期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關(guān)訓(xùn)練試卷詳解第一部分單選題(50題)1、因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A

【解析】本題主要考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關(guān)規(guī)定中關(guān)于行政處罰執(zhí)行期滿時間的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以答案是A選項。2、期貨投資者保障基金的使用遵循（）原則，實行比例補償。

A.公開、公平、公正

B.取之于市場、用之于市場

C.保障投資者合法權(quán)益和公平救助

D.合理、有效

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的使用原則。選項A“公開、公平、公正”通常是證券市場監(jiān)管等方面強調(diào)的原則，并不是期貨投資者保障基金使用所遵循的原則，故A選項錯誤。選項B“取之于市場、用之于市場”主要側(cè)重于描述資金的來源和使用方向的一種理念，并非是期貨投資者保障基金使用時所遵循的特定原則，所以B選項錯誤。選項C“保障投資者合法權(quán)益和公平救助”準(zhǔn)確地體現(xiàn)了期貨投資者保障基金使用的核心要點。該基金設(shè)立的目的就是在期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險導(dǎo)致投資者受損時，保障投資者的合法權(quán)益，并且在救助過程中要做到公平，實行比例補償，符合期貨投資者保障基金使用的原則，故C選項正確。選項D“合理、有效”表述較為寬泛，沒有具體針對期貨投資者保障基金使用的關(guān)鍵特征，不能準(zhǔn)確概括其使用原則，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。3、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

【答案】：D

【解析】本題主要考查對交割倉庫違規(guī)行為處罰中對相關(guān)人員罰款額度的規(guī)定。題干描述了交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一時的相關(guān)處罰措施，最后問到對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告的同時應(yīng)并處的罰款額度。選項A“20萬元以上100萬元以下”、選項B“10萬元以上50萬元以下”以及選項C“50萬元以上500萬元以下”均不符合相關(guān)規(guī)定中對于此類人員的罰款額度要求。而選項D“1萬元以上10萬元以下”是符合法規(guī)規(guī)定的對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告時應(yīng)并處的罰款額度，所以正確答案是D。4、申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易規(guī)則草案

B.擬加入會員或者股東名單

C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷

D.擬定的契合業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度文本

【答案】：D

【解析】該題主要考查申請設(shè)立期貨交易所應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的文件和材料相關(guān)知識。選項A，章程和交易規(guī)則草案是期貨交易所運行的基本規(guī)則和準(zhǔn)則，是申請設(shè)立時必須提交的重要文件，它規(guī)定了交易所的組織架構(gòu)、交易流程等關(guān)鍵內(nèi)容，所以A選項不符合題意。選項B，擬加入會員或者股東名單能夠讓監(jiān)管部門了解交易所未來的參與者構(gòu)成，有助于評估交易所的市場影響力和潛在風(fēng)險等情況，因此是申請設(shè)立時需要提供的，B選項不符合題意。選項C，擬任用高級管理人員的名單及簡歷可以使監(jiān)管部門對交易所的管理團隊素質(zhì)和能力有清晰認(rèn)識，高級管理人員的專業(yè)能力和經(jīng)驗對交易所的運營至關(guān)重要，所以C選項也不符合題意。而選項D，通常申請設(shè)立期貨交易所應(yīng)提交的是業(yè)務(wù)規(guī)則制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度文本等，“擬定的契合業(yè)務(wù)制度”這種表述不準(zhǔn)確，且該項并非申請設(shè)立期貨交易所必須提交的文件和材料，所以答案選D。5、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》的規(guī)定，普通投資者按其風(fēng)險承受能力，至少劃分為五類，風(fēng)險承受能力最高類別為()。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》的相關(guān)規(guī)定來確定普通投資者按風(fēng)險承受能力劃分后風(fēng)險承受能力最高的類別。依據(jù)該規(guī)定，普通投資者按其風(fēng)險承受能力至少劃分為五類，從低到高分別為C1、C2、C3、C4、C5，所以風(fēng)險承受能力最高類別為C5。因此，本題答案選B。6、下列選項中不屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件的是（）。

A.供應(yīng)商以期貨交易所違反采購設(shè)備合同的約定，要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任提起的訴訟案件

B.期貨交易所會員及其相關(guān)人員以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

C.期貨交易所會員及其相關(guān)人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實施細則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

D.保證金存管銀行及其相關(guān)人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實施細則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件的判斷。分析選項A供應(yīng)商以期貨交易所違反采購設(shè)備合同的約定，要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任提起的訴訟案件。此案件是基于采購設(shè)備合同這一普通的商業(yè)合同關(guān)系產(chǎn)生的糾紛，并非是期貨交易所履行其作為期貨交易監(jiān)管等職責(zé)過程中引發(fā)的案件，而是屬于普通的合同違約糾紛。分析選項B期貨交易所會員及其相關(guān)人員以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件。該案件是由于期貨交易所履行監(jiān)督管理職責(zé)時違反相關(guān)規(guī)定，與期貨交易所的監(jiān)管職責(zé)緊密相關(guān)，屬于其履行職責(zé)引起的商事案件。分析選項C期貨交易所會員及其相關(guān)人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實施細則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件。同樣，這也是圍繞期貨交易所履行監(jiān)督管理職責(zé)時違反自身規(guī)定和約定，進而導(dǎo)致會員等相關(guān)人員受損而產(chǎn)生的案件，屬于履行職責(zé)引起的商事案件。分析選項D保證金存管銀行及其相關(guān)人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實施細則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件。此類案件也是基于期貨交易所履行職責(zé)過程中的不當(dāng)行為，給保證金存管銀行及相關(guān)人員造成損害而引發(fā)的，屬于履行職責(zé)引起的商事案件。綜上，不屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件的是選項A。7、期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.10日

B.20日

C.1個月

D.2個月

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍時國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)的審批決定時間。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。所以本題答案選D。8、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）。

A.知情權(quán)

B.經(jīng)營權(quán)

C.決策權(quán)

D.報告權(quán)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司應(yīng)保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況所擁有的權(quán)利。選項A：知情權(quán)是指知悉、獲取信息的自由與權(quán)利。監(jiān)事會和監(jiān)事需要了解公司的經(jīng)營情況，才能有效地履行監(jiān)督職責(zé)，期貨公司保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)，有助于監(jiān)事會和監(jiān)事對公司的經(jīng)營活動進行全面、深入的監(jiān)督，符合監(jiān)管要求和公司治理的實際需要，所以該選項正確。選項B：經(jīng)營權(quán)是指企業(yè)對國家授予其經(jīng)營管理的財產(chǎn)享有占有、使用和依法處分的權(quán)利。這是企業(yè)管理層的職能，并非監(jiān)事會和監(jiān)事的權(quán)利范疇，故該選項錯誤。選項C：決策權(quán)是指決策者對決策系統(tǒng)內(nèi)的活動擁有的選擇、決斷的權(quán)力。通常由公司的董事會或高層管理團隊行使，監(jiān)事會和監(jiān)事主要是進行監(jiān)督，而非決策，所以該選項錯誤。選項D：報告權(quán)一般是指將相關(guān)信息向上級或有關(guān)方面進行匯報的權(quán)利或義務(wù)。題干強調(diào)的是監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的一種權(quán)利狀態(tài)，而不是報告權(quán)，報告權(quán)并非這里所涉及的核心權(quán)利，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。9、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，風(fēng)險控制指標(biāo)中，凈資本不低于凈資產(chǎn)的()。

