期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》押題模擬第一部分單選題(50題)1、為保障期貨公司具有快速資本補(bǔ)充機(jī)制，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》

A.期貨公司的短期借款

B.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款

C.期貨公司向股東或者關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款

D.期貨公司的長(zhǎng)期借款

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司具有快速資本補(bǔ)充機(jī)制下相關(guān)借款類(lèi)型的理解。選項(xiàng)A期貨公司的短期借款，通常具有借款期限短、穩(wěn)定性較差等特點(diǎn)，它更多是為了滿足期貨公司短期的資金周轉(zhuǎn)需求，難以成為期貨公司穩(wěn)定的資本補(bǔ)充來(lái)源，無(wú)法有效保障期貨公司的快速資本補(bǔ)充機(jī)制，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款，同樣存在期限短的問(wèn)題，不能為期貨公司提供長(zhǎng)期穩(wěn)定的資本支持，不利于保障期貨公司快速資本補(bǔ)充機(jī)制的有效運(yùn)行，因此該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C期貨公司向股東或者關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款，一方面具有長(zhǎng)期借款的特性，能夠?yàn)槠谪浌咎峁┹^為穩(wěn)定和長(zhǎng)期的資金支持；另一方面，次級(jí)債務(wù)性質(zhì)使得其在公司破產(chǎn)清算等情況下的清償順序低于普通債務(wù)，增加了公司的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和資本緩沖能力，符合保障期貨公司具有快速資本補(bǔ)充機(jī)制的要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D期貨公司的長(zhǎng)期借款，如果不具備次級(jí)債務(wù)性質(zhì)，在公司面臨風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其對(duì)公司資本補(bǔ)充的作用相對(duì)有限，無(wú)法充分體現(xiàn)出能有效保障快速資本補(bǔ)充機(jī)制的特點(diǎn)，故該選項(xiàng)不準(zhǔn)確。綜上，答案選C。2、截至2012年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6．8億元。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為5000萬(wàn)元。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列說(shuō)法中正確的是（）。

A.若不舍代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150萬(wàn)元

B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250萬(wàn)元

C.經(jīng)期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

D.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì).財(cái)政部批準(zhǔn)，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A、B分析根據(jù)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3%繳納保障基金的后續(xù)資金。已知該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為5000萬(wàn)元，若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為\(5000\times3\%=150\)萬(wàn)元，所以選項(xiàng)A正確，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C、D分析根據(jù)規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金，而不是經(jīng)期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤；選項(xiàng)D雖然提及了正確的批準(zhǔn)主體，但題干背景是截至2012年末，當(dāng)時(shí)適用的是《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該辦法中并未提及暫停繳納保障基金的相關(guān)內(nèi)容，所以選項(xiàng)D也不符合題意。綜上，本題正確答案為A。3、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類(lèi)和管理的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。

A.1萬(wàn)元

B.3萬(wàn)元

C.5萬(wàn)元

D.10萬(wàn)元

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類(lèi)和管理時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款額度規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類(lèi)和管理的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。4、下列行為，沒(méi)有違反《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的是（）。

A.干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)

B.拖延報(bào)告期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的重大風(fēng)險(xiǎn)事件

C.兼任期貨公司營(yíng)業(yè)部門(mén)負(fù)責(zé)人

D.向期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司侵害客戶的事件

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官不得干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)。干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)會(huì)干擾公司的正常運(yùn)營(yíng)秩序，不符合規(guī)定要求，屬于違反該規(guī)定的行為，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B當(dāng)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在重大風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，首席風(fēng)險(xiǎn)官有及時(shí)報(bào)告的職責(zé)。拖延報(bào)告重大風(fēng)險(xiǎn)事件可能會(huì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)大，無(wú)法讓相關(guān)部門(mén)及時(shí)采取措施應(yīng)對(duì)，這違反了規(guī)定中關(guān)于及時(shí)報(bào)告的要求，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C首席風(fēng)險(xiǎn)官不得兼任期貨公司的營(yíng)業(yè)部門(mén)負(fù)責(zé)人。兼任該職務(wù)可能會(huì)導(dǎo)致職責(zé)不清，無(wú)法保證首席風(fēng)險(xiǎn)官獨(dú)立、有效地履行對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督職責(zé)，影響其工作的客觀性和公正性，屬于違反規(guī)定的行為，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D向期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司侵害客戶的事件，是首席風(fēng)險(xiǎn)官履行監(jiān)督職責(zé)、維護(hù)客戶合法權(quán)益的正確行為，符合《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的要求，不屬于違反規(guī)定的行為，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選D。5、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：C"

【解析】本題考查會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的報(bào)告時(shí)限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以本題答案選C。"6、期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面說(shuō)明意見(jiàn)和理由，向（）報(bào)送。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.公司住所地的財(cái)政部門(mén)

D.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議時(shí)的報(bào)送對(duì)象。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)，并不負(fù)責(zé)接收期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的書(shū)面說(shuō)明，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要承擔(dān)行業(yè)自律管理等職責(zé)，并非接收該書(shū)面說(shuō)明的主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，公司住所地的財(cái)政部門(mén)主要負(fù)責(zé)財(cái)政相關(guān)事務(wù)，與期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表異議報(bào)送工作無(wú)關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面說(shuō)明意見(jiàn)和理由，向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。7、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)方式的說(shuō)法，正確的是（）。

A.根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任

C.根據(jù)期貨公司和客戶的約定承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效時(shí)責(zé)任承擔(dān)方式的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A在法律規(guī)定中，對(duì)于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的情況，通常會(huì)依據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系來(lái)確定責(zé)任的承擔(dān)。這是一種合理且常見(jiàn)的責(zé)任判定方式，因?yàn)橹挥忻鞔_了無(wú)效行為與損失之間的因果聯(lián)系，才能準(zhǔn)確界定責(zé)任歸屬和承擔(dān)程度，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)B說(shuō)應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任過(guò)于絕對(duì)。期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效可能存在多種原因，不能一概而論地將責(zé)任全部歸咎于期貨公司，需要具體分析無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系，確定責(zé)任承擔(dān)主體，所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效時(shí)，責(zé)任承擔(dān)不能僅僅依據(jù)期貨公司和客戶的約定。因?yàn)闊o(wú)效合同本身不具有法律上的拘束力，其約定不能作為確定責(zé)任承擔(dān)的依據(jù)，而應(yīng)按照法律規(guī)定，根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系來(lái)確定，所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D要求期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任也是不合理的。不同的情況導(dǎo)致的期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，各方的過(guò)錯(cuò)程度和行為與損失之間的因果關(guān)系是不同的，責(zé)任承擔(dān)應(yīng)根據(jù)具體情況確定，而不是簡(jiǎn)單地要求雙方承擔(dān)同等責(zé)任，所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。8、下列不屬于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的有（）。

A.對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行質(zhì)詢

B.負(fù)責(zé)期貨公司日常經(jīng)營(yíng)管理

C.檢查期貨公司是否建立期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度

D.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的要求對(duì)期貨公司有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核查

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行質(zhì)詢，是期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官履行監(jiān)督職責(zé)的重要體現(xiàn)。首席風(fēng)險(xiǎn)官需要對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理全過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)于可能出現(xiàn)的違規(guī)情況及時(shí)提出質(zhì)詢，以保障公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)，因此該選項(xiàng)屬于首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)。選項(xiàng)B負(fù)責(zé)期貨公司日常經(jīng)營(yíng)管理通常是公司管理層如總經(jīng)理等的職責(zé)。首席風(fēng)險(xiǎn)官的核心職責(zé)是對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，而不是負(fù)責(zé)日常經(jīng)營(yíng)管理工作，所以該選項(xiàng)不屬于首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)。選項(xiàng)C檢查期貨公司是否建立期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度是首席風(fēng)險(xiǎn)官的重要工作內(nèi)容。首席風(fēng)險(xiǎn)官要確保公司建立完善的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度，以有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，保障公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)，故該選項(xiàng)屬于首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)。選項(xiàng)D按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的要求對(duì)期貨公司有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核查，是首席風(fēng)險(xiǎn)官配合監(jiān)管部門(mén)工作、保證公司合法合規(guī)運(yùn)營(yíng)的具體體現(xiàn)。首席風(fēng)險(xiǎn)官有義務(wù)根據(jù)監(jiān)管部門(mén)的要求，對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行深入核查并反饋情況，所以該選項(xiàng)屬于首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)。綜上，答案選B。9、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的（）。

