維護市場穩(wěn)定。選項A“適度”，表述過于寬泛，不能明確體現(xiàn)保障基金管理和運用在規(guī)范、透明等方面的要求；選項B“效率”，效率雖然是經濟活動的一個重要考量因素，但單獨以效率作為保障基金管理和運用的原則，不能全面涵蓋其在公平、透明等方面的特性；選項C“平均”，平均更多地體現(xiàn)一種數(shù)量上的分配方式，與保障基金的管理和運用所需要的規(guī)范原則不契合。而選項D“公開、合理、有效”，“公開”確保了保障基金的相關信息能夠向社會公眾披露，保障投資者的知情權；“合理”要求保障基金的使用符合市場規(guī)律和相關規(guī)定；“有效”則強調保障基金在保護投資者權益、維護市場穩(wěn)定等方面能夠發(fā)揮實際作用。所以期貨投資者保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則，答案選D。"19、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告

A.人民法院

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.清算組

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所終止時的公告主體。在期貨市場的監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會承擔著對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的重要職責。期貨交易所的合并、分立或者解散等重大事項，會對期貨市場的運行和發(fā)展產生重要影響，需要權威且專業(yè)的監(jiān)管機構進行公告，以確保市場信息的準確傳達和市場參與者的知情權。人民法院主要負責司法審判工作，在期貨交易所終止這一事項中，并非直接的公告主體。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，并不負責對期貨交易所終止等事項進行公告。清算組主要負責對終止的期貨交易所進行資產清算等工作，而不是承擔公告的職責。所以，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告，本題答案選C。20、（）對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。

A.中國期貨協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構

【答案】：C

【解析】本題考查對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的主體。選項A，中國期貨協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、業(yè)務培訓等工作，并不承擔對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的職責。選項B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施和服務的機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動，制定交易規(guī)則等，并非對期貨公司董監(jiān)高進行監(jiān)督管理的主體。選項C，中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會有權對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理，所以該選項正確。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構是中國證監(jiān)會的下屬機構，在中國證監(jiān)會的授權范圍內履行職責，但對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的主體表述為中國證監(jiān)會更為準確全面。綜上，答案選C。21、甲公司持有某期貨公司7%的股權，乙公司持有該期貨公司3%的股權，甲公司擬將所持有的該期貨公司全部股權轉讓給乙公司，以下說法正確的是（）。

A.該轉讓行為應當經期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準

B.該轉讓行為應當經中國證監(jiān)會批準

C.該轉讓行為應當向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告

D.該轉讓行為應當向中國證監(jiān)會報告

【答案】：C"

【解析】根據(jù)相關規(guī)定，單個股東或者有關聯(lián)關系的股東持股比例增加到5%以上，應當經中國證監(jiān)會批準；而持股比例不足5%的股東，其持股比例變動，應當向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。本題中，甲公司將持有的7%股權轉讓給乙公司，轉讓后乙公司的持股比例為3%+7%=10%。雖然乙公司持股比例增加到5%以上，但該情形屬于持股比例不足5%的股東（乙公司原本3%）因受讓股權導致持股比例變動。所以，該轉讓行為應當向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，答案選C。"22、當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于（）允許客戶使用。

A.下發(fā)當天

B.下一交易日

C.第三個交易日

D.第五個交易日

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所對客戶交易編碼的使用時間規(guī)定。在期貨交易相關規(guī)則中，對于當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所通常規(guī)定于下一交易日允許客戶使用。這是為了保證交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行以及交易流程的規(guī)范有序，給予一定的時間進行數(shù)據(jù)處理和系統(tǒng)更新等相關操作，避免因當日直接使用交易編碼而可能引發(fā)的系統(tǒng)混亂或數(shù)據(jù)錯誤等問題。選項A下發(fā)當天就允許使用不符合相關規(guī)定和實際操作流程；選項C第三個交易日和選項D第五個交易日時間過長，不符合一般的時間安排邏輯。所以本題正確答案是B。23、（）和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查對首席風險官自律管理主體的相關知識。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，與期貨交易所一同在行業(yè)自律方面發(fā)揮重要作用，二者依法對首席風險官進行自律管理，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會是對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，主要履行的是行政監(jiān)管職責，并非對首席風險官進行自律管理的主體，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司是經營期貨業(yè)務的金融機構，是被監(jiān)管對象，而非對首席風險官進行自律管理的主體，該選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會及其派出機構主要承擔行政監(jiān)管職能，負責對期貨市場各類主體進行監(jiān)督管理，并不是進行自律管理的主體，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。24、期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由（）有關主管部門統(tǒng)一制定并公布。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.國務院

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易收費相關規(guī)定的制定主體。選項A，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責組織和管理期貨交易活動等，并不具備統(tǒng)一制定期貨交易收費項目、收費標準和管理辦法的權限，所以A選項錯誤。選項B，期貨公司是為投資者提供期貨交易服務的中介機構，其主要職責是為客戶辦理開戶、提供交易通道等服務，沒有權力統(tǒng)一制定期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法，故B選項錯誤。選項C，國務院作為我國最高國家行政機關，有權對經濟領域的重要事項進行統(tǒng)一規(guī)劃和管理，期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由國務院有關主管部門統(tǒng)一制定并公布，所以C選項正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到行業(yè)自律、服務、傳導等作用，并不負責制定期貨交易收費的相關規(guī)定，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。25、下列選項中，期貨交易所會員、客戶不得用作保證金的是（）。