A.70％

B.100％

C.120％

D.150％

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，風(fēng)險控制指標(biāo)中凈資本與凈資產(chǎn)的比例關(guān)系。在證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的相關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定中，明確要求凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。因此，答案選A。10、中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職人員資格年檢的相關(guān)時間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。所以本題正確答案是A選項。11、甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書，股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表時應(yīng)該是申請日前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題主要考查甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表時對應(yīng)的申請日前的月數(shù)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)提交申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表。本題中，甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在提交申請材料時，提交的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表應(yīng)為申請日前6個月的。所以答案選C。12、作為機構(gòu)投資者而以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的；按照（）補償規(guī)則進行補償。

A.個人投資者

B.機構(gòu)投資者

C.個人投資者和機構(gòu)投資者

D.保證金損失的50％

【答案】：B"

【解析】本題主要考查機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失時的補償規(guī)則。對于以機構(gòu)投資者身份但以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的情況，應(yīng)按照機構(gòu)投資者的補償規(guī)則進行補償。選項A個人投資者補償規(guī)則不適用于本題這種情況；選項C個人投資者和機構(gòu)投資者表述錯誤；選項D保證金損失的50％并非本題適用的補償規(guī)則。因此，正確答案是B。"13、期貨公司設(shè)立營業(yè)部時，應(yīng)當(dāng)向()提交申請材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.營業(yè)部擬設(shè)立地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司設(shè)立營業(yè)部時申請材料的提交對象。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，并非期貨公司設(shè)立營業(yè)部時提交申請材料的對象，所以選項A錯誤。選項B，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，主要職能是制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險、維護金融穩(wěn)定等，與期貨公司設(shè)立營業(yè)部申請材料提交事宜無關(guān)，所以選項B錯誤。選項C，公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負責(zé)對轄區(qū)內(nèi)相關(guān)市場主體的監(jiān)管等工作，但在期貨公司設(shè)立營業(yè)部方面，申請材料并非提交給公司注冊地的派出機構(gòu)，所以選項C錯誤。選項D，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司設(shè)立營業(yè)部時，應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部擬設(shè)立地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請材料，所以選項D正確。綜上，本題答案選D。14、期貨公司可以接受以下單位或者個人的委托為其進行期貨交易（）。

A.事業(yè)單位

B.國有企業(yè)

C.期貨公司的工作人員

D.國家機關(guān)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易委托的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析，判斷哪些單位或個人可以被期貨公司接受委托進行期貨交易。選項A事業(yè)單位一般是為了社會公益目的而設(shè)立的，其資金來源和使用通常受到嚴(yán)格的監(jiān)管和限制。進行期貨交易具有較高的風(fēng)險性，可能會導(dǎo)致資金的損失，這與事業(yè)單位保障社會公益和資金安全的要求不符，因此期貨公司通常不接受事業(yè)單位的委托進行期貨交易，該選項錯誤。選項B國有企業(yè)在符合相關(guān)規(guī)定和內(nèi)部決策程序的情況下，可以參與期貨市場進行套期保值、風(fēng)險管理等活動。國有企業(yè)具有一定的資金實力和風(fēng)險承受能力，并且其參與期貨交易可以在合理的范圍內(nèi)為企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營服務(wù)，所以期貨公司可以接受國有企業(yè)的委托為其進行期貨交易，該選項正確。選項C期貨公司的工作人員由于其工作性質(zhì)和職業(yè)操守的要求，為了避免利益沖突和內(nèi)幕交易等違規(guī)行為的發(fā)生，通常不允許參與期貨交易或者接受期貨公司為其進行期貨交易。因此，期貨公司不能接受其工作人員的委托，該選項錯誤。選項D國家機關(guān)代表著公共權(quán)力和公共利益，其職責(zé)主要是履行行政管理職能，維護社會秩序和公共安全。參與期貨交易可能會引發(fā)廉政風(fēng)險和公共資源的不當(dāng)使用，所以國家機關(guān)不適合參與期貨交易，期貨公司也不能接受國家機關(guān)的委托，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。15、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由（）責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定來判斷正確選項?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定，未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。選項A，期貨交易所的主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則等，并不負責(zé)對未取得資格擅自從事期貨業(yè)務(wù)的情況進行責(zé)令改正和處罰。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨從業(yè)人員進行自律管理等工作，不具有本題中所描述的責(zé)令改正及罰款等行政處罰權(quán)力。選項D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負責(zé)對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，不涉及對未取得資格擅自從事期貨業(yè)務(wù)的處罰職責(zé)。綜上，正確答案是B。16、甲是某期貨公司客戶，某H結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知。次日，經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉。下列說法中正確的有（）。

A.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對甲的持倉進行強行平倉

B.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對甲進行強行平倉

C.期貨公司的行為不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易

D.如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴大了損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A題干中僅表明經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，但并未提及次日應(yīng)當(dāng)對甲的持倉進行強行平倉的相關(guān)信息。通常強行平倉需要滿足一定的條件和按照合同約定執(zhí)行，不能簡單認(rèn)定次日應(yīng)當(dāng)強行平倉，所以該選項錯誤。選項B同樣，雖然期貨公司與甲之間可能存在期貨經(jīng)紀(jì)合同，但題干中沒有明確體現(xiàn)出合同約定在這種情況下次日可以對甲進行強行平倉，不能主觀推測可以按合同約定強行平倉，該選項錯誤。選項C判斷是否構(gòu)成透支交易，關(guān)鍵看保證金水平與相關(guān)規(guī)定的關(guān)系。題目中提到某H結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例。由于甲的保證金水平并未低于期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，所以期貨公司的行為不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易，該選項正確。選項D甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴大損失，這是甲自身在未追加保證金且繼續(xù)持倉的情況下產(chǎn)生的結(jié)果。期貨交易所在此過程中并無直接責(zé)任，不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，該選項錯誤。綜上，正確答案是C。17、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前A、B的債權(quán)債務(wù)，下列說法正確的是（）。

A.自動消滅

B.由C期貨交易所繼承

C.根據(jù)AB商定的方案處理

D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所合并后債權(quán)債務(wù)的處理規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在法人合并的情形下，合并前各法人的債權(quán)債務(wù)應(yīng)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的法人承繼。在本題中，A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，屬于法人合并的情況。因此，合并前A、B的債權(quán)債務(wù)應(yīng)由C期貨交易所繼承。選項A，自動消滅不符合法律規(guī)定和實際情況，債權(quán)債務(wù)不會因為法人合并而自動消失，所以該選項錯誤。選項C，雖然在一些情況下當(dāng)事人可以自行商定方案，但對于法人合并這種法定情形，其債權(quán)債務(wù)處理有明確的法律規(guī)定是由合并后的法人繼承，并非根據(jù)AB商定的方案處理，所以該選項錯誤。選項D，人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案一般適用于沒有明確法律規(guī)定或者存在爭議需要法院裁決的情況，但對于法人合并后債權(quán)債務(wù)的處理是有明確法律規(guī)定由合并后法人繼承，不需要法院根據(jù)公平原則確定償還方案，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。18、期貨交易所可以接受充抵保證金的有價證券是（）。