A.知情權(quán)

B.經(jīng)營(yíng)權(quán)

C.決策權(quán)

D.報(bào)告權(quán)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的職責(zé)及權(quán)利來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：知情權(quán)監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，監(jiān)事要對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行有效監(jiān)督，就必須了解公司的經(jīng)營(yíng)狀況等信息，所以切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)，有助于其更好地履行監(jiān)督職責(zé)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：經(jīng)營(yíng)權(quán)經(jīng)營(yíng)權(quán)是公司管理層負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營(yíng)管理而擁有的權(quán)力，主要由公司的經(jīng)理層等執(zhí)行機(jī)構(gòu)行使，并非監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的權(quán)利，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：決策權(quán)決策權(quán)一般掌握在公司的股東會(huì)、董事會(huì)等決策機(jī)構(gòu)手中，他們負(fù)責(zé)對(duì)公司的重大事項(xiàng)作出決策，監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事主要負(fù)責(zé)監(jiān)督，而非決策，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：報(bào)告權(quán)報(bào)告權(quán)通常是指相關(guān)人員或機(jī)構(gòu)有向上級(jí)或有關(guān)方面報(bào)告情況的權(quán)力，這與監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況應(yīng)享有的核心權(quán)利不符，保障其對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的報(bào)告權(quán)并不能直接實(shí)現(xiàn)監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職能，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。10、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊(cè)資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評(píng)估價(jià)為3000萬(wàn)元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)作為對(duì)期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的說(shuō)法，正確的是（）。

A.方案不符合規(guī)定，注冊(cè)資本低于期貨公司注冊(cè)資本

B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過(guò)低

C.方案不符合規(guī)定，對(duì)某公司的股權(quán)不得用于出資

D.方案符合規(guī)定

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司設(shè)立時(shí)的出資相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A分析題中明確指出期貨公司注冊(cè)資本為2億元，而該證券公司擬以1.7億元人民幣以及經(jīng)評(píng)估價(jià)為3000萬(wàn)元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)作為對(duì)期貨公司的出資，總出資額為1.7億+0.3億=2億元，與期貨公司注冊(cè)資本相等，并非低于期貨公司注冊(cè)資本，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。本題中貨幣出資為1.7億元，總出資為2億元，貨幣出資比例為1.7÷2×100%=85%，滿足貨幣出資比例的要求，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，股東不得以勞務(wù)、信用、自然人姓名、商譽(yù)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)或者設(shè)定擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)等作價(jià)出資。抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)，其權(quán)屬和價(jià)值的穩(wěn)定性存在不確定性，可能會(huì)影響期貨公司的穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)和客戶權(quán)益，通常是不允許用于期貨公司出資的。所以該方案不符合規(guī)定，對(duì)某公司的股權(quán)不得用于出資，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析由于對(duì)某公司的股權(quán)不得用于出資，此出資方案不符合規(guī)定，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。11、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)方式的說(shuō)法，正確的是（）。

A.根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任

C.根據(jù)期貨公司和客戶的約定承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效導(dǎo)致客戶經(jīng)濟(jì)損失時(shí)責(zé)任承擔(dān)方式的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和實(shí)際情況，當(dāng)期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，需要根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系來(lái)確定責(zé)任的承擔(dān)。因?yàn)橹挥忻鞔_了無(wú)效行為與損失之間的因果聯(lián)系，才能合理、公正地判定各方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任比例和方式，這樣的責(zé)任認(rèn)定方式符合法律邏輯和公平原則，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B雖然期貨公司在期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中可能存在一定責(zé)任，但不能一概而論地認(rèn)為只要合同無(wú)效就應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任。因?yàn)樵斐珊贤瑹o(wú)效以及客戶經(jīng)濟(jì)損失的原因可能是多方面的，若客戶自身的某些行為與損失存在因果關(guān)系，就不能單純讓期貨公司承擔(dān)責(zé)任，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效意味著合同本身不具有法律效力，那么基于無(wú)效合同的約定也是無(wú)效的，不能依據(jù)無(wú)效合同中期貨公司和客戶的約定來(lái)承擔(dān)責(zé)任，而應(yīng)依據(jù)實(shí)際的因果關(guān)系等法定因素來(lái)確定責(zé)任，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D同樣，不能簡(jiǎn)單地判定應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任。責(zé)任的承擔(dān)需要根據(jù)具體情況，分析無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系，不同情況下各方承擔(dān)的責(zé)任比例可能不同，并非一定是同等責(zé)任，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是A。12、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開(kāi)發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的理解與運(yùn)用。解題的關(guān)鍵在于分析題干中劉某的行為，并將其與各個(gè)選項(xiàng)所涉及的執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則進(jìn)行對(duì)比。選項(xiàng)A：題干中未提及劉某在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金相關(guān)內(nèi)容，劉某的行為主要是私下將客戶介紹給其他公司，并非涉及返還傭金問(wèn)題，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：題干沒(méi)有表明劉某是以他人名義參與期貨交易，其行為重點(diǎn)是將客戶介紹給乙公司，并非以他人名義進(jìn)行交易，因此該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：題干中不存在劉某進(jìn)行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的描述，劉某只是將客戶介紹給乙公司，未涉及虛假宣傳相關(guān)內(nèi)容，所以該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)D：劉某作為甲期貨公司的從業(yè)人員，在未得到所在機(jī)構(gòu)甲公司同意的情況下，私下將新開(kāi)發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，這屬于兼任了可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的行為（為乙公司介紹客戶），違反了“除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”這一期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。13、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書(shū)面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表保存期限的相關(guān)知識(shí)。依據(jù)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書(shū)面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章，且風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年，所以答案選A。"14、申請(qǐng)人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷(xiāo)任職資格

【答案】：A

【解析】本題考查對(duì)申請(qǐng)人或擬任人隱瞞情況或提供虛假材料申請(qǐng)任職資格時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的處理措施。選項(xiàng)A：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告，該選項(xiàng)符合規(guī)定。選項(xiàng)B：予以警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款并非對(duì)于隱瞞情況或提供虛假材料申請(qǐng)任職資格這一情形的標(biāo)準(zhǔn)處理方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：題干情形下，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)一般不會(huì)直接要求期貨公司解聘該人員，此做法不符合相應(yīng)規(guī)定，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格是針對(duì)以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的處理措施，而非本題中隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的情形，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。15、國(guó)有企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)遵循（）原則，嚴(yán)格遵守有關(guān)部門(mén)關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的規(guī)定。

A.謹(jǐn)慎

B.客觀

C.結(jié)算

D.套期保值

【答案】：D

【解析】本題主要考查國(guó)有企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A，謹(jǐn)慎原則雖然在很多經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中都較為重要，但并非國(guó)有企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易的特定遵循原則。謹(jǐn)慎更多地體現(xiàn)為一種風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度，而不是專(zhuān)門(mén)針對(duì)期貨交易的核心原則。選項(xiàng)B，客觀原則通常強(qiáng)調(diào)在處理事務(wù)時(shí)要基于事實(shí)、不偏不倚，但這并非國(guó)有企業(yè)進(jìn)行期貨交易的專(zhuān)門(mén)原則?？陀^在很多工作場(chǎng)景都是通用要求，并非針對(duì)期貨交易的關(guān)鍵準(zhǔn)則。選項(xiàng)C，結(jié)算只是期貨交易過(guò)程中的一個(gè)環(huán)節(jié)，并非交易應(yīng)遵循的原則。結(jié)算主要涉及到交易完成后的資金和貨物等的清算工作，不能作為交易的指導(dǎo)原則。選項(xiàng)D，套期保值是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，指定一項(xiàng)或一項(xiàng)以上套期工具，使套期工具的公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)，預(yù)期抵消被套期項(xiàng)目全部或部分公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)。國(guó)有企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，目的往往是為了對(duì)沖現(xiàn)貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，所以應(yīng)遵循套期保值原則，同時(shí)嚴(yán)格遵守有關(guān)部門(mén)關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的規(guī)定。綜上，答案選D。16、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)，應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知（），并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.全體股東