A.標準倉單

B.可流通的國債

C.現(xiàn)金

D.可以立即變現(xiàn)的房產

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所會員、客戶用作保證金的相關規(guī)定來逐一分析各選項。選項A標準倉單是由期貨交易所指定交割倉庫按照交易所規(guī)定的程序簽發(fā)的符合合約規(guī)定質量的實物提貨憑證。在期貨交易中，標準倉單具有較高的信用度和可變現(xiàn)性，是期貨交易所會員、客戶常用的用作保證金的資產形式之一，所以選項A不符合題意。選項B可流通的國債是國家發(fā)行的債券，具有安全性高、流動性好的特點。在金融市場中，可流通的國債被廣泛認可為優(yōu)質資產，期貨交易所會員、客戶可以將其用作保證金，故選項B不符合題意。選項C現(xiàn)金是最直接、最通用的支付手段，具有完全的流動性和確定性。在期貨交易里，現(xiàn)金作為保證金是最常見且被普遍接受的形式，因此選項C不符合題意。選項D雖然房產具有一定的價值，但房產屬于不動產，其變現(xiàn)過程較為復雜，涉及到產權過戶、市場估值、尋找買家等多個環(huán)節(jié)，不能立即變現(xiàn)以滿足期貨交易保證金的即時性需求。所以，期貨交易所會員、客戶不可以用可以立即變現(xiàn)的房產用作保證金，選項D符合題意。綜上，本題正確答案選D。26、期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關人員特殊情況下代為履行職責的時間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責的，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，且代為履行職責的時間不得超過6個月。因此，答案選C。27、非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，（）期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。

A.結算會員

B.交易結算會員

C.全面結算會員

D.非結算會員

【答案】：C

【解析】本題考查在特定情形下對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉的主體。選項A分析結算會員是指經交易所批準，為交易會員辦理結算、交割業(yè)務的會員，結算會員包含交易結算會員、全面結算會員和特別結算會員等。僅提及結算會員，表述過于寬泛，沒有明確具體執(zhí)行強行平倉操作的主體類型，故A選項不符合要求。選項B分析交易結算會員只能為其受托客戶辦理結算、交割業(yè)務，主要側重于客戶交易的結算工作，并不具備對非結算會員及其客戶持倉強行平倉的職責，所以B選項錯誤。選項C分析全面結算會員可以為其受托客戶、交易會員辦理結算、交割業(yè)務。當非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足時，根據(jù)相關規(guī)定，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉，所以C選項正確。選項D分析非結算會員本身是需要其他結算會員為其辦理結算業(yè)務的主體，不具備對自身或其他會員及客戶持倉進行強行平倉的權力，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。28、期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算，清算組制訂的清算方案，應當報()批準。

A.中國證監(jiān)會

B.所在地人民法院

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所終止時需成立清算組進行清算，且清算組制訂的清算方案應報中國證監(jiān)會批準。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構，對期貨交易所的重大事項包括終止清算等具有監(jiān)督管理和審批的職責。所在地人民法院主要負責司法審判工作；期貨業(yè)協(xié)會主要是進行行業(yè)自律管理；財政部主要負責國家財政收支等宏觀財政事務管理。所以B、C、D選項均不符合對期貨交易所清算方案審批的主體要求。"29、國務院期貨監(jiān)督管理機構履行監(jiān)督管理職責，不能采取的措施是（）。

A.限制違法行為人的人身自由

B.復制與被調查事件有關的財產登記資料

C.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證

D.對期貨公司進行現(xiàn)場檢查

【答案】：A

【解析】本題主要考查國務院期貨監(jiān)督管理機構履行監(jiān)督管理職責時可采取的措施范圍。選項A限制違法行為人的人身自由是一項非常嚴厲的措施，需要嚴格的法律程序和權限，一般只有司法機關等特定部門在符合法定條件下才可以實施。國務院期貨監(jiān)督管理機構作為監(jiān)督管理期貨市場的行政機構，并不具備限制違法行為人人身自由的權力，所以選項A符合題意。選項B復制與被調查事件有關的財產登記資料是常用的調查取證手段。通過復制相關財產登記資料，能夠更全面地了解與被調查事件相關的財產情況，有助于查明事實真相，國務院期貨監(jiān)督管理機構是可以采取該措施的，所以選項B不符合題意。選項C進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證是監(jiān)督管理機構履行職責的重要方式之一。在現(xiàn)場可以直接獲取與涉嫌違法行為有關的證據(jù)，對事件進行詳細的調查和分析，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權進入涉嫌違法行為發(fā)生場所進行調查取證，所以選項C不符合題意。選項D對期貨公司進行現(xiàn)場檢查是監(jiān)管機構保障期貨市場規(guī)范、健康運行的重要措施。通過現(xiàn)場檢查，可以直接了解期貨公司的經營狀況、內部控制、合規(guī)情況等，及時發(fā)現(xiàn)和糾正問題，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權力對期貨公司進行現(xiàn)場檢查，所以選項D不符合題意。綜上，答案選A。30、公司制期貨交易所董事長行使的職權不包括()。

A.主持股東大會.董事會會議和董事會正常工作

B.組織協(xié)調專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

D.組織實施股東大會.董事會通過的制度和決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所董事長的職權相關知識，對各選項逐一分析。A選項，主持股東大會、董事會會議和董事會正常工作，這是董事長的重要職責之一，有助于確保公司制期貨交易所決策機構的正常運轉和決策的順利進行，屬于董事長行使的職權。B選項，組織協(xié)調專門委員會的工作，能使專門委員會更好地發(fā)揮其專業(yè)職能，為董事會決策提供支持，是董事長工作的一部分，屬于董事長行使的職權。C選項，檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告，這有助于保障董事會決議能夠得到有效執(zhí)行，董事長承擔著監(jiān)督和反饋的職責，屬于董事長行使的職權。D選項，組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議一般是由期貨交易所的總經理來完成的，并非董事長的職權范疇。綜上所述，答案選D。31、特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產和期貨結算賬戶對應關系準確。