A.公司債券

B.股票

C.大額可轉(zhuǎn)讓存單

D.可流通的國債

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所可接受充抵保證金的有價證券類型。期貨交易中，對于充抵保證金的有價證券有嚴(yán)格的規(guī)定，需要考慮其安全性、流動性等因素。選項A，公司債券存在一定的信用風(fēng)險，其發(fā)行公司的經(jīng)營狀況等因素會影響債券的價值和兌付情況，穩(wěn)定性相對較差，所以期貨交易所一般不接受公司債券充抵保證金。選項B，股票價格波動較大，具有較高的市場風(fēng)險，其價值容易受到多種因素如宏觀經(jīng)濟形勢、公司業(yè)績、行業(yè)競爭等的影響而大幅變動，不適合作為穩(wěn)定的保證金充抵物，因此期貨交易所不接受股票充抵保證金。選項C，大額可轉(zhuǎn)讓存單雖然具有一定的流動性和安全性，但在期貨交易保證金充抵方面，其市場認(rèn)可度和適用性不如特定的有價證券，期貨交易所通常不將其列為可充抵保證金的有價證券。選項D，可流通的國債是以國家信用為擔(dān)保發(fā)行的債券，具有極高的安全性，并且在市場上的流動性也非常好，能夠較為穩(wěn)定地在市場上交易和變現(xiàn)，符合期貨交易所對充抵保證金有價證券的要求，所以期貨交易所可以接受可流通的國債充抵保證金。綜上，本題正確答案是D。19、（）依法對保證金安全實施監(jiān)控。

A.證監(jiān)會

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

C.證券交易所

D.證券公司

【答案】：B

【解析】該題正確答案選B。以下是各選項分析：-選項A，中國證券監(jiān)督管理委員會（證監(jiān)會）主要負責(zé)統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。其職責(zé)主要側(cè)重于宏觀層面的市場監(jiān)管，并非專門對保證金安全實施監(jiān)控。-選項B，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)是經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會決定設(shè)立的期貨保證金安全存管機構(gòu)，它的核心職能就是依法對保證金安全實施監(jiān)控，以確保期貨保證金的安全，保護投資者合法權(quán)益，所以該選項正確。-選項C，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。其主要工作是為證券交易提供平臺和服務(wù)，進行交易規(guī)則制定和交易行為監(jiān)管等，不負責(zé)保證金安全監(jiān)控工作。-選項D，證券公司是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)，主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、資產(chǎn)管理等。證券公司雖會涉及客戶資金管理等工作，但不是對保證金安全實施監(jiān)控的法定主體。20、期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個月至3個月

B.2個月至6個月

C.3個月至6個月

D.6個月至12個月

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違規(guī)宣傳時暫停從業(yè)資格的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，應(yīng)暫停其從業(yè)資格6個月至12個月，所以答案選D。"21、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當(dāng)利益

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務(wù)負責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當(dāng)利益。這一措施有助于維護市場公平公正，保護投資者的利益，避免內(nèi)部人員利用信息優(yōu)勢進行不正當(dāng)交易，該選項表述正確。選項B期貨公司建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，能夠規(guī)范信息的發(fā)布和使用流程，保證信息的質(zhì)量和安全性，避免信息泄露或被不當(dāng)利用，該選項表述正確。選項C期貨公司應(yīng)保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結(jié)論，而不是按照董事會和業(yè)務(wù)負責(zé)人的意見形成。研究分析工作需要基于客觀、準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)和專業(yè)的分析方法，如果受董事會和業(yè)務(wù)負責(zé)人意見的左右，可能會喪失研究分析的獨立性和客觀性，無法為客戶提供真實有效的決策依據(jù)，所以該選項表述錯誤。選項D期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶，這是基本的商業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范要求。公平對待客戶有助于建立良好的市場秩序和聲譽，保障所有客戶的合法權(quán)益，該選項表述正確。綜上，答案選C。22、下列關(guān)于客戶保證金的表述，正確的是（）。

A.期貨交易所可以向客戶收取保證金

B.客戶保證金標(biāo)準(zhǔn)由期貨交易所單獨制定

C.客戶保證金可用于支付期貨交易手續(xù)費

D.客戶保證金名義上屬于期貨公司所有

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶保證金的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析：A選項：在期貨交易中，期貨交易所通常是向期貨公司收取保證金，而不是直接向客戶收取保證金?？蛻羰峭ㄟ^期貨公司進行期貨交易，期貨公司按照規(guī)定向客戶收取保證金。所以A選項表述錯誤。B選項：客戶保證金標(biāo)準(zhǔn)并非由期貨交易所單獨制定。保證金標(biāo)準(zhǔn)的確定需要綜合多方面因素，一般是由期貨交易所根據(jù)期貨合約的特點和市場情況等提出一定的標(biāo)準(zhǔn)范圍，期貨公司在此基礎(chǔ)上，根據(jù)客戶的風(fēng)險承受能力、交易情況等因素，在符合規(guī)定的前提下對客戶保證金標(biāo)準(zhǔn)進行調(diào)整。所以B選項表述錯誤。C選項：客戶保證金是客戶存放在期貨公司用于期貨交易的資金，它的用途包括支付期貨交易過程中產(chǎn)生的手續(xù)費等相關(guān)費用。所以C選項表述正確。D選項：客戶保證金雖然存放在期貨公司，但它的所有權(quán)屬于客戶，只是由期貨公司進行管理和代為結(jié)算。期貨公司必須嚴(yán)格按照規(guī)定管理客戶保證金，確保其安全和獨立，不得挪用客戶保證金。所以D選項表述錯誤。綜上，本題正確答案是C。23、從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

A.一年

B.半年

C.月

D.周

【答案】：B

【解析】本題考查從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司報送合規(guī)檢查報告的時間間隔規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。選項A一年的時間間隔不符合規(guī)定；選項C按月和選項D按周報送過于頻繁，也不符合相關(guān)要求。所以正確答案是半年，應(yīng)選B。24、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險資本準(zhǔn)備為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取的監(jiān)管措施（）。

A.責(zé)令限期整改

B.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

C.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

D.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

【答案】：A

【解析】本題主要考查依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，對期貨公司特定凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備情況應(yīng)采取的監(jiān)管措施。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司的凈資本不得低于風(fēng)險資本準(zhǔn)備的100%。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險資本準(zhǔn)備為5500萬元，凈資本低于風(fēng)險資本準(zhǔn)備，不滿足上述規(guī)定。當(dāng)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進行核實，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。選項B“責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)”、選項C“限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)”以及選項D“限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利”，通常是在期貨公司存在更為嚴(yán)重的違規(guī)行為或問題時才會采取的措施，本題所給情況未達到需要采取這些措施的程度。所以，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取責(zé)令限期整改的監(jiān)管措施，答案選A。25、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向（）報告。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的報告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)報告。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非該報告的接收主體。選項B，期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)等，也不是此報告的接收方。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，而具體到期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職報告事宜，是向其相關(guān)派出機構(gòu)報告，而非直接向中國證券監(jiān)督管理委員會報告。所以本題正確答案是D。26、期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是（）組織，屬于社會團體法人。