B.控股股東

C.主要客戶

D.全體客戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)情況時(shí)的通知對(duì)象。當(dāng)期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。全體股東對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)狀況和發(fā)展有著密切的利益關(guān)聯(lián)，公司出現(xiàn)可能影響持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情況時(shí)，及時(shí)通知全體股東，能讓他們及時(shí)了解公司面臨的問(wèn)題，以便共同商討應(yīng)對(duì)措施、維護(hù)自身權(quán)益以及公司的穩(wěn)定發(fā)展。而選項(xiàng)B控股股東只是公司股東中的一部分，僅通知控股股東不能保證所有股東的知情權(quán)；選項(xiàng)C主要客戶與公司的股權(quán)和經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定性沒(méi)有直接的利益關(guān)系，不需要通知；選項(xiàng)D全體客戶是與期貨公司有業(yè)務(wù)往來(lái)的交易方，并非需要第一時(shí)間知曉公司可能影響持續(xù)經(jīng)營(yíng)情況的主體。所以本題正確答案選A。17、期貨公司股東、董事不得越過(guò)()直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

A.董事長(zhǎng)

B.董事會(huì)

C.總經(jīng)理

D.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項(xiàng)。在期貨公司的管理架構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制中，董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著對(duì)公司整體運(yùn)營(yíng)和管理的重要職責(zé)。首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。為了保證首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠獨(dú)立、客觀、公正地履行職責(zé)，維護(hù)期貨公司的正常運(yùn)營(yíng)秩序和風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性，期貨公司股東、董事不得越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉其工作。董事長(zhǎng)雖然在董事會(huì)中處于重要地位，但并不能代表董事會(huì)的整體決策和職能；總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作；董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)是董事會(huì)下設(shè)的專(zhuān)門(mén)委員會(huì)，主要協(xié)助董事會(huì)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作。所以A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定，本題應(yīng)選B。"18、為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和（）為核心的客戶管理和服務(wù)制度，保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等法規(guī)、規(guī)章，制定《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》。

A.分級(jí)管理

B.分類(lèi)管理

C.分層管理

D.分步管理

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》制定相關(guān)內(nèi)容的理解。該規(guī)定的目的在于督促期貨公司完善制度、保護(hù)投資者權(quán)益以及保障金融期貨市場(chǎng)健康運(yùn)行。選項(xiàng)A，分級(jí)管理通常是按照一定標(biāo)準(zhǔn)將對(duì)象劃分成不同級(jí)別進(jìn)行管理，這種管理方式與了解客戶結(jié)合并非該規(guī)定中核心的客戶管理和服務(wù)制度內(nèi)容，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，分類(lèi)管理是指根據(jù)不同特征對(duì)客戶進(jìn)行分類(lèi)，結(jié)合了解客戶，能夠更精準(zhǔn)地為不同類(lèi)型的客戶提供適配的服務(wù)和管理，建立并完善以了解客戶和分類(lèi)管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，有利于保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，與規(guī)定的制定目的和理念相契合，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，分層管理側(cè)重于在縱向?qū)用鎸?duì)象劃分為不同層次進(jìn)行管理，這并非該規(guī)定所強(qiáng)調(diào)的與了解客戶共同構(gòu)成核心的客戶管理方式，所以C選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，分步管理主要是按照時(shí)間、流程等順序分步驟進(jìn)行管理，和該規(guī)定中核心的客戶管理和服務(wù)制度關(guān)聯(lián)性不大，所以D選項(xiàng)也不正確。綜上，本題正確答案是B。19、下列關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說(shuō)法，正確的是（）。

A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人

B.總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免，副總經(jīng)理由理事會(huì)任免

C.總經(jīng)理任期為3年，可以連選連任

D.未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，總經(jīng)理不得作為理事會(huì)理事

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所總經(jīng)理和副總經(jīng)理相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。這是期貨交易所組織架構(gòu)的正常設(shè)置安排，符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：總經(jīng)理和副總經(jīng)理均由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免，并非副總經(jīng)理由理事會(huì)任免，所以該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：總經(jīng)理每屆任期3年，連任需由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并非可以連選連任，所以該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所的總經(jīng)理是當(dāng)然理事，不需要經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)作為理事會(huì)理事，所以該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。20、下列不屬于構(gòu)成操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的情形是（）。

A.單獨(dú)或者合謀，集中利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合買(mǎi)賣(mài)，操縱證券、期貨交易價(jià)格

B.與他人串通，以事先約定方式相互進(jìn)行證券，影響證券、期貨交易價(jià)格

C.利用對(duì)期貨交易有重大影響的未公開(kāi)信息，集中資金從事與該信息有關(guān)的期貨交易

D.以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券、期貨交易量的

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的構(gòu)成情形，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A單獨(dú)或者合謀，集中利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合買(mǎi)賣(mài)，操縱證券、期貨交易價(jià)格。這種行為通過(guò)集中力量和信息優(yōu)勢(shì)，人為地控制證券、期貨的交易價(jià)格，擾亂了正常的證券、期貨市場(chǎng)交易秩序，屬于操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的典型情形。選項(xiàng)B與他人串通，以事先約定方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券、期貨交易價(jià)格。該行為通過(guò)與他人達(dá)成默契，有計(jì)劃地進(jìn)行交易，從而影響證券、期貨的交易價(jià)格，破壞了市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)和正常價(jià)格形成機(jī)制，也屬于操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的范疇。選項(xiàng)C利用對(duì)期貨交易有重大影響的未公開(kāi)信息，集中資金從事與該信息有關(guān)的期貨交易，此行為屬于利用未公開(kāi)信息交易罪，而并非操縱證券、期貨市場(chǎng)罪。操縱證券、期貨市場(chǎng)罪主要側(cè)重于通過(guò)各種交易手段來(lái)影響市場(chǎng)價(jià)格和交易量，而利用未公開(kāi)信息交易罪重點(diǎn)在于利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易獲利。所以選項(xiàng)C不屬于構(gòu)成操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的情形。選項(xiàng)D以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券、期貨交易量。這種自買(mǎi)自賣(mài)的行為會(huì)造成交易量的虛假增加或減少，誤導(dǎo)其他投資者，破壞市場(chǎng)的供求關(guān)系和價(jià)格信號(hào)，屬于操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的表現(xiàn)形式之一。綜上，答案選C。21、王某曾在甲期貨公司從事過(guò)5筆小麥期貨合約交易，后經(jīng)人介紹，又與乙期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，但未由其簽字確認(rèn)。之后，王某在乙期貨公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中虧損20萬(wàn)元。下列關(guān)于責(zé)任的表述中，正確的是（）。

A.由王某承擔(dān)，因?yàn)橥跄骋延薪灰捉?jīng)歷

B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

C.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得了介紹費(fèi)