A.準確重于實效

B.符合實際要求

C.實質重于形式

D.交易便捷可靠

【答案】：C

【解析】本題考查特殊單位客戶實名制要求及核對應遵循的原則。選項A“準確重于實效”，在特殊單位客戶的實名制要求及核對工作中，重點并非單純強調準確而忽視實效，準確與實效應相互兼顧，且這并非該工作明確遵循的原則，所以A選項錯誤。選項B“符合實際要求”，這一表述較為寬泛，沒有明確指向特殊單位客戶實名制要求及核對工作中具體遵循的核心原則，不能準確界定該工作的關鍵準則，故B選項錯誤。選項C“實質重于形式”，在特殊單位客戶的實名制要求及核對工作里，強調要注重客戶及相關資產、賬戶對應關系的實際情況，而不僅僅是看表面形式，這樣才能確保特殊單位客戶、分戶管理資產和期貨結算賬戶對應關系準確，所以該工作應當遵循實質重于形式的原則，C選項正確。選項D“交易便捷可靠”，此說法主要側重于交易過程的特性，并非特殊單位客戶實名制要求及核對工作所遵循的原則，故D選項錯誤。綜上，答案是C。32、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時（按照期貨交易所規(guī)定標準計算），與期貨公司經理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約，并保證在當日收盤前平倉，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應當賠償其全部經濟損失。以下說法正確的是（）。

A.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經濟損失也應承擔主要責任

B.孫某實際占用了期貨公司的資金，構成了透支交易，透支交易是有關法律禁止的行為，期貨公司應當承擔全部賠償責任

C.期貨公司應對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下

D.孫某在一個交易日之內完成了開平倉交易，從期貨公司結算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構成透支交易

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關期貨交易法律法規(guī)及透支交易責任認定的知識點，對各選項進行逐一分析。分析選項A孫某雖主動要求期貨公司允許其下單，但期貨公司經理趙某作為專業(yè)人員，在孫某賬戶無可用保證金的情況下，未嚴格按照規(guī)定拒絕，而是同意其買入合約，期貨公司存在明顯過錯。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應對孫某的損失承擔主要責任，而非孫某承擔主要責任，所以A選項錯誤。分析選項B雖然孫某實際占用了期貨公司資金，構成透支交易，且透支交易是法律禁止的行為，但不能簡單認定期貨公司應當承擔全部賠償責任。在這種情況下，需綜合考慮雙方的過錯程度。孫某主動要求透支交易也存在一定過錯，所以不能讓期貨公司承擔全部賠償責任，B選項錯誤。分析選項C根據(jù)相關法律規(guī)定，期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔風險的，對透支交易造成的損失，期貨公司承擔相應的賠償責任；期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。本題中孫某損失6萬元，80%即4.8萬元，所以期貨公司應對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下，C選項正確。分析選項D判斷孫某的行為是否構成透支交易，關鍵在于其下單時賬戶是否有可用保證金。本題中孫某在賬戶上沒有可用保證金時，與期貨公司商量后買入合約，已經實際占用了期貨公司的資金，構成了透支交易，不能僅依據(jù)結算報表上最終不虧欠保證金就認定其行為不構成透支交易，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。33、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，（）確定管轄。

A.依當事人選擇的訴由

B.由人民法院

C.依照違約糾紛

D.依照侵權糾紛

【答案】：A

【解析】本題考查侵權與違約競合的期貨糾紛案件的管轄確定方式。在侵權與違約競合的情形下，當事人有選擇以侵權之訴或違約之訴來維護自身權益的權利，而管轄法院的確定往往與當事人所選擇的訴由緊密相關。根據(jù)相關法律規(guī)定和司法實踐，對于侵權與違約競合的期貨糾紛案件，應依當事人選擇的訴由確定管轄。選項B，由人民法院來確定管轄不符合這種競合案件的管轄確定原則，人民法院是依據(jù)當事人的訴由來進行案件管轄的受理和審理等工作，并非主動確定管轄，所以該選項錯誤。選項C，依照違約糾紛這種表述過于片面，因為當事人也可以選擇以侵權糾紛進行訴訟，而不是只能依照違約糾紛確定管轄，所以該選項錯誤。選項D，依照侵權糾紛同樣片面，當事人有權利選擇違約糾紛的訴由，并非只能依照侵權糾紛確定管轄，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。34、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所

B.中國證監(jiān)會及其派出機構中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所

D.中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場客戶開戶監(jiān)督管理和自律管理主體的了解。中國證監(jiān)會及其派出機構是對期貨市場進行監(jiān)督管理的行政機構，其職責包括依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理，以確保期貨市場的規(guī)范、有序運行，維護市場秩序和投資者合法權益。而中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，期貨交易所作為期貨交易的場所和組織者，它們依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。中國期貨業(yè)協(xié)會通過制定行業(yè)規(guī)范和自律準則等方式，引導會員合規(guī)經營；期貨交易所則依據(jù)自身規(guī)則對會員和客戶的開戶等交易行為進行管理。中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責期貨保證金的監(jiān)控等相關工作，并非對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理或自律管理的主體。綜上所述，依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會及其派出機構，依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理的是中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所，答案選A。35、期貨公司（）限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構依法進行調查和處理。