A.自律性

B.行政性

C.非營利性

D.聯(lián)盟性

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)來逐一分析各選項。選項A自律性組織是指通過制定行業(yè)規(guī)范、準(zhǔn)則等方式，對其成員的行為進行自我約束和管理，以維護行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，會制定一系列的自律規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，加強對會員的自律管理，監(jiān)督會員的業(yè)務(wù)活動，防范市場風(fēng)險，促進行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，所以期貨業(yè)協(xié)會具有自律性，該選項正確。選項B行政性組織通常是指具有行政管理職能，代表政府行使行政權(quán)力的組織。期貨業(yè)協(xié)會并不屬于行政機關(guān)，它主要是行業(yè)內(nèi)的組織，不具備行政權(quán)力，并非行政性組織，該選項錯誤。選項C雖然期貨業(yè)協(xié)會具有非營利性的特點，但這并非其本質(zhì)屬性，題干強調(diào)的是其核心性質(zhì)。非營利性只是其運營的一個方面特征，不是它最能體現(xiàn)自身本質(zhì)的性質(zhì)描述，該選項錯誤。選項D聯(lián)盟性一般指多個主體為了特定目的而結(jié)成的聯(lián)合組織。期貨業(yè)協(xié)會不是簡單的聯(lián)盟性質(zhì)，它更側(cè)重于對期貨行業(yè)的自律管理和服務(wù)，與聯(lián)盟性組織的概念有明顯區(qū)別，該選項錯誤。綜上，答案選A。27、以標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的（）為基準(zhǔn)計算作價。

A.結(jié)算價

B.最高價

C.最低價

D.平均價

【答案】：A

【解析】本題考查以標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金時的作價基準(zhǔn)。在期貨交易中，當(dāng)以標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金時，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算作價。結(jié)算價是指某一期貨合約在當(dāng)日交易期間成交價格按成交量的加權(quán)平均價，它能夠較為客觀地反映該合約在一個交易日內(nèi)的總體價格水平。而最高價只是該交易日內(nèi)達到的最高成交價格，最低價是該交易日內(nèi)達到的最低成交價格，它們都只是價格波動中的一個極端值，不能全面反映該合約在當(dāng)天的整體價格情況；平均價的概念較為寬泛，沒有像結(jié)算價這樣在期貨交易中有特定的、統(tǒng)一的計算方式和明確的定義及用途。所以，以結(jié)算價作為充抵保證金的作價基準(zhǔn)更為合理和科學(xué)。故本題正確答案為A。28、經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，應(yīng)當(dāng)（），全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評估，充分揭示風(fēng)險。

A.勤勉盡責(zé)，審慎履職

B.誠實信用，勤勉盡責(zé)

C.公平對待，審慎履職

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)過程中的職責(zé)要求。選項A“勤勉盡責(zé)，審慎履職”，強調(diào)經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時，需要付出足夠的努力和精力，以謹(jǐn)慎、認(rèn)真的態(tài)度履行職責(zé)，這有助于全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或服務(wù)信息，科學(xué)有效評估并充分揭示風(fēng)險，符合經(jīng)營機構(gòu)在此過程中的職責(zé)要求。選項B“誠實信用，勤勉盡責(zé)”，“誠實信用”主要側(cè)重于在交易活動中要秉持誠實守信的原則，重點在于信用方面的要求，相比之下，沒有直接突出在履職過程中謹(jǐn)慎、認(rèn)真的態(tài)度，不如“審慎履職”更能準(zhǔn)確體現(xiàn)對經(jīng)營機構(gòu)在全面了解投資者、分析產(chǎn)品服務(wù)等工作中的要求。選項C“公平對待，審慎履職”，“公平對待”主要強調(diào)對不同投資者一視同仁，在交易中不偏袒任何一方，而本題重點強調(diào)的是經(jīng)營機構(gòu)自身履行職責(zé)的方式和態(tài)度，“公平對待”不能全面涵蓋本題所要求的經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)做的工作內(nèi)容。綜上所述，正確答案是A選項。29、會員制期貨交易所理事會會議至少（）召開一次。

A.每三個月

B.每半年

C.每一年

D.每一個月

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會會議的召開頻率。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議至少每半年召開一次。所以，正確答案是B選項。A選項每三個月召開一次不符合規(guī)定；C選項每一年召開一次，頻率過低，不符合對理事會會議召開頻率的要求；D選項每一個月召開一次，頻率過高，也不符合規(guī)定。30、甲期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7%的股權(quán)。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，下列說法中正確的是（）。

A.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他將在期貨公司任董事長一職

B.王某可以受讓期貨公司期權(quán)，但因持股比例超過5%應(yīng)當(dāng)報請中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

C.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他是自然人，不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件

D.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例增加到5070以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定對各選項進行逐一分析。首先，依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，當(dāng)期貨公司股東的持股比例發(fā)生變化，增加或減少到一定程度時，需按照規(guī)定履行相應(yīng)的審批程序。選項A：題干中僅表明王某受讓股權(quán)，并未提及他將擔(dān)任董事長一職，且這并非其不能受讓股權(quán)的合理理由，所以該選項錯誤。選項B：王某受讓股權(quán)后持股比例增加到5%以上時，應(yīng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)，而非報請中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，所以該選項錯誤。選項C：自然人可以成為期貨公司股東，只要滿足相關(guān)規(guī)定和條件即可，不能以王某是自然人就判定其不滿足股東條件，所以該選項錯誤。選項D：王某受讓本公司總裁7%的股權(quán)，使得其持股比例增加到5%以上，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)，所以該選項正確。綜上，本題正確答案是D。31、李四于2015年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險官。同年9月，李四發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險隱患，于是李四依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，李四不宜進一步調(diào)查，李四盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，李四違反了《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)條文，結(jié)合案例中李四的行為來分析其違反了哪一條規(guī)定。選項A分析《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第九條規(guī)定的內(nèi)容通常與首席風(fēng)險官的履職基本要求、報告義務(wù)等相關(guān)。案例中并未體現(xiàn)李四的行為與該條規(guī)定的違背之處，所以選項A不符合題意。選項B分析第十二條一般涉及首席風(fēng)險官的工作授權(quán)、獨立性等方面內(nèi)容。從案例描述來看，李四的行為未涉及該條規(guī)定的相關(guān)違規(guī)情形，因此選項B不正確。選項C分析《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第十八條規(guī)定，首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。在本題案例中，李四發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險隱患，依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查，在公司以商業(yè)秘密為由拒絕其進一步調(diào)查后盛怒之下遂提出辭職，未提前30日向期貨公司董事會提出申請并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，違反了該條規(guī)定，所以選項C正確。選項D分析第三十一條通常規(guī)定的是對期貨公司及相關(guān)人員違規(guī)行為的監(jiān)管措施等內(nèi)容，并非針對首席風(fēng)險官辭職的規(guī)定，李四的行為不涉及該條規(guī)定的違規(guī)情況，故選項D錯誤。綜上，答案選C。32、非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，下列敘述中正確的是（）。

A.非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券直接提交期貨交易所

B.非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券直接提交期中國證監(jiān)會

C.非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券先提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所

D.非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券先提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金時的操作流程。選項A：非結(jié)算會員不能直接將收到的有價證券提交給期貨交易所。因為非結(jié)算會員不具備與期貨交易所直接對接該業(yè)務(wù)的資格，所以該選項錯誤。選項B：非結(jié)算會員將收到的有價證券提交中國證監(jiān)會不符合業(yè)務(wù)流程。中國證監(jiān)會是對期貨市場進行監(jiān)管的機構(gòu)，而非進行有價證券充抵保證金操作的接收方，所以該選項錯誤。選項C：非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券先提交給結(jié)算會員，再由結(jié)算會員提交給期貨交易所。這是符合期貨交易中關(guān)于非結(jié)算會員與結(jié)算會員、期貨交易所之間業(yè)務(wù)操作規(guī)范和流程的，所以該選項正確。選項D：同樣，中國證監(jiān)會不是有價證券充抵保證金業(yè)務(wù)的接收和處理主體，結(jié)算會員不應(yīng)將有價證券提交給中國證監(jiān)會，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。33、下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)的是（）。