D.由乙期貨公司承擔(dān)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》等相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：王某曾在甲期貨公司從事過(guò)5筆小麥期貨合約交易，說(shuō)明其已有一定的期貨交易經(jīng)歷，對(duì)期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)有一定的認(rèn)知和了解。雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員未讓王某在期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)上簽字確認(rèn)存在一定程序瑕疵，但王某作為有交易經(jīng)驗(yàn)的主體，自身應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)有足夠認(rèn)識(shí)，其虧損20萬(wàn)元主要是由自身參與期貨交易的行為導(dǎo)致的，應(yīng)由王某承擔(dān)虧損責(zé)任，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：經(jīng)辦人員未讓王某簽字確認(rèn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，這屬于經(jīng)辦人員在工作中的程序失誤，但這并不意味著虧損責(zé)任就要由經(jīng)辦人員承擔(dān)。經(jīng)辦人員的行為是代表乙期貨公司的職務(wù)行為，且王某虧損主要是基于期貨交易本身的風(fēng)險(xiǎn)和其自身決策，而不是經(jīng)辦人員的個(gè)人行為直接導(dǎo)致的虧損，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：介紹人從期貨公司獲得介紹費(fèi)只是一種商業(yè)介紹的報(bào)酬行為，介紹人并沒(méi)有直接參與王某的期貨交易決策和操作，王某的虧損與介紹人的介紹行為之間沒(méi)有直接的因果關(guān)系，所以虧損責(zé)任不應(yīng)由介紹人承擔(dān)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員在程序上存在未讓王某簽字確認(rèn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的問(wèn)題，但王某自身有交易經(jīng)歷且是自主進(jìn)行期貨交易，虧損主要是期貨交易市場(chǎng)的正常風(fēng)險(xiǎn)以及其自身決策等因素導(dǎo)致的，不能僅僅因?yàn)槌绦蜩Υ镁团卸ㄓ梢移谪浌境袚?dān)全部虧損責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。22、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。在期貨交易中，為了保證客戶能夠及時(shí)了解自身的交易情況和賬戶結(jié)算信息，期貨公司需要定期為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，這樣客戶可以每日知曉當(dāng)日交易的具體盈虧等結(jié)算信息，便于及時(shí)進(jìn)行后續(xù)操作或調(diào)整投資策略。選項(xiàng)A每周結(jié)算后提供報(bào)告，時(shí)間間隔較長(zhǎng)，客戶不能及時(shí)掌握交易情況，不利于客戶對(duì)賬戶資金和交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)管理。選項(xiàng)B每年結(jié)算后提供報(bào)告，時(shí)間跨度太大，完全不能滿足客戶日常對(duì)交易結(jié)算信息的需求，也不符合期貨市場(chǎng)對(duì)信息及時(shí)性的要求。選項(xiàng)C每月結(jié)算后提供報(bào)告，同樣不能讓客戶及時(shí)了解賬戶的實(shí)時(shí)變動(dòng)，不利于客戶根據(jù)市場(chǎng)變化迅速做出反應(yīng)。綜上所述，正確答案是D。23、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理等工作，其重點(diǎn)在于行業(yè)規(guī)范、會(huì)員管理、從業(yè)人員資格等方面的監(jiān)管，并沒(méi)有明確規(guī)定涉及期貨從業(yè)人員兼任職務(wù)需其同意以避免潛在利益沖突的職責(zé)，所以A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作，側(cè)重于市場(chǎng)秩序維護(hù)、違法違規(guī)行為查處等宏觀層面的監(jiān)管，并非是決定期貨從業(yè)人員兼任職務(wù)的主體，所以B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，期貨從業(yè)人員與所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)存在直接的雇傭關(guān)系和職業(yè)責(zé)任關(guān)聯(lián)。為避免兼任其他組織職務(wù)可能引發(fā)與現(xiàn)任職務(wù)的潛在利益沖突，除所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任相關(guān)職務(wù)。所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)最了解員工的工作情況和可能存在的利益沖突風(fēng)險(xiǎn)，有權(quán)利和責(zé)任對(duì)此進(jìn)行把控，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)，主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行證券期貨市場(chǎng)的相關(guān)政策、法規(guī)，進(jìn)行市場(chǎng)監(jiān)管等宏觀層面的工作，不會(huì)具體干預(yù)期貨從業(yè)人員的兼職事宜，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。24、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有

B.除依法劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個(gè)人不得以任何形式占用.挪用客戶保證金

C.期貨公司破產(chǎn)時(shí)，客戶的保證金不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)

D.客戶的保證金可以與期貨公司的自有財(cái)產(chǎn)合并管理

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A在期貨交易中，期貨公司存管的期貨保證金是客戶為進(jìn)行期貨交易而存入的資金，其所有權(quán)歸客戶所有。這是保障客戶合法權(quán)益的基本規(guī)定，期貨公司只是負(fù)責(zé)對(duì)這筆資金進(jìn)行存管，所以選項(xiàng)A表述正確。選項(xiàng)B客戶的期貨保證金是客戶進(jìn)行期貨交易的專(zhuān)項(xiàng)資金，除了依據(jù)法律規(guī)定進(jìn)行劃轉(zhuǎn)，如用于客戶的交易結(jié)算等情況外，任何單位或者個(gè)人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金。這一規(guī)定是為了保證客戶資金的安全和獨(dú)立性，防止期貨公司或其他主體擅自使用客戶資金，損害客戶利益，所以選項(xiàng)B表述正確。選項(xiàng)C當(dāng)期貨公司破產(chǎn)時(shí)，客戶的保證金具有獨(dú)立性，不屬于期貨公司的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)。這是為了確保客戶的資金在期貨公司出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)危機(jī)時(shí)不受影響，能夠得到妥善保護(hù)，保障客戶的合法權(quán)益，所以選項(xiàng)C表述正確。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶的保證金必須與期貨公司的自有財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)管理。將客戶保證金與期貨公司自有財(cái)產(chǎn)合并管理，可能會(huì)導(dǎo)致資金混同，增加客戶資金被挪用或侵占的風(fēng)險(xiǎn)，不利于對(duì)客戶資產(chǎn)的保護(hù)。因此，選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。綜上，本題答案選D。25、期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散的情形是（）

A.總經(jīng)理決定解散

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉

C.會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

D.中國(guó)國(guó)貨業(yè)協(xié)會(huì)請(qǐng)求解散

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所解散的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：總經(jīng)理決定解散期貨交易所的運(yùn)營(yíng)涉及眾多利益相關(guān)方以及金融市場(chǎng)的穩(wěn)定，其解散是一個(gè)重大決策，不能由總經(jīng)理個(gè)人決定?？偨?jīng)理主要負(fù)責(zé)期貨交易所的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，并不具備決定交易所解散的權(quán)力。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨交易所具有監(jiān)管和管理的職責(zé)。當(dāng)期貨交易所出現(xiàn)嚴(yán)重違法違規(guī)行為、經(jīng)營(yíng)不善嚴(yán)重影響市場(chǎng)穩(wěn)定等情況時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)決定關(guān)閉該期貨交易所，這屬于期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散的情形之一。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量時(shí)，期貨交易所通常會(huì)采取一定的措施來(lái)吸引新會(huì)員加入或改善經(jīng)營(yíng)狀況，以維持交易所的正常運(yùn)營(yíng)，而不是直接導(dǎo)致其解散。因此，會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定最低數(shù)量不是期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散的情形。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)國(guó)貨業(yè)協(xié)會(huì)請(qǐng)求解散中國(guó)國(guó)貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是與國(guó)貨行業(yè)相關(guān)的組織，其職能和業(yè)務(wù)范圍與期貨交易所的運(yùn)營(yíng)和解散并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，它沒(méi)有權(quán)力請(qǐng)求解散期貨交易所，其請(qǐng)求也不能成為期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散的原因。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。26、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照（）確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外。

A.合同法

B.民事訴訟法

C.經(jīng)濟(jì)法

D.當(dāng)事人在合同中的約定

【答案】：D

【解析】本題考查人民法院審理期貨合同糾紛案件時(shí)確定違約方責(zé)任的依據(jù)。根據(jù)法律規(guī)定和合同糾紛處理的一般原則，在處理合同相關(guān)糾紛時(shí)，尊重當(dāng)事人的意思自治是重要準(zhǔn)則。在不違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的前提下，當(dāng)事人在合同中的約定具有優(yōu)先適用性。對(duì)于期貨合同糾紛案件而言，人民法院在審理過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依照當(dāng)事人在合同中的約定來(lái)確定違約方承擔(dān)的責(zé)任。選項(xiàng)A，合同法雖然是規(guī)范合同行為的重要法律，但在具體的期貨合同糾紛中，如果當(dāng)事人有明確的約定且該約定合法有效，應(yīng)優(yōu)先適用當(dāng)事人的約定而非單純依據(jù)合同法。選項(xiàng)B，民事訴訟法主要是關(guān)于民事訴訟程序方面的法律，它規(guī)定的是訴訟的程序、規(guī)則等內(nèi)容，并非用于確定違約方責(zé)任的實(shí)體法依據(jù)。選項(xiàng)C，經(jīng)濟(jì)法是調(diào)整國(guó)家在管理和協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程中所發(fā)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱(chēng)，其范圍廣泛，并不直接針對(duì)合同違約方責(zé)任的確定。所以，本題的正確答案是D。27、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)日前（）月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.5個(gè)月