A.—般業(yè)務人員

B.風險控制人員

C.中層管理人員

D.股東、董事和經理層

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司相關人員對首席風險官工作限制時的規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，當期貨公司股東、董事和經理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作時，首席風險官可向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告，該機構會依法進行調查和處理。選項A一般業(yè)務人員主要負責公司日常的業(yè)務操作，通常不具備能夠限制、阻撓首席風險官工作的權力和地位；選項B風險控制人員本身與首席風險官在風險控制方面有一定關聯(lián)和協(xié)作，并不屬于限制、阻撓其工作的主體范疇；選項C中層管理人員雖在公司組織架構中有一定地位，但在相關規(guī)定里，不是主要限制首席風險官工作并導致需向監(jiān)管機構報告的關鍵主體。而選項D股東、董事和經理層在公司中處于決策和管理的重要位置，他們的行為可能對首席風險官正常開展工作造成限制和阻撓，所以本題答案選D。"36、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務之便牟取其他非法利益時的罰款額度規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。所以本題正確答案是B。37、若期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力，經批準，期貨公司可以暫停繳納()。

A.保障基金

B.風險準備金

C.服務費

D.會費

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司在遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力時可暫停繳納的費用。選項A保障基金是為了保護期貨投資者的合法權益，在期貨公司出現(xiàn)重大風險、嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。當期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力，經批準是可以暫停繳納保障基金的，所以選項A正確。選項B風險準備金是期貨公司為應對可能出現(xiàn)的風險而提取的資金，其目的在于增強公司抵御風險的能力，保障公司的穩(wěn)健運營。這部分資金的提取和管理是公司應對日常經營風險的重要舉措，即使面臨重大突發(fā)市場風險或不可抗力情況，也不能隨意暫停繳納，所以選項B錯誤。選項C服務費是期貨公司為客戶提供服務所收取的費用，與期貨公司本身面臨的風險狀況以及是否暫停繳納費用并無直接關聯(lián)，所以選項C錯誤。選項D會費通常是期貨公司作為行業(yè)協(xié)會等組織的成員，按照規(guī)定向組織繳納的費用，用于支持行業(yè)協(xié)會開展各項活動、維護行業(yè)秩序等。它與期貨公司在特殊情況下可暫停繳納的費用沒有直接對應關系，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。38、下列關于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。

A.期貨投資者保障基金應當獨立核算，分別管理

B.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金

C.期貨投資者保障基金管理機構可以將保障基金用于國債投資

D.中國證監(jiān)會和財政部負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的相關規(guī)定，對每個選項逐一進行分析判斷。選項A期貨投資者保障基金應當獨立核算，分別管理。這是為了確保保障基金的資金使用和財務狀況能夠清晰、準確地反映出來，便于監(jiān)督和管理，保障基金的安全性和獨立性，該選項說法正確。選項B保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。專戶存儲可以有效防止保障基金與其他資金混用，保證資金?？顚Ｓ?，確保在需要時能夠及時、足額地用于對投資者的保障，該選項說法正確。選項C期貨投資者保障基金管理機構可以將保障基金用于國債投資。國債通常具有風險較低、收益相對穩(wěn)定的特點，將保障基金用于國債投資，既能在一定程度上實現(xiàn)資金的保值增值，又能保障資金的安全性，符合保障基金管理的原則，該選項說法正確。選項D期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用，由中國期貨投資者保障基金管理機構負責，而中國證監(jiān)會和財政部負責保障基金業(yè)務監(jiān)管，并非負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報，該選項說法錯誤。綜上，答案選D。39、下列關于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。

A.專戶存儲不得挪用

B.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金

C.保證金分為結算準備金和結算擔保金

D.只能用于擔保期貨合約的履行

【答案】：C

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析。選項A：期貨交易所向會員收取的保證金應專戶存儲不得挪用，這是為了保證保證金的安全以及用途的專一性，確保其能夠正常發(fā)揮擔保期貨合約履行等功能，該選項表述正確。選項B：期貨交易所可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金，這是允許的操作方式之一，符合相關規(guī)定，該選項表述正確。選項C：保證金分為結算準備金和交易保證金，而不是結算準備金和結算擔保金，結算擔保金是由結算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應對結算會員違約風險等情況，并非保證金的分類，所以該選項表述錯誤。選項D：期貨交易所收取的保證金只能用于擔保期貨合約的履行，這明確了保證金的用途，保證了市場交易的正常秩序和安全性，該選項表述正確。因此，答案選C。40、期貨公司對交易結算結果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p失擴大的，（）對造成期貨公司擴大的損失承擔賠償責任。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨交易所

D.管轄法院

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所對期貨公司損失擴大的責任承擔問題。根據(jù)相關規(guī)定，當期貨公司對交易結算結果提出異議時，期貨交易所負有及時采取措施的義務。如果期貨交易所未及時采取措施，進而導致?lián)p失擴大，那么期貨交易所對于造成期貨公司擴大的損失是需要承擔賠償責任的。選項A，期貨公司是提出異議的一方，在其提出異議后，若因期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p失擴大，不應由期貨公司對擴大的損失承擔賠償責任。選項B，客戶在該情境中并非導致?lián)p失擴大的責任主體，不應對期貨公司擴大的損失承擔賠償責任。選項C，期貨交易所未履行及時采取措施的義務，所以應對造成期貨公司擴大的損失承擔賠償責任，該選項正確。選項D，管轄法院是司法審判機關，負責對糾紛進行審理和裁判，并非承擔損失賠償責任的主體。綜上，本題正確答案是C。41、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經營機構造成損失的，（）。