A.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

B.對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督

C.對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處

D.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解

【答案】：D

【解析】本題主要考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理依法履行的職責(zé)。選項A監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況，是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場進行監(jiān)督管理的重要內(nèi)容。通過對信息公開情況的監(jiān)督檢查，能夠保證期貨市場交易信息的透明度和真實性，維護市場的公平、公正、公開，保護投資者的合法權(quán)益，因此該選項屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責(zé)。選項B期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督，有助于規(guī)范期貨行業(yè)的自律行為，確保期貨業(yè)協(xié)會能夠更好地發(fā)揮其在行業(yè)自律、服務(wù)會員、促進行業(yè)發(fā)展等方面的作用，所以該選項屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責(zé)。選項C對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處，是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)維護期貨市場秩序的重要手段。通過查處違法行為，可以打擊市場中的不正當(dāng)競爭、欺詐等行為，保障期貨市場的穩(wěn)定運行，該選項屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責(zé)。選項D受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解，通常是期貨業(yè)協(xié)會等行業(yè)自律組織的職責(zé)范疇。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要側(cè)重于對期貨市場的宏觀監(jiān)管、制定政策法規(guī)、監(jiān)督市場主體的合規(guī)運營等方面，而不是直接處理具體的投訴和糾紛調(diào)解工作，所以該選項不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行的職責(zé)。綜上，答案選D。34、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險管理制度，建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控和資本補充機制，確保（）等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。

A.凈資本

B.凈資產(chǎn)

C.風(fēng)險準(zhǔn)備金

D.流動資產(chǎn)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司需確保持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。期貨公司建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度、風(fēng)險管理制度以及動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控和資本補充機制，目的是保障公司的財務(wù)穩(wěn)健和合規(guī)運營，使關(guān)鍵的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。選項A，凈資本是衡量期貨公司資本實力和風(fēng)險承受能力的核心指標(biāo)之一。凈資本反映了公司凈資產(chǎn)中具有較高流動性的部分，能夠抵御潛在的風(fēng)險。期貨公司的凈資本狀況直接關(guān)系到其能否穩(wěn)健運營以及對客戶權(quán)益的保障程度，所以需要確保凈資本這一風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。選項B，凈資產(chǎn)是指所有者權(quán)益或者權(quán)益資本，它包含了多種資產(chǎn)和負債的綜合結(jié)果，是一個較為寬泛的概念，不能像凈資本那樣精準(zhǔn)地反映期貨公司在風(fēng)險承受和運營穩(wěn)健性方面的關(guān)鍵信息，所以不是應(yīng)確保持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。選項C，風(fēng)險準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對可能發(fā)生的風(fēng)險而提取的資金，但它并非是直接衡量公司整體風(fēng)險狀況和運營穩(wěn)健性的核心風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其重要性不如凈資本。選項D，流動資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運用的資產(chǎn)，它只是反映了資產(chǎn)的流動性情況，不能全面體現(xiàn)期貨公司的風(fēng)險承受能力和資本充足狀況，不是關(guān)鍵的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。綜上，答案選A。35、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。

A.期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨立核算，分別管理

B.保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金

C.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)可以將保障基金用于國債投資

D.中國證監(jiān)會和財政部負責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析判斷。選項A期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨立核算，分別管理。獨立核算、分別管理能夠確保保障基金的資金流向清晰，便于對其進行監(jiān)督和管理，保障基金的安全和有效使用，所以該選項說法正確。選項B保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。設(shè)立專用賬戶并專戶存儲可以將保障基金與其他資金嚴(yán)格區(qū)分開來，避免資金的混淆和挪用，保證保障基金的?？顚Ｓ?，所以該選項說法正確。選項C期貨投資者保障基金管理機構(gòu)可以將保障基金用于國債投資。國債具有風(fēng)險較低、收益相對穩(wěn)定的特點，將保障基金用于國債投資既能在一定程度上實現(xiàn)資金的保值增值，又能保障資金的安全性，符合保障基金的管理原則，所以該選項說法正確。選項D中國證監(jiān)會負責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報，而不是中國證監(jiān)會和財政部共同負責(zé)。所以該選項說法錯誤。綜上，答案選D。36、建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括（）。

A.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

B.保障金融期貨市場平穩(wěn).規(guī)范和健康運行

C.提高金融期貨交易量

D.保護投資者合法權(quán)益

【答案】：C"

【解析】建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度主要是為了構(gòu)建科學(xué)合理的市場規(guī)則與制度體系，保障市場的平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，同時注重對投資者合法權(quán)益的保護。選項A中，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，是投資者適當(dāng)性制度的重要內(nèi)容，通過對客戶進行全面了解和分類管理，能夠為不同類型的投資者提供相匹配的金融產(chǎn)品和服務(wù)，從而保障市場的有序運行，這是該制度建立的目的之一；選項B，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行是投資者適當(dāng)性制度建立的核心目標(biāo)之一，通過對投資者資格的篩選和管理，可以防止不具備相應(yīng)風(fēng)險承受能力的投資者盲目進入市場，降低市場的潛在風(fēng)險，促進市場的穩(wěn)定發(fā)展；選項D，保護投資者合法權(quán)益是金融市場監(jiān)管的重要原則，投資者適當(dāng)性制度通過確保投資者能夠充分了解投資產(chǎn)品的風(fēng)險和收益特征，避免其因信息不對稱而遭受損失，有力地保護了投資者的合法權(quán)益。而選項C提高金融期貨交易量并非建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的，該制度重點在于保障市場秩序和保護投資者，而非單純追求交易量的提升。所以答案選C。"37、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂的委托協(xié)議必須包括的內(nèi)容是（）。

A.風(fēng)險隔離措施

B.合規(guī)檢查辦法

C.內(nèi)部控制制度

D.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來判斷各選項是否為證券公司與期貨公司簽訂的委托協(xié)議必須包括的內(nèi)容。選項A：風(fēng)險隔離措施風(fēng)險隔離措施主要是為了防止證券公司與期貨公司之間的風(fēng)險傳遞，保障客戶資金和資產(chǎn)的安全，但它并非是委托協(xié)議必須包含的內(nèi)容。該措施可能通過其他方式或制度來實現(xiàn)，在協(xié)議中并非核心必備條款。選項B：合規(guī)檢查辦法合規(guī)檢查辦法是公司內(nèi)部確保業(yè)務(wù)活動符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求的一種手段，它更多地是公司內(nèi)部管理和監(jiān)督的范疇。雖然合規(guī)對于證券公司和期貨公司的業(yè)務(wù)開展至關(guān)重要，但合規(guī)檢查辦法并不是委托協(xié)議的必要組成部分，所以該選項不符合要求。選項C：內(nèi)部控制制度內(nèi)部控制制度是公司為了保證經(jīng)營管理活動的正常有序進行、保護資產(chǎn)的安全完整、保證會計資料的真實準(zhǔn)確而制定和實施的一系列政策、措施和程序。它是公司內(nèi)部管理的重要方面，但不是證券公司與期貨公司簽訂委托協(xié)議時必須涵蓋的內(nèi)容。選項D：介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司與期貨公司簽訂委托協(xié)議時，介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則是必須包括的內(nèi)容。這是因為介紹業(yè)務(wù)涉及到證券公司和期貨公司之間的業(yè)務(wù)合作流程、信息傳遞、客戶交接等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，只有明確了對接規(guī)則，雙方才能有效地開展中間介紹業(yè)務(wù)，確保業(yè)務(wù)的順利進行。因此，該選項正確。綜上，答案選D。38、期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)于申請日前（）符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