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)應(yīng)提交的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表相關(guān)規(guī)定。在期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)這一業(yè)務(wù)場(chǎng)景中，按照規(guī)定，期貨公司需要向擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)日前3個(gè)月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。所以答案選C。28、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的施行時(shí)間是（）。

A.2006年3月28日

B.2007年3月28日

C.2014年10月29日

D.2008年4月15日

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的施行時(shí)間。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》于2014年10月29日施行，因此正確答案是C選項(xiàng)。A選項(xiàng)2006年3月28日并非該辦法的施行時(shí)間；B選項(xiàng)2007年3月28日也不符合；D選項(xiàng)2008年4月15日同樣不正確。29、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的（）為標(biāo)準(zhǔn)。

A.結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

B.透支額度

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.保證金比例

【答案】：D

【解析】本題主要考查審查期貨公司或客戶是否透支交易的判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A，結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額是期貨交易所為了防范風(fēng)險(xiǎn)等對(duì)會(huì)員和客戶結(jié)算準(zhǔn)備金的最低要求，但它并非是判斷是否透支交易的標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)B，透支額度在期貨交易里并不是審查是否透支交易的標(biāo)準(zhǔn)，該說(shuō)法不符合相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)C，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨交易所從收取的交易手續(xù)費(fèi)中提取一定比例的資金，用于應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)等情況，并非用于判斷透支交易的標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)D，保證金比例是期貨交易所規(guī)定的客戶進(jìn)行期貨交易時(shí)需要繳納的保證金與合約價(jià)值的比例。在期貨交易中，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。若客戶的保證金低于按規(guī)定比例計(jì)算所需繳納的金額，就可能構(gòu)成透支交易。所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。30、下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的監(jiān)事

B.獨(dú)立董事最多可以在5家期貨公司兼任獨(dú)立董事

C.期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人可以兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

D.期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的5家公司兼任董事

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的監(jiān)事。在實(shí)際的公司治理和相關(guān)規(guī)定中，這種兼職具有一定的合理性和可行性?？偨?jīng)理兼任子公司的監(jiān)事，能夠在一定程度上加強(qiáng)對(duì)整個(gè)公司體系的管理和監(jiān)督，確保子公司的運(yùn)營(yíng)符合母公司的戰(zhàn)略和要求，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B按照相關(guān)規(guī)定，獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事，而不是5家。過(guò)多兼任可能會(huì)導(dǎo)致獨(dú)立董事精力分散，難以充分履行其監(jiān)督和決策職責(zé)，影響公司治理的有效性，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)該營(yíng)業(yè)部的日常運(yùn)營(yíng)和管理工作，需要投入大量的時(shí)間和精力。如果兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，很難對(duì)每個(gè)營(yíng)業(yè)部都進(jìn)行有效的管理和監(jiān)督，可能會(huì)引發(fā)管理混亂等問(wèn)題，因此期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事，并非5家。限制高級(jí)管理人員的兼職數(shù)量，是為了保證他們能夠集中精力做好本職工作，同時(shí)避免因兼職過(guò)多帶來(lái)的利益沖突問(wèn)題，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。31、下列依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理的是（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證監(jiān)會(huì)期貨部

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理主體的掌握。對(duì)各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其職能包括對(duì)期貨公司等會(huì)員單位進(jìn)行自律管理，依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)，依法對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并非實(shí)行自律管理，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對(duì)證券行業(yè)進(jìn)行自律管理，而不是對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行自律管理，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：證監(jiān)會(huì)期貨部是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的內(nèi)設(shè)部門(mén)，主要承擔(dān)監(jiān)管期貨市場(chǎng)等職責(zé)，屬于行政監(jiān)管，不是自律管理機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。32、某期貨公司期末報(bào)表顯示，其凈資本為15000萬(wàn)元，監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計(jì)負(fù)債”，為200萬(wàn)元，長(zhǎng)期次級(jí)債負(fù)債應(yīng)為400萬(wàn)元，針對(duì)上述情況進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）

A.14400萬(wàn)元

B.14800萬(wàn)元

C.15400萬(wàn)元

D.15200萬(wàn)元

【答案】：D

【解析】首先明確凈資本調(diào)整的相關(guān)規(guī)則，在本題中，對(duì)于期貨公司，“預(yù)計(jì)負(fù)債”應(yīng)從凈資本中扣除，而長(zhǎng)期次級(jí)債負(fù)債可按照一定規(guī)則增加凈資本。本題未提及扣除和增加的特殊情況，通常預(yù)計(jì)負(fù)債需從凈資本中扣除，長(zhǎng)期次級(jí)債負(fù)債全額計(jì)入凈資本。已知該期貨公司原凈資本為15000萬(wàn)元，“預(yù)計(jì)負(fù)債”為200萬(wàn)元，這部分要從凈資本中扣除；長(zhǎng)期次級(jí)債負(fù)債為400萬(wàn)元，應(yīng)加入凈資本。則調(diào)整后的凈資本=原凈資本-預(yù)計(jì)負(fù)債+長(zhǎng)期次級(jí)債負(fù)債，即15000-200+400=15200萬(wàn)元，所以答案選D。33、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，所稱(chēng)期貨從業(yè)人員是指（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》中對(duì)期貨從業(yè)人員的定義，來(lái)逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員，他們的工作與期貨業(yè)務(wù)直接相關(guān)，屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》中所稱(chēng)的期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、服務(wù)等工作，并非直接從事期貨交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)操作，所以不屬于期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員的職責(zé)是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保障保證金的安全，并不直接參與期貨交易等業(yè)務(wù)操作，不屬于期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員主要履行監(jiān)管職責(zé)，并非直接從事期貨業(yè)務(wù)的人員，不屬于期貨從業(yè)人員。綜上，正確答案是A。34、人民法院審理無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，依據(jù)（）原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。

A.無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任

B.過(guò)錯(cuò)責(zé)任

C.嚴(yán)格責(zé)任

D.公平責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)不同責(zé)任原則的定義，結(jié)合期貨交易合同糾紛案件的性質(zhì)來(lái)確定答案。選項(xiàng)A：無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則是指在法律有特別規(guī)定的情況下，以已經(jīng)發(fā)生的損害結(jié)果為價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)，與該損害結(jié)果有因果關(guān)系的行為人，不問(wèn)其有無(wú)過(guò)錯(cuò)，都要承擔(dān)侵權(quán)賠償責(zé)任。而在期貨交易合同糾紛案件中，并非不考慮當(dāng)事人的過(guò)錯(cuò)，所以人民法院審理此類(lèi)案件時(shí)并非依據(jù)無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：過(guò)錯(cuò)責(zé)任過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則是以行為人主觀上的過(guò)錯(cuò)為承擔(dān)民事責(zé)任的基本條件的認(rèn)定責(zé)任的準(zhǔn)則。在期貨交易合同糾紛中，當(dāng)事人的過(guò)錯(cuò)往往是確定其是否需要承擔(dān)民事責(zé)任以及承擔(dān)何種程度民事責(zé)任的關(guān)鍵因素。人民法院在審理無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，通常會(huì)依據(jù)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則，根據(jù)當(dāng)事人在交易過(guò)程中的過(guò)錯(cuò)大小來(lái)確定其應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：嚴(yán)格責(zé)任嚴(yán)格責(zé)任是指基于行為人的行為與損害結(jié)果之間有因果關(guān)系，行為人就要承擔(dān)責(zé)任，并不考慮行為人的主觀過(guò)錯(cuò)。這與期貨交易合同糾紛案件中需要考量當(dāng)事人過(guò)錯(cuò)情況來(lái)確定責(zé)任的實(shí)際情況不符，所以人民法院審理此類(lèi)案件并非依據(jù)嚴(yán)格責(zé)任原則，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：公平責(zé)任公平責(zé)任原則是指在當(dāng)事人雙方對(duì)損害的發(fā)生均無(wú)過(guò)錯(cuò)，法律又無(wú)特別規(guī)定適用無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則時(shí)，由人民法院根據(jù)公平的觀念，在考慮當(dāng)事人的財(cái)產(chǎn)狀況及其他情況的基礎(chǔ)上，責(zé)令加害人對(duì)受害人的財(cái)產(chǎn)損失給予適當(dāng)補(bǔ)償。在期貨交易合同糾紛案件中，主要是根據(jù)當(dāng)事人的過(guò)錯(cuò)來(lái)確定責(zé)任，并非在雙方無(wú)過(guò)錯(cuò)時(shí)基于公平進(jìn)行補(bǔ)償，因此人民法院審理此類(lèi)案件不依據(jù)公平責(zé)任原則，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案是B。35、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行（）。