A.如果損失小，由期貨公司承擔全部責任

B.由中國期貨業(yè)協(xié)會決定如何承擔責任

C.由中國證監(jiān)會決定如何承擔責任

D.由從業(yè)人員承擔責任

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過錯導致期貨經營機構損失時責任的承擔主體。選項A：在相關規(guī)定中，并非依據(jù)損失大小來決定由期貨公司承擔全部責任。當期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經營機構造成損失時，不能簡單以損失小為由讓期貨公司承擔全部責任，所以該選項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨行業(yè)的自律管理等工作，并不會決定期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經營機構造成損失時責任的承擔方式，所以該選項錯誤。選項C：中國證監(jiān)會主要負責對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并不負責決定此類損失責任的承擔問題，所以該選項錯誤。選項D：按照一般的責任歸屬原則，期貨從業(yè)人員因自身執(zhí)業(yè)過錯給期貨經營機構造成損失，應由該從業(yè)人員承擔責任，該選項正確。綜上，答案選D。42、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，不符合考試條件的是（）。

A.境外國籍人員

B.具有大專以上文化程度

C.具有完全民事行為能力

D.年滿20周歲

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員資格考試的報考條件，對各選項逐一分析判斷。選項A期貨從業(yè)人員資格考試通常主要面向符合我國相關規(guī)定的人員。境外國籍人員可能在身份認定、適用法律法規(guī)等方面存在諸多不匹配的情況，不符合我國組織的期貨從業(yè)人員資格考試的報考條件，所以該選項符合題意。選項B具有大專以上文化程度是較為常見的考試報名條件之一，能保證考生具備一定的知識基礎和學習能力以適應期貨從業(yè)相關知識的學習與考試，屬于符合考試條件的情況，故該選項不符合題意。選項C具有完全民事行為能力是參與各類考試及社會活動的基本要求。只有具備完全民事行為能力，才能獨立地享有民事權利和承擔民事義務，對自己的行為負責，因此具有完全民事行為能力的人員是符合期貨從業(yè)人員資格考試條件的，該選項不符合題意。選項D年滿20周歲的人員一般心智相對成熟，能夠較好地理解和掌握考試所需的知識內容，并獨立完成考試相關流程，是符合考試條件的，該選項不符合題意。綜上，答案選A。43、期貨投資者保障基金管理機構應當以（）設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.期貨交易所名義

B.保障基金名義

C.期貨公司名義

D.期貨投資者名義

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保障基金管理機構設立資金專用賬戶的名義。《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。以保障基金名義設立專用賬戶，能夠確保保障基金的獨立性和安全性，便于對其進行專門管理和監(jiān)督，使其更好地發(fā)揮保障期貨投資者合法權益的作用。選項A，以期貨交易所名義設立賬戶無法體現(xiàn)保障基金的獨立性，不符合管理要求；選項C，以期貨公司名義設立賬戶不利于保障基金與期貨公司自有資金的區(qū)分，難以保障資金的專款專用；選項D，以期貨投資者名義設立賬戶操作上不現(xiàn)實且不利于統(tǒng)一管理。綜上所述，本題正確答案是B。44、期貨公司應當按照（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.時間優(yōu)先

B.數(shù)量優(yōu)先

C.效率優(yōu)先

D.規(guī)模優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司傳遞客戶交易指令應遵循的原則。在期貨交易中，為了保證交易的公平、公正、有序進行，期貨公司應當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。時間優(yōu)先原則是指在處理交易指令時，先到達的指令優(yōu)先于后到達的指令進行處理，它確保了交易的公平性，避免了因其他不合理因素影響指令的執(zhí)行順序，使得所有客戶在交易機會上具有平等性。而數(shù)量優(yōu)先、效率優(yōu)先、規(guī)模優(yōu)先都不是傳遞客戶交易指令應遵循的普遍原則。數(shù)量優(yōu)先可能導致交易偏向于大單客戶，破壞公平性；效率優(yōu)先過于模糊且缺乏明確的衡量標準，容易引發(fā)不公平操作；規(guī)模優(yōu)先則可能使小客戶在交易中處于劣勢地位。綜上，本題正確答案是A。45、期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。

A.經營利潤的30%

B.經營利潤的20%

C.手續(xù)費收入的30%

D.手續(xù)費收入的20%

【答案】：D"

【解析】該題正確答案選D。在期貨交易的規(guī)則體系中，期貨交易所按照手續(xù)費收入的20%比例提取風險準備金，并且此風險準備金需單獨核算、專戶存儲。A選項經營利潤的30%、B選項經營利潤的20%以及C選項手續(xù)費收入的30%均不符合相關規(guī)定要求，所以本題應選D。"46、直接持有期貨公司5%以上股權的境外股東，應當具有良好的國際聲譽和經營業(yè)績，近（）年業(yè)務規(guī)模、收入、利潤居于國際前列，近（）年長期信用均保持在高水平。

A.3；3

B.3；5

C.5；5

D.5；3

【答案】：A"

【解析】本題主要考查直接持有期貨公司5%以上股權的境外股東相關要求中對年限的規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，直接持有期貨公司5%以上股權的境外股東，應當具有良好的國際聲譽和經營業(yè)績，近3年業(yè)務規(guī)模、收入、利潤居于國際前列，近3年長期信用均保持在高水平。所以本題正確答案選A。"47、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，其注冊資本應不低于人民幣（）萬元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：D"

【解析】該題主要考查期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格時注冊資本的相關規(guī)定。根據(jù)相關法規(guī)，期貨公司若要申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，其注冊資本應不低于人民幣5000萬元，并且在申請日前2個月的風險監(jiān)管指標需持續(xù)符合規(guī)定的標準。所以本題正確答案是D。"48、證券公司除了下列（）行為，都要受到處罰。