A.2年

B.6個月

C.1年

D.3個月

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部時，在申請日前符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)于申請日前3個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。所以本題正確答案選D。39、期貨公司在中國證券監(jiān)督管理委員會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合近（）年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的條件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在中國證券監(jiān)督管理委員會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所應(yīng)符合的條件。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在中國證券監(jiān)督管理委員會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的條件。所以本題答案選B。40、小王買入11月份的白糖合約10手，成交價為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達交易指令，以4000元的價格平倉。下單員甲認(rèn)為11月份的白糖合約還會繼續(xù)上漲，于是沒有完全執(zhí)行小王的交易指令，以4000元的價格平倉5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價格平倉，額外獲利2000元。關(guān)于這額外獲得的2000元，下列說法正確的是（）。

A.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)，因此這2000元歸期貨公司所有

B.如果客戶得知交易情況，予以追認(rèn)的，2000元應(yīng)當(dāng)一半返還給客戶

C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應(yīng)歸甲所有

D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定來逐一分析各選項。選項A根據(jù)規(guī)定，交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結(jié)果需根據(jù)具體情況確定歸屬，并非一概由期貨公司承擔(dān)。下單員甲未完全執(zhí)行小王的交易指令，超出指令進行操作，額外獲利的這2000元不屬于期貨公司正常業(yè)務(wù)所得，不應(yīng)歸期貨公司所有，所以選項A錯誤。選項B若客戶得知交易情況并予以追認(rèn)，也不意味著2000元應(yīng)當(dāng)一半返還給客戶。額外獲利本就源于未按客戶指令操作，若客戶追認(rèn)，通常應(yīng)將全部獲利返還給客戶，而不是一半，因此選項B錯誤。選項C下單員甲是基于客戶的資金和交易指令進行操作，額外獲利并非甲的智力成果。他未按客戶指令執(zhí)行交易，這種行為違反了職業(yè)規(guī)范和委托約定，2000元不應(yīng)歸甲所有，所以選項C錯誤。選項D下單員甲未完全執(zhí)行小王的交易指令，額外獲利2000元，客戶資金產(chǎn)生的收益應(yīng)歸客戶所有。當(dāng)客戶要求期貨公司返還這2000元時，人民法院根據(jù)相關(guān)規(guī)定應(yīng)予以支持，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。41、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送()。

A.中國證監(jiān)會和財政部

B.財務(wù)部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金管理機構(gòu)編報報告的報送對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)有定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告的義務(wù)，并且該報告需經(jīng)會計師事務(wù)所審計。之后應(yīng)將報告報送至中國證監(jiān)會和財政部，因為中國證監(jiān)會負責(zé)監(jiān)管期貨市場，對保障基金的管理和使用情況進行監(jiān)督管理；財政部則在資金管理等方面有著重要職責(zé)，需要掌握保障基金的相關(guān)信息。選項B“財務(wù)部”表述不準(zhǔn)確，且單獨的財政部并不足以全面監(jiān)管保障基金情況；選項C中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非報告的報送對象；選項D期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，也不是該報告的接收方。所以，答案選A。42、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當(dāng)()。

A.及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險

B.報告期貨交易所

C.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中對于期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時的處理規(guī)定。選項A：當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險，這是符合期貨行業(yè)內(nèi)部管理和風(fēng)險防控邏輯的。期貨經(jīng)營機構(gòu)能夠基于自身的業(yè)務(wù)管理和風(fēng)險控制體系，對投資者的不誠信行為進行進一步的處理和防范，以保障期貨交易的正常秩序和機構(gòu)的利益，所以該選項正確。選項B：期貨交易所主要負責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等宏觀層面的工作，期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)個別投資者不誠信行為直接報告期貨交易所，并非最恰當(dāng)?shù)奶幚矸绞剑话闫谪浗灰姿P(guān)注市場整體的交易合規(guī)等情況，故該選項錯誤。選項C：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是對轄區(qū)內(nèi)的期貨市場進行監(jiān)督管理，其工作重點在于宏觀監(jiān)管和執(zhí)法等方面，期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為通常不需要直接向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，故該選項錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)行業(yè)自律管理等工作，對于期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為，并非第一時間需要向協(xié)會報告，而是應(yīng)先向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。43、如果專業(yè)投資者滿足認(rèn)定要求的條件發(fā)生變化，應(yīng)及時告知（）。

A.期貨經(jīng)營機構(gòu)

B.期貨協(xié)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A"

【解析】本題考查專業(yè)投資者條件變化時的告知對象。專業(yè)投資者在參與期貨相關(guān)活動中，與期貨經(jīng)營機構(gòu)聯(lián)系最為緊密，期貨經(jīng)營機構(gòu)負責(zé)為投資者提供各類服務(wù)并對投資者情況進行管理。當(dāng)專業(yè)投資者滿足認(rèn)定要求的條件發(fā)生變化時，及時告知期貨經(jīng)營機構(gòu)，有助于期貨經(jīng)營機構(gòu)及時了解投資者情況，重新評估投資者風(fēng)險承受能力等，從而更好地為投資者提供合適的服務(wù)和產(chǎn)品，也有利于期貨市場的規(guī)范運作和風(fēng)險管理。而期貨協(xié)會主要負責(zé)行業(yè)自律管理等宏觀層面工作；中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要履行監(jiān)管職責(zé)；期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，它們并非專業(yè)投資者條件變化時的直接告知對象。所以，若專業(yè)投資者滿足認(rèn)定要求的條件發(fā)生變化，應(yīng)及時告知期貨經(jīng)營機構(gòu)，答案選A。"44、在我國，依法對期貨公司首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理的機構(gòu)是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理的機構(gòu)。選項A：期貨交易所期貨交易所主要負責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等期貨市場交易環(huán)節(jié)的相關(guān)活動，其職責(zé)重點在于維護期貨交易的正常秩序和市場的平穩(wěn)運行，并不負責(zé)對期貨公司首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理，所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)負責(zé)對期貨公司首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理，以確保期貨公司合規(guī)運營和風(fēng)險管理工作的有效開展，所以選項B正確。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，通過制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則，促進行業(yè)的健康發(fā)展，但它并非對期貨公司首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理的法定機構(gòu)，所以選項C錯誤。選項D：國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)監(jiān)管國有資產(chǎn)，確保國有資產(chǎn)的保值增值，其職責(zé)主要集中在國有資產(chǎn)的管理方面，與期貨公司首席風(fēng)險官的監(jiān)督管理無關(guān)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。45、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以獲得（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的資格證書