A.備案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的管理方式。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其性質(zhì)決定了它主要是對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理。自律管理是指行業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)制定行業(yè)規(guī)范、執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則、道德規(guī)范等，對(duì)會(huì)員及從業(yè)人員的行為進(jìn)行自我約束和規(guī)范，以維護(hù)行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。選項(xiàng)A，備案管理通常是一種信息登記和存檔的管理方式，并非協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的主要管理手段。選項(xiàng)C，行政管理一般是指政府行政部門(mén)運(yùn)用行政權(quán)力對(duì)社會(huì)事務(wù)進(jìn)行的管理，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)并非行政機(jī)關(guān)，不具備行政管理職能。選項(xiàng)D，全面管理表述過(guò)于寬泛，沒(méi)有準(zhǔn)確體現(xiàn)出期貨業(yè)協(xié)會(huì)的管理性質(zhì)和特點(diǎn)。綜上，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，答案選B。36、下列行為中，可以構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪的是（）。

A.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券.期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的

B.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立期貨交易所.期貨經(jīng)紀(jì)公司的

C.對(duì)所經(jīng)營(yíng)的商品進(jìn)行虛假宣傳的

D.捏造并散布虛假事實(shí)，損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手商業(yè)信譽(yù)的

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)非法經(jīng)營(yíng)罪以及各選項(xiàng)涉及行為所對(duì)應(yīng)的法律規(guī)定來(lái)分析。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的行為，符合非法經(jīng)營(yíng)罪的構(gòu)成要件，以非法經(jīng)營(yíng)罪論處。所以選項(xiàng)A可以構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。選項(xiàng)B未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的，這種行為構(gòu)成擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪，而非非法經(jīng)營(yíng)罪。所以選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C對(duì)所經(jīng)營(yíng)的商品進(jìn)行虛假宣傳的，該行為違反了《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》以及《中華人民共和國(guó)廣告法》等相關(guān)法律規(guī)定，構(gòu)成虛假宣傳行為，一般按照虛假宣傳的相關(guān)法律規(guī)范來(lái)進(jìn)行處理，不構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。所以選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D捏造并散布虛假事實(shí)，損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手商業(yè)信譽(yù)的，此行為侵犯了他人的商業(yè)信譽(yù)和商品聲譽(yù)，構(gòu)成損害商業(yè)信譽(yù)、商品聲譽(yù)罪，并非非法經(jīng)營(yíng)罪。所以選項(xiàng)D不符合題意。綜上，本題正確答案是A。37、《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形，下列不屬于該情形的是（）。

A.1/3以上理事聯(lián)名提議

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議

C.理事長(zhǎng)提議

D.期貨交易所章程規(guī)定的情形

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來(lái)判斷是否屬于召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形。選項(xiàng)A：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，1/3以上理事聯(lián)名提議時(shí)需要召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。所以該項(xiàng)屬于召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的重要機(jī)構(gòu)，當(dāng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議時(shí)，應(yīng)予以召開(kāi)。因此該項(xiàng)屬于召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形。選項(xiàng)C：在《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形中，并不包括理事長(zhǎng)提議。所以該項(xiàng)不屬于召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形。選項(xiàng)D：期貨交易所章程是期貨交易所運(yùn)行的基本規(guī)則，如果章程中規(guī)定了某些情形下要召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，那么當(dāng)出現(xiàn)這些情形時(shí)就應(yīng)當(dāng)召開(kāi)。所以該項(xiàng)屬于召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形。綜上，答案選C。38、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。

A.及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)

B.及時(shí)向期貨交易所報(bào)告

C.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)

D.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在非結(jié)算會(huì)員出現(xiàn)特定情況時(shí)依法有權(quán)采取的措施。選項(xiàng)A分析及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)通常是針對(duì)嚴(yán)重違法違規(guī)等重大問(wèn)題的處理方式。在本題情境中，非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或約定最低余額且未按約定追加保證金或自行平倉(cāng)，這并非需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)的情形，這種做法不符合處理該類(lèi)業(yè)務(wù)問(wèn)題的常規(guī)流程，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析向期貨交易所報(bào)告雖然在某些情況下是必要的操作，但對(duì)于解決非結(jié)算會(huì)員當(dāng)前結(jié)算準(zhǔn)備金不足的問(wèn)題并非直接有效的措施。報(bào)告并不能直接改變非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)狀態(tài)和保證金情況，不能從根本上解決因保證金不足可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析當(dāng)非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，且未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)時(shí)，為了控制風(fēng)險(xiǎn)、保障期貨交易的正常秩序，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)，以確保結(jié)算的順利進(jìn)行，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D分析對(duì)該非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)主要是一種道德層面或市場(chǎng)聲譽(yù)方面的懲戒手段，對(duì)于解決保證金不足這一實(shí)際問(wèn)題沒(méi)有直接作用，也不是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在這種情況下依法應(yīng)采取的有效措施，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。39、期貨公司開(kāi)立、變更或者撤銷(xiāo)期貨保證金賬戶的，應(yīng)于當(dāng)日向（）備案，并通過(guò)規(guī)定方式向客戶披露賬戶開(kāi)立、變更或者撤銷(xiāo)情況。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中央人民銀行

C.財(cái)政部門(mén)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在開(kāi)立、變更或撤銷(xiāo)期貨保證金賬戶時(shí)的備案要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司開(kāi)立、變更或者撤銷(xiāo)期貨保證金賬戶的，應(yīng)于當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過(guò)規(guī)定方式向客戶披露賬戶開(kāi)立、變更或者撤銷(xiāo)情況。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理等工作，并非期貨保證金賬戶備案的對(duì)象；選項(xiàng)B，中央銀行即中國(guó)人民銀行，其主要職能是制定和執(zhí)行貨幣政策等，與期貨保證金賬戶備案事宜無(wú)關(guān)；選項(xiàng)C，財(cái)政部門(mén)主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支管理等財(cái)政相關(guān)事務(wù)，也不是該備案的接受主體。所以本題正確答案為D。40、期貨公司可以接受以下單位或者個(gè)人的委托為其進(jìn)行期貨交易（）。

A.事業(yè)單位

B.國(guó)有企業(yè)