A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，及時將客戶開戶資料提交期貨公司

B.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

C.收付、存取或者劃轉期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)證券公司的相關規(guī)定來逐一分析各個選項。選項A：證券公司協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，及時將客戶開戶資料提交期貨公司，這屬于證券公司在期貨交易開戶環(huán)節(jié)的正常合規(guī)操作，是符合規(guī)定的行為，不會受到處罰。選項B：代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，這超出了證券公司的業(yè)務范圍，屬于違規(guī)行為。因為證券公司本身不具備直接代理客戶進行期貨交易等核心操作的資質，這種行為會擾亂期貨市場的正常秩序，因此要受到處罰。選項C：收付、存取或者劃轉期貨保證金，期貨保證金的相關操作有著嚴格的規(guī)定和流程，證券公司一般沒有相應權限進行這些操作。證券公司直接進行收付、存取或者劃轉期貨保證金，容易導致保證金管理混亂，存在資金安全風險等問題，所以該行為要受到處罰。選項D：為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保，期貨交易具有較高的風險性，證券公司為客戶提供融資或擔保會放大交易風險，可能引發(fā)金融風險和不穩(wěn)定因素，而且這也不符合相關監(jiān)管要求，因此該行為要受到處罰。綜上，答案選A。49、期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，控股股東凈資產或者個人金融資產應不低于人民幣（）萬元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

【答案】：B"

【解析】本題正確答案選B。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格時，控股股東凈資產或者個人金融資產應不低于人民幣3000萬元。因此，選項A2000萬元、選項C4000萬元、選項D5000萬元均不符合規(guī)定，正確答案是B。"50、有權批準期貨交易所設立的機關是()。

A.國家發(fā)展和改革委員會

B.中國銀保監(jiān)會

C.國家工商行政管理總局

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：D

【解析】本題考查有權批準期貨交易所設立的機關。A選項國家發(fā)展和改革委員會，主要負責擬訂并組織實施國民經濟和社會發(fā)展戰(zhàn)略、中長期規(guī)劃和年度計劃等宏觀經濟管理工作，并不負責期貨交易所設立的批準事宜。B選項中國銀保監(jiān)會，主要職責是依照法律法規(guī)統(tǒng)一監(jiān)督管理銀行業(yè)和保險業(yè)，防范和化解金融風險，保護金融消費者合法權益，維護金融穩(wěn)定，并非批準期貨交易所設立的機關。C選項國家工商行政管理總局，主要負責市場監(jiān)督管理和有關行政執(zhí)法工作等，不涉及期貨交易所設立的審批權限。D選項國務院期貨監(jiān)督管理機構，依照相關法律法規(guī)，擁有批準期貨交易所設立的權力。所以本題正確答案是國務院期貨監(jiān)督管理機構，即選D。第二部分多選題(20題)1、期貨交易所為債務人的，債權人可以請求人民法院凍結、劃撥以下（）賬戶中的資金或者有價證券。

A.期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金

B.期貨交易所自有賬戶中的資金

C.期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券

D.屬于期貨交易所自有的有價證券

【答案】：BD

【解析】本題主要考查期貨交易所為債務人時，債權人可請求人民法院凍結、劃撥的賬戶資金或有價證券范圍。選項A分析期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金，是會員為進行期貨交易而存放在該賬戶的特定資金，其所有權屬于會員，并非期貨交易所所有。債權人不能請求人民法院凍結、劃撥該賬戶中的資金，所以選項A錯誤。選項B分析期貨交易所自有賬戶中的資金，其所有權歸屬于期貨交易所。當期貨交易所為債務人時，這部分自有資金可被債權人請求人民法院凍結、劃撥，以實現(xiàn)債權，因此選項B正確。選項C分析期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券，同樣是會員的資產，目的是用于充抵自身交易的保證金，并非期貨交易所的自有資產。債權人無權請求對這部分有價證券進行凍結、劃撥，所以選項C錯誤。選項D分析屬于期貨交易所自有的有價證券，其產權歸期貨交易所。在期貨交易所作為債務人的情況下，債權人有權請求人民法院對這部分自有有價證券進行凍結、劃撥，所以選項D正確。綜上，本題的正確答案是BD。2、未依法經期貨公司股東會或者董事會決議，期貨公司控股股東、實際控制人不得任免期貨公司的（）或者非法干預期貨公司經營管理活動。

A.董事

B.監(jiān)事

C.高級管理人員

D.財務人員

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司控股股東、實際控制人對期貨公司人事任免的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，未依法經期貨公司股東會或者董事會決議，期貨公司控股股東、實際控制人不得任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員或者非法干預期貨公司經營管理活動。董事、監(jiān)事、高級管理人員在期貨公司的治理和運營中起著關鍵作用，對公司的決策、監(jiān)督和管理負有重要職責。他們的任免需要經過法定的程序，以保障公司治理的規(guī)范性和公正性，避免控股股東、實際控制人隨意干預公司人事安排，從而影響公司的正常運營和其他股東、投資者的合法權益。而財務人員雖然也是公司的重要組成部分，但并不在該規(guī)定所明確限制任免的人員范圍內。所以本題答案選ABC。3、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條規(guī)定，第（1）項所稱風險控制指標標準是指：（1）凈資本不低于12億元；（2）流動資產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150%;（3）對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外；（4）凈資本不低于凈資產的70%。中國證券監(jiān)督管理委員會可以根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對前款標準進行調整。