B.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

【答案】：B

【解析】本題主要考查通過期貨從業(yè)資格考試后可獲得的證明相關(guān)知識。選項A分析中國期貨業(yè)協(xié)會并不會直接頒發(fā)資格證書，一般是在滿足一定從業(yè)條件等后續(xù)流程后才可能有相關(guān)資格的認(rèn)定，但通過考試時并不會直接獲得協(xié)會頒發(fā)的資格證書，所以A選項錯誤。選項B分析按照相關(guān)規(guī)定，通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以獲得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明，該選項符合實際情況，所以B選項正確。選項C分析中國證監(jiān)會主要負責(zé)監(jiān)管等工作，從業(yè)資格考試合格證明并非由中國證監(jiān)會頒發(fā)，期貨從業(yè)資格考試相關(guān)合格證明是由中國期貨業(yè)協(xié)會負責(zé)發(fā)放，所以C選項錯誤。選項D分析同理，中國證監(jiān)會不負責(zé)頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明，而是由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。46、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有()名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有()名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.5；2

B.5；1

C.3；2

D.3；1

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，公司總部與擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部所需具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員數(shù)量。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。所以本題正確答案是A選項。47、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（）和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。

A.資信情況

B.客戶情況

C.資本充足情況

D.成交情況

【答案】：A

【解析】本題考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的限制依據(jù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的資信情況和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。選項A，資信情況是衡量結(jié)算會員信用狀況和履約能力的重要指標(biāo)，期貨交易所依據(jù)結(jié)算會員的資信情況來限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍是合理且必要的。如果結(jié)算會員的資信狀況不佳，可能存在較高的違約風(fēng)險，交易所限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍可以有效防范風(fēng)險，保障市場的穩(wěn)定運行。選項B，客戶情況主要是指結(jié)算會員所服務(wù)客戶的相關(guān)信息，如客戶數(shù)量、客戶類型等，它并不能直接反映結(jié)算會員自身的結(jié)算能力和風(fēng)險狀況，所以不能作為限制結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的依據(jù)。選項C，資本充足情況雖然也是衡量企業(yè)經(jīng)營狀況的一個重要方面，但在本題所涉及的情境中，相關(guān)規(guī)定明確強調(diào)的是資信情況而非資本充足情況，所以該選項不正確。選項D，成交情況主要體現(xiàn)的是結(jié)算會員在期貨交易中的業(yè)務(wù)交易量等情況，它不能全面反映結(jié)算會員的綜合狀況，尤其是信用和履約能力，因此也不能作為限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的依據(jù)。綜上，正確答案是A。48、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果趙某對該懲戒不服，它可以采取以下（）救濟措施。

A.向協(xié)會申訴

B.對協(xié)會申訴決定不服的，可以向有關(guān)主管部門申訴或者反映

C.對協(xié)會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟

D.可以向仲裁機構(gòu)提起仲裁

【答案】：A

【解析】趙某作為期貨公司從業(yè)人員，因?qū)蛻糁e稱其他期貨從業(yè)人員相關(guān)不良情況，被期貨業(yè)協(xié)會給予暫停從業(yè)資格7個月的處分。當(dāng)趙某對該懲戒不服時，可依據(jù)行業(yè)相關(guān)規(guī)定采取救濟措施。選項A，向協(xié)會申訴是符合規(guī)定的常規(guī)救濟途徑。期貨業(yè)協(xié)會在作出懲戒決定后，會提供相應(yīng)申訴渠道，讓被懲戒人員有機會陳述自己的觀點和理由，以保障其合法權(quán)益。所以趙某可以向協(xié)會申訴，該選項正確。選項B，通常期貨業(yè)協(xié)會的行業(yè)自律管理性質(zhì)決定了，其作出的懲戒決定一般不涉及向有關(guān)主管部門申訴或者反映的環(huán)節(jié)，有關(guān)主管部門主要負責(zé)行業(yè)宏觀管理等事務(wù)，不會直接介入?yún)f(xié)會內(nèi)部懲戒申訴問題，所以該選項錯誤。選項C，期貨業(yè)協(xié)會的懲戒屬于行業(yè)自律管理行為，并非行政行為，不直接適用向人民法院提起訴訟的程序，不符合相關(guān)法律規(guī)定和行業(yè)管理機制，所以該選項錯誤。選項D，仲裁主要適用于平等主體之間的合同糾紛或其他財產(chǎn)權(quán)益糾紛等，期貨業(yè)協(xié)會的懲戒決定不屬于仲裁范圍，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。49、某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風(fēng)險官，對張某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

A.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格

B.公司如設(shè)有獨立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任

D.應(yīng)當(dāng)由股東會作出決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險官提名和聘任的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格，這是確保擔(dān)任首席風(fēng)險官的人員具備相應(yīng)專業(yè)能力和資質(zhì)的重要要求，所以該選項說法正確。選項B：若公司設(shè)有獨立董事，首席風(fēng)險官的聘任應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意。獨立董事作為公司治理中的重要監(jiān)督力量，其意見對于確保首席風(fēng)險官能夠獨立、公正地履行職責(zé)具有重要意義，因此該選項說法正確。選項C：公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進行首席風(fēng)險官的提名和聘任。公司章程是公司的基本準(zhǔn)則，規(guī)定了公司的組織架構(gòu)、決策程序等重要事項，按照章程進行提名和聘任能夠保證公司決策的規(guī)范性和合法性，所以該選項說法正確。選項D：期貨公司首席風(fēng)險官的提名和聘任通常是由董事會決定，而不是股東會作出決議。股東會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，主要對公司的重大事項進行決策；董事會則負責(zé)公司的日常經(jīng)營管理決策，首席風(fēng)險官的聘任屬于公司經(jīng)營管理層面的事項，應(yīng)由董事會來決定，所以該選項說法錯誤。綜上，答案選D。50、公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應(yīng)當(dāng)按照（）有關(guān)規(guī)定進行事前報告。

A.國務(wù)院

B.中國證監(jiān)會

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.理事會

【答案】：B"

【解析】本題正確答案選B。公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定進行事前報告。國務(wù)院是我國最高國家權(quán)力機關(guān)的執(zhí)行機關(guān)，是最高國家行政機關(guān)，并不直接針對期貨交易所股份處置進行具體規(guī)定和事前報告的管理；期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，側(cè)重于行業(yè)規(guī)范、會員服務(wù)等方面，不負責(zé)期貨交易所股份處置的事前報告規(guī)定；理事會是期貨交易所的內(nèi)部管理組織，主要負責(zé)交易所內(nèi)部的日常管理等事務(wù)，也不會對股份處置的事前報告作出規(guī)定。而中國證監(jiān)會作為對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，對期貨交易所股份相關(guān)處置的事前報告進行規(guī)定和管理是其職責(zé)所在。"第二部分多選題(20題)1、期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險且逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對其采取的措施有（）。

A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

B.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)