C.期貨公司的工作人員

D.國(guó)家機(jī)關(guān)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易委托的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析，判斷哪些單位或個(gè)人可以被期貨公司接受委托進(jìn)行期貨交易。選項(xiàng)A事業(yè)單位一般是為了社會(huì)公益目的而設(shè)立的，其資金來(lái)源和使用通常受到嚴(yán)格的監(jiān)管和限制。進(jìn)行期貨交易具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，可能會(huì)導(dǎo)致資金的損失，這與事業(yè)單位保障社會(huì)公益和資金安全的要求不符，因此期貨公司通常不接受事業(yè)單位的委托進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B國(guó)有企業(yè)在符合相關(guān)規(guī)定和內(nèi)部決策程序的情況下，可以參與期貨市場(chǎng)進(jìn)行套期保值、風(fēng)險(xiǎn)管理等活動(dòng)。國(guó)有企業(yè)具有一定的資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并且其參與期貨交易可以在合理的范圍內(nèi)為企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)服務(wù)，所以期貨公司可以接受?chē)?guó)有企業(yè)的委托為其進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C期貨公司的工作人員由于其工作性質(zhì)和職業(yè)操守的要求，為了避免利益沖突和內(nèi)幕交易等違規(guī)行為的發(fā)生，通常不允許參與期貨交易或者接受期貨公司為其進(jìn)行期貨交易。因此，期貨公司不能接受其工作人員的委托，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D國(guó)家機(jī)關(guān)代表著公共權(quán)力和公共利益，其職責(zé)主要是履行行政管理職能，維護(hù)社會(huì)秩序和公共安全。參與期貨交易可能會(huì)引發(fā)廉政風(fēng)險(xiǎn)和公共資源的不當(dāng)使用，所以國(guó)家機(jī)關(guān)不適合參與期貨交易，期貨公司也不能接受?chē)?guó)家機(jī)關(guān)的委托，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。41、對(duì)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請(qǐng)和注銷(xiāo)客戶交易編碼的結(jié)果及時(shí)通知其（）。

A.客戶

B.結(jié)算會(huì)員

C.相關(guān)期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員相關(guān)規(guī)定。對(duì)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請(qǐng)和注銷(xiāo)客戶交易編碼的結(jié)果及時(shí)通知其結(jié)算會(huì)員。因?yàn)樵跁?huì)員分級(jí)結(jié)算制度下，非結(jié)算會(huì)員與結(jié)算會(huì)員存在特定的結(jié)算關(guān)系，結(jié)算會(huì)員在整個(gè)交易和結(jié)算體系中承擔(dān)著重要職責(zé)，監(jiān)控中心將相關(guān)結(jié)果通知結(jié)算會(huì)員，有助于結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員客戶交易編碼的管理以及后續(xù)的結(jié)算等工作。而客戶主要關(guān)注自身交易情況，并非接收此類(lèi)結(jié)果通知的對(duì)象；相關(guān)期貨交易所主要負(fù)責(zé)交易規(guī)則制定、市場(chǎng)監(jiān)管等宏觀層面事務(wù)，通常不需要監(jiān)控中心專(zhuān)門(mén)將非結(jié)算會(huì)員客戶交易編碼的申請(qǐng)和注銷(xiāo)結(jié)果通知；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要起到行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)的作用，也不是接收該結(jié)果通知的主體。所以本題答案選B。42、期貨公司的實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地（）報(bào)告開(kāi)戶情況，并定期報(bào)告交易情況。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)金融期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)報(bào)告義務(wù)的報(bào)告對(duì)象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開(kāi)戶情況，并定期報(bào)告交易情況。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，但對(duì)于期貨公司此類(lèi)具體開(kāi)戶及交易情況報(bào)告，由其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)接收更具實(shí)際操作性和針對(duì)性。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非接收期貨公司相關(guān)開(kāi)戶及交易情況報(bào)告的主體。中國(guó)金融期貨交易所是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立的交易所，主要負(fù)責(zé)組織安排金融期貨等交易活動(dòng)，也不負(fù)責(zé)接收該報(bào)告。所以本題正確答案是B。43、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭(zhēng)取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對(duì)于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認(rèn)定該承諾無(wú)效，并對(duì)李某處3萬(wàn)元以下罰款

C.撤銷(xiāo)其從業(yè)資格，并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)無(wú)權(quán)予以處罰

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)管理規(guī)定來(lái)分析各個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A給予警告處分通常適用于一些情節(jié)相對(duì)較輕的違規(guī)行為。而李某私下與客戶約定保證盈利并承擔(dān)虧損的行為，嚴(yán)重違反了期貨行業(yè)的職業(yè)操守和相關(guān)規(guī)定，這種行為性質(zhì)較為惡劣，僅給予警告處分不足以起到懲戒和規(guī)范市場(chǎng)秩序的作用，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B認(rèn)定承諾無(wú)效并處罰款一般由監(jiān)管機(jī)構(gòu)（如中國(guó)證監(jiān)會(huì)）來(lái)執(zhí)行，期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，其職能并非進(jìn)行此類(lèi)帶有行政處罰性質(zhì)的操作。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，不得向客戶作出獲利保證或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等不當(dāng)承諾。李某私下與客戶約定保證盈利并承擔(dān)虧損，嚴(yán)重違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)操守和相關(guān)規(guī)定。期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，有權(quán)對(duì)違規(guī)的從業(yè)人員采取撤銷(xiāo)從業(yè)資格等自律懲戒措施，并可根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度，在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，有權(quán)力對(duì)期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為進(jìn)行自律管理和懲戒。李某的行為明顯違反了行業(yè)規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)予以處罰，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。44、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請(qǐng)求向期貨交易所主張權(quán)利，期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為()參加訴訟。

A.原告

B.被告

C.第三人

D.證人

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各訴訟參與角色的定義和題干中的相關(guān)情況來(lái)分析期貨公司在訴訟中應(yīng)扮演的角色。選項(xiàng)A分析原告是指為維護(hù)自己或自己所管理的他人的民事權(quán)益，而以自己名義向法院起訴，從而引起民事訴訟程序發(fā)生的人。在本題中，是客戶直接起訴期貨交易所，客戶是基于自身權(quán)益受損而提起訴訟的主體，所以原告是客戶，并非期貨公司，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析被告是指被訴稱(chēng)侵犯了原告民事權(quán)益，由人民法院通知應(yīng)訴的人。在本題所描述的訴訟中，客戶起訴的對(duì)象是期貨交易所，即期貨交易所是被客戶認(rèn)為侵犯了其權(quán)益而被訴的一方，所以被告是期貨交易所，并非期貨公司，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析第三人是指對(duì)于已經(jīng)開(kāi)始的訴訟，以該訴訟的原被告為被告提出獨(dú)立的訴訟請(qǐng)求，或者由該訴訟中的原告或者被告引進(jìn)后主張獨(dú)立的利益，或者為了自己的利益，輔助該訴訟一方當(dāng)事人進(jìn)行訴訟的參加人。在本題中，期貨公司雖然不是原告和被告，但該訴訟結(jié)果與期貨公司有一定關(guān)聯(lián)，當(dāng)客戶直接起訴期貨交易所時(shí)，期貨公司可作為第三人參加訴訟，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D分析證人是指知道案件事實(shí)情況并向司法行政機(jī)關(guān)提供證言的人。證人通常是了解案件情況的第三方，以客觀陳述其所知事實(shí)為主要職責(zé)。而期貨公司在該事件中有其自身的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，并非單純以知曉案件情況來(lái)提供證言，所以期貨公司不能作為證人參加訴訟，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。45、未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪的刑罰規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。所以答案選B。"46、期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告（）。

A.會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所檢查結(jié)果報(bào)告的對(duì)象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面的監(jiān)督管理，期貨交易所將會(huì)員遵守規(guī)則的檢查結(jié)果報(bào)告給中國(guó)證監(jiān)會(huì)，有助于其準(zhǔn)確掌握市場(chǎng)情況，更好地履行監(jiān)管職責(zé)，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展。選項(xiàng)A，會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)是期貨交易所或公司的內(nèi)部決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)審議和決定重大事項(xiàng)，并非檢查結(jié)果報(bào)告的對(duì)象。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)自律管理等，它并非接受期貨交易所會(huì)員檢查結(jié)果報(bào)告的主體。選項(xiàng)D，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的工作，與期貨交易所對(duì)會(huì)員的檢查及報(bào)告工作沒(méi)有直接關(guān)聯(lián)。所以本題正確答案是B。47、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議應(yīng)至少每（）召開(kāi)一次。

A.兩個(gè)月

B.三個(gè)月

C.半年

D.一年

【答案】：C"