A.凈資本不低于12億元

B.凈資產不低于12億元

C.凈資本不低于凈資產的70%

D.凈資產不低于凈資本的70%

【答案】：AC

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》中關于風險控制指標標準的規(guī)定來逐一分析各選項。選項A《辦法》明確規(guī)定風險控制指標標準中包含“凈資本不低于12億元”，所以選項A正確。選項B《辦法》規(guī)定的是“凈資本不低于12億元”，而非“凈資產不低于12億元”，選項B錯誤。選項C《辦法》提及風險控制指標標準有“凈資本不低于凈資產的70%”，故選項C正確。選項D《辦法》規(guī)定的是“凈資本不低于凈資產的70%”，并非“凈資產不低于凈資本的70%”，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是AC。4、發(fā)生下列哪些情形的，

A.資產管理業(yè)務被有權機關調查

B.客戶提前終止資產管理委托

C.資產管理業(yè)務被交易所調查或者采取風險措施

D.客戶資產凈值發(fā)生變化

【答案】：ABC

【解析】本題考查資產管理業(yè)務相關情形的判定。選項A當資產管理業(yè)務被有權機關調查時，這意味著業(yè)務的合規(guī)性、運營情況等可能存在問題，會對業(yè)務產生重大影響，屬于需要關注和處理的重要情形，所以選項A符合題意。選項B客戶提前終止資產管理委托，會直接改變資產管理業(yè)務的規(guī)模和結構，對業(yè)務的資金流、投資計劃等造成影響，是業(yè)務過程中會面臨的重要情況，因此選項B也符合題意。選項C當資產管理業(yè)務被交易所調查或者采取風險措施時，說明業(yè)務在交易環(huán)節(jié)可能存在風險或者違規(guī)行為，交易所的介入會對業(yè)務的正常開展產生限制和約束，是需要重視的情形，故選項C同樣符合題意。選項D客戶資產凈值發(fā)生變化是資產管理業(yè)務中的常見現(xiàn)象，在市場波動等因素的影響下，客戶資產凈值會隨時變動，這是業(yè)務正常的動態(tài)表現(xiàn)，并非本題所要求的特定情形。所以選項D不符合題意。綜上，答案選ABC。5、期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的（）的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。

A.董事

B.監(jiān)事

C.財務負責人

D.經紀人員

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司相關人員任職資格的核準主體。題目中明確指出是除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的人員，其任職資格由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。-選項A：董事在期貨公司中扮演著重要角色，除特殊規(guī)定的董事長、獨立董事外，一般董事的任職資格由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構核準，該選項正確。-選項B：監(jiān)事負責對公司的經營活動進行監(jiān)督，除監(jiān)事會主席外，其他監(jiān)事的任職資格同樣由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構核準，該選項正確。-選項C：財務負責人負責公司的財務管理工作，其任職資格也屬于由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構核準的范圍，該選項正確。-選項D：經紀人員主要從事期貨經紀業(yè)務，其相關管理規(guī)定與本題所涉及的任職資格核準主體的規(guī)定不相關，該選項錯誤。綜上，答案選ABC。6、下列關于交易結算報告查詢的表述中，正確的有（）。

A.客戶對交易結算報告的內容有異議的，期貨公司應當在期貨經紀合同約定的時間內予以核實

B.客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨交易所規(guī)定的時間內提出

C.客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨經紀合同約定的時間內向期貨公司提出書面異議

D.客戶對交易結算報告未在期貨交易所規(guī)定的時間內提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認

【答案】：AC

【解析】本題可依據(jù)相關規(guī)定對各選項進行逐一分析：選項A根據(jù)相關規(guī)定，當客戶對交易結算報告的內容有異議時，期貨公司有義務在期貨經紀合同約定的時間內對報告內容予以核實，以確保報告的準確性和可靠性。所以，選項A表述正確。選項B客戶若對交易結算報告的內容有異議，應在期貨經紀合同約定的時間內向期貨公司提出，而非在期貨交易所規(guī)定的時間內提出。因此，選項B表述錯誤。選項C按照規(guī)定，客戶對交易結算報告的內容存在異議時，需要在期貨經紀合同約定的時間內向期貨公司提出書面異議，這有助于規(guī)范異議處理流程，保障雙方權益。所以，選項C表述正確。選項D正確的規(guī)定是客戶對交易結算報告未在期貨經紀合同約定的時間內提出異議的，才視為對交易結算報告內容的確認，而不是在期貨交易所規(guī)定的時間內。所以，選項D表述錯誤。綜上，本題正確答案為AC。7、會員制期貨交易所會員應當履行下列（）義務。

A.遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

B.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關決定

C.按規(guī)定獲取交易所分紅

D.執(zhí)行會員大會、理事會的決議

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所會員應履行的義務，對各選項進行逐一分析。A選項：遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策是每個市場參與者都應遵循的基本準則。會員作為期貨交易所的一員，在參與期貨交易等相關活動時，必須嚴格遵守國家的法律法規(guī)和政策要求，這樣才能保證市場的正常秩序和交易的合法性，所以該選項正確。B選項：期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關決定是規(guī)范交易所內交易活動的具體制度，會員在交易所內開展業(yè)務，就需要嚴格按照這些規(guī)定進行操作，以確保交易活動的公平、公正、公開，維護整個期貨市場的穩(wěn)定，因此該選項正確。C選項：按規(guī)定獲取交易所分紅是會員的權利，而非義務。義務通常是指會員需要為了維護交易所正常運轉和市場秩序等必須去做的事情，而獲取分紅是會員基于其在交易所的權益所享有的收益，所以該選項錯誤。D選項：會員大會和理事會是期貨交易所的重要決策機構，其作出的決議是為了推動交易所的發(fā)展和管理。會員作為交易所的組成部分，有義務執(zhí)行這些決議，以保證交易所決策的有效實施，所以該選項正確。綜上，本題答案選ABD。8、下列關于會員制期貨交易所會員大會的陳述，正確的有（）。