C.限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用

D.限制分配紅利，限制向董事.監(jiān)事.高級管理人員支付報酬.提供福利

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的期貨公司可采取的措施。選項A：限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)是一種常見且有效的監(jiān)管手段。當(dāng)期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重問題，如不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或存在經(jīng)營風(fēng)險且逾期未改正等情況時，限制或暫停其部分期貨業(yè)務(wù)，能夠防止風(fēng)險的進一步擴大，減少對市場和客戶的潛在危害，同時也促使期貨公司集中精力解決自身問題，所以該選項正確。選項B：停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)是合理的監(jiān)管舉措。在期貨公司自身運營存在嚴(yán)重問題時，如果繼續(xù)批準(zhǔn)其新增業(yè)務(wù)或設(shè)立分支機構(gòu)，可能會使問題進一步擴散和放大，不利于公司的穩(wěn)健運行和市場的穩(wěn)定。因此，停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)，有助于控制風(fēng)險范圍，讓期貨公司先解決現(xiàn)有的問題，故該選項正確。選項C：限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用，能夠確保資金的合理流向和安全。當(dāng)期貨公司處于經(jīng)營風(fēng)險狀態(tài)或存在嚴(yán)重違法違規(guī)嫌疑時，限制資金的調(diào)撥和使用，可以防止公司將資金用于不當(dāng)用途，保證資金用于應(yīng)對風(fēng)險和維護公司的穩(wěn)定運營，同時也保障了客戶的合法權(quán)益，所以該選項正確。選項D：限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利，是對公司內(nèi)部利益分配的一種調(diào)控。在期貨公司經(jīng)營狀況不佳、存在嚴(yán)重問題時，限制這些方面的支出，可以將資金留存用于改善公司的經(jīng)營狀況、彌補風(fēng)險損失等，避免公司管理層在公司面臨困境時仍獲取高額利益，體現(xiàn)了責(zé)任與利益的平衡，也有助于公司渡過難關(guān)，因此該選項正確。綜上所述，ABCD四個選項均為國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對相關(guān)期貨公司采取的措施。2、期貨投資者保障基金的資金運用限于()。

A.銀行存款

B.購買國債

C.購買中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))

D.購買中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的資金運用范圍。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。為了確?；鸬陌踩耘c穩(wěn)定性，對其資金運用有嚴(yán)格的規(guī)定。選項A，銀行存款是一種風(fēng)險極低的資金存放方式，具有較高的安全性和流動性，能保障基金的基本安全，并且在需要時可以隨時支取，所以期貨投資者保障基金可以將資金存入銀行，選項A正確。選項B，國債是以國家信用為基礎(chǔ)，由國家財政部發(fā)行的債券，信用等級高，風(fēng)險極小，收益較為穩(wěn)定，是一種比較理想的投資標(biāo)的，因此期貨投資者保障基金可以用于購買國債，選項B正確。選項C，中央銀行債券即中央銀行票據(jù)，它是中央銀行為調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)備金而向商業(yè)銀行發(fā)行的短期債務(wù)憑證。中央銀行票據(jù)的發(fā)行主體是央行，信用等級極高，風(fēng)險低，適合期貨投資者保障基金進行投資，選項C正確。選項D，中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券，其發(fā)行主體信用狀況良好、實力雄厚，債券的安全性較高，收益也相對穩(wěn)定，符合期貨投資者保障基金對資金安全性和穩(wěn)定性的要求，所以可以用基金購買中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券，選項D正確。綜上，答案選ABCD。3、關(guān)于客戶交易編碼的注銷，下列說法中正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷

B.監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日將接到的期貨公司客戶交易編碼注銷申請轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

C.期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應(yīng)當(dāng)于注銷當(dāng)日通知監(jiān)控中心

D.期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應(yīng)當(dāng)于注銷當(dāng)日通知期貨公司

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及的客戶交易編碼注銷流程相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項的正確性。選項A期貨公司作為與客戶直接對接的市場主體，在客戶交易編碼注銷環(huán)節(jié)，有責(zé)任且應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷工作。這是規(guī)范客戶交易編碼管理流程的重要環(huán)節(jié)，通過監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理，能夠保證信息的集中管理和規(guī)范操作，所以選項A正確。選項B監(jiān)控中心起到信息中轉(zhuǎn)和監(jiān)管的作用。當(dāng)它接到期貨公司客戶交易編碼注銷申請后，為了保證交易編碼注銷流程的及時性和高效性，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日將該申請轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。這樣可以使得期貨交易所及時了解情況并進行后續(xù)操作，因此選項B正確。選項C期貨交易所負責(zé)具體的交易管理和編碼注銷操作。當(dāng)期貨交易所注銷客戶交易編碼后，為了保證監(jiān)控中心能夠及時掌握客戶交易編碼的狀態(tài)變化，應(yīng)當(dāng)于注銷當(dāng)日通知監(jiān)控中心，以確保信息的同步和準(zhǔn)確，所以選項C正確。選項D期貨交易所注銷客戶交易編碼后，應(yīng)于注銷當(dāng)日通知監(jiān)控中心，而非期貨公司。因為監(jiān)控中心是集中管理和監(jiān)管客戶交易編碼的機構(gòu)，期貨交易所將信息反饋給監(jiān)控中心，再由監(jiān)控中心統(tǒng)一協(xié)調(diào)和管理相關(guān)信息更為合理和規(guī)范，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案選ABC。4、李某是甲期貨公司的首席風(fēng)險官，其職責(zé)包括（）。

A.在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告

B.每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告

C.每年7月1日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告

D.向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及期貨公司首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)題干所涉及的期貨公司首席風(fēng)險官職責(zé)相關(guān)內(nèi)容，對各選項逐一分析。選項A：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》要求首席風(fēng)險官在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告，該選項表述符合規(guī)定，所以選項A正確。選項B：依據(jù)規(guī)定，首席風(fēng)險官應(yīng)在每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告，此選項的時間和要求與規(guī)定相符，所以選項B正確。選項C：由上述規(guī)定可知，全面工作報告應(yīng)在每年1月20日前提交，并非7月1日前，該選項時間錯誤，所以選項C錯誤。選項D：首席風(fēng)險官有責(zé)任向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及自身履行職責(zé)的情況等，包括盡職調(diào)查、整改意見及整改效果等內(nèi)容，該選項表述符合首席風(fēng)險官職責(zé)要求，所以選項D正確。綜上，本題正確答案為ABD。5、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，

A.客戶資料不符合實名制要求

B.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確

C.客戶沒有期貨交易的經(jīng)歷

D.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整

【答案】：ABD

【解析】本題考查的是依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》判斷可能出現(xiàn)的情況。選項A，客戶資料不符合實名制要求時，這顯然不符合開戶管理規(guī)定的基本要求，因為實名制是期貨市場開戶管理的重要原則，若客戶資料不能滿足實名要求，會影響開戶的合規(guī)性與準(zhǔn)確性，所以該選項正確。選項B，客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確，會給開戶的審核與管理工作帶來困難，可能導(dǎo)致信息無法準(zhǔn)確錄入和處理，進而影響整個開戶流程的順利進行，不符合規(guī)定要求，該選項正確。選項C，客戶沒有期貨交易的經(jīng)歷并不影響其開戶?！镀谪浭袌隹蛻糸_戶管理規(guī)定》并沒有將有期貨交易經(jīng)歷作為開戶的必要條件，即使是沒有交易經(jīng)歷的新手客戶，也可以按照規(guī)定進行開戶，所以該選項錯誤。選項D，客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整，會使得開戶機構(gòu)無法全面準(zhǔn)確地了解客戶信息，不利于風(fēng)險評估等開戶審核工作的開展，不能滿足開戶管理規(guī)定中對資料完整性的要求，該選項正確。綜上，答案選ABD。6、非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時向（）提出。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.全面結(jié)算會員期貨公司

【答案】：BD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)行業(yè)的自律管理、從業(yè)人員資格管理、制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范等工作。非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議，通常不會直接向中國期貨業(yè)協(xié)會提出，因為它并不直接參與期貨交易委托回報和成交結(jié)果的處理等具體業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，所以選項A錯誤。選項B期貨交易所是進行期貨交易的場所，負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易