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議的召開(kāi)頻率。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議應(yīng)至少每半年召開(kāi)一次。選項(xiàng)A“兩個(gè)月”、選項(xiàng)B“三個(gè)月”以及選項(xiàng)D“一年”均不符合法規(guī)要求的會(huì)議召開(kāi)頻率標(biāo)準(zhǔn)。所以本題正確答案是C。"48、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為不包括（）。

A.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)禁止的其他行為

D.代理客戶進(jìn)行期貨交易

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易是嚴(yán)重違反職業(yè)道德和市場(chǎng)規(guī)則的行為。這種行為會(huì)誤導(dǎo)客戶做出錯(cuò)誤的投資決策，損害客戶的利益，擾亂期貨市場(chǎng)的正常秩序，所以這是期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為。選項(xiàng)B挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)屬于嚴(yán)重的違規(guī)違法操作?？蛻舻钠谪洷ＷC金和其他資產(chǎn)是受到嚴(yán)格保護(hù)的，期貨從業(yè)人員挪用這些資產(chǎn)會(huì)使客戶面臨資金損失的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也破壞了期貨市場(chǎng)的信任基礎(chǔ)，因此該行為是被禁止的。選項(xiàng)C中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)作為期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其禁止的其他行為必然是基于維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定、保護(hù)投資者權(quán)益等重要原則而制定的。期貨從業(yè)人員必須遵守監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，不得從事監(jiān)管部門(mén)禁止的行為。選項(xiàng)D代理客戶進(jìn)行期貨交易是期貨從業(yè)人員的正常業(yè)務(wù)之一，在符合相關(guān)規(guī)定和程序的前提下，期貨從業(yè)人員可以接受客戶委托，代理其進(jìn)行期貨交易，所以該行為不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為。綜上，答案選D。49、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)或者個(gè)人金融資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣（）萬(wàn)元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

【答案】：B"

【解析】本題正確答案選B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)，控股股東凈資產(chǎn)或者個(gè)人金融資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣3000萬(wàn)元。因此，選項(xiàng)A2000萬(wàn)元、選項(xiàng)C4000萬(wàn)元、選項(xiàng)D5000萬(wàn)元均不符合規(guī)定，正確答案是B。"50、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員（）。

A.調(diào)離

B.罰款

C.免職

D.降級(jí)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對(duì)被認(rèn)定為不適當(dāng)人選的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的處理措施。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。調(diào)離崗位可能無(wú)法從根本上解決問(wèn)題，不能體現(xiàn)對(duì)不適當(dāng)人選的嚴(yán)肅處理；罰款主要是針對(duì)違法行為的經(jīng)濟(jì)處罰手段，并非針對(duì)被認(rèn)定為不適當(dāng)人選的常規(guī)處理方式；降級(jí)雖然也是一種處理方式，但相比之下，免職更能符合監(jiān)管要求和規(guī)范公司治理。所以本題正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的,國(guó)證監(jiān)會(huì)級(jí)其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,可采?。ǎ┑缺O(jiān)督管理措施。

A.責(zé)令改正

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.責(zé)令參加培訓(xùn)

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取的監(jiān)督管理措施。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)為了規(guī)范市場(chǎng)秩序、保障投資者合法權(quán)益，有權(quán)對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取多種監(jiān)督管理措施。選項(xiàng)A“責(zé)令改正”，這是一種常見(jiàn)且基礎(chǔ)的監(jiān)管手段。當(dāng)監(jiān)管部門(mén)發(fā)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)存在違規(guī)行為時(shí)，要求其立即停止違規(guī)行為并按照規(guī)定進(jìn)行整改，以消除違規(guī)狀態(tài)，使經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合法律法規(guī)要求。選項(xiàng)B“監(jiān)管談話”，通過(guò)與經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)責(zé)任人員面對(duì)面交流，監(jiān)管部門(mén)可以深入了解經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違規(guī)的原因、過(guò)程以及相關(guān)人員的認(rèn)識(shí)情況，同時(shí)向其傳達(dá)監(jiān)管要求和政策導(dǎo)向，督促其重視并糾正違規(guī)行為，加強(qiáng)內(nèi)部管理和合規(guī)運(yùn)營(yíng)。選項(xiàng)C“出具警示函”，這是一種具有一定警示作用的監(jiān)管措施。監(jiān)管部門(mén)以書(shū)面形式向經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)責(zé)任人員指出其違規(guī)事實(shí)和問(wèn)題，提醒他們注意合規(guī)經(jīng)營(yíng)，避免再次出現(xiàn)類(lèi)似違規(guī)行為，否則將面臨更嚴(yán)厲的監(jiān)管措施。選項(xiàng)D“責(zé)令參加培訓(xùn)”，旨在提高經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員的業(yè)務(wù)水平和合規(guī)意識(shí)。通過(guò)參加專(zhuān)業(yè)的培訓(xùn)課程，他們可以系統(tǒng)地學(xué)習(xí)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)知識(shí)和操作規(guī)范，從而更好地履行職責(zé)，減少違規(guī)行為的發(fā)生。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取的監(jiān)督管理措施，本題答案為ABCD。2、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本辦法的規(guī)定（）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.編制

B.報(bào)送

C.審核

D.批示

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在處理風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)的相關(guān)規(guī)定來(lái)逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：編制期貨公司需要依據(jù)相關(guān)辦法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行編制。編制風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表是對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行全面梳理和統(tǒng)計(jì)的過(guò)程，是準(zhǔn)確呈現(xiàn)公司風(fēng)險(xiǎn)水平的基礎(chǔ)工作。只有通過(guò)科學(xué)、合理的編制，才能形成反映公司實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)狀況的報(bào)表。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：報(bào)送在完成風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的編制后，期貨公司還需按照規(guī)定將報(bào)表進(jìn)行報(bào)送。報(bào)送報(bào)表是向相關(guān)監(jiān)管部門(mén)提供公司風(fēng)險(xiǎn)信息的重要環(huán)節(jié)，有助于監(jiān)管部門(mén)對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行監(jiān)督和管理，保障市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。因此，期貨公司有義務(wù)按規(guī)定報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：審核通常審核風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表是相關(guān)監(jiān)管部門(mén)或者上級(jí)管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)，期貨公司主要負(fù)責(zé)編制和報(bào)送報(bào)表，一般不承擔(dān)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的審核工作。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：批示批示一般是上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)或者相關(guān)管理部門(mén)對(duì)文件等進(jìn)行的指示性意見(jiàn)，期貨公司作為報(bào)表的編制和報(bào)送主體，并無(wú)批示風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的權(quán)力和職責(zé)。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是AB。3、（）違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)直接責(zé)任人員判處刑罰。

A.保險(xiǎn)公司

B.商業(yè)銀行

C.證券公司

D.期貨交易所

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托財(cái)產(chǎn)相關(guān)犯罪主體的范圍。《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。選項(xiàng)A保險(xiǎn)公司，其在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中會(huì)接受客戶的保險(xiǎn)資金委托等，存在違背受托義務(wù)擅自運(yùn)用客戶資金或其他信托財(cái)產(chǎn)的可能性；選項(xiàng)B商業(yè)銀行，客戶會(huì)將資金存入銀行進(jìn)行儲(chǔ)蓄等，銀行在受托保管和運(yùn)用資金方面有相應(yīng)義務(wù)，可能出現(xiàn)違規(guī)擅自運(yùn)用的情況；選項(xiàng)C證券公司，客戶會(huì)委托其進(jìn)行證券交易等業(yè)務(wù)，涉及委托資金的運(yùn)用，可能違背受托義務(wù)；選項(xiàng)D期貨交易所，也會(huì)涉及客戶的委托資金和財(cái)產(chǎn)管理等，同樣可能出現(xiàn)擅自運(yùn)用的問(wèn)題。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)中的主體均可能違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，因此本題正確答案為ABCD。4、期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有（）。

A.期貨從業(yè)人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)

B.期貨從業(yè)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對(duì)投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)

C.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)

D.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)公平地對(duì)待投資者

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)來(lái)逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A期貨從業(yè)人員嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，是其基本的職業(yè)要求和應(yīng)盡義務(wù)。只有嚴(yán)格遵