A.會員大會由理事會召集

B.會員大會由理事長主持

C.召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員

D.臨時會員大會不得對通知中未列明的事項做出決議

【答案】：ABCD

【解析】本題可對每個選項逐一分析來判斷其正確性：A選項：會員大會由理事會召集。在會員制期貨交易所的組織架構和運行規(guī)則中，理事會承擔著召集會員大會的職責，這是保障會員大會順利召開和運作的重要制度安排，所以該項表述正確。B選項：會員大會由理事長主持。理事長作為會員制期貨交易所的重要負責人之一，負責主持會員大會，以確保會議有序進行、各項議程順利推進，該選項符合相關規(guī)定，表述正確。C選項：召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。提前通知會員會議審議事項，有助于會員有足夠的時間了解相關內容，做好參會準備，從而更好地參與會議討論和決策，此規(guī)定是為了保障會員的知情權和參與權，所以該項表述正確。D選項：臨時會員大會不得對通知中未列明的事項做出決議。這樣的規(guī)定能夠保證會議的程序性和嚴肅性，防止在臨時會員大會上對未提前告知會員的事項倉促做出決議，避免會員因缺乏了解和準備而無法充分行使權利，因此該項表述也是正確的。綜上，ABCD選項的表述均正確，本題答案選ABCD。9、期貨公司有下列（）欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。

A.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的

B.在經紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、共擔風險的

C.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的

D.隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司欺詐客戶行為及對應的處罰規(guī)定，需要對每個選項進行分析判斷。A選項：期貨市場具有不確定性和風險性，期貨公司向客戶作獲利保證，這是違背市場規(guī)律且誤導客戶的行為。而不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書，會使客戶無法全面了解投資期貨可能面臨的風險，這兩種行為均屬于欺詐客戶的行為，所以A選項符合題意。B選項：在期貨經紀業(yè)務中，期貨公司的職責是為客戶提供交易服務，而與客戶約定分享利益、共擔風險，這偏離了其正常的業(yè)務范疇，并且可能會影響到交易的公正性和客觀性，損害客戶的合法權益，屬于欺詐客戶的行為，B選項當選。C選項：客戶委托是期貨交易的基礎，期貨公司不按照規(guī)定接受客戶委托，或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易，這嚴重違背了客戶的意愿，破壞了期貨交易的正常秩序，屬于欺詐客戶的行為，C選項正確。D選項：隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令，使得客戶在不了解真實情況的前提下做出交易決策，這無疑是對客戶的欺詐，D選項也是符合要求的。綜上所述，ABCD四個選項所描述的行為均屬于期貨公司欺詐客戶的行為，本題答案選ABCD。10、銀行或者其他金融機構的工作人員違反規(guī)定，為他人出具（），情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑。

A.資信證明

B.存單

C.信用證

D.票據(jù)

【答案】：ABCD

【解析】本題考查《中華人民共和國刑法》中關于銀行或其他金融機構工作人員違規(guī)出具金融票證罪的相關規(guī)定?！吨腥A人民共和國刑法》規(guī)定，銀行或者其他金融機構的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑。選項A資信證明，是指由銀行或其他金融機構出具的足以證明他人資產、信用狀況的各種文件、憑證等，銀行工作人員違反規(guī)定出具該證明且情節(jié)嚴重的，符合上述犯罪情形。選項B存單，是銀行等金融機構作為憑證向存款人出具的存款證明，違規(guī)出具存單且情節(jié)嚴重同樣構成犯罪。選項C信用證，是銀行有條件保證付款的證書，是國際貿易活動中常見的結算方式，銀行工作人員違規(guī)出具信用證且情節(jié)嚴重也會受到相應刑罰。選項D票據(jù)，包括匯票、本票和支票等，銀行工作人員違反規(guī)定為他人出具票據(jù)，情節(jié)嚴重時也應承擔刑事責任。綜上所述，ABCD四個選項均符合法律規(guī)定的情形，本題正確答案選ABCD。11、（2021年真題）期貨公司不得接受（）的委托，為其進行期貨交易。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶

B.期貨公司工作人員的配偶

C.中國銀行業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶

D.期貨公司的工作人員

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查期貨公司不得接受委托進行期貨交易的主體。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員及其配偶若參與期貨公司的期貨交易，可能會利用職務之便獲取不正當信息或利益，對期貨市場的公平、公正、公開原則造成損害，影響市場的正常秩序。所以期貨公司不得接受中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶的委托進行期貨交易，A選項正確。選項B期貨公司工作人員的配偶與期貨公司工作人員關系密切，可能存在信息傳遞和利益關聯(lián)。為防止內幕交易以及其他不正當交易行為的發(fā)生，期貨公司不能接受期貨公司工作人員配偶的委托進行期貨交易，B選項正確。選項C中國銀行業(yè)協(xié)會主要負責銀行業(yè)的自律和協(xié)調等工作，其工作人員及其配偶參與期貨交易一般不會直接對期貨市場的交易秩序產生重大影響，所以期貨公司可以接受中國銀行業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶委托進行期貨交易，C選項錯誤。選項D期貨公司的工作人員本身在期貨公司工作，對公司內部信息有更多了解。若他們參與期貨交易，容易出現(xiàn)利用內幕信息進行交易等違規(guī)行為，不利于期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。因此，期貨公司不得接受本公司工作人員的委托為其進行期貨交易，D選項正確。綜上，本題答案選ABD。12、申請期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，應當提交的材料包括()。

A.資質測試合格證明

B.申請書

C.學歷和學位證明

D.兩位推薦人的書面推薦意見

【答案】：BC